证券监督法汇集20篇

20__年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

工作主要成绩

1、20__年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它_ONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数了解。

20__年工作计划：

14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。

部门及公司下一步发展的建议

部门：

17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

18、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

19、部门能有一个值班手机。

公司：

20、多提供一些培训机会给大家。

21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

22、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

农作物种子质量监督抽查结果通报

各县(区)农业局：

为进一步加强农作物种子质量监督管理，保障农业生产用种安全，我局于2012年2月19日下发了《**市农业局关于开展水稻玉米种子质量监督抽查工作的通知》安农业发字(2012)27号，委托市种子管理站对全市32家单位经营的水稻、玉米种子进行了监督抽查(由农业部西安种子检测中心和市种子质检站进行检验)。现将结果通报如下：

一、基本情况

本次抽查实际扦取到六县(区)的32家种子经营单位(门点)的50份样品，涉及品种49个，代表种子量38.03万公斤。其中，扦取到32家企业的玉米种子32份样品，涉及玉米品种32个，代表玉米种子20.89万公斤;扦取到18家企业的水稻种子18份样品，涉及水稻本文来源： //www.diyifanwen.com品种17个，代表水稻种子5.52万公斤。所扦样品代表的种子批全部是经营单位仓库内待销或门点销售的商品种子。

二、抽查结果

本次共抽查了32个单位的50份样品，合格样品45份，样品合格率为90%。其中，水稻样品合格率为100%;玉米样品合格率为84.4%。经营单位合格的为27家，合格率为84.4%(抽查结果汇总表附后)。

抽查不合格的单位和品种分别是：汉中华盛种业公司**办事处的玉米种子正玉203，水分和发芽率不合格;旬阳县华丰农资经营公司的玉米种子永玉3号，水分不合格;旬阳县第三种子经营部的玉米种子天汉6号、平利县洪余意的玉米种子并单2号、平利县良种技术推广中心的玉米种子奥利3号，品种纯度不合格。

三、整改意见

1、严格落实整改措施。种子质量不合格的单位要按照《农作物种子质量监督抽查管理办法》第36条的规定，认真整改，并将整改情况报市农业局，相关县(区)农业局要督促检查整改措施的落实。对整改无效、仍然存在问题的单位，今后一律不得参加各级良种补贴项目的招标、不得办理生产经营许可证。

2、对抽查不合格的种子经营单位，农业行政主管部门要依据《种子法》和《陕西省实施办法》的规定严肃查处。其中：汉中华盛种业有限公司**办事处由本局直接查处(具体工作由市种子管理站完成)，旬阳县华丰农资经营公司、旬阳县第三种子经营部由旬阳县农业局查处，平利县洪余意、平利县良种技术推广中心由平利县农业局查处，相关县农业局务必将于年底前将处理结果报市农业局，逾期不作为的县局，市局将在全市范围内进行通报并责令处理。

3、继续强化种子质量监管。各级农业行政主管部门要进一步加强对种子生产经营单位的质量监管，具备条件的县(区)要积极实施县级种子质量监督抽查，要引导种子经营单位强化质量管理意识，实行全程质量控制。这里，再次提请各种子经营单位今后务必严把进货关，一看品种准入的合法性，二看是否有法定检验机构出具的有效报告，三是把握农民朋友的需求愿望，总之要确保辖区内群众用上放心种子。

4、强化种子标签管理。 gb4404.1—2012已于2012年9月1日实施，各经营户要严格按照《农作物种子标签管理办法》和国家标准《农作物种子标签通则》等规定规范使用标签，各级农业行政主管部门要加强对企业标签使用的检查和管理。

互联网证券买卖协议（附加於现金／保证金客户协议书）

4.3 本人/吾等承认，因无法预料的通讯挤塞及其他原因，互联网是存有内在不可靠性的通讯媒体，而该不可靠性非贵公司所能控制。本人/吾等承认，因该不可靠性，在传送及接收指令及其他资料时可能有延误，以致执行指令的延误及/或执行指令的价格与发出指令时的价格不同。本人/吾等进一步承认及同意，任何通讯均有误解或错误的风险，而该等风险需绝对由本人/吾等承担。本人/吾等承认及同意，指令一经发出，通常不可取消。

5.境外指令

若本人/吾等在香港以外地方向贵公司发出指令，本人/吾等同意确保及声明，该等指令严格遵守该等指令发出时所在相关司法辖区的任何适用法律。本人/吾等进一步同意，本人/吾等有疑问时会谘询相关司法辖区的法律顾问。本人/吾等接受在香港以外地区发出的指令，可能需向相关当局支付税费，本人/吾等同意支付该等适用税费。本人/吾等同意，按要求弥偿贵公司因本人/吾等在香港以外地区发出指令而发生的任何损害，损失，费用，法律程序，要求或申索。

6.风险披露声明

电子交易风险在交易高峰，市场波动，系统升级及维护或其他时间，互联网或其他电子设施的进入可能会受到限制甚至无法进入。通过互联网或其他电子设施进行的交易可能会因不可预测的流量堵塞和其他贵公司无法控制的原因而受到干扰，传输中断，以及传输延误。由於技术上的制约，互联网是一种不完全可靠的通讯媒介。由於这种不可靠性原因，交易指令及其他资讯的传输和接收可能会有延误，而这会导致交易指令在执行上的延误，或者交易执行的价格已不同于指令发出时的市场价格。而且，通信和个人资料可能会被未经授权的第三方取得，且在通信上会存在误解或错误的风险，而这些风险将完全由本人/吾等承担。本人/吾等确认并同意，交易指令一旦发出通常将不可能取消。

签署确认

本人/吾等，为下述签署人，兹承认本人/吾等已阅读，知悉，及明白本协议之内容并接受其条款及条件。

客户（签字）：_____________

_________年________月____日

客户主任（签字）：_________

_________年________月____日

见证人（签字）：___________

_________年________月____日

附件

共3页，当前第3页123

证券承销协议的特点

1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格

我国证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司，经纪类证券公司只能从事证券经纪业务，不得从事自营、承销等业务。综合类证券公司经证券监管机构的特许授权，可以依法从事证券承销业务。所以，有些综合类证券公司获得了承销业务资格，可以从事证券承销业务；有些综合类证券公司未获得证券承销资格，不得从事证券承销业务。取得承销商资格的证券公司可能取得不同证券的承销资格，如有的证券公司仅取得a股股票承销资格，有些则可同时取得b股承销资格。有的证券公司只取得证券分承销商资格，有些取得主承销商资格。证券公司必须在证券监管机构核准或许可的范围内，从事证券业务。

2、证券承销协议是书面要式合同

首先，证券承销协议必须采取书面形式签署，不得采取口头或其他形式达成协议。其次，证券承销协议应当记载法律、法规要求记载的事项，证券监管机构要求记载的事项，也须记载于承销协议。最后，证券承销协议经双方当事人签署后，须提交证券监管机构批准和备案。证券发行人与承销商对证券承销协议的任何补充、修改和变更，也必须提交证券监管机构批准和备案。这可以防止证券发行人和承销商借补充、修改和变更之名，规避证券监管机构的监管。

3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分

股票条例》第20条规定，公开发行的股票，应当由证券经营机构承销。根据我国-信息披露制度，证券承销协议是证券发行的法定送审文件。在实践中，证券公司在介入证券发行准备工作时，就处于与证券发行人协商承销协议的状态。证券发行人在向证券监管机构报送送审文件时，必须提供与承销机构草签的承销协议和证券承销方案。证券监管机构可对承销协议内容提出反馈意见，承销协议双方根据该反馈意见作出补充修改后，并在接近招股说明书公布时，最终正式签署承销协议。

4、证券承销协议不得违反国家强行法的规定

现行法律对证券承销协议的个别特殊条款作有限制性规定，证券发行人与承销商签署承销协议时，必须遵守此类规定。如根据《证券法》第26条第1款规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。《证券法》第28条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与证券公司协商确定，报请证券监管机构核准。

责任编辑：欧*倩

学习贯彻好“两个条例”，是当前和今后一个时期各级党组织和全体党员干部的一项重要任务，必须多措并举，着力抓好以下四个重要环节：

一、必须在提高认识上下功夫。思想是行动的先导和前提。青岛经济技术开发区是特殊经济区域，是改革开放的前沿，市场经济的先行区，经济活跃、开放度高，中西文化在此交汇、碰撞和摩擦，党员干部面对的诱惑多、挑战多、考验多，党风廉政建设和反腐败斗争面临着新课题。因此，加强对党员干部“两个条例”的学习贯彻更具重要的现实紧迫性和长期艰巨性。

二、必须在深化学习上做文章。学习是贯彻落实的基础。从开发区看，当前，对“两个条例”的学习已在各级党组织和党员干部中全面展开，并呈现出良好的势头，下一步的工作重点是抓深化。近日，开发区已研究制发了《全区党员干部“两个条例”教育培训计划》，提出坚持全方位、多层次教育培训全区党员干部。即请中纪委领导为区理论学习中心组宣讲“两个条例”;纪工委和工委党校负责举办全区局、处级干部培训班;各党(工)委负责举办本单位、系统党员干部培训班，区成立宣讲团，工委党校派教师讲课;纪检监察干部分期分批参加中央、省、市举办的专题培训班。并明确规定，各类培训班要达到教育培训计划所确定的课时数和教育面。同时，充分运用以会代训、党课、记写心得、知识测试和竞赛等形式促进学习。还要充分发挥广播、电视等新闻媒体的作用，开辟宣传专栏，营造舆论氛围，进一步推动学习活动的深入开展。

三、必须在监督重点上用气力。学习贯彻要提高针对性，必须突出重点。“两个条例”都对党员干部具有普遍约束力，但重点对象尤其是党内监督的重点对象是党的各级领导机关和领导干部，特别是各级领导班子主要负责人。强调对领导干部的监督，并将其列为监督的重点，是党内监督的一个重要特点，也是党中央富有胆识和智慧的重大决策。结合开发区实际，落实重大决策，学习贯彻两个条例特别是党内监督条例，加强对领导干部的监督，要突出对掌握人、财、物权的重点部门(单位)、岗位、部位和环节上的领导干部的监督。今年，除加强党内监督条例所规定的监督事项外，我区还要建立由财政、审计、监察等部门组成的财务清查工作小组，对全区范围内的区直部门、街道办事处、镇和村(居)财务进行清查，监督财权的运行。

四、必须在务求实效上抓落实。学习贯彻要取得实效，关键在抓落实。要从领导机关和领导干部做起，明确目标，建立制度，落实责任，齐抓共管，综合用力。纪检监察机关要积极协助党委抓好组织协调和督促检查考核工作，采取有力措施，确保贯彻落实。要加大查处违反“两个条例”行为的力度，严格责任追究，切实维护党纪的严肃性和权威性，保证“两个条例”的要求落到实处。

2017证券营销年度总结范文

市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机

2017年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。

市场日趋活跃，行业走出困境。2017年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。

股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到2017年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。

券商整治基本结束，行业格局重整。自2017年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。

政策空前支持，创新力度加大。2017年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。

2016年证券实习报告范文

有利于加强对金融专业知识的理解，完善自己的知识理论体系;深入实践，有利

于理论与实践相结合。通过实习活动，了解公司发展历程、企业文化的同时，地

知道

营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部服务特色;同时深入学

习我国证券市场行业的相关知识

,

并且与客户交流的过程里锻炼

自己沟通、交流、处

理问题等能力，锻炼分析实际问题的能力，培养认真、严谨的工作作风，为就业和将

来的工作提供一些宝贵的实践经验

。

[

实习时间

]

.3.7-.4.7

[

实习地点

]

中信建投南昌市井冈山营业部

[

实习岗位

]

柜台服务，以及客户服务部工作

[

实习单位介绍

]

中信建投证券有限责任公司成立于

年

11

月

2

日，是中国证监会批准设

立的全国性大型综合证券公司。

中信建投证券总部设在北京，目前在全国设有

120

家营业部，分布在北京、

上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区

近

20

个省份

80

多个大中城市，拥有中信建投期货经纪有限公司与中信建投资本

管理有限公司

2

家全资子公司。

公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资

活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金

代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设

立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。

根据中国证券业协会统计，中信建投证券自成立以来，各项主要业务排名持

续位居同业前列。尤其是

年，公司股票及债券承销金额及主承销家数跃居同

业第

4

名，股票基金交易量和市场占比位居同业第

9

名，经纪业务收入位居同业

第

7

名，债券现券交易量与总交易量位居同业第

2

名，是一家资产优良、内控严

密、管理先进、效益良好的优质证券公司。

凭借突出的专业能力与良好的业绩表现，中信建投证券屡获殊荣。

年，

公司获得上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，在《投资者报》

、

《经济观

察报》等新闻单位主办的“中国最佳投资银行十年英雄谱”评比中荣膺“中国最

佳新锐投行”称号，被中国证券业协会评为“最佳基金代销券商”

，公司自主研发

并具有知识产权的“经纪业务综合管理平台”获中国证监会、中国证券业协会、

中国期货业协会联合颁发的

“

年证券期货业科学技术奖”

。

近年来，

公司研究

实习报告

实习报告格式实习报告注意事...土木工程实习报...会计实习报告计算机it实习报...

1

所曾荣获百度财经“亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构”称号，期货公司

荣获重庆市政府颁发的“金融贡献奖”

。公司连续

4

年获得“中国外汇交易中心暨

全国银行间同业拆借中心优秀交易商”称号。

[

实习内容和过程

]

我进中投首先到的是

"

客户服务部

"

，负责管理我的是一位三十几岁的女经理，她

为人热情诚恳，特别的细心，从她身上我真正的感觉得到一个大姐姐的关怀和照顾。

她主要从事经济、客户咨询工作。因为我是新进来的，主要的是她为我介绍了整个服

务部门的主要的业务流程，详细地为我解答问题。和平时带我熟悉与教我要学习的工

作。

我就是以后被放到各个银行网点的与客户接触的柜台服务员，例如：客户需要在

柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料、密码重置、银证转帐

的开通或是取消等等。整个前台工作的过程里，我们大多部分时间是用在指导客户填

办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提

工作效率。同时

是跟着老员工习怎样跟客户交流，并及时了解客户所需求。所以在实习期间，我就主

要学习如何与客户沟通和网点远程开户的流程，如：安装摄相头，扫描仪;然后就是

具体的业务，有客户后要照相，扫描证件，填单子，存档，签字，证件粘贴，留存返

回营业部等等，整套业务要自己完成。一些琐碎的东西容易忘记，要的是熟练，要不

然出错了会很麻烦。

开户通常是证券公司最一般同时也是最基础的业务，因此我们对开户流程，都需

要进行详细了解和认真学习。下面就简单介绍个人开户流程：(

1

)、个人开户需提供

身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人

同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件跟复印件;(

2

)、填开户资

料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;(

3

)、证券营业部为投资者开设资金

账户;(

4

)、办理开通证券营业部银证转账。机构开户

流程同个人差不多，只是要

提供的证件和添合同不

样。

另外，整个工作过程里，我们也提供简单咨询服务，和客户进行沟通。经过培训

和观察学习，

我们要根据自己的知识对客户

有关意见、

相

简单

问题进行处理。

但

更重要的是我们要多点发现存在的问题，要多学习证券知识。由于平时在校学习比较

少关注股市，也就是对证券市场了解并不是很多。所以实习期间，工作较少的时候，

我总要补充学习关于证券知识。

每一天的工作基本结束后，我们就开始

另

项重要的内容：整理客户资料。客户

资料包括开户申请书、

开户合同书、

银证对应申请书、

客户资料变更表，

及客户身份证、

银行卡、股东代码卡复印件等。所做相关工作大概包括这三个方面的内容：(

1

)、理

清相关的客户资料，

并及时核对下当天业务所产生的各项单据，

确保完整准确、

没有遗

2

漏。如果有什么缺失，

定要及时的给予纠正;(

2

)、把理清整理过的客户资料，按

顺序装入客户档案袋，然后储存档案柜子里;(

3

)、有时间我们要把当天产生的自然

人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录

，

然后统

发往总部。

整理客

户资料在实习中占

定分量的工作，

这是一个简单但相当烦琐的过程，

需要细心和耐

心;

客户资料档案的有序整理都是为了将来需要时能够方便迅速的查找，

所以工作人员

对我们进行认真的指导。

[

实习体会与小结

]

我作为一名在信息管理与信息系统专业毕业的实习生，进入公司当一名客服，我

觉得是可以的，但是现在我进的是证券公司，我对证券知识一点都不懂，自己感觉特

别困难。从一开始，我是带着学习的态度，和有点不能胜任的忧郁走进这份工作。到

为期一个月的实习结束了，我感到在这一个月的实习中学到了很多在课堂上根本就学

不到的知识

,

受益非浅。

在工作的过程中，我渐渐明白，其实证券公司的客户经理在对老客户时

,

没有什么

特别需要注意的

,

就是在需要通知一些情况时要急时通知他们。

当客户出现问题需要帮

助解决时做到耐心

,

如果解决不了时

,

先安抚一下

,

然后协助客户找相关部门的人员解

决就可以

,

一般这样句没有什么大的问题。经过这段时间的实习

,

我终于明白证券公司

的客户经理的工作重点却是发展新客户

,

这样就要求你必须掌握基本的股票知识

,

待人

接物的技巧和一些自我推销的知识等人际交往能力。

还有的是在实习的时间里，我像一个真正的员工一样拥有自己的工作卡，感觉自

己已经不是一个学生了，每天

7

点半起床，然后像个真正的上班族一样上班。实习过

程中遵守该公司的各项制度，虚心向有经验的同事学习，一个月的实习使我懂得了很

多以前不知道的东西。我认为实习最重要的作用就是让你认识自己，为下一步的决策

做一个依据，一个自己即将走向社会岗位的定位。

实习生活总的来说就是我急速学习的生活，做到了社会知识与课本理论结合，我

每一天都在对一个自己原本不熟悉的行业的学习，渐渐从不知到了解;随后使我对证

券行业有了更深的了解，通过了解也发现了证券行业存在一些问题：(

1

)、证券公司

现有经营模式过于单一，服务缺乏区域性，对客户和产品服务缺乏分层(

2

)、有的上

市公司披露信息不实和少数上市公司受大股东控制，严重损害其他投资者利益(

3

)

、

有的证券监管力度不够，要进一步加强证券法的宣传教育，提高各类主体对证券法的

认识;严格股票发行和上市制度，努力提高上市公司质量。

实习使我深深明白到掌握营销知识的重要性，和客户打交道是一件很辛苦的事，

根本不是读书时想象的那样简单。同样也使我深刻体会到，在学校学好专业知识固然

很重要，但更重要的是把学到的知识灵活运用到实践中去。实习是每一个大学毕业生

必须拥有的一段经历，他使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本

3

就学不到的知识

,

也打开了视野，长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基

础，实习是我们把学到的理论知识应用在实践中的一次尝试。

同时这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，

再次对实习单位所有共事过的同龄人，以及悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们

身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。

街道社区落实党内监督制度自查报告

为认真贯彻落实《中国共产党党内监督条例(试行)》，达到加强党内监督，发扬党内民主，促进领导干部廉洁从政，防止腐败行为的发生，保证领导班子正确决策。街道党工委对落实党内监督制度的情况进行了自查，现将自查情况通报如下：

一、认真抓好学习宣传工作。

街道党工委高度重视学习宣传工作，把它列为今年的重要工作任务，通过加大宣传教育力度，提高了领导干部对贯彻执行制度重要性的认识，加强党内监督，促进领导干部廉洁从政，防止发生腐败问题，保证了街道各项工作正常运行。

1、保证领导人员人手一册，抓好党工委中心组的学习。街道纪工委建立了廉政承诺制度，凡新提拔的领导干部都签了《廉政承诺书》，促进了领导干部的廉洁从政。制作廉政承诺图版，加强廉政宣传和社会监督。街道充分利用学习贯彻《廉政准则》的时机，加强对党员领导干部的廉政教育，街道6位领导干部和8个服务窗口工作人员结合各自实际提出了廉政承诺书，做成图版，悬挂在街道醒目位置，接受本单位和社会广大群众的监督，加强廉政宣传和教育。

2、组织开展知识测试，巩固学习教育成果。在学习宣传《党内监督条例》的过程中，街道分别都组织了有关内容的知识测试活动，收到了较好的效果。

二、建立健全领导干部廉洁从政制度。

x街街道党工委按照条例要求，围绕“三重一大”事项，加强廉洁从政制度建设，着力建立有效规范权力运作的机制，依靠制度规范领导人员正确行使职权，从源头上预防腐败问题发生。

1、完善党风廉政建设责任制的领导体制和工作机制。根据区纪委要求，结合实际，**街街道制定了有关分工方案，将有关廉政制度责任到人，重点完善领导干部转变工作作风方面的制度建设和加强人民群众反映强烈的突出问题方面的制度建设，同时，对街道廉政制度进行了清理、修改、新建和完善，经清查坚持原有廉政制度24项，新建廉政制度6项。根据今年社区信访重点，街道纪工委在征求街道办事处财务的基础上，制定了《**街街道办事处社区财务管理办法》，办事处分管副主任还根据工作需要制定了《关于进一步完善廉租住房租赁补贴资金的制度》、《计划生育社会抚养收缴制度》、《计划生育政务公开制度》、《计划生育信访制度》和《计划生育监督考评制度》。同时，结合整顿机关工作作风，重申了有关工作纪律，实行上下班签到制度，为每个办公室重新制定了离岗告示牌。

2、完善“三重一大”集体决策制度。经自查，街道党工委能够认真贯彻落实区委有关重大决策、重大项目安排和大额度资金运作必须集体决策的原则和程序，没有发现领导人员滥用职权、损害国有资产权益的行为。街道党工委在进行有关“三重一大”事项集体决策前，坚持按决策程序办事，各项议题做到了会前充分酝酿，广泛听取意见，保证了决策的科学和民主。街道党工委制定了召开党工委会议、党政联席会议办法，进行明确的党政领导班子成员分工。做到分工明确，责任落实，有利于街道各项工作顺利开展。

三、认真做好监督检查工作

街道党工委对领导班子成员落实《中国共产党党内监督条例(试行)》制度的监督检查工作，已纳入党工委工作的重要议事日程，列为年度工作任务统筹安排，由相关负责人负责实施。目前开展的监督检查及措施主要有以下三个方面：

1、党内监督。街道在《党风廉政建设责任书》中明确党工委书记、办事处主任是领导人员落实党风廉政建设制度的第一责任人，负责班子成员的日常监督检查工作，并对责任范围内的问题承担责任。党工委结合每年召开一次“领导干部民主生活会”，把领导人员廉洁从政情况作为重要议题，会前召开各类座谈会认真收集员工群众的意见，组织领导人员进行遵守廉洁从政规定的对照检查，积极开展批评与自我批评。

2、党风责任制检查。街道把领导干部遵守廉洁从政规定作为党风廉政建设责任制检查的重要内容，实行年初与各社区签订《党风廉政建设责任书》，各社区对本单位的贯彻落实情况进行半年自查，年底开展由下而上的层层自查，各社区向街道党工委上报《自查报告》，在此基础上，街道领导班子成员带队到各社区进行检查，检查主要采取听领导班子集体汇报、召开群众座谈会等形式，重点了解领导干部廉洁从政的情况。

3、民主监督。在对领导干部的监督上，街道坚持发挥社区党员和群众的作用，把领导干部述职述廉、民主评议领导干部作为群众代表大会的重要议题，作为实施民主监督的重要途径。每年对街道领导干部按规定进行了述职述廉，群众代表进行了民主评议。通过开展民主监督，改善了干群关系，调动了领导干部工作积极性，民主监督工作取得了新进展。

2019年最新党内监督条例全文心得体会

《中国共产党党内监督条例》是为加强党内监督，发展党内民主，维护党的团结统一，提高党的领导水平和执政水平，增强拒腐防变和抵御风险能力，坚持党的先进性，始终做到立党为公、执政为民，根据《中国共产党章程》制定的法规。下文是小编为大家收集关于党内监督条例的心得体会，欢迎查阅!

党内监督条例心得体会1

加强党内监督，是我们党从所处的历史方位、所面临的内外形势、所肩负的使命任务出发，着眼坚持党的领导，加强党的建设，全面从严治党，保持党的先进性和纯洁性提出的一项重大任务。《中国共产党党内监督条例》，对党内监督的指导思想、基本原则、监督主体、监督内容、监督对象、监督方式等重要问题作出规定，为新形势下强化党内监督提供了根本遵循。

党的xx届六中全会审议通过了《中国共产党党内监督条例》，为新形势下强化党内监督作出了明确规定，提供了基本遵循，点亮了指路明灯，承载着新时期新形势下全面从严治党的历史使命和政治任务。《条例》是悬挂在全体党员干部头上的达摩克斯之剑，必须从严执行，使其成为约束和规范党员言行的铁规矩，使其成为管好党的制胜法宝。

《条例》承载着全面从严治党的历史使命。修订条例是坚持和加强党的领导、巩固党的执政地位、实现新时期党的治国理政新提升新突破的迫切需要。打铁还需自身硬，新的历史条件下，党的治国理政面临着新的更多更复杂的挑战，既肩负着实现“两个一百年”奋斗目标和中华民族伟大复兴中国梦的历史使命，又面临着“四大考验”“四种危险”。压力前所未有的巨大，形势前所未有的严峻，任务前所未有的沉重，越是这样的关键时期，越需加强党的领导，加强党的建设，推动全面从严治党，全面增强党的“四自”能力，永葆党的旺盛生命力和战斗力，始终成为党的伟大事业的坚强领导核心。

《条例》承载着全面从严治党的政治任务。加强党的监督是我们党的优良传统，也是我们党得以长盛不衰、保持先进性和纯洁性的政治优势。我们党是一个拥有8800多万党员的执政党，管理好这么庞大的队伍本身就是对党的巨大考验。前车之鉴，后世之师。当初作为世界第一个社会发达社会主义国家的苏联因党内监督的缺失导致亡党亡国的惨痛教训无疑是我们党最直观最生动的反面教材。党的以来的反腐充分说明，一段时期以来，一些地方和部门党的领导弱化、党的建设缺失、管管治党不力，一些党员干部党的观念淡漠、组织涣散、纪律松驰，滋生出令人触目惊心的腐败;有的地方和部门从领导干部到一般人员，工作和生活作风败坏，甚至影响到社会风气，严重影响了党的形象和在基层的执政根基，大失民心民信，不从严整治，不足以维护党的权威形象，不足以永葆党的纯洁性和生命力。

《条例》承载着党要管党、从严治党的坚强决心和铁血意志。党的以来，以为的党中央全力推进反腐败斗争、党风廉政建设和制度治党的战略，从各方面把全面从严治党引向深入;进行了深入全面的实践和积极有效的探索，出台了系列新规，修订和完善了已有的机制制度，不断织密看住权力的制度笼子;明确各级党委主任责任和一把手直接责任，健全问责机制，强化纪检派驻和巡视监督，把管党治党这一根本政治责任层层压实。《条例》承载着全面从严治党的决心，唯有坚决全面从严的贯彻落实好《条例》，才能不负全党全国对永葆党的先进性、纯洁性和强大领导力的殷切希望。

党内监督条例心得体会2

一、集体领导和分工负责。党的各级委员会实行集体领导和个人分工负责相结合的制度。凡属方针政策性的大事，凡属全局性的问题，凡属重要干部的推荐、任免和奖惩，都要按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，由党的委员会集体讨论作出决定。党的委员会成员要根据集体的决定和分工，切实履行自己的职责;同时要关心全局工作，积极参与集体领导。

二、重要情况通报和报告。地方各级党的委员会全体会议作出的决议、决定，一般应当向下属党组织和党员通报，根据实际情况，以适当方式向社会公开。地方各级党委会会议的内容和本地区的重要情况，根据需要以适当方式在一定范围通报或向本地区的党组织和党员通报。各级党员领导干部应当向党组织如实报告个人重大事项，自觉接受监督。个人重大事项的具体内容，另行规定。

三、述职述廉。基层党委、纪委，党总支、党支部负责人，每年在规定范围述职述廉一次。述职述廉时可以邀请群众代表参加会议。在届中和换届前的述职述廉后，上一级党组织应当结合当年的年度考核组织民主评议或民主测评。

四、民主生活会。党组织应当坚持和健全党员领导干部民主生活会制度，按照规定开好民主生活会。通过民主生活会，统一思想，改进作风，加强监督，增进团结，提高依靠自身力量解决问题和矛盾的能力。领导班子成员在民主生活会上，应当针对自身存在的廉洁自律方面的问题以及党员、群众、领导班子其他成员和下级党组织提出的意见，负责任地作出检查或说明，积极开展批评和自我批评。

五、信访处理。各级党委、纪委通过信访处理，对下级党组织和领导干部实施监督，及时研究来信来访中提出的重要问题。对重要信访事项的办理，应当督促检查，直至妥善处理。

六、谈话和诫免。各级党委、纪委领导班子成员和党委组织部门负责人，应当不定期与党委工作部门、直属机构、派出机关以及相当于这一级别的党组(党委)

和下级党组织领导班子主要负责人谈话，主要了解该地区、该系统、该单位落实“三个代表”重要思想、执行党的路线方针政策、坚持民主集中制、实施党内监督的情况和领导班子及其成员廉政勤政的情况，提出建议和要求。党委(党组)或组织(人事)部门对领导干部进行任职谈话，应当把贯彻执行民主集中制、廉政勤政方面的要求和存在的问题作为重要内容。发现领导干部在政治思想、履行职责、工作作风、道德品质、廉政勤政等方面的苗头性问题，党委(党组)、纪委和党委组织部门应当按照干部管理权限及时对其进行诫勉谈话。对该领导干部提出的诫勉要求和该领导干部的说明及表态，应当作书面记录，经本人核实后，由组织(人事)部门或纪律检查机关留存。

八、舆论监督。在党的领导下，新闻媒体要按照有关规定和程序，通过内部反映或公开报道，发挥舆论监督的作用。党的各级组织和党员领导干部应当重视和支持舆论监督，听取意见，推动和改进工作。

九、询问和质询

党的地方各级委员会委员，有权对党的委员会全体会议决议、决定执行中存在的问题提出询问或质询。党的地方各级纪律检查委员会委员，有权对纪律检查委员会全体会议决议、决定执行中存在的问题提出询问或质询。对质询中发现的问题，有关党组织应当及时研究处理。质询人利用质询故意刁难、无理纠缠的，给予批评教育;情节严重的，追究责任。

十、罢免或撤换要求及处理

党的地方各级委员会委员，有权向上级党组织提出要求罢免或撤换所在委员会和同级纪委中不称职的委员、。党的地方各级纪律检查委员会委员，有权向上级党组织提出要求罢免或撤换所在委员会不称职的委员、

党内监督条例心得体会3

在当前深化改革、社会主义市场经济发展的新形势下，如何使我们党始终保持其先进性，充分发挥共产党人的先锋模范作用，加强党内监督，显得尤为重要。党内监督条例的出台，是与时俱进的产物。认真学习贯彻落实好条例，是我们共产党人的首要任务。

一、建立健全党内监督制约机制是保持党的先进性的核心 中国共产党自1920xx年建立以来，在历次党的会议和文件中都提出过监督问题并做了一些党内监督的规定，但是与这次党内监督条例相比，显得层次低、不系统、不规范、操作困难。实践证明，制度的可行性、规范性和约束力，决定着监督工作的质量和效果。没有规矩，难成方圆。加强党内监督，没有制度就难以监督。单靠以往提倡怎样做，很显然，已造成了一种软弱的监督局面。要保持党的先进性，核心就是要加强党内监督，就要有一套监督体系，使之规范化、制度化，形成比较完备的互相配套、互相制约、互相提高、有章可依、便于操作的党内监督体系。中国共产党人在总结了建党83年来的经验教训的基础上，适应改革、发展的新形势需要，为确保党的先进性这一显著特点，制定了科学完整的党内监督体系，解决了长期以来党内监督的薄弱环节。条例第三章是重点，用了十节的篇幅，分别对集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、述职述廉、民主生活会、信访处理、巡视、谈话和诫勉、舆论监督、询问和咨询、罢免或撤换要求及处理等十个方面作出了明确规定。这些规定，填补了过去党内监督方面的缺陷，形成了相互配套、科学、严密的党内监督体系，使党内监督有了坚实的制度保障。可以说，党内监督条例的出台，给我们共产党人提出了更高更严的要求。只要我们认真学好条例，重在落实，就能够在新的历史条件下，永葆共产党人先进性的本色。因此，党内监督条例是保持党的先进性的核心。

二、强化对权力的监督，特别是对一把手的监督，是保持党的先进性的关键

保持党的先进性，关键在于对党组一班人的监督，特别是对班长的监督。一级党组织，一把手尤为重要。按他所处的位置，他的所作所为，对全局工作影响重大。记得山东省贪官、原泰安市委书记胡建学在反省其犯罪的原因时说过:到我们这一级别的干部就没人管了。广西贪官、原玉林市委书记李成龙也坦言:我的权力太大，稍不注意，权力就会转化成金钱，监督机制对我来说形同虚设。实践证明，没有监督的权力往往导致腐败。没有强有力的监督制约机制，像胡建学、李成龙这样的人走向犯罪是不可避免的。领导干部，特别是一把手，往往都掌握着相当大的权力，如果权力使用不当，必然会给党和人民的事业造成重大损失，败坏党在人民心目中的形象。因此，必须要有切实可行的监督制约机制，才能有效防止滥用职权、以权谋私甚至贪赃枉法、腐败变质，特别是对一些有权管人、管钱、管市场的重要岗位、敏感部位以及关键人员，实行有效监督，防微杜渐，这是党内监督的重中之重。党内监督条例以党规的形式确立党内监督的重点对象是党的各级领导机关和领导干部，特别是各级领导班子主要负责人即一把手，充分体现了党中央对遏制权力滥用和权力腐败、保持党的先进性的富有胆识的重大决策。党内监督条例针对一把手的监督问题，强调主要领导干部要自觉接受监督，并规定了一系列的监督和制约措施。为把党内监督落到实处，党内监督条例还明确规定党的各级组织和全体党员都有权监督一把手。党内监督条例第二章规定，各级党委、党委委员、纪委、纪委委员、党员和党代会的代表，都有权按照条例的规定对领导班子的成员特别是一把手进行监督。第四章的监督保障中又规定了责任追究制度，对检举、控告党员、党组织严重违纪违法问题经查证属实的，给予表扬或奖励;对打击报复监督者，依纪依法严肃处理。这些规定，从制度上保障了党内监督的有序进行，对于接受党内监督，减少权力腐败，必将起到积极的作用。我们一定要在工作中认真抓好落实，以求真务实、公开公正的态度，自觉接受党内外的监督，使监督不流于形式。

三、发扬党内民主，是保持党的先进性的重要保障

党内民主是党的生命，是党内监督的基础，也是保持党的先进性的重要保障。早在延安时期，民主人士黄炎培就历朝历代跳不出“建立-兴盛-衰亡”这个周期率问题同毛泽东同志探讨。毛泽东同志肯定地回答:我们共产党人找到了解决周期率的最好办法，就是民主。邓小平同志明确指出:无论党内监督和党外监督，其关键都在于发展党和国家的民主生活，发扬党的传统作风。党的民主集中制是发扬党内民主的制度保证。实践证明:没有广泛的民主，就不会有正确的集中;没有高度的民主，就没有高度的集中。事实上，发扬民主的过程，也就是实行党内监督的过程。只有发扬党内民主，才能增强各项工作的透明度，而这个透明度正是我们需要的监督过程。党内监督条例的核心章节第三章监督制度一章明确规定:党的各级领导班子主要负责人应当带头执行民主集中制。并根据党性、国情，规定了发展党内民主的具体措施和要求。第三章第四节单列了民主生活会，规定:党组织应当坚持和健全党员领导干部民主生活会制度。要按照规定开好民主生活会。民主生活会要切实保证质量。民主生活会的主题要按照上级党组织的要求，针对党性党风方面存在的突出问题确定。民主生活会上反映的情况和整改措施要及时在一定范围内通报。党员有权了解本人所提意见和建议的处理结果。上级组织认为下级领导班子民主生活会不符合规定要求，可以责令重新召开。为了确保决策的民主化、科学化，党内监督条例明确规定，凡属方针政策性的大事，凡属全局性的问题，凡属重要干部推荐、任免和奖励，都要按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，由党的委员会集体讨论作出决定。这些规定，对于增强主要责任人发扬党内民主、坚持民主集中制原则的自觉性，具有重要意义。

党内监督条例的颁布实施，对我们党保持先进性是十分重要的，我们要在学好条例的同时，在落实上狠下功夫，切实增强接受党内外监督的自觉性，主动接受党组织和全体党员的全方位监督。同时，还要教育全体党员干部进一步提高认识，明确自觉履行党内监督职责是每个党员的权利和义务，都要恪尽职守，以对党高度的责任感、使命感、荣誉感去正确行使自己的权利。只有这样，我们的党才能兴旺发达，我们的国家才能繁荣昌盛，我们的人民才能安居乐业。

证券投资基金基金合同（一）

（二）基金募集信息披露

1.基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

2.基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

3.基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

4.基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。

（三）定期报告

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

1.基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

2.基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。。

3.基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

（四）临时报告与公告

基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

1.基金份额持有人大会的召开；

2.提前终止基金合同；

3.转换基金运作方式；

4.更换基金管理人、基金托管人；

5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；

7.基金募集期延长；

8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

9.基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；

10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；

11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

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为切实做好201x年我县动物卫生监督执法工作明确全年工作目标及任务，按照省、市、县工作会议要求，我股结合本单位工作职能职责拟定201x年工作计划如下：

一、强化规范执法监督

抓好执法队伍建设，201x年将组织开展执法人员法律法规培训学习，提高人员自身素质和执法能力，让每位同志在执法工作岗位上做到有法可依、执法必严、违法必究。按照法定程序办事并做到廉洁自律，秉公执法按章办事，加大执法力度，进一步增强规范执法人员岗位职能职责，全面推进动物卫生监督执法监督工作，完成拟定的全年工作任务。

二、市场监督

按照动物卫生监督赋予的职能职责及年初县“放心肉”体系建设领导小组实施要求，继续配合工商、商务、公安等部门深入开展市场整治工作。从源头抓起，重点整治私屠滥宰、病害肉上市、无证无章白皮肉上市，监督做好无害化处置工作，严格查验索证索票和台账登记制度，并加大执法力度做好案件查处工作，清理整顿市场秩序，规范行业行为，为推进“放心肉”体系建设试点县打下坚实基础。

三、规模养殖场监管

1、全面加大规模养殖场监管工作，201x年组织开展规模养殖场法人培训工作，通过培训使全县规模养殖户认知国家的所赋予法律、法规所享受的权利和应尽的义务、职责，约束规范行业行为，逐步提高畜产品质量安全。

2、加强规模养殖场违禁物质“瘦肉精”抽查检测工作增加频次，做到不漏检测，确保不留死角，确保全年抽检合格率达到100%。

3、全面加强规模养殖场台账登记、耳标加挂、产地检疫、强制免疫、无害化处置、动物防疫合格证办理等监督检查工作，在执法中发现问题，按照相关法律、法规要求依法办事从严查处。

4、加大对规模养殖场宣传力度，发放宣传纸，张贴给规模养殖场的一封信，通过电视、新闻媒体等使广大养殖户合法经营，健康发展畜牧业使全县人民吃上“放心肉”。

四、加强领导强化责任

在工作中要严肃纪律强化责任、层层把关、明确分工、责任到人、依法履行职责、坚守岗位，工作上不能瞒报、漏报、严重失职等行为，对不尽职尽责造成安全隐患的追究相关责任人的责任，确保全年不发生一起重大畜产品安全事故。

五、工作安排

1、动员部署阶段（1-2月）

召开全县畜产品质量安全监督执法工作会议部署开展近期执法工作。

2、集中执法人员培训（3月）

组织开展全县执法人员培训增强执法队伍建设。并部署落实全年工作计划，推进工作有序开展。

3、集中开展规模养殖（户）培训（4月）

组织开展对规模养殖场大户法律、法规及技术指导培训工作，通过指导培训使每位养殖户依法养殖，确保养殖风险和畜产品质量安全。

4、组织开展市场大检查工作（5-6月）

重点配合工商、商务、公安等部门市场大检查工作，全面整顿及推进“放心肉”体系建设实施。

5、集中开展夏季执法监督整顿工作（7-8月）

高温季节组织执法人员开展夏季病害肉、冷库、规模养殖场病死猪无害化处置监督执法工作。

6、做好两节期间畜产品质量安全大检查工作（9-10月）

重点做好“中秋、十一”两节期间畜产品质量大检查工作，确保节日期间肉品消费安全。

7、验收总结阶段（11-12月）

20xx年春节过后，作为一名即将大学毕业专科生的我，很荣幸地来到东莞证券经济有限责任公司的桥头证券服务部进行为期3个月的实习。通过3个月的实习，从对证券业的略知皮毛到认识颇深，其中学习到了很多东西，人也更加成熟了。

一、实习单位介绍

东莞市桥头镇东莞证券桥头服务部配有热自助委托机200台，采用新一代、大智慧、通达信双行情分析系统，集中交易平台，主要从事提供银证三方存管业务、销售理财产品等业务，满足上班族需要的预约开户、夜市委托、网上专家对话、电子邮件、咨询电话、金股短信、QQ股票群等一对一理财经理投资分析建议;场内每日股票广播、股市沙龙等。

二、实习目的

通过到证券公司实习，了解了证券公司的职能，提高自己的对证券行业认知能力，在与客户交流的过程中，锻炼自己的沟通、交流和处理问题的能力，让自己迅速适应社会。作为一名会计专业的毕业生，证券市场与会计工作息息相关，在全球金融危机的情况下，更需要通过理论与实际的结合，扩宽知识面，进一步提高自己的思想觉悟与业务水平，尤其是观察、分析和解决问题的实际工作能力，以便培养自己成为能够主动适应社会主义现代化建设需要的高素质的复合型人才。

三、实习内容

(一)、证券行业的晨会

每天的工作从晨会开始。晨会中会讲解每日报纸上的国内外新闻，时常不经意的一条消息，也可能会对证券市场产生影响，这也许将改变我今后看报看电视的视角。而在客户服务部经理们对各板块进行技术分析时，成堆的证券专业术对我而言语简直不知所云，也只得尽力将那些专业术语记下来，回去上网查询。实习期间还参加了针对客户经理的培训，学的东西挺繁杂：图形、均线、时间之窗、各类指标、历史典故、易经八卦、为人处事、发家奋斗等，反正学的很开心的，也着实体会到身旁与我同岁的各位经理们生活之不易，工作压力之巨。

(二)、熟悉证券行业基本工作

由于是新员工，我被安排到柜台部学习如何给新证券客户开户。首先是开设沪深两市股东卡，之后办理资金帐户，接着去银行办理三方存管。当这些手续都办理好了就可以入市炒股了。开户流程看似简单，但各种不确定情况也层出不穷，需要柜台人员有很强的应变能力，并能够严格遵守各项业务规章。柜台部是一个服务部门，讲求的是为客户提供准确高效的服务，在我所在的这段时间里，行情算比较好，有点小牛的迹象。早上来开户的人比较的多，我忙碌于帮客户填表和复印资料中。

(三)、总结工作与参与培训

实习工作的安排相当紧凑，每天收市之后我们要回总部开会或者参与培训，每逢星期三晚上都得参与针对新员工与新股民的培训，而且公司要求我们半年之内要取得证券从业资格证，学习任务异常繁重。经过这几个月公司与东莞总部搞的活动和培训，让我学到好多关于证券这一方面的很多知识，使我从一窍不通变成客户问我什么我都对答如流的“专家”。实习效果非常好，不仅让我加强了专业知道，还拓宽了专业外视野。

(四)、向经验丰富的员工学习

每天收市后我都会去请教客服务部的华哥关于一些K线图的知识。跟他学习确实很有趣，他很愿意教授我们这些新人知识，一讲起股票来就相当的兴奋。据说他以前也是从我们这样的渠道营销中走过来的，最厉害的是他曾一天开过300多个户，让我们佩服得五体投地。

(五)、下派农村信用合作社驻点

工作了一个星期后，我被派到了农村信用合作社这个驻点帮客户开户，也迎来了新的挑战。到了银行驻点就可以开始有自己的客户群了，反正一有人来看股票，我们就会跟他聊聊股票的事情，要是还没开户的就顺其自然地成为我的客户了。日子一天天过去，我慢慢地积累了大量与客户打交道的经验，恰逢这段时间的股市行情偏暖，使我积累了一些客户。在这些日子里最主要的是学会了如何跟人很好的沟通和同事间的相处，特别是到银行驻点更需要跟银行的员工们打好交道，这样办起事来才方便得多，一有客户需要开户，她们也会给我们介绍。

四、实习中运用所学知识分析解决问题的情况

(一)、投资风险性的运用

在实习期间，我觉得运用到所学知识来解决实习中存在的问题，作为一名驻点银行的证券工作人员，面对前来咨询的都是股票市场的新手，我不能盲目地拉客人开户，老师在课堂上教导投资有风险，要做一个理性的投资者。同样，我在实习中，把我在课堂上所学到的知识，传输给来咨询的客人。

股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的高风险与高收益。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。

(二)、投资理念的运用

的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若鹜。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

五、实习的收获与体会

(一)、树立正确的属于自己的投资理念

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一盏明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴菲特自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。

(二)、适时止损与分散风险

我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。

(三)、工作态度与知识积累

1. 像证券这样的服务行业就是要有耐心,能忍耐，用友好的态度对待客户。 随着社会的发展与进步，我国的服务行业这几年发展很快。以前被很多国有企业忽视的服务态度问题，也越来越被各行各业所重视，差异化经营实际上还是体现在自身的服务质量与服务态度上。有好的服务态度是证券行业的基础，客人满意了你的工作，才能为有佳业绩。

2. 证券这些专业东西真的需要不断学习不断积累。时刻关心这世界经济发展，多看证券类书籍，掌握专业知识，吸取经验，除了专业内的知识，还应该扩充知识面，学习与证券行业相关知识，例如：财会知识。

总之，这次实习是一次令人难忘的经历，让我零距离的接触了证券公司，学到了很多书本上学不到的知识，获益良多，让我学会了怎样与人沟通，锻炼了我的口才，使我各方面的能力都有所提高，同时又认识了很多朋友。

六、对实习单位的建议

1. 希望证券公司尽量构建团队文化，增强团队凝聚力;

2. 部门与部门之间应该互相合作，互相帮助;

3. 工资派发要准时，工作任务分配更加合理，部门分工应该更加明确。

后 记

为期三个月的证券公司实习准备结束了，此时的我，心情十分激动。 刚踏出校园时的我迷茫与无知，如今，满载而归。我十分感谢东莞证券桥头服务部，全因有东莞证券桥头服务部对我的悉心栽培，给我提供了这样好的实习环境和各种优越条件，让我学会了许多东西。 在实习过程中，我除了收获了许多证券行业的知识，学会如何处理人际关系，学会了如何与客户沟通，提高了个人工作能力。还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，成为了好朋友，这也就让我学会了怎样在公司里与同事相处。 他们情同我的师兄、师姐，对我关怀备至，经常指导我的工作，还教会我许多做人的道理，在这里特别感谢李副总，珍姐，芳姐，光哥，认识你们是我人生的一笔宝贵的财富。

最后，感谢东莞理工学院城市学院所有教过我得老师，在大学期间对我们辛勤教导，为我们的专业知识打下坚实的基础，感谢邝老师在实习期间对我关心与指导。

监护人姓名：_________________出生日期：_________________

住址被监护人：______________姓名：______________出生日期：_________________住址：_________________

委托人姓名：_________________出生日期：_________________

与被监护人关系：_________________母女我的自________年____月____日至________年____月____日在北京市居留学习。在此期间，我委托中国公民作为我________的监护人。监护人有权代表学生家长处理我_____________在京期间的一切事务。

委托人签字：______________年__________月__________日性别：_______护照号码：_________________

国籍：_________________

本年是我县卫生执法监督工作深化改革稳步发展的一年。一年来，在新的所领导班子领导下，在上级业务部门的正确指导下，坚持以“三个代表”重要思想为指导，进一步解放思想，转变工作作风，认真贯彻执行《中华人民共和国食品卫生法》、《行政许可法》、《公共场所卫生管理条例》等法律法规，进一步推行食品卫生量化分级管理工作，开展公共场所卫生监督量化分级管理试点工作，不断完善科室制度建设，规范办事程序，加强执法人员业务学习，树立服务意识、大局意识，提高卫生监督执法效能和水平，积极开展工作，取得了显著成绩。现将我科20xx年工作总结与20xx年工作思路如下：

一、卫生监督工作回顾

为保障广大人民群众人身健康和食品安全，根据所里的工作要求和工作部署。一年来，先后开展了食品卫生、公共场所、学校卫生及饮用水卫生，卫生监督执法工作。今年，监督检查食品生产经营企业、学校、公共场所等1500户次。其中进行警告的80户次、责令整改的107户次、行政罚款的36户、金额4000元、取缔非法经营户（无证流动摊点）1户次。

1、加大食品卫生监督执法力度

为保障人民群众人身健康和食品卫生安全，重点开展了以查处取缔无证生产经营综合执法行动、节假日食品安全、学校周边及流动食品摊点的整治工作，并对饮食行业的餐具进行卫生监测。

2、加强学校食堂卫生监督管理

针对目前学校食堂存在各种食品卫生安全隐患，我科加强了对辖区学校、托幼机构食堂、小卖部及学校周边食品摊点的卫生监督执法检查管理，要求各学校要加强食品卫生管理，努力达到食品量化分级C级以上。为贯彻落实《自治区卫生厅、教育厅关于进一步加强学校食品卫生安全监督管理，预防食物中毒的紧急通知》，我们组织对辖区内4所中小学校、幼儿园的食堂卫生安全情况进行了专项检查指导。各学校食堂按要求都成立了由一把手负总责的领导小组，全面负责学校食品卫生安全工作，建立了食物中毒及传染病疫情报告制度，制定了学校突发卫生事件应急处理预案和食品卫生安全责任追究制度。检查中，针对食品采购、贮藏、加工、烹调、售卖、餐具消毒等环节存在的问题提出整改意见并限期整改。

3、公共场所卫生监督检查工作

对辖区公共场所的美发美容、宾馆旅社和娱乐场所进行了卫生许可及日常卫生监督检查。按照自治区卫生厅《关于开展公共场所卫生监督量化分级管理工作》的通知精神，积极开展公共场所卫生监督量化分级试点工作，依据《自治区卫生厅公共场所卫生监督量化分级工作指南》要求，对企业进行宣传、培训、分类指导，现场审核打分，通过卫生许可审查和经常性卫生监督的综合评价，对企业信誉度和风险度确定级别。完成辖区内15家公共场所卫生监督量化分级工作。

4、化妆品卫生专项检查

根据自治区卫生厅文件要求，开展了化妆品卫生专项检查活动。对各美容美发店、化妆品专卖店、药店等单位经营的化妆品，尤其是特殊用途化妆品的索证情况、标签标示、批号、生产日期、保质期等进行了全面检查。共没收不合格化妆品400余瓶，价值3000余元。

5、生活饮用水卫生

依据《生活饮用水卫生管理办法》对自来水公司市政供水进行监督监测，确保了饮用水的安全。对自来水公司水源水、出厂水、管网末梢水采样3次，每次采样6份，共计采集水样18份，样品检测合格率95%。对供水单位卫生监督覆盖率达到100%，建档率达到100%，制水工作人员持有效健康证率达到100%。

6、重大活动接待及节日期间食品卫生专项检查

根据上级要求，制订了详细的安排部署并组织开展了 “大庆”及“十一”黄金周期间卫生监督专项检查，共检查餐饮业单位58户，食品加工作坊15户，副食品经营单位52户。针对重大活动接待单位，对加工场所、原料贮存场所、餐厅防蝇、防尘设施逐项落实，做到所购进的原料必须索取检验报告或合格证明，调味品必须索取同批次检验报告或合格证，采购肉类必须有兽医部门的检验证明。每日均按菜单严格审查菜谱，对存在的不安全因素立即予以更改。

二、存在问题

在总结成绩和经验的同时，我们也清醒地认识到，卫生监督工作与经济社会发展和人民群众需求相比还存在很大差距。

1、卫生监督执法点多面广，队伍力量薄弱，影响了执法工作正常有序进行。目前本辖区共有食品、公共场所生产经营单位320家，但卫生监督员仅3人，实际在岗人数只有2人，监督执法顾此失彼，力不从心。

2、卫生许可及卫生行政处罚科室责任不明确，具体工作中出现推违扯皮现象。

三、振奋精神

抢抓机遇，努力做好20xx年卫生监督工作 下一年要进一步加强卫生法律法规学习，提升卫生执法水平；以“食品安全专项整治”为重点，全面开展食品卫生、公共卫生等各项卫生监督执法工作，严厉打击一切危害人民身体健康的违法行为，努力开创卫生监督执法工作新局面。

认真贯彻执行《食品卫生法》、《公共场所卫生管理条例》、《化妆品卫生监督管理条例》，坚持集中整治与制度建设、严格执法与科学管理、打假治劣与扶优扶强、失信惩戒与正面引导相结合的工作原则，切实有效落实食品安全各项工作。总之，我们将认真总结经验，严格执法，热情服务，及时完成各项卫生监督工作任务。

深圳证券交易债券上市协议书

甲方：__________________证券交易所

法定代表人：__________________

住所：__________________

联系电话：__________________

乙方：__________________

法定代表人：__________________

住所：__________________

联系电话：__________________

鉴于乙方申请其发行的债券在甲方上市，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“甲方其他相关规定”)对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。

本协议中上市债券的基本情况如下：

债券名称：__________________

简称：__________________

代码：__________________

信用评级：__________________

担保人(如有)：__________________

债券面额：__________________

期限：__________________

利率：__________________

发行价格：__________________

发行总量：__________________

交易平台：__________________

募集资金数额：__________________

主管机关批准文号：__________________

第二条 乙方承诺按照债券有关募集文件的规定，按时还本付息。

第三条 甲方依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方发行上市的债券实施监管，乙方同意接受甲方的监管。

第四条 乙方及其董事、监事和高级管理人员等承诺并保证严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定。

第五条 乙方向甲方缴纳的上市费用及其标准，按照甲方的有关规定执行。经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。乙方应当按照调整后的收费标准交纳上市费用，双方不再另行签订协议。

第六条 乙方应当于上市前五个交易日内在指定媒体上披露上市公告书和甲方要求的其他文件。

第七条 乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其他报告为临时报告。

第八条 乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第九条 甲方根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。

第十条 乙方应当及时将债券评级机构对债券信用等级的评定情况以及债券信用跟踪评级的变动情况报告甲方。

第十一条 乙方应当聘请董事会秘书或者相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或者专职人员发生变更时，乙方应当及时通知甲方。

第十二条 本协议未尽事宜，依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定处理。

第十三条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条 与本协议有关或者因本执行协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应当首先通过友好协商解决;若自争议发生日之后的三十日内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均有法律约束力。

第十五条 本协议自签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改或者补充，经双方签字盖章有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条 本协议文本一式四份，双方各执二份。

甲方：__________________证券交易所

法定代表人：__________________(或授权代表)

乙方：__________________

法定代表人：__________________(或授权代表)

年 月 日

xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。

“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得?

也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：

谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!

企业安全生产监督工作方案

搞好宣传发动，搞好典型宣传。要充分发挥报刊、广播、电视、网站及其他新媒体的宣传舆论导向作用。营造浓厚的舆论氛围。新闻媒体要安排栏目、版面，刊播活动新闻，宣传典型经验，曝光违法违纪行为。对于被确定为d级的企业，要在主要媒体上予以公布。要发挥典型示范作用，组织现场观摩和学习交流活动。各行业主管部门每季度、每阶段末要将开展落实企业主体责任行动工作情况和数据资料报送县政府安委会办公室，并同时向市级相关行业主管部门报送本行业工作进展情况。县政府安委会办公室要将行动情况分季度、分阶段报告县政府。

促进企业提高本质安全水平，为推动企业进一步落实《安全生产法》市安全生产监督管理条例》等法律法规赋予的安全生产主体责任。构建安全生产长效机制，根据国务院《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》国发〔〕23号）和市政府《关于进一步落实企业安全生产主体责任的决定》渝府发〔〕3号）关于进一步加强企业安全生产工作的意见》渝府发〔〕93号）及市政府办公厅《关于印发 市开展落实企业安全生产主体责任行动实施方案的通知》渝办发〔〕261号）等文件要求，决定在全县开展落实企业安全生产主体责任行动。结合我县实际，制定本实施方案。

一、指导思想

牢固树立安全发展理念，深入贯彻落实科学发展观。按照《安全生产法》等法律法规规定，推动各乡镇人民政府和行政部门领导强化安全生产责任意识，实行安全生产分级管理，强化“一岗双责”和行政问责；推动法律法规赋予企业在安全生产保障方面应当执行的有关规定、应当履行的工作职责、应当具备的安全条件、应当执行的行业标准和应当承担的法律责任等落实到位，进一步落实企业安全生产主体责任，夯实安全生产工作基础，提高企业本质安全水平，有效防范生产安全事故，构建安全生产长效机制。

二、工作目标

使国家有关法律法规赋予企业的安全生产责任，通过开展落实企业安全生产主体责任行动。特别是企业在主体合法、设备设施、安全投入、机构人员、规章制度、宣传教育、安全管理、应急管理等共性部分“八个方面”和行业特殊要求（行业标准化）责任得到有效落实。通过对企业安全评级，实施分级监管，强化激励约束，促使企业加强基础管理，做到依法生产经营，维护员工权益，保障安全条件”着力构建安全生产长效机制。

三、工作重点

（一）主要是通过对企业安全现状进行级别评估，工作范围。开展落实企业安全生产主体责任行动。针对不同级别的企业实施分级监管、重点督促、治理隐患、整改提升。结合我县安全生产实际，第一轮行动重点在非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、建筑施工、交通运输、民用爆炸物品、冶金、消防等8个行业（领域）开展，其他行业（领域）由县政府有关部门结合实际部署推进。

（二）作为企业安全状况等级评定的依据。评估细则》另行文下发。级别评定。依据安全生产有关法律法规和标准、市落实企业安全生产主体责任评估细则》以下简称《评估细则》强化企业安全生产主体责任量化考评。评估细则》采用“千分制”由共性部分“八个方面”主体合法、设备设施、安全投入、机构人员、规章制度、宣传教育、安全管理、应急管理）600分和行业特殊要求400分组成。

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最新2017证券实习报告范文样本

7月21号，来到大连华泰证券开始我的实习生活。虽然只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。

通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。

第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。

当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。

当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。

公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。

实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习平台。

让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。

在20xx年x月x日至20xx年x月x日期间，我在光大证劵股份有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论知识结合运用到社会实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外也确确实实感悟到光大证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。

一、实习目的或研究目的

通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培养自己的实践能力，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变打下基础。

这次在光大证劵股份有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。

二、实习内容

光大证劵的发展历程及其在中国证劵业的地位：

光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案；20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244，500万元增加至289，800万元。光大证劵价值理念：

公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工未来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念‘积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。

光大证劵公司业务：

公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内。20xx年全公司股票、基金总交易量1516。58亿元，市场占有率为2。52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。

光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。

光大证劵的竞争优势：

光大证资产管理业务优势：

（1）研究与投资互动。光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。

（2）优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。

（3）“客户至上”的服务理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。

另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势；技术优势；服务优质；服务特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力量，势必会给贵公司的发展带来巨大飞跃。

实习的工作：

1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。

2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。

3、一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，了解客户的需求。

4、整理客户资料。客户资料客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。

5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。

二、实习总结或体会

在光大证劵股份有限公司实习的两个月里，我了解了光大证劵股份有限公司的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证劵市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

一思想决定行动。

“做一行，爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感，有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台，我也能作为其中一份子，献出自己的一份力量，我感到非常的骄傲，同时也很珍惜这次工作机会。只要用心，相信自己能做出成绩。

二看通做透，学以致用。

有了爱岗敬业的工作态度，宣传公司产品时，我们还需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。开户是证劵公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验。在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。

三团队合作，合理分工是提高工作效率的关键。

团队之间合作，进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱，看到了同事的坚强，我们重视的是一个团队的凝聚力，相信众人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。

四保持积极进取的工作态度。

在工作中，你不止为公司创造了效益，同时也提高了自己；像我们这样对这行业没有经验的新人，更需要通过多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要积极，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神，没有工作可以给你一直保持新鲜感的，即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。

一份耕耘一份收获，勇敢的尝试不一定成功，但是，我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比的，但是我愿意为工作付出，我愿意用心血让自己成长，因为，我也坚信那是值得的。

为贯彻执行《中华人民共和国动物防疫法》、《重大动物疫情应急条例》，确保我县重大动物疫病防控工作质量，根据年初动物防疫工作目标管理考核办法，特制定本次考核办法。

一、考核对象

各乡镇人民政府。

二、考核范围

高致病性禽流感、牲畜口蹄疫、猪瘟、高致病性猪蓝耳病、鸡新城疫等重大动物疫病防控工作任务完成情况。

三、主要考核内容及评分标准

(一)动物防疫责任体系建设情况(8分)

签订重大动物疫病防控工作责任状 (8分)(2分×4项，即乡镇政府同村委会、乡镇多服中心同乡镇防疫员、乡镇多服中心同村级防疫员、乡镇多服中心同畜禽规模饲养场)且落实防控措施和责任的得8分。每少一项扣2分，以检查档案资料为准。

(二)动物防疫密度情况(24分)

重大动物疫病免疫密度(12分×2项，即牲畜口蹄疫和禽流感)。以免疫标识、农户免疫记录为准，检查免疫密度达100%的得满分，每低一个百分点扣2分，扣完为止。

(三)免疫档案情况(26分)

1、畜禽规模饲养场监管情况(10分)。畜禽规模饲养场(大户)有监管牌子、养殖档案和防疫监控登记表填写规范齐全，且大户和中心保存完整的得10分。一户无牌子扣2分;一户养殖档案未填写的扣5分，填写不规范的，一户扣2分;防疫监控登记表填写不规范的，有一次扣1分，大户或中心保存不全的每缺一月扣2分，扣完为止。

2、防疫物资领用发放台帐情况(6分)。牲畜口蹄疫疫苗和免疫耳标、禽流感、猪瘟、猪蓝耳病、鸡新城疫等疫苗分类登记，进行阶段汇总并保证帐、苗数量相符的得6分，未分类建立专账、登记不全、填写不规范、未进行阶段汇总及帐物不符的，有一项扣2分，扣完为止。

3、免疫记录情况(10分)。兽医免疫记录、农户动物免疫证发放到位、填写规范，并且两种记录内容相吻合的得10分。农户免疫证发放每缺一户扣1分，漏填或填写不规范的，有一项扣1分，扣完为止。

(四)免疫抗体检测情况(32分)。牲畜口蹄疫和禽流感、猪瘟、鸡新城疫等样本抗体检测效价达80%以上的各得8分，有一抽检血样不达标扣8分，扣完为止。

(五)信息、报表报送情况(10分)。根据报送的时效性和填报质量等情况，由县级打分。

四、考核范围

(一)每个乡镇随机抽查村数量为该乡镇村级动物防疫员数的50%，每村查养猪户、养禽户各6户及村动物防疫员疫苗保存情况。

(二)每个乡镇随机抽查规模饲养场(大户)数量为乡镇防疫员人数。

(三)每个乡镇的抽样数为乡镇防疫员数×(猪2份、鸡2份、水禽2份、牛或羊2份)。其样本为规模饲养场(大户)所饲养的畜禽。

____________股份有限公司发起人事务所(以下称甲方)与____________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：

一、甲方经________省人民政府(批文号)和中国证券监督管理委员会(批文号)批准，决定以募集方式设立________股份有限公司。公司股票共________股，其中发起人认购股份________股，其余________股委托乙方以代销(或包销)方式向社会法人及自然人销售。

二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股________股，社会个人股________股。每股面值____元，每股发行价额____发行总价额为________元。

三、承销期间为____年____月____日至____年____月____日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理(或由乙方认购)。

四、甲方于____年____月____日前将________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计人承销费，由甲方和其他费用一并支付。

五、乙方于____年____月____日至____年____月____日开办____个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。

六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前确定认股人：

1.抽签;

2.比例配售;

3.比例累退;

4.认股多者优先。

七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知(公告)，通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。

八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。

九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。

十、本次承销费用(含广告费、股票印刷费、通信费等)为承销总价额____%。。乙方发放股票结束后____日内，由________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。

十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。

十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请________仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。

十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。

十四、________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。

十五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份为凭。

甲方：___________________________

发起人：_________________________

事务所(章)：___________________

发起人代表(签名)：_____________

住所：___________________________

乙方：(章)_____________________

法定代表人：(签名) ____________

住所：___________________________