有价证券在报表哪里(精品20篇)

有价证券买入委托书

┌────┬─────────────────────────────┐    │证券种类│                                                          │    ├────┼─────────────────────────────┤    │数    量│                                                          │    ├────┼─────────────────────────────┤    │指定价格│                                                          │    ├────┼─────────────────────────────┤    │预存金额│                                                          │    ├────┼─────────────────────────────┤    │现 定 期│                                                          │    ├────┼─────────────────────

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承诺方(以下简称甲方)

合作方(以下简称乙方)：

为体现甲方与乙方的合作诚意，确保双方合作顺利进行，达到双赢目的，乙方特向甲方作出如下合作承诺：

1、 甲方向乙方提交人民币元的合作保证金，作为产品质量、生产周期、交货期限的保证金。

2、 按乙方订单以每一万只为基准，已在产产品交货周期为20天，初次生产的新产品交货周期为30天，订单数量与交货周期以此类推。日期计算以乙方下单日期为准。

3、 交货的产品质量确保以交给乙方的打样的产品质量为标准。 除不可抗力外，交货周期每延误一天，甲方将按本订单货款总值的5%赔偿给乙方，延误期超过一周的，乙方将扣除甲方所有保证金作为乙方的损失赔偿。

4 产品质量如有不合格的，以一赔二的方式赔偿给乙方，并从保证金中扣除，不合格率如超过20%的，乙方将扣除甲方所有保证金作为乙方的损失赔偿。

甲方应积极配合乙方的新产品开发打样工作。 本承诺书有效期两年。

承诺方：

合作方：

年 月 日

姓名：_______________性别：_______________国籍：_______________

出生日期：_______________身份证号：_______________住址工作单位：_______________

被监护人

姓名：_______________性别：_______________国籍：_______________

出生日期：_______________护照号码：_______________住址：_______________个人身份：_______________

委托人

姓名：_______________性别国籍：_______________

出生日期：_______________

护照号码：_______________

与被监护人关系：_______________

我的__________自________年________月至________年________月在________地方。

在此期间，我委托中国公民__________作为我--的监护人。

监护人有权代表学生家长处理我________________在京期间的一切事务。

委托人签字：_______________

_____________年__________月__________日

职高生证券公司的实习报告

在实习的工作中，我对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要的鉴定：

1.开户与转户的流程

第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

第二： 新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。

第三：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。

2.客户开发的方式

第一种就是电话营销

第二种就是银行驻点

第三种方式就是客户转介绍

3.如何选择股票

在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。

在实习过程中，我还掌握了以下几个要点：

第一是真诚：你可以伪装你的面孔你的心，但绝不可以忽略真诚的力量。

第二是沟通：想在短暂的实习时间内，尽可能多的学一些东西，这就需要跟领导和同事有很好的沟通。

第三是激情与耐心：激情与耐心，就像火与冰，看似两种完全不同的东西，却能碰撞出最美丽的火花。

实习期间，能够严格遵守并执行公司的各项规章制度，能够积极主动的配合其他相邻工作同仁协调完成各种工作任务。认真学习业务知识，在很短的时间内就掌握了工作的要点和技巧，并将其合理的运用到工作中去。积极主动的向老员工学习，弥补自己的不足。工作积极主动，学习认真，尊敬他人，待人诚恳，能够做到服从指挥，团结同事，不怕苦，不怕累。

这次的实践的确给予了我很多。今后，我将继续保持认真负责的工作态度，高尚的思想觉悟，进一步完善和充实自己，争取在以后的学习中更好的完善自己。

证券投资基金基金合同（一）

注册资本：____亿元人民币

存续期间：持续经营

（三）基金份额持有人

基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。

四、基金管理人的权利义务

（一）基金管理人的权利

（1）依法申请并募集基金；

（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金资产；

（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；

（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

（6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）基金管理人可根据基金合同的规定选择适当的基金销售代理人并有权依照代销协议对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记代理机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册与过户登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

（13）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

（16）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

（二）基金管理人的义务

（1）遵守法律法规和基金合同的规定；

（2）恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；

（3）充分考虑本基金的特点，设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产，防范和减少风险；

（4）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和登记事宜或委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理；

（5）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其它机构代理该项业务；

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银行证券指定交易协议书

甲方：_______________________

法定代表人：_________________

住址：_______________________

邮编：_______________________

联系电话：___________________

乙方：_____________分行证券部

法定代表人：_________________

住址：_______________________

邮编：_______________________

联系电话：___________________

本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

第一条 甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。

第二条 甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

第三条 在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

第四条 在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

第五条 变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

第六条 撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

第七条 甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

第八条 根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

第九条 在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

第十条 陈述和保证

10.1 甲方的陈述和保证

（1）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

10.2 乙方的陈述和保证

（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；

（2）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

第十一条 违约责任

在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

第十二条 保密

一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十三条 补充与变更

本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

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证券客户经理工作岗位职责说明

在应聘证券客户经理前需了解该工作的岗位职责，那么大家知道证券客户经理工作岗位职责有哪些吗?以下是第一范文网小编辑为您整理的“证券客户经理工作岗位职责”，供您参考。

证券客户经理工作岗位职责范文

岗位职责：

(1) 负责客户的开发，营销渠道的维护;

(2) 组织并参与各种营销活动;

(3) 指导并协助客户办理开户等手续，做好已有客户的维护工作;

(4) 主动向客户推广公司的理财产品和服务，做好金融产品销售工作。

岗位要求：

(1)国家教育部认可的大专(含大专)以上学历、年龄20-40周岁;

(2)对客户开发、服务具有深刻理解;

(3)热爱金融事业，能很快接受新事物，具有良好的沟通、协调、分析能力，善于与他人合作;

(4)为人正直、诚信、精神面貌佳，有挑战的决心;

(5)具有证券从业资格者优先，具有银行、证券、期货、基金投资经验者优先;

(6)有客户资源者优先。

证券客户经理工作岗位职责说明

岗位职责：

1. 开发、维护高净值的个人客户，开展各类经纪及产品业务;

2. 持续跟进与服务客户，了解高端客户个性化投资需求，参与定制高端客户资产配置方案;

3. 可自行开展渠道开发，业绩突出者可晋升区域总监储备干部。

任职要求：

1. 18至35周岁，有客户资源、面试表现优秀者可适当放宽年龄要求;

2. 大专(含)及以上学历，金融、经济、数学、统计、财务、市场营销等专业，面试表现优秀者可适当放宽学历要求;

3. 具备良好的沟通及表达能力、出色的学习能力，能以服务客户为本，具备一定的抗压能力，渴望高薪;

4. 具有较强的团队意识，能够按时、高质量地完成团队分配的工作;

5. 具有一定的客户资源和渠道资源者优先录用;

6. 具备银行、信托、证券、基金管理公司、保险等金融行业内相关工作或实习经验者优先录用;

7. 具备证券从业资格者优先录用;无证券从业资格，经面试合格后先获得从业资格后录用。

证券客户经理工作岗位职责

岗位职责：

1、在公司授权范围内做好客户拓展、客户服务、业务宣传、渠道开发等工作，规范完成公司下达的业务指标;

2、做好客户的基础服务和维护工作，整理分析客户需求并向中后台部门传递;

3、向客户推介公司发行或代销的各类金融产品;

4、维护所在渠道的银证协作关系，确保取得良好的品牌宣传，树立卓越的市场形象;

5、有针对性地开发当地市场，为培植新的业务和投资者提供系统支持及有效的措施，使之真正地成为经纪业务的营销平台;

6、配合公司及营业部做好品牌宣传、产品宣传及组织各种营销活动;

任职要求：

1、通过证券从业考试;(注：从事证券行业，必须持证上岗)

2、大专及以上学历;

3、品行端正、思维敏捷、踏实负责、具有饱满的工作热情;

5、具备良好的沟通表达能力和团队协作精神。

6、有投资顾问资格及保险、证券等工作经验者优先;

薪酬构成：

基本薪酬+开户奖励+佣金提成+理财产品销售奖励+专项活动奖励+月度有效户及资产竞赛奖励。

公司福利：五险一金(转正员工)。

客户证券保证金代理清算协议

甲方（受托方）：中国建设银行________分行

乙方（委托方）：________________证券公司

为提高证券市场效率，简化客户证券投资操作流程，提高客户资金安全性，方便客户清算证券交易资金，乙方委托甲方为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务，根据上海证券交易所和深圳证券交易所（以下统称证券交易所）的资金清算规则及银行有关结算规定，经甲、乙双方友好协商，本着“银行管资金，证券公司管证券”的原则，就委托代理有关事宜达成如下协议。

第一部分 委托代理内容

?第一条 乙方委托甲方通过甲方的“客户证券保证金服务系统”为客户提供：委托证券买卖申报、查询（包括：资金、证券、委托、成交记录、即时行情查询）、分红派息、资金清算等服务。

?第二条 乙方与客户之间的清算，由乙方委托甲方代理进行；乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。

?第三条 甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方向甲方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总数据等（以下统称“清算数据”）。

?第四条 甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行：

1.清算账户

户名： ______________________________

账号： ______________________________

开户行：中国建设银行____________分行

2.根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据，甲方应向乙方付款时，由甲方于t＋1日上午10时前把款项划入清算账户；乙方应向甲方付款时，应于t＋1日上午10时前在清算账户上备足应付款项，由甲方于t＋1日上午10时从清算账户上扣出应付的款项，乙方由于特殊情况不能于t＋1日上午10时前在清算账户上备足应付款项时，乙方要提前通知甲方，乙方在清算账户上备足应付款项的时间不得迟于t＋1日下午2时。

第二部分 甲方责任

?第五条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及甲方相应的通讯系统建设。

?第六条 为客户提供银行端的电话委托和/或互联网委托系统。

?第七条 负责上述系统的正常运作和日常维护。

?第八条 办理客户“证券保证金服务”的申请，审核投资者有关证件的真实性，代理乙方与客户签订指定交易等协议书，并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。

?第九条 接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地传送给乙方。

?第十条 为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密码、暂停/恢复/撤销证券保证金服务等，并实时将有关信息传送给乙方。

?第十一条 负责管理客户的资金，控制客户的资金买空行为。

?第十二条 管理乙方在甲方设立的清算专用账户，并根据清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。

第三部分 乙方责任

?第十三条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”证券公司端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及乙方相应的通讯系统建设。

?第十四条 为客户提供证券公司端的电话委托和/或互联网委托系统。

?第十五条 负责上述系统的正常运作和日常维护。

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甲方：_________

乙方：_________

甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

第一章 网上委托风险揭示书

第一条 甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

1.由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

2.投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；

3.由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；

4.投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；

5.投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失；

6.如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；

7.由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险；

8.由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险；

9.由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险；

10.投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。

上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。

第二章 网上委托

第二条 本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联        网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

第四条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

第五条 甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

第六条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

第七条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

第八条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第九条 乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。

第十条 乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

第十一条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。

第十二条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

第十三条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

第十四条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。

第十五条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

第十六条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第十七条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：

1.甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；

2.一方违反本协议，另一方要求终止；

3.甲乙双方协商同意终止。

第十八条 本协议一式两份，双方各执一份。

刚刚开始工作的时候是很有激情的，感觉一切都是新鲜的，不像是在学校里那样单一无聊。所以开始的时候学习热情也是相当高的，认真学习了解。刚去的第一天，陈总安排客户经理敏姐带我，郭姐负责给我们讲解业务的具体做法，指导我们做业务，解答我们不明白的问题。当然一开始的时候，敏姐给我讲解的都是一些最基本的业务流程，诸如是开户填表之类的。但是由于我借着新鲜劲，学得特别快，所以到了第三天郭姐就不下来手把手教了，而是说有问题去问，这样也是给了我们一个自己解决问题、与人交流的机会。客户对公司业务是很不了解的，有的时候客户自己也是搞不懂到底要办什么，说得特别含糊，这就成了我工作的一个难题。但是随着一天一天过去，我对各种业务的具体流程已经十分熟悉，客户简单一说就可以指导他应该怎样办理，服务态度和质量也就随之上去了。不可否认地，做的时间长了之后我开始觉得工作的无聊，因为每天的工作都是基本一样的，所幸在证券公司我做咨询每天所面对的人都是不一样的。尽管对实习工作的热情不像当初，但同时由于我所做的是咨询类的工作，平时会遇到各种各样的问题和业务，因此到如今我已经对所有的业务都基本掌握，对整个证券公司的日常工作有了更深的了解，我的收获还是颇丰的。其实有时候想想的话，工作就是那么回事，像我们这些在学校里呆的时间太长的人总会把自己理想中的工作想象得特别有激情，特别美好，但是实际上那是事业才能够达到的程度。只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我们在校园里想象的工作是完全不一样的，必须真正接受社会的洗礼才能成为工作中的一分子。我们作为刚踏入社会的学生，必须要调整好心态，只有这样才能快速适应这个社会，稳居于这个竞争异常激烈的时代！

网上证券委托协议

委托人：_________证券公司：_________委托人利用证券公司在因特网（internet）上的网上证券交易站点（网站地址为：_________）以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。第一条 委托人申请使用证券公司网上委托方式进行交易，必须亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖委托和银行保证金转帐开户手续。 第二条 委托人承诺其用于网上证券委托的电脑系统是安全可靠的，对于因委托人电脑系统性能、质量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而给委托人造成的损失，证券公司不承担任何责任。第三条 委托人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司提供密钥盘一只。如密钥盘损坏，委托人必须本人到开户营业部更换新盘，对于委托人因密钥盘丢失引起的一切后果，由委托人自己负责。第四条 证券公司郑重提醒委托人务必注意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议委托人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是使用委托人密码和密钥盘在委托人资金帐户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务，均视为委托人亲自办理之有效委托，证券公司对此不负任何责任。

第五条 证券公司郑重提醒委托人在网上交易结束后应同时关闭交易程序。对于因委托人原因而导致他人冒用委托人名义进行的一切操作，均视为委托人亲自进行之操作，证券公司对此不负任何责任。第六条 委托人通过因特网下达的证券交易委托和银行转帐服务，以证券公司的电脑记录为准。委托人对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。第七条 证券公司网站提供的资讯仅供参考，委托人据此而作出的投资决策而招致的任何实际或潜在的损失，证券公司不负任何责任。第八条 本协议项下证券买卖和银行保证金转帐均采用电脑无纸化交易。委托人可以利用_________公司网上委托查询经委托人确认的委托和清算交割结果以及银行转帐对帐单，也可亲自到证券公司处索取书面的交割对帐清单。第九条 委托人通过因特网证券交易委托方式所下达的买卖委托均以电脑记录资料为准，因此产生的法律后果由委托人承担。第十条 对于委托人有下列故意行为之一的，证券公司有权中止其网上交易的资格，并无需做出任何补偿： 1.可能造成证券公司网站、营业部全部或局部的服务受影响，或危害证券公司网站的运行； 2.在证券公司网站内从事非法的商业行为，发布涉及政治、宗教、色情或其他违反国家有关法律和政府法规的文字、图片等内容。 3.对证券公司网站内的任一数据库中数据进行恶意下载。第十一条 委托人应清楚任何交易方式均有一定风险。例如电话委托有可能给人偷听和证券盗买盗卖，因特网证券交易委托同样有类似的风险。当发生以上情况或类似情况时，证券公司将不负任何法律责任和经济责任。第十二条 本协议一经签署，委托人即被视作对证券主管机关制定的有关法规及对本协议内容有充分的理解和认可。第十三条 证券公司有权随业务发展而修改或增补本协议内容，并以书面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意证券公司修改或增补的内容，必须在证券公司公布或通知之日起一周内到证券公司办理中止本协议手续，否则视委托人同意新协议内容。第十四条 一切涉及本协议所指因特网证券交易委托的争议，双方应友好协商解决，未能达成一致的，任何一方均可将提交_________仲裁委员会采用仲裁程序解决争议。第十五条 对委托人采用因特网证券交易委托方式的权利和义务、责任，均以甲、乙双方签署的《代理证券买卖协议书》为准，本协议为《代理证券买卖协议书》的附件。第十六条 本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份，具有同等法律效力。本协议以双方签字之日起生效，至本协议所指证券帐户销户时为止。委托人（签章）：_________ 证券公司（盖章）：_________ 身份证号码：_________ 经办人（签章）：_________ 邮编：_________  通讯地址：_________  联系电话：_________  证券帐户卡：_________  _________年____月____日 _________年____月____日 签订地点：_________ 签订地点：_________

20xx年，部门主要工作为三大块：

一、新三板挂牌-力争20xx年内挂牌

(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)

1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)

2、公司按挂牌要求进行改制

(1)聘请证券公司担任改制财务顾问

(2)注册会计师对公司财务情况进行审计

(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》

(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准

(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料

(6)出具验资报告、评估报告

(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记

(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立

3、内部规范运作----账务、管理

4、证券公司内核验收、申请挂牌

(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;

(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查;

(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;

(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿

(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告;

(6)配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案

文件;

(7)协会备案确认;

(8)股份集中登记;

(9)披露股份报价转让说明书;

(10)在深圳证券交易所正式挂牌。

二、网络管理-更加规范和完善

1、网站的基础建设-继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心

2、网页内容的充实-原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布

3、网络推广-预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜索量及竞争性分析(11月份，百度收录由12页增82页);

4、网络招商---扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护

5、激励方案-网文激励及招商激励

目标：6-8个月内，网络权重与排名达到与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数水平。

三、行政工作-突破传统，开创新局面

1、日常工作-环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的维修.......

2、商标-驰名商标和201x年商标

3、专利及知识产权-继续申报20xx年度专利

4、法律维护----依托法律顾问，减少和避免纠纷，维护企业权益

5、审核认证-各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清单申报

6、各类项目申报--高新技术产品(外墙)及其他项目

7、已获得项目的维护、进展情况申报

8、其他

方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写多做、诚恳敬业

“以客户服务为中心、 以客户需求为导向、 以客户满意为目的”是一向所坚持的服务理念。 拥有着完善的专业证券服务体系， -证券的市场地位和品牌影响力不断提升着， 已经成为一个有着核心竞争 力的综合金融服务提供商。而这个过程中，以人为本的精神是公司成长的一核心要素。 以人为本更是一楼大厅所有工作人员所需要坚持服务质量。和一楼大厅的工作人员相处的过程中，我 最能感受到的就是他们热情，活跃，耐心的质量：对于散户们各式问题的耐心解答，对各种繁琐程序的细 致处理。。。 这应该是服务窗口所必须的质量， 。。。 当然也是我需要自己加强的地方。 在这两天的客户应对中， 我意识到了自己许多许多的不足之处：笑容不够甜美，对待客户不够热情，只是按部就班地回答完客户问 题就好了，并没有主动地和客户多聊聊天。。这些都是我在这些天的过程中逐渐意识到的问题和希望能够 。 提升的地方。

证券投资基金基金合同（一）

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；净值错误偏差达到基金资产净值的0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。基金管理人、基金托管人有权向第三方责任人进行追偿。

（八）特殊情形的处理

基金管理人按照本条第（四）款第1项第（4）小项和第2项第（5）小项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理；由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

二十二、基金的收益与分配

（一）收益的构成

基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息、已实现的其它合法收入及因运用基金资产带来的成本和费用的节约。

基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。

（二）收益分配原则

1.本基金的每份基金份额享有同等分配权。

2.在符合有关基金分配收益条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次；

3.投资者可以选择现金分红方式或分红再投资的分红方式，以投资者在分红权益登记日前的最后一次选择的方式为准，投资者选择分红的默认方式为现金分红；

4.如果基金投资当期出现亏损，则本基金不进行收益分配；

5.全年合计的基金收益分配比例不得低于本基金年度已实现净收益的90%；

6.法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

（四）收益分配方案的确定、公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，在报中国证监会备案后5个工作日内由基金管理人公告。

（五）收益分配中发生的费用

1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

2.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，基金注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按分红实施日的基金份额净值转为相应的基金份额。

二十三、基金费用与税收

（一）基金费用的种类

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金信息披露费用；

4.基金份额持有人大会费用；

5.与基金相关的会计师费和律师费；

6.投资交易费用；

7.按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其它费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的基金管理费

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20xx年7月14日至20xx年8月31日我到证券有限公司营业部进行了为期一个半月的实践，实践内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。

一、公司介绍

证券股份有限公司前身为证券有限责任公司，是在原证券有限责任公司、××市国际信托投资公司、信托投资公司、北方国际信托投资公司、滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。

20xx年4月30日，经中国证监会《关于核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。

公司总部设在，下设管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

二、证券交易流程

投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。

(一)开立证券帐户

不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。

1、证券帐户的分类

上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。

2、开立证券帐户的地点

①各大证券公司营业部及营业网点

②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构

3、开立证券帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。

机构投资者：办理人须提供下列资料：①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。

4、开立证券帐户的处理流程

①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏;

②交纳费用;

③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。

(二)开立资金帐户

有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。

1、开立资金帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件;

机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。

2、营业部现场开户流程

①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核;

②柜员将资料输入，客户自行输入交易密(!)码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底;

③获得某券商的证券客户号或资金帐号。

3、预约上门开户服务

大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务

(三)资金划转

可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时间为正常交易日9：00-15：30。

1、买卖过程中的资金变动

当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：A股、基金、债券为T+1日(即T日卖出返回的资金余额，T+1日可取款);B股的资金清算为T+3。

(四)委托买卖

1、交易时间和委托时间

上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市):9:15至9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后市):13:00至15:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15:00。

2、委托方式

证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：A.当面柜台委托：需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。B.自助终端委托:通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。C.电话委托:通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询：D、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。

3、委托申报

委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：A、证券的名称或证券交易代码;B、买卖方向：即买进或卖出;C、买进或卖出的数量;D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。

4、委托数量和委托价格的相关规定

证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：(1)交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。(2)申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和申报上限各不相同。需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。

委托价格的规定主要包括：(1)币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日涨幅和跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。

5、委托的执行

证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。

6、委托的撤销与变更

在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。

(五)清算交割

1、交割制度

目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对B股股票，则实行T+3交割制度，即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。

2、办理交割手续

为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等)，以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。

(六)指定交易

上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。

由于营业部搬迁等原因，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。

(七)转托管

投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，如果涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。

(八)非交易过户

证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书(!)到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。

甲方：_______________ 乙方：_______________

甲方：__________(委托人) 乙方：__________(受托人)

身份证号码：__________ 身份证号码：__________

签订日期：_____年_____月_____日 签订日期：_____年_____月_____日

证券投资是一种高风险、高利润的金融投资，甲方在签署本协议前确定并清楚其中的风险后经甲、乙双方协商一致并订立本协议，以兹共同遵守。

一、甲方自愿委托乙方在经乙方认可的证券公司以甲方身份开户的账户进行全权管理交易：

证券交易账户信息

交易服务商：

账户名称：

账户号码：

委托资金：

结算货币：

二、委托期限：从_____年_____月_____日至_____年_____月_____日

三、甲、乙双方责任与权力

1、甲方必须为乙方提供中国证监会等其它政府机构或法律所要求的证券交易必须提供的资料、证明等文件;

2、甲方必须将网上交易帐号及交易密码告知乙方(不含资金调拨密码)，以便乙方进行交易;

3、甲方必须保证协议期间乙方操作的独立性;

4、甲方必须保证其资金来源合法、合理，并承担因资金来源问题所带来的损失;

5、甲方必须为乙方在委托期间所进行的投资行为进行保密;

6、本协议执行期间，甲方不得从委托账户内提取资金;

7、甲方有权对所委托的资金的变化及使用在征得乙方同意的情况下进行察看;

8、乙方有权对所委托的资金进行独立操作，且不需要向甲方提供操作细节;

9、乙方在征得甲方同意后有权自行更改甲方委托账户的网上交易密码;

10、委托期间，乙方将进行价值投资A股市场中有价值的一只股票，如果超过一只以上股票则协议无效。

四、利润分配及结算

1、甲、乙双方同意委托期到达后，所委托的账户收益达到50%以上，甲、乙双方才对账户上所获取的全部收益进行分成，如果委托期到期后所委托的账户收益低于_____%，则乙方不收任何分成及费用;

2、甲、乙双方约定按照甲方_____%、乙方_____%的比例分配利润所得;

3、甲、乙双方约定在委托管理期限到期后五个工作日内完成甲、乙双方本金及利润的分配与结算。甲方按照乙方的要求将利润分成打到乙方指定的银行账户。

五、其它

1、甲方不得向其它人透露乙方的操作信息，如因此而造成乙方的损失，乙方有权向甲方进行索偿;

2、若甲方欲单方提前终止委托，则须提前一个月向乙方提出申请，在乙方同意后按照本协议第四条约定进行利润分配并不论盈亏均须向乙方支付委托本金的3%(百分之三)作为管理费;

3、甲方不得单方面更改股票账户交易密码，不得转托管、撤销指定交易，不得对所委托的股票账户的资产进行质押，如果发生上述行为则视同甲方单方提前终止委托协议，则按单方提前终止协议进行处理;

4、在委托期间，委托账户的亏损全部由甲方承担，乙方不负任何责任;

5、乙方在委托管理期限内均为封闭式管理操作，如果所买的股票出现停牌并超过委托期限的，则委托期限顺延到该股票复牌后的3天;

6、如果委托账户在委托期间收益超过50%，乙方可以根据当时市场情况提出提前终止协议，清仓后要求甲方按本协议第四条约定进行利润分配;

7、本协议未尽事宜可经甲、乙双方协商一致并形成本协议补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力;

8、本协议一式两份，具有同等法律效力，甲、乙双方各执一份;若发生争议时，双方应严格按照本协议约定执行，并本着友好协商的精神进行协调，在不能协调解决的情况下，双方可依据《证券法》通过合同签署地的人民法院仲裁并执行;

9、本协议最终解释权归乙方所有。

甲方：_______________ 乙方：_______________

签字：_______________ 签字：_______________

_____年_____月_____日 _____年_____月_____日

甲 方：___________________________________ (以下简称甲方)

法定代表人：___________________________________

法定地址：___________________________________

联系电话：___________________________________

乙 方：___________________________________(以下简称乙方)

法定代表人：___________________________________

法定地址：___________________________________

联系电话：___________________________________

第一条 为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。

第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条 乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。

第四条 乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

(二)乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。

第五条 乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

乙方未在终止上市前确定主办券商的，视为乙方同意甲方在作出乙方股票依法终止上市决定时，即代其指定临时主办券商，为乙方提供股份转让代办服务，相关费用由乙方承担。

第六条 乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条 乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

第八条 甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。

第九条 乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为 元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过 万的，每月交纳 元;超过 万的，每增加 万，月费增加 元，最高不超过 元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的缴纳，最高不超过 元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过 亿元的，每月交纳 元;超过 亿元的，每增加 万元，月费增加 元，最高不超过 元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条 上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的 %收取滞纳金。

第十一条 乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

第十二条 乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条 与凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁。

第十五条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条 本协议一式四份，双方各执二份。

甲方：__________________ 乙方：__________________

法定代表人： __________________ 法定代表人： __________________

年 月 日 年 月 日

证券营销工作总结

工作一年了，说实在的，这一年的工作中，迷茫和失落几乎成了主旋律。这一年，生活得并不像XX年那么快乐，工作得远不如XX年那么轻松。

刚到公司时，我是做小区渠道开发的，虽然这是一个需要跑腿求人的苦差事，但比起客户开发来，还是相对容易些，算起来我一共开发了三个社区网点，遗憾的是这些网点没能给公司带来预期效益，说句心里话，我个人认为这些网点本身不错，地利人和都有，只是天时不好。

随着公司发展的调整，下半年我在公司领导的建议下到梅园做社区客户开发，作为一个小小的负责人，一开始我还兴致勃勃，带着XX年的思维，认为和以前在银行一样，凭我的“专业素质和口才”几乎是马到成功。可小区第一周股评会的筹办就给了我蒙头一棒，我们在小区菜市场门口摆摊发宣传材料，居然无人问津，傍晚下班人多我们守在小区入口发材料，路人一听是证券的，大部分都摇头摆手。那时我才开始明白——如今已经不再是.

随着大盘的一路下跌，工作越来越困难，信心一天天丧失，情绪一天天低落下去，有段时间在外面发材料，发现人们只要一听是证券，就像躲瘟疫一样，老股民们告诉我，现在他们谁也不信了，死套就死套了，干脆不动了，更不想了解了，免得闹心伤神。个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊？听说都赔死了，你们还想再让别人赔啊？”简直其气死人。对于股市，大家心底第一念头就是排斥和否定。客户要么不给交流的机会，要么你说什么他都反对。

还记得XX年，我逢人就告诉他我是某某证券的，人家一听都很尊敬我，主动和我套近乎，聊过之后，都是别人主动给我联系方式，主动索要名片。那时的自己谈股论金，意气风发，俨然一副专家模样。对于自己的证券工作，有说不完的自信和自豪感，客户们都叫我为老师。当如今，面对大盘，面对危机，面对大小非。作为一个需要开发客户的业务员，我不能直接告诉客户“大盘不行了，你赶紧空仓吧，等危机过后，大小非解决了再参与。”这样说只能吓跑客户。每次，我都只能说“现在是熊市，但也有机会，大盘跌幅很深了，估计快要反弹了吧，应该不会像以前那样跌了吧？”后来大盘的一路暴跌让我正是因为这样一句话失信于好多准客户。但我又能说什么呢？不说话人家认为你什么都不懂，说实话吓跑人，说瞎话失信于人，老是说糊涂话人家说你忽悠人。

在小区干了不少工作，但都不值一提了，因为没有带来业绩，所以没有什么总结的价值，我现在只能对客户说“手头宽裕就稍微做点，手头紧就暂时别参与了，今年大衰退，明年大萧条，谨慎操作，注意给自己“留好过冬的粮食”。”

总之，XX年算是白过了，自己从自信到迷茫，从迷茫到失落，从失落到习惯，习惯了就是没有感觉了的意思。习惯了很可怕，但也正是因为习惯了，才不觉得可怕。

我于20--年4月24日进入《中银国际证券哈尔滨营业部》工作并担任大堂经理一职，首先我感谢各级领导及同事所给予我的帮助和支持，感谢公司为我提供了一个良性的发展和学习空间。在近八个月的工作实战中，我被职位本身存的职业魅力所吸引，它需要我微笑的服务客户、细致的答疑、耐心的解惑以及具备专业的职业知识储备。职位本身也为我充分展现自我工作能力和个人魅力提供了一个优质的平台。

自担任《中银国际证券哈尔滨营业部》大堂经理一职至今，在工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热情，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个月的工作中，我接触到了很多的股民，我发现每天来办理业务的客户中不经常写字的人居多，老年人也很多，所以要时刻准备一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人准备花镜并且有时说话的声音要大一些避免由于老年人视觉和听觉不好引起的沟通不畅。

下半年公司进行装修，给工作增加了一定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客户多次抱怨，但值得欣慰的是，没有一位客户因此进行过相关投诉。除了基础的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时和闭市后还有其他五项辅佐业务：

1手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我一直在一楼把关，在没有特殊事情的情况下，只要没有填单的客户就直接由我做好软件下载工作，经过半年多的手机软件下载，现在几乎所有类型手机都能快速的下载软件，为客户炒股带来极大方便。

2分期业务：20--年的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户，我主要负责客户的分期业务讲解，落户填单指导;提醒、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约;中行信用卡申请表的填写与整理;以及事后查询办理分期业务客户的资金情况，将达标客户名单交给柜台的相关工作人员，在柜台人员的配合下，将达标的信用卡申请人资产证明打印出来，最后将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。

3邮件的邮寄：单位的所有工作邮件全部由我联系快递公司及时邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，方便邮件丢失的查找与数据恢复。11年年末由于总部要求提供回访凭据，所以每月又有200封左右的挂号信需要邮寄，由于邮寄量大，每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。

4中国银行客户介绍联系人：根据公司三年发展规划中服务于集团发展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部积极的与中行方面进行了有效业务往来，我很荣幸担任中行方面客户介绍联系人，帮助中行员工转借的客户顺利办理业务。

5中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中行转借的客户都根据其所在中行网点的名称进行相应的电子表格记录。每月进行一次后期跟踪与查询，一旦发生有效户，将有效户的名单统计出来，找领导签完字后，将凭证交给财务，做后期打款事项。

除了做好工作范畴内的工作外，我还始终秉持努力为客户提供高质量、专业化、多元化的投资银行服务的服务宗旨，坚持微笑、细致、耐心的服务态度深受广大客户好评。工作中我时刻保持积极的、向上的工作态度和工作原则，始终坚持每日完成职业专业知识的学习计划，并且顺利通过证劵从业考试《证劵基础》一项考试科目，在以后的学习中我会继续努力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工作的同时为客户提供更全面的证券知识、更准确的证券信息、更专业的投资建议。

服务性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程，我认为与客户真诚沟通，为客户提供贴心、细致、周到的服务才是服务真正的意义和价值所在。我曾在招商银行的年度测评中排名前五，工作意识、服务态度、整体业绩得到了上级领导、同事、客户的全面认可。通过在中银国际证券哈尔滨营业部的进一步的学习和工作，我相信自身工作能力和自身价值都处在不断升华的状态。在工作态度上始终保持“备战状态”，不断充实专业知识，不断提供优质服务，不断虚心接受各方建议并改正。在日常工作中无论面对任何投资客户，出现的任何临时状况都能够应对自如，与客户始终保持着良好的沟通模式，得到了客户的一致好评。

但由于从业时间较为短暂，专业技能掌握还不是特别纯熟，面对部分客户提出的个别专业性问题还不能独自提供全面的解答，在日后的工作当中我会不断完善工作不足，尽早的以最佳专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。

20--年7月14日至20--年8月31日我到--证券有限公司--营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。

一、公司介绍

--证券股份有限公司前身为--证券有限责任公司，是在原--证券有限责任公司、--市国际信托投资公司、--信托投资公司、--北方国际信托投资公司、--滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。

20--年4月30日，经中国证监会《关于核准--证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，--证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。

公司总部设在--，下设--管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津，面向全国，努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

二、证券交易流程

投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。

(一)开立证券帐户

不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。

1、证券帐户的分类

上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。

2、开立证券帐户的地点

①各大证券公司营业部及营业网点。

②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构。

3、开立证券帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件。境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。

机构投资者：办理人须提供下列资料：

①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件。

②法定代表人授权委托书与法人代表证明书。

③法定代表人身份证明文件复印件。

④经办人的身份证及其复印件。

4、开立证券帐户的处理流程

①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏。

②交纳费用。

③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。

(二)开立资金帐户

有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。

1、开立资金帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件。

机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。

2、营业部现场开户流程

①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核。

②柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户。身份证、证券帐户卡复印留底。

③获得某券商的证券客户号或资金帐号。

3、预约上门开户服务

大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务。

(三)资金划转

可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同，对外服务时间为正常交易日9：00—15：30。

买卖过程中的资金变动。当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上，这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：A股、基金、债券为T+1日(即T日卖出返回的资金余额，T+1日可取款)。B股的资金清算为T+3。

(四)委托买卖

1、交易时间和委托时间

上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市)：9：15至9：25(集合竞价时间)。9：30至11：30(连续竞价时间)。下午(后市)：13：00至15：00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9：00—15：00。

2、委托方式

证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：

A、当面柜台委托：需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。

B、自助终端委托：通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。

C、电话委托：通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询。

D、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。

3、委托申报

委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：

A、证券的名称或证券交易代码。

B、买卖方向：即买进或卖出。

C、买进或卖出的数量。

D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。

甲方：

乙方： ____________________

经甲、乙双方共同协商，本着互惠互利、共同发展，使中国秘书尽早走向职业化，达成如下合作协议：

一、甲方授权乙方为 省 市 县“北京高等秘书学院 合作基地”。同时为了维护双方的合法权益，乙方性向甲方交纳履约保证金 元。

二、甲方职责：

1、向乙方提供合作范围内的《授权书》;

2、向乙方颁发“北京高等秘书学院 合作基地”的铜牌;

3、负责协助乙方办理“教育部中国高教秘书学会会员证书”;

4、向乙方提供甲方的办学许可证、收费许可证复印件等有关证明文件;

5、负责学生入学资格的审核、面试及录取工作;

6、负责乙方教学大纲的制定及教学质量的监督和检查;

7、学生在甲方学习期满成绩合格者，由甲方负责毕业证书的发放;

8、精品秘书班、现代高等秘书班的学生学习期满成绩合格者，甲方负责安排就业。

三、乙方职责：

1、负责在当地办理合作办学的有关手续;

2、负责在当地的招生宣传、报名及入学资格的初步审定等事宜，并及时与甲方联系安排学生入学注册;

3、负责学生在乙方学习期间的教学及生活管理，并提供教学所需要的教室及教学设施;

4、乙方必须严格执行甲方所制定的教学大纲，并及时向甲方通报教学计划的执行情况 ;

5、负责学生在乙方学习期间的安全并承担由此产生的相关责任;

6、乙方办学、培训期间自行管理，自负盈亏，并承担相应的责任和义务。

四、项目名称：

(一)精品秘书班合作项目：

1、生源定位：专科、本科毕业生(年龄在26周岁以下);

2、开班条件：每班不少于40人;

3、合作模式：实施“半年+半年”教学方式;

4、收费标准及结算办法：每年每生学费12800元。前半年在乙方开班由乙方收取学费5000元，为保证教学正常进行，乙方可以预留__元，余款全部交于甲方，甲方从开学后第三个月开始每月向乙方支付1000元，直至余款付清;后半年学生在甲方学习的学费7800元由甲方负责收取。如乙方不能独立开班而直接将学生送到甲方学习，则甲方按该生全年学费的15%向乙方返利。

(二)校际直升合作项目：

1、生源定位：初中毕业生;

2、开班条件：每班不少于50人;

3、合作模式：“2+3”五年专或“2+2+2”六年本;

4、招生与管理：乙方招生时可使用“校际合作，直升北秘”宣传语，学生前两年在乙方学习，期间的一切教学活动由乙方负责。学生入学后须在甲方注册，甲方将进行全程教学监控。学生前两年学业证书由乙方负责颁发，成绩合格者经面试由甲方直接录取，其后在甲方完成大专或本科阶段的相应课程。如乙方不具备独立开班条件亦可将学生直接送入甲方完成“五年专”或“六年本”学业。

5、收费标准及结算办法：前两年学费由乙方根据当地情况自定并收取，同时向甲方缴纳学费的15%教学质量保证金(不足一万元按一万元收取)，为有利于双方长久合作，学生后期到甲方学习期间，甲方每年按学费的15%向乙方返利。

(三)现代办公管理证书培训项目：

1、生源定位：在职秘书及办公管理人员及在校大学生;

2、教学管理：甲方负责制订教学计划并提供师资培训及教材;乙方负责组织招生及正常教学活动;

3、收费办法：由乙方根据当地市场自行制定收费标准并收取费用;甲方每年性收取管理费 元;

(四)剑桥办公管理国际证书项目：

1、生源定位：在校大学生、企事业单位在职人员等;

2、教学管理：乙方负责组织招生及教学管理，如招生人数超过50人(已交费)，甲方可协助申请开班;

3、收费办法：由乙方根据当地市场自行制定收费标准并收取费用;甲方每年性收取管理费 元;

(五)合作代理招生项目：

乙方可作为甲方的招生代言人，为学生及家长提供咨询服务并代表甲方对学生进行预面试。为有利于双方长久合作，学生到甲方学习期间，甲方每年按学费的15%向乙方返利，直至该生毕业为止。如乙方希望性结算的，甲方将按照普通代理招生标准加100元支付给乙方(普通代理标准为：招收1—30人每生1500元、31—60人每生1800元、61—100人每生1900元、101人以上每生__元)。为解决乙方在当地招生时的流动资金，乙方可代表甲方收取预录费300元及30元报名费，甲方统一发放收据，学生入学凭收据可抵等额学费，甲方将此预录费直接冲抵乙方的部分收入。

五、发生以下情况之一者，本合同自行终止，甲方有权收回授予乙方的铜牌及有关证书：

1、乙方以甲方名义从事与甲乙双方合作项目无关的活动;

2、乙方违规办学;

3、乙方违背本合同的有关条款;

4、乙方为地市级合作方的，学历班招生低于20人、精品秘书班低于15人，或总数低于40人;

5、乙方为省会级合作方的，学历班招生低于35人、精品秘书班低于20人，或总数低于60人。

六、本协议未尽事宜，由双方友好协商解决;协议履行过程中，如发生纠纷，双方协商解决，协商未果交于甲方所在地的人民法院处理。

七、本协议一式两份，双方各执一份，自双方正式签字盖章之日起生效，有效期两年，届时可优先续签。

甲方法人代表签字： 乙方法人代表签字：

单位公章： 单位公章：

20__ 年 月 日 20__年 月 日