债券认购后多久才上市【推荐20篇】

合同编号：_________________

出卖人：_______________________

认购人：_______________________

本认购书不是签订商品房买卖合同的必经程序，双方经协商一致，可以直接签订商品房买卖合同。认购人以交付预付款性质费用的方式认购商品房的，不适用本认购书。

出卖人：_______________________________________________________

通讯地址：_____________________________________________________

邮政编码：_____________________________________________________

营业执照注册号：_______________________________________________

企业资质证书号：_______________________________________________

法定代表人：____________________联系电话：_____________________

委托代理人：____________________联系电话：_____________________

委托销售代理机构：____________________________________________

通讯地址：_____________________________________________________

邮政编码：_____________________________________________________

营业执照注册号：_______________________________________________

认购人：_______________________________________________________

：_______________国籍：________________

：___________________

出生日期：______年______月______日，性别：_____________________

通讯地址：_____________________________________________________

邮政编码：______________________联系电话：_____________________

：_____________国籍：______________

：_____________________________________

出生日期：______年______月______日，性别：_____________________

通讯地址：_____________________________________________________

邮政编码：______________________联系电话：_____________________

第一条基本情况

认购人所认购的商品房为出卖人所开发的位于北京市_______区________项目中的第_________________________________号房，朝向为：___________。

该商品房的用途为：___________，建筑面积共___________平方米，其中，套内建筑面积___________平方米，共用部位与共用房屋分摊建筑面积_________平方米。

第二条销售依据

1.该商品房为预售商品房的，预售商品房批准机关为：_____________，预售许可证号为：________________________。

2.该商品房为现房的，房屋所有权证号为：_____________，国有土地使用证号为：_____________。

第三条价款与付款方式

该商品房按照计价，单价为________元/平方米，总房价款为___________元人民币。

该商品房按照计价，单价为________元/平方米，总房价款为___________元人民币。

该商品房按照计价，总房价款为___________元人民币。

出卖人同意认购人按照下列第____种方式付款：

1.一次性付款。

2.分期付款。

3.贷款方式付款。

4.其他方式。

认购人选择第3种方式付款，认购人可以首期支付购房总价款的____%，其余价款可以向__________银行或住房公积金管理机构借款支付。

第四条认购定金

认购人应当自签订本认购书之日起______日内，向出卖人支付认购定金________元人民币;出卖人在收取定金后，应当向认购人开具收款凭证，并注明收款时间。认购人逾期未支付认购定金的，出卖人有权解除本认购书，并有权将该商品房另行出卖给第三方。

认购人同意在支付定金之日起_____日内，与出卖人协商商品房买卖合同的相关条款。

第五条认购人未在第四条第二款约定的期限内与出卖人协商商品房买卖合同相关条款的，出卖人有权解除本认购书。出卖人解除本认购书的，认购人已支付的定金不予退还，出卖人有权将该商品房另行出卖给第三方。

第六条认购人在第四条第二款约定的期限内与出卖人协商商品房买卖合同的相关条款，但双方未达成一致意见，自第四条第二款约定的期限届满之次日起超过___日的，本认购书自动解除;双方也可以协商解除本认购书。出卖人应当在本认购书解除之日起___日内将已收取的定金退还认购人。

第七条出卖人在认购人支付认购定金之日起至本认购书解除之日止，将该商品房另行出卖给第三方的，出卖人应当向认购人双倍返还定金。

第八条该商品房的买受人为：__________。

第九条其他约定

_______________________________________________________________。

第十条本认购书经双方签字盖章后生效，双方签订的商品房买卖合同生效后本认购书自行终止。本认购书终止后，认购定金应当。

第十一条本认购书未尽事项，可签订补充协议。

第十二条本认购书一式两份，双方各执一份，两份具有同等法律效力。

出卖人：____________________

认购人：_______________

法定代表人：________________________

法定代表人：___________________

委托代理人：________________

负责人：_______________________

委托销售代理机构：__________

委托代理人：___________

签订时间：_________年_______月____日签订时间：________年____月___日

签订地点：__________________________签订地点：____________________

北京市建设委员会

北京市工商行政管理局

二〇____年____月

致：(以下简称“出租方”)

由：(以下简称“承租方”)

居间方：上海优嘉房地产经纪事务所

现谨按下列条款，向贵司提出要约出租位于中国上海市路号层单元之物业，但是租赁物业及一切租赁的条款应以正式合同为准及视情况而定：

1、租赁物业

上海市路号，第层单元。(以下简称“该物业”)

2、租用面积

租用建筑面积平方米。

3、租赁用途

该物业只限于用途。

4、租金

该物业的每月租金为人民币元(即每平方米租用面积每日人民币元)，其中不包括管理费及其他费用。

5、付款方式和正式租赁合同

押金相当于个月租金的总和。租金为每个月租一次支付，其中，相当于个月租金总和的保证金，承租方须于签署正式租赁合同时向出租方支付。

6、管理费

该物业的管理费为每月人民币元(即每平方米租用面积每月人民币元)。承租方须按物业管理公司规定的时间和方式支付。

7、租赁期限

租期自年月日至年月日，租赁期满后根据当时市场情况另行商议。

8、装修免租期

交付日为年月日。出租方提供个月装修期(即自年月日至年月日)。装修期内，承租方无须缴纳租金，但仍应承担管理费及其他使用该物业发生的相关费用。

9、交房标准

该物业交付时须具备。

租赁期间，使用该物业所发生的水、电、煤气、通讯、设备、物业管理、延时空调及其它有关费用，均由承租方承担。

除出租方在租赁合同补充条款中同意承租方转租外，承租方不得转让、分租或转租该物业或其任何部分或该物业之任何权益予任何其它第三人。

本租赁意向书取代任何过往之双方在谈判中声称、承诺及协议。

如果贵司同意接受本租赁意向书的各项条款并出租该物业，请贵司于本函签字盖章，并于年月日前掷还本司。否则，本函所提出的要约及上诉条款将自动终止。

出租方代表签署： 承租方代表签署：

公司名称(盖章)： 公司名称(盖章)：

甲方：____________________

乙方：_______________________有限公司

住所地：___________________________路

法定代表人：_________________________

依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规之规定，就乙方认购甲方开发的“_______________________酒店”项目中的部分物业事宜，经双方友好协商，达成如下一致协议，望共同遵守。

第一条甲方通过出让方式取得位于________市_________路________________号地块土地使用权，土地使用年限自________年________月________日起至________年________月________日止，规划用途为________。甲方经相关行政部门批准，在上述地块建设酒店，暂定名为______________________酒店。

第二条乙方自愿向甲方购买上述酒店中的部分商铺，具体为：

1.________________________

2.________________________

3.________________________。

第三条商铺面积的约定

1.________________的商铺建筑面积暂定为________平方米;

2.________________的商铺建筑面积暂定为________平方米;

3.________________的商铺建筑面积暂定为________平方米;

4.________________的商铺建筑面积暂定为________平方米;

5.________________面积暂定为________________平方米;

以上暂定建筑面积总计为________平方米，甲、乙双方一致同意在正式签订《商品房预售合同》时以预测面积为准。乙方承诺在购买的以上商铺中，将一层部分用于________或________，二层为________________，第三层________________。

第四条甲、乙双方同意，乙方支付的总价以本条确定的单价为唯一依据：

1.________________的商铺单价为________元平方米;

2.________________的商铺单价为________元平方米;

3.________________的商铺单价为________元平方米;

4.________________的商铺单价为________元平方米;

5.________________单价为________________元平方米;

根据上述第三条暂定建筑面积计算，乙方应支付的总价暂定为________元。

第五条定金及其价款的支付

1.乙方应在本合同签订之日起三个工作日内向甲方支付________万元人民币定金;

2.乙方应在________年________月________日之前向甲方支付________万元人民币房价款。

3.乙方在双方签订预售合同后七个工作日内向甲方支付至一、二层商铺总价的50%及第三层除按揭款以外的所有价款。

4.一、二层商铺总价50%的按揭由甲方协助乙方办理，甲方提供的按揭银行为中国银行。第三层商铺余款的按揭由乙方自行寻找银行办理按揭或由甲方提供的按揭银行办理按揭，由甲方提供银行办理按揭的比例为第三层总价款的50%。

第六条甲、乙双方一致同意在甲方取得商品房预售许可证后十个工作日内签订商品房预售合同。双方在洽谈及签订预售合同时，就本合同未约定的内容进行全面的磋商，双方均不得以不合理的要求拒绝签订预售合同。

第七条鉴于乙方所认购的商铺是应乙方的要求对原有建筑物进行修改，现该修改后商铺已得到设计单位及甲、乙双方的书面确认，并符合乙方独家使用条件，故由乙方承担由于设计修改而引起的建造成本增加。。

第八条由于本合同项下标的物具有乙方独家使用的特性，乙方不得以预售合同中的其它条款达不成协议为由，放弃购买本合同项下标的物，拒绝与甲方签定预售合同。否则，乙方除承担工程造价增加部分的费用外，还应向甲方支付________________万元的赔偿金，并不得向甲方主张收回定金，已支付的定金作为乙方的违约金。

第九条本合同签订后至预售合同签订前双方就有关本合同项下标的物达成的合同均作为预售合同中的内容，对此，双方均不得违反。甲、乙双方签订的预售合同作为双方签订的商品房买卖合同的依据。

第十条与乙方认购的商铺有关卫生间、厨房的排污、排水烟系统、空调管线、间隔墙体和外墙面装饰等事项由双方另行协商，并达成补充合同。

第十一条鉴于第二层二处商铺的特殊位置，与之相邻的外露台部分将无偿提供给乙方使用五年，但乙方得缴纳相应的物业管理费及维护费。乙方承诺，不得干扰其它业主和经营户的经营;甲方如遇临时需要而使用的，乙方应无条件撤除相应家具、用具，并将场地及时交付甲方使用。乙方承诺按甲方统一开业时间准时开业，除非甲方许可，乙方推迟开业每天按________________元向甲方支付违约金。

第十二条在履行本合同过程中如有纠纷，双方应友好协商解决，协商不成，双方同意提交杭州仲裁委员通过仲裁解决。

第十三条本合同一式贰份，双方各执____份，并在双方签字、盖章后生效。

甲方：________乙方__________

签字：________________签字：________________

______年_____月_____日

甲方：__________公司

乙方：__________公司

甲方和乙方经过友好协商，在平等、自愿的基础上达成如下协议，以资信守：

一、截至本协议签署日前，债务人__________公司拖欠甲方__________款共计__________元未还。

二、现甲方将以上债权转让给乙方，乙方同意受让。

三、陈述、保证和承诺

1、甲方承诺并保证：

其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任;

其转让的债权系合法、有效的债权。

2、乙方承诺并保证：

其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任;

其受让本协议项下的债权已经获得其内部相关权力机构的授权或批准。

四、违约责任

各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失等责任，违约方须向守约方赔偿守约方因此遭受的一切经济损失。

五、其他规定

1、对本协议所作的任何修改及补充，必须采用书面形式并由各方合法授权代表签署。

2、在本协议履行过程中发生的纠纷，双方应友好协商解决;协商不成的，任何一方均有权向乙方住所地有管辖权的人民法院起诉。

3、本协议自双方签字盖章后生效，共一式两份，甲乙双方各执一份，各份具有同等法律力。

甲方 ：___________

乙方： ___________

____ 年 _____ 月 _____ 日

第一条 本协议在下述两方当事人之间签订，即：

甲方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________;

2.乙方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________。

第二条 甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行股与上市;乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

第三条 甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。

甲方将此次股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。

第四条 乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。

第五条 乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：

1.协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见;

2.协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续;

3.草拟、修订或审核公司章程;

4.协助审核或修订招股说明书;

5.确认甲方主体资格的合法性;

6.协助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍;

7.协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款;

8.协调甲方与有关各方的关系;

9.对甲方在股份制改组、股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证;

10.依法出具各项法律意见书;

11.在本次股发行与上市后履行持续法律责任;

12.完成甲方委托的本次股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。

第六条 甲方的主要权利和义务

(一)甲方的主要权利

1.甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询;

2.甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动;

3.甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达;

4.甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人;

5.其它权利。

(二)甲方的主要义务

1.甲方应如实向乙方提供其为完成第五条所列事项所需之件资料，并应保证其真实性与完整性;

2.甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述;

3.甲方应按约定向乙方支付相关费用;

4.其他义务。

第七条 乙方的主要权利和义务

(一)乙方的主要权利：

1.为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料;

2.乙方有权向甲方收取相关费用;3.其它权利。

(二)乙方的主要义务

1.乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

2.乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务;

3.乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应服从甲方的总体安排。

4.应当履行的其它义务。

第八条 费用

(一)乙方收取的代理费用总额为人民币_________元。

(二)甲方向乙方分两次支付代理费用：

1.本协议签订后_________日内，支付_________(百分比)的总费用。

2.乙方全部法律代理工作结束后_________日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

(三)乙方律师承办委托事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用，由甲方根据有关凭证予以承担。

第九条 违约责任

(一)以下行为为违约行为：

1.甲方未能提供乙方完成第五条所列事项所需要的文件资料，或者是迟延提供、或者是虚假提供上述文件资料，足以妨碍乙方的工作过程，为甲方违约;

2.甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约;

3.乙方的工作质量不合格，以致影响甲方本次股发行与上市工作进行的，为乙方违约;

4.乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的，为乙方违约;

5.甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

(二)违约处理：甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_________(百分比)，而且还应依法给予其它赔偿。

第十条 有下列情形之一的，可以修改本合同：

1.双方合意;

2.任何一方提供出修改本协议的建议，另一方不反对;

3.因发生不可抗力，合同必须修改;4.其他情况。

本合同的修改必须是书面的。

第十一条 有下列情形之一的，本合同终止：

1.有关委托代理工作已完成;

2.甲、乙双方同意终止;

3.因发生不可抗力，合同必须终止;

4.其他情况。

本合同的终止必须是书面的。

第十二条 本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。

第十三条 本合同自签字之日起生效。

甲方(盖章)：_________ 乙方(盖章)：_________代表(签字)：_________ 代表(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

出卖方（简称甲方）：________________

买受方（简称乙方）：________________

甲、乙双方本着平等、自愿的原则，同意就下列事项订立本《商品房认购协议书》，以资甲、乙双方共同遵守：

一、乙方认购甲方开发的位于________________________住宅小区的下列物业：

1.商品住宅：______号楼______座______号，建筑面积______平方米。

2.商铺：______号楼______号，建筑面积______平方米。

3.车位（库）：______号,建筑面积______平方米。

1.商品住宅：人民币每平方米 ______元，合计人民币：____________ 元。优惠价为____________，实际成交价格为人民币：____________元。（买受人如选择公积金按揭贷款方式，商品住宅的优惠价为 ____________元，成交价格为____________元）

2.商铺：人民币每平方米____________元，合计人民币：____________元。优惠价为____________ ，实际成交价格为人民币：______元。

3.车位：人民币每间（位）______元，合计人民币：______元。

以上______项合计人民币：______元（大写）：______ 佰______拾______万______仟______佰______拾______元整。

三、乙方应于签订本协议书的同时向甲方交付签约定金人民币______万元整（其中住宅定金______万元，商铺定金______万元，车位定金 ______万元）。甲方另开《收款收据》。

四、乙方选择的付款方式

1.一次性付款：乙方须在签订《商品房买卖合同》的同时，一次性付清购房款（已付的定金抵作价款）。

2.分期付款：

（1）首期付款：乙方须在签订《商品房买卖合同》时交付总房价款的______%，计人民币______元。（已付的定金抵作首期付款）。

（2）第二期付款：乙方须于签订《商品房买卖合同》后______天以内，交付总房价款______%，计人民币______元。

（3）第三期付款：乙方须于签订《商品房买卖合同》后______天以内，交付总房价款______%，计人民币______元。

（4）第四期付款：乙方必须在《商品房买卖合同》约定的交房时间之前十天付清余款，即人民币：____________元，乙方付清余款后，方可办理房屋交接手续，甲方通知延期交房的，交款时间顺延。

3.银行按揭（商品房个人按揭贷款）：

（1）乙方在签订本协议书时已充分了解个人办理银行按揭贷款应具备的条件。

（2）乙方须在签订《商品房买卖合同》时，交付不低于总房价款的______%作为首期付款（已付的定金抵作首期付款），计人民币______元，余额计人民币______元，由乙方向银行办理个人银行住房贷款。（买受人的按揭申请由银行审批确定，如银行认为需要买受人增加首付款或不同意放贷，买受人须增加首付款或更换付款方式。）

（3）按揭的具体手续按贷款银行有关规定办理。

五、乙方在签订本协议书时已仔细阅读了甲方提供的《商品房买卖合同》、《商品买卖合同补充协议》、《前期物业服务合同》及《业主临时公约》，完全清楚合同内容并予以接受。

六、乙方应在签订本协议书之次日起______日内主动到____________售楼部与甲方签订《商品房买卖合同》、《商品房买卖合同补充协议》及签署《业主临时公约》。甲方可以另行指定签约地点。

（1）个人购房的，须持本人身份证及本协议书；

（2）委托他人代购房产的，代理人须另持购房人签署的授权委托书和本人身份证；

（3）单位购房的，须持单位证明、法定代表人证书及本协议书，经办人不是该单位法定代表人的，须持该单位授权委托书及经办人的身份证。

八、非因甲方原因，乙方在本协议书第六条约定的期限内未与甲方签订《商品房买卖合同》、《商品房买卖合同补充协议》及签署《业主临时公约》并交纳相应的购房款的，视为乙方不履行本协议并自动放弃该套物业的认购权，甲方有权将乙方原认购的物业转售他人，乙方无权收回所交定金。

十、双方签订商品房买卖合同等法律文书后，签约定金即转为履约定金。

十一、本协议书所有手书之数据、文字内容均已经乙方核对无误。

十二、本协议书自双方签字（盖章）后生效。

十三、本协议书一式叁份，甲方贰份，乙方一份。

甲方：____________ 乙方：____________

（盖章） （盖章）

电话：____________ 联系电话：________

经办人：__________ 通讯地址：________

审核人：__________

____年____月____日 ____年____月____日

上市公司晚间最新公告

欢迎来到第一范文网，下面是小编给大家整理的上市公司晚间最新公告，希望对大家有帮助。

【增减持】

奥特佳(11.670, 0.22, 1.92%)：实控人再增持45万股 累计增持190万股

奥特佳实际控制人王进飞于20xx年5月19日，从二级市场增持公司股票451，000股。王进飞自20xx年5月16日起累计增持公司股份1，906，900股，投入资金约2188万元。

鑫科材料(3.990, 0.00, 0.00%)：李非列等三股东拟清仓减持

鑫科材料晚公告，恒鑫集团、中融基金-增持12号资产管理计划、自然人李非列计划减持其持有的公司全部股份。截至公告披露日，恒鑫集团通过直接和间接方式累计持有鑫科材料股份9917.13万股，占鑫科材料股份总数的5.604%。恒鑫集团实际控制人自然人李非列直接持有鑫科材料股份数量200万股，占鑫科材料股份总数0.113%。

恒逸石化(13.260, 0.35, 2.71%)：拟推1.5亿元员工持股计划

e公司讯，恒逸石化(000703)5月19日晚间公告，公司拟推第二期员工持股计划，参与人员共计200人，拟筹集资金总额为不超1.5亿元。

顺网科技(28.430, -0.07, -0.25%)：筹划首期员工持股计划

顺网科技5月19日晚间公告，公司拟推出第一期员工持股计划，本次员工持股计划所持有的股票累计不超过公司股本总额的10%，持有人范围为公司(含控股子公司)在职的董事(不含独董)、监事、中高层管理人员及核心骨干员工。该计划尚处于筹划阶段，存不确定性。

众合科技(21.770, 0.08, 0.37%)：一致行动人累计减持5%公司股份

20xx年5月15日，网新科技通过大宗交易平台减持众合科技7，602，300股，持股比例减少了2.37%;成尚科技通过大宗交易平台减持众合科技7，175，300股，持股比例减少了2.24%。20xx年5月19日，成尚科技通过大宗交易平台减持众合科技1，238，600股，持股比例减少了0.39%。上述股东累计减持众合科技16，016，200股，持股比例减少了5.00%。

大北农(5.900, -0.04, -0.67%)：控股股东及董事高管增持402万股

大北农控股股东邵根伙、董事张立忠、高级管理人员周业军、陈忠恒于20xx年5月18日，通过证券交易系统增持了公司股份4，023，000股，占总股本的0.098%。未来公司控股股东、董事、高管不排除继续增持的可能性。

红豆股份(7.540, -0.09, -1.18%)：红豆集团及其一致行动人增持5%股份

红豆股份5月19日晚公告，公司于5月19日收到红豆集团及其一致行动人周耀庭、周海江、顾萃、顾建清、戴敏君、喻琼林、冯振标、蒋雄伟、陈永强的《简式权益变动报告书》，红豆集团及其一致行动人通过上交所交易系统和认购非公开发行股票已累计增持红豆股份8224.86万股，占公司总股份的5%。

大商股份(36.950, 0.11, 0.30%)：大商集团及大商管理持股增至20%

大商股份5月19日晚公告，5月19日，公司收到大商集团及大商管理发来的通知，截至5月19日，其合计持有公司股票5874.38万股，占公司总股本的20%;本次权益变动前大商集团及大商管理合计持有公司股票4717.68万股，持股比例15.72%。

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万马股份(11.160, 0.14, 1.27%)：中标2.5亿元国网招标项目

万马股份5月19日晚间公告，公司近日中标国家电网公司两招标项目，合计 中标金额2.5亿元，占公司20xx年度营收的3.91%。中标项目分别为6个包的110kV电力电缆系列产品;及13个标包的低压电力电缆系列产品。

时代万恒(19.800, 1.80, 10.00%)：股票交易异常波动

时代万恒股票连续三个交易日(20xx年5月17日、5月18日及5月19日)内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上。经公司自查，并向公司控股股东及实际控制人发函询证，确认不存在应披露而未披露的重大信息。

华映科技(9.380, -0.03, -0.32%)：实施10转6派1方案

华映科技20xx年度分红派息、转增股本方案为：每10股派1元(含税);同时，每10股转增6股。本次权益分派股权登记日为：20xx 年5月26日，除权除息日为：20xx 年5月31日。

银江股份(15.000, -0.14, -0.92%)：拟发行不超12亿元公司债补充营运资金

银江股份拟面向合格投资者公开发行总额不超人民币12亿元的公司债券，债券面值100元，按面值平价发行，债券期限不超过5年。本次发行的公司债券不安排向公司股东优先配售，募集资金拟用补充营运资金。

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杉杉股份5月19日晚间公告，5月18日，公司董事兼高管翁惠萍收到证监会下达的《调查通知书》。该通知书称，因调查需要，证监会决定对翁惠萍涉嫌泄露内幕信息的行为进行立案调查。公司表示，上述立案调查事项，不会对公司的正常经营活动产生影响。

国海证券(5.390, -0.01, -0.19%)：收到证监会处罚事先告知书 大股东加大增持

国海证券5月19日晚公告，公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。证监会列举国海证券六项违规行为，并决定在一年内暂不受理债券承销业务有关文件，暂停资产管理产品备案，暂停新开证券账户;责令增加内部合规检查次数，在一年内对公司开展全面内部合规检查，并每季度向证监会提交检查和整改报告等。公司大股东广西投资集团拟进一步增持国海证券不超2%股份。

亚太股份(10.690, -0.13, -1.20%)：成为一汽大众制动器项目批量供应商

亚太股份被确定为一汽-大众F17M BC316 DY0260制动器项目批量供应商。亚太股份称将立即开展后续工作，按照主机厂的要求推进。该项目后续订单情况取决于市场需求，存在不确定性，预计对公司本年度的业绩暂无影响。

新南洋(21.110, 0.44, 2.13%)：非公开发行股票获证监会核准

新南洋5月19日晚公告，5月19日收到证监会《关于核准上海新南洋股份(15.050, 0.02, 0.13%)有限公司非公开发行股票的批复》，证监会核准公司非公开发行不超过2747.23万股新股。

时代万恒：连续两涨停 无应披露而未披露重大信息

时代万恒最近两个交易日连续涨停。公司5月19日晚公告，经公司自查，并向公司控股股东及实际控制人发函询证，确认不存在应披露而未披露的重大信息。

大北农等多家公司获重要股东增持

5月19日晚多家公司披露获重要股东增持：大北农控股股东携董事及高管增持402万股;金枫酒业(10.890, -0.04, -0.37%)实控人光明食品全资子公司5月8日至5月19日累计增持公司257.56万股;亚宝药业(7.530, 0.15, 2.03%)实控人之一致人及高管任伟增持100万股;南都电源(17.230, -0.23, -1.32%)董事长5月19日增持16.88万股;奥特佳实控人5月19日增持45.1万股。

*ST德力(8.330, 0.00, 0.00%)：实控人再次补充质押以应对平仓风险

*ST德力5月19日晚公告，为降低平仓风险，公司实控人施卫东18日将其所持公司1352.5万股补充质押;其已于4月28日补充质押450万股。目前施卫东持有公司42.24%股份，其中72.33%股份处于质押状态，占公司总股本的30.55%。

云南城投(5.900, -0.65, -9.92%)：终止非公开发行事项

云南城投5月19日晚间公告，因20xx年房地产宏观情况及再融资政策均发生较大变化，公司决定终止20xx年度非公开发行A股股票事项。去年11月，公司拟向控股股东云南省城市建设投资集团等不超过十家的特定对象发行不超过9.2亿股 ，其中，云南城建集团承诺认购不低于非公开发行总股数38%的股票。

华星创业(10.440, 0.00, 0.00%)：拟逾5亿元收购互联港湾剩余股份

华星创业5月19日晚间公告，公司拟发行股份并支付现金，作价5.39亿元收购互联港湾49%股权，以实现对该公司的全资控股;另拟募集配套资金不超2.54亿元。互联港湾从事IDC及云计算行业，20xx年营收2.18亿元，扣非后净利4208万元;未来3年业绩承诺总和不低于2.87亿元。

融捷股份(24.730, 0.10, 0.41%)：完成收购长和华锂42%股权

融捷股份5月19日晚间公告，公司购买长和华锂42%股权已完成了股权变更等工商变更登记事项，成为长和华锂第一大股东，并提名三分之二以上董事人选，能够对长和华锂形成实际控制。将按相关规定将长和华锂纳入合并报表范围。

置信电气(7.920, 0.10, 1.28%)：子公司预中标4.05亿元国家电网产品

置信电气5月19日晚公告，根据国家电网公司近期在其电子商务平台陆续公告的国家电网公司20xx年第一次配网设备协议库存货物招标的推荐中标候选人公示内容，公司下属子公司中标配电变压器等产品，中标金额预计约为4.05亿元，占20xx年营业收入的5.80%。

申万宏源(5.490, -0.02, -0.36%)：非公开发行募资额由190亿下调至120亿元

申万宏源5月19日晚披露非公开发行股票预案修订情况。其中，募资上限由190亿元下调至120亿元，缩水近37%;并调整发行底价、缩减发行股份数量及对各募投项目的投资额度。值得注意的是，申万宏源称将按规定遵照价格优先原则，以市场询价方式确定认购对象。申万宏源原拟以6.07元/股向中国人寿(26.240, 0.00, 0.00%)等三名对象定向发行31.3亿股，募资不超190亿元，其中中国人寿拟认购约8成份额。

昆仑万维(22.400, -1.51, -6.32%)董事长收监管函：1千万元增持违规

19日，深交所对昆仑万维董事长周亚辉发送监管函，昆仑万维董事长周亚辉于20xx年10月11日，增持昆仑万维股票37.89万股，交易金额约1千万元，该行为违反《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》的若干规定，要求其在5月26日前将整改情况报送深交所。

东方电子(5.200, 0.00, 0.00%)：中标1.09亿元国家电网项目

东方电子5月19日晚间公告，近日收到国家电网公司及国网物资有限公司发来的中标通知书，公司中标金额共计1.09亿元，中标合同的履行将对公司20xx年经营业绩产生积极影响。

珍宝岛(16.830, -0.07, -0.41%)：终止非公开发行股票

珍宝岛5月19日晚公告，鉴于本次非公开发行股票方案自发布至今，市场环境、监管政策等因素发生了变化，综合考虑公司业务发展规划和经营情况、资本市场环境、融资时机等因素，经过反复沟通，审慎研究，公司决定终止本次非公开发行股票事项。

TCL集团(3.510, 0.00, 0.00%)董事长李东生与两股东签署一致行动协议 成为第一大股东

财联社19日讯，TCL集团公告称，董事长兼CEO李东生、东兴华瑞、九天联成于5月19日签署协议成为一致行动人，合计持有公司总股本的12.28%，李东生先生成为公司第一大股东。

第一创业(14.620, -0.22, -1.48%)：三股东能兴控股补充质押446万股

第一创业股东能兴控股集团有限公司于20xx年5月19日将其所持公司446万股股份补充质押。截至公告日，能兴控股共持有公司股份185，834，000股，占总股本的8.49%，累计被质押156，824，731股，占其持有公司股份总数的84.39%，占公司总股本的7.16%。

*ST吉恩(6.740, 0.00, 0.00%)：5月26日起暂停公司股票上市

*ST吉恩晚间公告，公司于5月19日收到上交所《关于对吉林吉恩镍业股份有限公司股票实施暂停上市的决定》，公司股票交易被实行退市风险警示后，公司披露的最近一个会计年度(即20xx年度)经审计的净利润继续为负值。

嘉麟杰(8.640, 0.00, 0.00%)：拟8000万元先行收购重组标的德青源逾5%股份

嘉麟杰5月19日晚间公告，公司拟以不超过3.2元/股的价格，购买东北证券(9.570, -0.13, -1.34%)等6名投资人所持有的德青源(835923)共计5.45%的股份，交易额7999.68万元，据此估算德青源整体估值为14.68亿元。值得注意的是，嘉麟杰此前公告，停牌筹划重大资产重组事项，拟收购标的正是德青源。

青海春天(12.080, -0.27, -2.19%)：控股孙公司3亿元认购私募基金

青海春天5月19日晚公告，公司控股孙公司恒朗投资现以自有资金3亿元认购望正资产发行的望正恒泰私募证券投资基金。该基金管理人为望正资产，托管人为中国国际金融股份有限公司。

创力集团(8.450, -0.10, -1.17%)：因市场原因 股东减持计划未完成将顺延

创力集团晚间公告，根据公司20xx年12月20日公告，股东王凤林自公告之日起三个交易日后的5个月内，减持不超过560万股，即减持比例不超0.88%的公司股份。因市场原因，王凤林未按预期实施减持，实际减持157万股，相应减持计划将顺延进行。自本次公告日起三个交易日后的4个月内，王凤林将根据市场情况，减持不超过390万股。注：创力集团20xx年12月20日以来股价累计跌逾两成。

黑芝麻(8.060, 0.00, 0.00%)：拟推20xx万份股票期权

黑芝麻5月19日晚间公告，公司拟向包括董监高在内的94名激励对象，授予20xx万份股票期权，占公司总股本的3.1367%。其中，首次授予1751万份，首次授予的行权价格为每股8.03元。业绩考核条件为：公司20xx年-20xx实现的扣除非经常性损益的净利润分别不少于2.5亿元、2.75亿元、3亿元和3.3亿元。公司股票自1月3日起停牌，停牌前股价报8.06元。

甲方：_____________

住所地：__________________路______号

法定代表人：于_______________________

乙方：_______________________

住所地：___________________________路

法定代表人：_________________________

依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规之规定，就乙方认购甲方开发的“_______________________酒店”项目中的部分物业事宜，经双方友好协商，达成如下一致协议，望共同遵守。

第一条 甲方通过出让方式取得位于________市_________路________________号地块土地使用权(土地使用证号：________________________)，土地使用年限自________年________月________日起至________年________月________日止，规划用途为________。甲方经相关行政部门批准，在上述地块建设酒店，暂定名为______________________酒店。

第二条 乙方自愿向甲方购买上述酒店中的部分商铺，具体为：

1.________________________

2.________________________

3.________________________(但不含酒店宴会厅及附属物业)(具体见附图3)。

第三条 商铺面积的约定

1.________________的商铺建筑面积暂定为________平方米;

2.________________的商铺建筑面积暂定为________平方米;

3.________________的商铺建筑面积暂定为________平方米;

4.________________的商铺建筑面积暂定为________平方米;

5.________________面积暂定为________________平方米;

以上暂定建筑面积总计为________平方米，甲、乙双方一致同意在正式签订《商品房预售合同》时以预测面积为准。乙方承诺在购买的以上商铺中，将一层部分用于________或________，二层为________________，第三层________________。

第四条 甲、乙双方同意，乙方支付的总价以本条确定的单价为唯一依据：

1.________________的商铺单价为________元平方米;

2.________________的商铺单价为________元平方米;

3.________________的商铺单价为________元平方米;

4.________________的商铺单价为________元平方米;

5.________________单价为________________元平方米;

根据上述第三条暂定建筑面积计算，乙方应支付的总价暂定为________元。

第五条 定金及其价款的支付

1.乙方应在本合同签订之日起三个工作日内向甲方支付________万元人民币定金;

2.乙方应在________年________月________日之前向甲方支付________万元人民币房价款。

3.乙方在双方签订预售合同后七个工作日内向甲方支付至一、二层商铺总价的50%及第三层除按揭款以外的所有价款。

4.一、二层商铺总价50%的按揭由甲方协助乙方办理，甲方提供的按揭银行为中国银行。第三层商铺余款的按揭由乙方自行寻找银行办理按揭或由甲方提供的按揭银行办理按揭，由甲方提供银行办理按揭的比例为第三层总价款的50%。

第六条 甲、乙双方一致同意在甲方取得商品房预售许可证后十个工作日内签订商品房预售合同。双方在洽谈及签订预售合同时，就本合同未约定的内容(包括但并不限于合同价款及支付的期限、方式，商铺交付使用条件及日期，装饰、设备标准，供水、电、热、气，通讯、道路、绿化等配套设施和公共设备的交付承诺，公共配套建筑的产权归属，面积差异处理方式，办理产权登记的有关事宜，违约责任等)进行全面的磋商，双方均不得以不合理的要求拒绝签订预售合同。

第七条 鉴于乙方所认购的商铺是应乙方的要求对原有建筑物进行修改，现该修改后商铺已得到设计单位及甲、乙双方的书面确认(见附件)，并符合乙方独家使用条件，故由乙方承担由于设计修改而引起的建造成本增加。(具体数额以实际发生额为准)。

第八条 由于本合同项下标的物具有乙方独家使用的特性，乙方不得以预售合同中的其它条款达不成协议为由，放弃购买本合同项下标的物，拒绝与甲方签定预售合同。否则，乙方除承担工程造价增加部分的费用外，还应向甲方支付________________万元的赔偿金，并不得向甲方主张收回定金，已支付的定金作为乙方的违约金。

第九条 本合同签订后至预售合同签订前双方就有关本合同项下标的物达成的合同均作为预售合同中的内容，对此，双方均不得违反。甲、乙双方签订的预售合同作为双方签订的商品房买卖合同的依据。

第十条 与乙方认购的商铺有关卫生间、厨房的排污、排水烟系统、空调管线、间隔墙体和外墙面装饰等事项由双方另行协商，并达成补充合同。

第十一条 鉴于第二层二处商铺的特殊位置，与之相邻的外露台部分(附图4)将无偿提供给乙方使用五年，但乙方得缴纳相应的物业管理费及维护费。乙方承诺，不得干扰其它业主和经营户的经营;甲方如遇临时需要而使用的，乙方应无条件撤除相应家具、用具，并将场地及时交付甲方使用。乙方承诺按甲方统一开业时间准时开业，除非甲方许可，乙方推迟开业每天按________________元向甲方支付违约金。

第十二条 在履行本合同过程中如有纠纷，双方应友好协商解决，协商不成，双方同意提交杭州仲裁委员通过仲裁解决。

第十三条 本合同一式贰份，双方各执____份，并在双方签字、盖章后生效。

甲方：(盖章)________ 乙方(盖章)__________

签字：________________ 签字：________________

______年_____月_____日

债券结算合同

甲方：_________公司乙方：_________公司丙方：_________公司鉴于： 1.甲乙双方于_________年_________月_________日签订《_________债券认购合同》，约定乙方于_________年_________月之前购买甲方发行的债券总计人民币_________元，年利率_________％，期限_________年。 2.乙方与丙方于_________年_________月_________日签订《转让协议》，将持有的_________元债券及其收益权转让给丙方，转让完成后，丙方委托乙方管理该_________元债券。 3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款项。 4.丙方所持债券未届偿付期限，但因清算须于_________年予以清结。甲、乙、丙三方就提前清结前述债券事宜，经协商一致，达成本合同。第一条 甲方同意丙方提前清结其持有的_________元债券；第二条 甲方向丙方支付_________元清结乙、丙方_________元债券本息；第三条 甲方和丙方各自办理其在本次债券清结中所需的有关部门批准手续；第四条 签订本合同之日起_________日内，甲方将_________元一次性汇入丙方指定的银行帐户；第五条 履行本合同发生争议，各方应友好协商解决；协商不成，任何一方可提交_________市仲裁委员会按该会规则仲裁；第六条 本合同正本一式_________份，三方各执_________份；第七条 本合同自三方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________ 授权代表（签字）：_________ 授权代表（签字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日丙方（盖章）：_________  授权代表（签字）：_________  _________年____月____日

认购意向书 编号_________

认购人于本意向书的签字表明认购______x(有限合伙)(名称以工商登记机关核定为准，

以下简称__基金)之部分出资份额意向。

一、本人有意向认购__基金的出资份额，成为该基金的有限合伙人。认购金额为人民币：(大写)________________万元整。(小写)￥________________万元整。

二、认购人基本信息

个人姓名/机构名称：__________________________________________身份证号码/营业执照号码：____________________________________联系人：______________________联系电话：_____________________电子邮箱：____________________传真：_____________________联系地址：___________________________________________________

三、本人承诺并作出如下保证：

1、本人为具有完全民事行为能力的自然人，或者依法设立并有效存续的实体。

2、签署本认购意向书反映本人的真实意愿，或者已获得充分授权，与现有法律法规或章程不存在冲突。

3、本人理解投资过程中可能存在的风险，承诺本次认购之资金来源合法。

4、本人为自身利益认购上述合伙权益，没有受其他人委托、信托等为其他人代持的情形，

也没有和其他人之间存在拆分权益的安排，并且不存在拆分出售或拆分转让的意图。

5、本人承诺除依法需要的事项外，对投资事项及其涉及的所有资料负保密义务。

6、本人保证所有提供的资料均真实、正确、有效。 个人认购者签字：

签署日期：或机构认购者(法人或其他组织)盖章法人代表/负责人/授权代表(签字) 签署日期：篇二：基金认购意向书 认购意向书

编号_________认购人于本意向书的签字表明认购______x(有限合伙)(名称以工商登记机关核定为准，以下简称__基金)之部分出资份额意向。

一、 本人有意向认购__基金的出资份额，成为该基金的有限合伙人。认购金额为人民币：(大写) ________________万元整。(小写)￥________________万元整。

二、 认购人基本信息个人姓名/机构名称：__________________________________________ 身份证号码/营

业执照号码：____________________________________ 联系人：______________________

联系电话：_____________________ 电子邮箱：____________________传 真：

_____________________ 联系地址：

___________________________________________________

三、本人承诺并作出如下保证：

1、本人为具有完全民事行为能力的自然人，或者依法设立并有效存续的实体。

2、签署本认购意向书反映本人的真实意愿，或者已获得充分授权，与现有法 律

法规或章程不存在冲突。

3、本人理解投资过程中可能存在的风险，承诺本次认购之资金来源合法。

4、本人为自身利益认购上述合伙权益，没有受其他人委托、信托等为其他人 代

持的情形，也没有和其他人之间存在拆分权益的安排，并且不存在拆分 出售或拆分转

让的意图。

5、本人承诺除依法需要的事项外，对投资事项及其涉及的所有资料负保密 义务。

6、本人保证所有提供的资料均真实、正确、有效。 个人认购者签字：

签署日期：或机构认购者(法人或其他组织)盖章法人代表/负责人/授权代表(签字) 签署日期：篇三：签单意向书 20__客户认购意向书____________先生/女士： 产品名称：年投入金额：_______________元/年投入期限：________________年签名：_______________业务代码：_________________理财顾问签名：_______________ 营业部：

_______________ 日期：______年_____月_____日篇四：认购意向书认购意向书本人有意认购深圳市国民亚洲国民一期基金，(以下简 称“国民一期”);以每份1元人民币的价格认购万份，合计万元整人民币。本人承诺并作出以下保证：

1. 本人为具有完全民事行为能力的自然人，或者依法设立并有效存续的实体。

2. 签署本认购意向书放映本人的真实意愿，或者已获得充分授权，与现有法律 法规或章程不存在冲突。

3. 本人理解投资过程中可能存在的风险，承诺本次认购之资金来源合法。

4. 本人为自身利益认购上述基金，没有受其他人委托、信托等为其他人代持的 情形，也没有和其他人之间存在拆分权益的安排，并不存在拆分出售或拆分转让的意图。

5. 本人承诺除依法需要的事项外，对投资事项及其涉及的所有资料负保密义务。

6. 本人保证所有提供的资料均真实，正确，有效。 个人认购者签署：

签署日期：或机构认购者(法人或其他组织)盖章： 法人代表/负责人/授权代表(签字)： 签署日期：篇五：股权认购意向书 湖北沃地集团有限公司股权认筹意向书 认筹人签署本意向书，表明愿意认购湖北沃地集团公司原始股股份，并同意与湖北沃地集团公司签订股权认购书。

编号：_____________________

甲方(发展商)：___________

地址：_____________________

电话_______________________

乙方(认购方)：___________

姓名：_____________________

性别：_____________________

出生年月：________________

国籍：_____________________

现住址：_________________

身份证号码：_______________

电话：____________________

乙方拟预订_____________________

商品房一套，经甲乙双方协商一致，达成以下协议：

一、认购楼宇位置______________位于______________.乙方现认购_________________单元_______号房，建筑面积____________平方米(所有单位建筑面积均以_______市土地房屋管理部门查丈面积为准)。

二、楼价乙方可选择(.一次性;.分期;.按揭)付款方式，房屋单价为人民币_______元/平方米，总楼价共计人民币_______佰_______拾_______万_______佰_______拾_______元整(小写：______________)乙方在签订本认购书之日即支付甲方定金人民币____________元整(小写：)

甲方(签章)：_________

乙方(签章)：_________

签订地点：_________

签订地点：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

甲方：________

乙方：________

甲乙双方根据《民法典》和国家、省市的有关规定，遵循合法、公平、平等自愿，协商一致、诚实信用原则，订立本合同。

一、合同的类型和期限

第一条 本合同的类型为：无固定期限合同。自____年____月____日起。

二、工作时间和休息休假

第二条 乙方所在岗位执行____工时制。

第三条 甲方严格执行国家有关休息休假的规定，甲方应严格遵守国家有关加班的规定，确实由于生产经营需要，应当与乙方协商确定加班事宜。

三、劳动报酬

第四条 乙方的月工资为:____元。甲方每月___日以货币形式足额支付乙方的工资。

第五条 甲方安排乙方延长工作时间或者在休息日、法定休假日工作的，应依法安排乙方补休或支付相应工资报酬。

四、社会保险

第六条 甲方应按国家和本市社会保险的有关规定为乙方参加社会保险。

第七条 乙方患病或非因工负伤，其病假工资、疾病救济费和医疗待遇等按照国家和本市有关规定执行。

第八条 乙方患职业病或因工负伤的工资和工伤保险待遇按国家和本市有关规定执行。

五、劳动保护、劳动条件和职业危害防护

第九条 甲方建立健全生产工艺流程，制定操作规程、工作规范和劳动安全卫生制度及其标准。甲方对可能产生职业病危害的岗位，应当向乙方履行告知义务，并做好劳动过程中职业危害的预防工作。

第十条 甲方为乙方提供必要的劳动条件以及安全卫生的工作环境，并依照企业生产经营特点及有关规定向乙方发放劳防用品和防暑降温用品。

第十一条 甲方应根据自身特点有计划地对乙方进行政治思想、职业道德、业务技术、劳动安全卫生及有关规章制度的教育和培训，提高乙方思想觉悟、职业道德水准和职业技能。

乙方应认真参加甲方组织的各项必要的教育培训。

六、当事人约定的其他内容

第十二条 乙方在履行劳动合同期间，因个人失职给甲方造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十三条 甲乙双方约定的其他内容：_________。

七、劳动争议处理及其它

第十四条 双方因履行本合同发生争议，应当自劳动争议发生之日起，____日内向工地所在的区县劳动争议仲裁委员会申请仲裁。对仲裁裁决不服的，可自接到裁决书之日起____日内向人民法院起诉。

第十五条 甲方的规章制度及_________作为本劳动合同的附件，与劳动合同具有同等法律效力。

第十六条 本合同未尽事宜或与国家、北京市规定相悖的，按照有关规定执行。

第十七条 本合同一式三份，甲乙双方各执一份，另外一份留在乙方务工的建筑施工工地备查。本合同自双方盖章签字之日起生效。

甲方：_________乙方：_________

_________年____月____日_________年____月____日

甲方：

乙方：

丙方：

协议签订时间：20 年 月 日

协议签订地点：

为妥善解决甲、乙、丙三方的债权债务问题，甲、乙、丙三方经协商，依法达成如下债务转移协议：

一、根据甲方与丙方于 年 月 日签订的《 合同》(合

二、乙方应在本协议签订后的 日内直接向甲方偿还上述 元债务，并承担法律规定的债务人的相关义务。

三、除上述 元债务由丙方转移给乙方承担外，丙方仍应按合同约定

四、如本协议无效或被撤销，则丙方仍需按与甲方签订的原合同及其附件约

五、甲方同意在本协议上签字以确认乙丙双方对上述债务的转让事宜。

六、如有未尽事宜，三方应按相关法律规定友好协商解决。

七、本协议自甲、乙、丙三方当事人签章后生效。

八、本协议一式叁份 ，甲、乙。丙三方各执壹份。

九、因履行本协议发生的一切诉讼，均由甲方住所地人民法院管辖。

甲方：

法定代表人或授权代理人：

乙方：

法定代表人或授权代理人：

丙方：

法定代表人或授权代理人：

年月日：

最新企业债券上市协议

甲方：_________

乙方：_________

鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《_________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条 本协议中上市企业债券的基本情况如下：

债券名称：_________;

代码：_________;

债券面额：_________;

期限：_________;

利率：_________;

发行价格：_________;

实际发行总量：_________;

已募集资金数额：_________;

主管机关批准文号：_________。

第二条 本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。

第三条 甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。

第四条 乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。

第五条 乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。

上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。

_________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。

第六条 乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《_________》第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。

第七条 乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。

第八条 乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。

第九条 甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。

第十条 乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。

第十一条 乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01%缴纳，最高不超过_________元，上市月费的标准为：以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，月费增加_________元，最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。

第十二条 甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。

第十三条 乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费;上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。

第十四条 甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。

第十五条 乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施：

1.警告;

2.征收五万元以下惩罚性违约金;

3.责令限期改正;

4.停牌或除牌;

5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。

第十六条 国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。

第十七条 本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。

第十八条 本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。

第十九条 本协议自签字盖章之日起生效。

第二十条 本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。

甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

签订日期： 年 月 日

甲方： 有限公司

乙方：

性别：

居民身份证号码：

出生日期： 年 月 日

在甲方工作起始时间： 年 月 日

家庭住址：

邮政编码：

鉴于甲方业务发展的需要，雇佣乙方为 有限公司提供劳务服务，经双方协商订立正式《劳务雇佣合同书》如下：

一、合同期限

第一条 本合同于 年 月 日生效，期限 年，其中试用期至 年 月 日止。

如双方需要，可在合同期满前一个月协商续签劳务雇佣合同。如合同期已满，双方不再续签合同，但受雇方从事的有关工作和业务尚未结束，则合同应顺延至有关工作业务结束。

二、甲、乙双方的义务和责任

第二条 乙方同意根据甲方工作需要，承担 岗位(工种)工作。

第三条 乙方工作应达到甲方规定该岗位职责的要求和甲方对该岗位之特别规定(详见《岗位责任书》)的标准。

第四条 乙方每周工作时间为 天，每天工作 小时;乙方应按照工作职责保证完成甲方规定的工作和任务。

第五条 乙方应接受甲方的绩效考核。

第六条 未经甲方许可，乙方不得承接与乙方职责相关的个人业务。

第七条 甲方应向乙方提供乙方所承担工作中必需的工作条件。

第八条 按国家有关规定缴纳的各类社会劳动保险费用及乙方档案，均由乙方原单位保管缴纳。

第九条 乙方应严格遵守本合同的附加条款。

三、劳务报酬

第十条 甲方每月11日前以货币形式支付乙方劳务报酬，标准为 元/月或按董事会拟定的标准额执行。

乙方在试用期间的劳务报酬为转正后的80%-90%或双方约定 。

甲乙双方对劳务报酬的其他约定 。

甲方在以下情况有权扣除乙方相应额度的劳务报酬：1.因乙方的过失给甲方造成经济损失的;2.乙方违反公司管理制度的;3.双方约定的其他情况。

四、合同的终止与解除

第十一条 合同期满如未续签，则视为《劳务雇佣合同书》自行终止，双方应及时办理相关手续。

第十二条 经甲乙双方协商一致，本合同可以解除。

第十三条 乙方有下列情形之一，甲方可以解除本合同：

(一)在试用期间被证明不符合录用条件的;

(二)严重违反甲方有关规定及按照本合同约定可以解除劳务合同的;

(三)严重失职，营私舞弊，对甲方利益造成重大损害的;

(四)被依法追究刑事责任的。

五、双方约定的其他内容

第十四条 甲乙双方约定本合同增加以下内容：

(一) 乙方有义务向甲方提供真实的个人信息与相关证明，并如实填写《劳务人员登记表》，否则甲方有权随时解除本合同，并且不给予经济补偿。

(二) 甲方有权对公司的有关规定进行修改、完善。修改后的内容对本合同具有同等效力。

(三) 甲方可以在合同有效期内，根据需要调整乙方的岗位职责和工作范围，劳务报酬等事项也将做出相应调整。乙方愿意服从甲方的安排。

(四) 乙方在合同期内承担的甲方工程项目中的工作及责任的，在该项目未结束前，乙方不得未经甲方同意擅自离职。

(五) 甲方将定期或不定期对乙方进行工作绩效考核，考核不合格者，甲方有权解除或终止本合同。

(六) 本合同到解除日期时，乙方应按照《 有限公司员工手册》中的离职制度办理离职手续，否则甲方有权扣除或拒绝支付乙方劳务报酬。

第十五条 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方(盖章)：

乙方(签字)：

法人或委托代理人签字或盖章：

签订日期： 年 月 日 签订日期： 年 月 日

甲方（公司）：

地址：

法定代表人：

联系电话：

乙方（公司员工、_____对象）：

身份证号码：

地址：

联系电话：

基于公司长期发展的考虑，从人力资源开发的角度，为__________，留住_____，甲乙双方本着自愿、公平的原则，根据《公司法》、《_____》及本公司章程的约定、针对本公司股权期权购买、持有、行权等有关事项达成如下协议：

第一条?公司基本状况及甲方权限

公司注册资本为人民币：______________元，实际资本：______________元，其中甲方的出资额为人民币：______________元，占公司注册资本的_________%。甲方授权当乙方在符合本协议约定条件的情况下，有权以优惠价格认购甲方持有的公司_________%股权。

第二条?股权认购准备

准备期：乙方与公司建立劳动合同关系连续满________年并且符合本协议约定的考核标准，即开始进入认购准备期。

第三条?准备期内权益分配

在股权准备期内，本协议第一条所指的授权乙方认购的公司_________%股权仍属甲方所有，乙方不具有股东资格，也不享有相应的股东权利。但甲方同意自乙方进入股权准备期以后，将部分股东分红权给乙方。乙方获得的分红比例为准备期满第_____年享有公司_________%股东分红权，准备期第______年享有公司_________%股权分红权，具体分红时间依照公司章程及公司股东会决议、董事会决议执行。

第四条?股权认购行权期

1、乙方持有的股权认购权，自________年预备期满后即进入行权期。行权期限为________年。在行权期内乙方未认购甲方持有的公司股权的，乙方仍然享有预备期的股权分红权，但不具有股东资格，也不享有股东其他权利。超过本协议约定的行权期乙方仍不认购股权的，乙方丧失认购权，同时也不再享受预备期的分红权待遇。股权期权持有人的行权期为________年，受益人每_____年以个人被授予股权期权数量的_____分之_____进行行权。

2、乙方的行权选择权

乙方所持有的股权认购权，在行权期间，可以选择行权，也可以选择放弃行权。甲方不得干预。

第五条?准备期及行权期的考核标准

1、乙方在公司履行职务期间，每年实现净利润不少于人民币______________万元或者实现销售指标为：______________万元。

2、甲方对乙方的考核分为季度考核与年度考核，乙方如在准备期和行权期内每年均符合考核标准，即具备行权资格。具体考核办法、程序可由甲方授权公司董事会执行。

第六条?乙方丧失行权资格的情形

在本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权（包括准备期及行权期），乙方出现下列情形之一，即丧失股权行权资格：

1、因辞职、辞退、解雇、退休、离职等原因与公司解除劳动协议关系的。

2、丧失劳动能力或民事行为能力或者死亡的。

3、刑事犯罪被追究刑事责任的。

4、执行职务时，存在违反《公司法》或者《公司章程》及相关限制性管理要求，损害公司利益的行为。

5、执行职务时的错误行为，致使公司利益受到重大损失的。

6、没有达到规定的业务指标、利润指标、销售指标、_____指标等，或者经公司认定对公司亏损、经营业绩下降负有直接责任的。

7、不符合本协议第六条?约定的考核标准或者存在其他重大违反公司规章制度的行为。

第七条?行权价格

乙方同意在行权期内认购股权的，认购价格为______________元，即每________%股权乙方须付甲方认购款人民币：______________元。乙方每年认购股权的比例为________%。

第八条?股权转让协议

乙方同意在行权期内认购股权的，甲乙双方应当签订正式的股权转让协议，乙方按本协议约定向甲方支付股权认购款后，乙方成为公司的正式股东，依法享有相应的股东权利。甲乙双方应当向工商部门办理变更登记手续，公司向乙方签发股东权利证书。

第九条?乙方转让股权的限制性规定

乙方受让甲方股权成为公司股东后，其股权转让应当遵守以下约定：

1、乙方转让其股权时，甲方具有优先购买权，即甲方拥有优先于公司其他股东及任何外部人员的权利，转让价格为：______________元：

①在乙方受让甲方股权后，________年内（含________年）转让该股权的，股权转让价格依照第八条执行。

②在乙方受让甲方股权后，________年以上转让该股权的，每________%股权转让价格依转让时，公司上一个月财务报表中的每股净资产状况为准。

2、甲方放弃优先购买权的，公司其他股东有权按前述价格购买，其他股东亦不愿意购买的，乙方有权向股东以外的人转让，转让价格由乙方与受让人自行协商，甲方及公司均不得干涉。

3、甲方及其他股东接到乙方的股权转让事项书面通知之日起满_______日未答复的，视为放弃优先购买权。

4、乙方不得以任何方式将公司股权用于设定抵押、质押、担保、交换、还债。乙方股权如被人民法院依法强制执行的，参照《公司法》第七十三条规定执行。

第十条?关于聘用关系的声明

甲方与乙方签署本协议不构成甲方或公司对乙方聘用期限和聘用关系的任何承诺，公司对乙方的聘用关系仍按劳动协议的有关约定执行。

第十一条?免责条款

属于下列情形之一的，甲、乙双方均不承担违约责任：

1、甲、乙双方签订本股权期权协议是依照协议签订时的国家现行政策、法律法规制定的。如果本协议履行过程中遇法律、政策等的变化致使甲方无法履行本协议的，甲方不负任何法律责任。

2、本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权，公司因破产、解散、注销、吊销营业执照等原因丧失民事主体资格或者不能继续营业的，本协议可不再履行。

3、公司因并购、重组、改制、分立、合并、注册资本增减等原因致使甲方丧失公司实际控制人地位的，本协议可不再履行。

第十二条?争议的解决

本协议在履行过程中如果发生任何纠纷，甲乙双方应友好协商解决，协商不成，任何一方均可向______________所在地的人民法院提起诉讼。

第十三条?附则

1、本协议自双方签章之日起生效。

2、本协议未尽事宜由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。

3、本协议一式_____份，甲乙双方各执_____份，所在公司保存_____份，_____份具有同等效力。

甲方（签章）：

日期：_____年___月___日

乙方（签章）：

日期：_____年___月___日

可转换公司债券主要条款

根据国务院证券委员会颁布的《可转换公司债券管理暂行办法》，结合本公司财务状况及投资发展需要，制订本条款。

1、发行总额_______元人民币

2、债券期限：______年，由______年 ______月______日起，至______年______月______日止，若______年______月______日并非可转债上市交易所的交易日，则于该日的下一个交易日止。

3、票面金额：______元/张

4、发行数量：本次可转债的发行数量为：发行总额/债券面值，共计1500万张。

5、票面利率：本次发行的可转债首年票面利率为______％，以后每年增加______个百分点。可转债期限内每年票面利率如下

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

上述起止日均为计息日。

6、利息支付：可转债期限内的每年_____月_____日为付息登记日，付息登记日及到期日后的_____个交易日内完成付息工作。已转换为股票的可转债不再支付利息，但根据下述第12条，于到期日当日被公司强制转股的可转债，仍可获得当年的利息。利息计算公式如下：

i=b×i0

i：为支付的利息额

b：为可转债持有人持有的可转债票面总金额

i0：为按第5条款规定的执行利率

7、发行价格：按面值发售。

8、发行方式：通过深圳证券交易所交易系统上网按面值定价发行。

9、初始转股价格：初始转股价格为本公司将来首次公开发行人民币普通股（即a股）的发行价格的一定折扣。设定拟发行股票价格为p，初始转股价格为p0，如本公司股票发行时间为

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×95

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×94％

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×93

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×92％

一旦本公司a股发行并上市，初始转股价格将按照上列条件之一计算确定，在以后的可转债存续期内不再根据折扣率变化。

10、转换期： 本公司可转债的自愿转换期为本公司股票上市日至可转债到期日之间的交易日内，但本公司股票因分红派息、增资扩股而调整转股价格公告暂停转股的时期除外。

11、转股价格的调整：当本公司首次发行a股后每分红派息或增资扩股时（不包括用可转换债券转换的股本），

自增加股本、分红派息之日起，转换价格将按下述公式调整：

设调整前的转股价格为p0，派息额为v，送股率为n，增发新股或配股率为k，新股价或配股价为a，则调整后的转股价p为

（一）派息：p=p0－v；

（二）送股：p=p0/（1＋n）；

（三）增发新股或配股：p=（p0＋ak）/（1＋k）；

（四）三项同时进行：p=（p0－v＋ak）/（1＋n＋k）；

12、强制转股条款：到期无条件强制性转股

a.本次可转债到期日前尚未转换股票的可转债 ，将于到期日强制地转换为本公司股票。可转

债持有人无权要求本公司以现金清偿可转债本金，但转股时不足一股的剩余可转债，本公司将兑付剩余的票面金额。

b.转股价的调整

实施到期无条件强制性转股时，转股价将进行 调整，即以可转债到期日前三十个交易日股票 收盘价的平均值及当时生效的转股价两者较低的作为转股价格。若调整后的转股价格低于当时生效转股价格的_____％，则以当时生效的转股价格的_____％作为实际转股价格。

13、回售条款：

a.回售条件

若本公司股票未能在距可转债到期之日_____个月以前（即_____年_____月_____日之前）上市，可转债持有人有权将持有的可转债全部或部分回售予本公司。

b.回售价格

回售价为可转债面值加上按年利率_____％（单利）计算的四年期利息，减去本公司已支付的利息。即：

回售价格=100×（1＋4×5.60％）－100×（1.3％＋1.6％＋1.9％＋2.2％）=115.4元/张

14、担保人：________集团公司 附注：

执行可转债条款的有关事项

1、 付息时债权登记日：

每年7月27日为付息登记日，付息将以该日深圳证券交易所收市后登记在册的可转债为基准。若该日并非深圳证券交易所的交易日，则以下一个交易日收市后登记在册的可转债为基准。

2、 申请转股程序：

（1）转股申请的手续及转股申请的声明事项

转股申请通过深圳证券交易所交易系统以报盘方式进行。

可转债持有人可将所持的可转债全部或部分申请转为本公司股票。申请转换的股份数额须是债券交易单位手（即1000元面值）的整数倍，转换成的股份其最小单位为一股，出现不足转换成一股的零债部分，将按照附注第5条处理。转股申请一经确认不能撤单。

（2）转股的申请时间

自愿申请转股时间为可转债条款第10条规定的转换期内深圳证券交易所的交易时间。

（3）可转债的冻结及注销

深圳证券交易所对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）投资者的债券数额，同时记加投资者相应的股份数额。

（4）股份登记事项及因转股而配发的股份所享有的权益

可转债经申请转股或强制性转股后所增加的股票自动登记入投资者的股票帐户。因可转债转换而增加的本公司股票享有与本公司原股票同等的权益，并可于转股后下一个交易日与本公司已上市交易的股票一同上市交易。

3、 转股价格调整的手续

因分红派息、增资扩股而调整转股价时，本公司将公告确定股权登记日，并于公告中指定从某一交易日开始至股权登记日止暂停可转债转股。从股权登记日的下一个交易日开始恢复转股并执行调整后的转股价。

4、 回售手续

在本次可转债合约中第13条第a款回售条件满足后5个交易日内，本公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊上刊登公告提醒可转债持有人。如可转债持有人决定行使回售权，应当在公告后10个交易日内以书面形式通过托管券商正式通知本公司，本公司在接到回售通知后10个交易日内，按第13条第b款规定的价格买回可转债。深圳证券交易所将根据本公司的支付指令，记减并注销可转债持有人的可转债数额，同时记加可转债持有人相应的交易保证金数额。

可转债持有人的回售通知经确认后不能撤销，且相应数额的可转债将被冻结。

5、 转股时不足一股金额的处理

可转债持有人申请转股或被强制性转股后，所剩可转债面额不足转换一股的部分，本公司将于到期日后5个交易日内以现金兑付这部分可转债的票面金额。

出质人：____________________

质权人：____________________

根据公司与乙方于_______年_______月_______日签订的编号为：[______________]的《担保协议书》中第一条第二款之规定，甲、乙双方经协商，达成如下协议：

一、乙方根据担保书，为公司向贷款_______币_______万元提供担保，贷款期限为_______，从_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。本股权质押反担保期限为上述主债务发生代偿后之日起_______年。

二、甲方愿意以其拥有的占公司______%的股权质押给乙方，作为反担保，以偿付乙方履行担保责任后所发生的债务。甲方保证公司过半数股东同意甲方以其持有的该公司股权出质，并且甲方向乙方出具与此相关的股东会决议。甲方用作质押的股权，评估价值为_______币_______万元。

三、甲方保证对上述质押的股权拥有完全的、有效的处分权，保证上述股权在此之前未设置抵押权，并免遭第三人追索。

四、乙方有权要求甲方提供有关财务报表，以及对上述股权的评估等资料。甲方应对其提供的资料的真实性负法律责任。

五、上述股权的所有权证明文件应于本合同生效之日起_______个工作日内交付乙方，质押期间由乙方保管，质押期间，甲方不得擅自处置上述质押股权。

六、如公司未能按期偿还贷款本息，致使乙方承担了担保责任。乙方有权以折价、拍卖、变卖等方式处理所质押的股权，所得价款优先受偿;或经双方协商，由乙方收购上述股权。

七、乙方有权收取上述股权质押的孳息。

八、甲方若以上市公司的股票出质，须在签订本协议后，到证券登记机关办理出质登记，本协议自登记之日起生效。甲方若以有限责任公司股份或非上市股份有限公司股份出质，该股份质押应记入公司的股东名册，本协议自记入股东名册之日起生效。甲方将记载股份质押登记的股东名册交给乙方。

九、本协议适合中华人民共和国法律及_______市地方法规。如发生纠纷，应协商解决，协商不成，可向_______市法院提起诉讼。

十、本协议一式三份，甲、乙双方各执一份，公证处留存一份。

十一、本协议未尽事宜，甲、乙双方可经协商，另签协议作为本协议的附件。

甲方：_____________________________乙方：_____________________________________

法人代表或授权委托人：_____________________法人代表或授权委托人：_____________________

________年________月________日于_________市

关于期权认购的合同范本

甲方（原股东）：乙方（期权认购人）：

为了充分调动公司（指北京 公司，以下同）经营管理核心层人员的积极性、稳定队伍，加强公司的凝聚力，确保公司持续稳定发展，实现公司的中长期发展规划，经公司原股东 协商一致，同意在公司设立期权认购制度。乙方认同甲方的期权认购制度。经充分协商，甲乙双方达成如下协议：一、公司现有股权结构为： .上述 名股东（即甲方）同意将其各自拥有的股份之 %用于对乙方设置期权，乙方认购占公司股份总额 %的股份期权。

同时，甲乙双方一致同意发展新的期权认购人。如果确定新的期权认购人，在确定其认购份额后，由甲方 名股东和已认购期权的认购人（包括乙方和其他期权认购人）各自将其在当时拥有的股份（包括股份期权）出让1/n给新认购人（其中n=原股东人数+已认购期权的人数）。

当甲方 位原始股东（指 ）的股份之和降至 %（包括本数）以下时，不再发展新的期权认购人。

二、期权认购以三年为期，甲乙双方设定期权逐年考核指标（见本合同附件一）。如果乙方在三年中每年均达到考核指标，则乙方有权与甲方签订正式股权转让协议，并到工商部门办理股权变更登记手续，甲方不得拒绝。如果乙方在三年中有一年未达到考核指标，则乙方无权签订正式股权转让协议。

三、如果乙方在三年中每年均达到考核指标，届时不论相应公司的股份价值多少，乙方均有权以人民币 万元的股权转让金购买本合同约定的期权份额，即占公司 %的股份。

四、股权转让协议生效后，乙方成为公司的正式股东，完全享有规定的股东权利，并承担相应的义务。

五、在股权转让协议签订前，乙方认购的期权份额不是正式股权，乙方不享有相应的股东权益。但是，甲方同意将公司的经营管理决策权（即股东权益中的决策权）有限制地授权给乙方和其他期权认购人行使，具体办法见附件二。

六、如甲方违约，乙方有权要求甲方每人支付违约金人民币 万元，并有权请求人院通知有关部门将甲方相应的股权份额强行划归乙方所有。

七、本合同有效期三年，自 年 月 日起至 年 月 日止。

八、本合同自甲乙双方签字之日起成立，经北京市公证处公证后生效。

九、本合同一式六份，甲方各执一份，乙方执一份，北京 公司和公证机关各留存一份备案。

甲方（签字）：时间：

乙方（签字）：时间：

甲方：________________

法人：________________

地址：________________

电话：________________

传真：________________

乙方：________________

身份证号码：________________

身份证地址：________________

现住址：________________

电话：________________

为了充分调动公司中高级经营管理骨干员工的创业积极性及归属感和荣誉感，增强公司对优秀敬业人才的吸引力，根据公司股东大会有关决议，决定对任职公司的中高级经营管理骨干员工进行股权激励，赠与其一定份额的公司股权。现双方就股权激励事项订立如下协议：

一 股权概况及激励标准：

1、公司股份：公司总注册资本___________万元，至__________年_____月_____日，公司实际净资产___________万元，公司总股本________万股，每股当期实际股值_______。

2、乙方自__________年_____月_____日起在甲方担任公司中____________岗位，现任公司_________________一职。

3、甲方赠与乙方的公司激励股份共计：__________，于__________年_____月_____日起生效。

二 关于激励股权的特别约定：

1、乙方从公司离职时则必须按公司章程、股东大会决议以及以下约定进行股权转让：

(1)若乙方自__________年_____月_____日起在公司任职主要职能部门主管或公司二级单位主管(副职以上)岗位未满_____个月而中途正常离职或被公司正常解职、辞退时，则乙方自动丧失其享受公司股权激励的资格，其持有的全部股权由甲方无条件无偿收回。

(2)若乙方自__________年_____月_____日起在公司任职主要职能部门主管或公司二级单位主管(副职以上)岗位满_____个月(可累计)后正常离职或被甲方正常解职、辞退时，则甲方按公司股权当期实际价值半价回购乙方持有的股权。

(3)若乙方自__________年_____月_____日起在公司主要职能部门主管或公司二级单位主管(副职以上)岗位满_____个月(可累计)后正常离职或被公司正常解职、辞退时，则甲方按公司股权当期实际价值等值回购乙方持有的股权。

(4)若乙方被公司开除或不经公司许可其擅自离职时，则乙方自动丧失其享受公司股权激励的资格，其持有的全部股权由甲方无条件无偿收回，并按双倍的价格追罚乙方已获得的股权激励收益，并追究其给公司造成的相关损失。

(5)若乙方被公司免职或者因表现不佳而不能胜任其职务时，则乙方自动丧失其享受公司股权激励的资格，其持有的全部股权由甲方无条件无偿收回。

2、公司每年__________召开股东大会，对公司的经营状况进行核算，如果公司实际净资产达到________万元后，公司实际净资产经核算每翻一番，乙方的股权则在其原有股权的基础上增长_______%，但乙方的工作绩效综合表现必须得到股东大会一半以上表决权股东认可通过后方可得到本项规定的股权调增，原则上乙方的股权增长至公司总股权的_______%后不再予以调增，如乙方对公司的发展壮大有非常重大的特殊贡献，则由公司股东大会另行决定乙方的股权调增额度。

三 权利和义务

1、甲方应当如实计算年度净收益，乙方对此享有知情权。

2、甲方应当及时、足额支付乙方可得分红。

3、乙方对甲方负有忠实义务和勤勉义务，不得有任何损害公司利益和形象的行为。

4、乙方对本协议的内容承担保密义务，不得向第三人泄露本协议中乙方所得有股份数以及分红等情况。

5、乙方作为公司股东，除在股东大会无表决权外依法享有其他全部股东权利、承担其全部股东义务。

6、乙方获得的收益，按国家税法规定缴纳相关税费。

7、当甲方引进战略投资者进行股权融资时，股份份额按比例自动稀释。

8、股权激励期间，乙方不直接或间接拥有管理、经营、控制与公司所从事业务相类似或相竞争的业务;同时乙方所持有的股权不得出售、相互或向第三方转让、对外担保、质押或设置其它第三方权利等行为，否则，由甲方无条件无偿收回。

9、应甲方要求，积极无条件的配合甲方出让或者受让公司股权。

四 协议终止

1、本协议与国家新公布的政策、法规相违背时，公司按其任职时间参照本协议的约定予以回购其持有的股权。

2、乙方丧失行为能力时，公司按其任职时间参照本协议约定予以回购其持有的股权。

3、公司解散、注销或者乙方非公死亡的，本协议自行终止，甲方视乙方的服务期回购其股权。

4、出现不可抗力等情况造成本协议无法执行时。

5、乙方发生违法犯罪时或严重违反公司的规程给甲方造成重大损失时。

6、双方协商一致同意，以书面形式变更或者解除本协议。

五 协议与劳动合同的关系

1、本协议与甲乙双方签订的劳动合同相互独立，履行及解除劳动合同不影响本协议所约定的权利义务。

2、乙方在获得甲方授予股份的同时，仍可根据甲乙双方签订的劳动合同享受甲方给予的其他待遇。

六 违约责任

1、如甲方违反本协议约定，迟延支付或者拒绝支付乙方可得分红的，应按可得分红总额的_______%向乙方承担违约责任。

2、如乙方违反本协议约定，甲方有权视情况相应减少或者不予支付乙方可得分红，并有权解除本协议;给甲方造成损失的，乙方应当承担赔偿责任，赔偿范围包括实际损失、可得利益损失和维权所支付的合理费用如调查费、差旅费、律师费等。

3、乙方违反约定，不积极配合甲方收回公司股份时，应该向甲方承担___________万元的惩罚性违约金，同时还应该承担甲方为维权所支付的合理费用如调查费、差旅费、律师费等。

七 争议的解决

因履行本协议发生争议的，双方首先应当友好协商，如协商不成，则可向_______住所地人民法院起诉。

八 附则

1、本协议自双方签章之日起生效。

2、本协议未尽事宜由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。

3、本协议经甲乙双方签字盖章后生效。本协议一式______份，双方各执____份，______份具有同等法律效力。

甲方(签章)：________________

日期：_____年___月___日

乙方(签章)：________________

日期：_____年___月___日

同志们：

今天，我们在这里召开全县企业上市工作座谈会，主要有两个目的：一是贯彻落实市推进企业上市工作座谈会精神;二是听听全县企业上市工作的情况，加快我县企业的上市步伐。刚才，三变科技作了经验介绍，几家准备上市企业介绍了进展情况，其他企业和相关部门作了很好的发言，待会市上市办林仙云主任还要作企业上市业务辅导。下面，我强调三点意见。

一、统一思想，充分认识加快企业上市的重要意义

从县域层面看：推进企业上市，是加快转型升级、提升城市形象、实现经济新飞跃的有效途径。

(一)推进企业上市，是加快转型升级、增强县域竞争力的重要举措。县域经济的发展，必须依靠一批大型骨干企业的支撑和带动，才能形成更强的竞争力，赢得更多的发展机遇。近几年来，我们一手抓传统产业改造，一手抓海洋经济发展，产业层次虽然有了较大提高，但产业结构仍然是以传统产业为主，还不能满足提高县域竞争力的要求。通过企业上市，不仅可以推动企业进行技术创新、产品创新、管理创新，从产品经营走向资本经营，提升企业的核心竞争力;而且可以加速我们传统产业的改造提升，加快产业转型升级，形成有竞争力的优势产业集群，推动县域经济更好更快发展。

(二)推进企业上市，是提升城市形象、扩大县域知名度的重要途径。可以说，上市公司就是一个城市的经济名片，代表了一个城市的形象和实力，是提升城市形象的广告牌。一个城市如果拥有众多优良的上市公司，这个城市的知名度、美誉度就会更高，经济就更具活力、竞争力和辐射力。比如，人们一提起青岛，就会联想到海尔、青啤这些上市公司。反过来，一提到杉杉、雅戈尔这些上市公司，人们就会自然而然地联想到宁波。这些上市公司不仅为当地经济发展筹措了大量资金，而且对形成地方产业高地，提升城市形象，激发城市活力，提升区域知名度都具有十分重要的现实和长远意义。

(三)推进企业上市，是加快企业制度创新、实现民营经济新飞跃的重要渠道。改革开放以来，民营经济给三门的发展带来了强大活力，但在发展过程中，我们的企业也面临着一些新问题。比如，在制度层面上，大多是家族式企业，法人治理结构不完善等等。随着市场经济的逐步完善，企业这种先发优势逐渐丧失，亟需推进制度创新。通过企业上市，有利于企业由家族式企业向现代公司制企业转变，建立相互制衡、运转有效的法人治理结构，从而推动企业向更高层次发展。可以说，证券市场不仅是建立现代企业制度的优质土壤，而且通过强有力的监管机制还可以培育出一批合格、诚信的企业群体。

从企业层面看：走上市之路，是企业进一步拓宽融资渠道、提高管理水平、拓展发展空间、提升企业知名度，不断增强企业竞争力的重要保证。

(一)可以带来发展所需的资金，推进企业跨越发展。诺贝尔经济奖获得者、美国经济学家史蒂格勒曾说过“纵观世界上著名的大企业、大公司，没有一家不是在某个时候以某种方式通过资本运营发展起来的，也没有哪一家是单纯依靠企业自身利润的积累发展起来的”。比如目前世界500强企业，绝大多数都是上市公司，几乎没有一家是靠自身积累发展成为500强的。企业上市融资一旦成功，融资速度将大大加快，成本将大大降低。如果按照30倍市盈率算，相当于各方投资者将企业发行股份30年可实现的利润一次性投给了企业;加上银行配套2倍资金，企业上市后理论上可以按照发行股份90年实现利润的资金量来施展宏图，这与企业靠一年一年的积累来发展不可同日而语。可见，上市是企业实现跨跃式发展的有效路径。

(二)可以带来企业管理的提升，推进企业科学发展。企业上市的过程，是企业明确发展方向、完善法人治理、实现科学管理的过程，是一种“凤凰涅槃”、脱胎换骨的过程。企业上市前，要分析内外部环境，评价企业优势劣势，找准定位，使企业发展战略清晰化;上市过程中，保荐人、律师事务所和会计师事务所等众多专业机构为企业出谋划策，通过清产核资等一系列过程，帮助企业明晰产权关系，完善法人治理，建立现代企业制度;上市后，企业还可以建立以股权为核心的完善的激励机制，吸引和留住核心管理人员以及关键技术人才，为企业的长期稳定发展奠定基础。可见，通过上市可以倒逼企业建立现代企业制度，规范公司运作行为，增强企业经营的科学性、规范性和稳健性，从而使企业管理得更好、经营得更加成功。

(三)可以带来更加广阔的市场，推进企业持续发展。企业发行股票申请一旦通过发审委审核，各方投资机构都会对企业作深入的研究，全国的几亿股民也会对企业进行关注。可以说，企业通过上市形成的影响力是任何广告都不能达到的，理论上计算，中小板上市公司相当于每年节约3000万的广告费。企业知名度高了，订单更好接了、生意更好做了，也可以在更大范围、更高平台、更有财力与各方投资者和科研院所进行合作，加快实现转型升级。因此，要扩大企业知名度，做大做强企业，就必须充分利用资本市场，推进企业上市融资。

二、抢抓机遇，切实加快企业上市步伐

当前是企业上市最佳时期，机遇十分难得。从国内融资环境看。继20xx年开辟中小板、20xx年设立非上市股份公司代办股份转让系统后，国家加快了多层次资本市场建设的步伐，尤其是去年创业板市场的正式推出，上市门槛大为降低，上市程序更加简化，同年，全国性非上市公众公司股权交易市场在天津滨海新区设立，这是我国继上交所、深交所后的第三个资本市场，即OTC市场。至此，我国资本市场形成了主板、中小板、创业板以及天津产权交易所等四级市场架构，资本市场体系已基本完善，上市门槛已经降得很低，很多企业都有相适应的市场进行融资。从全省和全市的形势来看。省市现在都十分重视企业上市工作，省政府在20xx年提出，到20xx年末要努力推动300家企业进入改制上市工作，新增150家上市公司，实现上市公司数量在20xx年的基础上翻一番，进一步打造企业上市“浙江板块”;台州市在今年3月份召开的推进企业上市工作座谈会上提出，到20xx年力争上市公司数在20xx年的基础上再翻一番，总数达30家。从我县实际看。县委县政府高度重视企业上市工作，我们专门成立了上市办，主要就是负责抓企业上市工作。为进一步加大对企业上市的扶持力度，县委县政府在20xx年出台的《关于鼓励工业经济发展的若干意见》中，明确了鼓励企业上市的6条具体政策。当然，我们三门的企业对上市工作也非常看重，三变科技于20xx年在深圳证券交易所挂牌上市，实现了三门企业上市“零突破”，目前涌现了三维橡胶、东亚药业、台州绿岛、扬戈电器、尔格科技、永源汽车等一批具备上市的潜力企业，其中东亚药业、台州绿岛已经进入上市程序。可以说，现在是机会难得，我们的企业一定要抓住时机，通过上市谋求更大的发展。

第一，要下定决心。上市机会只会留给有准备的企业。参加今天会议的大部分企业的规模、盈利等指标基本已达到了上市门槛，现在是上市的黄金季节，关键看各位老总的决心和信心，这是一个引领企业未来战略转型的重大抉择，迈出这一步，企业发展必将进入一个新天地。希望大家进一步增强机遇意识、强化战略思维，以积极有为的姿态，坚定地走上市之路，实现再一次的创业创新。

第二，要做实前期基础。企业要实现上市融资是一个漫长的过程，从准备上市到上市成功，需要几年时间的准备。作为拟上市企业，在这一阶段有大量的基础性工作需要完成。我想主要是要规范法人治理，建立现代企业制度。股份公司是企业上市的前提条件，加快股份制改造，优化股权设置，规范企业管理，对企业的健康、稳定、可持续发展也是有百利而无一害的。拟上市的企业都要加快改制为股份有限公司，并且一开始就要按照企业上市的要求规范运作，在这方面县经贸局要加强工作指导。

第三，要做大做强主业。企业的主业突不突出，成长性好不好，是证监会在审核上市时把握的一个重点。因此任何一个想上市的企业在做大规模的同时，必须培育核心产业，做大做强主业。这些年我们有些企业家心态很浮躁，看到什么赚钱就去做什么，没有用心把自己的主业做强、当家产品做好，这样很容易造成资金链断裂，这对企业的长远发展十分不利。我还是要强调，办企业要心不旁鹜，脚踏实地，忠诚于企业，做强做优主业，这是成功上市的基石。

第四，要抓好市场定位。目前来看，企业要上市融资主要有以下四个方面可以争取。一是国内主板市场。沪深A股市场是目前我国企业股票发行上市的主渠道，规模较大、效益较好、竞争力较强的企业，要争取在沪深主板市场上市。二是创业板市场。去年10月底创业板市场正式开通，其标准大大低于中小企业板，这为中小企业，尤其是高新技术企业的发展拓展了空间。对我县而言，大部分企业为中小企业，在创业板上市可能性更大。三是境外资本市场。与内地资本市场相比，美国、香港、新加坡等境外市场，有着发行审核简捷、上市速度快、配售新股不受时间限制、发行费用透明度高等优点，现在台州绿岛目标就是香港上市，并且已经做了大量前期工作。四是借壳实现上市。总之，在座企业要根据自身实际，选择合适的上市渠道和形式。

第五，要慎重选择中介机构。企业上市必须依托中介机构，主要是券商、律师事务所和会计师事务所这三家。但在目前中介机构素质参差不齐的情况下，企业在选择时一定要慎重，要选择有实力和讲诚信的机构，防止因选择不当耽误了上市机会。

三、优化环境，全力做好各项服务工作

企业上市是一项工作量大、系统性强的工作，涉及政府、企业、中介组织等多个领域，作为党委政府，我们要加强引导，搞好服务，提供支持，为上市工作营造良好的外部环境。

第一，要全力做好服务。上市工作涉及到方方面面，很多问题不是企业自身能够解决的，也不是单靠某个部门能够解决的。要建立上市工作联席会议制度，经贸、发改、财政、环保、国土、建设规划、工商等相关部门要密切配合，加强与上市办的沟通协调，把上市工作作为事关经济发展的一项紧迫任务来对待，按照“围墙内的事企业做，围墙外的事政府做”的理念，帮助企业妥善处理好历史遗留问题，积极为企业排忧解难，及时协调解决企业在辅导、上市过程中遇到的矛盾和问题，对个别事项可以“一事一议”，特事特办，提高企业改制、发行上市的效率。

第二，要加大政策扶持。要从有利于企业上市的实际出发，在原先6条鼓励政策的基础上，研究出台一些更加有力的扶持政策;同时，要优先考虑和提供各种要素保障，在不构成上市法律障碍的前提下，在权限内的事尽量给予支持，使企业不因上市而增加额外负担。今天会上企业反映的一些问题，相关职能部门要高度重视，认真研究，能解决的要尽快解决。

第三，要加强培训指导。县上市办要切实做好统筹规划，确定近期、中期培育对象，加强上市后备企业资源培育，要为企业股份制改造、组织培训、政策咨询等方面提供优质、高效的服务;各相关职能部门也要尽快熟悉、了解掌握企业上市的要求、程序，为企业做好上市指导和各项服务工作。

同志们，企业上市事关三门长远发展。希望全县各级各部门牢固树立推动企业上市就是抓大项目、抓大发展的理念，始终做到思想上更重视，政策上更支持，服务上更到位，全力推进三门企业上市工作。