证券监督法（推荐20篇）

证券投资基金基金合同（一）

（二）基金募集信息披露

1.基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

2.基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

3.基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

4.基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。

（三）定期报告

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

1.基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

2.基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。。

3.基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

（四）临时报告与公告

基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

1.基金份额持有人大会的召开；

2.提前终止基金合同；

3.转换基金运作方式；

4.更换基金管理人、基金托管人；

5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；

7.基金募集期延长；

8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

9.基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；

10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；

11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

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_____________款托收委托书

致_________________公司:

兹有________________(姓名),身份证号_______________________，根据我单位提供的材料，与贵公司联络，将此笔_______________款项计_________________元(大写:人民币________________)支付该人,账户名________________,账号:__________________________。

经双方友好约定，受托方需在自合同生效之日起______年内分期退还所代收之全部款项。

委托方不向受托方收取各项的手续费等费用。

以上情况属实，若由此引起纠纷，由我单位负责处理。

受托人:_______________

身份证号码：________________

住址：______________________

电话：_____________________

日期：_________________________

委托单位：________________

法定代表人：_______________

住址：______________________

电话：_____________________

日期：_________________________

证券投资基金托管协议

基金管理人：_________

基金托管人：_________

目录

一、托管协议当事人

二、托管协议的依据、目的和原则

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

四、基金财产保管

五、投资指令的发送、确认与执行

六、交易安排

七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算

八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核

九、投资组合比例监控

十、基金收益分配

十一、基金份额持有人名册的登记与保管

十二、基金的信息披露

十三、基金有关文件和档案的保存

十四、基金托管人报告

十五、基金托管人和基金管理人的更换

十六、基金管理费，基金托管费及其他费用

十七、禁止行为

十八、违约责任

十九、争议处理

二十、托管协议的效力

二十一、托管协议的修改与终止

二十二、其他事项

鉴于_________是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_________证券投资基金（以下简称“基金”）；

鉴于_________系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于_________拟担任基金的基金管理人，_________拟担任基金的基金托管人。

为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：_________

住所：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

注册资本：_________元

批准设立机关及批准设立文号：_________

经营范围：发起设立基金；基金管理业务及中国证监会批准的其它业务

组织形式：有限责任公司

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：_________

住所：_________

法定代表人：_________

行长：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管业务批准文号：_________

组织形式：股份有限公司

注册资本：_________元

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期，中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行，代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇，售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。

二、托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》），《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》），《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》），《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》），《_________证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管，基金资产的保管，基金资产的管理和运作，基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利，义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人_________证券投资基金托管协议的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿，诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

1.基金托管人根据《基金法》，基金合同，本协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象，基金资产的投资组合比例，基金资产的核算，基金资产净值的计算，基金管理人报酬的计提和支付，基金费用的支付，基金份额申购资金的到账和赎回资金的划付，基金收益分配等行为的合法性，合规性进行监督和核查。其中对基金的投资比例监督和核查自基金合同生效之后6个月开始。

2.基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》，基金合同，本协议或有关基金法规规定的行为，应当拒绝执行，应及时以书面形式通知基金管理人，基金托管人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

3.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会；同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

1.根据《基金法》，基金合同，本协议及其他有关规定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令，妥善保管基金的全部资产，按时将_________证券投资基金托管协议赎回资金和分红收益划入专用清算帐户，对基金资产实行分帐管理，擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。

2.基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》，基金合同，本协议或有关基金法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

（三）基金托管人与基金管理人在业务监督，核查中的配合，协助基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督，核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝，阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延，欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。

四、基金财产保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金托管人应按本协议约定的范围安全地保管基金的全部资产。

2.基金资产应独立于基金管理人，基金托管人的资产。本基金资产与基金托管人的其他资产或其他业务以及其他基金的资产实行严格的分帐管理。保证不同基金之间在名册登记，帐户设置，资金划拨，帐册记录等方面相互独立。

3.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知托管人，到帐日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知_________证券投资基金托管协议基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

4.基金托管人应当设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的，合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监控制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。

5.除依据《基金法》，基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。

（二）基金设立募集期间及募集资金的验资

1.基金设立募集期满十日内，由基金管理人聘请法定验资机构（具有从事证券相关业务资格的会计师事务所）进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

2.基金管理人应将属于本基金基金资产的全部资金划入基金银行存款账户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。

3.基金管理人偕验资报告和基金备案材料向中国证监会报备予以书面确认；获中国证监会书面确认后，基金合同生效。若基金因未达到规定的募集额度或其他原因不能生效，按规定办理退款事宜。

（三）基金银行帐户的开立和管理

1.经基金管理人与基金托管人协商一致后，由基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开立基金的银行帐户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

2.基金银行帐户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行帐户；亦不得使用基金的任何帐户进行基金业务以外的活动。

3.基金银行帐户的开立和管理应符合《银行帐户管理办法》，《现金管理条例》，《_________证券投资基金托管协议》、《中国人民银行利率管理的有关规定》，《关于大额现金支付管理的通知》，《支付结算办法》以及中国人民银行，中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）的其他规定。

（四）基金证券帐户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司_________分公司、_________分公司为基金开立托管人与基金联名的证券帐户，用于基金证券投资的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人联名的方式办理证券账户的开立事宜，并对证券账户业务发生情况根据中央证券登记结算有限责任公司_________分公司，深圳分公司发送数据进行如实记录。基金管理人予以配合提供相关开户资料。

2.基金证券帐户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券帐户，亦不得使用基金的任何帐户进行本基金业务以外的活动。

3.基金证券帐户的开立和证券帐户卡的保管由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。

（五）国债托管专户的开设和管理

1.基金合同生效后，由基金管理人负责代理基金向中国证监会和中国人民银行申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。

2.基金托管人以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算帐户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人予以配合提供相关开户资料。

3.基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，正本由托管人保管，管理人保存副本。

（六）清算备付金账户的开立和管理

1.基金托管人应根据_________的有关规定，负责办理本基金资金清算的相关工作，基金管理人应予积极协助。

2.清算备付金账户按规定开立，管理和使用。

（七）其他帐户的开立和管理

1.因业务发展而需要开立的其他帐户，可以根据基金合同或有关法律法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新帐户按有关规则使用并管理。基金管理人予以配合提供相关开户资料。

2.法律、规等有关规定对相关帐户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（八）证券帐户卡保管

证券帐户卡由基金托管人保管原件。

（九）基金资产投资的有关实物证券的保管

实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或_________分公司/_________分公司或票据营业中心的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。保管费用按证监会及其它有权机关的规定执行。

（十）与基金资产有关的重大合同的保管

1.由基金管理人代表本基金签署与基金投资有关的合同并及时通知基金托管人。与基金资产有关的重大合同的原件，除本协议另有规定外，由基金托管人保管。保管期限按照国家有关规定执行。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。

2.与基金资产有关的重大合同，根据基金运作管理的需要由基金托管人以基金的名义签署的合同，由基金管理人以加密传真方式下达签署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人应将该合同原件的复印件交基金管理人一份。如该等合同需要加盖基金管理人公章，则基金管理人至少应保留一份合同原件。

3.因基金管理人将自己保管的本基金重大合同在未经基金托管人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金资产损失，由基金管理人负责，基金托管人予以免责。

4.因基金托管人将自己保管的本基金重大合同在未经管理人同意的情况下，用于抵质押，担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金资产损失，由基金托管人负责，基金管理人予以免责。

五、投资指令的发送，确认与执行

（一）基金管理人对发送投资指令人员的授权

1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送投资指令。

2.基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单，预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人身份的方法。

3.基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知原件后以回函确认。授权文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并确认的当日生效。被授权人及其权限发生变化时，基金管理人应以书面形式通知基金托管人，被授权人改变或其权限改变，基金管理人未以书面形式通知托管人的，视为未作改变。

4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，除法律、法规或有关监管部门另有要求外，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。

（二）投资指令的内容

1.投资指令包括付款指令（含赎回、分红付款指令等，申购赎回转换分红采取轧差清算的，基金管理人需发送轧差应付款项指令），回购到期付款指令，实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。

2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明收款人、款项事由、支付时间、金额、帐户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

（三）投资指令发送，确认及执行的程序

1.投资指令的发送

基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式。在特殊情况下，可采用双方协商一致的方式解决。

基金管理人应按照《基金法》，基金合同或其他有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且通知基金托管人且得到托管人书面确认后，对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。指令发出后，基金管理人应及时电话通知基金托管人。

管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给托管人。基金管理人在发送投资指令时，应为基金托管人执行投资指令留出执行指令时所必需的时间。因管理人的原因使指令传输不及时未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到帐所造成的损失由管理人承担。

基金管理人在投资指令已发送给基金托管人但该投资指令尚未被执行之前，基金管理人可以更改或撤销原投资指令。但基金管理人应给基金托管人留出撤销或更改原指令所必需的合理时间，否则由此导致投资指令无法执行或延误执行的，基金托管人不承担责任。

2.投资指令的确认

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人从表面形式上验证投资指令有关内容及印鉴和签名的有效性后，方可执行投资指令。如有疑问应及时通知基金管理人。

3.投资指令的执行

基金托管人对投资指令验证后，应在指定的时间内办理，不得延误。

（1）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

（2）基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

（四）被授权人员及授权权限的更改程序

基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于投资指令发送人员的名单的修改或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人，同时电话通知基金托管人，更换被授权人时基金管理人还应同时向基金托管人提供新的被授权人的预留印鉴和签字样本。基金托管人收到变更通知后书面传真回复基金管理人并电话向基金管理人确认。被授权人及授权权限的更改通知自基金托管人以传真和电话两种方式向基金管理人确认后开始生效。基金管理人在此后三日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。

基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前书面通知基金管理人。

（五）其他事项

1.基金托管人在接收指令时，应对投资指令的要素是否齐全，印鉴与被授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，并根据《基金法》，基金合同等有关规定对指令的表面真实性，内容合规性进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，并停止执行。上述内容，中国证监会另有新规定的，按其规定办理。

2.除因故意或过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对执_________证券投资基金托管协议行基金管理人的合法指令或执行指令过程中由于本协议当事人以外的第三方过失对基金资产造成的损失不承担赔偿责任。

3.基金管理人向基金托管人下达投资指令时，应确保基金银行帐户有足够的资金余额，对超头寸的交易指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。

六、交易安排

（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的选择基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订委托协议，报中国证监会备案并公告。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量，支付的佣金等予以披露，并将该等情况及时以书面形式通知基金托管人基金专用席位号，佣金费率等基金基本信息以及变更情况。

（二）基金投资证券后的清算，交割及帐目核对

1.清算与交割

（1）证券交易资金清算：基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易成交结果具体办理。如果因为托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责任。对于管理人的投资行为导致基金头寸不足而使托管人无法正常清算，托管人应该及时通知管理人，管理人应在次日12：00前补足头寸，由此产生的责任由管理人承担。

（2）结算方式：支付结算按中国人民银行，中国银监会的有关规定办理。

（3）资金划拨：基金管理人的划拨指令，经基金托管人审核无误后按规定及时执行，不得延误。如基金管理人的资金划拨指令有违法，违规的，基金托管人不予执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应不予执行，并报告中国证监会。对于管理人超头寸的投资指令，托管人将不予执行并及时通知管理人，由此产生的责任由管理人承担。

2.资金和证券帐目对帐的时间和方式

（1）交易记录的核对：基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。

（2）资金帐目的核对：资金帐目包括基金的银行存款等会计资料。资金帐目每日对帐一次，按日核实，做到帐帐相符，帐实相符。

（3）证券帐目的核对：证券帐目是指证券交易帐户和实物托管帐户中的证券种类，数量和金额。证券交易帐目每周核对一次，实物券帐户每月末核对一次。

（三）基金赎回安排

本基金自成立日后不超过3个月的时间起开始办理赎回，具体办理时间以公告为准。

（四）基金持有人认购，赎回基金单位的清算，过户与登记方式基金的投资者可通过基金管理人的直销网点和销售代理人的代销网点进行认购和赎回申请，按照本协议第七条的规定由基金托管人办理资金清算，并由基金管理人及其指定的注册登记人办理过户和登记。

（五）基金融资

本基金可按国家有关规定进行融资。

七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算

（一）基金份额认购、申购、赎回和转换业务处理的基本规定

1.基金份额认购、申购、赎回和转换的确认，清算由基金管理人或其指定的注册登记机构负责。

2.基金管理人每个工作日15：00 前向基金托管人发送前一工作日上述有关数据，并保证相关数据的准确，完整。基金募集期间，认购数据不需按上述要求发送。

3.基金管理人通过与基金托管人建立的共同约定的数据传送系统发送申购赎回等有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，另一方应予积极协助。由此引起基金或本协议一方损失的，由系统无法正常传送数据的一方承担赔偿责任；若由双方共同引起，根据各自过错程度承担相应责任。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存，保存期限_________年。

4.如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。基金管理人和基金托管人应采取措施，使新任注册登记机构的数据接口规范与基金托管人的数据接口规范双方保持一致。

5.关于清算专用帐户的设立和管理。为满足申购，赎回及分红等资金汇划的需要，基金管理人应在基金托管银行的营业机构开立用于基金认购，申购，赎回及分红等资金清算的基金注册登记清算账户。

6.对于基金份额申购，基金转入过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到帐日期并通知基金托管人，到帐日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

7.赎回和分红资金划拨规定：拨付赎回款，基金转出款或进行基金份额分红时，如基金银行帐户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因基金银行帐户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务及其他任何责任。

8.资金指令：除申购款项到达托管人处的基金帐户需双方按约定方式对帐外，全额划出，赎回和分红资金划拨时，管理人需向托管人下达指令。如基金管理人和托管人协商采取申购赎回转换分红轧差清算方式，基金管理人需发送轧差应付款项指令。资金指令的格式，内容，发送，接收和确认方式等除与投资指令相同外，其他部分另行规定。

（二）认购资金

1.基金设立募集前，基金管理人在基金托管人的营业机构开立“基金募集专户”，设立募集期内，有效认购资金应按时划入“基金募集专户”。该帐户按有关规定计算利息。

2.根据本协议第四条第（二）款的规定，基金资产划入在基金托管人的营业机构开立的基金银行帐户。

（三）申购和转入资金

1.t+1日（t日指申购，赎回和其它交易的申请日）15：00前，注册登记机构根据t日基金份额单位净值计算投资人申购或转入基金的份额，并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购或转出的基金会计处理。

2.t+3日15：00前，基金管理人应将确认后的有效申购款和转入款划到在基金托管人的营业机构开立的基金银行帐户，基金托管人与基金管理人核对申购款或转入款是否到帐，并对申购或转入资金进行帐务处理。如款项不能按时到帐，由基金管理人负责处理。

3.如采取轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。

（四）赎回和转出资金

1.t+1 日15：00前，基金管理人将t 日赎回或转出确认数据汇总传输给基金托管人，基金管理人和基金托管人据此进行赎回或转出的基金会计处理。

2.t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人发出划款指令，基金托管人根据基金管理人的划款指令核对t+3日应划付的赎回款项。

3.t+3 日15：00之前，基金托管人根据基金管理人有效指令将t日赎回确认款划到基金清算总账户。基金管理人与基金托管人对赎回款支付进行会计处理。

4.如采取轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。

（五）基金份额现金分红

1.基金管理人将其决定的分红方案通知基金托管人，基金托管人复核后通知基金管理人报中国证监会备案并公告。

2.基金托管人和基金管理人对基金份额分红进行帐务处理并核对后，基金管理人向基金托管人发出现金分红的划款指令，基金托管人应在基金管理人分红划款指令要求的划款日将资金划入专用帐户。

3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

4.如采取轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。

（六）登记结算公司结算备付金账户的清算

1.若结算备付金账户发生透支，按登记结算公司有关规定计收违约金（含透支款利息，下同），该违约金最终由透支基金的基金管理人承担，但由于基金托管人的原因造成该账户透支的情形除外。

2.基金托管人应在交收日（t+1）15：00之前向登记结算公司提交透支扣券申请书，指定其所托管的透支基金相关证券账户及透支金额。登记结算公司按其指定的透支基金相关证券账户买入证券成交的先后顺序，自后向前依次扣券，直至扣券总市值达到透支金额的_________％为止（证券市值按当日收盘价计算，下同）。如该基金证券账户内所有证券价值不足透支金额的_________％，则扣该基金的全部证券。

3.对于结算备付金账户因计收违约金形成的透支部分，可不采取本条第1、2款规定的措施。

4.基金管理人应在t+2日前补足透支款及违约金，基金管理人按规定补足透支款及违约金后，这样登记结算公司应交付暂扣的证券。如果登记结算公司未及时交付，基金托管人应根据《证券资金结算协议》的规定向登记结算公司追索。如基金管理人未及时补足透支款及违约金，登记结算公司将卖出暂扣的证券，卖出款记入结算备付金账户以弥补其上述透支款项及违约金，不足部分仍向基金托管人追索，由此产生的相关损失赔偿和其它责任由基金管理人承担。

5.若基金银行存款账户有足够资金余额，因基金托管人未及时核对结算备付金是否有足额结算头寸或未及时划拨以补足结算备付金等自身原因造成的结算备付金账户出现透支，相关损失赔偿和其它责任由基金托管人承担。

6.如结算备付金账户未发生透支，但基金托管人所托管的基金发生透支，应基金托管人的申请，登记结算公司可协助基金托管人暂扣其指定的透支基金相关证券账户内相当于基金托管人所申报透支金额的120%的证券，并按照登记结算公司的相关规定，对透支基金采取按申报透支金额计收违约金等处罚措施。由此产生的最终责任由基金管理人承担，基金管理人应赔偿基金托管人因此而遭受的相关损失。如果由于基金托管人的指定发生错误等原因发生错误暂扣的，相关损失赔偿和其它责任由基金托管人承担。

7.对于任何原因发生的证券资金结算透支事件，基金托管人可协助登记结算公司采取以下风险管理措施：

（1）报告证监会。

（2）提请证券交易所限制或暂停基金托管人所托管的透支基金的证券买入等。

8.如基金托管人所托管的基金发生债券超额卖出或卖出回购质押债券而导致债券卖空行为的，登记结算公司在t+1日暂不交付卖空价款对应的资金。同时，以卖空价款为基数，按登记结算公司有关规定计收违约金，该违约金最终由基金管理人承担。如基金管理人在两个工作日内补足卖空债券，登记结算公司交付相应价款。否则，登记结算公司以暂扣资金买入与其卖空等量的证券，由此产生的损益由基金管理人承担。

9.如基金托管人所托管的基金进行债券回购业务，基金管理人应确保有足额质押债券，如因质押券不足导致债券融资回购未到期量超过标准券数量的，则登记结算公司在t+1日暂不交付超额融资回购款项，直至标准券数量足够符合质押券要求，登记结算公司才交付相应款项。

10.如基金托管人所托管基金发生大宗交易买入，基金管理人应在大宗交易发生前保证银行存款账户具有足额资金以满足基金托管人及时划拨用于当日交易结算。对资金不足部分，登记结算公司按买入大宗交易成交顺序，自后向前并以一笔为最小冻结单位冻结相关证券，待资金补足后再予解冻。

八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核

（一）基金资产估值

1.估值对象

基金依法拥有的股票，债券，股息红利，债券利息和银行存款本息等资产。

2.估值方法

（1）上市的股票按估值日其所在证券交易所的收盘价计算；估值日无交易的，以最近一个交易日的收盘价计算；

（2）未上市股票的计算：①送股，转增股，配股和增发新股，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价计算；②首次发行的股票，按成本价计算。

（3）配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值；若收盘价等于或低于配股价，则估值为零。

（4）在任何情况下，基金管理人如采用本款（1），（2），（3）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款（1），（2），（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

3.债券估值办法：

（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值。

（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值。

（3）未上市债券按其成本价估值；

（4）在银行间同业市场交易的债券按成本价估值。

（5）在任何情况下，基金管理人如采用本款（1）-（4）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款（1）-（4）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价，市场报价，流动性，收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

（6）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

3.估值程序

基金的日常估值由基金管理人进行，基金托管人复核。用于公开披露的基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务章后以书面形式报送基金托管人，基金托管人按照基金合同规定的估值方法，时间与程序进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。

4.特殊情形的处理

基金管理人按照本条进行估值时，所造成的误差不作为基金单位资产净值错误处理；由于证券交易所及_________发送的数据错误，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要，适当，合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人，基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人，基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

（二）基金资产净值的计算，复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的余额。

基金份额资产净值是指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数计算得到的每基金份额资产的价值。每工作日计算基金资产净值及单位资产净值，并按规定公告。

2.复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将资产净值结果发送给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的方法，时间，程序进行复核；经基金托管人复核无误后，盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以公布，基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案。基金管理人单方面对外公告基金资产净值计算结果应在公告上标明未经基金托管人复核。因基金管理人单方面对外公布的基金资产净值计算结果或公告的计算结果与基金托管人复核结果不一致而造成的损失，包括因该计算结果而涉及到基金资产和基金份额持有人利益，由基金管理人承担，基金托管人不承担赔偿责任。

3.基金份额资产净值的确认及错误的处理方式

基金份额资产净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后4位。国家另有规定的，从其规定。当基金份额资产净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金份额资产净值错误。

差错处理的原则和方法如下：

（1）基金份额资产净值出现错误时，基金管理人应予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；

（2）错误偏差达到基金份额资产净值0.5％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案后公告；

（3）基金管理人和基金托管人根据有关规定进行帐务处理，但计算过程有误导致净值计算错误，从而给基金或基金投资人造成损失的，由基金管理人先行赔偿；基金管理人在向投资人支付赔偿金后，如果托管人有过错，可以向托管人追索应由托管人承担的赔偿责任；

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（三）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（四）基金帐册的建立和基金帐册的定期核对

1.基金帐册的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置，登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

2.凭证保管及核对

证券交易凭证由基金托管人和基金管理人分别保管并据此建帐。基金管理人按日编制基金估值表，与基金托管人核对，从而核对证券交易帐目。基金托管人办理基金的资金收付，证券实物出入库所获得的凭证，由基金托管人保管原件并记帐。基金管理人与基金托管人对基金帐册每月核对一次。经对帐发现双方的帐目存在不符的，基金管理人和基金托管人应及时查明原因并纠正，保持双方的帐册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（五）基金财务报表与报告的编制和复核

1.财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人和基金托管人按规定分别独立编制。

2.报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。核对无误后，在核对过的基金财务报表上加盖基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。

3.报表的编制与复核时间安排

月度报表的编制，应于每月结束后5个工作日内完成；在基金合同生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说明书更新一次。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年结束后60日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告。基金管理人应在报告内容截止日后的3个工作日内完成月度报表编制，加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人应在2个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人应在中期报告内容截至日的30日内完成报告的编制，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后20日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人应在年度报告内容截止日的50日内完成报告的编制，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章，双方各留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告并由其对所发布的报表负责，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

九、投资组合比例监控

（一）基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

1.持有_________家上市公司的股票，不超过基金资产净值的_________％；

2.基金与由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司发行的证券总和，不超过该证券的_________％，并按有关规定履行信息披露义务；

3.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

4.基金合同中的其他规定；

5.中国证监会规定的其他比例限制。

（二）基金管理人应积极协助托管人依据法律法规和基金合同对基金投资比例的监控；

（三）基金的投资组合应在基金合同生效之日起六个月内达到规定的标准，六个月后托管人根据前条投资比例要求进行投资比例监督。

十、基金收益分配

基金收益分配是指将本基金的净收益根据持有基金份额的数量按比例向基金份额持有人进行分配。基金净收益是基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中提取的有关费用等项目后得出的余额。

（一）基金收益分配的原则

收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定如下：

1.每一基金份额享有同等分配权；

2.基金收益分配比例为基金净收益的_________％；

3.基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的单位基金资产净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；除下述第（6）款情形外，在投资人选择现金分红时，不得将红利再投资；

4.在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超过_________次，但若成立不满_________个月可不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的_________个月内完成；

5.基金当年收益先弥补基金上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；

6.如果基金投资当期出现亏损，则基金当年不进行收益分配；

7.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

8.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（二）基金收益分配的的时间和程序

1.在基金一年只分配一次时，基金每个会计年度结束后_________个月内，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年内进行多次收益分配，则由基金管理人另行公告。

2.在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就现金形式分配的全部资金向基金托管人下达付款指令，托管人按照管理人的指令及时进行分红资金的划付。如采取轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。

十一、基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册由注册登记人和基金托管人保管。基金管理人在每年初的5个工作日内将上一年末的基金份额持有人名册以光盘形式交由基金托管人保存。持有人名册应该包括但不限于基金份额持有人名称，持有份额，销售机构，持有人证件类型，证件号码，基金账号，联系地址，联系电话等。基金托管人仅负责保存基金管理人交来的上述基金份持有人名册，但不对过户与注册登记人编制的基金份额持有人名册的有效性和完整性负责。如果国家的法律法规对基金份额持有人名册的保管另有规定的，从其规定。

十二、基金的信息披露

（一）保密义务

除按照《基金法》，基金合同及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金的有关信息均应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。

（二）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

1.职责

（1）根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募说明书》，《基金合同》，《基金托管协议》，《基金份额发售公告》，《基金募集情况》，《基金合同生效公告》，定期报告，临时报告，基金资产净值和基金份额净值公告，基金份额申购和赎回价格及其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。

（2）基金托管人应当按照相关法律，行政法规，中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值，基金份额净值，基金份额申购赎回价格，基金业绩表现数据，基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核，审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。对于不需要托管人复核的事项，基金管理人在公告前应告知基金托管人。

（3）基金年报，经有从事证券业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。

（4）对于法律，法规和中国证监会规定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人负有积极配合，互相督促，彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。

（5）本基金的信息披露的公告，必须在《中国证券报》，《上海证券报》和《证券时报》之一种报纸或证监会指定的其他媒体发布。

2.程序

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草，并经基金托管人复核后由管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本，按《信息披露办法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金销售代理人的办公场所，营业场所，基金份额持有人和公众投资人可以免费查阅。在支付工本费后可以获得上述文件的复制件或复印件。

十三、基金有关文件和档案的保存

（一）基金管理人和基金托管人应完整保存各自的记录基金业务活动的原始凭证，记账凭证，基金账册，交易记录，财务报表和重要合同等，保存期限为_________年。

（二）有关基金合同正本的保管，按本协议第四条第（九）项的规定执行。

（三）基金管理人和基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应文件。

十四、基金托管人报告

基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告，报相关的监管机关，并抄送基金管理人。基金托管人报告说明该相关报告期间基金托管人和基金管理人履行基金合同的情况。

十五、基金托管人和基金管理人的更换

（一）基金托管人的更换

1.更换基金托管人的条件

有下列情形之一的，经中国证监会和中国银监会批准，可以更换基金托管人：

（1）基金托管人解散，依法被撤销，破产的；

（2）被依法取消基金托管资格；

（3）依照基金合同规定由基金份额持有人大会表决解任的；

（4）法律法规和基金合同规定的其它情形。

2.更换基金托管人的程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________％或以上基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后六个月内对被提名的基金托管人形成决议；

（3）批准：新任基金托管人经中国证监会和中国银监会审查批准方可继任，原任基金托管人经中国证监会和中国银监会批准后方可退任；

（4）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和银行监管机构核准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。新任基金托管人与原基金托管人进行资产托管的交接手续，并与基金管理人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会和银行监管机构批准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告；

（6）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案。

（二）基金管理人的更换

1.更换基金管理人的条件

有下列情形之一的，经中国证监会批准，可以更换基金管理人：

（1）基金管理人解散，依法被撤销，破产或者由接管人接管其资产的；

（2）被依法取消基金管理资格；

（3）依照基金合同规定由基金份额持有人大会表决解任的；

（4）法律法规和基金合同规定的其它情形。

2.更换基金管理人的程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后六个月内对被提名的新任基金管理人形成决议；

（3）批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准后方可退任；

（4）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。新任基金管理人与原基金管理人进行资产管理的交接手续，并与基金托管人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告；基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收；

（6）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；

（7）基金名称变更：基金管理人更换后，如果广发基金管理有限公司要求，应按其要求替换或删除基金名称中“_________”的字样。

十六、基金管理费，基金托管费及其他费用

（一）基金管理费的计提比例和计提方法

基金管理费按基金资产净值的1.5％年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法如下：

h = e×1.5％÷365天

h 为每日应计提的基金管理费

e 为前一日基金资产净值

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

基金托管费按基金资产净值的0.25％年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0。25%年费率计提。计算方法如下：

h=e×0.25％÷365天

h 为每日应计提的基金托管费

e 为前一日的基金资产净值

（三）证券交易费用，基金信息披露费用，基金份额持有人大会费用，会计师费，律师费等根据有关法规，基金合同及相应协议的规定，由基金托管人按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，如影响到基金份额净值第五位的，需要在合理期限内摊销。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

（五）基金管理费和基金托管费的调整

由于本基金为开放式基金，规模随时可变，当本基金达到一定规模或市场发生变化时，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

（六）基金管理费和基金托管费的复核程序，支付方式和时间

1.复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核，核对无误后通知基金管理人。

2.支付方式和时间

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

若遇法定节假日，休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

十七、禁止行为

（一）基金管理人不得有《基金法》第二十条或《证券投资基金运作管理办法》第三十一条禁止的任一行为。

（二）除《基金法》，基金合同及中国证监会另有规定，基金管理人，基金托管人不得利用基金资产为自身和任何第三人谋取利益。

（三）基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息，不得对他人泄露。

（四）基金管理人不得在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回，分红资金的划拨指令，也不得违规向基金托管人发出指令。同时，基金托管人对基金管理人的合法指令不得拖延或拒绝执行。

（五）除根据基金管理人的合法指令或基金合同另有规定，基金托管人不得动用或处分基金资产。

（六）基金管理人，基金托管人应当在行政上，财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。

（七）基金合同投资限制中禁止投资的行为。

（八）法律，法规，规章，基金合同和本协议禁止的其他行为。

十八、违约责任

（一）基金管理人，基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人可以免责：

1.基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律，法规或规章的作为或不作为而造成的损失等；

2.在没有故意或过失的情况下，基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而投资或不投资而造成的损失等；

3.当事人因不可预见，不可避免，不可克服的客观情况且在本协议由基金管理人，基金托管人签署之日后发生的，使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件，证券交易所非正常暂停或停止交易。

（二）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损失的扩大。

（三）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

（四）净值差错处理

1.基金管理人计算的基金份额资产净值由基金托管人复核确认后公告。当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金垫付赔偿金。基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。

（1）如采用本协议第八章“基金资产估值，基金资产净值计算与复核”中估值方法前三项规定之方法进行处理，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且造成投资人损失的，由双方共同承担赔偿责任，其中基金管理人承担50％，基金托管人承担50％；

（2）如基金管理人和基金托管人对基金份额资产净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额资产净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布。由此给基金份额持有人和基金造成的损失，基金托管人可以免责；

（3）如基金管理人采用三项规定办法外的方法确定一个价格进行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现或未提出异议，且造成基金份额持有人损失的，由双方共同承担赔偿责任，其中基金管理人承担50％，基金托管人承担50％；

（4）如基金管理人采用三项办法外的方法确定一个价格进行估值的情况下，若应采用三项办法之一进行估值才为公允，若基金托管人未提出异议的，且需赔偿时，由双方共同承担赔偿责任，其中基金管理人承担50％，基金托管人承担50％；

（5）如基金管理人采用三项办法外的方法确定一个价格进行估值的情形下，除上述（3）的情形外，若该价格有失公允且需赔偿时，由基金管理人承担赔偿责任；

（6）若被诉人为基金托管人，基金管理人应当为基金托管人提供估值方法合理性的说明和支持。若基金托管人因此承担赔偿责任，基金托管人有权按上述条款就基金管理人承担责任的部分向基金管理人追索；若被诉人为基金管理人，基金托管人应当为基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承担赔偿责任，基金管理人有权按上述条款就基金托管人承担责任的部分向基金托管人追索。

2.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要，适当，合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产净值计算错误，基金管理人，基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人，基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

3.法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

（五）为明确责任，在不影响本条款其他规定的普遍适用性的前提下，基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如下：

1.由于下达违法，违规的投资指令所导致的责任，由基金管理人承担。

2.投资指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的投资指令所导致的责任，由基金管理人承担，即使该人员下达投资指令并没有获得基金管理人的实际授权（包括基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人）；但如果基金托管人明知投资指令下达人员所下达的指令未获得授权或超越权限，则责任应由基金托管人承担。

3.基金托管人仅从传真电文的表面上识别投资指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴是??

设置取水口、入河排污口或者实施可能对水功能区有影响的活动，有关单位在提交的取水许可申请(水资源论证报告)、入河排污口设置申请、河道管理范围内工程建设项目申请、防洪评价报告等行政审批申请文件中，应当按照法律法规要求论证涉水活动对水功能区水质、水量、水生态的影响，提出预防、减缓、治理、补偿等措施。预防、减缓、治理、补偿等措施应当与取水口设置、入河排污口设置或者其他活动一并实施。

县级以上地方政府水行政主管部门或流域管理机构在审查前款所列行政审批申请文件时，应当对其是否符合水功能区保护要求进行审核，不符合水功能区保护要求的，不予批准。

今天的工作还是主要为引导客户填写各种资料。虽然是重复和繁琐的事情，但却是看似简单，实则不然， 正所谓知易行难! 就开户而言，要注意填表时的每个细节，还要复印相关的资料，最难的是有时候需要面对客户各式各 样的问题。客户常常会问一些关于大盘关于股票的问题，虽然我并不是专门负责咨询的人员，但是我不能 在客户面前一问三不知，不能影响公司在客户心中的印象。因此，如何应答客户对于投资方面的问题，我 也要能够适当地解答一两句，当然，最后肯定也是要提醒他们要向我们公司专业人士咨询。

我仔细瞧了瞧那些各式各样的表格，有一样表格引起了我的注意。这是一份心理测试的表格，通过一 系列的选择题，来评估各个投资者的投资风险偏好，是激进型还是稳健性等等。通过这样一种方式，更有 利于我们投资方面的部门为各个投资者提供更符合他们更贴切的投资组合和投资策略。这是一种非常不错 的做法，充分体现了以客户所需为本的想法。其实这只是以人为本的一方面，它在 各个方面都充分的体现了细致入微的一面。而这也正是我们一楼窗口服务这一块的服务宗旨。

工作一年了，说实在的，这一年的工作中，迷茫和失落几乎成了主旋律。这一年，生活得并不像XX年那么快乐，工作得远不如XX年那么轻松。

刚到公司时，我是做小区渠道开发的，虽然这是一个需要跑腿求人的苦差事，但比起客户开发来，还是相对容易些，算起来我一共开发了三个社区网点，遗憾的是这些网点没能给公司带来预期效益，说句心里话，我个人认为这些网点本身不错，地利人和都有，只是天时不好。

随着公司发展的调整，下半年我在公司领导的建议下到梅园做社区客户开发，作为一个小小的负责人，一开始我还兴致勃勃，带着XX年的思维，认为和以前在银行一样，凭我的“专业素质和口才”几乎是马到成功。可小区第一周股评会的筹办就给了我蒙头一棒，我们在小区菜市场门口摆摊发宣传材料，居然无人问津，傍晚下班人多我们守在小区入口发材料，路人一听是证券的，大部分都摇头摆手。那时我才开始明白——如今已经不再是.

随着大盘的一路下跌，工作越来越困难，信心一天天丧失，情绪一天天低落下去，有段时间在外面发材料，发现人们只要一听是证券，就像躲瘟疫一样，老股民们告诉我，现在他们谁也不信了，死套就死套了，干脆不动了，更不想了解了，免得闹心伤神。

个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊?听说都赔死了，你们还想再让别人赔啊?”简直其气死人。对于股市，大家心底第一念头就是排斥和否定。客户要么不给交流的机会，要么你说什么他都反对。

还记得XX年，我逢人就告诉他我是某某证券的，人家一听都很尊敬我，主动和我套近乎，聊过之后，都是别人主动给我联系方式，主动索要名片。那时的自己谈股论金，意气风发，俨然一副专家模样。对于自己的证券工作，有说不完的自信和自豪感，客户们都叫我为老师。

当如今，面对大盘，面对危机，面对大小非。作为一个需要开发客户的业务员，我不能直接告诉客户“大盘不行了，你赶紧空仓吧，等危机过后，大小非解决了再参与。”这样说只能吓跑客户。每次，我都只能说“现在是熊市，但也有机会，大盘跌幅很深了，估计快要反弹了吧，应该不会像以前那样跌了吧?”后来大盘的一路暴跌让我正是因为这样一句话失信于好多准客户。但我又能说什么呢?不说话人家认为你什么都不懂，说实话吓跑人，说瞎话失信于人，老是说糊涂话人家说你忽悠人。

在小区干了不少工作，但都不值一提了，因为没有带来业绩，所以没有什么总结的价值，我现在只能对客户说“手头宽裕就稍微做点，手头紧就暂时别参与了，今年大衰退，明年大萧条，谨慎操作，注意给自己“留好过冬的粮食”。

街道党工委落实党内监督制度自查报告

为认真贯彻落实《中国共产党党内监督条例(试行)》，达到加强党内监督，发扬党内民主，促进领导干部廉洁从政，防止腐败行为的发生，保证领导班子正确决策。街道党工委对落实党内监督制度的情况进行了自查，现将自查情况通报如下：

一、认真抓好学习宣传工作。

街道党工委高度重视学习宣传工作，把它列为今年的重要工作任务，通过加大宣传教育力度，提高了领导干部对贯彻执行制度重要性的认识，加强党内监督，促进领导干部廉洁从政，防止发生腐败问题，保证了街道各项工作正常运行。

1、保证领导人员人手一册，抓好党工委中心组的学习。街道纪工委建立了廉政承诺制度，凡新提拔的领导干部都签了《廉政承诺书》，促进了领导干部的廉洁从政。制作廉政承诺图版，加强廉政宣传和社会监督。街道充分利用学习贯彻《廉政准则》的时机，加强对党员领导干部的廉政教育，街道6位领导干部和8个服务窗口工作人员结合各自实际提出了廉政承诺书，做成图版，悬挂在街道醒目位置，接受本单位和社会广大群众的监督，加强廉政宣传和教育。

2、组织开展知识测试，巩固学习教育成果。在学习宣传《党内监督条例》的过程中，街道分别都组织了有关内容的知识测试活动，收到了较好的效果。

二、建立健全领导干部廉洁从政制度。

**街街道党工委按照条例要求，围绕“三重一大”事项，加强廉洁从政制度建设，着力建立有效规范权力运作的机制，依靠制度规范领导人员正确行使职权，从源头上预防腐败问题发生。

1、完善党风廉政建设责任制的领导体制和工作机制。根据区纪委要求，结合实际，**街街道制定了有关分工方案，将有关廉政制度责任到人，重点完善领导干部转变工作作风方面的制度建设和加强人民群众反映强烈的突出问题方面的制度建设，同时，对街道廉政制度进行了清理、修改、新建和完善，经清查坚持原有廉政制度24项，新建廉政制度6项。根据今年社区信访重点，街道纪工委在征求街道办事处财务的基础上，制定了《**街街道办事处社区财务管理办法》，办事处分管副主任还根据工作需要制定了《关于进一步完善廉租住房租赁补贴资金的制度》、《计划生育社会抚养收缴制度》、《计划生育政务公开制度》、《计划生育信访制度》和《计划生育监督考评制度》。同时，结合整顿机关工作作风，重申了有关工作纪律，实行上下班签到制度，为每个办公室重新制定了离岗告示牌。

2、完善“三重一大”集体决策制度。经自查，街道党工委能够认真贯彻落实区委有关重大决策、重大项目安排和大额度资金运作必须集体决策的原则和程序，没有发现领导人员滥用职权、损害国有资产权益的行为。街道党工委在进行有关“三重一大”事项集体决策前，坚持按决策程序办事，各项议题做到了会前充分酝酿，广泛听取意见，保证了决策的科学和民主。街道党工委制定了召开党工委会议、党政联席会议办法，进行明确的党政领导班子成员分工。做到分工明确，责任落实，有利于街道各项工作顺利开展。

三、认真做好监督检查工作

街道党工委对领导班子成员落实《中国共产党党内监督条例(试行)》制度的监督检查工作，已纳入党工委工作的重要议事日程，列为年度工作任务统筹安排，由相关负责人负责实施。目前开展的监督检查及措施主要有以下三个方面：

1、党内监督。街道在《党风廉政建设责任书》中明确党工委书记、办事处主任是领导人员落实党风廉政建设制度的第一责任人，负责班子成员的日常监督检查工作，并对责任范围内的问题承担责任。党工委结合每年召开一次“领导干部民主生活会”，把领导人员廉洁从政情况作为重要议题，会前召开各类座谈会认真收集员工群众的意见，组织领导人员进行遵守廉洁从政规定的对照检查，积极开展批评与自我批评。

2、党风责任制检查。街道把领导干部遵守廉洁从政规定作为党风廉政建设责任制检查的重要内容，实行年初与各社区签订《党风廉政建设责任书》，各社区对本单位的贯彻落实情况进行半年自查，年底开展由下而上的层层自查，各社区向街道党工委上报《自查报告》，在此基础上，街道领导班子成员带队到各社区进行检查，检查主要采取听领导班子集体汇报、召开群众座谈会等形式，重点了解领导干部廉洁从政的情况。

3、民主监督。在对领导干部的监督上，街道坚持发挥社区党员和群众的作用，把领导干部述职述廉、民主评议领导干部作为群众代表大会的重要议题，作为实施民主监督的重要途径。每年对街道领导干部按规定进行了述职述廉，群众代表进行了民主评议。通过开展民主监督，改善了干群关系，调动了领导干部工作积极性，民主监督工作取得了新进展。

卫生监督工作总结三篇

篇一

一年来，卫生监督所按照上级要求，结合自身实际，围绕一个宗旨，突出三个重点，完成六项任务，实现一个目标，圆满地完成了年初既定的工作目标。现就各项工作完成情况总结如下：

一、加强卫生执法，保护人民健康权益

（一）医疗卫生监督工作

1、以打击非法行医专项行动为重点，及时处理投诉举报案件，认真核查，重点整治；严厉查处非法医疗广告，加强传染病管理，结合专项整治工作全面规范医疗美容行为，打击非法采供血行为，不断强化医疗废弃物处置的指导和监管工作，并且通过简报、报纸和电视、网络等媒体加强卫生宣传。

2、加强对医疗执业行为的监督和指导，规范医疗机构的诊疗活动，对全县辖区内581家医疗机构依照相关法律、法规进行了监督检查，提出了指导和指令性意见，使其建立健全了相应的组织和制度，对其中的349家单位下发了意见书共837份，并会同县疾病预防控制中心对医疗机构的消毒效果进行了监测，共采集样品462份，对样品不合格的单位责令其立即查找原因，及时改正。年内查处存在违法行为的医疗机构31家，对存在问题较严重的15家进行了行政处罚。立案查处经营不符合卫生要求的消毒产品案1件。

截止11月中旬，监督579户，共出动车辆261台次，出动监督员3476人次，处理非法行医案件102起，处理投诉举报案件9起，监督检查各级各类医疗机构1028户次，立案131起，结案127起，其中取缔63户次，没收诊疗器械32件，药品26箱，罚款人民币22.6万元。规范了医疗市场服务秩序，净化了人民群众的就医环境。

（二）公共卫生监督工作

1、强化预防性卫生监督，保证经常性卫生监督，深入、全面推进食品卫生监督量化分级管理制度。全年开展预防性卫生监督974户次，发放卫生许可证726枚，换发卫生许可证1996枚，审验卫生许可证794枚，办理摊位证36枚，新建卫生许可档案1679套，为65名下岗职工办理了相关卫生许可证件，减免各种费用1680元。发放c级卫生信誉度等级牌匾114块、b级牌匾20块；进行从业人员健康检查及卫生知识培训5461人；进行重大活动的卫生监督11次；采集产品样品429份，采集公共用品样品4972份，水样213份；开展了职业危害场所的卫生监督63户，开展健康监护人数164人。

2、加强了预防和处理突发性公共卫生事件的组织领导,进一步落实了突发公共卫生事件的应急处理机制，根据实际情况调整完善了突发公共卫生事件的报告、救治、控制和预防应急预案。建立了集体聚餐申报审批制度，加强了食品采购索证管理。

3、按照上级要求认真开展了餐饮消费安全专项整治、食品卫生专项整治、保健食品专项整治、公共场所专项整治等全区范围的专项行动，结合各自的具体要求，分别对各类餐饮服务场所、散装食品、保健食品、食用油、健康相关产品、水产品、化妆品以及集中式供水和二次供水、集中式空调系统进行了专项检查和处理；还开展了学校卫生监督检查和食品安全综合检查等专项活动，进行职业放射卫生重点检查85户次。

全年共出动车辆186台次，出动监督员6424人次，监督3406家。立案172起，结案147起，罚款人民币10.89万元，销毁不合格产品或商品278公斤；处理各类投诉举报案件3起。

（三）信息宣传

充分利用媒体优势，营造强大的舆论环境，通过网络、电视、报纸、宣传单、条幅等各种宣传阵地，采取灵活多样的形式，宣传卫生法规、卫生标准、卫生政策、卫生要求，宣传卫生执法监督的进展情况和工作成果，宣传卫生监督的典型事例及工作经验，宣传卫生执法的目的、意义、措施，宣传监督所的自身建设，反馈百姓关心的热点卫生问题，普及卫生安全法律、科学知识，曝光卫生违法行为，提高人民卫生法律意识，营造人人讲卫生、讲文明、讲守法光荣的舆论氛围，为卫生执法监督工作的有效开展铺平道路。

经过一年来的努力，卫生监督事业的各项工作取得了可喜成绩，各科室的业务水平都有了进一步提高，不但巩固了我县医疗卫生监督工作的良好成果和在全市考核评比中的靠前位置，还促进了我县食品卫生监督工作更上一个新台阶，已经步入了全市各旗县的先进行列，卫生监督事业走上了良性发展的轨道。不久前，我县代表赤峰市接受了自治区关于餐饮消费安全专项整治行动和卫生许可工作的检查验收，得到了上级领导的认可和好评。至此，我县卫生监督的整体水平已经达到一个前所未有的高度，具有里程碑的意义。

二、实行人性化管理，创建文明和谐的工作氛围

不断健全和完善单位的各项规章制度，以科学管理为基础，以服务社会为己任，加强内部管理，约束职工行政行为、使他们做到遵纪守法，公正执法，文明服务；同时，以提高职工道德修养和科学文化素质为根本，实行“环境育人、真诚待人、沟通赢人、制度管人”的人性化管理模式，实行目标化考评管理，比贡献、看实绩，逐步建立科学的分配机制，充分调动职工积极性；加强财务管理，合理使用资金，倡导勤俭节约，开源节流，收支账目明晰；合理使用人才，根据每个人的能力和特点分配工作，充分发挥职工的干劲和聪明才智；加强考勤管理，严肃单位纪律，积极参加县委、政府召开的各种会议和组织的各项活动，令行禁止，遵章守纪，严格按法律规定和制度要求办事；鼓励学习和创新，注重政治素质的培养和业务能力的提高以及工作方法的改善；推行平等交流，坚持民主集中制原则，使全体职工共同参与单位的建设；严格执行卫生行政执法工作规范，杜绝执法过程中的“不作为”和“乱作为”现象发生，使监督员在监督活动中避免了盲目性和随意性；认真贯彻执行计划生育工作条例，无违规现象发生，此项工作已经通过了计生局的年终考核验收；建立内部制约监督机制，加强稽查工作，对公共卫生监督科的卫生许可和经常性卫生监督进行督查，进行了案卷的评审，截至11月下旬，无行政复议、行政诉讼事件发生，为实现执法公开、公正、高效、便捷奠定了基础。通过人性化管理、人性化服务，人性化执法，达到凝心、聚力的效果，开创了人人顺心、大家同心、和谐发展的良好局面。

三、积极开展招商引资，大力优化发展环境，促进宁城经济发展

积极贯彻执行县委、县政府关于招商引资工作的会议精神，认真响应招商引资号召，在保证业务工作正常开展的同时，广开渠道、内引外联，大力加强招商引资工作，经过一年来的考察论证，多方协调，我所的招商引资成果收效显著。一是积极向自治区卫生厅争取卫生监督体系建设发展资金，到目前为止已经到位50万元，购置了车辆，配备了公共卫生监督快速检测仪器设备，保证了业务工作的正常开展，增强了我县卫生监督监测的工作能力；二是引进市内县外资金500万元，在黑里河镇建设杜鹃山庄一处，预计XX年5月1日开始对游客开放，届时这一景点将成为我县的旅游景区、有代表性的旅游项目，必将促进宁城旅游业的蓬勃发展。与此同时，我们认真开展了“端正行风、优化发展环境”活动，并用制度加以规范，向社会做出了公开承诺，设立了意见箱、投诉举报电话、监督台，引入社会监督机制，增强卫生监督工作的透明度，确保卫生执法的严肃性和公正性；以发展经济为根本，以严格执法为前提，消除一切不利经济发展的因素，切实转变工作作风，务真求实，不断提高工作效率和服务水平，寓服务于监督中，坚持依法行政、文明执法，尽可能简化办事程序，减轻被监督对象的经济负担和心理压力，从专业的角度给与指导和扶持，树立了社会认可、群众满意的卫生监督队伍新形象，为支持新农村建设、推动宁城经济和社会发展做出了积极的贡献。

四、不断加强支部建设，保持党员队伍的纯洁性

全面加强党的组织建设，思想建设、作风建设、队伍建设，坚持党要管党、从严治党的方针，使党支部在精神文明建设中发挥火车头作用。年内培养入党积极分子7名，其中重点培养对象5名。围绕加强党的执政能力建设这个重点，通过多种形式，开展了保持共产党员先进性教育，科学发展观、社会主义荣辱观教育等活动，充分贯彻落实xx大精神，认真学习领会xx大报告，注重学以致用、理论联系实际；加强党风廉政建设，提高道德水准，加强政治理论学习，提升党员干部的政治思想素质，增强党组织的凝聚力和战斗力；切实转变机关作风，提高单位办事效率，学先比优，发扬党的优良传统；加强学习，多次聘请专业教师及上级专家进行业务及政治培训，并选送部分业务骨干有针对性地外出考察学习，进一步强化业务能力及专业水平，干部队伍的综合素质显著提高。实行政务公开，制定了文明办公守则和“六个要”，即来人来访，热情周到；答复解释，文明礼貌；办理公务，优质高效；依法行政，廉洁公道；欢迎监督，服务为要；讲话语气要和蔼；服务态度要热情；咨询解释要耐心；宣传政策要详细；审批材料要迅速；工作效率要提高；要求监督员在工作中严格遵守“八不准”，即不准利用职务之便谋取私利，不准对被监督单位进行吃拿卡要，不准在被监督单位报销任何费用，不准接受被监督单位的宴请和收受红包、礼品，不准要求被监督单位出车接送，不准与被监督单位有经营业务关系，不准能办的事、能发的证顶着拖着不办，不准对反映监督人员各种违纪违法行为的当事人进行打击报复。“三乱”、“五难”现象基本消除。

加快精神文明建设步伐，教育职工养成互尊互让的习惯，爱岗敬业，顾全大局，全所形成上下统一、紧密配合、协同奋进、心往一处想、劲往一处使的坚强集体。丰富职工文化体育生活，关心职工疾苦，积极主动为职工解决工作生活中的难题，解除了他们的后顾之忧；领导班子团结务实，理论联系实际，改革创新；教育职工树立文明待人、礼貌服务、尊老爱幼、乐于助人的风尚，保证监督员公正执法，文明服务，高效行政，加快卫生执法监督科学化、规范化、制度化进程，另一方面注重外部协调配合，继续发扬与疾控中心的团结协作关系。此外，积极响应县里的号召，踊跃参加各种公益活动，发扬济困扶弱、奉献爱心的优良传统，重视开展帮扶工作，年内先后对五化乡东三家村对口扶贫点、五化乡卫生院进行经济和物质支持，积极参与博爱一日捐活动。总共捐助现金及物品价值一万三千元。受到了群众的拥护，得到了社会的赞誉，精神文明之花结出了硕果。

XX年，卫生监督所的工作虽然取得了一定的成绩，但也存在着许多缺点和不足：业务整体工作与先进地区还存在一定差距；公共卫生监督工作开展得不平衡；卫生许可还需进一步加以规范、严格准入；由于资金和人力资源的限制，宣传工作还有死角，存在着执法监督宣传不到位的情况；公共场所卫生监督监测未能很好开展；乡镇公共卫生监督需要增强；其他卫生监督工作还有薄弱环节有待加强。

XX年，我们将在以前工作的基础上，不断总结经验，发挥优势，改进缺点，弥补不足，严格要求，不断加强内部管理，解放思想，更新观念，尽职尽责，加快单位的发展与建设步伐。新的一年里，我们将以xx大精神为指导，牢固树立以人为本的科学发展观，确保医疗卫生监督工作稳步发展，强化薄弱环节工作的推进；严把卫生许可关，全面铺开、深入推进卫生监督量化分级管理工作；加强食品安全监管，加强食品采购索证管理，广泛开展公共场所卫生监督监测，深入开展职业放射卫生监督监测及劳动职业从业人员的健康监护，加强农村乡镇的公共卫生监督管理力度；加强信息宣传工作，开创卫生监督工作的新局面，促进我县经济又好又快地发展。

篇二

今年以来，我所在市委、市政府、市卫生局的领导下和上级业务部门的指导下，通过加强内部管理，完善各项规章制度，加强机关效能建设，注重卫生执法队伍业务培训，规范卫生监督执法行为，树立卫生监督新形象，认真开展各项卫生监督执法工作，在把好卫生许可准入关，加强食品安全工作,大力整顿个体医疗市场,开展职业病预防工作，防止公共卫生突发事件发生等方面取得较好的成绩，卫生监督执法工作逐步走向正轨。现将XX年工作总结如下：

一、强化内部管理，建章立制，促进效能建设

今年初，为了加强单位内部管理，制订了《防市卫生监督所综合管理制度》，以制度管人，保证单位正常工作秩序。开展机关效能建设，建立岗位责任制、服务承诺制、办结制、否定事项报备制、首问负责制、一次性告知制、同岗替代制、政务公开制；公开办事程序、收费标准；简化办事程序，缩短申请办证时间，为群众办证提供方便，使办证效率大大提高，得到群众的好评。

二、加强卫生监督员培训，提高卫生监督人员业务水平

今年以来，采取走出去，请进来的形式，先后选派12人（次）参加自治区级举办的培训班。单位也举办了4次业务培训，其中一次还聘请自治区卫生监督所专家到所对全市卫生监督员进行培训，收到良好效果。今年单位参加业务培训的人员共108人次，大大提高了卫生监督人员的思想素质和业务水平。

三、大力开展卫生法律法规宣传

为了让群众更多地了解卫生法律法规，配合专项卫生监督执法工作，充分利用电视、报纸、宣传车、设咨询点等宣传形式，大力开展《食品卫生法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》和“食品安全行动”、“禁止散装白酒生产销售”等专项宣传活动。3月中旬，结合“非典”和禽流感防控工作，开展了《传染病防治法》执法宣传，出动宣传车3辆次；4月上旬，出动宣传车到防城区、港口区部分乡镇开展《食品卫生法》及食品安全行动宣传；4月25—30日，开展《职业病防治法》宣传周活动，发放宣传资料1万份，悬挂横幅标语23条，出动宣传车4辆次，咨询活动1天；5月下旬开展禁止散装白酒上市销售宣传，出动宣传车2辆次，挂横幅1条。为配合各项卫生监督执法活动，先后向防城日报社投稿三次，利用市电视台《今晚播报》宣传13次，广西人民广播电台1次（10分钟）。通过大力开展宣传，使广大群众更多地了解卫生法律知识，更好地配合我们的监督执法工作，收到良好的效果。

四、业务工作

（一）卫生行政许可

7月1日《行政许可法》开始实施，为了作好实施前准备工作，依法开展卫生行政许可，5月份，全所业务人员认真开展学习《行政许可法》活动，了解《行政许可法》的规定，明确本级卫生行政许可条件、程序、期限，规范行政许可行为。对卫生行政许可实行服务承诺制、一次性告知制、否定事项报备制、公开卫生许可审批程序、审批期限、准入条件和收费项目，为申办者提供须知等材料，热情接待申请人，耐心解释和指导申办人填写有关申请材料等，一年来受到群众的好评。同时，严格把好准入关，逐步提高准入条件，使生产经营场所、卫生状况得到进一步改善。

今年共受理卫生许可1809件（其中食品卫生许可1492件，公共场所卫生许可317件），审批发放食品卫生许可证1492家（其中防城区957家，港口区535家），公共场所卫生许可证317家（其中防城区204家，港口区113家）。

（二）传染病防治监督执法

为加强传染性非典型肺炎和禽流感防控工作，今年2月份，在卫生局组织下，对全市卫生行政部门及医疗、卫生、保健机构进行执法检查，全市共检查县（区）级卫生行政部门4个、疾控（防疫）机构3个，县级以上医院10家，乡镇卫生院9家，村卫生所及个体诊所13家，对发现存在问题的单位提出整改意见进行整改。同时还配合自治区督查组开展督查工作。

（三）食品卫生监督执法

1、基本情况：我市市辖区共有食品生产经营企业4135户（防城区3038户、港口区1097户），其中生产加工企业114户（港口区33户、防城区81户）；食品批发零售企业1954户（港口区410户、防城区1544户）；餐饮业1353户（港口区371户、防城区982户）；集体（学校）食堂60户（港口区22户、防城区38户）；食品摊贩524户（港口区228户、防城区296户）；其他130户（港口区34户、防城区96户）；全年监督户数为11239户，户平均监督频次2.72，监督覆盖率为100%。培训从业人员2834人，“五病”调离181人。

2、食品专项培训工作：3月份，举办了一期白酒生产业主培训班，有47家酒厂业主参加，主要培训白酒生产的卫生规范，规定白酒生产、销售实行定型包装。6月28日、29举办各学校分管食堂的校长、卫生管理人员等80多人及中档以上餐饮业负责人41人培训班，举办了两期学校食堂和培训班，学习量化分级管理的有关要求。7月份对市辖区4家月饼馅料厂和51家糕点厂的负责人和卫生管理人员等70多人进行卫生知识培训。全年参加食品卫生专项培训共238人。

3、2-3月份对市辖区54所学校（含托儿所）学生食堂及校周围边食品摊点进行全面监督检查，对不符合卫生的食堂提出整改意见，限期改正，取缔一批校园周边不符合卫生要求的食品摊点。结合食品卫生监督量化分级管理的要求，要求各学校利用署假期间对食堂进行合理整改和布局，9月份（即开学第二天开始）分成二个卫生检查组对各学校食堂进行检查，经检查多数学校虽然有所整改，但仍存在很多隐患（均以经费紧张为由只作简单调整）。

4、为了规范我市的白酒生产经营秩序，预防假酒中毒。针对防城区白酒生产经营不规范状况，对白酒生产厂家进行整改，规定白酒生产、销售实行定型包装，从6月1日起禁止散装白酒在城区上市。共整改白酒生产厂家15家，取缔4家，已取得阶段性效果。

5、加强中秋月饼、糕点的卫生监督：为提高我市糕点、中秋月饼生产加工厂家卫生和产品质量，深入各生产场所进行现场监督、审查、抽检等，保证月饼、糕点生产卫生质量，今年未接到有关月饼质量问题投诉电话。

6、做好重大会议、接待的卫生监督工作：今年共参加政府重大会议、接待工作的食品卫生监督7次。针对各种接待不同特点，先前制订可行卫生监督方案，指导接待宾馆（饭店）做好接待前各项工作，强调食品安全的注意事项，按各自工作职责明确分工，落实责任制，保证接待工作的食品卫生安全。

7、对集贸市场、商场（超市）、肉及肉制品、水产品等各类食品检查工作，实行索证和台帐登记造册制度，配合工商部门取缔4家用工业松香拔鸭毛的加工点，禁止“三无”、“三精水”食品生产销售。加强对节日食品市场的监督，保护消费者的利益，确保食品卫生安全，维护消费者权益。

8、开展食品卫生监督量化分级管理工作。按自治区食品卫生监督量化分级管理要求，今年我市开始实行食品卫生监督量化分级管理，该项工作分阶段进行，首先从54家学校食堂和41家中档以上餐饮业开始，对达不到要求的进行整改，逐步转变食堂和中高档餐饮业的卫生监督管理模式，提高饮食卫生安全水平。

9、食品卫生监测抽检情况：

全年共抽检各类食品403份，合格353份，合格率为87.6%，其中植物油134份，合格134份，合格率为100%，肉及其制品26份，合格21份，合格率为80.8%，糕点类137份，合格102份，合格率为74.5%，水产品4份，合格4份，合格率为100%，乳及其制品7份，合格6份，合格率为85.7%，冷冻食品13份，合格10份，合格率为76.9%，酒类11份，合格9份，合格率为81.8%，食糖3份，合格3份，合格率100%，皮蛋9份，合格9份，合格率100%，干（湿）米粉17份、腐竹9份均未检出吊白块和保险粉，酱油6份，合格6份，合格率100%，添加剂6份，合格6份，合格率100%，其他食品21份，合格17份，合格率80.9%。

10、食品卫生执法情况：一年来共对市辖区536户食品生产经营单位进行警告和限期整改；对9家食品生产经营单位进行行政处罚，罚款8500元；取缔非法生产、加工点6家；收缴一批无生产厂家、厂址和生产日期、保质期的食品约60公斤，折合人民币700多元。

（四）公共场所卫生监督执法

对市辖区612户公共场所进行经常性卫生监督检查（港口区224户.防城区388户），其中旅馆业103户（港口区32户、防城区71户），文化娱乐场所142户（港口45户、防城97户），理发美发339户（港口133户、防城206户），游泳池1户（防城），体育馆1户（防城），图书、美术、博览馆3户，商场、书店7户（港口4户、防城3户），医院候诊室10家（港口2家、防城8家），公共工具、候车室6家（港口3家、防城3家）。全年经常性巡回监督1314次，监督覆盖率为100%，平均监督2.15户次。对不符合卫生要求的72家单位提出书面意见，同时责令限期改正，并对1家理发室进行立案查处，现仍在调查取证中。

（五）生活饮用水卫生监督

对市辖区供水单位进行卫生监督，其中市、区级水厂3家、乡镇级供水单位16家进行现场卫生监督检查，对部分供水单位的出厂水、管网末梢水进行监测，共抽检18份，合格17份。

（六）化妆品卫生监督

对市辖区内1家化妆品生产单位和53家化妆品经销单位进行卫生监督检查，未发现假劣化妆品在市场上销售，在日常监督同时，指导各经营单位索取相关证件建档备案。

（七）积极做好碘盐的监督监测工作

为确保我市市民吃上合格的碘盐，杜绝劣质私盐在市场上流通销售，与盐业部门联合行动，对各碘盐销售单位进行检查，同时不定期对盐业公司生产厂进行抽查检测，预防不合格产品流向市场

（八）职业卫生、放射卫生监督执法

认真贯彻执行《职业病防治法》，进一步开展职业病预防工作，今年3月份举办了一期有职业病危害单位负责人参加的职业卫生培训班，参加人员37人，大大提高了他们对职业病危害的认识和遵守《职业病防治法》的意识。今年共有申报职业危害项目单位91家，职业危害场所基本上悬挂警示标志牌（160块）。同时还对36家用人单位进行监督检查，向他们宣传健康维权行动内容。全年监督检查全市放射源使用和贮存单位7家，医用x光电离辐射单位10家，均提出整改意见，限期进行整改。

（九）打击非法行医专项整治工作

根据自治区卫生厅《关于开展严厉打击非法行医专项整治工作的通知》要求，在市卫生局主持下认真开展工作，拟订了《防市医疗安全执法行动实施方案》。为了做好专项整治前的宣传，于6月上旬举办市辖区个体医疗诊所业主学习班，参加学习60人，召开一次有85人参加的无证行医执业人员会议，广泛宣传有关法律法规和规定，使他们认识到无证行医属违法行为。本次专项整治工作共出动监督执法人员287人次，检查医疗机构146家（次）（其中市直及港口区35家、防城区32家、东兴市54家、上思县25家），无执业证46家，查处违法医疗机构57家，其中取缔非法行医11家，立案处罚49家，罚款3万元，收缴非法所得15.80元，药品和器械一批（价值约合人民币2万多元）。取得了阶段性成果，进一步规范了我市的个体医疗市场。

篇三

我市卫生监督工作在市委、市政府、市卫生局和上级主管部门的正确领导和关心指导下，紧紧围绕全年的工作任务目标，着力强化队伍建设、作风建设、能力建设，卫生监督工作责任明确，措施到位，干部职工法律意识明显增强，依法行政、依法决策水平明显提高，服务发展，促进社会主义和谐社会建设的能力显著增强。

一、强化内部管理，优化职能组合，充实农村卫生监督力量。

今年以来，我们将区域内卫生监督职能由原监督现场科室实行区域对调，扩展了相对科室的工作积极性，有效地推动了各项监督活动的开展，工作质量和年度目标都较去年同期有明显提高。

二、强化宣传，增强卫生法律意识

深化法治宣传教育是依法行政的基础，为保证卫生法制宣传效果，我们分三个层次进行卫生法律、法规的宣传教育。一是加强对卫生执法人员的教育培训，将卫生法规与创建学习型单位结合起来，每月组织一次讲座，由各科室负责人主讲，提高卫生执法人员的综合素质。二是结合行业特点，先后举办了两期培训班，加强对餐饮单位及集体食堂负责人和厨师长的法律法规知识培训，通过学习，认清合法和违法、遵纪和违纪的界限，进一步提高依法营业的意识。三是加大对社会各界的卫生法律法规宣传力度。我们还利用广播电视金话筒、信息、卫生工作情况、卫生监督情况等渠道，广泛宣传卫生法律法规以及我市卫生行政执法情况，先后发表卫生监督信息20余条，并建立了信息台账，提高了宣传教育的效果。

三、依法行政，提高卫生行业管理水平

今年以来，我们把群众反映强烈的问题作为工作重点，先后开展食品卫生、化妆品卫生、职业卫生、非法行医等专项整治。

1、食品卫生、公共场所卫生监督工作力度不断加大。一是严格执行健康体检和行政许可。二是根据市政府“三创”和“创省食品安全示范市”工作要求，强化食品卫生管理。开展餐饮业巡回检查工作，做到2月1次以上的检查。先后开展了“五小店”、餐饮业和学校食堂及周边小饮食店、化妆品等专项执法检查，有效净化全市食品市场，维护了广大人民群众的饮食安全。三是积极开展省食品安全示范市创建活动。根据市食安委的统一部署，积极准备迎查材料，并将每次专项整治和卫生保障工作情况做到一次一档，在接受省食品安全示范市评估验收中，受到了评估组的好评。四是积极做好绿扬春早茶文化节、高考、高二年级水平测试和中考以及奥运、中秋等重大活动和节日的卫生安全保障工作。五是积极开展夏季食物中毒的防治工作，年初制定了食物中毒防治计划，加强正常的卫生监督力量，近期又下发了关于切实加强食物中毒防制工作的通知，提高食品经营户食品安全的意识，进一步消除一切可能的食品安全的隐患，切实保障人民群众的饮食安全。五是全力投入问题奶制品的监督检查工作中。六是制定食品卫生、公共场所监测计划，每季度开展一次抽样检测工作。七是切实做好食物中毒防制工作。为有效预防、及时控制和消除食物中毒事件及其危害，规范和做好食物中毒事件的应急处理工作，保障广大人民群众的饮食卫生安全和身体健康，我局制定了《仪征市食物中毒事件应急处理预案》，今年来相继发出了《做好食物中毒防制工作的通知》和《关于认真做好当前食物中毒防制工作的紧急通知》，要求强化食品生产经营过程的卫生监督管理，依法查处违法行为，切实做好食物中毒的应急处置和信息报告工作。八是积极配合盐务部门开展碘缺乏病的宣传，认真开展碘盐的检测工作。九是进一步推进食品卫生监督量化分级管理工作。近年来，我局先后启动了学校食堂和大、中型餐饮单位食品卫生量化分级管理工作，并取得了一定的成效。今年来先后两次对全市学校（幼儿园）食堂进行了拉网式卫生监督检查。十是认真做好职业卫生监督和生活饮用水监测工作。开展企业负责人和相关职业人员的职业病防治法律、法规和职业病防治知识的宣传、培训。每年对职业危害人员进行一次职业健康体检，建立企业职业卫生管理档案，体检培训率达100%。

2、医疗市场秩序整治工作高质量地开展，开展以“蓝盾二号”为主题的医疗机构专项监督检查，严厉打击非法行医等违法行为。

四、严把卫生许可质量，提高整体许可水平

我们在做好日常行政受理的同时，认真、细致地讲解申请卫生许可所需提供的材料，并编制了材料目录，

五、发挥职能作用，积极开展稽查

我们根据卫生监督稽查工作制度规定，制定了年度卫生监督工作计划，并按计划要求组织开展了卫生监督行政许可质量稽查工作，对在稽查中发现的存在问题及时以稽查通报或督办通知形式反馈给相关科室，有效地推动了卫生监督工作的质量。

六、积极推行说理式卫生行政执法和“一案一评”工作

根据省卫生厅《20xx年江苏省卫生系统依法行政工作要点》和**市卫生监督所关于《全市卫生监督机构推行说理式行政执法活动实施方案》和市政府《关于推行“一案一评”工作机制和建立行政执法人员执法档案的实施意见》精神，结合卫生部门实际，及时制定了我市《推行说理式卫生行政执法活动实施方案》和《推行“一案一评”工作机制实施方案》下发至各相关科室，确保工作落到实处

七、落实扶持优惠政策，减轻企业负担

为进一步改善投资环境，减轻企业负担，增强服务功能，根据《关于开展20xx年全市企业治乱减负工作检查的通知》精神，开展了此项工作的专项检查。

下一步，我们将在市政府和上级业务主管部门的领导下，对照年度工作要点，加大卫生监管工作力度，巩固前期各类专项整治活动的成果，把专项整治与行业自律、诚信体系建设结合起来，建立长效管理机制，针对目前实际工作中存的问题，进一步抓好上级下达的各项专项整治工作，不断强化内部管理，稳妥推进说理式文书和一案一评工作，为全面提升我市的卫生监督执法水平而不懈努力。

我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

工作主要成绩如下：

1、2019年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

1、技术业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

5、对公司推出的新产品及时了解。

2019年工作计划：

1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。 部门及公司下一步发展的建议

部门：

1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

2、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

3、部门能有一个值班手机。

公司：

1、多提供一些培训机会给大家。

2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

3、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

一年来，卫生监督所按照上级要求，结合自身实际，围绕一个宗旨，突出三个重点，完成六项任务，实现一个目标，圆满地完成了年初既定的工作目标。现就各项工作完成情景总结如下：

一、加强卫生执法，保护人民健康权益

(一)医疗卫生监督工作

1、以打击非法行医专项行动为重点，及时处理投诉举报案件，认真核查，重点整治;严厉查处非法医疗广告，加强传染病管理，结合专项整治工作全面规范医疗美容行为，打击非法采供血行为，不断强化医疗废弃物处置的指导和监管工作，并且经过简报、报纸和电视、网络等媒体加强卫生宣传。

2、加强对医疗执业行为的监督和指导，规范医疗机构的诊疗活动，对全县辖区内581家医疗机构依照相关法律、法规进行了监督检查，提出了指导和指令性意见，使其建立健全了相应的组织和制度，对其中的349家单位下发了意见书共837份，并会同县疾病预防控制中心对医疗机构的消毒效果进行了监测，共采集样品462份，对样品不合格的单位责令其立即查找原因，及时改正。年内查处存在违法行为的医疗机构31家，对存在问题较严重的15家进行了行政处罚。立案查处经营不贴合卫生要求的消毒产品案1件。

截止11月中旬，监督579户，共出动车辆261台次，出动监督员3476人次，处理非法行医案件102起，处理投诉举报案件9起，监督检查各级各类医疗机构1028户次，立案131起，结案127起，其中取缔63户次，没收诊疗器械32件，药品26箱，罚款人民币22.6万元。规范了医疗市场服务秩序，净化了人民群众的就医环境。

(二)公共卫生监督工作

1、强化预防性卫生监督，保证经常性卫生监督，深入、全面推进食品卫生监督量化分级管理制度。全年开展预防性卫生监督974户次，发放卫生许可证726枚，换发卫生许可证1996枚，审验卫生许可证794枚，办理摊位证36枚，新建卫生许可档案1679套，为65名下岗职工办理了相关卫生许可证件，减免各种费用1680元。发放c级卫生信誉度等级牌匾114块、b级牌匾20块;进行从业人员健康检查及卫生知识培训5461人;进行重大活动的卫生监督11次;采集产品样品429份，采集公共用品样品4972份，水样213份;开展了职业危害场所的卫生监督63户，开展健康监护人数164人。

2、加强了预防和处理突发性公共卫生事件的组织领导，进一步落实了突发公共卫生事件的应急处理机制，根据实际情景调整完善了突发公共卫生事件的报告、救治、控制和预防应急预案。建立了团体聚餐申报审批制度，加强了食品采购索证管理。

3、按照上级要求认真开展了餐饮消费安全专项整治、食品卫生专项整治、保健食品专项整治、公共场所专项整治等全区范围的专项行动，结合各自的具体要求，分别对各类餐饮服务场所、散装食品、保健食品、食用油、健康相关产品、水产品、化妆品以及集中式供水和二次供水、集中式空调系统进行了专项检查和处理;还开展了学校卫生监督检查和食品安全综合检查等专项活动，进行职业放射卫生重点检查85户次。

全年共出动车辆186台次，出动监督员6424人次，监督3406家。立案172起，结案147起，罚款人民币10.89万元，销毁不合格产品或商品278公斤;处理各类投诉举报案件3起。

(三)信息宣传

充分利用媒体优势，营造强大的舆论环境，经过网络、电视、报纸、宣传单、条幅等各种宣传阵地，采取灵活多样的形式，宣传卫生法规、卫生标准、卫生政策、卫生要求，宣传卫生执法监督的进展情景和工作成果，宣传卫生监督的典型事例及工作经验，宣传卫生执法的目的、意义、措施，宣传监督所的自身建设，反馈百姓关心的热点卫生问题，普及卫生安全法律、科学知识，曝光卫生违法行为，提高人民卫生法律意识，营造人人讲卫生、讲礼貌、讲守法光荣的舆论氛围，为卫生执法监督工作的有效开展铺平道路。

经过一年来的努力，卫生监督事业的各项工作取得了可喜成绩，各科室的业务水平都有了进一步提高，不但巩固了我县医疗卫生监督工作的良好成果和在全市考核评比中的靠前位置，还促进了我县食品卫生监督工作更上一个新台阶，已经步入了全市各旗县的先进行列，卫生监督事业走上了良性发展的轨道。不久前，我县代表赤峰市理解了自治区关于餐饮消费安全专项整治行动和卫生许可工作的检查验收，得到了上级领导的认可和好评。至此，我县卫生监督的整体水平已经到达一个前所未有的高度，具有里程碑的意义。

二、实行人性化管理，创立礼貌和谐的工作氛围

不断健全和完善单位的各项规章制度，以科学管理为基础，以服务社会为己任，加强内部管理，约束职工行政行为、使他们做到遵纪守法，公正执法，礼貌服务;同时，以提高职工道德修养和科学文化素质为根本，实行“环境育人、真诚待人、沟通赢人、制度管人”的人性化管理模式，实行目标化考评管理，比贡献、看实绩，逐步建立科学的分配机制，充分调动职工进取性;加强财务管理，合理使用资金，倡导勤俭节俭，开源节流，收支账目明晰;合理使用人才，根据每个人的本事和特点分配工作，充分发挥职工的干劲和聪明才智;加强考勤管理，严肃单位纪律，进取参加县委、政府召开的各种会议和组织的各项活动，令行禁止，遵章守纪，严格按法律规定和制度要求办事;鼓励学习和创新，注重政治素质的培养和业务本事的提高以及工作方法的改善;推行平等交流，坚持民主集中制原则，使全体职工共同参与单位的建设;严格执行卫生行政执法工作规范，杜绝执法过程中的“不作为”和“乱作为”现象发生，使监督员在监督活动中避免了盲目性和随意性;认真贯彻执行计划生育工作条例，无违规现象发生，此项工作已经经过了计生局的年终考核验收;建立内部制约监督机制，加强稽查工作，对公共卫生监督科的卫生许可和经常性卫生监督进行督查，进行了案卷的评审，截至11月下旬，无行政复议、行政诉讼事件发生，为实现执法公开、公正、高效、便捷奠定了基础。经过人性化管理、人性化服务，人性化执法，到达凝心、聚力的效果，开创了人人顺心、大家同心、和谐发展的良好局面。

三、进取开展招商引资，大力优化发展环境，促进宁城经济发展

进取贯彻执行县委、县政府关于招商引资工作的会议精神，认真响应招商引资号召，在保证业务工作正常开展的同时，广开渠道、内引外联，大力加强招商引资工作，经过一年来的考察论证，多方协调，我所的招商引资成果收效显著。一是进取向自治区卫生厅争取卫生监督体系建设发展资金，到目前为止已经到位50万元，购置了车辆，配备了公共卫生监督快速检测仪器设备，保证了业务工作的正常开展，增强了我县卫生监督监测的工作本事;二是引进市内县外资金500万元，在黑里河镇建设杜鹃山庄一处，预计__年5月1日开始对游客开放，届时这一景点将成为我县最好的旅游景区、最具有代表性的旅游项目，必将促进宁城旅游业的蓬勃发展。与此同时，我们认真开展了“端正行风、优化发展环境”活动，并用制度加以规范，向社会做出了公开承诺，设立了意见箱、投诉举报电话、监督台，引入社会监督机制，增强卫生监督工作的透明度，确保卫生执法的严肃性和公正性;以发展经济为根本，以严格执法为前提，消除一切不利经济发展的因素，切实转变工作作风，务真求实，不断提高工作效率和服务水平，寓服务于监督中，坚持依法行政、礼貌执法，尽可能简化办事程序，减轻被监督对象的经济负担和心理压力，从专业的角度给与指导和扶持，树立了社会认可、群众满意的卫生监督队伍新形象，为支持新农村建设、推动宁城经济和社会发展做出了进取的贡献。

四、不断加强支部建设，坚持党员队伍的纯洁性

全面加强党的组织建设，思想建设、作风建设、队伍建设，坚持党要管党、从严治党的方针，使党支部在精神礼貌建设中发挥火车头作用。年内培养入党进取分子7名，其中重点培养对象5名。围绕加强党的执政本事建设这个重点，经过多种形式，切实转变机关作风，提高单位办事效率，学先比优，发扬党的优良传统;加强学习，多次聘请专业教师及上级专家进行业务及政治培训，并选送部分业务骨干有针对性地外出考察学习，进一步强化业务本事及专业水平，干部队伍的综合素质显著提高。实行政务公开，制定了礼貌办公守则和“六个要”，即来人来访，热情周到;答复解释，礼貌礼貌;办理公务，优质高效;依法行政，廉洁公道;欢迎监督，服务为要;讲话语气要和蔼;服务态度要热情;咨询解释要耐心;宣传政策要详细;审批材料要迅速;工作效率要提高;要求监督员在工作中严格遵守“八不准”，即不准利用职务之便谋取私利，不准对被监督单位进行吃拿卡要，不准在被监督单位报销任何费用，不准理解被监督单位的宴请和收受红包、礼品，不准要求被监督单位出车接送，不准与被监督单位有经营业务关系，不准能办的事、能发的证顶着拖着不办，不准对反映监督人员各种违纪违法行为的当事人进行打击报复。“三乱”、“五难”现象基本消除。

加快精神礼貌建设步伐，教育职工养成互尊互让的习惯，爱岗敬业，顾全大局，全所构成上下统一、紧密配合、协同奋进、心往一处想、劲往一处使的坚强团体。丰富职工文化体育生活，关心职工疾苦，进取主动为职工解决工作生活中的难题，解除了他们的后顾之忧;领导班子团结务实，理论联系实际，改革创新;教育职工树立礼貌待人、礼貌服务、尊老爱幼、乐于助人的风尚，保证监督员公正执法，礼貌服务，高效行政，加快卫生执法监督科学化、规范化、制度化进程，另一方面注重外部协调配合，继续发扬与疾控中心的团结协作关系。此外，进取响应县里的号召，踊跃参加各种公益活动，发扬济困扶弱、奉献爱心的优良传统，重视开展帮扶工作，年内先后对五化乡东三家村对口扶贫点、五化乡卫生院进行经济和物质支持，进取参与博爱一日捐活动。总共捐助现金及物品价值一万三千元。受到了群众的拥护，得到了社会的赞誉，精神礼貌之花结出了硕果。

__年，卫生监督所的工作虽然取得了必须的成绩，但也存在着许多缺点和不足：业务整体工作与先进地区还存在必须差距;公共卫生监督工作开展得不平衡;卫生许可还需进一步加以规范、严格准入;由于资金和人力资源的限制，宣传工作还有死角，存在着执法监督宣传不到位的情景;公共场所卫生监督监测未能很好开展;乡镇公共卫生监督需要增强;其他卫生监督工作还有薄弱环节有待加强。

__年，我们将在以前工作的基础上，不断总结经验，发挥优势，改善缺点，弥补不足，严格要求，不断加强内部管理，解放思想，更新观念，尽职尽责，加快单位的发展与建设步伐。新的一年里，牢固树立以人为本的科学发展观，确保医疗卫生监督工作稳步发展，强化薄弱环节工作的推进;严把卫生许可关，全面铺开、深入推进卫生监督量化分级管理工作;加强食品安全监管，加强食品采购索证管理，广泛开展公共场所卫生监督监测，深入开展职业放射卫生监督监测及劳动职业从业人员的健康监护，加强农村乡镇的公共卫生监督管理力度;加强信息宣传工作，开创卫生监督工作的新局面，促进我县经济又好又快地发展。

时间匆匆，我在X村当村主任已经十年有余，自08年再次当选村主任以来，在镇党委、政/府和村支部的领导下，在全村群众的支持下，壮大集体经济，改变村容村貌，提高生活质量，为本村的发展做出了自己的一份贡献，现将今年的工作回顾如下:

1、重视本村经济发展，促进村民增收致富。一是加强农业产业结构调整。我村农产品以蔬菜果木为主，今年我们以市场经济为导向，新增猕猴桃、核桃种植26亩，为村民增收拓宽了渠道。二是积极改善农贸市场商户营业环境。9月份给商铺加盖石棉瓦40余间，并以提高农贸市场清洁工工资的方式，保障农贸市场环境卫生质量，为本村的商贸服务型经济做好善后工作。

2、积极改善民生，提高村民的物质文化生活水平。在经济稳定发展的同时，我们为群众办了一系列实事，让群众真正享受到了发展的实惠。首先，农事统一规划统一行动。每年夏秋两忙，我们集体统一联系机器(今年就是由一组组长牵头联系机器)，统一收割统一耕种，给村民们带来了不少方便。其次，积极改善村容村貌，优化村民居住环境。今年下半年，村上组织人重修村南和村北河道，共铺设地埋Φ800水泥管道170多米，疏通村北土渠300多米，项目投资共计10万元。

为搞好村里的卫生，村上每年支出费用一万余元用于垃圾袋装化处理，大大提升了村里的环境卫生形象。今年11月份，我们争取到了县创卫办在农村实行水冲式厕所的项目投资。村上在各个后街口修建化粪池8个，明渠加盖板1400块共计700米。将二组北边后街污水排放渠改为地埋Φ300水泥管道100多米，项目补助11万元。再次，结合国家政策，切实做好惠民工作。合作医疗和新农保是国家的惠民政策，为了让全体村民都能享受到这两项好政策，我们村集体每年出资将近3万参加合作医疗、出资近6万元参加新农保，这一举动深受全体村民欢迎，登记参合、参保率达到了100%。提高村民物质生活质量的同时，我们非常关心下一代的教育工作。

为此，集体出资为每家每户订阅报纸《家教指南》，每年对考上大学的学生进行奖励，以此来引导村民更新教育观念，重视下一代的文化素质教育。

3、贯彻落实、积极完成各项任务。对于上级交办的各项任务，能认真贯彻落实、积极完成。在创建“平安户县”以及抵制邪教/法/轮/功的宣传工作中，我积极配合上级单位，多次广播宣传材料、亲自和班子成员多次散发传单，给群众宣传、讲解活动的指导思想、目标任务和工作重点。新农保政策推行的过程中，我给群众面对面耐心讲解政策细节，确保群众了解政策内容。由于我村干部组织得力，经常对群众进行法律政策的宣传教育，参与民事调解，小矛盾和纠纷都消灭在萌芽状态，没有造成不稳定因素，没有出现一例上/访案件。计划生育工作我们村多年来一直走在前列，今年计划内出生共10人(7男3女)，其中计划内一胎8人，计划内二胎2人，计划生育达成率为100%。

4、加强党风廉政建设，实行阳光执政。一是规范村级财务管理。坚持党政领导双签字而不管钱，报账员报账领现金，出纳管钱，会计管账的多层监督财务管理制度。二是坚持村务公开制度。村务、财务每半年公开一次，真正做到了群众明白、干部清白。今年9月份，由镇上组织在我村广场召开了各村书记、村主任、监委会主任和镇机关干部150多人参加的“村务公开，民主管理”现场推进会，进一步提高了我们村务公开民主管理工作水平。

5、切实关注弱势群体，扶贫帮困工作真正落到实处，使他们真正感受党和政府的温暖，经过仔细的摸排调查，把符合低保的困难户和符合条件的残疾人上报到镇民政办，争取政府的政策支持，保障他们的权益。总之，在20xx年我们取得了一定的成绩，但从客观上讲，肯定也存在着一些问题。今后，我们会继续在做好本职工作的同时，多学习理论知识，多听取群众意见，争取高质量地搞好新农村建设。

安全生产监督管理局领导班子述职述廉报告

四、加强党风廉政建设，筑牢拒腐防变防线

自XX年开展反腐倡廉建设和勤政效能建设综合考核以来，我局连续三年被评为“廉洁勤政、效能效率先进单位”和“文明机关”，两次荣荣记集体二等功，行政执法、平安建设、信访等工作多次受到市委、市政府表彰奖励。党组和全体干部职工珍惜荣誉、自我加压，力争再上水平、上台阶。一是全面落实党风廉政建设责任制。按照惩治和预防腐败工作的要求，建立和完善惩防体系和运行机制。认真落实党风廉政建设责任制，年初局党组与班子成员、科室负责人分别签订了党风廉政建设责任书，细化分解工作任务，经常开展警示教育，推进廉政文化建设，加强日常监督和考核，注意发现苗头、纠正不足，做到防患于未然。按要求组织开展治理商业贿赂专项工作，认真自查自纠，没有发现违法违规行为。今年10月组队参加全市“落实惩治和预防腐败体系知识竞赛”电视大赛并荣获优秀组织奖。二是领导带头廉洁从政。班子成员带头遵守“四大纪律”“八项要求”，公开做出廉政承诺，自觉接受党内外监督；严格执行领导干部廉洁自律各项规定，杜绝为个人和配偶、子女谋取不正当利益；认真执行个人重大事项报告制度，如实向组织报告个人住房、汽车、收入等情况；认真遵守《安全生产领域违法违纪行为政绩处分暂行规定》和系统“九条纪律”，发现问题，及时改正，做到严于律己，以身示范。通过民主生活会、个别谈心等形式，征求干部群众意见，自觉接受内部监督。三是狠抓廉政规章制度建设。修订完善了机关廉洁勤政、效能效率等制度，坚持用制度管人管事、规范行为。制定并严格执行《党风政风建设信息反馈卡》制度，要求监管执法人员到基层单位、企业监督检查或履行公务前，必须领取《党风政风建设信息反馈卡》和带有邮资的信封，到达被监察单位后，由被监察单位填写意见建议，并根据注明的地址寄回市**局或市监察局。目前已发放信息反馈卡1000多份，收回896份，收集各类建议73条，对反馈中发现的问题，认真研究解决，目前没有发现有损群众利益和形象的行为。坚持执法相对人评议执法人员制度，定期组织执法评议和问卷调查，通过廉洁勤政效能效率监督举报电话和电子信箱接受社会监督，目前没有接到任何投诉和举报。四是加强队伍作风建设。始终把带好队伍、带好风气作为关键，班子成员以身作则，在解决思想认识、规范行为方面做了大量工作。积极参与“行风热线”栏目，公开服务承诺，解答社会关注的热点、难点问题，促进行风建设。通过调研和座谈等形式，认真征求县（区）**部门、部分乡镇、企业及其他服务对象的意见，包括人大代表评议“一府两院”及社会各界评议职能科室反馈的意见，梳理意见和建议17条，全部整改落实。五是提高效能效率，优化发展环境。进一步规范办事程序，践行服务承诺，规范工作行为，提高效能效率。坚持实行首问负责制、服务承诺制、限时办结制、责任追究制和全程服务制等，严格落实审批制度、把握审批时限、强化文明服务。积极倡导“三不失”的行为准则，即“不失察”、“不失控”、“不失格”，杜绝了不作为、乱作为和慢作为，提高了服务质量和水平。强化政务公开，推进依法行政，加强电子政务建设，通过安全生产信息网站、政府信息公开网站及时公开政务信息特别是关系群众切身利益的事项。我局审批窗口在连续三年被评为“年度红旗窗口”后，今年前11个月均被评为“红旗窗口”，得到领导和社会好评。[nextpage]五、立足创新，努力提高监管工作水平

坚持立足实际，不断创新工作思路和方式方法，努力提高监管工作水平。实施“科技兴安”战略，与中国安全生产科学研究院合作，在**学院设立了全国第二家分院，并以此为载体开展安全生产科研攻关。目前**学院成立了全国首家安全文化研究所并召开了全国首届安全文化研讨会，安全工程实验室建设取得突破,安全工程学科本科教育开始招生；认真开展国家委托的作业场所职业危害调查、作业场所职业危害监管体系关键技术研究试点2个课题研究,得到国家**总局认可；在全省创新开展了安全工程专业职称评定工作，已有82人通过助理工程师和技术员职称评审，并联合科技部门组织市级安全科技成果的评审和发布，强化了安全生产科技人才支撑；积极开展安全标准化建设，探索制定相关行业考评标准，我市制定的小型粘土矿、纺织、家纺、染整、服装行业安全标准化评审标准被省局引用，纺织、机械行业安全标准化工作走在全省前列；探索开展安全生产诚信机制建设，制定了生产经营单位安全生产信誉度和风险度管理办法和危险化学品、有色冶金、非煤矿山、烟花爆竹行业的考核评估标准，建立了专门考核评估机构，对企业进行动态评估，实行分类管理,联合给予政策支持或关联制约,增强企业守法成本意识。这项工作走

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为加强会计基础工作，规范会计行为，提高会计信息质量和水平，根据省市财政部门的安排，对照会财会[20xx]1号文件要求，县地震局对本单位的会计基础管理工作情况进行了自检自查，现就有关情况汇报如下：

一、提高认识，搞好自查

通过开展行政事业单位会计法律法规制度执行情况专题检查，促进单位严格遵守《会计法》，认真执行会计制度，夯实单位会计基础工作，完善内部会计控制制度，规范财务会计行为，提高会计工作的质量，做到管好，用好资金，保障本单位各项业务正常运行。

二、明确目的，依法自查

我们在自查中严格按照《中华人民共和国会计法》、《行政单位会计制度》、《事业单位会计制度》，依法自查，确保达到自查的目的。

三、认真自查，突出重点

在自查中我们对照以下几点，认真进行了自查。一是从事会计工作的人员是否持有会计从业资格证书;二是会计账簿设置是否合规，是否严格执行《会计法》、行政事业单位会计制度;三是会计内部控制制度是否健全;四是包括财务制度在内的各项规章制度是否健全，是否得到严格遵守;五是会计核算是否真实合法，信息披露和财务会计报告是否真实完善;六是是否存在会计造假及其他违反国家财经方针政策的行为。

四、针对问题，认真整改

(一)、财务收支执行情况

在财务工作中，我单位严格按照《会计法》和《事业单位会计制度》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据我局实际拨入的、发生的会计事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计账簿，编制财务会计报表，严格执行国家有关财务法规，所发生的各项会计事项均在依法设置的会计账簿上统一登记，核算，依据《行政事业单位会计制度》的规定进行会计核算，确保数据真实、完整。在安排经费支出时，分轻重缓急，即保证常规工作的需要，又保障重点支出所需，即体现实际工作需要，有考虑财力可能，合理安排支出。

(二)、单位内部控制制度建立和执行情况

根据自身工作实际，在建立并实施内部监督和控制过程中，建立了经费支出管理，授权审批，财产清查等相关内部管理。在建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性，以及单位财产的安全，加强了对各项资产的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：

1、明确了记账人员与审批人员，经办人员的职责权限，使其相互分离，相互制约，以确保责任，防止舞弊，各项款及事项得以有序进行;

2、明确了财务收支审批程序和审批人的职责和权限，规范各项资金的使用，提高资金使用效率;

3、明确了经费支出的开资范围和标准，采取各种有效措施，控制经费支出，杜绝浪费现象的发生。

(三)、固定资产管理和使用情况

为加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物资产清查制度。通过建立健全制度，会计人员对各项财务、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等，一方面做到账簿上所反映的有关财务、款项的结存数同实存数相一致，另一方面通过账簿记录和记账凭证、原始凭证的核对，保证了账账相符。定期或不定期进行财产物资清查，无固定资产不入账、公物私用及其他违规违纪问题。

通过自查，我单位还存在部分财务管理制度建立不完善、执行不到位的问题。今后将进一步建立健全完善制度，强化内控管理，狠抓落实，切实规范财务会计行为，提高会计工作质量，提高会计工作效率，管好用好资金，保障各项业务正常运行。

2018年卫生监督协管工作计划范文

为积极推动医药卫生体制改革，提升卫生监督执法水平，更好地适应社区经济社会发展需要和人民群众健康的需求，全力推动社区卫生监督事业又好又快发展，特制定本计划。

坚持依法行政，加强监督管理，坚持“以人为本”，服务于区域经济社会发展大局，坚持改革发展，进步卫生监督执法能力。切实维护好社会公共卫生安全和医疗服务秩序，保障人民群众健康。

一、进一步推动卫生监督体系建设

以加强体系建设为重点，强化科学管理，健全运行机制，着力构建高效统一的卫生监督体制。

1、加强卫生监督能力建设。进一步理顺卫生监督工作职责，提高行政执法工作效力及卫生执法技术手段。要结合工作实际，展开有针对性的培训(业务知识、操作技能)工作，不断提高卫生监督职员的综合素质和执法能力。依照卫生部《卫生监督员管理办法》，进一步完善卫生监督员管理制度，加强卫生监督队伍规范化建设。加大对卫生监督协管员职业道德和廉洁自律教育的力度，建立一支政治素质好、业务能力强的监督队伍。

2、展开卫生监督稽查工作，推动卫生行政执法责任制。进一步规范卫生行政执法行为，认真实施《卫生监督稽查工作制度》，依照卫生部《卫生监督稽查工作规范》，加强卫生监督稽查工作，规范稽查行为，建立稽查信息通报机制，组织展开行政许可和行政处罚的专项稽查，不断进步稽查工作质量。进一步完善行政执法责任制，加强执法责任制的考核和检查。

3、加强卫生监督信息网络建设。健全社区卫生监督信息系统，建立卫生监督基础数据库，加强卫生监督统计报告工作，及时正确地统计、处理和上报卫生监督信息。

4、完善投诉举报机制，进步应急反应能力。及时处理群众反映和投诉举报信件，努力解决社会关注的热门、难点题目，切实维护群众健康安全。加强突发公共卫生事件应急队伍的建设，健全机制，明确职责，认真做好突发公共卫生事件应急成员的培训、演练，进步对突发公共卫生事件的应急处置能力。

二、加大公共卫生和医疗服务监管力度

加大对辖区内公共场所卫生、饮水卫生、放射卫生、学校卫生、医疗机构、传染病管理的监管力度，增进区域公共卫生状态不断改善，全面加强公共场所、生活饮用水等公共卫生重点领域的监管。

1、加强公共场所卫生监督。继续推动公共场所卫生监督工作，加强公共场所的管理。推进大型餐饮场所和宾馆的控烟工作，推动建立禁烟区域示范单位。在美容美发和旅店等公共场所建立卫生状态公示栏制度。

2、加强生活饮用水及涉水产品卫生监督。严格根据相关法律法规、标准和规范，有重点、针对性地组织实施生活饮用水和产品卫生监督检查工作，确保人民身体健康。

3、加强传染病防治监督。继续做好冬春季呼吸道传染病和夏秋季肠道传染病的防控监督管理，重点加强对人禽流感等呼吸道传染病、手足口病及其他突发公共卫生疫情事件防控措施落实情况的监管。全面进步医疗废物规范处置、安全管理水平。

4、加强职业卫生监督。以职业危害因素申报为基础，全面推动职业卫生监督管理工作，职业病危害项目申报率要到达100%。加强放射防护监督管理，规范放射诊疗机构许可证工作，做好放射工作职员职业健康监护工作。

5、做好卫生监督宣传工作。组织展开《职业病防治法》、《传染病防治法》等法律法规的宣传，增强服务相对人的法律意识和法制观念。做好打击非法行医等工作的宣传报导。

6、加强医疗服务和血液安全监督。巩固打击非法行医专项行动和非法采供血专项整治成果，进一步加强医疗服务和血液安全的平常监督，以投诉举报和违法医疗广告为线索，做好重点地区和薄弱环节的医疗服务监督执法力度，果断打击各类非法行医和非法采供血行为。设立卫生监督信息公示栏工作，及时更新公示栏的内容。广泛展开卫生法律法规和医学科普知识宣传，加强医疗执业人员的管理，建立和完善医疗服务监督长效机制。

甲方：

乙方:

一、 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。

1.因《风险揭示书》中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。

2.因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。

3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。

4.投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。

二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款

1.甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。

2.甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券账户、安全数字证书及资金账户，不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承担全部法律、经济责任。

3.甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通电话委托，做为替代的交易方式。

4.甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

5.乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息来源的发布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。

6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。

7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。

8.甲方买入委托须有足额交易结算资金;卖出委托须有足额证券，否则，乙方不予受理。

9.甲方凭其身份证及证券账户和资金账户卡 到乙方资金柜台办理甲方资金账户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方账户资金损失，乙方不承担任何责任。

10.乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务，也不得提供网上证券转托管服务。

11.甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_________元，单日委托金额不得超过_________元。

12.除经甲方同意;或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。

13.对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。

14.在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。

三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用说明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。

四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

代表人(签字)：_______代表人(签字)：_______

_________年____月____日 _________年____月____日

一是对监督“重点对象”给予合理定位。领导干部尤其是“一把手”对于加强党内监督具有举足轻重的地位和作用。当前，我们的首要任务是在教育广大党员干部要坚定理想信念，树立正确的权力观、地位观、利益观的同时，要教育他们树立正确的监督观和政绩观，督促大家把接受监督作为党内法规，必须自觉遵守;其次，继续推行以“月自查、季报告”为主的领导干部廉洁自律动态管理和开展各种专项清理工作，加强对“一把手”的日常监督，以他律促自律;此外还要针对近几年来农村基层“一把手”发生违纪案件逐年上升的现象，近期，利用当前在我区开展的农村基层组织整顿活动，突出抓好刚出台的《崂山区农村基层“两委”成员廉洁勤政暂行规定》和《关于加强村级财务和集体资产规范化管理暂行规定》的落实，将对“一把手”监督向农村基层延伸。

二是强化制度的保障作用。反腐保廉，监督是关键，制度是保证。没有以制度为载体的民主，只能是流于形式;缺乏以法规制度为保障的监督，易走过场。把制度建设放在特别重要的位置，是《中国共产党党内监督条例(试行)》(以下简称《党内监督条例》(试行)》的又一突出特点。我区将紧紧抓住制度建设这一关键环节，继续完善和坚决执行已有的党风廉政建设动态管理，民情、民意、民智绿色通道，干部监督工作联席会议，查办案件协调机制等各项监督制度;积极探索在制度上如何治权、分权和制衡，围绕对权力的制约和监督这个核心，全面实施行政审批、财政管理和人事制度为主的三项改革;以建设工程招投标，经营性土地招标、拍卖、挂牌出让，产权交易市场和政府采购四项制度为延伸，扎实做好执法监察和效能监察工作，严肃查处暗箱操作、滥用职权、干扰人财物管理等问题。力求制度建设在继承中有发展，在巩固中有深化，在创新中有提高。

三是拓展监督渠道，构筑监督体系，形成监督合力。党内监督是党外监督的重要基础，离开党内监督，党外监督就不可能很好地发挥作用，同时，党外监督促进党内监督，二者相辅相成、优势互补、缺一不可。这是《党内监督条例(试行)》所显现的又一突出亮点，为如何进一步拓展监督渠道明确了方向。我区要在总结以往经验的基础上，首先，通过落实党内民主生活会、党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见等制度，不断强化以重大事项以及重点岗位为主的党内监督，有效防止权力失控、决策失误和行为失范。其次，将大力推进以政务、厂务、村务三公开为主的民主监督，努力在规范“公开”的程序和内容、切实加大对“公开”的监督力度上下功夫，力求使民主监督在更大范围、更深层次、更高成效上发挥作用。第三，充分发挥社会监督的作用，在我区已建立以党代表、人大代表、政协委员以及社会各界为主的社会评议体系的基础上，今年在全区探索并建立政府部门管理服务对象特邀义务监督员制度，使政府相关部门特邀义务监督员工作制度化、规范化。第四，舆论监督对加强和改进党内监督工作有积极的促进作用，《党内监督条例(试行)》首次将此纳入了党内法规，充分体现了舆论监督在党内监督的重要作用。今年在全区党风廉政建设和反腐败工作会议上，区委主要领导明确提出要运用好舆论武器，创办出崂山的“焦点访谈”的思路，我们将探索在崂山电视台专门开辟栏目，对政府行为实施有效舆论监督。

今年二月二十日至二月二十三日，本人参加了由北京优爱兄弟文化传媒有限公司组织的，著名婚礼人导师张铁龙老师主讲的婚庆人高级讲座培训班，学习培训已过了三个月了，在张铁龙导师和时嘉老师的指导和启发下，自己不断努力，虚心向同行、前辈学习，同时，通过电脑网络，自学了婚庆人、特别是婚礼司仪方面的有关知识，感觉收益非浅。近日内心一直有一份冲动和感悟，想向同行、前辈们写一份学习心得，这不今夜无法入睡，于是我来到了电脑前准备写下我的第一篇文章，如有不妥之处请同行、前辈、老师们多提宝贵意见。

作为一位从军二十多年，年龄已在四十多岁的军队转业干部的我，能选择婚庆司仪这份工作，就得需要有相当大的勇气和决心来决定这件事，在家人、朋友们的鼓励支持下，我终于迈出了这一步;虽然到目前为止还没有接一单的活，可是我的内心充满着自信和快乐。经过三个月的培训、自学，我发现自己非常喜欢婚庆人这个角色，愿意做婚庆司仪这份工作，于是自己就定下了“做积德行善之事，圆和谐幸福之家”的工作理念。另外，自己结合自己的工作和生活阅历的一点点优势，给自己从事的婚庆司仪的这份工作做了一点点延伸，那就是在婚庆司仪这份工作不忙的时候，兼顾着做点单身年轻人的“红娘”的工作，这给做好婚庆司仪工作带来了无穷的动力，也符合自己制定的工作理念。每到周末有我牵线的未婚男女青年要见面时，本人当好“红娘”、做好司仪的这份成就感和责任感就大增。于是自己也就有了一下几点不成熟的意见和观点：

一、做事先做人，这是做好任何工作的必然要求。就像著名婚礼人导师张铁龙给我们授课时，通过实际案例和多年的人生体验将怎样做人这一课就讲了一整天，可见做人的重要性。如果连人都做不好，做事会做不长远的。做婚庆司仪、做“红娘”就是在做事，人做好了，此事自然就会能做好。围绕做人的话题，这样正反面的案例和教训太多了，今天就不展开说了，我想每个人对此观点都会有很深的同感。

二、要想做一位优秀的婚庆司仪，就必须得有极大的兴趣爱好和社会责任感。通过培训学习，使我深刻地认识到，婚庆这个行业虽然是个朝阳产业，可是并不是挣大钱的行业。每个同行，如果对此行业没有一点兴趣爱好和社会责任感，他是坚持不下去的。所以导师讲得好，婚庆人和司仪的工作，是艺术和商业完美结合的工作，是积德行善的事业。

三、要想主持好一场婚礼、做一名优秀的婚庆司仪，细节决定成败。我个人认为，凡是从事婚庆司仪这份工作的，不管它学历、能力水平有多大差异，一个底数就是“没有两把刷子是做不了这份工作的”，所以说，从事婚庆司仪这份工作的同行、前辈都是有一定的能力素质的。每场婚礼规模是有大小之分，可是新人对婚庆司仪的要求没有高低之分，在新人的眼里他们始终认为他们选择的司仪是最棒的，所以这无形中就给我们婚庆司仪提出了很高的要求和标准，为此我个人认为婚礼司仪在主持每场婚礼时需要把握一下的几个细节。一是婚礼主持内容要有突出每对新人个性的一面，虽然每场婚礼的程序大同小异，可是婚礼稿绝不能千篇一律，否则每对新人个性的一面就体现不出来，这就要求我们婚礼司仪平时多积累，多撰写、多创新这方面的文章;二是音乐曲子的选配和音乐声音的大小一定要与主持稿、现场的场景相匹配、要同步。婚庆司仪主持时、新人和嘉宾代表讲话时，选择一些非常抒情的音乐就行，而且播放时音乐声音不要太大，这样可使整个婚礼现场控制在司仪的节奏之中，能使现场很快进入一种意境，从而达到新人满意、全场人收到教育的这么一个效果。三是婚庆司仪要对婚礼现场上的整个程序了如执掌，特别是每个环节之间的过门的台词要背记清楚，这样就不会出现忘词、缺项等冷场、尴尬的局面。当然了，每场婚礼，婚庆司仪都得把主持稿背下来，特别是人名和酒店的名称不允许有任何的失误，这是对婚庆司仪的基本要求，也是婚庆司仪发挥水平的前提。总之，我个人认为只要把上述的细节做到位了就能成为一名优秀的婚庆司仪，我对自己能成为这样的人充满着信心并且不断努力着。

以上是我今年参加婚庆人高级讲座班培训、自学三个月以来的一点心得体会撰写出来，也算是我在我的博客里撰写的第一篇文章，愿与同行、前辈共享并恳请同行、前辈提出宝贵的批评意见。

一、学校出纳统一管理学校全部现金支付，对所属校办厂等出纳工作负责业务指导和检查。

二、根据党和国家的有关方针、政策和规定，认真审核各项报销凭证。对不符合国家方针政策和财务制度的款项，在做好宣传解释工作的基础上，有权监督、拒付，并向一切挥霍国家财物、弄虚作假、损害国家利益、违法乱纪的行为作斗争。

三、学校出纳掌管学校预算内外库存现金和银行帐户的款项。根据规定按银行帐户设置银行日记帐、现金日记帐，并日结月清，定期和银行对帐，做到正确无误。

四、学校出纳应按照现金管理的有关规定和实施办法，做好现金管理工作。库存现金不得超过人民银行核定的限额。非经银行同意，不得将收入的现金“坐支”，也不得保留帐外公款。备用的现金都要收入银箱，并妥善保管银箱钥匙。

五、学校出纳在工作过程中如发生库存现金有余缺情况，应先作暂存或暂付入帐，查明原因后根据单位领导的处理决定办理。如金额较大，应报上级财务部门审批。对确实无法查明的多余现金应作“应交预算收入”上缴国库。

六、学校出纳调动工作或因故离职，应办好移交手续，并由总务主任负责监交。

怎么写证券公司毕业实习周记

实习第一周

进入大四下学期了，将要毕业的我们都逐步踏出社会，参与实习。我知道现在社会工作竞争非常大，每个人都使出浑身解数去争取理想的职业，时刻都要更新自己，发展自己，尽量让自己更加完美，希望能在工作中顺顺利利。而我，也开始涉足金融业，接触各种新事物。

三月份，我开始在证券公司上班实习，刚接触这个行业觉得很多没听过，不懂的事情，特别是有关专业术语的。幸好，主动地请教同事跟自己上网查阅后逐步有所了解，工作的基本要求也日渐掌握，本来的校园生活一下子转变了，刚开始生理心理都适应不了，但通过自我调节后慢慢接受了，适应了。在证券公司上班每天都要穿正装，我觉得这样很好，首先，这样能够让员工看起来精神，有纪律，并体现我们的专业性;其次，能够时刻提醒自己已经是个社会工作者，严格要求自己，不能放松。在人际关系方面，认识了很多新同事、新朋友，大家都友好相处，在工作遇到困难时彼此给予鼓励与支持。在实习期间，我还要准备考取证券从业资格证，这是我进入这个行业的入门券，所以从现在开始，要努力认真看书，争取在考试中取得好成绩。在接下来的实习日子里，我将继续虚心学习知识，尽量多的吸收有关金融业的知识内容，并增值自己，以为自己的将来作铺垫。

以上是我这个星期的实习心得，在接下来的日子里将全力以赴，把工作做好。

实习第二周

通过几天的工作，学习下来，开始对工作有所了解，也渐渐掌握。而这几天，我来到了银行驻点实习并学习，来到银行，又是另外一种感觉了，跟在证券营业厅的工作性质不同，这里的业务更多更复杂更烦琐，需要更多的专业知识和耐心，并且要遇到人多的时候，还有可能站上一天，脚都酸痛了。可是，当自己能为客户解决问题并为他们办理妥当时，那种满足感是实在的，觉得自己总算是个对社会有贡献的人，那是又另一种的责任感与满足感。其实在一开始，我对银行的业务一窍不通，面对着各种业务单据，工作流程觉得喘气不过来，有些简单的不敢随便请教别人，但又怕做错事，幸好，同事们都挺好的，很乐意帮助我、教我。而我也把自己当成是银行的一员，很快就慢慢融入这里，适应这里的环境，工作也渐渐上手了。

现在出来社会工作慢慢发现生活跟在学习生活还真不一样，学校只有学业的压力，其他的也不用太多考虑，跟同学也很容易的相处下来，但在工作中，会面对各式各样，层出不穷的难题，而且竞争压力大，要提醒自己要养成良好的心态，锻炼自己的抗压能力，不能再依赖父母，争取时间多增值自己，发现自己的优势，让自己变成一个全方位的新进工作者，补充各学科的知识面。在现代社会这是必需的，不走这条路的话只会慢慢被社会淘汰，与社会脱节。

在下班后多关心政治时事、民生民事、社会百态。今天学到了很多东西，明天继续加油!

实习第三周

今天我继续在银行实习，工作内容初步熟悉掌握了，慢慢得心应手了，但在银行里会遇到各种各样的客户与问题，而有些客户不是那么容易应付和问题难度解决也不简单，这就要靠专业知识与经验的积累了。

今天，一位客户过来办理业务，但由于那天前来办理业务的人较多，等待了一段时间后，他脾气开始烦躁了，一直对大堂经理指责之类的，虽然我们很是无奈但同时也能体谅客户的心情，他可能赶时间。而顾客是第一的，我们只好有礼貌的耐心地跟客户解释与道歉，最后问题还是得到解决了，但从这件事我了解到许多，无论在哪种工作岗位上，都会遇到不同种类的客户，部分还是挺难搞的，但一个敬业乐业的工作者，一定要认真知道自己的身份，不止是把工作任务做好就平安大吉了，更要做到让客户满意，让自己满意，尽力做到一百分。

有时候，工作累了，脚也酸了，只能趁有空的时候歇一会，但有客户来了，就算再怎么累，也要打起十二分精神来，就算是假装也要。让客户觉得我们专业，有精神，吧业务办理放心地交给我们，而我们自己，也是要以专业水平为客户解答，帮助他们弄懂不清楚或者不明白的地方。一天下来，是身心都疲倦啊，但除了能够以自己能力帮助到别人外，自己无论在专业知识方面还是与人交际方面，都有所收获，有所进步，这是再辛苦也值得的，也是在别的地方所学不到的，得不到的。所以，现在我慢慢习惯工作了，也渐渐爱上工作了，更珍惜现在的工作了。

实习第四周

这个星期很快的过了一大半了，可能由于已经工作了一段时间，觉得现在对于工作适应了，也上手了，但对于一些特殊业务的办理不那么清楚，有时候还是会把表格资料填错或是弄错程序，这是我接下来要重点学习的。

这几天天气变冷了，但我们还是要穿工作服，尽管如此，我还是愿意配合的，因为这代表着的不仅是我个人，更是体现着公司的专业性与形象，这是专业化的象征。来办理业务的人客户挺多的，有时候真的还忙不过来。可是说真的，我反而想多点客户，不只为的是营业额，还是为了自己，就算平时看再多的书，还不如实操一次，有客户办理业务了，就有更加多的机会让自己锻炼，让自己尽快地熟悉业务操作与流程。虽然还是会有错误发生，但碰一鼻子灰后就晓得了，时刻提醒自己专心工作，不能让同样的错误有机会再次发生，那会死愚笨的行为。

在某天的下午，有位女客户过来办理证券创业板的开通业务，在填单据、资料的同时我与客户交谈起来，突然她微笑的对我说，你的服务态度很好，很健谈小伙子，以前没有这样子的，连表格资料的都要自己动手。我当时只以微笑作回应。其实心里还蛮高兴的，因为自己的工作得到了别人的赞同和肯定，通过自己的态度与服务热情打动了客户。也许这就是平常听说的优质的服务质量才能打动顾客。

总地来说，这几天下来的实习工作挺满意与开心的，每天能开开心心地工作是件幸福的事。

实习第五周

工作的日子里，学到了好多好多。这些都是在书本学不到的知识。从学校到社会的大环境的转变，身边接触的人也完全换了角色，老师变成领导，曾经同学变成同事，相处之道完全不同。谚语有云：“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行。”实践中，真的获益良多。

我知道自己不能被动地接受知识，因此，我采用了看、问、学等方式，初步了解了公司文员工作中的具体业务知识，拓展了所学的专业知识。

作为刚进入职场的菜鸟，我连复印机、传真机这些办公设备都不会使用，还好前辈都一步步教我。当时就觉得，自己在大学四年学的东西，有时好像真的派不上用场，才发现自己真的有很多东西都不懂，学无止境啊!

工作上有不懂的地方，我主动请教前辈，因为有时候一点很小的错误都可能增加各个部门的工作量，认真谨慎是我这段时间一直坚持的工作态度。

知识用时方恨少。在学校学的MS Office的知识，等真正用在工作上，我才发现自己学的东西只是一些皮毛。大学四年里空余的时间那么多，自己却不知道要好好地利用这些时间，学一些实际的技能，把MS Office学精学好。现在在办公室，有空的时候我就会看一些MS Office的书，学点会计的知识，虽然自己所学的专业在此时没有派上什么用场，但我觉得应该多学点，有几个技能在以后找工作也可以给自己我几个选择。

实习第六周

今天，如常的在营业部实习，上午客户比较多，有办理开户证券账户的，有开通创业板和权证的，还有些特殊业务。由于今天有位同事请假了，所以人手较紧，整个早上走来走去没停的，幸好都给忙过来了。

可是，突然来了一位客户，他要求把资金转入银行，由于是以前开户的客户，所以我们要求他做一份风险承受能力测评，但这位客户觉得我们胡闹，乱动他们的账户。于是我们的经理耐心地向该客户解释与沟通，但客户还是很不耐烦地，最终通过对客户的解说做测评的用意及用途，客户还是愿意配合我们的工作。当时情况很紧急，我们几个新人不知道能怎么做，真的是像是初生婴儿般，我们只能在旁边看着经理等人的处理，观察他与客户沟通的方式、语气以及动作。这次虽然感到很尴尬，但确实是给我们这些新人上了宝贵的一课，获益良多。

在每天工作完以后，有专门的老师为我们培训，为我们考取证券从业资格证做准备。听他们说，不能轻视这个考试，不是我们想象中的简单。而我们也不敢放松自己，每天都抓紧时间看书，有时候工作下来很累了，眼睛都快睁不开了，很困了，但还是撑住顶下来了，为的就是想能一次性考到从业资格证，往金融业发展。希望能在自己感兴趣的行业闯一番事业。通过这段时间的学习，对有关证券的知识有了更多的了解，但我知道这是远远不够的，想要从事这个行业，要的是深一层的认识与了解，还要时常留意时事，经济动向等。

实习第七周

四月份到了，又是一个新的时期。之前的半个月每天几乎都向同事们学习一些办公知识。记得刚步入工作岗位的时候，发现自己有很多都不懂的。现在好多了，对公司办公的运作也渐渐的熟悉。可是有时心情不好的时候，就会去乱想东西。在这短短半个多月中，曾有几次想过干完一个月不干了。也许我是刚开始工作，有时受不了经理给的“气”，有时候收到客户的投诉，被骂着自己心里也不舒服，就想辞职再重新换个工作得了。但静下心来仔细想想，再换个工作也是的，在别人手底下工作不都是这样么?刚开始就应该踏踏实实的干好自己的工作，毕竟又没有工作经验，现在有机会了就要从各方面锻炼自己。不然，想念以后干什么都会干不好的。我现在的工作，相比其他人来说待遇挺不错的了，也不是和其他人比，工作也不是很难，很容易进入工作，关键是学习对人怎么说话、态度及其处事。由于经验少，我现在这方面还有欠缺。现在才明白，在校做一名学生，是多么的好啊!早晚要工作，早晚要步入社会，早晚要面对这些避免不了的事。所以，现在我很珍惜学习的机会，多学一点总比没有学的好，花同样的时间，还不如多学，对以后择业会有很大的帮助。

总地来说，这几天下来的实习工作我还是积累了很多工作经验的，希望在以后的工作上这些经验能让我工作起来更加称心如意。

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________银行

__________年__________月

目录

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金管理人的权利义务

五、基金托管人的权利义务

六、基金份额持有人的权利义务

七、基金份额持有人大会

八、基金管理人、托管人的更换条件与程序

九、基金的基本情况

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金资产的托管

十三、基金的申购与赎回

十四、基金转换

十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

十六、基金销售业务及其代理

十七、基金注册登记业务及其代理

十八、基金的投资

十九、基金的融资

二十、基金资产

二十一、基金资产估值

二十二、基金的收益与分配

二十三、基金费用与税收

二十四、基金的会计与审计

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同终止与基金财产清算

二十七、业务规则

二十八、违约责任

二十九、争议处理和适用法律

三十、基金合同的效力与修改

三十一、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。

上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监督管理委员会批准。

中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，应以基金合同为准。

二、释义

在基金合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

本基金或基金：指上投摩根中国__________优势证券投资基金;

招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新;

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》及对该基金合同任何有效修订和补充;

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充;

投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金法》;

元：指人民币元;

中国证监会：指中国证券监督管理委员会;

银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会;

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金托管人：指中国建设__________银行;

基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务;

基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构;

基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人;

基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点;

基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构;

基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户;

基金份额持有人：指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者;

个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证或其它合法身份证件的中国居民;

机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织(法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外);

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构;

基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称;

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同规定条件，并获得中国证监会书面确认之日;

基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期;

基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金合同生效日止的时间段，最长不超过3个月;

存续期：指基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限;

工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

T日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其它业务申请的日期;

T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日);

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

认购：指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行为;

申购：指基金合同生效后，基金投资者购买本基金基金份额的行为;

赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项和其他应收款项以及其它投资所形成资产的价值总和;

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值;

基金份额净值：基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定;

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定该基金资产净值和基金份额净值的过程;

指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站或其它媒体;

法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、行政规章、地方法规、地方规章及规范性文件;

不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止或其它突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等;

基金信息披露义务人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

三、基金合同当事人

(一)基金管理人

名称：____________________________

注册地址：________________________

办公地址：________________________

法定代表人：______________________

总经理：__________________________

成立日期：_____年_____月_____日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字号

经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

实缴注册资本：_____万元

存续期间：持续经营

(二)基金托管人

名称：____________________________

注册地址：________________________

办公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字号

经营范围：吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑付;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行;代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务(包括工程造价咨询业务)。

组织形式：国有独资企业

注册资本：____亿元人民币

存续期间：持续经营

(三)基金份额持有人

基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。

四、基金管理人的权利义务

(一)基金管理人的权利

(1)依法申请并募集基金;

(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金资产;

(3)根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;

(4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用;

(5)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额;

(6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

(7)基金管理人可根据基金合同的规定选择适当的基金销售代理人并有权依照代销协议对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查;

(8)自行担任基金注册登记代理机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册与过户登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;

(9)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

(10)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资;

(11)依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案;

(12)按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利;

(13)依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会;

(14)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率;

(16)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

(二)基金管理人的义务

(1)遵守法律法规和基金合同的规定;

(2)恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产;

(3)充分考虑本基金的特点，设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产，防范和减少风险;

(4)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和登记事宜或委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理;

(5)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其它机构代理该项业务;

(6)建立健全内部控制制度，保证基金管理人的固有财产和基金财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;

(7)除依据法律法规和基金合同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益;

(8)除依据法律法规和基金合同的规定外，基金管理人不得委托第三人管理、运作基金资产;

(9)接受基金托管人依照法律法规和基金合同对基金管理人履行基金合同情况进行的监督;

(10)采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规、基金合同和托管协议的行为进行纠正和补救;

(11)按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值;

(12)按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回、分红款项;

(13)严格按照法律法规和基金合同的规定公告招募说明书和基金份额发售公告和履行其他信息披露及报告义务;

(14)保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等;除法律法规和基金合同的规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金管理人违反基金合同规定的保密义务;

(15)依据基金合同规定制订基金收益分配方案并向本基金的基金份额持有人分配基金收益;

(16)不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理;

(17)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

(18)编制基金的财务会计报告;保存基金的会计账册、报表及其它处理有关基金事务的完整记录年以上;

(19)参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

(20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人;

(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金利益向基金托管人追偿，除法律法规另有规定外，不承担连带责任;

(22)基金管理人因违反基金合同规定的目的处分基金资产或者因违背基金合同规定的管理职责、处理基金事务中因过错致使基金资产受到损失的，应当承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除;

(23)确保向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件;

(24)负责为基金聘请会计师事务所和律师;

(25)不从事任何有损本基金其它当事人合法权益的活动;

(26)基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、并承担发行费用;

(27)法律法规、基金合同或国务院证券监督管理机构规定的其它义务。

五、基金托管人的权利义务

(一)基金托管人的权利

1.依照基金合同的约定获得基金托管费;

2.监督本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告;

3.在基金管理人更换时，提名新的基金管理人;

4.依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

5.依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

6.法律法规、基金合同规定的其它权利。

(二)基金托管人的义务

1.基金托管人应遵守法律法规和基金合同的规定，安全保管基金的财产;

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜;

3.建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人固有资产相互独立，保证其托管的基金资产与其托管的其它基金资产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

4.除依据法律法规和基金合同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益;

5.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产;

6.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同;

7.按有关规定开立证券账户、银行存款账户等基金资产账户;

8.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

9.保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等;除法律法规和基金合同的规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金托管人违反基金合同规定的保密义务;

10.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格;

11.对基金财务会计报告，对半年度和年度基金报告出具意见;

12.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告;

13.按法律法规和中国证监会的有关规定出具基金托管人报告;

14.按有关规定，保存基金的会计账册、报表和其它有关基金托管业务的记录、账册、报表和其他相关资料;

15.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

16.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会、和银行业监督管理机构，并通知基金管理人;

17.监督基金管理人按法律法规和基金合同的规定履行自己的义务;基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金利益向基金管理人追偿，除法律法规另有规定外，不承担连带责任;

18.采取适当、合理的措施，使本基金的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定;

19.采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

20.采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定;

21.因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失，应当承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除;

22.不从事任何有损本基金其它基金合同当事人合法权益的活动;

23.法律法规、基金合同和依据基金合同制定的其它法律文件所规定的其它义务。

六、基金份额持有人的权利义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。

每一基金份额具有同等的合法权益。

(一)基金份额持有人的权利：

1.按基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，就审议事项行使表决权;

2.按基金合同的规定取得基金收益;

3.按基金合同的规定查询或复制公开披露的基金信息资料;

4.按基金合同的规定赎回基金份额，并在规定的时间内取得有效赎回的款项;

5.参与分配清算后的剩余基金财产;

6.依照法律法规和基金合同的规定，要求召开基金份额持有人大会;

7.要求基金管理人或基金托管人及时行使法律法规、基金合同所规定的义务;

8.对基金管理人、基金托管人损害其合法权益而要求予以赔偿;

9.法律法规、基金合同规定的其它权利。

(二)基金份额持有人的义务：

1.遵守有关法律法规和基金合同的规定;

2.缴纳基金认购、申购和赎回等事宜涉及的款项及规定的费用;

3.以其对基金的投资额为限承担本基金亏损或者终止的有限责任;

4.不从事任何有损基金及本基金其他基金合同当事人合法权益的活动;

5.返还其在基金投资过程中取得的不当得利;

6.法律法规以用基金合同所规定的其它义务。

七、基金份额持有人大会

本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。

(一)有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

1.修改基金合同或提前终止基金合同，但基金合同另有约定的除外;

2.提前终止本基金;

3.变更基金类型或转换基金运作方式;

4.更换基金托管人;

5.更换基金管理人;

6.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;

7.本基金与其它基金的合并;

8.法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

(二)以下情况不需召开基金份额持有人大会：

1.调低基金管理费、基金托管费;

2.在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

3.因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

4.对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

5.对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

6.除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

(三)召集方式：

1.除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。

2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

3.代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

4.代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报国务院证券监督管理机构备案。

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

(四)通知

召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

1.会议召开的时间、地点、方式;

2.会议拟审议的主要事项;

3.投票委托书送达时间和地点;

4.会务常设联系人姓名、电话;

5.如采用通讯表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址。

采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

(五)开会方式

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

1.现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;

(2)经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%(不含50%)。

2.在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

(1)召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告;

(2)召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%;

(4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;

(5)会议通知公布前已报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表明符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

(六)议事内容与程序

1.议事内容及提案权

议事内容为关系全体基金份额持有人利益的，并为基金份额持有人大会职权范围内的重大事项，如法律法规规定的基金合同的重大修改、终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、基金之间或与其它基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其它事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前10天公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间隔期。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前15天提交召集人。召集人对于基金管理人和基金托管人提交的临时提案进行审查，符合条件的应当在大会召开日前10天公告。

对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

(1)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议;对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

(2)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

(3)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律法规另有规定的除外。

2.议事程序

在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会批准后生效;在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会批准或备案后生效。

3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)表决

1.基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

(1)特别决议

对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(不含三分之二)通过。

(2)一般决议

对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上(不含百分之五十)通过。

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

3.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

4.采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

6.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

(八)计票

1.现场开会

(1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

(3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点;如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

2.通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

(九)生效与公告

基金份额持有人大会按照投资基金法有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

基金份额持有人大会决议应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

八、基金管理人、托管人的更换条件与程序

(一)基金管理人的更换

1.基金管理人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管的;

(2)依照基金合同规定由基金份额持有人大会表决解任的;

(3)中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责，并依法取消其基金管理资格的;

(4)法律法规和基金合同规定的其它情形。

2.基金管理人的更换程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后六个月内对被提名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

(3)批准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人;新基金管理人须经中国证监会批准方可出任，原基金管理人须经中国证监会批准后方可退任;

(4)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会批准后5个工作日内公告。原基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续;新任基金管理人应及时接收;新任基金管理人与基金托管人核对基金资产总值;

(5)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报国务院证券监督管理机构备案;

(6)基金名称变更：基金管理人退任后，本基金应替换或删除基金名称中″上投摩根__________″的字样。

(二)基金托管人的更换

1.基金托管人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会和银行业监督管理机构批准，须更换基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产的;

(2)依照基金合同的约定作出决议由基金份额持有人大会表决解任的;

(3)银行业监督管理机构有充分理由认为基金托管人不能继续基金托管职责，并依法取消其基金托管资格的;

(4)法律、法规和基金合同规定的其它情形。

2.基金托管人的更换程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会或银行业监督管理机构规定的资格条件;

(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后六个月内对被提名的新任基金托管人形成决议;

(3)批准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人;新基金托管人须经中国证监会和银行业监督管理机构批准方可出任，原基金托管人须经中国证监会和银行业监督管理机构批准后方可退任;

(4)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会和银行业监督管理机构批准后5个工作日内公告。原基金托管人应妥善管理基金财产和基金托管业务资料，及时与新任基金托管人进行基金财产和托管业务移交手续;新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

(5)审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证监会批准后5个工作日内在指定的媒体上联合公告。

九、基金的基本情况

基金名称：上投摩根中国__________优势证券投资基金。

基金类型：契约型开放式。

基金份额的面值：每基金份额的面值为人民币1.00元。

发行对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资开放式证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者。

发行方式：通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点，具体名单见发行公告)公开发售。

存续期限：不定期。

十、基金的募集

(一)募集对象

中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律法规禁止购买开放式证券投资基金者除外)和合格境外机构投资者。

(二)销售场所

本基金通过基金销售机构办理开放式基金业务的网点公开发售。

(三)基金募集期

基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。前款规定的文件应当真实、准确、完整。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

(四)投资者认购原则

1.投资者认购前，需按基金销售机构规定的方式全额缴款;

2.基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已申请的认购在募集期内不允许撤销;

(五)认购份数的计算

本基金采用金额认购的方法，认购份数的计算方法如下：

认购费用=认购金额某认购费率

认购份额=(认购金额+认购利息-认购费用)/基金份额面值

基金份额面值为1.00元。上述计算结果(包括基金份额的份数)均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。

(六)认购费用

认购费用：本基金具体认购费率在招募说明书中列示。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用，不列入基金资产。

十一、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》有关规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

1.基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币;

2.基金份额持有人的人数不少于两百人。

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

本基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

(二)基金设立失败

若本基金自基金份额发售之日起三个月内未满足成立条件，则本基金成立失败。本基金不成立，基金管理人应以其固有资产承担本基金的全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30天内退还基金认购人。

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本基金成立后的存续期间内，若基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日本基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。存续期间内，若基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人，或连续60个工作日本基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人有权利宣布该基金终止，并报中国证监会备案。法律法规另有规定的，从其规定办理。

十二、基金资产的托管

本基金资产由基金托管人持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照法律法规及基金合同的规定订立托管协议，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

十三、基金的申购与赎回

(一)申购与赎回办理的场所

本基金的基金销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金销售代理人。

投资者可以在基金销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

(二)申购与赎回办理的时间

1.开放日及开放时间

本基金在本基金合同规定的开放日办理申购与赎回。具体业务办理时间由基金管理人与基金销售代理人约定。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其它特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。

2.申购的开始时间及业务办理时间

本基金自成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中确定。

3.赎回的开始时间及业务办理时间

本基金自成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中确定。

4.在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

(三)申购与赎回的原则

1.未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

2.基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请;

3.当日的申购与赎回申请应当在当日下午三时之前或基金管理人规定的其它时间之前提出;

4.基金的申购与赎回以书面方式或经基金管理人认可的其它方式进行;

5.基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体予以公告。

(四)申购与赎回的程序

1.申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。基金销售机构如允许基金投资者进行预约或其他形式的申购或赎回申请，其申请的处理方式按有关业务规定进行。

投资人申购本基金，须按基金销售机构规定的方式足额缴付申购资金。

投资人提交赎回申请时，其在基金销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。

2.申购和赎回申请的确认

基金管理人应以在基金申购、赎回的业务办理时间内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)。一般情况下，投资者可在T+日及之后通过基金管理人的客户服务电话或到其提出申购与赎回申请的网点查询确认情况。

3.申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金销售代理人将投资者已缴付的申购款项退还给投资者。

投资者赎回款按有关规定自成交确认日起在T+日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照基金合同有关条款处理。

(五)申购与赎回的数额限制

本基金的申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书或其它公告中规定。

(六)基金的申购费与赎回费

1.本基金的申购费率和赎回费率不得超过法律法规规定的水平，实际执行的费率在招募说明书中进行公告。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

赎回费用由赎回人承担，赎回费的25%归基金资产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

2.本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。

3.基金管理人可以在法律法规规定范围内调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

(七)申购与赎回的注册登记

1.经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

2.投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T+日起有权赎回该部分基金份额。

3.投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

4.基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日予以公告。

(八)巨额赎回的认定及处理方式

1.巨额赎回的认定

若单个开放日内的基金份额净赎回申请(指基金赎回份额与转出份额之和减去基金申购份额与转入份额之和后的余额)超过前一日本基金的基金总份额的10%，为巨额赎回。

2.巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。

(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回(即确认成交的)比例不低于本基金基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额;投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎回处理。转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。投资者在提出赎回申请时可选择将当日未获受理部分予以撤销。

(3)当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

(4)连续两日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受本基金的赎回申请;已经接受(即确认成交的)的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

(九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

1.本基金出现以下情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

(1)不可抗力;

(2)证券交易场所在交易时间非正常停市;

(3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

(4)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益;

(5)当基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;

(6)法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。

2.在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请：

(1)不可抗力;

(2)证券交易场所交易时间非正常停市;

(3)暂停基金资产估值或如果基金管理人认为，占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而管理人为保障投资人的利益，已决定延迟准备或采用估值或稍后进行估值;

(4)发生巨额赎回，本基金合同规定可以暂停接受赎回申请的情形;

(5)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

(6)法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付;如暂时不能支付，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法在后续开放日予以兑付。

在暂停赎回的情形消除后，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

3.发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。

4.基金暂停申购、赎回，基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

5.暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间为1天，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过1天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前1个工作日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定信息披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

(十)定期定额投资计划

在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以招募说明书和基金管理人届时公布的业务规则为准。

十四、基金转换

为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以选择在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定。

十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

(一)基金注册登记机构只受理继承、遗赠、司法执行等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

1.“继承”指基金持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

2.“遗赠”指基金持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人;

3.“司法执行”是指根据生效法律文书，有履行义务的当事人(基金持有人)将其持有的基金份额依生效法律文书之规定主动过户给其他人，或法院依据生效法律文书将有履行义务的当事人(基金持有人)持有的基金份额强制划转给其他人。

(二)投资者办理非交易过户必须到基金注册登记机构或其指定的网点办理。对于符合条件的非交易过户申请按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定办理。

(三)符合条件的非交易过户申请由基金注册登记机构进行确认，该确认一般情况下应在非交易过户申请经审核通过之日起5个工作日内做出;申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。

(四)基金持有人可以以同一基金账户在多个基金销售机构申购(认购)基金份额，但必须在原申购(认购)的基金销售机构赎回该部分基金份额。

基金份额持有人可以办理其基金份额在不同基金销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报，投资者于T日转托管基金份额转出成功后，一般情况下转托管份额可于T+日在转入方网点办理转入手续，投资者可于T+日起赎回该部分基金份额。

(五)基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。

(六)在有关法律法规有明确规定的情况下，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他业务，并会同基金注册登记机构制定、公布和实施相应的业务规则。

十六、基金销售业务及其代理

基金的销售业务指接受投资者申请为其办理基金的认购、申购、赎回、非交易过户、转托管及其他有关业务，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金销售业务的，应与基金销售代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和基金销售代理人之间在基金认购、申购、赎回等事宜中的权利义务，确保基金资产安全，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。

基金销售代理人应严格按照有关法律法规和基金合同的规定办理基金销售业务。

十七、基金注册登记业务及其代理

本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。

(一)基金注册登记机构享有如下权利：

1.建立和管理投资者基金份额账户;

2.取得注册登记费;

3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

4.法律法规规定的其他权利。

(二)基金注册登记机构承担如下义务：

1.配备足够的专业人员办理基金的注册登记业务;

2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务;

3.保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录年以上;

4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外;

5.法律法规规定的其他义务。

十八、基金的投资

(一)投资目标

本基金在以长期投资为基本原则的基础上，通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，将战略资产配置与投资时机有效结合，精心选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度主动投资，为国内投资者提供国际水平的理财服务，最终谋求基金资产的长期稳定增值。

(二)投资理念

随着中国经济正在全方位的融入世界经济，“中国主题”投资概念日益引起全球投资者的密切关注。本基金借鉴摩根富林明______资产管理集团150余年的资产管理经验，以国际视野审视中国经济发展，深入分析并挖掘其中行业与公司的比较优势，通过投资资产的灵活动态配置，在实现风险预算管理的基础上，最大限度争取基金投资超额回报。

(三)投资范围

本基金的投资范围为股票、债券及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的A股以及中国证监会允许投资的其它股票类品种，债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债券以及中国证监会允许投资的其它债券类品种。在正常情况下，本基金投资组合中股票投资比例为30-80%，债券投资比例为20-50%，现金为0-20%。本基金的股票投资重点是那些动态发展比较优势而立足于国际竞争市场的上市公司，该部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。

今后在有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资。

(四)投资策略

本基金充分借鉴摩根富林明__________资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，以国际视野审视中国经济发展，将国内行业发展趋势与上市公司价值判断纳入全球经济综合考量的范畴，通过定性/定量严谨分析的有机结合，准确把握国家/地区与上市公司的比较优势，最终实现上市公司内在价值的合理评估、投资组合资产配置与风险管理的正确实施。

本基金以股票投资为主体，在股票选择和资产配置上分别采取“由下到上”和“由上到下”的投资策略。根据国内市场的具体特点，本基金积极利用摩根富林明__________资产管理集团在全球市场的研究资源，用其国际视野观的优势价值评估体系甄别个股素质，并结合本地长期深入的公司调研和严格审慎的基本面与市场面分析，筛选出重点关注的上市公司股票。资产配置层面包括类别资产配置和行业资产配置，本基金不仅在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控，也通过对全球/区域行业效应进行评估后，确定行业资产配置权重，总体紧密监控组合风险与收益特征，以最终切实保证组合的流动性、稳定性与收益性。

1.优势价值分析

摩根富林明__________资产管理集团长期以来贯彻精细入微的基本面研究，逐日累积利于投资决策的信息优势，结合DDM(DDRs)、DF等价值评估模型，全力辅助合理的证券资产选择。基于摩根富林明__________的全球性研究资源，本基金通过优势价值评估，综合考察上市公司所具备的比较优势，在对构成上市公司比较优势多方面的因素进行分解研究后，结合其当前的市场表现，来确定个股投资价值与投资时点的判断。根