证券合约（精选20篇）

一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方案的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通|方|案范|文库=整理%^汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

牡丹信用卡抵押合约

编号：_____________

抵押人（以下简称甲方）：__________________________

抵押权人（以下简称乙方）：________________________

为保证乙方债权的实现，甲方自愿为______________________（以下简称被担保人），其有效身份证件号或单位注册号（或编号）为_______________________，以自有财产向乙方领用牡丹信用卡提供抵押担保。经甲、乙双方协商一致，订立本合约。

一、定义：本合约所称被担保人系指牡丹信用卡商务卡持卡单位和个人卡持卡人。

二、担保范围：被担保人根据其与乙方所签订的编号为_______________的《牡丹信用卡领用》合约项下因牡丹信用卡而发生的全部债务（包括信用额度内及超信用额度透支的本息、追索费用等）和乙方实现抵押权的费用。上述债务的担保以抵押权设立时确定的价值为限，甲方对被担保人应付款项的偿还顺序依次为利息、费用和本金。

三、甲方提供的抵押物由本合约项下的抵押物清单载明，该清单为本合同的组成部分。

四、甲方陈述与保证

（一）甲方确认已知悉并理解《中国工商银行牡丹信用卡章程》、《牡丹信用卡领用合约》和本合约文本，并在对被担保人的资信状况与用卡动机充分了解的情况下，自愿为其进行担保；

（二）甲方确认对抵押物享有所有权或处分权，抵押行为真实、合法，并已履行必要的审批手续；

（三）如实说明抵押物的状况和存在的瑕疵；

（四）负责办理本合约项下有关的评估、公证、鉴定、登记等事宜，并承担全部费用。

五、甲方不得将已设立抵押的抵押物作为其他债权的担保。

六、甲方将出租的财产抵押的，应当书面告知承租人，原租赁合同继续有效。

七、甲方发生抵押物权属发生争议或法定代表人（负责人）、住所（地址）等变更情形的，应及时书面通知乙方，甲方未履行该义务的，应承担由此产生的经济损失。

八、甲方转让抵押物的，应取得乙方的同意，并另行提供经乙方认可的担保，否则不得转让抵押物。

转让抵押物的价值明显低于其价值的，乙方有权要求甲方在30日内提供相应的担保；甲方不提供的，不得转让抵押物。

九、甲方的行为足以使抵押物价值减少的，乙方依法有权要求甲方停止其行为。抵押物价值减少时，乙方有权要求甲方恢复抵押物的价值，或者提供与减少的价值相等的担保。甲方对抵押物价值减少无过错的，乙方只能在甲方因损害而得到赔偿范围内要求提供担保。抵押物价值未减少的部分仍作为债权的担保。

十、甲方转让抵押物所得的价款，应当向乙方提前清偿所有的所担保的债权。超过债权数额的部分归甲方所有，不足部分由甲方清偿。

十一、抵押权因抵押物灭失而消灭。因灭失所得的赔偿金，应当作为抵押财产。

十二、被担保人透支期限届满不履行债务的，乙方可以与甲方协商以抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得的价款受偿；协议不成的，乙方可以向人民法院提出诉讼。抵押物折价、拍卖或者变卖后，其价款超过债权数额的部分归甲方所有，不足部分由债务人清偿。

十三、甲方若需提前终止本合约，应向乙方提出书面申请，俟被担保人另行提供了经乙方认可的担保或被担保人销户后，本合约方可解除，但甲方对合约解除以前被担保人债务仍承担清偿责任。

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2019年关于证券实习报告范文2000字

7月21号，来到大连华泰证券开始我的实习生活。虽然只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。

第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。

公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。

实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。

网上证券委托买卖协议书

甲方：_________  身份证号码：_________  证券帐号：_________ 资金帐号：_________  股票帐号：_________ 电子信箱：_________ 联系电话：_________ 邮编：_________ 地址：_________ 乙方：_________甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力（如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因）给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。八、乙方应向甲方提供《网上证券买卖揭示书》，甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。九、甲方不得利用技术或其他手段攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失。十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任，该项风险由甲方承担。甲方不向乙方追究任何责任。十一、甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。十二、本协议与《委托证券交易协议书》具有同等法律效力。本协议未约定的，适用《委托证券交易协议书》的约定。十三、本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，本协议与之不相适应的人内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章书。但本协议的其他内容和条款继续有效。十四、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份，具有同等法律效力。本协议经双方签字盖章后生效，在甲方销户后本协议自动终止。甲方（签章）：_________ 乙方（盖章）：_________ 法定代表人（签字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日 签订地点：_________ 签订地点：_________

甲方(委托方)

乙方(监理方)

根据《中华人民共和国民法典》等有关法律法规的规定，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，甲乙双方就室内装饰工程委托监理事项协商一致，签订本合同。

第一条 监理工程概况

工程名称： 。

工程地址： 。

工程规模： 。

工程结构： 。

工程投资： 。

第二条 监理范围与内容

(一)监理范围

。

(二)监理内容

对室内装饰工程进行质量、投资、进度、组织协调、合同管理、安全生产、文明施工等施工现场的监理。

其他：

。

第三条 监理方式

双方同意执行下列第 项监理方式。

1.全托式监理服务。

2.全过程监理服务。

3.全套节点监理服务： 。

4.单项监理服务： 。

5.其他监理服务： 。

第四条 监理服务质量标准

。

第五条 合同期限

本工程监理服务，甲乙双方约定自 年 月 日起至 年 月 日止。

第六条 监理报酬与支付方式

(一)双方同意按照以下第 种方式核算监理报酬。

1.按工程总造价或工期 万元的 %收取本工程监理报酬总费用为 元，人民币大写： 元。

2.按□户型或□平方米 元核算。本工程收取本监理报酬总费用为 元，人民币大写： 元。

(二)支付方式

自本合同签订之日起 个工作日内，甲方向乙方支付监理报酬的 %作为首付款，计人民币为 元。工程工期过半 工作日之内，甲方向乙方支付监理报酬 %作为中期款，计人民币为 元。工程竣工验收合格 工作日内，甲方向乙方支付监理报酬 %，计人民币为 元。在工程竣工移交时甲方向乙方支付监理报酬 %作为尾款，计人民币为 元。

(三)其他： 。

第七条 甲乙双方的权利义务

(一)甲方的权利义务

1.甲方应当负责工程建设项目的协调，为乙方开展监理服务提供必要的条件。

2.甲方应当在双方约定的时间内向乙方提供监理工作所需的工程资料及相关设施。

3.甲方应当将监理内容及乙方监理人员责任分工以书面形式通知施工方，并需在第三方施工合同中予以明确。

4.乙方变更监理工程师须先征得甲方同意。

5.监理人员未按约定履行监理职责，甲方有权要求乙方更换。

(二)乙方的权利义务

1.乙方应当按工程规模配备相应监理人员，并将监理人员资料及配备情况以书面形式告知甲方。

2.乙方未征得甲方同意，不得泄露与本工程合同业务相关的保密资料。

3.乙方应当按照合同约定的监理服务标准开展监理服务，并应对工程上使用的材料和施工工序的质量标准进行检验，发现不符合标准的，应当及时通知施工方停工整改。

4.甲方和施工方发生争议时，乙方应当协助甲方处理，并提供监理相关材料。

5.公共室内装饰工程类的监理项目，乙方应在进入施工现场的 天内向甲方递交适用该工程的监理规划。

第八条 违约责任

(一)甲方逾期支付监理报酬的，每逾期一日应按未支付部分监理报酬的 %向乙方支付违约金。

(二)乙方应当按合同约定履行义务，如因监理人员过失而造成甲方经济损失的，乙方应当予以赔偿。

(三)甲方未能履行约定义务，由此给乙方造成损失的，甲方应当承担赔偿责任。

(四)因乙方原因导致工期延期的，乙方应每日向甲方支付违约金 元。非因乙方原因造成工期延期的，双方约定监理服务报酬按以下方式调整： 。

(五)其他违约责任：

。

第九条 其他约定事项

。

第十条 争议解决方式

双方在履行合同中发生争议的，可协商解决，或向有关部门申请调解。双方不愿协商、调解解决或协商、调解不成的，按下列 方法解决：

(1)向 仲裁委员会申请仲裁。

(2)向人民法院提起诉讼。

第十一条 附则

1.本合同的附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

2.本合同自双方签字或盖章之日起生效，本合同一式

份，双方各执 份，具同等法律效力。

附件：1.室内装饰工程分项验收记录表

2.室内装饰工程竣工验收单

甲方：(盖章) 乙方：(盖章)

住 所： 住 所：

法定代理人： 法定代理人：

委托代理人： 委托代理人：

开户银行： 开户银行：

帐 号： 帐 号：

邮政编码： 邮政编码：

单位电话： 单位电话：

传 真： 传 真：

联 系 人： 联 系 人：

联系人手机： 联系人手机：

合同订立时间： 年 月 日

合同订立地点：

时光荏苒，20__年上半年已经悄然离我们而去，回首过去的半年，内心不禁感慨万千。半年来，在公司领导及各位同事的支持与帮助下，我严格要求自己，按照公司及车间的要求，较好地完成了自己的本职工作，并且通过努力，使自己在工作模式上有了新的突破，工作方式有了较大的改进。现将20__年上半年的工作情况总结如下：

一、主要完成的工作

1、班组的建设与管理得到加强

冲压车间成立的时间不长，因其前身“zz公司”的管理比较混乱，故在班组中存在着许多亟待解决问题。为了解决这些问题我采取了规范执行正激励制度的措施。对于班组表现较好的员工给予加考核分，而对于表现较差的员工则坚决扣除一定的考核分。由于采取了这种奖惩分明，公平公正的考核办法，班组员工的执行力得到了很大的提高而且提高了班组的凝聚力。

2、狠抓安全管理

冲压车间相对于公司其他车间来说安全隐患较多，比较容易出事故，在过去的20zz年里也发生了几起重大的工伤事故，这些事故给公司和车间带来的损失是巨大的。“愚者用鲜血换取教训，智者用教训避免事故”。身为一班之长，虽然所拥有的权力不是很大，但肩负着全班十几名员工的生命安全的重任。因此，对于安全工作我从未放松过，月月讲，天天讲。

3、保证产品质量

随着公司规模的扩大和品牌知名度的日益提升，消费者对zz汽车的质量要求也越来越高，因此，公司高层对产品质量的重视程度也被提到了一个前所未有的高度。作为整车产业的龙头工艺，冲压车间所肩负的责任也越来越大。我深知作为车间班组长，自己的工作直接影响车间的工作质量。出于对公司的负责任，我在质量控制方面一直不敢有所松懈，积极与检验班的同事及时进行信息的沟通与交流，对于生产过程中出现的问题件，缺陷件从不轻易放过。同时加强员工对质量的重要性的认识，要求大家认真做好自检互检工作，确保不让一个问题件从本班组流入下一道工序。

4、积极参与车间改善活动

冲压车间就像一个大家庭，我每天生活工作在这个温暖的大家庭里，作为这个大家庭中的一员我觉得我有义务和责任将她建设的更加美好和谐。因此，一年来，我积极参与车间的改善活动，并调动班组员工的积极性，利用集体的智慧对车间提出了许多有价值的改善。

5、加强自身学习，提高业务水平

由于感到自己身上的担子很重，而自己的学识、能力和阅历与一名优秀称职的班组长都有一定的距离，所以总不敢掉以轻心，一直在学习，向书本学习、向周围的领导学习，向同事学习，积极提高自身各项业务素质，努力提高工作效率和工作质量，争取工作的主动性。通过这一年的努力感觉自己还是有了一定的进步，能够比较从容地处理日常工作中出现的各类问题，在组织管理能力、综合分析能力、协调办事能力和文字言语表达能力等方面都有了很大的提高，保证了本岗位各项工作的正常运行，能够以正确的态度对待各项工作任务，具备较强的专业心，责任心。

二、工作中出现的问题及解决方法

半年来，我敬业爱岗、创造性地开展工作，取得了一些成绩，但也存在一些问题和不足，主要表现在以下几点：

1、安全生产方面

安全管理没有做到位，力度不够;安全培训不到位;检查不到位。很多时候，由于员工的劳动强度较大，体力消耗较多，因此在完成当天的产量，做整理现场的工作中出现忽视安全的现象，更是有在劳保用品没有穿戴整齐的情况下进行操作的现象从而导致zz月zz月连续两次发生划伤事故。现在想来这两起事故的发生，我有着不可推卸的责任。首先：在组织班组日常安全培训的过程中没有真正做到让每一个员工时刻将安全生产牢记于心;其次：在安全检查方面没有做到全程跟踪全程检查;最后：在发生一次事故后没有及时总结经验教训，避免类似的事件再次的发生。使我的员工遭受痛苦，使车间的荣誉及利益受到损伤我很是自责。为此，我决定在今后的工作中加强安全培训的力度并改进相关培训的形式并强化班组安全员的责任感，使班组每位员工都认识到安全生产的重要性，从而形成“人人重视安全生产，人人参与安全生产”的良好氛围。

2、质量控制方面

质量是生产出来的，而不是检查出来的，就是说要讲全面质量管理，要按照目标要求认真抓好每一个环节，每一道工序。同时质量检查又十分重要，特别是在生产过程中的质量检查可以有效地避免发生质量事故和质量问题，变事后处理为事前预防和事中控制，变被动为主动。虽然目前公司从上至下都开始重视质量，但在实际操作过程中还是存在许多问题，尤其是班组之间的配合，例如在板料的运输和成品的装卸过程中还有许多有待改进的地方。要解决这些问题不是某一个班组努力就可以做好的，这需要几个相关班组的通力合作，我认为要想做好质量工作，必须把握“严、细、实” 的原则，要严格管理，认真细致，狠抓落实。

3、班组管理方面

虽然在过去的一年中班组的管理水平有了一定的提高但还是存在一些问题，如：员工的标准化作业情况有待改进，员工的专业技术水平有待提高，员工的工作积极性还没有被充分的调动起来等。我深知：没有高水平的管理，就没有高素质的员工，就没有高质量的产品。因此，我会在以后的工作中着重解决提高班组员工综合素质的问题，充分利用业余时间，多安排一些有关标准化作业以及冲压专业技术知识的培训，争取在较短的时间内让员工的综合素质有较大的提升。

三、今后努力方向

新的一年意味着新的起点，新的机遇，新的挑战。我会再接再厉，认真提高业务、工作水平，为公司和车间发展，贡献自己的力量。

我决心在接下来的一年中努力做到以下几点：

1、加强学习，拓宽知识面。努力学习冲压专业知识和相关管理知识;

2、本着实事求是的原则，做到上情下达、下情上报;真正做好领导的助手;

3、加强与车间兄弟班组的沟通合作，向先进班组学习，加强管理，努力使班组形成团结一致，勤奋工作的良好氛围;

4、全面完成车间交给的各项任务，为车间带出一个能打硬仗，吃苦耐劳的zzz班组。

最后，希望各位领导能在以后的工作中一如既往的支持我，我将以更加优秀的工作业绩回报各位领导的关心与厚爱，因为我会一直努力!谢谢!

行纪人：签订地点：受托人：签订时间：年月日

第一条委托人委托行纪人买人(卖出)的货物、数量、价格：货物名称商标或品牌规格型号生产厂家计量单位数量单价金额质量标准包装要求合计人民币金额(大写)：(注：空格如不够用，可以另接)

第二条委托人将委托卖出的货物交付行纪人的时间、地点、方式及费用负担：

第三条行纪人将买人的货物交付给委托人的时间、地点、方式及费用负担：

第四条委托人与行纪人结算货款的方式、地点及期限：

第五条报酬的计算方式及支付期限：

第六条行纪人以高于委托人指定的价格卖出货物时，报酬的计算方法：行纪人以低于委托人指定的价格买人货物时，报酬的计算方法：

第七条委托人委托行纪人处理委托事务的期限为：

第八条本合同解除的条件：

第九条委托人未向行纪人支付报酬或货物的，行纪人(是/否)可以留置货物。

第十条违约责任：

第十一条合同争议的解决方式：本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决;也可由当地工商行政管理部门调解;协商或调解不成的，按下列第种方式解决：(一)提交仲裁委员会仲裁;(二)依法向人民法院起诉。

第十二条其他约定事项：

第十三条本合同未作规定的，按《中华人民共和国民法典》的规定执行。

委托人委托人(章)：住所：法定代表人：居民身份证号码：

委托代理人：电话：开户银行：账号：邮政编码：

行纪人行纪人(章)：住所：法定代表人：居民身份证号码：

委托代理人：电话：开户银行：账号：邮政编码：

鉴(公)证意见：鉴(公)证机关(章)经办人：年月日

监制部门：印制单位：

深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议

甲方：深圳证券交易所

法定代表人：

法定地址：

联系电话：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

联系电话：

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元；超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议一式四份，双方各执二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

我国期货交易所合约

3.交货时间：19 年 月→19 年 月

4.运输方式：

5.质量验收：

6.外装议定：

7.费用负担：

8.结算方式：

9.保证金：从合同确认之日起，买卖双方须在五日内向市场结算部交纳基础保证金。

买方交： 0.00元

卖方交： 0.00元

10.手续费：从合同确认之日起，买卖双方须在五日内向市场结算部交纳手续费。

买方交： 0.00元

卖方交： 0.00元

11.附则：

①合同经市场确认后生效。如有异议，需经双方协商并经市场同意方能修改有关条文。

②合同有效期间，除人力不可抗拒因素外，任何一方不得擅自修改、终止合同。否则按《经济合同法》的有关规定处理。

③如因铁路运输计划的原因未能如期全部交货，剩余部分由买卖双方协商是否延期履行合同。

④双方发生争议或纠纷时，按中华人民共和国商业部（89）商储（粮）字第62号《粮油调运管理规则》、中国郑州粮食批发市场交易管理暂行规则、实施细则执行及商务处理规定执行。

⑤买卖双方依据本市场有关规定，允许合同转让。

⑥本合同一式五份，买卖双方各执一份，市场三份。

⑦本合同的发站、到站、发货单位、收货单位诸内容较多时，可另立附件说明。

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买 方 │ 卖 方

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开户银行 │ │ 开户银行 │

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银行帐号 │ │ 银行帐号 │

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电话号码 │ │ 电挂 │ │ 电话号码 │ │ 电挂 │

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传真号码 │ │ 邮码 │ │ 传真号码 │ │ 邮码 │

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买方出市代表：________签名（盖章） 市场监证人： 签名（盖章）

卖方出市代表：________签名（盖章） 合同确认（盖章）

共11页，当前第10页1234567891011

甲方：

乙方:

一、 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。

1.因《风险揭示书》中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。

2.因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。

3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。

4.投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。

二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款

1.甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。

2.甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券账户、安全数字证书及资金账户，不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承担全部法律、经济责任。

3.甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通电话委托，做为替代的交易方式。

4.甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

5.乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息来源的发布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。

6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。

7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。

8.甲方买入委托须有足额交易结算资金;卖出委托须有足额证券，否则，乙方不予受理。

9.甲方凭其身份证及证券账户和资金账户卡 到乙方资金柜台办理甲方资金账户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方账户资金损失，乙方不承担任何责任。

10.乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务，也不得提供网上证券转托管服务。

11.甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_________元，单日委托金额不得超过_________元。

12.除经甲方同意;或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。

13.对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。

14.在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。

三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用说明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。

四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

代表人(签字)：_______代表人(签字)：_______

_________年____月____日 _________年____月____日

人的精力是有限的，要做到面面俱到实在困难。对一线证券营销人员来说，选准自己的定位，深耕细作一个渠道往往是最现实的，做精做细，由点到面。营销的境界就是“施之所欲”，根据销售对象的不同采用不同的策略，只要能达到成交的目的都是好方法。

仅从渠道开拓和维护方面来说，这三年下来，我们接触了很多家银行网点、街道社区、其他软件公司举办的理财报告会、各种形式的俱乐部等。前期的各种探索也是为了接触大量证券投资的群体、找到适合自己的方式，随着经验的积累，方向逐渐明确。有的营销人员声音甜美、细致耐心、抗压力强，采用电话营销是个不错的方式。只要跟随时代潮流，不断改变自己的销售话术，能够与客户进行有效沟通，电话是个很高效的方式。有的同事优雅大方、幽默风趣、能够与不同的客户打成一团，这也是自己的风格。找到自己的特长、保持自己的风格，实现多方共赢，其实证券营销可以是一件很开心的工作。

从自己的亲身体会来说，客户群体从十几万、几十万、几百万这样进行更新，不同群体的沟通方式不同，从一个群体进入更高一级的群体，在心理上和实际沟通中也会相应调整。“物以类聚、人以群分”，不同的阶层有各自的特色。金融行业营销的前辈也会告诉我们，跟有钱人打交道要进入他们的圈子，要像有钱人那样思考。这是一个艰难的过程，但我们作为有志青年，希望在金融市场上成功必须要走的路。说的更俗一点，在中国没有贵族，无论是暴发户还是通过什么方式的成功，都有一个从孙子到爷爷的过程。因为经历了理财报告会、银行网点、社区、商会、俱乐部等各种方式的探索，也更加清楚了自己的定位，目前情况下从营销服务来说，现在的定位是500万以上资产的客户群体。对于这类群体，就是搭建平台，能够为他们提供力所能及的资源整合。所谓“功夫在诗外”，围绕客户需要，做些力所能及的事情，取得客户信任，至于业务合作是大概率事件。我会继续立足商会，积极参加有意义的活动，争取更多的客户资源。

从营销管理的角度来说，引导员工一方面服务好存量客户，另一方面帮助他们找到自己的开拓方法。营业部是基层单位，直接面向广大投资者，在营业部的点点滴滴琐碎工作中，衔接好、协调好，认真对待每件事。这不需要多高的觉悟，这是每个职场人在任职期间应该做的。

在不断的发展中，我们国家的股票市场在不断的开放，不断的发展，不过由于金融危机的影响，我们国家的股票市场最近不是很景气。我也是抱着这种好奇开始我的实习的。因为我学的是金融管理专业，所以我一直以来都是对股票市场研究，因为这些都是切合自己实际的专业，我想要通过实习来进步。

经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面，我经历了赚钱的喜悦，又尝到了错失机会痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习，并结合理论与实践，对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和投资策略。了解证券分析的基本方法，使得系统地掌握投资理论知识和实践操作，从而进一步加强投资理财观念。

本次实训中，通过股票模拟实训交易深切体会到股市存在的风险。真是印证了那句“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失;另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理能力、劳工问题、消费者偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系，因此，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险;非市场风险与整个市场的波动无关，投资者可以通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承担较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。

虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避免的。例如，较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的k线都画在一张图上，则称之为日k线图，同样也可以画出周k线图和月k线图。在电脑软件的帮助下，在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的k线图。通过对k线图的实体是阴线还是阳线，上、下影线的长短等的分析，常可以用来判断多空双方力量的对比和后市的走向。一般来说，阳线说明买方的力量强过卖方，经过一天多空双方力量的较量，以多方的胜利而告终。阳线越长，说明多方力量胜过空方越多，后市继续走强的可能性就越大。相反，若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量，阴线越长，说明空方力量胜过多方越多，后市走弱的可能性就越大。

我觉得选择股票首先应该从以下标准考虑：

1、公司成长性是否高，产品是否被市场广泛地接受并应用;

2、公司的管理水平如何，是否有品牌优势;

3、公司的业绩如何，是否为绩优股。当我选择的股票满足上述的标准时，我会坚定地买入并持有它们。

当我买卖股票的时候，我时刻提醒自己要做到以下几点：

1、相信自己的分析与选择。

2、要冷静地分析市场的变化。3.要做到快，准，狠。股票不单是钱的“游戏”，更是人的心理“游戏”，所以一定要有良好的心理素质。

这次简单的实验，却给了我不一般的体验，相信会对我以后的投资理财观产生重大的影响。相信这个只是我的第一步，我会继续努力，在实践中总结经验，不断地提高自己。

实习中有很多的事情需要自己不断加的了解，我也知道自己的能力不是很强，需要更多的实习、实践，这些才是我们一直以来不断的进步的成果，这些都是我们的强项，我想要做好的事情就是这些，我会努力的!

时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。20xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。

我是20xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

对于20xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队!

二月二十号，来到山西大同证券开始我的实习生活。 “大同证券公司”，是中国证券史上最早成立的34家证券公司之一。1991年5月10日，人总行准予公司重新登记，名称变更为“大同证券公司”。1996年9月获人总行重新登记为专业证券公司，名称仍为“大同证券公司”。20xx年1月，公司增资扩股方案得到中国证监会证监机构字[20xx]20号文《关于核准大同证券公司增资改制的批复》批准，名称规范为“大同证券经纪有限责任公司”，注册资本为人民币一亿元。目前，公司为上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国国债协会会员，拥有13个上交所席位和5个深交所席位，在全国拥有10家证券营业部和11家证券服务部。公司营业网点遍布北京、上海、深圳、河北、河南、内蒙古、云南和山西省内各地市。为投资者提供网上、电话、手机等多种交易平台和境内外证券行情揭示系统。与工行、农行、建行、民生、华夏、交通等银行开通了客户资金第三方存管业务。公司拥有实力雄厚的研究团队和一批资深分析师，适时推出“新股申购、抛售策略”、“行业、个股深度研究报告”、“投资策略报告”、“热点分析”及每日盘中“一对一短信”等特色服务。经营宗旨是：诚信立业、稳健经营、规范发展、求实创新 。业务范围有：证券代理买卖;代理登记开户;证券投资咨询;开放式基金代销;中国证监会批准其他业务。

在实习过程中，我感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

这次实习主要有：熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法，对开户时应注意的一些基本的情况进行了解。熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容。熟悉K线理论的实际操作。熟悉基金的相关内容。整理实习过程中记录的资料。查阅相关资料进行实习的总结。

第一周接触的是前台的工作。前台主要的工作就是开户，开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;

3、证券营业部为投资者开设资金账户 ;

4、办理开通证券营业部银证转账;

机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;

2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里; 3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。

在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。 第二周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在老师的带领下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，K线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。 在理财团队实习期间，老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。

公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我第一范文网们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。

第三周公司安排一名职员向我们介绍基金的相关内容。

基金具有利益共享、风险共担、组合投资和专业管理的特点。基金是间接的投资产品，它的风险适当收益较高。基金主要有以下三个当事人：投资者、基金管理公司和基金托管公司。基金的投资者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的资金进行投资，主要有银行的投资银行等，基金托管公司负责管理基金所筹集的资金，主要是各国有商业银行。基金按照运作方式划分可以分为开放式和封闭式基金。开放式基金的规模是变动的，时间可长可短，一般在一级市场交易。封闭式基金的规模固定，时间固定，可以转让但不能卖，一般在二级市场进行。按组织形式分分为契约型和公司型。契约型主要通过签定合约来运作基金，公司型则是组成基金公司来运作。按投资目标不同分为股票型、基金型、债券型、货币型和混合型。如果把资金的60%-80% 投资于股票则称之为股票型，如果资金的大部分投资于基金则称为基金型，同理可知什么是货币型和债券型，而混合型则是多种投资方式并存的基金。这几种基金的风险和收益依次递减。按投资的方向分可分为成长型、收益型和平衡型。成长型追求的是未来收益，收益型追求的是当前收益，平衡型则处于二者之间。按投资理念分为主动型、被动型和指数型。按募集的方式分为公募基金和私募基金。按资金的用途和来源分为在举基金和离岸基金。基金募集必须提前6个月上报证监会，在被批准后产生产品并上报，基金的募集时间大概为三个月。基金要3-6月才会建满仓，因此基金可以用于测算股票的走势。基金募集的费用包括认购费(1%-1.2%)、申购费(1.5%)和赎回费(0.5%)，其中赎回费会随持有年限的增加而减少。

通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识。在我国证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的发展空间同时也存在许多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小心谨慎的态度。在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。

实习也是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。大同证券给了我们这么好的一个学习平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。

深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议

甲方：深圳证券交易所

法定代表人：______

法定地址：______

联系电话：______

乙方：______

法定代表人：______

法定地址：______

联系电话：______

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为__________元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过__________万的，每月交纳_____元;超过__________万的，每增加__________万，月费增加_____元，最高不超过__________元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的_____%缴纳，最高不超过__________元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过_____亿元的，每月交纳_____元;超过_____亿元的，每增加__________万元，月费增加_____元，最高不超过__________元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会(深圳分会)按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁判决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议一式四份，双方各执二份。

甲方：______________________ 乙方：______________________

法定代表人：______________ 法定代表人：__________________

________年 ________月 ________日 ________年 ________月 ________日

转眼我已经在新致实习了将近3个月时间了，实习期间，也充分感受了到了各个企业的不同的企业文化，实习时间虽然不长，但总体上收获还是有的。

上海新致软件有限公司成立于1994年，是一家高科技企业。20xx年起至今每年被认定为“国家规划布局内重点软件企业”;20xx年首批获得“A级中国软件欧美出口工程试点企业认定”，公司整体通过CMMI5评估。新致软件是一家信息技术服务供应商、多个行业提供咨询、设计、实施、测试、支持、培训等专业的解决方案。

经过20xx年的发展，新致公司已成一个拥有软件自主知识产权、拥有员工近20xx名，专业技术人员1800余名的软件企业。 新致软件获得上海市信息办认证的“上海市软件企业”，上海市科委认定的“上海市高新技术企业”，拥有国家批准的软件进出口经营权，同时公司已通过ISO9001(20xx版)的质量认证，是“20xx、20xx年度国家规划布局内的重点软件企业”。20xx年，公司的“研发中心”被正式认定为“浦东新区(级)企业技术开发机构”，属出口型软件企业。20xx年全公司通过CMM4认证，并正积极准备20xx年通过CMM5的认证.依靠精深的计算机技术、涵盖各个领域的专业知识、极其丰富的项目实施经验，在各开发领域已树立起质量、服务一流的形象。上海新致软件有限公司专业从事：应用软件项目开发与系统集成、软件产品开发与市场推广、系统咨询、维护和培训。公司成功开发了《开放式基金系统》、《自助银行软件系统》、《商业银行信贷风险控制系统》、《出租汽车行业IC卡营运系统工程》。此外，新致软件大力投资用于互联网技术的开发和建设，开发成功为客户提供ASP服务和电子商务的技术平台。公司致力于海外软件市场的开拓，在成功开拓日本软件市场的基础上，新致软件正在抓紧欧、美软件市场的开拓。新致软件目前除在上海本地区的总部，还分别在国内外设立了分支机构，包括北京、大连、西安、杭州、苏州、日本东京、日本关西、美国费城、法国巴黎。新致软件始终坚持国内业务与海外业务并重的发展道路。在多个国家、多个行业提供咨询、设计、实施、测试、支持、培训等专业的解决方案。新致软件的客户大多为世界500强的企业。

时间过的真快，一眨眼时间我在新致软件实习三个多月了。回顾这三个多月在公司的工作生活，我感到很庆幸和满意。庆幸的是我比其它一部分同学多了三个月在软件公司工作的经历，这使我毕业后能够更好更快地适应软件公司的工作生活和节奏。满意的是公司为我提供了良好的工作学习环境，我刚到公司不久公司就为我提供了电脑和相应的座位，当我在学习C#过程中遇到不懂问题的时候，同事都会毫不吝啬的为我讲解，让我感受到公司团结向上的氛围，软件公司最重要的也就是这种团队合作的精神。在这三个多月的时间中，我进一步学习了编程语言C#，面向对象编程以前在学校的学习没有真正自己实践，是在老师带领下完成的项目。现在我对C#有了基本的认识，也具备了用C#开发Windows应用程序和Web应用程序的能力。现在我再去理解.NET,C#,我发现它们真的是很强大，它的强大也体现在方便的集成开发环境。NET是个强大的新平台，而C#则是该平台下最佳的开发语言。在思想认知上面也得到了很大提高，上班了，不能像在学校那样随心所欲，天大的事有父母顶着，自己不用操心。现在走上社会，就是大人了，应该有责任心，对自己的言行负责。工作中，我也严格要求自己，和同事和睦相处，不迟到，不早退。对自己编码能力还不是太满意，有待进一步提高。现在通过学习，总觉得自己学得不够好，要用到的知识时感觉头脑一片空白，很后悔当初在学校为什么不多学一点，多练一点。后悔也没用，只能自己努力。灰心时给自己打气，哭过之后擦干眼泪，继续工作。

整个的实习过程是紧张而愉快的，我的工作态度和成效也得到了总经理和同事们的一致称赞。作为我在踏出社会之前的为数不多的几次实践中，这次的实践的确给予了我很多。今后，我将继续保持认真负责的工作态度，高尚的思想觉悟，进一步完善和充实自己，争取在以后的学习中更好的完善自己，在以后的实践中更好的运用去自己的知识，做一个合格的大学生，将来做一名对社会有用的人。 零距离的与社会接触，更能使我将书中的所学与社会需求紧密的联系起来，进一步的锻炼我的意志，提高我的专业水平以及个人素质。同时又进一步的让我懂得交流。所以与其是一次生产实习不如说是一次检阅，一次考验——是社会对我们多年在学校所学的检阅，是对我们个人综合素质和能力的考验。面对明日的挑战，也许很坎坷很困难，但是满怀信心的我绝不退缩。因为这是一片广阔无垠的天宇。

一直以来期望从事自己喜欢的事业的我，对软件开发有者及大的兴趣，可由说种种原因使我从事工作以来走了好几年弯路，心中的梦想迟迟不能得以实现，可程序员的梦想从来没有从我的心中抹去，但这扇大门好像并没有向我敞开，今天，贵公司给了我敲开这扇大门的机会，让我真实体验了程序员的诞生过程。早就听说，程序员的前几个月是最苦的，也许是我还没从学校毕业的关系，所涉及到公司中项目的内容还很少，但我觉得作为一个程序员，良好的文档是正规研发流程中非常重要的环节，作为代码程序员，30%的工作时间写技术文档是很正常的，缺乏文档，一个软件系统就缺乏生命力，在未来的查错，升级以及模块的复用时就都会遇到极大的麻烦。这次的这个小小的项目，就因为文档上的一点点理解错误让我们花了很大的工夫去改代码，改页面。很庆幸的是，这是一个小项目，要是大项目，这种问题可能就会导致大量的代码修改，可见文档在一个项目中起者巨大的做用。

此外，良好的代码编写习惯，不但有助于代码的移植和纠错，也有助于不同技术人员之间的协作。作为一个程序员，对需求的理解能力也是很重要的，只有真正理解了一个模块的作用，才会写出高效率的代码，才能使整个软件项目作出来更加优秀，具备更好的安全性和稳定性，我在写代码的过程中就遇到了需求理解上的问题，使得写出来的代码功能不全，幸好不是给客户发现在，要不，这个软件的商业价值可能就会打折扣了。单元测试对于一个程序员来说是不可不做的一项工作，不做好测试就会给后期的集成工作带来麻烦，往往为了一个小问题会让我们查找好多模块，给后期工作带来很大麻烦。

这一段时间的工作也让我明白了一点：一个优秀的程序员必须不断的学习，随时总结，找到自己的不足，这样逐步提高，才能让自己很快的成长起来。

实习还未结束，但接下来的工作将更加艰巨，迎接我的将是毕业前的毕设设计答辩等非常重要的阶段，对于我们已经一只脚踏上社会的大学毕业生来说，前途是光明，是黑暗，是迷茫，是清晰，我觉得全部都取决于我们自己的判断，勤劳节俭的生活作风，正常的生活习惯能够使得我能够更好地适应社会，在此重要的一点则是，社会不会主动来适应我们，而是我们要去适应社会的节奏，人无法独自一人生存，依靠的是社会的力量，不能及时的更好地融入社会，势必对我们今后人生的发展产生消极的影响，现在大学生普遍的就业难的问题，将在我们毕业后更明显的凸显出来，实习是让我们有所心理准备，能够更好的应对挑战，把握机遇，是我们每个大学生所应该做到的。实习中的学习深刻让我了解到，我们在大学里所学的知识只是一块敲门砖，今后所掌握的经验完全是靠工作中不停的摸索，不停的实践，摸索出来的。我们在实习用人单位里所需到的对人际关系的处理，对人生价值观的改变，对技术经验的理解将更好地促使我们对社会，对自己造成积极地影响。人不是生来就懂得知识的，我想，没有经历过风雨，怎能见到彩虹，我们现在的人生也只不过刚刚是起步阶段，实习的经验将推动我们能有更好，更高的起步点，让我们今后的生活能更加美好。

证券合同：特种金融债券抵押合同

第一章 总 则

根据《特种金融债券托管回购办法》、《特种金融债券托管回购办法实施细则(试行)》之规定，为了确保丙方于_________年_________月发行的特种金融债券项下债权的实现，乙方愿意以其所拥有的资产作为抵押资产，为丙方从债券持有人融入资金所形成的债务提供抵押担保。

根据_________要求，甲方代理特种金融债券项下全体债券持有人(即本合同项下抵押权人，以下简称债券持有人)，与乙方和丙方签订本合同并行使本合同项下的权利。

丙方作为债券发行人，在此承诺对此次特种金融债券项下抵押工作提供全面协助和便利。

甲方行使权利的期限为：在抵押登记机关登记之日起至本合同项下债券到期日止，其后本合同项下权利由债券持有人或其代理人以及其他债权人分别或联合行使。

甲方经审查，同意接受乙方的资产抵押担保，为明确甲、乙、丙三方的权利、义务，依照国家有关法律及其他有关规定，特制订本合同。

第二章 定义

第一条 债券发行人——指经中国人民银行批准发行特种金融债券的金融机构，即丙方。

第二条 特种金融债券——指经中国人民银行批准，丙方发行的专门用于清偿证券回购债务的有价证券。

第三条 抵押人——即本合同项下乙方，指以其所拥有的资产作为抵押资产为丙方发行本次特种金融债券进行担保的第三人。

第四条 抵押权人——指丙方发行的特种金融债券项下全部债券持有人。

第五条 抵押权——指在抵押担保法律关系成立后，当丙方到期不履行本次特种金融债券项下义务时，甲方依照法律的规定以抵押资产折价，或者以拍卖、变卖抵押资产的价款优先受偿的权利。

第六条 抵押资产价值由中国人民银行指定或甲方确认的评估机构评定。

第三章 甲方声明

第七条 甲方作为本合同项下抵押权人的代理人，就本合同做出如下声明：

1.在本合同有效期内，未经甲方书面同意，乙方将本合同项下抵押资产出租、转让给第三人的，其出租、转让行为无效，甲方仍可对抵押资产行使权利;

2.任何第三人对债券持有人在本合同项下的权利产生侵害，甲方有权提起诉讼;

3.在本合同有效期内，乙方未经甲方书面同意而将本合同项下抵押资产再设立任何形式抵押的，其抵押行为无效;

4.本合同项下抵押资产只能用于防范特种金融债券到期兑付风险;

5.如丙方提前或如期清偿债务，乙方可要求甲方通知抵押登记机关解除抵押登记;

6.在本合同有效期内，乙方应对本合同项下抵押资产每年投保财产险，并向甲方提供相关的证明文件;

7.当本合同项下的设定的抵押物价值不足抵偿丙方发债本息等项费用的价值时，甲方有权要求乙方及时提供其它资产进行抵押，直至足以担保偿还丙方发债本息等项费用的价值时止。

第四章 乙方声明及保证

第八条 乙方作为本合同项下抵押人，就本合同做出如下声明及保证：

1.乙方董事会已同意将本合同项下抵押资产进行抵押;

2.本合同项下的土地使用权是乙方依法取得并合法占有的;

3.本合同项下的土地上的建筑物为乙方合法取得并具有完整的所有权;

4.本合同项下抵押资产在权属方面不存在任何争议;

5.本合同项下抵押资产在建筑和使用上完全符合法律规定;

6.设立本合同项下抵押资产抵押不会受到任何限制;

7.在本合同签字前未对本合同项下抵押资产设立过任何抵押和转让;

8.本合同项下抵押资产未被依法查封、扣押或监管;

9.本合同项下抵押资产如在本合同签订之时已部分或全部出租，乙方保证将设立抵押事宜通知承租人，并将有关出租情况书面通知甲方;

10.根据《特种金融债券托管回购办法》、《特种金融债券托管回购办法实施细则(试行)》之规定，甲方作为债券持有人的代理人，代表债券持有人签订本合同，债券持有人和甲方可行使抵押权，也可委托其他代理人行使抵押权，乙方不就此提出抗辩;

11.本合同项下抵押担保的债务未获清偿前，未经甲方书面同意，乙方不得要求抵押登记管理部门解除本合同项下抵押资产的抵押登记;

12.当本合同项下的设定的抵押物价值变化，不足以担保丙方发债本息等项费用的价值时，将按甲方要求及时提供其它资产进行抵押，直至足以担保偿还丙方发债本息等项费用的价值时止;

13.乙方保证每年度依法进行营业执照年检，并在其营业执照有效期满之前，续办工商登记手续。

第五章 被担保的主债权种类和数额

第九条 本合同项下的被担保的主债权是指_________。

第十条 本合同项下的抵押资产_________。

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第十一周

实习内容：

上一周公司主要对我们这些实习生进行了营销等方面的锻炼，因为在上周的营销活动中发现了很多存在的问题，公司决定先对我们专业知识方面进行一些系统的学习，今天学习的主要内容有：

（1）证券公司设立的条件，包括盈利水平、净资产、注册资本已经从业人员等的一些限制和要求（2）证券交易所的种类、职能等（3）证券登记结算机构的职能等（4）证券交易机制（5）连续交易和定期交易等内容

收获和体会：

今天通过专业知识的学习，才发现自己对于专业知识的欠缺还是非常大的，上周的营销活动中有时候自己会没有话对顾客讲，现在才知道是自己的知识还是不够丰富，所以才导致自己没话可说，如今的老股民

真是了不得，没有系统学过这些专业知识，但却能让人感觉精通股票市场，提出来的问题也是让我回答不上来，我想自己欠缺的就要一点一点弥补上来，这样才能够拥有自己的客户群体。

明天还是要进行系统的学习培训，我也对这方面越来越感兴趣，希望学到更多的知识，在不断地积累过程中，自信心也越来越强，工作起来也也逐渐的得心应手，再接再厉。

网上证券交易委托协议（四）

委托人：________________________

证券公司：______________________

委托人利用证券公司在因特网（internet）上的网上证券交易站点（网站地址为：_____）以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。

第一条 委托人申请使用证券公司网上委托方式进行交易，必须亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖委托和银行保证金转帐开户手续。

第二条 委托人承诺其用于网上证券委托的电脑系统是安全可靠的，对于因委托人电脑系统性能、质量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而给委托人造成的损失，证券公司不承担任何责任。

第三条 委托人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司提供密钥盘一只。如密钥盘损坏，委托人必须本人到开户营业部更换新盘，对于委托人因密钥盘丢失引起的一切后果，由委托人自己负责。

第四条 证券公司郑重提醒委托人务必注意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议委托人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是使用委托人密码和密钥盘在委托人资金帐户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务，均视为委托人亲自办理之有效委托，证券公司对此不负任何责任。

第五条 证券公司郑重提醒委托人在网上交易结束后应同时关闭交易程序。对于因委托人原因而导致他人冒用委托人名义进行的一切操作，均视为委托人亲自进行之操作，证券公司对此不负任何责任。

第六条 委托人通过因特网下达的证券交易委托和银行转帐服务，以证券公司的电脑记录为准。委托人对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。

第七条 证券公司网站提供的资讯仅供参考，委托人据此而作出的投资决策而招致的任何实际或潜在的损失，证券公司不负任何责任。

第八条 本协议项下证券买卖和银行保证金转帐均采用电脑无纸化交易。委托人可以利用广东证券股份有限公司网上委托查询经委托人确认的委托和清算交割结果以及银行转帐对帐单，也可亲自到证券公司处索取书面的交割对帐清单。

第九条 委托人通过因特网证券交易委托方式所下达的买卖委托均以电脑记录资料为准，因此产生的法律后果由委托人承担。

第十条 对于委托人有下列故意行为之一的，证券公司有权中止其网上交易的资格，并无需做出任何补偿：

可能造成证券公司网站、营业部全部或局部的服务受影响，或危害证券公司网站的运行；

在证券公司网站内从事非法的商业行为，发布涉及政治、宗教、色情或其他违反国家有关法律和政府法规的文字、图片等内容。

对证券公司网站内的任一数据库中数据进行恶意下载。

第十一条 委托人应清楚任何交易方式均有一定风险。例如电话委托有可能给人偷听和证券盗买盗卖，因特网证券交易委托同样有类似的风险。当发生以上情况或类似情况时，证券公司将不负任何法律责任和经济责任。

第十二条 本协议一经签署，委托人即被视作对证券主管机关制定的有关法规及对本协议内容有充分的理解和认可。

第十三条 证券公司有权随业务发展而修改或增补本协议内容，并以书面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意证券公司修改或增补的内容，必须在证券公司公布或通知之日起一周内到证券公司办理中止本协议手续，否则视委托人同意新协议内容。

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时光荏苒，20--年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶

为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一 工作宣传方面

1.带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短营销人员与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导

2. 做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作

3. 做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二 自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平

1. 多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识

2. 多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务

3. 多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。

证券投资基金基金合同(样式二)

基金发起人： _____基金管理有限公司

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行

目 录

一、前 言

二、释 义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自XX年6月1日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

_____-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

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