承销协议和承销团协议（经典20篇）

甲方(债券发行方)：____________________________________

法定代表人：__________________________________

联系方式：__________________________________

传真：__________________________________

地址：__________________________________

乙方(债券承销方)：_________________________

法定代表人：__________________________________

联系方式：__________________________________

传真：__________________________________

地址：__________________________________

甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。

根据《民法典》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

第一条 债券种类与数额

本协议项下债券指甲方按照____年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

第二条 承销方式

乙方采用承购包销的方式承销该债券。

第三条 承销期

每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

第四条 承销款项的支付

乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行账户。

异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：

账户名称：________________________________

开户银行：________________________________

银行账号：________________________________

第五条 发行手续费的支付

甲方按乙方承销债券总额的一定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行账户。

第六条 登记托管

债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)负责债券的登记托管。

第七条 附属协议

甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

第八条 信息披露

一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告;

二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式;

三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;

四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

第九条 甲方权利义务

一、甲方的权利如下：

1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;

2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配;

3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定;

4、按照国家政策，自主运用发债资金。

二、甲方的义务如下：

1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;

2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费;

3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇;

4、甲方应按本协议约定及时披露信息。

第十条 乙方权利义务

一、乙方的权利如下：

1、有权参与每次债券发行承销投标;

2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;

3、有权向认购人分销债券;

4、按甲方的发债条件取得发行手续费;

5、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;

6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

二、乙方的义务如下：

1、应以法人名义参与债券承销投标;

2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行账户;

3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;

4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;

如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;

乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。

第十一条 违约责任

乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之_____的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务;

乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利;

甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之____的比例向乙方支付违约金。

乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

第十二条 变更

本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。

如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

第十三条 不可抗力

在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议 。

第十四条 附则

一、本协议项下附件包括：

1。发债说明书;

2。债券发行办法;

3。甲方出具的招标书

二、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

三、本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份。

四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

五、本协议适用于甲方_____年发行的债券。

甲方(盖章)：_____________________ 乙方(盖章)：_____________________

法定代表人签字：___________ 法定代表人签字：___________

日期：____年_____月_____日 日期：____年_____月_____日

证券承销合同的法定内容

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议，载明以下内容：

1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名；

2、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；

3、代销、包销的期限及起止日期；

4、代销、包销的付款方式及日期；

5、代销、包销的费用和结算办法；

6、违约责任；

7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。承销团承销协议的内容一般应载明以下内容：

（1）当事人的的名称、住所及法定代表人姓名；

（2）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；

（3）包销的具体方式、包销过程中剩余股票的认购方法或代销过程中 剩余股票的退还方法；

（4）承销份额；

（5）承销组织工作的分工；

（6）承销期及起止日期；

（7）承销付款的日期及方式；

（8）承销缴款的程序和日期；

（9）承销费用的计算、支付方式和日期；

（10）违约责任；

（11）证券监督管理机构规定的其他事项。

责任编辑：欧*倩

本协议于____年____月由下列各方签订：

主承销商(甲方)：A证券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

电话：_______________________________

传真：_______________________________

联系人：_____________________________

副主承销商(乙方)：B证券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

电话：_______________________________

传真：_______________________________

联系人：_____________________________

分销商(丙方)：(排名不分先后)

C证券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

电话：________________________________

传真：________________________________

联系人：______________________________

D证券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

电话：________________________________

传真：________________________________

联系人：______________________________

E证券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

电话：________________________________

传真：________________________________

联系人：______________________________

鉴于：

1.甲方作为主承销商与______________________股份有限公司(下简称“发行人”)签订了《承销协议》，根据该协议，发行人同意由甲方组织承销团，负责其A股发行的承销工作;

2.甲方指定乙方作为本次A股发行的副主承销商，丙方为本次A股发行的分销商;

3.各承销商同意签订本协议，以记录彼此间为A股发行所作的安排。

故此，各方经友好协商，达成协议如下：

第一条 余额包销

1.1 各方同意：

1.1.1 甲方作为本次A股发行的主承销商，负责本次A股发行的承销团的组织协调工作。

1.1.2 本次向社会公众发行的A股采取“上网定价”的发行方式，其发行价格为____元/股(以中国证监会最终核准的数额为准)。

1.1.3 承销团成员以余额包销方式进行本次发行的A股的承销工作。

1.1.4 在本次发行的A股中，承销团成员承担的余款包销比例分别为：

公司包销比例(%)

主承销商A证券股份有限公司______

副主承销商B证券股份有限公司______

分销商C证券股份有限公司______

分销商D证券股份有限公司______

分销商E证券股份有限公司______

1.2 各方按以下的规定进行本次A股发行的承销工作：

1.2.1 本协议签署后，副主承销商和分销商应积极配合主承销商做好本次A股的发行工作。

1.2.2 承销期为发布招股说明书(概要)日起至主承销商向发行人划拨股款之日止(包括首尾两日)。

1.2.3 主承销商、副主承销商、分销商按各自的包销比例对剩余A股以A股发行价进行包销，并在申购期(三个连续工作日)结束后三日内将款项划入主承销商指定的账户中。

1.2.4 承销期结束后五日内，主承销商将承销费用划入副主承销商和分销商指定的账户中。

1.2.5 若不存在剩余股份，主承销商在向发行人划拨股款的同时，将包销费用划入副主承销商及分销商各自指定的账户。

1.3 如果任何一方没有按1.2款的规定支付到期的应付款项，违约方应向遭受损失的守约方支付该笔款项从违约之日起到实际支付日为止、每日万分之____的利息并赔偿因违约方的违约行为而给其他有关各方所造成的损失及发生的额外费用。

第二条 承销费用

2.1 鉴于主承销商牵头组织承销团，并在整个包销过程中负主要包销责任，同时负有组织协调的义务，故在本次包销结束后，主承销商先行扣除承销费用总额的____%作为其组织协调费，余额由承销团成员按照各自包销比例进行分配，作为承销团成员根据本协议提供包销服务应获得的承销费用。

2.3 副主承销商及分销商因本次A股发行而发生的一切费用，由副主承销商及分销商从本协议第2.2条规定的各自承销费用中开支。

第三条 声明、保证和承诺

3.1 各方向其他方做出下列声明、保证和承诺，并确认其他承销商依据了这些声明、保证和承诺而签署本协议：

3.1.1 本承销商是依法成立并有效存续的法人，有权从事证券承销业务。

3.1.2 本承销商具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对其构成具有法律约束力的文件。

3.1.3 本承销商在本协议中承担的义务是合法有效的，其履行不会与其承担的其他合同义务相冲突，也不会违反任何法律。

3.2 各项声明、保证和承诺是根据本协议签署日存在的事实而做出的。

3.3 各项声明、保证和承诺应单独解释，不受其他各项声明、保证和承诺或本协议其他条款的限制，并且在A股发行结束后仍保持其全部效力。

第四条 终止

各承销商根据第1.2条的规定履行义务后，本协议终止。

第五条 保密

5.1 非因法律规定，本协议各方对于因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，应当严格保密：

5.1.1 本协议的各项条款;

5.1.2 有关本协议的谈判;

5.1.3 本协议的标的;

5.1.4 各方的商业秘密。

5.2 非因法律规定，副主承销商及分销商应对完成本次承销而获得的主承销商的信息资料严格保密。

第六条 转让

6.1 本协议对各方及其继承人均有约束力。

6.2 未经各方协商一致，本协议任何一方不得擅自转让其在本协议项下的权利和义务。

第七条 争议解决

任何因本协议产生的或与本协议有关的争议，应由各方友好协商解决。如协商不成，则任何一方均可将争议提交______仲裁委员会，并按照该会揭示有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对仲裁各方具有最终的法律约束力。

第八条 生效

8.1 本协议构成了各承销商之间就本次A股发行与承销所达成的全部和惟一的协议。

8.2 本协议由各方法定代表人或授权代表签署。

8.3 本协议签署后，须经中国证券监督管理委员会复审核准后生效。

(承销团成员签字页，此页无正文)

A证券股份有限公司(盖章)_________________

授权代表(签字)：________________________

签定日期：__________年________月________日

B证券股份有限公司(盖章)_________________

授权代表(签字)：________________________

签定日期：__________年________月________日

C证券股份有限公司(盖章)_________________

授权代表(签字)：________________________

签定日期：__________年________月________日

D证券股份有限公司(盖章)_________________

授权代表(签字)：________________________

签定日期：__________年________月________日

E证券股份有限公司(盖章)_________________

授权代表(签字)：________________________

签定日期：__________年________月________日

股票发行承销团协议

本协议由下列各方在_______________市签署：

甲方：主承销商(______________证券公司)

住所：________省_____市______路_______号

法定代表人：

乙方：副主承销商(____________证券公司)

住所：________省_____市______路_______号

法定代表人：

丙方分销商(_________证券公司)

住所：________省_____市______路_______号

法定代表人：

……

鉴于

1.甲方(即主承销商)已于______年______月?_____日与______股份有限公司(以下简称发行人)签署关于为发行人发行面值人民币1.00元的a种股票_______股的承销协议；

2.甲、乙、丙……各方同意组成承销团，负责本次股票发行的有关事宜；

……

甲、乙、丙……各方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：

1.承销股票的种类、数量、金额及发行价格。

1.1?承销股票的种类

……

2.承销的方式

3.承销份额

4.承销期及起止日期

5.承销付款的日期及方式

6.承销缴款的程序和日期

7.承销费用的计算、支付方式和日期

8.各方的权利义务

9.违约责任

10.争议的解决

11.附则

甲方：_________证券公司(盖章)

法定代表人(或授权代表)(签字)

乙方：_________证券公司(盖章)

法定代表人(或授权代表)(签字)

丙方：_________证券公司(盖章)

法定代表人(或授权代表)(签字)

……______年_______月______日

股票发行承销合同(A股，样式一)

本协议由以下当事人在__________市签署

甲方：发行人，即__________股份有限公司

住所：__________省__________市__________路__________号

法定代表人：__________

乙方：主承销商，即__________证券公司

住所：__________省__________市__________路__________号

法定代表人：__________

鉴于：

1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国_____核准发行a股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国_____认可具有主承销商资格，

2.__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。

为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

第一条?承销方式

甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

第二条?承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值

2.1?甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即a股)，每股面值人民币1元。

2.2?甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。

2.3?每股发行价格为__________元。

2.4?发行总市值为__________元(即每股发行价格_________发行总额)。

第三条?承销期限及起止日期

3.1?本次股票承销期为__________天(不超过90天)。

3.2?承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。

第四条?承销付款方式及日期

在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

第五条?承销手续费的计算、支付方式

5.1?甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用(按_____的_____标准，为1.5％～3％之间)。该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。

5.2?承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

第六条?其他费用与承销有关的费用

与本次股票发行(承销)有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

第七条?上市推荐费

上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

第八条?甲方的权利义务

8.1?甲方的权利

8.1.1?甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

8.1.2?甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。

8.2?甲方的义务

8.2.1?甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。

8.2.2?甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等。

第九条?乙方的权利义务

9.1?乙方的权利

9.1.1?乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。

9.1.2?乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

9.1.3?乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。

9.2?乙方的义务

9.2.1?乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

9.2.2?乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

9.2.3?乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。

9.2.4?乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。

9.2.5?乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。

第十条?甲、乙双方声明

甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。

第十一条?甲方的承诺

11.1?甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。

11.2?甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。

第十二条?违约责任

甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿(有其他具体规定除外)；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：

12.1?甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________/万，作为赔偿金；

12.2?由于乙方的过失造成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________/万，作为赔偿金；

12.3?乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_______％来计收利息。

第十三条?争议的解决

13.1?双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；

13.2?如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的_____机构_____，其_____裁决为终局的，对双方有约束力。

第十四条?不可抗力

自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。

第十五条?未尽事宜

本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

第十六条?附则

16.1?本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。

16.2?本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。

甲方：__________股份有限公司(盖章)

法定代表人(或授权代表)(签字)

乙方：__________证券公司(盖章)

法定代表人(或授权代表)(签字)

__________年_____月_____日

债券发行人(以下称甲方)：_____________________

住所：_____________________

法定代表人：_____________________

统一社会信用代码：_____________________

债券承销人(以下称乙方)：_____________________

住所：_____________________

法定代表人：_____________________

统一社会信用代码：_____________________

甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“ 债券”(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销义务。

根据《中华人民共和国民法典》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

第一条 债券种类与数额

本协议项下债券指甲方按照 年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

第二条 承销方式

乙方采用承购包销方式承销债券。

第三条 承销期

每次债券承销期由甲方在□债券发行公告□发行说明书中确定。

第四条 承销款项的支付

乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行账户。

异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

第五条 发行手续费的支付

甲方按乙方承销债券总额的一定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后 个营业日内划至乙方指定的银行账户。

第六条 登记托管

债券采用无纸化发行，双方约定由 登记结算有限责任公司负责债券的登记托管。

第七条 附属协议

甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

第八条 信息披露

(一)甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告;

(二)甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式;

(三)甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;

(四)甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

第九条 甲方的权利和义务

甲方的权利如下：

(一)甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;

(二)在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的_________ %，并在承销团成员之间等额分配;

(三)债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定;

(四)按照国家政策，自主运用发债资金。

甲方的义务如下：

(一)甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;

(二)甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费;

(三)甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇;

(四)甲方应按本协议约定及时披露信息。

第十条 乙方的权利和义务

乙方的权利如下：

(一)有权参与每次债券发行承销投标;

(二)向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;

(三)有权向认购人分销债券;

(四)按甲方的发债条件取得发行手续费;

(五)可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;

(六)有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

(七)经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

(八)有权无条件退出承销团，但须提前_________日书面通知甲方。

乙方的义务如下：

(一)应以法人名义参与债券承销投标;

(二)应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行账户;

(三)应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;

(四)应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;

(五)如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务;

(六)乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;

(七)乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和 登记结算公司。

第十一条 违约责任

乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之_________ 的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务;

乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的权利;

甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之_________的比例向乙方支付违约金。

乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续_________次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

第十二条 协议的变更

本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。

本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得对方同意后，双方在规定的时限内(书面通知发出 天内)签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。

如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

第十四条 合同权利义务的转让

本合同所规定双方的任何权利和义务，任何一方在未经征得另一方书面同意之前，不得转让给第三者。任何未经另一方书面明确同意的转让行为均属无效。

第十五条 合同的解释和补充

本合同文本由□甲方□乙方提供，其已采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款并予以说明;甲乙双方对本合同各条款的内容均充分理解并经协商达成一致同意。

本合同的理解与解释应依据合同目的和文本原义进行，本合同的标题仅是为了阅读方便而设，不应影响本合同的解释。

本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

第十六条 争议的解决

双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决;

如果双方自友好协商开始后 日内未能达成一致，则视为双方同意将争议提交 仲裁委员会申请仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。

第十七条 附则

(一)本协议项下附件包括：

1.发债说明书;

2.债券发行办法;

3.甲方出具的招标书

(二)本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

(三)本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份， 登记结算公司一份，具有同等法律效力。

(四)本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

(五)本协议适用于甲方 年发行的债券。

甲方(盖章)：__________________乙方(盖章)：__________________

授权代表(签字)：__________________授权代表(签字)：__________________

_________年_________月_________日_________年_________月_________日

签订地点：__________________签订地点：__________________

股票承销合同

股票发行人：_______股份有限公司（下简称“甲方”）

注册地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承销商：_______证券有限公司（下简称“乙方”）

注册地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成合同条款如下：

一、承销方式

双方同意，本次股票发行采用_________方式。

二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值

本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。

三、承销期限与起止日期

本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收缴与支付

乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的滞纳金。

五、承销费用

乙方按本次股票发行总市值的_________％收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。

六、合同双方的义务

合同双方自本合同签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。

甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本合同，并由甲方承担违约责任。

乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。

七、违约责任

在本合同履行过程中，任何一方未能认真履行其在本合同项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______％向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______％。

八、法律适用与争议解决

本合同的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。

在本合同履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。

九、不可抗力

在本合同履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本合同而无须向对方承担违约责任。

十、合同文本

本合同正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。

共2页，当前第1页12

股票销售商：_______

注册地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承销商：_______证券有限公司

注册地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：

一、承销方式

双方同意，本次股票发行采用_________方式。

二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值

本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。

三、承销期限与起止日期

本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收缴与支付

乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的滞纳金。

五、承销费用

乙方按本次股票发行总市值的_________%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。

六、协议双方的义务

协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。

甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。

乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。

七、违约责任

在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______%。

八、法律适用与争议解决

本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。

在本协议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。

九、不可抗力

在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。

十、协议文本

本协议正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。

十一、协议的效力

本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至_______年______月______日止。

甲方：_______________

乙方：_______________

法定代表人：_________

_________年______月________日

一、协议双方

发行公司(甲方)：_______________________

注册地址：_______________________________

法定代表人：_____________________________

主承销商(乙方)：_______________________

名称：___________________________________

注册地址：_______________________________

法定代表人：_____________________________

二、协议签署的时间和地点

协议签署时间：___________________________

协议签署地点：___________________________

三、协议主旨

甲乙双方就乙方负责策划承销(以下简称承销)甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。

四、承销方式

甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。

五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________(即______股)，每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元 ，社会公众股发行额度为_________万股(以国家和省有关主管部门下达的指标为准)，发行总市值为_________万元 。

六、承销期及起止日期

本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。

七、承销付款的日期和方式

承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入甲方指定的银行账户。

八、承销手续费的计算、支付方式

甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。

本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______% 。承销手续费等于总发行股数*股票发行价格*承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。

甲方(盖章)：____________________________

法定代表人或授权代表(签字)：____________

乙方(盖章)：____________________________

代表人或授权代表(签字)：________________

签署日期：__________年________月________日

股票发行承销协议

一、协议双方

发行公司（甲方）：_______________________

注册地址：_______________________________

法定代表人：_____________________________

主承销商（乙方）：_______________________

名称：___________________________________

注册地址：_______________________________

法定代表人：_____________________________

二、协议签署的时间和地点

协议签署时间：___________________________

协议签署地点：___________________________

三、协议主旨

甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销）甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。

四、承销方式

甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。

五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________（即______股），每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元 ，社会公众股发行额度为_________万股（以国家和省有关主管部门下达的指标为准），发行总市值为_________万元 。

六、承销期及起止日期

本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。

七、承销付款的日期和方式

承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入甲方指定的银行帐户。

八、承销手续费的计算、支付方式

甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。

本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______％ 。承销手续费等于总发行股数＊股票发行价格＊承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。

九、双方的权利及义务

1.乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。

2.乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套服务工作，包括股权结构的设置，股票发行价格的确定，股票发行方式，上市时机的选择，律师、会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。

3.乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。

4.乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制上市公告书，准备上市申请资料，接受有关方面的询问。甲方有责任予以协助。

5.按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协议起至上市后1年，辅导工作不另收取费用。为搞好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。辅导期内甲方有责任协助。

6.乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中介机构，具体费用由甲方与其他中介机构商定。乙方以发行成功，股票上市为目的协调好各中介机构的关系。

7.甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、上市、公司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资料和数据。甲方对其所提供的所有资料或文件的真实性、准确性、全面性和合法性承担责任。否则，因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议，并由甲方承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部情况承担保密义务。

8.协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，在事先未经双方协商并取得对方书面同意的情况下，将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消息，否则，承担违约责任。

十、上市推荐

1.甲方在本期发行的股票如期募齐，并申请在交易所上市时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。甲方向乙方支付的上市推荐费，按主管部门的规定范围，由甲乙双方协商后以补充协议另行规定。

2.未公开售出的余股，由乙方按发行价格全部包销。

十一、违约责任及争议解决

甲方与乙方签订协议后，甲方不得再选择其他证券商担任相同或类似角色。如有违约，甲方与其他证券商签订的承销意向书或承销协议将被视为无效；同时，甲方仍应履行本协议规定之全部义务。

乙方应按时划拨股款，逾期按人民银行规定支付罚息。

协议双方在协议存续期间如发生争议，应协商解决。协商不成时，双方应将争议提交中国证券监督管理委员会批准设立或确定的仲裁机构调解、仲裁。

十二、不可抗力

在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议 。

十三、未尽事宜

本协议未尽事宜，由双方协商另行签订补充协议，补充协议和本协议具有同等的法律效力。

十四、协议文本

本协议一式八份，甲乙双方各执二份，其它四份由甲方保存，作为审批材料及备查。

十五、协议效力

本协议经双方法定代表人或其授权的代表签字并加盖公章后正式生效。在甲方取得股票发行额度后，第十条规定之甲乙双方的权利和义务立即生效。

本协议有效期从协议签署日起至____________年____________月____________日。

甲方（盖章）：____________________________

法定代表人或授权代表（签字）：____________

乙方（盖章）：____________________________

代表人或授权代表（签字）：________________

签署日期：__________年________月________日

甲方： 证券交易所法定代表人：

法定地址：

联系电话：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

联系电话：

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元；超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议一式四份，双方各执二份。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

年 月 日 年 月 日

甲方：________股份有限公司

乙方：________证券经营机构

甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：

一、承销方式：___________________________________________

二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格;

_________________________________________________________________________________________________________________

三、承销期及起止日期;

_________________________________________________________________________________________________________________

四、承销付款的日期及方式;

_________________________________________________________________________________________________________________

五、承销费用的计算、支付方式和日期;

_________________________________________________________________________________________________________________

六、违约责任;

_________________________________________________________________________________________________________________

七、其他。

_________________________________________________________________________________________________________________

________股份有限公司 _________证券经营机构

(章)____________ (章)____________

法定代表人(签章)：____________法定代表人：(签章)____________

住所：________________________住所：________________________

银行帐号：________________________银行帐号：________________________

______年______月______日

债券发行人（以下称甲方）：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

债券承销人（以下称乙方）：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销义务。

根据《中华人民共和国民法典》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

第一条  债券种类与数额

本协议项下债券指甲方按照20__年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

第二条  承销方式

乙方采用承购包销方式承销债券。

第三条  承销期

每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

第四条  承销款项的支付

乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行账户。

异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

第五条  发行手续费的支付

甲方按乙方承销债券总额的一定比率（由甲方在发债说明书中确定）向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行账户。

第六条  登记托管

债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责债券的登记托管。

第七条  附属协议

甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

第八条  信息披露

一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告；

二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式；

三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据；

四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

第九条  甲方的权利和义务

甲方的权利如下：

一、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项；

二、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的10%，并在承销团成员之间等额分配；

三、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定；

四、按照国家政策，自主运用发债资金。

甲方的义务如下：

一、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息；

二、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费；

三、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇；

四、甲方应按本协议约定及时披露信息。

第十条  乙方的权利和义务

乙方的权利如下：

一、有权参与每次债券发行承销投标；

二、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；

三、有权向认购人分销债券；

四、按甲方的发债条件取得发行手续费；

五、可获得承销期内（发行起始日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；

甲方：___(以下简称：甲方)

乙方：___(以下简称：乙方)

丙方：___(以下简称：丙方)

甲、乙、丙方(以下简称三方)共同成立______企业，共同开拓开___市场，自愿签定以下协议，并共同遵守。

一、三方共同出资并在___工商局正式注册成立______企业(以下简称企业)。三方以现金或实物方式出资入股，企业股份分配如下：甲方占%、乙方%、丙方%。企业收益按年核算分配。

二、三方共同建立企业，以促进互联网的信息化发展为目的，其业务主要为：___、___、___、___、___、___、___、___、___、___、___、___、___

三、甲方责任以及权利：甲方以___、___、___作为出资，保证其出资到位;负责企业的经营工作、随时掌握企业的经营情况，努力学习企业发展所需要的知识技能;充分利用其人际关系各种资源为企业解决实际问题，争取企业更大的生存空间和发展机会;随时关注并了解企业的经营情况，为企业的发展方向以及经营策略提供指导;按照其占有企业股份比例%负担企业费用和享受企业的利润。

四、乙方责任以及权利：乙方以___、___、___作为出资，负责企业具体的经营工作、随时掌握企业的经营情况，努力学习企业发展所需要的知识技能;充分利用其技术力量等各种资源为企业解决实际问题，争取企业更大的生存空间和发展机会;随时关注并了解企业的经营情况，为企业的发展方向以及经营策略提供指导;按照其占有企业股份比例%负担企业费用和享受企业的利润。

五、丙方责任以及权利：丙方以___、___

___作为出资，保证其出资到位;负责企业的经营工作、随时掌握企业的经营情况，努力学习企业发展所需要的知识技能;充分利用其人际关系各种资源为企业解决实际问题，争取企业更大的生存空间和发展机会;随时关注并了解企业的经营情况，为企业的发展方向以及经营策略提供指导;按照其占有企业股份比例%负担企业费用和享受企业的利润。

六、三方之间的合作以资源共享、优势互补为基础，本着开诚布公、团结合作的原则,企业经营及发展涉及问题以三方商谈确定。

七、合同期限：本合同一式四份，自三方本人签字之后生效，有效期为五年。如果在合同到期前任一方决定中途退出，另外双方有优先接受其股份的权力，如果无法接受其退出的股份，决定退出的双方可以再另找寻其股份接受方并经股东会同意通过。如果决定退出的这双方无法找到其股份的接受方，则不能退出。合同到期后，若企业继续经营，则合同期限自动延续五年。

甲方签字：(盖章)

乙方签字：(盖章)

丙方签字：(盖章)

年 月 日

股份有限公司B股承销协议

16.通知

（1）本协议项下所述事项的任何通知或其他通讯应以书面给予或作出，而且除非另有具体规定，应以中文与英文两种语言书写。

（2）任何上述通知或其他通讯应按第（3）分条规定的地址发送，且应依下列情况视为已适当给予或发出：

a.如以专人投递，则在有关接受方地址交递时；

b.如以邮寄，则于寄出后五个工作日后；但是空邮除外；

c.如以电传或传真，唯有当发送方的电传机或传真机上自开始或结束时均正确显示回答相关代码、传输信号等方可作实。

（3）所有通知或其他通讯应发往下列地址：

a.若致股份公司：收件人：________（人名），地址（邮编）：_____________________，传真号码：_________。

b.若致主包销商：收件人：________（人名），地址（邮编）：_____________________，传真号码：_________。

c.若致国际协调人：收件人：________（人名），地址（邮编）：_____________________，传真号码：_________。

d.若致_________证券公司：收件人：________（人名），地址（邮编）：_____________________，传真号码：_________。

e.若致_________证券有限公司：收件人：________（人名），地址（邮编）：_____________________，传真号码：________

f.若致_________证券公司：收件人：________（人名），地址（邮编）：_____________________，传真号码：_________。

17.部分失效或可执行

若本协议或包销商协议的任何条款由于任何原因或为无效或不可执行将不会影响在任何方面影响本协议或包销商协议的其他条款，也不会影响其修改或其他安排的有效性和可执行性。

18.文字

本协议以中文及______文订立，两种文本涵义应互相一致，且具有同等效力。一旦两种文本有任何不一致之处，应以中文本为准

19.时间

时间是本协议的关键因素。

20.适用法律

本协议适用中国法律并应按中国法律（包括但不限于有关证券法律、法规）解释。

21.争议的解决

因本协议项下所产生的，或与本协议有关的任何争议、分歧、索赔要求，应由各方友好协商解决。如果自开始协商后_________天未达成一致，则应向中国北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则仲裁解决。仲裁程序应全部采用中、英文进行且仲裁裁决为终局的，且对本协议各方有约束力。

发行人（盖章）：_____________

法定代表人（签字）：_________

_________年_______月_______日

签订地点：___________________

主包销商（盖章）：___________

法定代表人（签字）：_________

_________年_______月_______日

签订地点：___________________

共8页，当前第8页12345678

合同主体：

(借出方)：(下称：甲方)身份证号：

(借入方)：(下称：乙方)身份证号：

鉴于：甲方系资金拥有方，愿意将自有资金融资给乙方进行证券投资;乙方系资金使用方。双方经过友好协商，根椐《民法典》和企业借贷相关法规，就乙方向甲方借款进行证券投资达成如下协议，以供双方遵守。

第一条陈述和保证

1、甲，乙双方均具有承担民事责任，享有民事权利的能力。

2、甲方在证券公司所开立的资金账户、证券账户，无关联账户，无司法强制措施，也无其它或有事项有可能造成本次交易产生任何障碍。

3、甲方借出资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他性权利。并承诺未以该资产设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。

4、乙方作为质押担保的资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他性权利。并承诺未以该资产设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。

5、甲方在银行开立的银证转帐账户无权利瑕疵，合同期间不得挂失，销户等。

6、在借款期间，甲方授权乙方(或乙方指定第三方)行使作为甲方上述资金账户中所持股票上市公司股东、基金和其他有价证券持有者，参加股东大会，并参与投票表决等权利。

第二条借款的管理方式

1、甲方将下列资金拆借给乙方进行证券投资业务：资金：人民币(大写)贰亿元整(小写)00000元期限：壹年

甲乙双方的借款期即本合同的有效期，为;________年____月____日至201________年____月____日止。

2、甲方在证券营业部开设证券交易的保证金专用账户，户名，资金账户，上海证券账户，深圳证券账户(以下简称甲方账户)，甲方将人民币(大写)贰亿元存入甲方资金账户，并拆借给乙方。乙方不得将该证券账户的资金和股票转走，只限于在此账户操作。同时乙方将向甲方账户以货币形式存入乙方自有资金人民币(大写)壹亿元，作为乙方还款付息的质押保证金，同时甲方应出具收到乙方壹亿元资金的收条。乙方保证其资金来源的合法性及无可争议的所有权，该质押保证金未设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。

3、本合同中的资金账户、证券账户均指合同的第一条第2款及第二条第2款中描述的甲方账户。

4、在借款期内，除发生第5款和第7款描述的特殊情况下，甲乙双方均不得擅自提取甲方账户的资金(除乙方未按期支付甲方利息或者账户资产达到平仓线，甲方有权卖出有价证券提取现金的情况外)，不得办理银证转帐业务，不得转移有价证券到其他账户或其他营业部，不得办理转托管及撤销指定交易之手续，不得办理有关银行卡、证券卡等相关卡证的挂失手续，不得未经乙方同意开通网上银行和电话银行转账功能，甲方需主动向营业部申请冻结甲方账户的上述事项操作权限，按此合同约定单方不得违约解除上述权限。如甲方未履行以上承诺，可视为严重违约，乙方可采取法律行动保障乙方资金安全。甲方违反上述承诺造成乙方损失应予赔偿，但符合平仓条件和不可抗拒的或非甲方原因的情况除外。

5、乙方借入资金后用于有价证券的投资业务，并承诺上述账户的资金只限于投资股票及债券，承诺不投资于PT,xST，ST以及日均成交量小于1000手和证监会公布查处的股票，不得投资于权证和三板股票。否则甲方有权对账户实行平仓，提前终止本借款合同，由此造成的一切损失由乙方承担。

6、借款合同期间，甲、乙一致同意当某一交易日甲方账户的资金加股票市值动态降至或低于2.64亿元人民币(警戒线)时，乙方应于下一个交易日开市前补足至2.64亿元人民币(警戒线)以上，若该账户总资产达到平仓线￥2.55亿元时，则甲方有权进行平仓操作，收回甲方的本息，本协议自行终止，由此引发的一切损失由乙方承担。甲、乙双方不得提出异议。

7、若因市场原因导致甲账户无法完成平仓变现，其损失最终由乙方承担，乙方最终应以现金方式偿还甲方借款金额及借款金额一年的利息。

8、乙方承诺以(大写)贰亿元，(小写)00000元的借款按13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。

9.若乙方未按上述第8条规定将款项即时支付给甲方，甲方有权对甲方账户名下证券及债券进行平仓，以补付借款本金和合同规定的借款金额一年的利息，同时合同终止。由此所造成的一切损失由乙方承担。

10、甲方或乙方需要提前终止借款合同，须提前二个月书面通知对方，若双方同意，利息仍按年收13%计算。

11、借款期满或借款合同终止前一天，乙方应将甲方账户借入资产变现为货币资金。

12、借款合同到期日或终止日，甲乙双方核定各自的本金和收益，乙方到期后无条件归还甲方的本金(大写)贰亿元整和约定利息收益后，甲方无条件配合乙方将乙方获得甲方账户的收益划给乙方，同时甲方账户解除双方监管后由甲方自由支配，乙方对此无异议。

第三条当事人的权利和义务

1、甲方的权利和义务

A、甲方拥有借出资金的所有权和取得利息的权利。

B、在借款期内，甲方有权了解乙方资金的运作情况(包括运作资产的范围以及收益情况)。有权对资金账户内的资产进行实时监控，实时查询。在达到平仓线时具有平仓的权利。

C、若乙方违反本借款合同条款，甲方有权单方终止本借款合同，并且甲方有权采取一切方法，单方面办理甲方账户内的证券变现及资金划转，直至补足甲方的借款本金和约定利息，造成的损失由乙方承担，未能补足部分资金按每日万分之五的利率交纳罚息。

D、甲方账户的资金加证券资产高于借款金额及应得利息的部分由乙方享有。

2、乙方的权利和义务

A、乙方应在借款合同期内保证借款本金收益安全，在合同有效期内，乙方质押保证金如果可能出现有关法律纠纷，乙方应提前尽快通知甲方。若由此给甲方造成的一切经济损失，由乙方向甲方承担赔偿责任。

B、借款期内，如果乙方作为质押保证金资产被司法机关查封、划扣、冻结，则合同自行终止，甲方有权处臵甲方账户内借款资产，本金和约定利息的不足部分由乙方无条件用其他资产补足，并按每日万分之五的利率交纳罚息。

C、乙方承诺在协议期内，在符合平仓条件情况下，甲方享有对甲方账户的平仓权和资金提取划转权，乙方承诺对甲方何时、何价实施平仓均无任何疑议，并承担由此产生的任何法律后果。

D、协议履行期间乙方应勤勉尽责，尽可能获得更多的投资收益，并承担账户发生的业务费用如印花税、交易佣金及其他交易费用。

E、乙方保证在还息期间，不从甲方账户提取本金作为还息款，如果乙方未能及时还息而导致强行平仓、由乙方自行承担经济损失。

F、乙方保证，在本协议有效期间，其投资及交易行为必须符合有关法律、法规或章程的要求，如因乙方违反有关法律、法规或章程的规定，而受到行政或刑事处罚，由乙方自行承担，由此给甲方造成的一切经济损失，乙方应向甲方承担赔偿责任。

G、投资如盈利，账户总市值超过3.4亿元部分，乙方有权提取(提款以万数计算)，甲方予以协助。

第四条违约责任和纠纷解决

1、以上条款双方应共同遵守，任何一方若违反本合同，合同自行终止，由此产生的一切损失将由违约方承担。若纠纷不能协商解决，则通过诉讼渠道解决第五条合同生效和终止

1、本协议自甲乙双方签字之日、甲乙双方资金到帐之日起生效。2、本合同未尽事宜，双方协商解决，可以签定补充协议作为本协议的组成部分。

3、本协议一式二份，甲、乙双方各执一份。

甲方(借出方)：

签字盖章：

身份证号：

地址：

电话：

乙方(借入方)：

签字盖章：

身份证号：

地址：

电话：

附件：

1、提供身份证复印件

2、授权书等

股票发行承销协议（B股）

甲方（发行人）：_________

住所：_________

乙方（主包销商）：_________

住所：_________

鉴于：甲方是一家依中国法律成立的股份有限公司，注册资本为_________元，分为_________股。甲方股东大会已于_________年_________月_________日通过了决议，将甲方由一定向募集的公司改为社会募集公司，向境外投资者发行_________股b股，此次募集已为中国证监会批准。在完成此次发行工作后，甲方的总股本将达到_________股，其中普通股_________股，b股_________股。

双方已同意在本协议（见下）的条件的规限下，由乙方为发行人承销b股股票_________股，乙方已同意安排将b股以配售价作私人配售，并将在承销期满之日下午3：00之时，未被认购的b股加以认购。现协议如下：

1.释义

（1）定义

（a）“包销商之间的协议”是指各包销商在本协议签署日同日签署的协议，其内容涉及到本次b股配售及包销的有关事宜。

（b）“b股”是指甲方注册资本中的，面值为人民币_________元，总数为_________股，要用外币认购的境内上市外资股。

（c）“工作日”是指证券交易所开门营业而且在深圳、香港及纽约各银行开门营业的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或纽约的公共假期。

（d）“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即乙方国际协调人及各包销商在此日前完成本次配售b股。

（e）“境外投资者”是指：外国的自然人、法人或其他组织；香港、澳门、中国台湾的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民；中国国务院证券委员会规定允许的境内上市外资股其他投资人士。

（f）“获配售的人”是指受到包销商的邀请认购b股的境外投资者，该投资者正是根据配售书而认购b股。

（g）“配售”是指各包销商根据本协议及包销商之间的协议，将_________股b股以私人配售的方式配售给境外投资者。

（h）“配售备忘录”是指甲方就本次b股配售而将发行的资料备忘录，其经包销商同意的版本的副本为认证起见已由甲方及乙方草签，作为本协议附录。

（i）“配售比例”是指各包销商在本次配售中同意认购的比例。

（j）“所得款项发放日”是指_________年_________月_________日。

（k）“所得款项转交日”是指_________年_________月_________日。

（l）“佣金”是指每配售一股b股_________元（外币）或人民币，相等于配售价_________％的款项。

（m）“甲方的保证”是指甲方有关的声明、保证、承诺，即本协议第8条所规定的事项。

（n）“包销商”是指主承销商所代表的自己、国际协调人以及其他包销商，包括中国包销商和国际包销商。

（o）“总发行价”是指本次b股配售所得全部款项，即发行价_________元（外币）每股_________（即总股数）所得的款额。

（p）“开始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包销商将根据本协议而开始配售b股。

（q）“股份”是指甲方注册资本中每股面值人民币_________元的股份。

（r）“有关的证券法规”是指任何与本次b股发行、本协议的签署或者在_________证券交易所上市及交易有关的中国法律、法规，包括（但不限于）1994年7月1日生效的《中华人民共和国公司法》、1995年12月25日生效的《国务院关于甲方境内上市外资股的规定》、中国证券委员会于1996年5月3日颁发的《关于股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》、1998年7月1日生效的《中华人民共和国证券法》等。

（s）“保证”是指甲方、主承销商、国际协调人和其他包销商的保证、承诺。

（t）“中国法律意见”是指以下二种情况：（1）甲方的法律顾问_________律师事务所就中国法律为甲方，乙方、国际协调人以及其他包销商等作出的法律意见书。为验证起见，该法律意见书已被甲方及乙方的代表草签；及（2）包销商的法律顾问_________律师事务所就中国法律为乙方，国际协调人及其他包销商作出的法律意见书。为验证起见，该法律意见书已被甲方及乙方的代表草签。

（u）“验证文件”是指由_________律师事务所拟订的，日期为_________年_________月_________日的验证文件（已签署的副本已呈交乙方及国际协调人）。

2.配售

（1）在符合本协议规定的情况下，同是又在第_________条甲方所作的保证、声明和承诺的基础上，各包销商分别向甲方作出承诺，将根据各自的配售比例，进行b股的配售，并在截止配售日下午3：00之时还有未配售出的股票之际，将此股票按配售比例以配售价全部购入。

（2）甲方是以私人配售方式发售配售b股供境外投资者在发行价及本协议条款及配售文件所规限的条件下认购。

（3）甲方委托主承销商负责组织协调此项b股配售活动，其他包销商也是受股公司委托而进行此项b股配售活动的。

（4）各包销商按本协议的约定，接受委托，负责本次b股的配售活动。甲方与各包销商共同商定，各包销商有权代甲方完全行使本次b股配售有关的合法权利，包括（但不限于）有权代表甲方接受或拒绝（全部或部分）境外投资者按照配售书所提出的申请。

（5）各包销商在本协议下的义务和责任为个别的，而非连带的。

（6）如果某个或某几包销商未履行其（1）分条的义务，其他包销商有权利（但没有义务）就该违约包销商所没有认购或没有找到认购者认购的b股，促成别的认购者加以认购或自行认购；若多名其他包销商欲行使此权利，则按各自认购比例来分担。

（7）主承销商有义务代表其本身和其他包销商于截止日后的第_________个工作日上午之前向甲方提交有关配售b股认购名单；各包销商均有义务按照本协议及包销商协议的规定，向主承销商提交其他销义务范围以内的有关b股的认购名单，以便主承销商转交甲方。

3.b股配售备忘录

甲方将在乙方和国际协调人编制股配售备忘录，并应于配售备忘录日期向国际协调人（代表乙方）交付其要求的份数的b股配售备忘录。

4.登记

（1）乙方及国际协调人须在不迟于_________年_________月_________日（时），将下列人士的姓名及申请的配售股份数以书面通知的形式通知甲方：每一名获配售人；每一名获配售人或包销商（如果有的话）所申请的b股数目。

（2）甲方应根据本协议规定，在_________年_________月_________日之前将已认购的b股部分配给有关配售人及各包销商（如有的话）。

（3）甲方、乙方及国际协调人应合作向各被接纳申请人提供开立使其能持有及买卖配售之b股的帐户所需有关资料和文件。

（4）甲方在接到上述通知的有效名单后，只要其所列名单上人士已将款项按约定支付，甲方就应确保该认购名单内人士的名字将被登记为甲方的股东，且其认购的b股股数列入于该认购名单中其名字对应的位置。

（5）甲方应在收到认购名单之后第三个工作日的上午_________（时）在完成第（4）分文所规定之义务后，根据_________证券交易所的规则，向其提交一份或多份股权凭证。证明上述认购名单中列入士的b股股权，并促使_________证券交易所将所列名单人士的姓名或名称及所认购的b股数输入其保存的股东数据库；并在完成此事项后第二个工作日，促使_________证券交易所向主承销商和国际协调人提交已收到股权凭证的书面确认书_________份。

（6）甲方保证其所分配、发行的b股，没有任何留置权、抵押权、产权负担以及第三者的权利负担于其上，而且该b股具有该等股份所有的一切权利，包括（但不限于）收取股息、投票等权利。

5.付款

（1）各包销商应在截止日后的_________个工作日内，将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项，在扣除相当于佣金数目的金额（具体见本协议下文就包销商协议）后，存入乙方指定帐户内，上述款项应指定为“_________甲方发行b股”付款。

（2）国际协调人应在截止日后的_________个工作日内将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项，在扣除国际协调人的佣金和其他费用（具体见本协议下文及包销商协议）后，汇入主承销商的指定帐户。

（3）在上述两项条件被满足的条件下，主承销商应在截止日后的_________工作日内，将其自申请人及其他包销商处收到的所有有关本次配售股份的款项，在扣除主承销商佣金和其他费用（具体见本协议下文及包销商协议）后，汇入甲方指定的帐户上。

（4）如果按照本协条款，生效条件未得以满足或被放弃，本协议则应立即终止并适用第_________条的规定。如果第_________条所载的条件均符合或者被乙方和国际协调人放弃，而且第_________条及其他有关的甲方作出的声明、保证、承诺并没有被违反，主承销商帐户内的资金，应依第（3）分条规定无条件执行，汇入甲方指定的帐户上。

6.双方协商确认如下：

（1）在乙方按第4条第（3）分条的的规定支付款项后，乙方在本协议项下所有义务和责任即行终止；

（2）在国际协调人及其他包销商按第4条第（1）、（2）分条的规定支付款项后，国际协调及其他包销商在本协议项下所有义务和责任即行终止。

7.条件

（1）各包销商根据本协议而必须负担的义务，须在开始配售日或该日之前，下列各项条件已经符合或被主承销商和国际协调人放弃：

（a）主承销商和国际协调人收到甲方的中国法律顾问提供的法律意见书，该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定，而且为各包销商满意；

（b）主承销商和国际协调人收到包销商的中国法律顾问拟订的法律意见书，该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定，且为各包销商满意；

（c）主承销商和国际协调人收到国际会计师写给包销商的意见书，其格式与内容为主承销商和国际协调人满意；

（d）对甲方有关业务及资产的妥当谨慎验证及b股配售文件的验证已经完成，并为主承包销商和国际协调人满意；

（e）乙方及国际协调人已获得足够的证据，证明已采取所有必要的步骤并获得所有必要的批准和许可，并已完成所有必要的手续及已遵守所有适用的法律、法规以使配售能够进行及b股能够发行并在_________证券交易所上市交易；

（f）甲方所做的第_________条的声明，保证及承诺。

（2）甲方应促使上述条件得以完成，假如上述条件并未完成或被满足，则本协议即失效，各个义务即告终止。同时适用第_________条的有关规定。例外的是上述条件被乙方及国际协调人豁免，或是甲方与乙方及国际协调人进行商洽（各方有义务进行此项商洽）。

8.声明、保证及承诺

（1）甲方向全体及每一名包销商就下列事项及附件一部分规定的条款作出声明、保证和承诺并接受和承认作为每一名包销商均是依此所有声明、保证和承诺才签订本协议的；此等声明、保证和承诺是在本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出：

（a）如果甲方在任何时候知悉任何将会使本条和附件一所列的声明、保证和承诺为不真实或不正确或被违反的情况，应立即以书面形式通知乙方及国际协调人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以补救或予以发布。

（b）甲方承诺其支付所有因本次b股的发行，以及因签署、履行或强制执行本协议和甲方在本协议下的义务在中国应支付的一切税费及其他政府性收费。

（c）甲方承诺其应将采取一切必要的步骤，以确保本次b股的配售发行能在配售日进行，以及b股能够在_________证券交易所上市交易。

（d）甲方承诺，除有关法律、法规另有规定外，自本协议签订日起到b股截止日止，甲方将在事先未与乙方、国际协调人协商的情况下，将不会在中国境内外以新闻或公开发布或散发文件形式，向公众披露除b股配售文件以外的可能影响本次b股发行的资料。甲方还承诺确保其董事、雇员及代理人也不为上述行为。

（2）所有包销商及每一名包销商分别向甲方作出以下所列各条及附件二的声明、保证和承诺，并接受和承认甲方是根据该等所有声明、保证和承诺才签订本协议的；此等声明、保证和承诺是本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出：

（a）使每一包销商均承诺，如果其在任何时候知悉任何会使本条和附件一、附件二所列的声明、保证和承诺为不真实或不正确违反的情况，应立即以书面形式通知甲方及其他包销商并进行协调，按其合理的要求，采取必要的措施公布；

（b）每一包销商均承诺，其将尽责、勤勉地按本协议的规定完成本次b股发行工作。

（c）除非另有约定，每一项保证均应独立解释，不应因参照任何其他保证之条款或本协议之条款而受到限制，也不应受上述条件的影响。

（d）由于违反第7条、附件一、附件二所列的声明、保证和承诺所引起的任何责任，不应因本次b股的认购发行完毕而受到影响。

9.佣金和费用

（1）作为各包销商按本协议提供服务的代价，甲方将以_________（币种，一般为外币）向各包销商支付佣金：

（a）甲方须向乙方支付包销佣金和协调费用，相等于其它所包销b股的配售价的_________％；

（b）甲方须向国际协调人支付包销佣金和协调费用，相等于其所包销b股的配售价的_________％；

（c）甲方须向其他包销商支付包销佣金，相等于各自所包销b股的配售价的_________％。

（2）包销商在b股配售方面支付的或者代甲方支付的所有律师费及其他专业印刷及其他相关费用应由甲方负担，其支付方法同于佣金。

（3）各包销商指定的帐户：_________。

10.不可抗力

（1）在本次b股配售实行日之前的任何时候，如果发生、出现、存在或者实施以下各项情形：

（a）任何新法律、法规或者现有法律、法规这任何变动，或任何法院或其他有权监管机构对现有法律、法规之诠释或应用方面之变动；而该等事项在乙方（代表各包销商利益）和国际协调人在知悉后，并在考虑了其所有认为重要的因素后，主承销商和国际协调人认为该事件或情形已经或可能将会对公司的业务、财务状况、公司前景或者配售b股，或者对b股持有人之权益产生重大不利影响；或

（b）任何国内、国际政治、经济、金融、市场、军事及其他状况发生变化，乙方和国际协调人认为该等事件或情形已经或可能将会对甲方的业务、财务状况、前景或者本次b股配售产生重大不利影响的；或

（c）证券交易所之一般证券买卖因金融市场上之特殊情况或其他原因而被冻结、暂停或限制的情况；或

（d）任何地震、火灾、暴风、暴雨、海啸等不为人力所控制的自然灾害，主承销商与国际协调人认为此等事情已经或将要对本次b股配售产生重大不利影响。

（2）在出现上述任一种或一种以上情形下，乙方和国际协调人（代表其本身和其他包销商），可以向甲方发出书面通知，列出所根据本条款的理由，从而暂停（不超过20天）或者终止本协议。

11.违约赔偿

（1）甲方同意并承诺如果发生以下任何一项，导致任何一名包销商在任何司法管辖区要负担某等损失，包括（但不限于）被索赔、承担责任、法律费用、开支等，甲方要负责进行全面赔偿，前提是该等损失或支出的费用是合理的；如果上述费用是由于每一名包销商自己、或其任何高级职员或雇员的疏忽欠诚意所引致，则该包销商不得为此而索赔，甲方也有权拒绝赔偿：

（a）根据本协议而为本次b股发行所为的任何正常行为；或以及

（b）甲方所提供的资料、文件有不正确、不完整，或者是误导的；或以及

（c）甲方违反了本协议内其所作出的声明、保证、承诺或其他义务。

（2）各包销商同意并承诺如果发生以下事项，导致甲方要负担某等损失，包括（但不限于）本次b股发行被迟延，或失败，或造成其他开支、法律费用等，除非下列条款另有约定，由各包销商负责进行全面赔偿，前提是该等损失或支出的费用是合理的；如果上述费用是由于甲方自己或其任何高级职员或雇员的疏忽或欠诚意所引致，则甲方不得为此而索赔，该包销商也有权拒绝赔偿：

（a）各包销商对本协议任何规定的任何重大违约致使本次b股配售不能按本协议的规定进行；或：

（b）各包销商的任何声明、保证、承诺不真实或有误导使配售不能按本协议规定进行；或

（c）如果各包销商在本协议规定的付款日未能按约足额付款的话，违约方应按甲方的要求向其支付未付款项之利息。计息日自其应付日期到实际付款日期止，利息的计算以每360天为基准，以_________％（某外币的基准利率）加_________惩罚利率来计算。在违约期间按此利率逐日计算复利。

12.终止

（1）如果发生下列任一情形，各包销商有权在付款放行日下午_________时之前任何时候，向甲方发出书面通知，终止各包销商根据本协议应负的义务：

（a）发生第9条之情事；

（b）甲方违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务；

（c）甲方在本协议及附件一中所作的任何声明、承诺或保证在实质上不准确、不真实、有误导、有重大遗漏或未得到履行；

（d）在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致甲方于本协议及附件一内所作的任何声明、保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。

（2）如果发生下列任一情形，甲方有权在付款放行日下午_________时之前任何时候，向乙方（代表其本身和其他包销商）和国际协调人发出书面通知，终止甲方根据本协议应凌的义务：

（a）发生第9条之情事；

（b）各包销商违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务；

（c）各包销商在本协议及附件二中所作的任何声明、承诺或保证在实质上不准确、不真实、有误导、有重大遗漏或者未得到履行；

（d）在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致甲方于本协议及附件二内所作的任何声明二保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。

（3）如果本次发行的b股在_________年_________月_________日（或甲方与主承销商、国际协调人约定的其它日期）没有在证券交易所上市交易，主承销商和甲方可以以书面形式通知对方及所有其他承销商，中止各自在本协议下的义务。

（4）在发生以上情事之时，各方可以（但不是义务）不发出中止本协议的通知，而以书面通知的形式进行商洽，作出修改本协议或终止本协议的决定。

（5）上面条款的规定均不影响第9条、第10条的效力。

13.转让

（1）本协议对各当事人及其继承人均有约束力并保证各方当事人及其继承人的利益。

（2）本协议任何一方不得转让或转移其在本协议下的任何权利或义务。

14.弃权

本协议任何一方当事人在任何时候不行使本协议项下之任何权利，不得视同或构成被解释为放弃该等权利。

15.进一步保证

甲方同意，在现在或将来任何时候，如果乙方或国际协调人提出使本协议完全生效及确保乙方或国际协调人为完全履行本协议而得到本协议授予其的权力、权利及补救而必须的合理的要求（包括行动及文件），甲方给予满足。

16.通知

（1）本协议项下所述事项的任何通知或其他通讯应以书面给予或作出，而且除非另有具体规定，应以中文与英文两种语言书写。

（2）任何上述通知或其他通讯应按第（3）分条规定的地址发送，且应依下列情况视为已适当给予或发出：

（a）如以专人投递，则在有关接受方地址交递时；

（b）如以邮寄，则于寄出后五个工作日后；但是空邮除外；

（c）如以电传或传真，唯有当发送方的电传机或传真机上自开始或结束时均正确显示回答相关代码、传输信号等方可作实。

（3）所有通知或其他通讯应发往下列地址：_________。

17.部分失效或可执行

若本协议或包销商协议的任何条款由于任何原因或为无效或不可执行将不会影响在任何方面影响本协议或包销商协议的其他条款，也不会影响其修改或其他安排的有效性和可执行性。

18.文字

本协议以中文及英文订立，两种文本涵义应互相一致，且具有同等效力。一旦两种文本有任何不一致之处，应以中文本为准。

19.时间

时间是本协议的关键因素。

20.适用法律

本协议适用中国法律并应按中国法律（包括但不限于有关证券法律、法规）解释。

21.争议的解决

因本协议项下所产生的，或与本协议有关的任何争议、分歧、索赔要求，应由各方友好协商解决。如果自开始协商后20天未达成一致，则应向中国北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则仲裁解决。仲裁程序应全部采用中、英文进行且仲裁裁决为终局的，且对本协议各方有约束力。

22.保密

（1）本协议各方，包括甲方、乙方及国际协调人及其他包销商，应该（也应包括促使其各自高级职员及其代理）对他方不欲公开的资料、文件等信息履行保密的义务，包括（但不限于）本协议的规定，有关本协议的协商以及其他可能影响本次b股配售的信息以及一方的商业秘密等不欲他人所知晓的资料文件等信息。

（2）除非有下列情况之一，否则任何一方当事人不应向第三人披露上述一切信息：

（a）有关法律规定；

（b）如果一方所服从或受监管的政府机关、证券交易所规定；

（c）向各自一方的法律顾问和审计师披露；

（d）资料已被公开，但不是由于该一方的过错；

（e）双方协商披露，在此需有书面协议，但是任何上述资料只可于在与其他方协商之后方可披露。

23.以往达成之协议

同是在本协议签署日之前各方当事人就本次b股配售或任何其他与本协议有关的事宜所达成的协议和安排（无论是书面或是口头形式，但包销商协议除外）将在本协议签署日之后被本协议所取代。而以上所指的任何协议或安排均于本协议签署日之后失效。

24.副本

本协议可由本协议各方分别加以签署多份数量的相对文本；每份如此签署的相对文本均构成一份正本，但所有的该等协议应该是一份相同的文件，也仅构成一份文件。

25.生效

（1）本协议应由各方当事人的董事会法定代表或授权代表正式签署。

（2）本协议自前款条各方在本协议首揭日期签署后生效。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

代表人（签字）：_________ 代表人（签字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_________ 签订地点：_________

附件

一、甲方的保证

甲方向每一个包销商作出如下声明、保证及承诺：

1.甲方为依照中国法律正式成立和合法存续的股份有限公司，具有相应的行为能力：

（1）甲方为进行本次b股配售而需的一切文件及业务所必要的一切批准、授权、执照和同意已被取得并持续有效或将会取得；而且甲方现在没有且将来也不会违反任何上述批准、授权、执照和同意；而且甲方现在并未知悉任何上述批准、授权、执照和同意将以口头或书面的通知或威胁给以取消或更改，且甲方在将来知悉以上事实，将尽快通知每一包销商。

（2）甲方具有必要的权力、权限来签订及履行本协议。

（3）甲方已经根据重组，合法地取得有关业务及其资产，而且也获得授权按b股配售文件所预期的方式从事业务活动。

（4）甲方向每一包销商提供的章程，为甲方现有章程，而且业已经中国有关部门批准，且甲方已采纳，该提供的章程副本为真实、准确、完整的；甲方并无违反其章程。

2.甲方在本协议及根据本协议规定必需签署的任何其他文件于签署后，按其各自的条款构成甲方的有效及有约束力的义务。而甲方在履行该等义务时，没有，亦将不会出现以下情事：与公司的其他协议所载条件或条文有冲突，或者使该等条件或条文产生违反；与任何现有而且适用的法律、法规、裁决、规章，或者_________证券交易所的通告或决定，或者任何甲方的全部或部分财产有司法管辖权的部门的决定或裁决有冲突。

3.除本协议以外，并不存在任何未执行的认购权或其他权利、协议或义务，以致须发行或转让甲方的任何股份、债券或其他证券。

4.b股配售文件的承诺

（1）每一份b股配售文件现已包含，并在一经发行时将包含，有关甲方和b股配售的全部要求的重要资料，包括（但不限于）投资者及其投资顾问对公司的财产、负担、财务状况、盈利、损失、业务情况及前景等一切资料；上述文件资料要求符合中国法律、法规和有关部门规定的格式和内容。

（2）每一份b股配售文件所包含的一切事实陈述均为或者将为真实的、正确的和没有误导的。

（3）b股发售文件所包含的意见、估计、预测 、前景等的陈述是真实且诚实的，是在经过认真和审慎地考虑了一切有关情况以及基于合理的假设而作出的反映了合理和公允的预期。

（4）有关会计资料及文件_________。

（5）b股配售备忘录_________。

5.诉讼

（1）就目前而言，并不存在涉及甲方有关业务、有关资产及有关债务的任何诉讼或仲裁正在进行；

（2）就甲方所知，也没有将要发生或可能面临有重大诉讼或仲裁的威胁。

6.保险

（1）甲方所拥有物业及经营的业务均已按国际良好惯例正常地购买了保险；保险公司是合法存续，而且拥有较高声誉及经济实力，该等保险也并不存在因没有作出或作出了某项事项而失效或者可能失效或者被撤销。

（2）甲方的职工均已参加了中国政府统筹安排的社会保险。

7.所有权

（1）对于b股配售备忘录中所涉及的甲方的一切财产或财产权，除有披露外，不存在任何_________，如抵押、质押等在内的_________权利负担。

（2）对于该等财产或财产权已经或将会获得有关政府机构的批准，且不违反任何法律、法规。

8.重大债权债务关系：除b股配售书中已披露的重大债权债务关系以外，甲方不存在其它重大债权债务关系。

9.重大投资项目：除b股配售书中已披露的重大投资项目以外，甲方不存在其它重大投资项目。

10.验证笔录的答录：甲方的董事会就国际包销商的法律顾问编制的验证笔记所提供的答复，在各方面均为真实与准确的，且不存在重大误导。

二、包销商的保证

每一包销商均个别地向甲方作出以下声明、保证和承诺，而且该等声明、保证和承诺是在本协议签订日作出的，并被视为在截止日重复作出的：

1.每一包销商并没有，将来也不会向境外投资者以外的其他人配售b股或发出邀请他们申请b股的邀请。

2.每一包销商均为根据有关法律而具有必需的权力或授权来签订和履行本协议。

3.每一包销商除在与乙方和国际协调人和甲方协商并取得书面一致后，不能将配售说明书以外的，能够或者可能影响本次b股配售的信息，以报刊或其他形式予以公开或公布。

4.每一包销商在任何一司法管辖权区内进行b股配售时，将以合理的、谨慎的态度来使其b股配售符合该管辖权的法律法例。

5.每一包销商签署并履行本协议项下每一义务，均不会导致以下情事：

（1）导致其违反自己的章程的规定；

（2）导致其违反受约束力的任何法律、法规、例令等；

（3）导致其违反其作为一方当事人的协议中其应负的义务。

发行人：_________股份有限公司(以下简称为股份公司)，一家根据中国法律成立的股份有限公司

住所：_________

主包销商：_________证券公司(以下简称为主包销商)一家根据中国法律成立的证券公司，并被中国有关机构认可具有主承销B股股票的权利。

住所：_________

本协议由主包销商以自己的名义并代表以下各公司签订：

1.国际协调人：_________证券有限公司(以下简称为国际协调人)一家根据_________(国家或地区)法律成立的经营证券业务的有限公司。注册地址：_________。

2.名称：_________证券公司(以下简称为_________)一家根据中国法律成立的证券公司，并被中国有关机构认可具有承销B股股票的权利。注册地址：_________。

3.名称：_________证券(香港)有限公司(以下简称为_________)一家根据香港法律成立的经营证券业务的有限公司。注册地址：_________。

4.名称：_________证券公司(以下简称为_________)一家根据中国法律成立的证券公司，并被中国有关机构认可具有承销B股股票的权利。注册地址：_________。

鉴于：

1.股份公司是一家依中国法律成立的股份有限公司，注册资本为_________元，分为_________股。其中_________股，占总股本_________%，为_________公司持有，为第一大股东。_________股，占总股本_________%，为_________公司持有;_________股，占总股本_________股，占总股本_________%由内部职工持有。股份公司股东大会已于_________年_________月_________日通过了决议，将股份公司由一定向募集的公司改为社会募集公司，向境外投资者发行_________股B股，此次募集已为中国证监会批准。在完成此次发行工作后，股份公司的总股本将达到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。

2.双方已同意在本协义(见下)的条件的规限下，由主包销商为发行人承销B股股票_________股，主包销商已同意安排将B股以配售价作私人配售，并将在承销期满之日下午3：00之时，未被认购的B股加以认购。

3.股份公司已同意其将在主包销商及国际协调人的协助下就配售编制并于备记录日期发行有关配售的配售备忘录。

4.各包销商均已分别同意按本协议规定的条款进行配售B股，并包销其包销承诺书所列明的数量的配售股份。

5.股份公司及各包销商已各自同意作出下述的声明、保证及承诺。

现各方协议如下：

1.释义

“包销商之间的协议”是指各包销商在本协议签署日同日签署的协议，其内容涉及到本次B股配售及包销的有关事宜。

“B股”是指股份公司注册资本中的，面值为人民币_________元，总数为_________股，要用外币认购的境内上市外资股。

“工作日”是指_________证券交易所开门营业而且在深圳、香港及纽约各银行开门营业的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或纽约的公共假期。

“会计日期”是指_________年_________月_________日。

“中国”是指中华人民共和国。

“美国”是指美利坚合众国。

“人民币”及“RMB”是指人民币，即中国的法定贷币。

“港元”或“HK”是指港元，即香港特别行政区的法定贷币。

“美元”或“VS”是指美元，即美国的法定贷币。

“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即主包销商国际协调人及各包销商在此日前完成本次配售B股。

“中国证监会”是指中国证券监督管理委员会。

“境外投资者”是指：外国的自然人、法人或其他组织;香港、澳门、中国台湾的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;中国国务院证券委员会规定允许的境内上市外资股其他投资人士。

“章程”是指股份公司章程。

“董事”是指股份公司现任董事。

“获配售的人”是指受到包销商的邀请认购B股的境外投资者，该投资者正是根据配售书而认购B股。

“配售”是指各包销商根据本协议及包销商之间的协议，将_________股B股以私人配售的方式配售给境外投资者。

“配售备忘录”是指股份公司就本次B股配售而将发行的资料备忘录，其经包销商同意的版本的副本为认证起见已由股份公司及主包销商草签，作为本协议附录。

“配售比例”是指各包销商在本次配售中同意认购的比例。

“配售价”是指每股B股配售价为人民币_________元，港元_________元，美元_________元。

“主包销商指定的账户“是指主包销商通知国际协调人在_________银行设立的_________(港元或美元)账户。

“所得款项发放日”是指_________年_________月_________日。

“所得款项转交日”是指_________年_________月_________日。

“兑换率”是指人民币款项折算成美元、港元的兑换率，即备忘录日期所在的日历周前一个日历周_________外汇调剂中心人民币兑换美元、港元的牌价的平均价。

“国际报告会计师”是指_________会计有限公司，地址为_________。

“股份公司指定账户”是指以_________股份公司的名称开立的_________(外币)现汇账户，在_________银行设立的，帐号为_________，此账户号码已通知主承销商和国际协调人。

“国际协调人指定账户”是指以_________证券公司的名称开立的_________(外币)账户，在_________银行设立，帐号为_________。

“佣金”是指每配售一股B股_________元(外币)或人民币，相等于配售价_________%的款项。

“股份公司的保证”是指股份公司有关的声明、保证、承诺，即本协议第_________条所规定的事项。

“包销商”是指主承销商所代表的自己、国际协调人以及其他包销商，包括中国包销商和国际包销商。

“总发行价”是指本次B股配售所得全部款项，即发行价_________元(外币)每股_________(即总股数)所得的款额。

“开始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包销商将根据本协议而开始配售B股。

“股份”是指股份公司注册资本中每股面值人民币_________元的股份。

“有关的证券法规”是指任何与本次B股发行、本协议的签署或者在证券交易所上市及交易有关的中国法律、法规，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中华人民共和国公司法》、1995年12月25日生效的《国务院关于股份公司境内上市外资股的规定》、中国证券委员会于1996年5月3日颁发的《关于股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》、1998年7月1日生效的《中华人民共和国证券法》等。

“保证”是指股份公司、主承销商、国际协调人和其他包销商的保证、承诺。

“中国法律意见”是指以下二种情况：股份公司的法律顾问_________律师事务所就中国法律为股份公司，主包销商、国际协调人以及其他包销商等作出的法律意见书。为验证起见，该法律意见书已被股份公司及主包销商的代表草签;及包销商的法律顾问_________律师事务所就中国法律为主包销商，国际协调人及其他包销商作出的法律意见书。为验证起见，该法律意见书已被股份公司及主包销商的代表草签。

“验证文件”是指由_________律师事务所拟订的，日期为_________年_________月_________日的验证文件(已签署的副本已呈交主包销商及国际协调人)。

2.配售

(1)在符合本协议规定的情况下，同是又在第②条股份公司所作的保证、声明和承诺的基础上，各包销商分别向股份公司作出承诺，将根据各自的配售比例，进行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之时还有未配售出的股票之际，将此股票按配售比例以配售价全部购入。

(2)股份公司是以私人配售方式发售配售B股供境外投资者在发行价及本协议条款及配售文件所规限的条件下认购。

(3)股份公司委托主承销商负责组织协调此项B股配售活动，其他包销商也是受股公司委托而进行此项B股配售活动的。

(4)各包销商按本协议的约定，接受委托，负责本次B股的配售活动。股份公司与各包销商共同商定，各包销商有权代股份公司完全行使本次B股配售有关的合法权利，包括(但不限于)有权代表股份公司接受或拒绝(全部或部分)境外投资者按照配售书所提出的申请。

(5)各包销商在本协议下的义务和责任为个别的，而非连带的。

(6)如果某个或某几包销商未履行其(1)分条的义务，其他包销商有权利(但没有义务)就该违约包销商所没有认购或没有找到认购者认购的B股，促成别的认购者加以认购或自行认购;若多名其他包销商欲行使此权利，则按各自认购比例来分担。

(7)主承销商有义务代表其本身和其他包销商于裁止日后的第_________个工作日上午_________这前向股份公司提交有关配售B股认购名单;各包销商均有义务按照本协议及包销商协议的规定，向主承销商提交其他销义务范围以内的有关B股的认购名单，以便主承销商转交股份公司。

3.B股配售备忘录

股份公司将在主包销商和国际协调人编制股配售备忘录，并应于配售备忘录日期向国际协调人(代表主包销商)交付其要求的份数的B股配售备忘录。

4.登记

(1)主包销商及国际协调人须在不迟于_________年_________月_________日(时)，将下列人士的姓名及申请的配售股份数以书面通知的形式通知股份公司：每一名获配售人;每一名获配售人或包销商(如果有的话)所申请的B股数目。

(2)股份公司应根据本协议规定，在_________年_________月_________日之前将已认购的B股部分配给有关配售人及各包销商(如有的话)。

(3)股份公司、主包销商及国际协调人应合作向各被接纳申请人提供开立使其能持有及买卖配售之B股的账户所需有关资料和文件。

(4)股份公司在接到上述通知的有效名单后，只要其所列名单上人士已将款项按约定支付，股份公司就应确保该认购名单内人士的名字将被登记为股份公司的股东，且其认购的B股股数列入于该认购名单中其名字对应的位置。

(5)股份公司应在收到认购名单之后第三个工作日的上午_________(时)在完成第(4)分文所规定之义务后，根据_________证券交易所的规则，向其提交一份或多份股权凭证。证明上述认购名单中列入士的B股股权，并促使_________证券交易所将所列名单人士的姓名或名称及所认购的B股数输入其保存的股东数据库;并在完成此事项后第二个工作日，促使_________证券交易所向主承销商和国际协调人提交已收到股权凭证的书面确认书_________份。

(6)股份公司保证其所分配、发行的B股，没有任何留置权、抵押权、产权负担以及第三者的权利负担于其上，而且该B股具有该等股份所有的一切权利，包括(但不限于)收取股息、投票等权利。

5.付款

(1)各包销商应在截止日后的_________个工作日内，将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项，在扣除相当于佣金数目的金额(具体见本协议下文就包销商协议)后，存入主包销商指定账户内，上述款项应指定为“_________股份公司发行B股”付款。

(2)国际协调人应在截止日后的_________个工作日内将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项，在扣除国际协调人的佣金和其他费用(具体见本协议下文及包销商协议)后，汇入主承销商的指定账户。

(3)在上述两项条件被满足的条件下，主承销商应在截止日后的_________工作日内，将其自申请人及其他包销商处收到的所有有关本次配售股份的款项，在扣除主承销商佣金和其他费用(具体见本协议下文及包销商协议)后，汇入股份公司指定的账户上。

(4)如果按照本协条款，生效条件未得以满足或被放弃，本协议则应立即终止并适用第_________条的规定。如果第_________条所载的条件均符合或者被主包销商和国际协调人放弃，而且第 条及其他有关的股份公司作出的声明、保证、承诺并没有被违反，主承销商账户内的资金，应依第(3)分条规定无条件执行，汇入股份公司指定的账户上。

6.双方协商确认如下：

(1)在主包销商按第4条第(3)分条的的规定支付款项后，主包销商在本协议项下所有义务和责任即行终止;

(2)在国际协调人及其他包销商按第4条第(1)、(2)分条的规定支付款项后，国际协调及其他包销商在本协议项下所有义务和责任即行终止。

7.条件

(1)各包销商根据本协议而必须负担的义务，须在开始配售日或该日之前，下列各项条件已经符合或被主承销商和国际协调人放弃;

a.主承销商和国际协调人收到股份公司的中国法律顾问提供的法律意见书，该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定，而且为各包销商满意;

b.主承销商和国际协调人收到包销商的中国法律顾问拟订的法律意见书，该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定，且为各包销商满意;

c.主承销商和国际协调人收到国际会计师写给包销商的意见书，其格式与内容为主承销商和国际协调人满意;

d.对股份公司有关业务及资产的妥当谨慎验证及B股配售文件的验证已经完成，并为主承包销商和国际协调人满意;

e.主包销商及国际协调人已获得足够的证据，证明已采取所有必要的步骤并获得所有必要的批准和许可，并已完成所有必要的手续及已遵守所有适用的法律、法规以使配售能够进行及B股能够发行并在_________证券交易所上市交易;

f.股份公司所做的第_________条的声明，保证及承诺。

(2)股份公司应促使上述条件得以完成，假如上述条件并未完成或被满足，则本协议即失效，各个义务即告终止。同时适用第_________条的有关规定。例外的是上述条件被主包销商及国际协调人豁免，或是股份公司与主包销商及国际协调人进行商洽(各方有义务进行此项商洽)。

8.声明、保证及承诺

(1)股份公司向全体及每一名包销商就下列事项及附件一部分规定的条款作出声明、保证和承诺并接受和承认作为每一名包销商均是依此所有声明、保证和承诺才签订本协议的;此等声明、保证和承诺是在本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出：

a.如果股份公司在任何时候知悉任何将会使本条和附件一所列的声明、保证和承诺为不真实或不正确或被违反的情况，应立即以书面形式通知主包销商及国际协调人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以补救或予以发布。

b.股份公司承诺其支付所有因本次B股的发行，以及因签署、履行或强制执行本协议和股份公司在本协议下的义务在中国应支付的一切税费及其他政府性收费。

c.股份公司承诺其应将采取一切必要的步骤，以确保本次B股的配售发行能在配售日进行，以及B股能够在_________证券交易所上市交易。

d.股份公司承诺，除有关法律、法规另有规定外，自本协议签订日起到B股截止日止，股份公司将在事先未与主包销商、国际协调人协商的情况下，将不会在中国境内外以新闻或公开发布或散发文件形式，向公众披露除B股配售文件以外的可能影响本次B股发行的资料。股份公司还承诺确保其董事、雇员及代理人也不为上述行为。

(2)所有包销商及每一名包销商分别向股份公司作出以下所列各条及附件二的声明、保证和承诺，并接受和承认股份公司是根据该等所有声明、保证和承诺才签订本协议的;此等声明、保证和承诺是本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出：

a.使每一包销商均承诺，如果其在任何时候知悉任何会使本条和附件一、附件二所列的声明、保证和承诺为不真实或不正确违反的情况，应立即以书面形式通知股份公司及其他包销商并进行协调，按其合理的要求，采取必要的措施公布;

b.每一包销商均承诺，其将尽责、勤勉地按本协议的规定完成本次B股发行工作。

c.除非另有约定，每一项保证均应独立解释，不应因参照任何其他保证之条款或本协议之条款而受到限制，也不应受上述条件的影响。

d.由于违反第7条、附件一、附件二所列的声明、保证和承诺所引起的任何责任，不应因本次B股的认购发行完毕而受到影响。

9.佣金和费用

(1)作为各包销商按本协议提供服务的代价，股份公司将以_________(币种，一般为外币)向各包销商支付佣金：

a.股份公司须向主包销商支付包销佣金和协调费用，相等于其它所包销B股的配售价的_________%;

b.股份公司须向国际协调人支付包销佣金和协调费用，相等于其所包销B股的配售价的_________%;

c.股份公司须向其他包销商支付包销佣金，相等于各自所包销B股的配售价的_________%。

(2)包销商在B股配售方面支付的或者代股份公司支付的所有律师费及其他专业印刷及其他相关费用应由股份公司负担，其支付方法同于佣金。

(3)各包销商指定的账户：

a.主包销商：_________银行，户口名称_________，户口号码。

b.国际协调人：_________银行，户口名称_________，户口号码_________。

c._________证券公司：_________银行，户口名称_________，户口号码_________。

d._________证券公司：_________银行，户口名称_________，户口号码_________。

e._________证券公司：_________银行，户口名称_________，户口号码_________。

10.不可抗力

(1)在本次B股配售实行日之前的任何时候，如果发生、出现、存在或者实施以下各项情形：

a.任何新法律、法规或者现有法律、法规这任何变动，或任何法院或其他有权监管机构对现有法律、法规之诠释或应用方面之变动;而该等事项在主包销商(代表各包销商利益)和国际协调人在知悉后，并在考虑了其所有认为重要的因素后，主承销商和国际协调人认为该事件或情形已经或可能将会对公司的业务、财务状况、公司前景或者配售B股，或者对B股持有人之权益产生重大不利影响;或

b.任何国内、国际政治、经济、金融、市场、军事及其他状况发生变化，主包销商和国际协调人认为该等事件或情形已经或可能将会对股份公司的业务、财务状况、前景或者本次B股配售产生重大不利影响的;或

c._________证券交易所之一般证券买卖因金融市场上之特殊情况或其他原因而被冻结、暂停或限制的情况;或

d.任何地震、火灾、暴风、暴雨、海啸等不为人力所控制的自然灾害，主承销商与国际协调人认为此等事情已经或将要对本次B股配售产生重大不利影响。

(2)在出现上述任一种或一种以上情形下，主包销商和国际协调人(代表其本身和其他包销商)，可以向股份公司发出书面通知，列出所根据本条款的理由，从而暂停(不超过20天)或者终止本协议。

11.违约赔偿

(1)股份公司同意并承诺如果发生以下任何一项，导致任何一名包销商在任何司法管辖区要负担某等损失，包括(但不限于)被索赔、承担责任、法律费用、开支等，股份公司要负责进行全面赔偿，前提是该等损失或支出的费用是合理的;如果上述费用是由于每一名包销商自己、或其任何高级职员或雇员的疏忽欠诚意所引致，则该包销商不得为此而索赔，股份公司也有权拒绝赔偿：

a.根据本协议而为本次B股发行所为的任何正常行为;或以及

b.股份公司所提供的资料、文件有不正确、不完整，或者是误导的;或以及

c.股份公司违反了本协议内其所作出的声明、保证、承诺或其他义务。

(2)各包销商同意并承诺如果发生以下事项，导致股份公司要负担某等损失，包括(但不限于)本次B股发行被迟延，或失败，或造成其他开支、法律费用等，除非下列条款另有约定，由各包销商负责进行全面赔偿，前提是该等损失或支出的费用是合理的;如果上述费用是由于股份公司自己或其任何高级职员或雇员的疏忽或欠诚意所引致，则股份公司不得为此而索赔，该包销商也有权拒绝赔偿：

a.各包销商对本协议任何规定的任何重大违约致使本次B股配售不能按本协议的规定进行;或：

b.各包销商的任何声明、保证、承诺不真实或有误导使配售不能按本协议规定进行;或

c.如果各包销商在本协议规定的付款日未能按约足额付款的话，违约方应按股份公司的要求向其支付未付款项之利息。计息日自其应付日期到实际付款日期止，利息的计算以每360天为基准，以_________%(某外币的基准利率)加_________惩罚利率来计算。在违约期间按此利率逐日计算复利。股份公司同意每一包销商的此项赔偿责任均为独立的，即任何包销商不必为任何其他包销商因未能履行其在本条项下的义务而承担任何责任。

12.终止

(1)如果发生下列任一情形，各包销商有权在付款放行日下午_________时之前任何时候，向股份公司发出书面通知，终止各包销商根据本协议应负的义务：

a.发生第9条之情事;

b.股份公司违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务;

c.股份公司在本协议及附件一中所作的任何声明、承诺或保证在实质上不准确、不真实、有误导、有重大遗漏或未得到履行;

d.在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致股份公司于本协议及附件一内所作的任何声明、保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。

(2)如果发生下列任一情形，股份公司有权在付款放行日下午_________时之前任何时候，向主包销商(代表其本身和其他包销商)和国际协调人发出书面通知，终止股份公司根据本协议应凌的义务：

a.发生第9条之情事;

b.各包销商违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务;

c.各包销商在本协议及附件二中所作的任何声明、承诺或保证在实质上不准确、不真实、有误导、有重大遗漏或者未得到履行;

d.在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致股份公司于本协议及附件二内所作的任何声明二保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。

(3)如果本次发行的B股在_________年_________月_________日(或股份公司与主承销商、国际协调人约定的其它日期)没有在证券交易所上市交易，主承销商和股份公司可以以书面形式通知对方及所有其他承销商，中止各自在本协议下的义务。

(4)在发生以上情事之时，各方可以(但不是义务)不发出中止本协议的通知，而以书面通知的形式进行商洽，作出修改本协议或终止本协议的决定。

(5)上面条款的规定均不影响第9条、第10条的效力。

13.转让

(1)本协议对各当事人及其继承人均有约束力并保证各方当事人及其继承人的利益。

(2)本协议任何一方不得转让或转移其在本协议下的任何权利或义务。

14.弃权

本协议任何一方当事人在任何时候不行使本协议项下之任何权利，不得视同或构成被解释为放弃该等权利。

15.进一步保证

股份公司同意，在现在或将来任何时候，如果主包销商或国际协调人提出使本协议完全生效及确保主包销商或国际协调人为完全履行本协议而得到本协议授予其的权力、权利及补救而必须的合理的要求(包括行动及文件)，股份公司给予满足。

16.通知

(1)本协议项下所述事项的任何通知或其他通讯应以书面给予或作出，而且除非另有具体规定，应以中文与英文两种语言书写。

(2)任何上述通知或其他通讯应按第(3)分条规定的地址发送，且应依下列情况视为已适当给予或发出：

a.如以专人投递，则在有关接受方地址交递时;

b.如以邮寄，则于寄出后五个工作日后;但是空邮除外;

c.如以电传或传真，唯有当发送方的电传机或传真机上自开始或结束时均正确显示回答相关代码、传输信号等方可作实。

(3)所有通知或其他通讯应发往下列地址：

a.若致股份公司：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。

b.若致主包销商：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。

c.若致国际协调人：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。

d.若致_________证券公司：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。

e.若致_________证券有限公司：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。

f.若致_________证券公司：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。

17.部分失效或可执行

若本协议或包销商协议的任何条款由于任何原因或为无效或不可执行将不会影响在任何方面影响本协议或包销商协议的其他条款，也不会影响其修改或其他安排的有效性和可执行性。

18.文字

本协议以中文及_________文订立，两种文本涵义应互相一致，且具有同等效力。一旦两种文本有任何不一致之处，应以中文本为准。

19.时间

时间是本协议的关键因素。

20.适用法律

本协议适用中国法律并应按中国法律(包括但不限于有关证券法律、法规)解释。

21.争议的解决

因本协议项下所产生的，或与本协议有关的任何争议、分歧、索赔要求，应由各方友好协商解决。如果自开始协商后_________天未达成一致，则应向中国北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则仲裁解决。仲裁程序应全部采用中、英文进行且仲裁裁决为终局的，且对本协议各方有约束力。

发行人(盖章)：_________ 主包销商(盖章)：_________

法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_________ 签订地点：_________

一、协议双方

股票发行人：

名称：(以下简称甲方)

注册地址：

法定代表人：

股票承销商：

名称：(以下简称乙方)

注册地址：

法定代表人

二、协议签署的时间和地点

协议签署时间：________年________月_______日

协议签署地点：

三、承销方式

双方同意，本次股票发行采用____________方式。

四、发行股票的种类、数量、发行价格及发行总市值

本次发行的股票为人民币普通股，股票发行量为________股，每股面值为人民币________元，每股发行价目________，发行总市值_____________万元人民币。

五、承销期及起始日期

本次股票发行从_______年_______月________日至_______年________月__________日，承销期为____天。

六、股款收缴与支付

在承销期结束后___________个营业日内，乙方应将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划向甲方指定的银行帐号。

如乙方迟划本次认购的款项，逾期一天须向甲方交纳%滞纳金。

七、承销手续费

乙方按本次股票发行总市值的__________%收取发行费用。

发行费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。

八、双方须承担的义务

协议双方从本协议签署日起至承销结束日止，在事先未与双方协商并取得对方书面同意的情况下，将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。

甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证文件的真实、准确和合法，且无误导成份或误导性的疏漏。

否则，因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议，并由甲方承担违约责任。

乙方应按国家有关规定，承担必要的费用，负责股份制改制的前期方案制作上报工作，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作，乙方负责办理股权登记和编制股东名册等。

乙方在完成股票发行工作的15天内向国家证监会提供书面报告。

九、违约责任及争议解决

协议双方认真履行协议规定义务，违约方按股金总额的%支付违约金，造成损失的，应承担赔偿责任。

协议双方在协议存续期间如发生争议应协商解决，协商不成，双方应将争议提交中国证券监督管理委员会批准设立或确定的调解仲裁机构调解、仲裁。

十、不可抗力

在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。

如遇此类事件乙方应在条件许可下，尽快通知甲方。

甲方：

乙方：

法定代表人： 法定代表人：

时间： 年 月 日 时间： 年 月 日

股票承销书

_________股份有限公司发起人事务所（以下称甲方）与_________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：

一、甲方经_________省人民政府（批文号）和中国证券监督管理委员会_________（批文号）批准，决定以募集方式设立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中发起人认购股份_________股，其余_________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。

二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股_________股，社会个人股_________股。每股面值_________元，每股发行价额_________元，发行总价额为_________元。

三、承销期间为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理（或由乙方认购）。

四、甲方于_________年_________月_________日前将_________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印_____位。印_____位须是中国_____指定厂家。印刷费计入承销费，由甲方和其他费用一并支付。

五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日开办_________个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。

六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前确定认股人：

1.抽签；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.认股多者优先。

七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知（公告），通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。

八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。

九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。

十、本次承销费用（含广告费、股票印刷费、通信费等）为承销总价额_________％。乙方发放股票结束后_________日内，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。

十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。

十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请______________委员会_____。_____裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。

十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。

十四、_________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。

十五、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份为凭。

甲方 （盖章）：_________股份有限公司发起人事务所  乙方（盖章）：_________证券公司

法定代表人（签名）：_________      法定代表人（签名）：_________

住所：_________           住所：_________

_________年____月____日       _________年____月____日

今天小编为大家准备的是简述劳动合同范本应包含哪些内容，供各位阅读与参考，希望内容能对您有所启示和帮助。具体内容如下：

根据《劳动合同法》第十七条规定，劳动合同应当具备以下条款：

(一)用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人;

(二)劳动者的姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码;

(三)劳动合同期限;

(四)工作内容和工作地点;

(五)工作时间和休息休假;

(六)劳动报酬;

(七)社会保险;

(八)劳动保护、劳动条件和职业危害防护;

(九)法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项。

下面是关于劳动合同最新范文，欢迎阅读参考!

甲方：______________________________

乙方：______________________________

根据《中华人民共和国劳动法》、《___________省人事代理暂行办法》和___________市人事局《关于试行人才派遣深化人事代理制度的意见》等文件规定，就甲方派遣乙方到______________________单位工作的有关事宜，经双方协商，签定以下合同：

一、甲方、乙方及用人单位三方之间的关系

(一)甲方为人才派遣机构，按用人单位提供的拟租人员的条件、租赁项目、租赁时间、工资待遇等为其选聘推荐拟租人员，并提供相关的人事管理服务。

(二)乙方为受派遣人员或被租赁人员，接受甲方派遣到租赁单位工作。

(三)用人单位为租赁单位，合理使用乙方完成约定工作任务。

二、合同期限

(一)本合同期限经双方约定，采取下列第___________种形式。

1.有固定期限：自______年______月______ 日起至______年______月______日止。

2.无固定期限：自______年______月______日起至双方约定的解除、终止合同的条件出现时止。

3.以完成一定工作任务为期限：自______年______月______日起至双方约定的工作任务完成时止。

其中双方约定的试用期：自______年______月______日起至______年______月______日止。

三、工作方式

(一)甲方根据用人单位工作需要，招聘并派遣乙方到用人单位从事____________岗位工作。

(二)乙方应服从租赁单位的工作安排，按照其岗位职责的要求完成工作任务。具体岗位工作职责由用人单位根据工作需要依法确定。

(三)试用期内，如租赁单位按工作标准考核、考评后，确认乙方不能胜任本岗位工作，可以调换乙方的工作岗位;也可以将乙方退还。本合同履行期内，用人单位因业务发生变化，经与乙方协商一致，也可变更乙方的工作岗位。

四、工作安全、卫生

(一)甲方应当要求租赁单位为乙方提供符合国家、省、市规定的工作安全、卫生条件和必要的防护用品。

(二)甲方应当要求租赁单位建立健全工作安全卫生制度和操作规程，并对乙方进行工作安全卫生教育。

(三)乙方从事有害身体健康的岗位工作，甲方应当要求租赁单位按照有关规定，定期为乙方进行健康检查，并发放保健补贴。

(四)甲方应当要求租赁单位严格执行国家、省、市有关工伤事故和职业病报告制度。乙方在工作中，如遇租赁单位的管理人员违章指挥，强令冒险作业时，乙方有权拒绝执行。

五、工作时间和休息、休假

(一)租赁单位安排租赁人员执行____________工时工作制。

1.执行标准工时工作制：每日工作时间不超过八小时，平均每周不超过四十小时。

2.执行综合计算工时工作制：平均日、周工作时间不超过法定标准工作时间。

3.执行不定时工作制：在保证完成租赁单位工作任务的前提下，工作和休息休假由乙方与租赁单位协商安排。

(二)因工作需要，在特殊情况下，乙方不得以应休假为由拒绝租赁单位的工作安排。

(三)甲方应当要求租赁单位按照国家、省、市规定保证乙方的休息权利。在合同期内，乙方应当享受法定休假日以及国家、省、市规定的探亲、婚丧、计划生育、女职工劳动保护等带薪休假待遇。

六、工作纪律

(一)乙方应遵纪守法，遵守租赁单位规章制度，服从管理，爱护租赁单位的财物。如因乙方故意或重大过失给租赁单位造成损失，乙方应依法承担赔偿责任。

(二)乙方应保守租赁单位的商业秘密，未经单位同意，不得非法向外界提供租赁单位的任何文件、资料和其他信息，否则，乙方应当依法承担赔偿责任。

七、工资福利和支付方式

(一)乙方的工资标准由甲方根据乙方岗位工作的性质、要求及难易程度与租赁单位协商确定，并征得乙方的认可。

(二)乙方的工资采取下列________方式支付。

1.租赁单位按月将工资直接支付给乙方。

2.租赁单位将工资按月在次月5号前支付给甲方，然后由甲方在10号前支付给乙方(需要缴纳所得税的由甲方代扣代缴)。

(三)甲方应当要求租赁单位根据乙方的工作表现及考核情况，对工作表现良好的人员，每月给予________元以上的奖励(试用期间不享受奖励)，奖金可由租赁单位支付给乙方;也可由租赁单位提供给甲方，由甲方随工资一同支付。

(四)每年年终，甲方应当要求租赁单位根据效益情况，发放适当的效益奖金。奖金额由租赁单位根据乙方的工作能力、工作表现和考核情况确定。效益奖可由租赁单位直接支付给乙方;也可由租赁单位提供给甲方，然后由甲方代付给乙方。

(五)乙方若是从事特种职业(驾驶、一线施工、焊接等)的人员，出工补助执行租赁单位规定，由租赁单位直接支付给乙方。

八、保险福利待遇

(一)租赁单位同意给乙方按每月________元的基数为其缴纳________(①基本养老保险;②失业保险;③工伤保险;④生育保险)项保险;以每月________元的基数为其缴纳基本医疗保险。

(二)若乙方所从事的工作属________(①一般 ②特种)职业，租赁单位________(①同意 ②不同意)为其办理________(①意外伤残保险 ②重大疾病保险)等辅助性保险。

(三)乙方的各类保险费用中，应由单位缴纳的，由租赁单位按月在次月5号前支付给甲方;应由乙方个人缴纳的，由租赁单位或甲方从其工资中代扣。甲方每月10号前为其办理保险手续，并将办理的情况及时反馈给乙方。

(四)如乙方因公伤、亡，由租赁单位会同甲方，通过政府社保机构，按照国家、省、市有关规定进行处理。社保之外所发生的相关费用，按有关规定需租赁单位支付的部分，由租赁单位承担。

(五)在合同期内，乙方因患病或非因公负伤，其医疗待遇和病假工资由租赁单位按照国家、省、市有关规定执行。

(六)在合同期内，如乙方患有与其从事的工作相关的职业病，由租赁单位按照国家、省、市有关规定，保证乙方治疗，其工资和保险待遇由租赁单位按国家、省、市有关规定执行。

(七)如乙方系女性，在合同期内，其在孕期、产期、哺乳期的待遇由租赁单位按国家、省、市有关规定执行。

九、被派遣人员的退还

(一)乙方有下列情况之一者，甲方和租赁单位可提前辞退乙方，并且不受提前三十日通知乙方的限制。

1.在试用期内被发现不符合聘用条件的;

2.严重违反租赁单位规章制度的;

3.严重失职、营私舞弊、故意损害租赁单位合法利益的;

4.泄露租赁单位商业秘密，给租赁单位造成损失的;

5.拒绝向甲方提供其人事档案去向及相关证明材料的;

6.无理取闹给甲方声誉造成损失的;

7.被依法劳动教养或追究刑事责任的;

8.法律、法规规定的其他情况。

(二)有下列情况之一的，甲方和租赁单位可以辞退乙方，但应提前三十日以书面形式通知乙方，并由租赁单位按照国家、省、市有关规定给予乙方相应的经济补偿：

1.乙方患病或非因公负伤，医疗期满后，不能从事原工作，也不能从事由租赁单位另行安排的工作的;

2.因租赁单位生产经营状况发生重大变化，致使本合同无法履行的;

3.法律、法规规定的其他情形。

(三)有下列情形之一的，甲方有权要求租赁单位不得退还乙方：

1.乙方患病或负伤，尚在规定的医疗期内的;

2.乙方系女性在孕期、产期、哺乳期内的;

3.法律法规规定的其他情形。

(四)乙方患职业病或因公负伤，并被确认丧失或部分丧失劳动能力的，由租赁单位按照国家、省、市有关规定给予抚恤或者一次性经济补偿，同时解除本合同。

(五)有下列情形之一的，甲方可以随时通知租赁单位召回乙方：

1.在试用期内的;

2.租赁单位以暴力、威胁或非法限制人身自由等手段强迫乙方工作的;

3.租赁单位未按合同约定支付乙方工作报酬或提供合同规定的工作条件的;

4.租赁单位不按合同约定支付人才租赁管理服务费的;

5.法律、法规规定的其他情形。

十、被派遣人员的人事档案关系及户籍管理

(一)甲方依照有关规定，管理乙方的人事关系和人事档案，内容包括：

1.负责人事档案材料的收集、鉴别、清理、归档、保管等工作，按规定负责人事档案的查阅、借用、转递工作;

2.认定乙方参加工作时间、计算连续工龄;

3.为乙方办理转正定级，代办初聘职称，核定、记载档案工资。

4.为乙方代为申报专业技术资格评审(报考);

5.出具以档案为依据的有关证明;

6.管理、接转乙方党组织关系;

7.认定并保留乙方原身份，流动时按国家规定办理流动手续;

8.协助租赁单位对乙方进行年度考核，并将考核结果记入本人档案;

9.办理乙方(大专以上)户籍迁至_______或落入市人才服务中心集体户的迁移手续，并负责乙方的计划生育管理工作;

10.为乙方建立个人诚信档案;

11.其他与档案、户口有关的代理服务。

(二)乙方遵守现行的人事关系、人事档案和户籍管理的有关规定，配合甲方和租赁单位做好管理工作，具体包括以下内容：

1.协助甲方和租赁单位将其人事关系、人事档案转入甲方，以便办理托管手续;

2.乙方因特殊原因不能将其人事关系及人事档案转入甲方的，应配合甲方与其原单位签订借用合同，并提供与档案有关的证明材料，以便为其建立个人临时档案和诚信档案;

3.乙方应向甲方提供户籍所在地证明和计划生育证明材料，并协助甲方和租赁单位做好计划生育管理工作;

4.若乙方在租赁单位特殊岗位上工作(如会计、出纳、营销等)，还需提供担保材料;

5.乙方系党员的，如租赁单位有党组织，应积极参加组织活动，按时缴纳党费;如租赁单位无党组织，其党费缴给甲方党组织。党员还应于每年底向组织关系所在党支部交一份政治思想及业务工作汇报材料，如实反映自己的思想、工作情况。乙方系预备党员的，由甲方或租赁单位党支部按照党章规定为其办理转正手续。

6.乙方应积极参加年度综合考核，并将考核结果送交甲方存档。

十一、派遣人员管理费的分担

(一)乙方的人事档案管理费、户籍管理费和租赁人员管理服务费由租赁单位承担;

(二)乙方办理流动手续的费用由乙方个人承担;

(三)由甲方为乙方代办的单项人事代理业务(如职称评审或职称资格考试等)，费用由乙方承担。

十二、合同续签和解除

(一)本合同期满前，乙方如愿意续签合同，至少应当提前30日以书面方式向甲方提出。

(二)如租赁单位通知甲方不再租赁乙方，本合同终止，乙方到甲方办理解除合同的手续。

(三)如甲方主管部门要求不再开展人才派遣业务，甲方应提前通知乙方，本合同解除。

(四)如甲方违反本合同的规定，乙方可以要求解除合同。

(五)因不可抗力事件致使本合同无法履行时，双方协商解决本合同的善后事宜。

十三、违约责任

(一)甲方在合同期内无故辞退乙方，应按合同未履行的期限根据约定的工资、保险费标准依法承担赔偿责任。

(二)乙方如未履行本合同约定的义务，给甲方、租赁单位造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

十四、争议处理

甲乙双方因履行本合同发生争议，应通过协商解决;协商不成的，可依法向市人事(劳动)争议仲裁委员会申请仲裁;对仲裁裁决不服的，可依法向人民法院起诉。

十五、其他约定

(一)乙方与甲方解除或终止派遣合同之前，要与租赁单位办理好工作交接手续，持租赁单位通知单，到甲方办理相关手续。

(二)乙方在解除或终止合同后 个月内，应保守租赁单位的商业秘密。

(三)乙方与甲方解除或终止本合同后，可以向甲方申请派遣新的单位，也可通过人才市场自主择业。

(四)本合同未尽事宜经双方协商一致，可以签定补充合同，与本合同具有同等效力。

(五)本合同一式叁份，甲、乙和租赁单位各执一份，自签字之日起生效。

附件 委托人事代理人员基本情况登记表(略)

甲方：___________________________

法定代表人

或委托代理人：(签字)___________

乙方：(签字)___________________

租赁单位：(盖章)_______________

合同签订时间：___________________