证券合约（优秀20篇）

甲方：

乙方：

甲乙双方本着互惠互利、友好合作的原则，经充分协商达成本合作协议，双方合作的基本原则是：甲方出借资金，获取固定15%年息，不承担投资亏损风险，不分享固定利息以外的盈利;乙方出资风险保证金，承担证券投资交易责任及投资亏损风险，在保证甲方取得固定月息1.25%的前提下获取投资的全部盈余。具体细则如下：

一、指定账户

在证券公司营业部，甲方所开立资金账号：股东名称：上海证券股东代码：深圳证券股东代码：.双方将资金共同存入甲方账户，甲方出资人民币万元整，乙方出资人民币万元整作为风险保证金，乙方承诺不用于除权证及庄股的交易，投资具有价值的股票，双方并保证各自资金来源的绝对合法性。甲乙双方共同向证券营业部申请办理甲方壹年内正常交易下资产禁取手续。甲方在乙方操作期间不得挂失，不得撤消指定交易，不得转托管，不得提前支取。除平仓需要，任何一方不得私自更改交易密码。如擅自更改密码及上述违约行为，则支付对方5%违约金。

二、账户操作

协议期间，甲方将该账户交易密码提供给乙方操作交易，甲方有权监控账户资产市值，甲方无交易操作权，如甲方违约则由此造成损失由甲方自行承担，并且支付乙方为本合同已经支付利息的3倍作为违约金;协议期间若甲方因不可抗力因素提前终止协议，应提前壹个月通知乙方，若账户盈利，则甲方支付乙方为本合同已经支付利息的3倍作为违约金。否则，造成损失由甲方自行承担，并退还乙方为本合同已经支付利息的2倍作为违约金。若乙方因不可抗力因素提前终止协议，乙方支付甲方全年15%利息的剩余部分。

三、利息结算

签署协议当日乙方即支付甲方下月固定利息人民币元，如乙方满一个月未能按时支付甲方下月利息，则视为乙方终止协议，甲方即有权更改密码并平仓，剩余资产全部归甲方所有。

四、风险控制

当该账户的资产总值下降至108%市值既万元时，乙方必须当即补足资金至万元，既115%市值。当资产总值下降至108%而乙方没能及时存入资金，甲方有权在不通知乙方的情况下修改密码强行平仓，终止协议，平仓所得部分归甲方所有。

五、收益结算

账户资产市值高于人民币元时，乙方有权随时将高出125%市值部分转入乙方指定账户。

六、期满结算

乙方应将甲方证券账户中的所有资产变现。双方并办理解禁手续。同时甲方将甲方存入资金以外属于乙方的风险保证金及盈利全额划到乙方指定账户，否则从次日起甲方按当日资产总额日千分之五支付给乙方违约金。

七、保密条款

双方互相均赋有为对方保密的责任和义务。除国家有权机关的查询、审计、稽核等原因外，不得向任何第三方透露本协议项下的所有协议内容。乙方资产运作属于高级商业机密，甲方不得向第三方透露乙方操作状况，如甲方向第三方透露资产操作情况导致乙方造成的损失由甲方负责支付。乙方不得向第三方透露甲方资产状况，否则视为违约。

八、协议期限

壹年。既_年_月_日起，至_年_月_日止。协议期满如双方同意续借则应于本协议届满前10个工作日内协商，经双方协商同意后按此协议为准签署下年度借款协议。

九、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

因本协议而产生的争议，双方应通过协商解决，协商无效，则向当地仲裁委员会申请仲裁。本协议签定地为市。自签署后生效。

甲方：

身份证号码：

日期：

乙方：

身份证号码：

日期：

甲方（委托人）：___________（或授权代理人）：___________

乙方：_____证券股份有限公司__________________证券营业部

甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

第一条 开户

1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券账户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。

2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。

第二条 代理

甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券账户卡。

第三条 买卖委托

甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。

甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券账户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。

确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。

如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

第四条 清算交割

1、 甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。

2、 甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但不以此作为确认成交的前提条件。

交易费用

乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

第五条 分红、派息、配股、保证金计息

1、 乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券账户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。

2、 甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

第六条 保证金提取

甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券账户卡、保证金账户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券账户卡，填写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。

[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过＿＿＿万元的，须提前一个交易日预约。

…………

第七条 银行名称帐号名称存折帐号

第八条 挂失、解挂、冻结、解冻

1、 甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券账户卡原件。

2、 乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方账户实行冻结、解冻等操作。

第九条 甲方声明与保证

1、 甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2、 甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款；同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束；对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

3、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方账户中的证券、价款享有扣留权。

甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。

甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。

甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。

第十条 乙方特别声明

1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。

甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

3、 除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

4、 若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

第十一条 其他补充条款

第十二条 附则

1、本协议经甲方和乙方签字后生效。

2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。

3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。

4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。

5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。

甲方签名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿（或授权代理人）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

身份证号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

邮编及通讯地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

证券账户卡：深圳＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

上海＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

乙方：_____证券股份有限公司＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿证券营业部（盖章）

经办人：＿＿＿＿＿＿

年 月 日

2017年证券营销工作总结

工作一年了，说实在的，这一年的工作中，迷茫和失落几乎成了主旋律。这一年，生活得并不像xx年那么快乐，工作得远不如xx年那么轻松。

刚到公司时，我是做小区渠道开发的，虽然这是一个需要跑腿求人的苦差事，但比起客户开发来，还是相对容易些，算起来我一共开发了三个社区网点，遗憾的是这些网点没能给公司带来预期效益，说句心里话，我个人认为这些网点本身不错，地利人和都有，只是天时不好。

随着公司发展的调整，下半年我在公司领导的建议下到梅园做社区客户开发，作为一个小小的负责人，一开始我还兴致勃勃，带着xx年的思维，认为和以前在银行一样，凭我的“专业素质和口才”几乎是马到成功。可小区第一周股评会的筹办就给了我蒙头一棒，我们在小区菜市场门口摆摊发宣传材料，居然无人问津，傍晚下班人多我们守在小区入口发材料，路人一听是证券的，大部分都摇头摆手。那时我才开始明白——如今已经不再是.

随着大盘的一路下跌，工作越来越困难，信心一天天丧失，情绪一天天低落下去，有段时间在外面发材料，发现人们只要一听是证券，就像躲瘟疫一样，老股民们告诉我，现在他们谁也不信了，死套就死套了，干脆不动了，更不想了解了，免得闹心伤神。

个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊?听说都赔死了，你们还想再让别人赔啊?”简直其气死人。对于股市，大家心底第一念头就是排斥和否定。客户要么不给交流的机会，要么你说什么他都反对。

还记得xx年，我逢人就告诉他我是某某证券的，人家一听都很尊敬我，主动和我套近乎，聊过之后，都是别人主动给我联系方式，主动索要名片。那时的自己谈股论金，意气风发，俨然一副专家模样。对于自己的证券工作，有说不完的自信和自豪感，客户们都叫我为老师。

当如今，面对大盘，面对危机，面对大小非。作为一个需要开发客户的业务员，我不能直接告诉客户“大盘不行了，你赶紧空仓吧，等危机过后，大小非解决了再参与。”这样说只能吓跑客户。每次，我都只能说“现在是熊市，但也有机会，大盘跌幅很深了，估计快要反弹了吧，应该不会像以前那样跌了吧?”后来大盘的一路暴跌让我正是因为这样一句话失信于好多准客户。但我又能说什么呢?不说话人家认为你什么都不懂，说实话吓跑人，说瞎话失信于人，老是说糊涂话人家说你忽悠人。

在小区干了不少工作，但都不值一提了，因为没有带来业绩，所以没有什么总结的价值，我现在只能对客户说“手头宽裕就稍微做点，手头紧就暂时别参与了，今年大衰退，明年大萧条，谨慎操作，注意给自己“留好过冬的粮食”。

甲方：_________

乙方：_________

甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：

一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。

二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。

三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。

四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。

五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。

六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。

七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力(如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。

八、乙方应向甲方提供《网上证券买卖揭示书》，甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。

九、甲方不得利用技术或其他手段攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失。

十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任，该项风险由甲方承担。甲方不向乙方追究任何责任。

十一、甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。

十二、本协议与《委托证券交易协议书》具有同等法律效力。本协议未约定的，适用《委托证券交易协议书》的约定。

十三、本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，本协议与之不相适应的人内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章书。但本协议的其他内容和条款继续有效。

十四、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份，具有同等法律效力。本协议经双方签字盖章后生效，在甲方销户后本协议自动终止。

甲方(签章)：_________ 乙方(盖章)：_________

法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_________ 签订地点：_________

代雇运输车辆运送合约

甲方将保税卡车区外运输不足部份，依照代雇车辆申请须知之规定，委托乙方负责运送，双方议定条款如下：

一、合约期限：自______年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。

二、合约费率：按核定之储运费率表收费（合约期间，费率如作调整，经本局公布后即依新的费率表收费），由甲方向园区事业计收，并经甲方扣除百分之十代雇服务费后，剩余之百分之九十（内含百分之五营业税）付与乙方，甲方凭乙方开具之三联式统一发票一次拨付。

三、合约代雇车辆数

共计_____辆，乙方于合约中，如拟增减汰换所属车辆及连络人员，应事先取得甲方同意之书面文件。

四、合约管理乙方于执行甲方委托办理运送业务时，应确实依照甲方之法令规定执行业务，其有关车辆之调度、连络人员之管理，均悉依照甲方之指示处理。

乙方如遇期其本身及甲方车辆有不敷调派之虞时，乙方应配合甲方之应变措施，其处理原则为：园区事业代理人，未具储运中心代雇运输车辆者，得由甲方指示优先给予调派，乙方不得异议。

应考虑整体载运能量，有不敷调派之虞时应适时负责外雇，如因延误造成厂商之损失，乙方应负全责。

（三）乙方及其所外雇车辆均应以总重量________以上载货容量之大型保税卡车为原则。

（四）乙方于执行甲方委托运送业务时，应随时注意车辆之检修保养，如在运送途中因故致使货物无法按时运抵目的地时，因而发生之延迟或赔偿责任概由乙方负责。

五、附则

违约处理：乙方于执行合约期间，若未能按本合约第四条各款规定办理，视为违约，甲方得视情节轻重，按代雇车辆申请须知第七条各款方式择一处理，乙方不得提出异议。

乙方于执行合约期间，如发生左列情事之一者，甲方得随时通知乙方终止合约，甲方倘因此受有损害，乙方应负赔偿责任，乙方之行为如触犯刑章者，应移送司法机关侦办。

乙方从事违章、走私等行为经查证属实者。

乙方违反____________规定，经勒令停止入区营业者。

保险：

乙方及其外雇车辆、人员及其它相关之保险概由乙方负责，运送途中发生任何事故致使货物毁损、灭失因而发生损害赔偿责任时，亦由乙方负全部责任甲方无涉。

连带保证人责任：

保证人对于乙方应履行本合约各项规定，因解约发生之一切义务，均负连带保证责任，并愿放弃民法第七四五条所规定之先诉抗辩权，发生诉讼时，保证人同意以新竹地方法院为第一审管辖法院，保证人应俟本合约失效时，始得解除一切责任，但保证人如于保证期间失其保证能力或自行申请退保时，乙方应立即觅保更换，原保证人应俟换保手续办妥后，始得解除其保证责任。

本合约及其附件内容自签订用印后生效，乙方应于有效期间届满前三十日提请储运中心报经管理局核准新订合约后方为有效。

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甲方：

住所：

法定代表人：

乙方：

住所：

身份证号码：

因乙方现为甲方提供服务和履行职务，已经(或将要)知悉甲方的商业秘密。为了明确乙方的保密义务，有效保护甲方的商业秘密，防止该商业秘密被公开披露或以任何形式泄漏，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国劳动合同法》及国务院有关部委的规定，甲、乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则签订本保密协议。

第一条：商业秘密

1、本协议所称商业秘密包括：技术信息、专有技术、经营信息和甲方公司《文件管理办法》中列为绝密、机密级的各项文件。乙方对此商业秘密承担保密义务。

本协议之签订可认为甲方已对公司的商业秘密采取了合理的保密措施。

2、技术信息指甲方拥有或获得的有关生产和产品销售的技术方案、制造方法、工艺流程、计算机软件、数据库、实验结果、技术数据、图纸、样品、样机、模型、模具、说明书、操作手册、技术文档、涉及商业秘密的业务函电等一切有关的信息。

3、专有技术指甲方拥有的有关生产和产品销售的技术知识、信息、技术资料、制作工艺、制作方法、经验、方法或其组合，并且未在任何地方公开过其完整形式的、未作为工业产权来保护的其他技术。

4、经营信息指有关商业活动的市场行销策略、货源情报、定价政策、不公开的财务资料、合同、交易相对人资料、客户名单等销售和经营信息。

5、甲方依照法律规定(如在缔约过程中知悉其他相对人的商业秘密)和在有关协议的约定(如技术合同)中对外承担保密义务的事项，也属本保密协议所称的商业秘密。

第二条：保密义务人

乙方为本协议所称的保密义务人。保密义务人是指为甲方提供相关服务而知悉甲方商业秘密，并且在甲方领取报酬或工资的人员。

甲方向保密义务人支付的报酬或工资中已包含保密费，此处不再重复支付。

保密义务人同意为甲方公司利益尽最佳努力，在履行职务期间不组织、参加或计划组织、参加任何竞争企业，或从事任何不正当使用公司商业秘密的行为。

第三条：保密义务人的保密义务

1、保密义务人对其因身份、职务、职业或技术关系而知悉的公司商业秘密应严格保守，保证不被披露或使用，包括意外或过失。即使这些信息甚至可能是全部地由保密义务人本人因工作而构思或取得的。

2、在服务关系存续期间，保密义务人未经授权，不得以竞争为目的、或出于私利、或为第三人谋利、或为故意加害于公司，擅自披露、使用商业秘密、制造再现商业秘密的器材、取走与商业秘密有关的物件;不得刺探与本职工作或本身业务无关的商业秘密;不得直接或间接地向公司内部、外部的无关人员泄露;不得向不承担保密义务的任何第三人披露甲方的商业秘密;不得允许(出借、赠与、出租、转让等处分甲方商业秘密的行为皆属于“允许”)或协助不承担保密义务的任何第三人使用甲方的商业秘密;不得复制或公开包含公司商业秘密的文件或文件副本;对因工作所保管、接触的有关本公司或公司客户的文件应妥善对待，未经许可不得超出工作范围使用。

3、如果发现商业秘密被泄露或者自己过失泄露商业秘密，应当采取有效措施防止泄密进一步扩大，并及时向甲方报告。

4、服务关系结束后，公司保密义务人应将与工作有关的技术资料、试验设备、试验材料、客户名单等交还公司。

5、鉴于保密义务人在职期间，获得或制作的商业秘密(包括技术秘密和经营秘密)对公司在竞争中的巨大价值，在劳动合同关系存续期间和终止之后，保密义务人均承认公司因投资、支付劳动报酬而对这些商业秘密的所有权，因此保密义务人同意甲方按下列方式执行：

(1)保密义务人因各种原因离开公司，自离开公司之日起 年内不得自营或为公司的竞争者提供服务，不得从事与其在公司生产、研究、开发、经营、销售有关的相关工作(包括受雇他人或自行从事)，并对其所获取的商业秘密严加保守，不得以任何理由或借口予以泄露。甲方按《中华人民共和国劳动合同法》的规定向乙方支付补偿金。

(2)且，乙方应提前六个月向甲方提出解除劳动合同的申请。在此期间，甲方有权调动乙方的劳动岗位。

乙方如违反本项规定的，应承担本协议第五条规定的违约责任。

第四条：保密义务的终止

1、公司授权同意披露或使用商业秘密。

2、有关的信息、技术等已进入公共领域。

3、乙方是否在职、劳动合同是否履行完毕，均不影响其保密义务的承担。

第五条：违约责任

1、保密义务人违反协议中的保密义务，应承担违约责任，如有违约行为须向甲方支付违约金 元(人民币大写 元)。

2、乙方如将商业秘密泄露给第三人或使用商业秘密使公司遭受损失的，乙方应对甲方进行赔偿，其赔偿数额不少于由于其违反义务所给甲方带来的损失。

3、前款所述损失赔偿按照如下方式计算：

①损失赔偿为甲方因乙方的违约或侵权行为所受到的实际经济损失，计算方法是：因乙方的违约及侵权行为导致甲方的产品销售数量下降，其销售数量减少的总数乘以每件产品利润所得之积;

②如果甲方的损失按照方法①所述的计算方法难以计算的，损失赔偿额为乙方因违约或侵权行为所获得的全部利润。计算方法是乙方从每件与违约或侵权行为直接相关的产品获得的利润乘以在市场上销售的总数所得之积;或者以不低于甲方商业秘密许可使用费的合理数额作为损失赔偿额。

③甲方因调查乙方的违约或侵权行为而支付的合理费用，如律师费、公证费、取证费等，应当包含在损失赔偿额之内。

④因乙方的违约或侵权行为侵犯了甲方的商业秘密权利的，甲方可以选择根据本协议要求乙方承担违约责任，或者根据国家有关法律、法规要求乙方承担侵权责任。

4、因乙方恶意泄露商业秘密给公司造成严重后果的，公司将通过法律手段追究其侵权责任，直至追究其刑事责任。

第六条：争议的解决方法

因执行本协议而发生纠纷的，可以由双方协商解决或共同委托双方信任的第三方调解。 协商、调解不成，或者一方不愿意协商、调解的，将提交 仲裁委员会，按该委员会的规则进行仲裁。

第七条：双方确认

在签署本协议前，双方已经详细审阅了协议的内容，并完全了解协议各条款的法律含义。

第八条：协议的效力和变更

1、本协议自双方签字或盖章后生效。

2、本协议的任何修改必须经过双方的书面同意。

第九条 本协议壹式两份，甲乙双方各执壹份。

甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

在不断的发展中，我们国家的股票市场在不断的开放，不断的发展，不过由于金融危机的影响，我们国家的股票市场最近不是很景气。我也是抱着这种好奇开始我的实习的。因为我学的是金融管理专业，所以我一直以来都是对股票市场研究，因为这些都是切合自己实际的专业，我想要通过实习来进步。

经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面，我经历了赚钱的喜悦，又尝到了错失机会痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习，并结合理论与实践，对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和投资策略。了解证券分析的基本方法，使得系统地掌握投资理论知识和实践操作，从而进一步加强投资理财观念。

本次实训中，通过股票模拟实训交易深切体会到股市存在的风险。真是印证了那句“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失;另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理能力、劳工问题、消费者偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系，因此，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险;非市场风险与整个市场的波动无关，投资者可以通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承担较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。

虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避免的。例如，较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的k线都画在一张图上，则称之为日k线图，同样也可以画出周k线图和月k线图。在电脑软件的帮助下，在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的k线图。通过对k线图的实体是阴线还是阳线，上、下影线的长短等的分析，常可以用来判断多空双方力量的对比和后市的走向。一般来说，阳线说明买方的力量强过卖方，经过一天多空双方力量的较量，以多方的胜利而告终。阳线越长，说明多方力量胜过空方越多，后市继续走强的可能性就越大。相反，若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量，阴线越长，说明空方力量胜过多方越多，后市走弱的可能性就越大。

我觉得选择股票首先应该从以下标准考虑：

1、公司成长性是否高，产品是否被市场广泛地接受并应用;

2、公司的管理水平如何，是否有品牌优势;

3、公司的业绩如何，是否为绩优股。当我选择的股票满足上述的标准时，我会坚定地买入并持有它们。

当我买卖股票的时候，我时刻提醒自己要做到以下几点：

1、相信自己的分析与选择。

2、要冷静地分析市场的变化。3.要做到快，准，狠。股票不单是钱的“游戏”，更是人的心理“游戏”，所以一定要有良好的心理素质。

这次简单的实验，却给了我不一般的体验，相信会对我以后的投资理财观产生重大的影响。相信这个只是我的第一步，我会继续努力，在实践中总结经验，不断地提高自己。

实习中有很多的事情需要自己不断加的了解，我也知道自己的能力不是很强，需要更多的实习、实践，这些才是我们一直以来不断的进步的成果，这些都是我们的强项，我想要做好的事情就是这些，我会努力的!

证券公司实习周记

实 习 内 容

今天是实习的第一周结束， 在一周的学习期间让我对公司又增强了 一定的认识，同时也为自己能在这样一个有实力的公司实习感到自豪， 由于上午对我们培训的内容都是记忆的东西， 到了下午管理员为了给我们提提神，就带着我们做了一些益智的小游戏，如狼人和猜字游戏等， 这些游戏虽然简单，但是能极大的刺激我们的应变能力和分析能力，让 我们开心并充实的过了一个下午，同时，在游戏的过程中，也增进了我 和同事们的距离，让我们彼此熟悉和团结，这对于我们日后的工作也有 很大的帮助。这一周的学习观察，使我对证券行业有了初步的了解，虽 然对自己的业务并不是完全的熟悉和了解， 但是已经明确了自己每天的 工作流程，以及工作主要内容。这对我这名刚走出大学校园的准毕业生 来说，是不可多得的宝贵经验。

实 习 周 记

实习日期 实习地点 20xx 年 3 月 4 日

北京市朝阳区摩码大厦

实习时间 实习单位

8:30——17:30 国信证券 北京朝阳北路营业部

今天是我实习的第二周第一天，为了进一步的学习到业务知识， 我被营业部副总调到朝阳北路营业部，这里是北京的营业部，主管 安排给我的主要任务就是帮助柜台上的散户开户， 别看平时自己去银行 办个什么业务的时候那些个大堂经理都能跟你把程序介绍的清清楚楚， 换成自己这样做要注意的地方还真多。 首先程序很多，一步也不能漏，你的一个不小心会让散户漏一个步 骤影响开户速度。这样的责任对于我这样的实习生，还是不敢懈怠。首 先要了解客户需要的是什么类型的开户，是证券账户还是资金账户，对 于不同的账户是需要填写不同的资料。差不多有 10 几分不同用途的表 格需要我一一记住他们的用途。我需要把这些资料全部拿齐给客户，并 且告诉他们哪些地方需要填写，哪些地方需要签名。在看大堂经理示范 了一遍之后我就开始上手了。 这一天的任务就是帮助客户填写各种各样 的表格。

实 习 内 容

今天的工作虽然很简单，但是这些却很需要细心的工作，不能有马 虎大意的时候， 因为我们帮助散户签订的都是一些入市的风险揭示和协 议之类的东西，签订了之后都会产生法律效应，所以我们一点都不敢马虎。值得我注意的是签订的风险揭示中有个开创业板的风险揭示书，协 议中规定入市不满两年的人如果要开创业板市场的账户， 一定要在协议 中写好风险揭示书，为自愿开户风险自担，并且协议签好后要五个工作 日才通过申请，一般的账户都是两个工作日就可以给回复的，这也充分 的为客户着想， 如果两个交易日反悔不想开创业板了也可以有时间申请 退回，因为创业板的风险还是较大的。 今天的工作虽然很累，上班的地点也很远，但是这些都是对我很好 的磨练，让我在走出校园之后尝到了工作的艰辛和困难，但也锻炼了我 耐心工作的态度，和迎难而上的心态。

网上证券委托协议书

甲方姓名（名称）：_________

身份证号码（营业执照编号）：_________

法定代表人：_________

机构户开户代办人姓名：_________

机构户开户代办人身份证号码：_________

资金帐号：_________

上海a股帐号：_________

上海b股帐号：_________

深圳a股帐号：_________

深圳b股帐号：_________

联系电话：_________

传呼：_________

地址：_________

邮编：_________

乙方：_________

地址：_________

邮编：_________

联系电话：_________

传真：_________

依照《中华人民共和国证券法》、《_____》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议：

第一条?双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条例。

第二条?网上证券委托是指甲方在乙方固定的经营场地之外，利用计算机通过登录互联网，通过使用乙方提供的交易系统下达证券委托指令，买卖上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券，获得成交回报信息；甲方还可以通过该系统查询本人的资金及股票余额、明细，修改本人的通讯密码及交易密码，并可以获得上海、深圳证券交易所的实时股票行情等公开信息及乙方提供的相关参考信息。

第三条?甲方已认真阅读并理解乙方的《网上证券委托风险揭示书》，甲方清楚地认识到使用网上证券委托交易系统可能遭受的风险，并明确承担全部所示风险。

第四条?甲方承诺单独使用乙方提供的网上证券委托交易交易系统，不利用该系统从事证券代理买卖业务，并从中收取费用。

第六条?甲方必须亲自到乙方或乙方授权的代理处签署本协议并办理网上证券委托开户手续。甲方保证所填写的开户资料，以及以其他方式向乙方提供的有关资料均属实、准确、完整、有效，并对所提供资料形成的后果负责。

第七条?甲方办理网上委托开通手续时，必须自行设定并掌握交易密码和通讯密码。乙方郑重提醒甲方注意交易密码和通讯密码的保密，并建议甲方定期更换密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是通过密码进行的一切交易，均视为甲方亲自操作，甲方应对由此产生的交易结果承担责任。

第八条?甲方必须在证券交易所规定的有效营业时间内下达交易委托指令。如因甲方下达交易委托指令时超过交易所规定的营业时间，致使甲方的交易指令不能成交，甲方应放弃提出异议和请求经济赔偿的权利。

第九条?乙方按甲方预留的联系地址，定期向甲方提供书面对帐单。甲方联系地址如有变更，应及时与乙方联系。

第十一条?根据中国证券监督管理委员会《网上证券委托暂行管理办法》的有关规定，乙方不直接向甲方提供计算机网络形式的资金转帐服务，并且不向甲方提供网上证券转托管业务。

第十二条?为了控制风险，乙方设定网上委托的单笔委托限额为_________元及交易日成交限额为_________元。甲方超过该委托限制的委托均认为无效。

第十三条?甲方应办理电话委托等其他委托交易方式，以便在网络中断、高峰拥挤或网上证券交易方式暂时失效等情况下替代使用。

第十五条?甲方的上海帐户必须在乙方办理指定交易。

第十六条?乙方对甲方的开户资料、交易资料、委托内容及密码负有保密义务。除根据有关法律规定外，未经甲方同意，乙方不得泄露甲方的开户资料及委托内容。乙方未经甲方明确同意而泄露甲方的委托内容和开户资料，致使甲方蒙受经济上的损失时，甲方的索偿权仅限于真实损失范围之内。

第十七条?甲方的网上证券委托内容以乙方电脑记录资料为准。甲方对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。

第十八条?对因通讯、自然灾害、其它不可抗力因素或者不可预测和不可控制因素导致的突发事故而造成乙方系统无法接受甲方指令，从而造成的甲方经济损失，乙方不承担责任。

第十九条?由于政策发生重大变化而造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任。

第二十条?本协议一经签署，甲方即被视作对证券主管机关制定的有关规定及对本协议的内容有充分的理解和认可。

实习目的：熟悉证券公司经纪业务的业务。

实习时间：20__年7月9号—7月17号。

实习地点：厦门市莲坂外图书城。

实习单位和部门：兴业证券湖滨南路营业部。

实习内容：

经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟悉三方存款需要注意的事项，熟悉客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：

在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。

1、开户与转户的流程

证券公司的开户与转户的流程

第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

新开户的：客户本人身份证，和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。

转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。

第二步：

新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：a股(深圳50元，上海40元);b股(深圳120元人民币，上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。

1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。

第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张a4纸上;填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。

第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。

第五步：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。

第六步：将员工营销单交于所属团队助理。

在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。

2、客户开发的方式与技巧

在证券公司当一个经纪人，所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力的培养。总的来说客户开发的方式主要有十种，但经常用的也就是那么几种。

第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的，因为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难掌握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣，要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在开始时，你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈，我必须掌握和多和客户聊天的话术。同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发现这种方式也比较适合女同志的。

第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中认真观察每个客户，耐心解答他们的问题，随时准备开发新的客户，同时跟带我们的周先生交流，也学到了很多东西。

第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。

3、如何选择股票

在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利能力比较高，那个行业抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。

甲方法人代表：

乙方法人代表：

一、 交易所的交易能正常进行，甲乙双方均须清楚了解并 严格遵守，正确履行双方 的权利和义务。

二、乙方已经仔细阅读并充分认识了甲方提供的《风险揭示书》的全部内容， 一切因乙方看错市况而遭受的亏损，乙方完全承担资金乃至资产抵债的责任，甲方 不承担任何责任。

三、作为代理方，甲方有权了解乙方的资信情况。开户时乙方需出具经营执照 (副本)，法人授权书，单位状况(生产经营状况、近期财务报表等)等有关资料。

四、乙方为了便于与甲方联合，除当面填写“买入(卖出)指令单”外，可再 确认传真、电报、信函、录音电话中的任何一种方式作为法律认可的委托方式。另 外，乙方法人代表需签署《法人授权书》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授权 人的指令。

五、保证金账户的设置：

1.本协议签定后，乙方应在三天内将基础保证金人民币壹拾万元汇入甲方帐 户开户，此为本协议生效的必要条件。

2.乙方在开具“买入(卖出)指令单”以前，应将足够的初始保证金汇入甲方账户，初始保证金数额为成交金额的 %，超越保证金数额的指令，甲方没有 义务执行。交易平仓后，该初始保证金由甲方及时退回。

3.凡属期货交易，每天均按上海石油交易所公布的结算价，对其与成交价的 差价部分，要求亏损方交付追加保证金。如果乙方损失≥100%初始保证金，而 又未能在下一交易日前一日15时前及时补足，甲方有权代为平仓，所有损失和费 用，由乙方全部负责。

六、甲方代理乙方交易的佣金(含向交易所交纳的交易手续费)为交易额的 ‰，乙方负责在买卖合约成交后三天内，向甲方交纳代理佣金。

七、现贷合约签定后，乙方凭交易所成交通知单在三天内通知甲方将货款/提 货凭证存入所。如是交收现货交易，乙方应先提供有效发票再行收取货款。

八、有关税金问题，均按照上海市税务机关规定办理。

九、协议的中止：

1.乙方如需中止委托关系，应向甲方提交书面申请，待甲方核准并结算帐目 后，立即中止协议。

2.乙方如不遵守甲方的各项规定，违约情节严重的，甲方在追回违约损失的 前提下可中止代理关系，并有加以处罚的权利。

十、双方商定的其他事项：

十一、乙方的印鉴需在甲方备案。

十二、此协议一式贰份。甲、乙双方各保留一份。

甲方法人代表：

乙方法人代表：

(签字盖章) (签字盖章)

委?托?人：_____________

学?号：_____________?专业：__________?身份证号：_________________?电话：____________________

被委托人：______________

学?号：______________?专业：__________身份证号：__________________电话：____________________

住?址：_____________________________________

委托原因及事项：

本人因工作原因，无法亲自来校领取本人的毕业证书等毕业材料，本人特委托_________（身份证号：?）代领本人的毕业证书等毕业材料。受委托人所代理领取行为经本人授权，合法有效。代为领取所产生之后果自负，因代领过程中所发生的毕业证书、档案材料遗失等事项，责任自行承担。

特此申明。

委托人：_____________?______年_____月_____?日

委托书?|?委托书范本

委托书?|?委托书范本

怎么写证券公司毕业实习周记

实习第一周

进入大四下学期了，将要毕业的我们都逐步踏出社会，参与实习。我知道现在社会工作竞争非常大，每个人都使出浑身解数去争取理想的职业，时刻都要更新自己，发展自己，尽量让自己更加完美，希望能在工作中顺顺利利。而我，也开始涉足金融业，接触各种新事物。

三月份，我开始在证券公司上班实习，刚接触这个行业觉得很多没听过，不懂的事情，特别是有关专业术语的。幸好，主动地请教同事跟自己上网查阅后逐步有所了解，工作的基本要求也日渐掌握，本来的校园生活一下子转变了，刚开始生理心理都适应不了，但通过自我调节后慢慢接受了，适应了。在证券公司上班每天都要穿正装，我觉得这样很好，首先，这样能够让员工看起来精神，有纪律，并体现我们的专业性;其次，能够时刻提醒自己已经是个社会工作者，严格要求自己，不能放松。在人际关系方面，认识了很多新同事、新朋友，大家都友好相处，在工作遇到困难时彼此给予鼓励与支持。在实习期间，我还要准备考取证券从业资格证，这是我进入这个行业的入门券，所以从现在开始，要努力认真看书，争取在考试中取得好成绩。在接下来的实习日子里，我将继续虚心学习知识，尽量多的吸收有关金融业的知识内容，并增值自己，以为自己的将来作铺垫。

以上是我这个星期的实习心得，在接下来的日子里将全力以赴，把工作做好。

实习第二周

通过几天的工作，学习下来，开始对工作有所了解，也渐渐掌握。而这几天，我来到了银行驻点实习并学习，来到银行，又是另外一种感觉了，跟在证券营业厅的工作性质不同，这里的业务更多更复杂更烦琐，需要更多的专业知识和耐心，并且要遇到人多的时候，还有可能站上一天，脚都酸痛了。可是，当自己能为客户解决问题并为他们办理妥当时，那种满足感是实在的，觉得自己总算是个对社会有贡献的人，那是又另一种的责任感与满足感。其实在一开始，我对银行的业务一窍不通，面对着各种业务单据，工作流程觉得喘气不过来，有些简单的不敢随便请教别人，但又怕做错事，幸好，同事们都挺好的，很乐意帮助我、教我。而我也把自己当成是银行的一员，很快就慢慢融入这里，适应这里的环境，工作也渐渐上手了。

现在出来社会工作慢慢发现生活跟在学习生活还真不一样，学校只有学业的压力，其他的也不用太多考虑，跟同学也很容易的相处下来，但在工作中，会面对各式各样，层出不穷的难题，而且竞争压力大，要提醒自己要养成良好的心态，锻炼自己的抗压能力，不能再依赖父母，争取时间多增值自己，发现自己的优势，让自己变成一个全方位的新进工作者，补充各学科的知识面。在现代社会这是必需的，不走这条路的话只会慢慢被社会淘汰，与社会脱节。

在下班后多关心政治时事、民生民事、社会百态。今天学到了很多东西，明天继续加油!

实习第三周

今天我继续在银行实习，工作内容初步熟悉掌握了，慢慢得心应手了，但在银行里会遇到各种各样的客户与问题，而有些客户不是那么容易应付和问题难度解决也不简单，这就要靠专业知识与经验的积累了。

今天，一位客户过来办理业务，但由于那天前来办理业务的人较多，等待了一段时间后，他脾气开始烦躁了，一直对大堂经理指责之类的，虽然我们很是无奈但同时也能体谅客户的心情，他可能赶时间。而顾客是第一的，我们只好有礼貌的耐心地跟客户解释与道歉，最后问题还是得到解决了，但从这件事我了解到许多，无论在哪种工作岗位上，都会遇到不同种类的客户，部分还是挺难搞的，但一个敬业乐业的工作者，一定要认真知道自己的身份，不止是把工作任务做好就平安大吉了，更要做到让客户满意，让自己满意，尽力做到一百分。

有时候，工作累了，脚也酸了，只能趁有空的时候歇一会，但有客户来了，就算再怎么累，也要打起十二分精神来，就算是假装也要。让客户觉得我们专业，有精神，吧业务办理放心地交给我们，而我们自己，也是要以专业水平为客户解答，帮助他们弄懂不清楚或者不明白的地方。一天下来，是身心都疲倦啊，但除了能够以自己能力帮助到别人外，自己无论在专业知识方面还是与人交际方面，都有所收获，有所进步，这是再辛苦也值得的，也是在别的地方所学不到的，得不到的。所以，现在我慢慢习惯工作了，也渐渐爱上工作了，更珍惜现在的工作了。

实习第四周

这个星期很快的过了一大半了，可能由于已经工作了一段时间，觉得现在对于工作适应了，也上手了，但对于一些特殊业务的办理不那么清楚，有时候还是会把表格资料填错或是弄错程序，这是我接下来要重点学习的。

这几天天气变冷了，但我们还是要穿工作服，尽管如此，我还是愿意配合的，因为这代表着的不仅是我个人，更是体现着公司的专业性与形象，这是专业化的象征。来办理业务的人客户挺多的，有时候真的还忙不过来。可是说真的，我反而想多点客户，不只为的是营业额，还是为了自己，就算平时看再多的书，还不如实操一次，有客户办理业务了，就有更加多的机会让自己锻炼，让自己尽快地熟悉业务操作与流程。虽然还是会有错误发生，但碰一鼻子灰后就晓得了，时刻提醒自己专心工作，不能让同样的错误有机会再次发生，那会死愚笨的行为。

在某天的下午，有位女客户过来办理证券创业板的开通业务，在填单据、资料的同时我与客户交谈起来，突然她微笑的对我说，你的服务态度很好，很健谈小伙子，以前没有这样子的，连表格资料的都要自己动手。我当时只以微笑作回应。其实心里还蛮高兴的，因为自己的工作得到了别人的赞同和肯定，通过自己的态度与服务热情打动了客户。也许这就是平常听说的优质的服务质量才能打动顾客。

总地来说，这几天下来的实习工作挺满意与开心的，每天能开开心心地工作是件幸福的事。

实习第五周

工作的日子里，学到了好多好多。这些都是在书本学不到的知识。从学校到社会的大环境的转变，身边接触的人也完全换了角色，老师变成领导，曾经同学变成同事，相处之道完全不同。谚语有云：“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行。”实践中，真的获益良多。

我知道自己不能被动地接受知识，因此，我采用了看、问、学等方式，初步了解了公司文员工作中的具体业务知识，拓展了所学的专业知识。

作为刚进入职场的菜鸟，我连复印机、传真机这些办公设备都不会使用，还好前辈都一步步教我。当时就觉得，自己在大学四年学的东西，有时好像真的派不上用场，才发现自己真的有很多东西都不懂，学无止境啊!

工作上有不懂的地方，我主动请教前辈，因为有时候一点很小的错误都可能增加各个部门的工作量，认真谨慎是我这段时间一直坚持的工作态度。

知识用时方恨少。在学校学的MS Office的知识，等真正用在工作上，我才发现自己学的东西只是一些皮毛。大学四年里空余的时间那么多，自己却不知道要好好地利用这些时间，学一些实际的技能，把MS Office学精学好。现在在办公室，有空的时候我就会看一些MS Office的书，学点会计的知识，虽然自己所学的专业在此时没有派上什么用场，但我觉得应该多学点，有几个技能在以后找工作也可以给自己我几个选择。

实习第六周

今天，如常的在营业部实习，上午客户比较多，有办理开户证券账户的，有开通创业板和权证的，还有些特殊业务。由于今天有位同事请假了，所以人手较紧，整个早上走来走去没停的，幸好都给忙过来了。

可是，突然来了一位客户，他要求把资金转入银行，由于是以前开户的客户，所以我们要求他做一份风险承受能力测评，但这位客户觉得我们胡闹，乱动他们的账户。于是我们的经理耐心地向该客户解释与沟通，但客户还是很不耐烦地，最终通过对客户的解说做测评的用意及用途，客户还是愿意配合我们的工作。当时情况很紧急，我们几个新人不知道能怎么做，真的是像是初生婴儿般，我们只能在旁边看着经理等人的处理，观察他与客户沟通的方式、语气以及动作。这次虽然感到很尴尬，但确实是给我们这些新人上了宝贵的一课，获益良多。

在每天工作完以后，有专门的老师为我们培训，为我们考取证券从业资格证做准备。听他们说，不能轻视这个考试，不是我们想象中的简单。而我们也不敢放松自己，每天都抓紧时间看书，有时候工作下来很累了，眼睛都快睁不开了，很困了，但还是撑住顶下来了，为的就是想能一次性考到从业资格证，往金融业发展。希望能在自己感兴趣的行业闯一番事业。通过这段时间的学习，对有关证券的知识有了更多的了解，但我知道这是远远不够的，想要从事这个行业，要的是深一层的认识与了解，还要时常留意时事，经济动向等。

实习第七周

四月份到了，又是一个新的时期。之前的半个月每天几乎都向同事们学习一些办公知识。记得刚步入工作岗位的时候，发现自己有很多都不懂的。现在好多了，对公司办公的运作也渐渐的熟悉。可是有时心情不好的时候，就会去乱想东西。在这短短半个多月中，曾有几次想过干完一个月不干了。也许我是刚开始工作，有时受不了经理给的“气”，有时候收到客户的投诉，被骂着自己心里也不舒服，就想辞职再重新换个工作得了。但静下心来仔细想想，再换个工作也是的，在别人手底下工作不都是这样么?刚开始就应该踏踏实实的干好自己的工作，毕竟又没有工作经验，现在有机会了就要从各方面锻炼自己。不然，想念以后干什么都会干不好的。我现在的工作，相比其他人来说待遇挺不错的了，也不是和其他人比，工作也不是很难，很容易进入工作，关键是学习对人怎么说话、态度及其处事。由于经验少，我现在这方面还有欠缺。现在才明白，在校做一名学生，是多么的好啊!早晚要工作，早晚要步入社会，早晚要面对这些避免不了的事。所以，现在我很珍惜学习的机会，多学一点总比没有学的好，花同样的时间，还不如多学，对以后择业会有很大的帮助。

总地来说，这几天下来的实习工作我还是积累了很多工作经验的，希望在以后的工作上这些经验能让我工作起来更加称心如意。

证券咨询服务合同

会员：_______________（以下简称甲方） _________________公司（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条?咨询服务的范围及方式 （一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务； （二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议： 1.以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。 于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条?咨询合约期间付费方式 （一）会员制1.短信会员_______/季?送_______个月；2.金卡会员_______/季?送_______个月；3.贵宾会员_______/季?送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。 （二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条?乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项 （一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为； （二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条?甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项 （一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资； （二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务； （三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任； （四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享； （五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条?合同有效期 本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 共计_______个月。

第六条?合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条?合同终止与违约责任 （一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止； （二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用； （三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付； （四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条?本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条?本合同经双方签署后正式生效。 本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

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证券公司营业部实习总结

实习时间：12月7日—1月7日

实习地点：爱建证券北京证券营业部

实习内容：

1、证券公司业务培训

2、柜台业务

3、公司客户开发技巧

4、证券营销实践

为期一个月的实习任务结束了，期间有苦有甜，我不仅收获了知识，还认识了公司里边其他比我们年长的实习生，大家一起学习，一起工作度过了愉快温馨的实习期。下面我要说一下我们实习的主要内容以及实习中我的收获与所感。

前三周是公司为我们上的培训课，课程内容包括：爱建证券公司简介，金融市场简介，证券——朝阳行业发展前景，证券公司礼仪培训，证券公司业务（主要围绕经济业务讲解），简单的股票分析，专业化营销流程（如何在银行展业、电话营销）等。

首先，第一堂课我们学习了证券公司礼仪，礼仪不仅展现出个人涵养、气质，更是代表着公司的形象，与客户交流，与陌生人见面，与熟人见面都有不同的礼仪规范要求，例如，两人并排走右为尊，三人并排走中为尊，上下楼梯时靠右行，年长或客人走上一台阶，引路时走在客人左前方等，这些都是我在学习中学到的的礼仪知识。接下来的课程经理为我们介绍了目前证券行业的就业前景以及爱建公司的简介与优势。最后请专业的分析师，为我们简单介绍股票分析，例如k线的识别与运用，如何利用市场行情，公司状况方面来分析股票走势，这让我的基础知识进一步牢固。

这三周，公司对我们主要进行了营销技巧的培训，先学习一些营销技巧（主要学习了电话营销技巧），然后再分组进行模拟演练。最后两周进入到实战演练。实战之前觉得没什么，但真正打电话营销的时候会遇到各种各样的人，有的破口大骂，有的直接挂掉，有的话说到一半就挂了，各种状况都有。自己在打电话的时候有几个客户就破口大骂，感到自己心理承受能力还是有限，还需锻炼。

其中我印象较深的有一位张老师，他的那堂课使我获益匪浅。起先张老师从事it行业，后来转行到了证券公司，他说虽然初涉这个行业很艰辛，但是只要不怕苦，能坚持，不断充实自己专业知识，发挥自身优势与客户真诚交流还是能有一番作为。他说“与其完善自己不如找到自己的优势并将其发扬光大”，这句话给了我很大的鼓舞，因为现在我们掌握的专业知识并不多，而且社会经验也不丰富，做经济业务主要靠拉客户来提高自己的业绩，而初出茅庐的我们只能从自身的优点出发，发掘自身优点开发客户。如果你比较健谈那就发挥自己与人沟通的能力，多与人交流；如果你比较有耐心，富有亲和力，那就发挥自己这些优势用自己的热情打动客户。寻找自身优点，把优点发挥到最大来弥补自身不足也是一种获得成功的捷径。

期间经理带领我们每人开基金账户，通过开户我们对基金、股票的开户流程有了大致了解，虽未亲身实践，但是看到公司柜员为我们开户时谨慎认真的工作态度就知道柜台业务不是一项简单的工作了。面对这么多的开户资料，得保持清醒头脑，还得指导客户如何正确填写资料，真不是件简单的事。

问题与不足：这次实习虽然让我有机会亲身实践，把所学应用于实践，但还是有很多问题需要在今后的学习中来逐渐完善自己。随着实习愈发现自己所懂得的只是皮毛而已，而且很后悔平时没好好听老师上课讲的基础知识，自认为没什么用但实际中用到的就是这些基础知识，试想一下，连最基础的知识都不懂，谈何跟客户讲解更深的理论呢。所以，在以后的学习中要牢牢掌握好基础知识，然后有能力再作深入的学习。

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证券委托交易协议

甲方（持卡人）：_________

身份证号：_________

乙方：_________

股东代码：_________

地址及邮编：_________

联系电话：_________

e-mail 地址：_________

依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

第一条 甲方熟悉并自愿遵守成*证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

第二条 甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深*证券账户及复印件。

第三条 甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海*券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的账户，双方同意并遵守上海*券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

第五条 甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

第六条 乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

第七条 甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。

第八条 甲方在开通_________后，乙方将为甲方从事下列委托事项：

1.接受并执行甲方通过_________等多种接入方式所发出的委托指令；

2.代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

3.代理领取甲方应有的分红派息；

4.协助办理甲方*券账户中有效证券的托管和转托管事宜；

5.以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡账户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

第十条 _________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金账户对应的储蓄卡账户。

第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

第十二条 甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任。

第十三条 乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

第十四条 甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十六条 乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_________银行不承担任何赔偿责任。

第十八条 乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十九条 因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十条 因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十一条 乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方*券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

第二十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

第二十四条 《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

第二十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第二十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。

第二十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

甲方（盖章）：_________

乙方（盖章）：_________

甲方： 乙方：

身份证号： 身份证号：

联系电话： 联系电话：

甲乙双方在平等自愿的基础上，经过充分友好协商，现就证券交易资金借贷事宜达成如下协议：

第一条：标的基本信息

一、 乙方提供以下股票投资账户供甲方使用：

开户证券公司 ___ ，资金账号： ___ 。

二、 乙方提供乙方股票资金账户内的自有资金人民币 元整 ，作为“借贷资金”，存入乙方股票账户内，借给甲方供其使用;

甲方出资自有资金人民币 元整，作为“风险保证金”，存入乙方股票账户内。

双方均得保证各自资金来源的合法性。

甲方可使用的乙方上述股票账户内的初始资金总额为人民币_ _元整。

三、在甲方风险保证金未投入到上述乙方股票账户之前，乙方的股票资金账户密码由乙方掌握;

甲方保证金投入到乙方股票账户之后，乙方必须将密码交给甲方。

四、本协议的有效期为： 20_ 年 __ 月 __ 日至 20_ 年 __ 月 __ 日，共计_ _个月。

协议期间如遇股票停牌，甲方可自动续约，协议顺延至该股票复牌，顺延产生的固定月利息收益由甲方负责支付。

第二条：基本权利和义务

一、 甲方可以运用乙方股票账户里授权资金的额度和证券进行证券交易。

二、 协议期间，乙方完全不承担股票账户内任何亏损，所有亏损由甲方承担;

乙方也不享受该股票账户内任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。

三、 乙方有权查询股票账户。

四、 协议期间，甲、乙任何一方均不得擅自提取账户的资金、转托管、撤销指定、更改密码或销户。

五、 协议期间，乙方或经乙方授权的代理人有权在到达平仓线或者在甲方违反本协议相关规定需要平仓处理时锁定乙方股票账户并进行平仓操作，除此以外乙方不得擅自对甲方使用资金或股票进行任何操作。

六、 如乙方违反本条第五、第六两款规定，甲方有权提前终止合同、收回全部自有资金且要求乙方赔偿一个月的固定回报，如股票账户有盈利，甲方应取得全部盈利。

甲方如违反本条第五款规定，需赔偿乙方一个月的固定回报并赔偿由此给乙方造成的其他损失。

七、 甲乙双方资金往来均通过约定的银行账户进行，并以银行转账凭证作为依据;

八、 甲方开户行： ，帐号：，姓名： ;

乙方开户行： 交通银行股份有限公司上海市分行 ，账户：_____ ，姓名：__英 。

九、当甲乙任意一方进行涉及资金出入的操作后，乙方应向甲方发送包含资金调拨原因及金额、甲方最新权益等数据的账单。

甲方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误，如甲方未收到账单或对账单内容有异议，须在当日以书面形式告知乙方，否则视为无异议。

甲方用于接收账单的电子邮箱地址或即时通信软件联系方式以本合同约定为准。

第三条：交易的品种和限制

一、 甲方的投资范围为沪深股。

二、 甲方买入创业板、_股票的单只市值不高于总资产的30%，不买首日上市的新股等无涨跌幅限制或具有资金杠杆作用的产品;

三、 甲方不得买入连续跌停后首次打开跌停板的股票。

如甲方违规买入，乙方有权随时按市价平仓。

由此造成亏损的，亏损自担;

产生盈利的，盈利部分扣除。

四、 单只个股买入量不得超过账户资产的55%，如有特别股票要超过总资产的55%，需要通过乙方同意。

第四条：平仓

一、 协议期内，甲方必须保持证券资金账户总值在平仓线以上，否则乙方有权做平仓，平仓线为甲、乙初始资金总额的 85 %，即 壹仟叁佰陆拾万 元整。

二、 当账户市值低于平仓线时，乙方有权卖出所有或者部分股票、更改密码暂时禁止甲方操作直至甲方补仓或终止协议。

三、 若出现本协议约定之外的情形，可能危及乙方借贷资金安全或利益的，乙方有权平仓。

四、 若平仓后，证券资金账户内的资产不足乙方的权益，甲方必须在3个交易日内补足差额部分，否则以2%计算月息，并承担全部的借贷法律责任。

五、 账户总值的计算为账户中的现金加上所有股票的市值;

禁止交易的品种不计算股票总值。

第五条：追加风险保证金

一、 如果证券资金账户总值低于补仓线，甲方必须存入自有资金使总市值达到补仓线以上方可继续买入股票操作，补仓线为甲、乙初始资金总额的 90 %，即 _壹仟肆佰伍拾万 元整。

否则视为甲方违约，乙方有权平仓。

二、 如果出现平仓情况，甲方如果希望继续合作，必须在 1 日内存入保证金使资金总额达到补仓线以上，否则本协议提前终止。

三、 如果账户总值在平仓线之上，甲方补仓不受金额限制。

四、 追加自有资金的方式为甲方将资金存入乙方的银行账户并以银行凭证作为依据，乙方负责将资金转入股票账户，以券商和银行的记录为依据。

第六条：支取盈利

一、 当账户市值累计盈利超过初始甲方保证金和乙方本金总和的110%时，甲方有权提取全部盈利部分，乙方必须予以配合。

二、 甲方向乙方下达支取盈利的指令后，乙方将盈利金额从股票账户中转出，并在三日内汇款至甲方的银行账户，且划款金额以首次通知金额为准，以券商和银行的记录为依据。

如乙方在接到甲方盈利划款通知七日内未向甲方转出盈利部分，则甲方有权提前终止合同、收回全部自有资金且不支付一个月的固定回报，并取得全部盈利。

第七条：利息事项

一、 融资借款年利率为_15 %，利息总额为_1800000_元。

二、 利息支付日：季付

三、

1、甲方授权乙方以“证券保证金转银行”的方式在利息支付日从股票交易账户中扣除并提取利息;

2、甲方直接向乙方银行账户转帐支付。

第八条：协议的变更

一、协议期内，若甲方要求乙方减少借贷资金，须征得乙方同意后，方可减少相应的借贷资金，并按减少后的乙方借贷资金额重新计算利息、平仓线和补仓线等。

二、若甲方要求乙方增加借贷资金，须征得乙方同意。

乙方自愿同意增加相应的借贷资金的，可按增加后乙方借贷资金额重新计算利息、平仓线和补仓线等。

三、协议期内，乙方增加或减少借贷资金，须征得甲方同意。

但出现本协议规定的事由或其他可能导致乙方利益严重受损的情形除外。

四、甲乙双方可以协商变更合同内容，或因法律法规政策原因导致合同变动，应以书面形式进行修改。

修改后的条款或附件与本合同具有同等法律效力。

第九条：到期续约

一、 本协议到期结束后，应及时结算，结算办法按第十条执行。

二、 甲乙均可提前五日协商继续续约，续约后资金账户利息支付及其他事宜均按照本协议规定执行。

三、 协议期满，甲乙任何一方如无意续约，均需至少提前5天以书面形式通知对方终止本协议，本协议因任何一方的上述通知而在协议到期日终止。

双方各自进行资金清算，甲乙双方均有义务在3天内结清双方所有款项。

四、 甲乙双方如在本协议到期日均无收到对方终止协议的通知，本协议将默认自动续约。

所有基本条款均按照本协议执行。

五、 自动续约无时间期限，在收到甲乙任何一方的申请3天后自动终止。

第十条：协议结算

一、 协议结束前一日需卖出账户所有证券，优先支付乙方本金和资金账户利息 12450000元整，超出部分全部返还甲方，以银行转账凭证为法定依据。

甲方从本账户所获收益应根据国家相关规定自行申报并承担税负责任，与乙方无任何关系，乙方可保持一年的追诉权。

二、 如果账户资金不足支付乙方本息，乙方有权向甲方追偿。

三、 在协议到期日前，甲方主动或者因平仓结束本协议，都须履行支付资金账户本息的义务，同时超出乙方本金和账户利息部分全部归甲方所有。

四、 如果账户中的证券因停牌、摘牌等原因不能卖出，在账户中现金能够足额支付乙方本息时，甲方也可要求先行结算，在优先支付乙方本息后，甲方获得剩余资金，暂时不能卖出的股票归甲方所有。

五、 合同结算的方式为乙方将资金从股票账户转出，扣除乙方本息后，将剩余部分汇款至甲方的银行账户，以券商和银行的记录为依据。

如乙方未能在合同期满三日内履行义务，则应向甲方支付日千分之二的违约金。

六、 甲乙双方的合法继承人享有相应的权利和义务。

七、甲方允许乙方授权乙方的代理人行使本协议约定的乙方的权利。

第十一条：保密义务

乙方应对甲方的交易情况予以保密，不得借风险控制工作之便仿照甲方的交易进行买卖操作或向第三方透露甲方的交易情况。

第十二条：法律责任

甲乙双方必须遵守本协议规定，任何一方不得违反。

若因为市场交易原因终止协议，甲方必须支付借贷期间的全部利息给乙方。

甲乙任何一方无故违约，违约方必须支付初始资金总额的1%给守约方。

第十三条：争议的解决

一、本协议使用中华人民共和国法律。

二、因本协议引起的任何争议，双方可友好协商解决;

协商不成的，可向乙方所在地人民法院起诉。

第十四条：其它条款

一、 本协议一式三份，具有同等法律效力。

二、 本协议可通过下述两种途径签订，双方可根据实际情况选择签署方式。

通过下述任一方式所签订的合同均为有效合同，对甲乙双方均有约束力。

本协议自双方签字确认后生效。

甲乙双方到指定现场签订;

双方确认身份后通过传真或者电子邮件进行确认;

以非现场方式签订的合同，如甲乙双方任意一方需要，可通过快递方式补签书面协议，另一方应予以配合。

三、 甲、乙双方的身份证复印件为本协议附件。

四、 甲方同意乙方授权的第三方行使本协议中乙方的权利。

五、甲、乙双方确认下列联系方式为双方有效的联系方式：

甲方电子邮箱地址：

甲方其他即时通讯地址：

甲方传真号码：

甲方电话号码：

乙方电子邮箱地址：

乙方其他即时通讯地址：

乙方传真号码：

乙方电话号码：

补充：如乙方签订“第三方存管限制转出”协议，甲方如违约在先，乙方有权自由解除此限制。

甲方： 乙方：

签署日期： 签署日期：

尊敬的公司领导：

我于__年2月进入公司进行证券从业资格考试的辅导，在公司领导和辅导老师的指导下顺利的通过了证券从业资格考试。经过公司相关专业知识的培训后，于__年4月20日正式进入长城证券连云港营业部，成为了我们这个大家庭的一员，开始了为期半年的试用期。

在这半年的试用期里，我主要的任务是驻点在银行开发客户，在领导和同事的帮助和鼓励下，我逐渐进入工作状态。在此期间，我将公司培训时所学的知识运用在工作和实践当中，努力的开发客户，每月基本完成任务指标。同时我也非常珍惜营业部给我的这个工作平台，驻点期间我与银行的工作人员相处融洽，互惠互利，抱着超越自我，为公司创造更多价值的良好心态，积极的开发有潜力的大客户，在九月份的基金销售上为营业部尽力自己的一点绵薄之力，我为自己能够为营业部的成长和壮大做出自己一点贡献而感到自豪。

回想这半年的试用期，我想要给自己一个中肯的自我评价。我是一个性格相对内向的人，并且也是第一次接触证券这个行业，所以开始对于能否做好这份工作还是不够自信。但是营业部给予我很多专业知识和营销技巧的培训，并且领导与同事给了我很多的帮助，支持和信任，让我变得自信和有了底气。现在，我在这个岗位上已经工作近半年了，我深知磨刀不误砍柴工的这个道理，一边努力工作一边学习更多的专业知识，并运用在工作中，做到熟能生巧，在与客户沟通和交流方面有一套自己的方法和流程。现在，越来越觉得自己适合这个岗位，能够胜任这份工作，并且我相信通过自己的不懈努力，能够为自己创造出美好的未来，在营业部发展的辉煌锦帕上添上自己有力的一笔。同时，我也必须正视自己的不足和缺点。在日常工作中，我深刻觉得自己的证券专业知识还需要加强，只有加强了自己的专业知识，才能够使得我们的客户觉得我们的服务更加专业，更加相信和信赖我们。此外，在工作中难免有承受很大压力的时候，我觉得自己在抗压的心态上还需要增强，在面对压力的时候能够迎难而上，克服为难心理和行为惰性。

这半年来，我非常感谢营业部和领导同事对我各个方面的支持和帮助，希望营业部可以为我们提供多一些例如股票分析，行情分析方面的专业的知识的培训，能够给我们提供更多的客户开发渠道。此外，我一直很钦慕与我们长城证券的发展战略和公司的文化，我相信公司秉承着“资源整合、团队作战、为客户提供综合性增值服务”这样的正确经营理念发展下去，一定能够为我们的客户创造更大的价值和财富，也最终能够成就长城的辉煌未来!

在试用期的这段时间以来，我看到了自己的蜕变，更加看到了我们长城证券的实力，在与公司一起努力拼搏的这段日子里，我越来越觉得自己能够为长城的成长和壮大付出自己的努力和汗水而感到无比的骄傲和自豪。所以，我真心而迫切的希望自己能够早日成为长城证券一名正式的员工，通过自己的努力和勤奋去实现自己的目标和人生价值，与我们的长城一起成长，共同创造属于我们的美好未来。在此我提出转正申请，恳请公司领导能够给我继续为公司奉献自青春和智慧的机会。在以后的工作中，我会带着更加积极更加富有激情的工作态度做好自己的本职工作，为公司的做出自己更多的贡献，让我们的长城证券的未来更加辉煌!

此致

敬礼

申请人：_ue_ila

20__年_月_日

一年紧张而又忙碌的工作结束了，回想这一年的工作，自己有很多的进步和不足。在我们的领导的正确带领下，在我自己的坚持不懈下，在自己的努力下，最终完成了上级分配的任务。当热，我知道自己存在着很多的缺点，存在着好多的不完美，但我坚信，在新的一年里，我会尽全力改正自己的不足，努力发挥自己的优点，给公司带来更多的效益和利益。现做总结：

一、岗位工作取得的成绩：

1、资金方面：作为一个企业，资金的安全及管理是财务业务中很重要的工作，20--年我每月月末会与出纳人员及时、完整核对现金、银行存款、其他货币资金往来进行对账、盘点，并做资金对账表存档。保证了各项资金帐帐相符、帐实相符，为公司资金安全管理及合理使用提供了数据基础。

2、供应链方面：作为一个总账会计，我要负责每天采购、出库等发票的生成，月底我要做供应链的对账、关帐结账工作。在这一年里，我能坚持每天生成相关发票、月底做库盘点数据并参与盘点、审核盘盈盘亏单据及写盘点报告，为公司商品管理工作尽到了一个作为财务人员的职责。

3、应收应付系统方面：我坚持每天把出纳传递的收、付款单据在当天入账，及时核销客户应收款、供应商应付款;及时处理商务部门及业务人员OA邮件关于应收应付款项的调整入账;改变了以前因入账不及时，给商务方面在对客户和供应商款项管理方面造成的数据信息滞后、帐期影响。在这一块，通过我的工作有了很大改善，为公司各层级数据需求者提供了及时、完整、准确的数据支持。每月底及时进行了关、结账工作，仔细调整业务环节中出现的数据不符合系统的情况，从未因供应链关结账的问题影响下月的业务开单。

4、固定资产系统及存货方面：我每月对公司购入的各项固定资产进行登记入账、建立卡片，月底对资产项目核对关结账。

5、总账账务方面：我坚持每天及时从出纳处取得各项单据，及时分类归集记账，做到分录摘要清晰明了、数据准确、核算项目对应无误;并增加了原来未做现金流量项目;在月末及时进行账目核对，保证资金、备用金项目、应收和应付项目帐帐相符，通过每月对应收预收、应付预付项目的数据的对比，核销了应收款、应付款的重复项，保证了资产负债表项目数据的真实合理，为数据分析奠定了扎实的基础;及时处理财务经理、财务总监OA邮件关于各种账务调整、数据清理的工作;能及时每月对P--F工厂、C--T采购、销售、一般往来账务及时进行核对并制作对账表，对于双方有疑问的事项我能做到和对方财务人员保持密切沟通只至找出问题所在、及时解决，保证双方往来账务清晰、数据准确。

6、其他会计事项：我能按照财务部规章制度、领导要求，处理相关财务事宜，提供需要的数据信息及账表及其他事务;对于其他部门和人员通过系统查询关事项，能积极配合并释疑;遵守财经纪律和制度、遵守职业道德、保守各种保密事件及商业秘密，做到数据不外泄不传播。

二、工作中存在的各种问题及修正：

1、在凭证制作过程中出现了数据登记不完整、科目归集、核算项目归集不准确的时候，在20--年的工作中应更加仔细、详细分析数据属性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算项目及现金流项目归类准确、数据准确。

2、对于应收应付项、资产项、总账项，不能拘泥于做账而“作”帐，在每项目完成之余，多看多想各环节数据状况、关联信息，发现及处理系统中出现的有必要处理的事项，使财务帐各项目、数据更完整清楚、符合逻辑。

三、20--年工作打算及展望：

新的一年，工作也是一个全新的开始，理应对人生对工作有个新展望，在崭新的下一年我要：

1、20--年建立新财务帐套，全面准备、核对、处理数据，在1月底完成帐套各个模块数据录入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本岗工作;团结部门全体人员、紧密协同工作;不折不扣完成上级领导安排布置的各项财务工作。

3、积极参与各种培训及学习，不断充实、更新知识，提升职业劳动技能。

证券投资基金基金合同（一）

14.重大关联交易事项；

15.基金收益分配事项；

16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

17.基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

18.基金改聘会计师事务所；

19.变更基金销售代理人；

20.更换基金注册登记机构；

21.基金开始办理申购、赎回；

22.基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

23.基金发生巨额赎回并延期支付；

24.基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

25.基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

26.基金份额上市交易；

27.中国证监会规定的其他事项。

（五）公开澄清

在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（六）信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额代销机构的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

二十六、基金合同终止与基金财产清算

（一）本基金合同终止事由

有下列情形之一的，本基金合同终止：

1.基金份额持有人大会决定终止的；

2.基金管理人职责终止，而在六个月内没有新基金管理人承接其原有职责的；

3.基金托管人职责终止，而六个月内没有新基金托管人承接其原有职责的；

4、基金合同规定的其他情况或中国证监会允许的其它情况。

（二）基金财产的清算

1.清算组

（1）自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组，清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

（2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。

（3）清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。

2.基金财产清算程序

（1）基金合同终止后，由清算组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）清算组作出的清算报告需经会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书；

（5）将基金清算结果报告中国证监会备案并公告；

（6）公布基金清算公告；

（7）对基金财产进行分配。

3.清算费用

清算费用是指清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算组优先从基金资产中支付。

4.基金财产按下列顺序清偿：

（1）支付清算费用；

（2）交纳所欠税款；

（3）清偿基金债务；

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按本项第（1）至（3）小项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

5.基金财产清算的公告

清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

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证券交易卡协议书

甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。

二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。

三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。

五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。

六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。

七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部责任。

八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_________卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。

九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。

十、甲方可凭_________卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_________卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

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