有价证券在报表哪里(20篇)

感谢能够拥有这样一次在中航证券公司实习的机会，让我们学到书本上无法获得知识与技能，是我们有机会将理论与实践相结合，在具体的公司实践活动中升华书本知识从而得到切实的提高!

从月日至月日，这段实习过程总共有名学生参与，在公司的安排下，将我们大致分为组。虽然只有短短的天时间，却让我们每个人都得到了自己想要的东西。此次实习主要分为两个阶段，即第一周和第二周。

在第一周里，每组队员在其队长的指导下进行具体的学习。队长教授我们为客户办理开户与转户业务的具体程序及其细节、传授我们股市操作技能及证券营销技能等。在学习的过程中，我们既了解了证券公司办理开户、代理买卖证券等一般业务，又让我们初步了解一个公司的大致运行架构，更让我们认知到中航证券公司独特的文化氛围，让我们深深地感受到公司的优秀文化与魅力，得知中航证券公司加速发展的秘诀!

然而在第二周的学习过程里，在队长的带领下外出做活动，在人群聚集和人流量较大的地方搭起帐篷，打出中航证券公司的旗帜，同时各组员在人群中散发公司的宣传单并向群众介绍公司以及公司近期所进行的活动。让大众充分了解公司的近期动向，提高公司知名度。在实践活动过程中我们将队长教予我们的技巧及在书本上学到的知识应用于实际并在实践的基础上加以总结，让我们

此次实习是一次比较成功的案例，对公司的长远发展及我们实习生个人都意义深远，将远远大于我们在实习过程中能够为公司所做的。中航证券有限公司自成立之后呈加速发展的强劲势头，急需人才。

公司为高校学生提供实习机会有利于增强高校学生进一步了解中航证券公司，感受公司良好氛围，为以后公司招揽优秀人才、促进发展奠定一定基础。比如，在这次实习即将结束之后，对此次实习生进行一次调查，有一部分学生表示以后有意向留在中航证券公司发展。另外，在实习的过程中，我们与团队长们一起做宣传活动，这锻炼的不仅仅是我们的社会实际交往能力，同时也进一步增强了群众对中航证券公司的了解，有利于提高公司的知名度，无形中开拓了公司在南昌的潜在市场，对公司的长远发展意义深刻。

此次实习是我们人生成长过程中一次重要的机遇。实习时接触社会一定程度上提高我们职场人际交流能力;公司对我们进行业务培训有利于提高我们的金融证券专业素质;每天坚持上班族的生活不仅能够让我们提前感受到证券行业从业氛围，更是对我们每个人意志与毅力的考验、有助于我们养成艰苦奋斗的朴素奋斗精神。坚信这次实习经历是我们人生中的宝贵财富，会进一步提高我们对证券行业以及整个就业环境的认识，对我们以后人生道路的选择具有一定的参考意义。

每个人的成长与发展都需要一定的机会!无论如何，感谢中航证券公司愿意为我们提供人生发展的阶梯，让我们成长着并快乐着!

一、学校出纳统一管理学校全部现金支付，对所属校办厂等出纳工作负责业务指导和检查。

二、根据党和国家的有关方针、政策和规定，认真审核各项报销凭证。对不符合国家方针政策和财务制度的款项，在做好宣传解释工作的基础上，有权监督、拒付，并向一切挥霍国家财物、弄虚作假、损害国家利益、违法乱纪的行为作斗争。

三、学校出纳掌管学校预算内外库存现金和银行帐户的款项。根据规定按银行帐户设置银行日记帐、现金日记帐，并日结月清，定期和银行对帐，做到正确无误。

四、学校出纳应按照现金管理的有关规定和实施办法，做好现金管理工作。库存现金不得超过人民银行核定的限额。非经银行同意，不得将收入的现金“坐支”，也不得保留帐外公款。备用的现金都要收入银箱，并妥善保管银箱钥匙。

五、学校出纳在工作过程中如发生库存现金有余缺情况，应先作暂存或暂付入帐，查明原因后根据单位领导的处理决定办理。如金额较大，应报上级财务部门审批。对确实无法查明的多余现金应作“应交预算收入”上缴国库。

六、学校出纳调动工作或因故离职，应办好移交手续，并由总务主任负责监交。

范本

一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失;

二、本协议含有_____XX公司_______营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_____XX公司______营业部不承担任何责任;

三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_____XX公司______营业部签定本协议。 免责条款

一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任：

二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失;

三、投资者因证券账户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失;

四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失;代理证券买卖合同范文节选!

五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等原因而造成的投资者的经济损失;

六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的准确性、即时性和稳定性;本公司提供的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失;

七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失;

八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。 甲方(委托人)：___________(或授权代理人)：___________ 乙方：_____XX公司__________________证券营业部 甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

第一条 开户

1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的.开户资料，同时还必须出示身份证、证券账户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。

2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定上海指定交易协议书一式两份。

第二条 代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券账户卡。

第三条 买卖委托 甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、da、手机短信息、a方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。 甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证、证券账户卡。乙方在审核后，方X执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。 确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。 如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

第四条 清算交割

1、 甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。

2、 甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用 乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

第五条 分红、派息、配股、保证金计息

1、 乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的保证金户和证券账户内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。

2、 甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

第六条 保证金提取 甲方可以选择乙方提供的以下方式提款： 1凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券账户卡、保证金账户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。 2选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券账户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。 3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过___万元的，须提前一个交易日预约。

第七条 银行名称帐号名称存折帐号

第八条 挂失、解挂、冻结、解冻

1、 甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券账户卡原件。

2、 乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方账户实行冻结、解冻等操作。

第九条 甲方声明与保证

1、 甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2、 甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

3、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方账户中的证券、价款享有扣留权。 甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。 甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。 甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。

第十条 乙方特别声明

1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验人证是否相符，证证是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。 甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、ee网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

3、 除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

4、 若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

第十一条 其他补充条款

第十二条 附则

1、本协议经甲方和乙方签字后生效。

2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后____日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。

3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。

4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。

5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。代理证券买卖合同范文节选! 甲方签名：_________(或授权代理人)：_____________ 身份证号码：____________ _____________ 邮编及通讯地址：__________ _____________ 联系电话：_____________ _____________ 证券账户卡：深圳__________ 上海__________ 乙方：_____XX公司__________证券营业部(盖章) 经办人：________年____月____日

证券交易委托代理协议书（二）

第十二条 甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任

第十三条 乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

第十四条 甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十六条 乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任

第十八条 乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十九条 因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十条 因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十一条 乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

第二十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

第二十四条 《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

第二十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第二十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。

第二十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

甲方（盖章）：______________

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今年暑假，为了更加了解自己专业的知识，以及丰富自己的社会经历，深入了解和接触金融企业的现状，锻炼和提高自己运用理论知识解决实际问题的能力，我在东北证券进行了三周多的暑期实践。这不仅为我以后继续学习金融专业知识，进行暑期论文打下基础，同时也拓宽了自己的知识面，积累了社会经验。

7月11号，在公司黄总的安排下，我先在公司的前台开展了为期一周的实践，细致深入的体验和了解在该岗位上的职责以及工作所需的各种心理品质和技能知识。这也为我之后了解并掌握公司相关运行的程序打好了基础。

我所在的东北证券深圳市百花四路营业部隶属于东北证券股份有限公司，其经营的业务主要是自营和代理买卖各种有价证券，有价证券的代保管、鉴证和过户以及基金和资产管理业务投资咨询等等。所以会涉及到很多专业金融以及证券投资经营知识，虽然说我的专业是金融专业，但对于一个大一的学生来说，这些工作还是显得很陌生，相当有压力。

刚开始我是被派到了前台，熟悉了一下工作的环境以及学习了简单的证券股票知识。前台的接待工作并不是很难，就是接待那些前来办理开户，变更、撤销账户的客户等等，有的时候也会帮其他的同事们跑跑腿，打印、复印文件或者整理资料等等。其实这都是些很琐碎的事情，不过即使很简单处理起来也不敢掉以轻心，想想要是你输入客户数据资料时啥的一旦出了错误，给自己带来麻烦事小，给公司还有客户带来直接的经济损失那事情就大了。所以，看似简单繁琐的工作往往需要更多的耐心和细心。而且，客户的资料录入变更等程序，都是要通过电脑，扫描仪等现代办公硬件的操作来进行的，这也就直接的考察了我们计算机的操作能力，也让我们意识到了管理人员除了具备专业的知识技能以外，熟练地掌握相关OFFICE软件硬件的操作也是非常必要的。

大概在前台待了一个星期，在对股票委托买卖的一些基本操作，以及如何观察股票走势，大盘走势等基本了解以后，我就被调往了营销部门。

正所谓“股市有风险，入市需谨慎”，在这个工作岗位上我就充分体验到了这一点，不仅经常能看到股民炒股那种赚钱时的激动喜悦，也能看见他们那种被套牢后无法脱身的无奈沮丧。这也因此让我有机会和形形色色的人接触，在这个过程中我学到了不少东西，其中感受最深的就是锻炼了我自己和客户的沟通能力。我发现来营业部大厅炒股的股民们，很大一部分都是老年人。可能他们的思维反应都不像年轻人那样快了，所以对于这部分的客户必须要有更多的耐心。慢慢地跟他们解释，直到让他们弄懂为止。当然，偶尔也会碰到一些不讲理的客户，也不能因为他们的无理而牢骚满腹，反而需要更耐心的给予帮助解决问题。“有问题，光发脾气也不是解决办法，坐下来，慢慢谈，才能解决问题”。这就是针对那些小部分发脾气的客户的最好的解决办法。也就是像这些道理和经验，算是大家在实际工作中才能累计的到的吧。

在营销部门的工作，并没有前台那么琐碎。解答相关咨询，整理资料等等，这其实都是些很细小的事情，但是要想做完做好却是很难，比如回答客户的咨询时，很多时候自己都不了解这方面的信息，更不用说给客户解答了，这就需要我平时更加注意积累这方面的信息，这样才能更有效率的处理日常的事务。当然，幸运的是公司里还有一帮很热心地前辈们，每次我遇到问题请教他们的时候他们都会很耐心的帮我解答，客户来电话咨询我无法回答时他们也都会帮我回电话。他们不仅仅教会我很多证券方面的专业知识，同时也教会了我做人的一些道理以及在工作上的处事态度。

之后还有过给客户打电话的经历，虽说现在实行的是素质教育，但学生们的沟通能力却极差，许多大学生根本不懂得如何通过与客户之间的交流取得客户的信任，这次可以说真的是给我大补了一课啊。如何让自己的语言吸引人，不让别人不理会你，不遭遇别人的拒绝，这无论是在语言还是语气上，都有一定的要求。因为你的语言不够吸引人，对方随时都可能不理会你。在此过程中，也经常会碰到一些很不耐烦的客户，在我刚开始推销我们的基金的时候就会挂断我的电话。也正因为这样，才锻炼了我们的耐心和意志力，考验了我的承受能力，提高了我自己的修养，让我在以后的工作中不显得那么急功近利，浮躁。当然，对于这方面的知识我所需要学习的还有很多，我现在的沟通技巧的水平远远够不上一个客户经理的标准，但万事开头难，我已经迈开了这第一步，相信以后我会不断地进步，即使遇到了困难也不会退缩的。

短短三周多的暑期实践确实令我受益匪浅，我从中学会了很多的东西，对于我以后树立学习的目标和方向是非常有帮助的，也为未来进一步走向社会打下了坚实的基础。这看似不短的三周实践，时间却过得那么快，同时我也感受到了自己的生活是过得那么的充实。那段时间我都已经习惯了早上六点多就起床赶公交上班的那种紧张的生活节奏，完全去除了大学里懒散的生活方式。这次的实践，我也算是有了一次在实践中去体验真正社会的经历，同时，也在学习中打开了自己的视野，在进步中增长了自己的经历。当然，这个过程中还得感谢那帮热心帮助我的前辈们啊，说实话，要不是多亏了他们，可能很多问题靠我自己一个人根本没办法解决。这段时间所学习到的经验和知识大多来自他们的教导，也正是他们不吝啬的赐教我才能学会这么多啊。所以说，无论是在日常的工作还是学习生活中，和同事或者同学保持良好的关系是显得那么重要啊、对于三年后就可能步入社会的我来说，我还需要很多的前提准备，而他们就是我最好的老师。

当然，我对证券方面的知识的学习不可能因为暑期实践的结束而就此打断，最近我就在准备证券从业资格的考试，为今后步入这一行业打下基础。未来的时间里，我会用这段时间获得的宝贵经验，更加勤奋的学习。有人说成功是属于有准备的人的，有人说成功是属于勤奋的人的，而我认为成功是属于有准备的经验者。我会在自己的努力和拼搏中，为自己挣得一个前程美好的职业生涯的。

立合同书人__________（以下简称甲方）

____________________（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条咨询服务的范围及方式：

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。

于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式：

（一）会员制

1、短信会员1680/季送一个月

2、金卡会员3680/季送一个月

3、贵宾会员11800/季送一个月

合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的30%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：

（一）甲方是基于_____的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期：

本合同按照执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共计个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任：

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

立合同人：

甲方签章：乙方签章：

地址：地址：

电话：电话：

签约日：签约日：

第十条注意事项：

股市行情波动起伏，为确保会员利益，提高股务质量，请所有会员每天上午9：00―下午3：00务必打开手机，因为我们可能通知您买卖股票。如果执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们具体的操作结果以便我们能及时跟踪服务，确保您的利益。

20xx年春节过后，作为一名即将大学毕业专科生的我，很荣幸地来到东莞证券经济有限责任公司的桥头证券服务部进行为期3个月的实习。通过3个月的实习，从对证券业的略知皮毛到认识颇深，其中学习到了很多东西，人也更加成熟了。

一、实习单位介绍

东莞市桥头镇东莞证券桥头服务部配有热自助委托机200台，采用新一代、大智慧、通达信双行情分析系统，集中交易平台，主要从事提供银证三方存管业务、销售理财产品等业务，满足上班族需要的预约开户、夜市委托、网上专家对话、电子邮件、咨询电话、金股短信、QQ股票群等一对一理财经理投资分析建议;场内每日股票广播、股市沙龙等。

二、实习目的

通过到证券公司实习，了解了证券公司的职能，提高自己的对证券行业认知能力，在与客户交流的过程中，锻炼自己的沟通、交流和处理问题的能力，让自己迅速适应社会。作为一名会计专业的毕业生，证券市场与会计工作息息相关，在全球金融危机的情况下，更需要通过理论与实际的结合，扩宽知识面，进一步提高自己的思想觉悟与业务水平，尤其是观察、分析和解决问题的实际工作能力，以便培养自己成为能够主动适应社会主义现代化建设需要的高素质的复合型人才。

三、实习内容

(一)、证券行业的晨会

每天的工作从晨会开始。晨会中会讲解每日报纸上的国内外新闻，时常不经意的一条消息，也可能会对证券市场产生影响，这也许将改变我今后看报看电视的视角。而在客户服务部经理们对各板块进行技术分析时，成堆的证券专业术对我而言语简直不知所云，也只得尽力将那些专业术语记下来，回去上网查询。实习期间还参加了针对客户经理的培训，学的东西挺繁杂：图形、均线、时间之窗、各类指标、历史典故、易经八卦、为人处事、发家奋斗等，反正学的很开心的，也着实体会到身旁与我同岁的各位经理们生活之不易，工作压力之巨。

(二)、熟悉证券行业基本工作

由于是新员工，我被安排到柜台部学习如何给新证券客户开户。首先是开设沪深两市股东卡，之后办理资金帐户，接着去银行办理三方存管。当这些手续都办理好了就可以入市炒股了。开户流程看似简单，但各种不确定情况也层出不穷，需要柜台人员有很强的应变能力，并能够严格遵守各项业务规章。柜台部是一个服务部门，讲求的是为客户提供准确高效的服务，在我所在的这段时间里，行情算比较好，有点小牛的迹象。早上来开户的人比较的多，我忙碌于帮客户填表和复印资料中。

(三)、总结工作与参与培训

实习工作的安排相当紧凑，每天收市之后我们要回总部开会或者参与培训，每逢星期三晚上都得参与针对新员工与新股民的培训，而且公司要求我们半年之内要取得证券从业资格证，学习任务异常繁重。经过这几个月公司与东莞总部搞的活动和培训，让我学到好多关于证券这一方面的很多知识，使我从一窍不通变成客户问我什么我都对答如流的“专家”。实习效果非常好，不仅让我加强了专业知道，还拓宽了专业外视野。

(四)、向经验丰富的员工学习

每天收市后我都会去请教客服务部的华哥关于一些K线图的知识。跟他学习确实很有趣，他很愿意教授我们这些新人知识，一讲起股票来就相当的兴奋。据说他以前也是从我们这样的渠道营销中走过来的，最厉害的是他曾一天开过300多个户，让我们佩服得五体投地。

(五)、下派农村信用合作社驻点

工作了一个星期后，我被派到了农村信用合作社这个驻点帮客户开户，也迎来了新的挑战。到了银行驻点就可以开始有自己的客户群了，反正一有人来看股票，我们就会跟他聊聊股票的事情，要是还没开户的就顺其自然地成为我的客户了。日子一天天过去，我慢慢地积累了大量与客户打交道的经验，恰逢这段时间的股市行情偏暖，使我积累了一些客户。在这些日子里最主要的是学会了如何跟人很好的沟通和同事间的相处，特别是到银行驻点更需要跟银行的员工们打好交道，这样办起事来才方便得多，一有客户需要开户，她们也会给我们介绍。

四、实习中运用所学知识分析解决问题的情况

(一)、投资风险性的运用

在实习期间，我觉得运用到所学知识来解决实习中存在的问题，作为一名驻点银行的证券工作人员，面对前来咨询的都是股票市场的新手，我不能盲目地拉客人开户，老师在课堂上教导投资有风险，要做一个理性的投资者。同样，我在实习中，把我在课堂上所学到的知识，传输给来咨询的客人。

股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的高风险与高收益。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。

(二)、投资理念的运用

的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若鹜。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

五、实习的收获与体会

(一)、树立正确的属于自己的投资理念

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一盏明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴菲特自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。

(二)、适时止损与分散风险

我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。

(三)、工作态度与知识积累

1. 像证券这样的服务行业就是要有耐心,能忍耐，用友好的态度对待客户。 随着社会的发展与进步，我国的服务行业这几年发展很快。以前被很多国有企业忽视的服务态度问题，也越来越被各行各业所重视，差异化经营实际上还是体现在自身的服务质量与服务态度上。有好的服务态度是证券行业的基础，客人满意了你的工作，才能为有佳业绩。

2. 证券这些专业东西真的需要不断学习不断积累。时刻关心这世界经济发展，多看证券类书籍，掌握专业知识，吸取经验，除了专业内的知识，还应该扩充知识面，学习与证券行业相关知识，例如：财会知识。

总之，这次实习是一次令人难忘的经历，让我零距离的接触了证券公司，学到了很多书本上学不到的知识，获益良多，让我学会了怎样与人沟通，锻炼了我的口才，使我各方面的能力都有所提高，同时又认识了很多朋友。

六、对实习单位的建议

1. 希望证券公司尽量构建团队文化，增强团队凝聚力;

2. 部门与部门之间应该互相合作，互相帮助;

3. 工资派发要准时，工作任务分配更加合理，部门分工应该更加明确。

后 记

为期三个月的证券公司实习准备结束了，此时的我，心情十分激动。 刚踏出校园时的我迷茫与无知，如今，满载而归。我十分感谢东莞证券桥头服务部，全因有东莞证券桥头服务部对我的悉心栽培，给我提供了这样好的实习环境和各种优越条件，让我学会了许多东西。 在实习过程中，我除了收获了许多证券行业的知识，学会如何处理人际关系，学会了如何与客户沟通，提高了个人工作能力。还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，成为了好朋友，这也就让我学会了怎样在公司里与同事相处。 他们情同我的师兄、师姐，对我关怀备至，经常指导我的工作，还教会我许多做人的道理，在这里特别感谢李副总，珍姐，芳姐，光哥，认识你们是我人生的一笔宝贵的财富。

最后，感谢东莞理工学院城市学院所有教过我得老师，在大学期间对我们辛勤教导，为我们的专业知识打下坚实的基础，感谢邝老师在实习期间对我关心与指导。

购买方(甲方)：_____________________通讯地址：____________________________身份证号码：_________________________固定电话/手机：_______________________

代理方(乙方)：____________________通讯地址：____________________________身份证号码：_________________________固定电话/手机号码：___________________

经过甲乙双方协商自愿达成如下协议：

1.甲方对______________________笔记本电脑的详细考察，确定购买该笔记本电脑，并全权委托乙方代理购买该型号笔记本事宜。

2.乙方代理甲方购买的笔记本单价为____________元/件，共计_____件，总价款共计￥______元(大写)_____万______仟______佰______拾______元。

3.付款方式一次性付款：本合同签订的同时，甲方向乙方支付定金人民币￥__________元，并于甲方在收到货物的同时一次性付清乙方购货款共计人民币________________。

甲方可以选择付款方式如下：现金支付，银行转帐。

如果甲方在货物送达时没有付清余款的情况下，又没有经过乙方同意，乙方有权要求甲方承担在货物在从订货期间至送达甲方期间的所有费用和损失，乙方并有权取得甲方所有定金。

4.货物送达方式：可以要求乙方送达至甲方指定的合理地点，乙方有权收取合理的费用(______元内)。

甲方也可以去乙方指定处取得该物品。

5.乙方单方面对代理甲方所购买物品的承诺：(1)保证所有货物是原厂，原装，保证全新。

但除特别情况和说明外，例如赠品等。

否则甲方可以要求乙方返还所有款项。

(2)包换：自购买之日起1日内，所购商品出现非人为损坏的性能故障，甲方可以选择同型号同规格进行商品更换。

在此期间的所有更换费用，由乙方承担。

在一日之后七日之内，乙方能尽最大可能帮助甲方进行调换货物，但是乙方不保证能调换，如果能够调换情况下，以一日__/____收取折旧费用，七日之后概不调换。

6.乙方单方面对于售后的承诺：(1)免费保修一年。

在此期间甲方不需要承担保修的任何费用，但必须备份好自己硬盘里的数据，乙方对于文件的丢失概不负责。

在第二年和第三年的情况下，除人为原因外，甲方需要承担笔记本电脑送到厂家售后部门的费用，一般为________________元。

(2)特殊情况除外。

但以上保修都是在所购买笔记本电脑的厂家的保修范围之内，如果厂家的保修范围之外的损害，请甲方自行向厂家进行协商，乙方

会尽最大努力保证甲方的利益。

(3)乙方只负责有质量问题的机器的售后服务。

(4)甲方自行升级bios请自己承担风险，即不负责对甲方自行升级bios所导致的机器任何非质量问题提供相对应的售后服务，升级bios请勿更改机器序列号等信息，否则导致的得不到售后服务，也不负责保修。

(5)个人更换配件的机器，只对机器上的原配部件负责保修，如果因为更换的配件导致原配件损坏的不负责保修。

(6)所购笔记本官方拒绝保修的机器不负责保修(官方会给出书面恢复，说明是人为引起的非机器质量问题)。

而且此种情况送达于售后的费用需要由甲方承担。

(7)坏点保修请参考生产厂家关于坏点的保修规定。

(8)其他任何笔记本官方保修规则上标明的不负责包修的事项也不负责保修。

(9)对所有符合条件的保修机器承诺，只在官方保修地点保修，不私自更换配件。

(10)请勿私自拆开机器，请勿撕毁机器背后螺丝上的标签，有以上行为的表示自动放弃乙方的承诺!7.在以下情况下凡是由于甲方所造成的其中之一，或者是不可抗力所造成的。

8.本合同自______年______月______日合同签订日起即时生效。

甲方：________________乙方：________________

________年________月________日

甲方：____________________

联系电话：_______________

地址：_______________

乙方：__________ 联系电话：_______________ 身份证号码：_______________

户籍地址：_______________

现居地址：_______________

代理区域：_______________

根据《中华人民共和国合同法》相关规定，甲、乙双方经友好协商，就贷款融资 业务开拓达成以下协议：

第一条：乙方认同甲方制定的个人代理协议，并保证严格遵守。

第二条：乙方与甲方没有劳动、劳务以及其它任何形式的聘用关系，甲、乙双方的权利、义务由本协议约定。

第三条：乙方享有的权利

1.根据本协议约定，为乙方介绍客户，从事客户开发。

2.乙方成功开发客户后：(签署《贷款服务合同》且资金到位)，有按本协议约定向甲方收取个人代理报酬的协议。

第四条：乙方应尽的义务

1.遵守国家的法律、法规和政策。

2.遵守甲方的相关规章制度。

3.遵守协议规定、个人代理服务准则。

忠实准则：必须遵循诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促成客户签订《贷款服务合同》，不得阻扰妨碍客户的签约活动，不得损害客户的合法权益。

告知义务：如实向签约双方告知有关签订事项，特别要向客户阐述该笔贷款金额，所需承担的利息费，贷款业务的有关进度。向甲方提供真实的各人信息材料，积极配合融资部门贷款申请，以保障贷款顺利进行。

禁止越权代理：乙方仅作为提供“报告订立合同的信息或提供订立合同的介绍服务”，无权代理签订《贷款服务合同》;

实名准则：在从事中介业务时，乙方不得隐瞒身份;同时必须向甲方提供客户的真实身份。

第五条：乙方开发客户的费用由乙方自行承担。

第六条：乙方与甲方签订本协议后，方可进行业务开发，并据此行使有关权利，承担有关义务，接受甲方有关个人代理商管理制度的约束。

第七条：居间报酬及领取方式

1.乙方实际促成客户签订《贷款服务合同》，并严格履行本协议。

2.乙方的中介报酬以人民币支付，并于次月_____号存入乙方提供经甲方认可的银行账号(账号信息见下表)：

3.乙方中介报酬计算方法及奖励标准(附表)

4.乙方在每个客户递交资料的同时可以向客户收取金融服务费_____%，其中_____%乙方可以收取_____%作为乙方的金融服务费用，其余_____%归公司所有。

5. 乙方需要向甲方缴纳元作为放款保证金，甲方需要负责信贷客户最少为期为期的准时还款，入为达到甲方有权在乙方的保证金上扣除当期的还款金额，如乙方递交的信贷客户出现首逾，甲方有权对乙方做出“立即停单、结束代理”等系列处理条例。

第八条：业绩考核要求

甲方定期对乙方业绩进行考核，对业绩优秀的给与额外奖励，对业绩不达标敦促其改进，限定期限仍无法达到考核标准，甲方有权终止个人代理合作关系。

备注：对完成或超额业务量个人代理奖励(现金、物品、旅游等)，具体奖励按月初制定奖励方案实施。

第九条：乙方有以下行为之一的，甲方有权单方面终止本协议。甲方终止合作关系的传达方式包括：书面文件邮寄。

1. 利用甲方代理商身份变相非法集资或融资的。

2.以甲方代理商的名义从事非法代理交易业务。

3.以甲方代理商的名义从事于授权范围无关的活动，损害甲方形象的。

4. 向客户做获利保证或共担风险承诺的。

5. 其他有损于甲方利益和客户利益的行为。

第十条：因本协议或履行本协议产生的纠纷，双方应友好协商。协商不果，可向甲方所在地人民法院起诉。

第十一条：生效和有效期

1.本协议双方签字后生效，一式两份，甲乙双方各执一份，，与协议具有同等法律效力。

2.本协议有效期为日至日，协议期满提前15个工作日商定续签或终止合作。

甲方：

授权委托人(签字)：

签署日期：__________年_____月___日 ： 身份证号码：_______________ 签署日期：__________年_____月乙方(个人代理商) __________年_____月___日

甲方名称：_______________________________________

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_____分公司

第一章总则

1.甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2.乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3.甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4.董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

第二章双方的权利和义务

1.甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用(见附件)。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

2.甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

3.甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4.乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方;有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用;有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

5.乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

6.除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

7.甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

1.甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2.甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

3.因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

(1)甲乙双方协商解决;

(2)提请证券监督管理机关调解;

(3)由仲裁机构仲裁解决;

(4)向法院提起诉讼;

(5)其他合法的方式。

4.争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

5.在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

第四章协议生效及其他

1.因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

2.甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3.本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5.本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________乙方(盖章)：____________

法定代表人____________法定代表人____________

或授权代表(签字)：______或授权代表(签字)：______

签署日期：______________签署日期：________________

附件

1.深圳证券市场存管登记业务收费一览表

向发行人收取：

收费项目

收费标准

新股始发和增发登记费

国家股、国有法人股

免费

社会法人股

面值1‰

内部职工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股

免费

内部职工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

红股(含转增股份)、派息登记费非流通股(国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股)

(红股面值总额+现金股利总额)x1‰

流通股

(红股面值总额现金股利总额)‰

股东服务月费

月费：

流通股：面值1亿元以下(含)0.2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元

说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。

2.《证券登记及服务协议》补充协议

甲方名称：

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司______分公司

根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。

第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。

第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构(以下简称“代办机构”)在规定时间内向乙方申请办理。

第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。

第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________乙方(盖章)：____________

法定代表人法定代表人

或授权代表(签字)：______或授权代表(签字)：______

签署日期：______________签署日期：________________

3.关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告(样本)

因______股份有限公司已在上海(深圳)证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给______股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构___________证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。

原由证券公司受理的______股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。

特此公告。

中国证券登记结算有限责任公司______分公司

签订日期：__________年_______月______日

4.关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知

______股份有限公司：

因贵公司已在上海(深圳)证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海(深圳)证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。

我公司根据与贵公司签订的《补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东服务月费______元，请于______年______月______日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。

特此通知。

中国证券登记结算有限责任公司______分公司

签订日期：__________年_______月______日

第三周

实习内容：

今天是我实习的第二周第一天，为了进一步的学习到业务知识，

我被营业部副总调到朝阳北路营业部，这里是北京的营业部，主管安排给我的主要任务就是帮助柜台上的散户开户，别看平时自己去银行办个什么业务的时候那些个大堂经理都能跟你把程序介绍的清清楚楚，换成自己这样做要注意的地方还真多。

首先程序很多，一步也不能漏，你的一个不小心会让散户漏一个步骤影响开户速度。这样的责任对于我这样的实习生，还是不敢懈怠。首先要了解客户需要的是什么类型的开户，是证券账户还是资金账户，对于不同的账户是需要填写不同的资料。差不多有10几分不同用途的表格需要我一一记住他们的用途。我需要把这些资料全部拿齐给客户，并且告诉他们哪些地方需要填写，哪些地方需要签名。在看大堂经理示范了一遍之后我就开始上手了。这一天的任务就是帮助客户填写各种各样的表格。

收获和体会：

今天的工作虽然很简单，但是这些却很需要细心的工作，不能有马虎大意的时候，因为我们帮助散户签订的都是一些入市的风险揭示和协议之类的东西，签订了之后都会产生法律效应，所以我们一点都不敢马

虎。值得我注意的是签订的风险揭示中有个开创业板的风险揭示书，协议中规定入市不满两年的人如果要开创业板市场的账户，一定要在协议中写好风险揭示书，为自愿开户风险自担，并且协议签好后要五个工作日才通过申请，一般的账户都是两个工作日就可以给回复的，这也充分的为客户着想，如果两个交易日反悔不想开创业板了也可以有时间申请退回，因为创业板的风险还是较大的。

今天的工作虽然很累，上班的地点也很远，但是这些都是对我很好的磨练，让我在走出校园之后尝到了工作的艰辛和困难，但也锻炼了我耐心工作的态度，和迎难而上的心态。

一、行政办公室工作

办公室处于酒店各部门承上启下的地位，是联结董事长、总经理与各部门的桥梁，是协调各有关部门关系的纽带，是保持酒店内工作正常运转的中枢，在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用。

从201年度酒店工作来看，酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实，酒店后勤工作是否保障有力，员工文化生活开展工作得是否有声有色，很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。

为了更大程度发挥酒店办公室的作用，在201年度，我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作：

1、发挥办公室的参谋职能。

A、在决策形成过程中，在帮助领导全面了解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。

B、在决策实施过程中，在帮助领导及时了解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。

C、在决策实施过程结束后，在帮助领导正确总结经验、进行新的决策活动上发挥参谋作用。

2、发挥办公室的承办职能。

A、对上级领导部门交付的事项，如工作调研、信息反愧工作总结等，需要认真对待，按期完成。

B、对于酒店领导的决策，带领本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。

C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议，根据实际情况去处理。

3、发挥办公室的管理职能。

A、文书管理。对文书工作统一领导，统一组织安排，负责督促、检查，把好质量关，防止滥抄乱送和形式主义。

B、事务管理。对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活服务的有关事项认真操办。使办公室真正成为中心枢纽。

4、发挥办公室的协调职能。

抓好纵向协调、横向协调和内部协调，即致力于上下级之间关系融洽，上令下行，下情上晓，上下紧密配合、步调一致的协调工作。

二、人力资源部工作

人力资源是酒店最宝贵的资源，在酒店经营、管理中是起决定作用的资源。人力资源部工作的优劣直接影响酒店的生存与发展。人力资源部肩负着为酒店实现战略目标，为员工创造丰盛人生的伟大使命。201年度将协助人力资源部做好下列4项工作：

1、人力资源战略规划

人力资源战略规划是人力资源工作的起点，是人事行动指南和工作纲领。前期，酒店所有的人力资源管理工作都参照了济宁香港大酒店的方法来进行。但是离达到提高效率、降低成本、减少风险的效果有一定的差距。为了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行业的水平。将协助人力资源部设计出实用、简单的组织架构，编写清晰明确的岗位职责、职务权限和激励机制。

2、招聘与配置：

招聘是人力资源管理的开端。在招聘方面，将协助人力资源部依据所有岗位先内部招聘、再社会招聘的原则，为员工提供更多的晋升机会。在人员配置方面，协助相关部门共同制订出合理的人员编制，并鼓励员工在酒店范围内适当的轮岗及合理的流动，但必须坚持一个原则，没有培养出接-班人的岗位不允许晋升或调换岗位。也就是说，想升职或换岗的人员，必须先培养接-班人。

3、培训

培训工作是酒店基业长青的动力源，是员工成长的充电器。卓有成效的培训工作是酒店与员工共同发展的重要保障。将协助人力资源部建立实用完善的培训体系、编制专项培训预算、制定具体的培训目标，全面推进培训工作。

A、在培训内容上将分四个部分实施：包括文化与战略、职业技能、专业技能和管理技能。

B、在培训时间上，将力争做到全年人均学习时间累计达到十二天，即保证月均有一天的学习时间。

C、在培训层次上将分为四类：包括高管培训、中层培训、基层培训和员工培训。

D、在培训性质上将分为入职培训、在职培训和晋升培训。

4、绩效与激励

绩效管理是人力资源管理的生命线。员工能为公司创造价值，能够为公司带来绩效，员工就是资源、是资本、是财富。不管是直接创造价值，还是间接创造价值，只要能创造价值，员工的报酬就是投资，否则就是成本或者是浪费。激励机制是人力资源管理的加油站。通过有效的激励机制，能够开发员工的潜能，提高组织的绩效。否则，干多干少一个样，干好干坏一个样，干与不干一个样，或者绩效考核激励机制不能够做到客观公正，企业必将难以生存发展。必须通过卓有成效的绩效管理，做到能者上、平者让、庸者下，甚至是绩效提升速度跟不上企业发展速度的，也要根据强制排序、末位淘汰的原则进行末位淘汰。只有这样我店才能基业长青、稳步发展。将协助人力资源部加大绩效管理和激励的力度，坚持定量评价与定性评价相结合，结果评价与行为评价相结合，个人评价与上级评价相结合，季度评价与年度评价相结合，个人收入与公司效效益相结合，强化结果导向，注重行为控制。逐步加大绩效工资的比例，制作酒店短、中、长期的激励措施。

证券公司营销工作计划ppt范文

【篇一】

以下是我对明年工作的计划和一些规划

1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。

2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题

3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。

4.工作中的不足之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。

5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。

6在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。

随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。

【篇二】

20xx年即将过去，在这年末之际我加入了证券，目前自己的工作做得不是很好，没有什么业绩，即将到来的XX年会努力做好自己的工作，呈现一个崭新的面貌，现把XX年的工作计划如下，以此督促自己。

一：日常工作

1.营业部任务

作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示西南证券良好的企业文化，做责任感的理财专家!

2.团队任务

团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。

二：业绩目标

1.开户数

上半年开户数达到30户，其中有效户达到20户以上。下半年开户数达到30户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在80左后，有效户达到50。

2.托管资产

托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。

20xx年上半年托管资产要求达到700万以上，全年力争托管资产达到1500万。

2017证券投资专业实习报告

一.实习目的

在即将毕业之前，能有机会去国信证券实训是一个很难得的机会。在国信证券实习主要是为了了解现在社会上出现的一些金融产品，主要是国信证券做的很好的银证通业务以及它们自身的财富通业务。在实训中我们要掌握银证通业务是什么 怎样办理银证通业务 银证通业务的优势以及怎样去销售银证通。以上这些是我们在这短期培训中要掌握的。

二.实习单位简介

国信证券有限责任公司起源于1989年成立的深圳国际信托投资公司证券业务部。目前注册资本20亿元，公司股东单位皆为极具实力的大型企业:深圳国际信托投资有限责任公司，深市机场股份有限公司，深圳市投资控股有限公司，云南红塔集团有限公司，中国第一汽车集团公司和北京城建投资发展股份有限公司。经过十多年的发展，公司形成了"创造价值，成就你我"的核心理念和"开放透明，和谐进取"的企业文化，成为了国内知名的大型综合类证券公司。

1998年起，国信证券单个营业部的平均交易额和平均盈利能力连续七年名列全国第一;深圳红岭中路营业部连续十三年股票基金交易额在深圳交易所排名第一。在2017年沪，深两市会员股票基金交易排名中，国信证券已跃居全国前七位。截至2017年底，国信证券"银证通"业务已经在全国累计开通50多个城市，"银证通"客户数量和交易量均居全国证券业第一。国信证券是一家实力雄厚的证券公司并且是全国证券业竞争力最强的公司之一。

三.实习内容及过程

我们实习的内容主要分两部分，第一部分是岗前培训;第二部分是上岗实习。

我在国信证券营业部进行了两天的培训，培训的主要内容是关于银证通业务的介绍，怎样办理开户和转户，以及办理业务时应该注意的问题。培训结束后给我们进行了岗位的分配，我被分配到了一家农业银行储蓄所开展银证通业务的介绍及销售。

第二天由于对这家银行不太了解，我就装扮成普通的储户进行实地的了解。进门一看前面是一个大厅，然后是各种业务的专柜，因为银证通的大部分客户都是储户，所以我就去向大堂的保安询问了一下储蓄专柜的位置，然后来到柜台前询问了一些银行代售的一些理财品种，去听一些储户主要询问的品种。上午大概把农行了解了一下。下午我以国信的实习员工的身份正式的在农行开展我的业务。上午的那些柜员一看我是国信的员工，对我都非常的友善，也许是大家都是女孩子，相处起来也比较容易，和她们进行了一些初步的了解。下午我的咨询台几乎是一个人也没有，期待着以后的日子能好过一点吧。

第二天上午我终于有了第一个咨询者，她是一个40多岁的中年妇女，她是在储蓄时问柜台一些品种，柜员把她介绍到我这里来的，我向她介绍了银证通业务，正巧她也进行股票的交易，我就告诉她，国信有一个专门的分析机构可以对你的股票进行诊断，而且是免费的。她一听挺高兴，就把股票的名称和代码给了我，我又把她的电话记下来，这样我就又有机会和这个客户接触了，并且有希望把她做成自己的客户。晚上回国信后，我把她的那几支股票拿给国信证券分析师看，她们给了我一份很详细的诊断报告，我回去认真的看了看，把握住了一些关键的信息。第三天下午她就来取诊断报告了，她还问了一些国信都有些什么样的服务，我向她介绍了合作配售，并告诉她这个是国信特有的而且是免费的，她听后。我觉得她有一点儿动心了，我又给她介绍了一些其他服务。我们之间谈的比较愉快。

三天后，这个阿姨来农行找我，让我帮她转到我们国信，要开银证通，我当时听了心里别提有多高兴了，我马上答应她，并告诉她等我把手续都整理好后给她打电话。

两天后我和她约好下午来农行办理，我特别告诉她带好身份证，股东卡和复印件。通知银行准备好个人开户申请表和银证通开户申请表，自己在公司准备好三方协议带到银行。下午她来后，我立刻带她到柜台办理业务，可没想到办理开户时，农行的系统竟出现了问题，开户开不了，因为时间比较紧，我们还要去办理撤消指定交易和转托管，这些都需要在下午交易的两个小时内办完，没办法，我只好带她去最近的一家工行办理，她当时就有些不耐烦了，我只能找一些话题和她聊，用所有的办法把她挽留住，最后我还是帮我的第一个客户办理完了。虽说中间出现了一些小的问题，但能够及时解决，不要让客户产生不耐烦的心理，要是客户产生这种心理，客户就不容易做过来了。

在剩余的实习期间，我也遇到了一些问题，在给客户填写股东代码时，股东代码填错了，还好当时与国信对股东代码时及时发现，才避免了一次错误。一次，给客户在银行办理完银证通业务后，客户第二天交易不了，客户给我打电话询问，我当时也不知道怎么回事，因为从来没有出现过这种情况，我立刻给国信证券公司打电话问了一下，原来是证券公司方面没有开资金户，国信马上给这个客户进行了开户。这件事情后，每次我给客户办理完银证通业务后，我都给国信打个电话，确认一下是否开立资金帐户。还有一次，一个马上快要做成的客户却没有做成，是因为当时我只忘记问他当天做没做交易，有没有委托和新股认购。没想到办理撤消指定交易时撤消不了，他当天上午进行了交易，没办法办理，只能第二天办理，他一看这么麻烦，就不办了，我是怎么说都不行，他也是一个很忙的人，时间就是金钱，找出空时间来很不容易，所以这个客户就在我的一个小小的失误中丧失了。有了这些经验后，我每次做一个客户都非常认真，非常仔细的去做，把所有能想到的都办理好后再与客户联系，争取能做到的客户都不会让他走掉。

四.实习总结及体会

在这个短暂的实习期间，我学到了很多知识，遇到了很多种类型的人，终于尝试到了工作的不易，自己做客户时，你不了解客户，客户提的一些问题都很有针对性，所以在说话方面我也学到了很多，与客户说话时有很多要注意的地方，这些方面是平时在学校当中所遇不到的，还有一些让我听到很不好听的话，但是客户是至上的，所以要学会忍耐。在实习期间，用到最多的就是我们学的证券交易里的内容，而其他的内容接触的很少，几乎没有，所以我觉得学校以后在教证券交易时应该详细的讲一下，最好能开一些关于营销方面的课程，因为我们在销售中有时也会用到。对于国信证券，能够给我们证券的学生提供这样一个好的实习环境真的很不容易，我给他们的建议是，对我们这样的新人，他们应该在我们上岗之前进行一些模拟的开办业务的培训，这样我们在处理客户中遇到问题时就不手忙脚乱了。

这次的实习，对我来说是在步入社会之前的一个尝试，为自己步入社会奠定一个基础，增加一些社会实践。

即将步研三，面临着就业的问题，为了更好地锻炼自己，提升自己在就业时的砝码，我利用暑期在昆明七彩云花生物科技有限公司进行暑假实习。在七彩云花生物科技有限公司的实习期间，让我学到了不少知识，使我以后的学习有了确切的方向，也使我更能完整准确的职业目标，有利于今后的自身发展。

短暂的30天暑期实习结束了，回顾这些实习的日子，往事历历在目，真的让我很难忘!感谢昆明七彩云花生物科技有限公司给我这次暑假实习的机会，让我们早接触了社会，早锻炼了自己，早发现自己的不足之处，在实习中让我从一个学生到一名工作人员上有了角色的转变，让我学习了以前从未接触过的知识，加强了与人交往的沟通能力，更增强了做事的主动性，让我懂得一个集体力量的强大，也认识到了自己的许多不足之处，坚定了今后的发展方向以及努力学习的决心。现将实习总结如下：

一、实习总结

在实习期间，通过在公司的工作，使我们开阔了视野，拓宽了知识面，获得了更广泛的实践知识，切身的了解了食品工程产品的生产工艺流程、工艺参数和具体加工方法。虽然实际的操作与试验室的有所不同，但都是以基本的原理为依托，可见我们应该充分重视专业课的学习。

实习是个人综合能力的检验，通过实习，真正检验了我的综合能力，我知道自己有很多不懂不会的地方，而且个人综合能力也必须加强提高。今后需要不断地给自己充电，并且此次实习也将对我今后的学习和工作产生积极的影响。

此次实习，我深深体会到了积累知识的重要性，我真正领会了以前一位老生送给我的一句话：“在学校要多看多学，到了工作时总有用到的时候。”这次在七彩云花生物科技有限公司实习，不仅让我知道了自己有许多不足之处，而且让我积累了宝贵的经验，也为以后的工作学习打了一定基础。

通过实习增强了我毕业就业的信心和勇气，面对就业危机的不断加大，我们就应该早接触社会，早锻炼自己，吸取知识，才能不断弥补自己的不足，提高自身的综合素质。在七彩云花生物科技有限公司的实习是一笔很宝贵的财富，只有增强了自己的能力，到时候才会是“车到山前必有路”，在今后的工作和学习中我将好好表现，再接再厉，发挥个人应有的才能，挖掘自身的潜力。

二、今后计划

在这次认知实习中，我会牢记这次在七彩云花生物科技有限公司实习的经验教训，同时也使我在今后的学习中，坚持做到：

(一)、勤学好问，多学习，打好基础知识;不管在任何情况下都要努力学习，尽可能的多学习其他知识。

(二)、积极主动，善于思考，多参加实践活动，俗话说：“只有见多才能识广”，多接触新的事物，以后遇事要多观察，多思考，善于分清事实，把握明辨是非的能力，积极投入社会生活中去。

(三)、充分利用在校的一年时间，提高学习效率，多多加强各个方面的锻炼，提高自己的综合能力，今后需要不断的学习，不断的改正自己的不足，锤炼自己的毅力。

最后，我想告诉自己的只有一点：“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”。暑期实习使我们找到了理论与实践的最佳结合点。尤其是我们学生，只重视理论学习，忽视实践环节，往往在实际工作岗位上发挥的不很理想。通过实践所学的专业理论知识得到巩固和提高。就是紧密结合自身专业特色，在实践中检验自己的知识和水平。

通过实践，原来理论上模糊和印象不深的得到了巩固，原先理论上欠缺的在实践环节中得到补偿，加深了对基本原理的理解和消化。社会在进步，人类在不断发展，要想在社会上有立足之地，需要不断的学习，不管是在现在还是在毕业以后，最明智的选择就是终生学习。

我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

工作主要成绩如下：

1、2019年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

1、技术业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

5、对公司推出的新产品及时了解。

2019年工作计划：

1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。 部门及公司下一步发展的建议

部门：

1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

2、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

3、部门能有一个值班手机。

公司：

1、多提供一些培训机会给大家。

2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

3、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

一、本协议受国家有关法律法规及期货管理机关的有关规章约束，同时受本公司代理业务规则约束。

三、本经纪公司郑重提醒客户务必注意交易密码的保密，凡使用其密码所进行的一切交易均视为客户本人亲自办理之有效委托，本经纪公司对造成的任何损失不负任何责任。

四、本经纪公司未经客户同意而泄露客户的委托事项及开户资料致使客户蒙受经济损失，客户明白其索偿权仅限于直接损失之范围内。

五、客户通过电脑自助委托，均以电脑记录资料为准。客户对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。电脑记录资料保存期为年。

六、客户必须在规定的时间内进行电脑自助委托。规定时间以外的委托则视为无效委托。委托有效期为委托当日。

七、客户因违约而使本经纪公司遭受损失的，本经纪公司保留对客户保证金的留置权、处理权和追索权。

八、如本经纪公司因故未履行电脑自助委托事宜，请于委托之日下一交易日开市前提出异议，愈期不予受理。

九、对因不可抗力以及不可预测或不可控制因素造成的客户损失，本经纪公司不承担任何经济和法律责任。

十、本经纪公司保留对本协议及其附属文件进行风险揭示书进行修改的权力。

十一、新协议应经客户本人签字生效。但若本经纪公司以邮政挂号的形式向客户寄出的新协议。从邮政挂号寄出日起十五天内，客户未提出书面异议的，则视同得到客户本人的认可。

十二、发生交易纠纷或其他争议的，双方均有权向国家仲裁机关、国家审判机关申请仲裁或起诉。

十三、在签署本协议前，客户应详细阅读本协议，并充分了解电子交易委托风险，愿意承担一切有关风险。

十四、本协议有效期自客户签约之日起至客户注销电脑自助委托或新协议生效时止。

十五、本协议一式二份。为本公司《合同文件》的有效组成部分，由客户和期货经纪公司授权人签章后即生效。客户和本经纪公司各执一份，均具有同等法律效力。

经纪公司(签章)：_________ 客户(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

首先，公司为我提供了良好的工作环境，让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下：

一、完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和。

二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生__的测试

我们公司参加了_次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周_行的，当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们公司组织了_次恒生__账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用__系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

三、客户资料集中核对整理

对于20__年_月_日之前的机构客户进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

四、运营条线员工晋级评定

公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习的平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极自己的才干，争取能再上升至三员工。

在即将过去的20__年里，面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次__的营销任务，希望在中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

我是20__年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20__年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

对于20__年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20__年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让.财2部成为全公司最棒的团队!

年初，汉唐证券提出集中交易的需求，实现了北京三个营业部的集中交易。公司指派我负责这个项目的实施。当时没有集中交易，更谈不上体验。当时只能一边实施一边探索经验。往返于三个售楼处之间，搭建测试环境，认真测试，在测试中发现问题，解决问题。一个多月后，系统终于顺利上线。在这个项目中，我学到了很多，积累了很多经验，为以后的集中交易打下了基础。之后负责中关村证券b股集中交易，因为之前做过几个类似的项目，所以比较得心应手。两个星期后，十几个售楼处上线，系统运行正常。

从上一年开始，公司意识到我们专柜软件的版本不统一，给升级维护带来了很大的麻烦。总行决定统一专柜版本。我负责国投阜外营业部、中信百家庄营业部、金鑫京华营业部的年检升级工作。和其他同事一起完成了北京专柜软件版本的统一。

由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的kb32柜台软件系统。3月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚上线，还存在一些问题。所以这段时间的维护量比较大。4月底，我们公司签了很多单，总部缺工程师。我被派到总部做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成汉唐南京营业部、汉唐蚌埠营业部、汉唐湛江营业部(两个营业部、四个服务部)、汉唐茂名营业部、汉唐佛山营业部的区域集中。精心的工作让系统顺利上线，没有问题。也得到了汉唐证券总部的认可。8月，他被调回北京，负责日常维护、盈余分配的安装和成功继承。银河证券也在9月份开始做区域集中。先把银河天津石家庄营业部升级到kb32。然后在北京实施三个售楼处(银河北京月坛售楼处、银河北京天坛售楼处、银河北京西直门售楼处)的区域集中。银河北京完成区域集中后，公司派我到天津实施天津三个销售处(银河天津云晶销售处、银河天津大连路销售处、银河黑龙江路销售处)的区域集中。到12月底，整个项目顺利完成。

过去一年，各方面都取得了一定的进展。通过平时做工程和售后服务，积累了很多经验，证券行业实时性很强，需要及时准确的发现问题。在工程和维护方面，客户的问题基本得到及时解决。在工程和售后维护过程中保持强烈的责任感、认真的工作态度和良好的心态。在人员少、数量大的情况下，能够按时完成公司下达的任务。根据公司要求，手机24小时不关机，能在工作时间或休息时间为客户提供电话维修或上门维修服务，与客户相处融洽，得到客户认可。有很强的团队精神，协助其他同事完成一些工程项目。工作中还存在一些不足，需要提高分析和解决突发事件的能力和程序水平。今后，我们将继续加强学习，提高技术和业务水平，更好地为客户服务，争取更大的进步，为公司做出更大的贡献。回顾过去，展望现在，展望未来，我相信，通过我们所有金证人的不懈努力，金证会有更美好的明天。

证券委托交易协议

甲方（持卡人）：_________

身份证号：_________

乙方：_________

股东代码：_________

地址及邮编：_________

联系电话：_________

e-mail 地址：_________

依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

第一条 甲方熟悉并自愿遵守成*证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

第二条 甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深*证券账户及复印件。

第三条 甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海*券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的账户，双方同意并遵守上海*券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

第五条 甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

第六条 乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

第七条 甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。

第八条 甲方在开通_________后，乙方将为甲方从事下列委托事项：

1.接受并执行甲方通过_________等多种接入方式所发出的委托指令；

2.代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

3.代理领取甲方应有的分红派息；

4.协助办理甲方*券账户中有效证券的托管和转托管事宜；

5.以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡账户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

第十条 _________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金账户对应的储蓄卡账户。

第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

第十二条 甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任。

第十三条 乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

第十四条 甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十六条 乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_________银行不承担任何赔偿责任。

第十八条 乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十九条 因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十条 因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十一条 乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方*券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

第二十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

第二十四条 《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

第二十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第二十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。

第二十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

甲方（盖章）：_________

乙方（盖章）：_________