证券监督法（精选20篇）

甲方(投资者)姓名： 身份证号码：

海股票帐号： 深圳证券帐号：

乙方：

证券股份有限公司 证券营业部

依据《中华人民共和国证券法》，《中华人民共和国民法典》和其他有关法律，法规，规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章双方声明

第三条甲方开设资金账户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券账户卡，并按乙方要求填写开户资料。

由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。

第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金账户。

第五条甲方开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。

甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。

第三章交易代理

第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

第七条乙方为甲方提供以下服务：

1，接受并忠实执行甲方下达的委托;

2，代理甲方进行资金，证券的清算，交收;

3，代理保管甲方买入或存入的有价证券;

4，代理甲方领取红利股息;

5，接受甲方对其委托，成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单;

6，双方依法约定的其他事项;

7，证券监督管理机关规定提供的其他服务。

第八条甲方进行柜台委托时，必须提供委托人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证，甲方证券账户卡和资金账户卡。

甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。

第四章资金存取

第十二条甲方依法享有资金存取自由。

甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。

第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。

甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。

其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证，证券账户卡，资金账户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金账户出现大额异常变动时，乙方有义务予以关注并及时向证券监督管理机关报告。

第十五条甲方提取资金每笔数额，每天存取次数参照国家有关规定执行。

第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。

第五章变更和撤销

第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。

第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金账户。

第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：

1，乙方发现甲方向其提供的资料，证件严重失实;

2，乙方发现甲方的资金来源不合法;

3，甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。

第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需通知甲方，并说明理由。

第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。

在甲方收到乙方撤消委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。

第六章甲方授权代理人委托

第二十三条甲方开设资金账户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件.授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码，授权权限，有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。

第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。

第二十六条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。

第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。

第七章甲乙双方的责任及免责条款

第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。

任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

第二十九条乙方对甲方的开户资料，委托事项，交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

第三十条甲方应妥善保管其证券账户卡，资金账户卡，因他人伪造，变造资金账户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予承担，再依法追偿相关损失。

第三十一条当甲方遗失证券账户卡，身份证，资金账户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。

第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十三条因乙方不可预测或无法控制的系统故障，设备故障，通讯故障，停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十四条第三十二，三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第三十五条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息，资料。

乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险.

第八章争议的解决

第三十六条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：

(1)协商;

(2)提请中国证券业协会调解;

(3)向证券监督管理机关投诉;

(4)向有管辖权的法院起诉;

(5)其他合法的方式。

第九章机构户甲方

第三十七条当甲方是机构户时，开设资金账户，按如下程序办理：

1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书;

2，提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券账户卡，代理人身份证，法定代表人证明书。

3，预留印鉴和密码。

第三十八条甲方以现金存入的，必须以现金方式支取。

甲方以支票存入的，必须以支票方式支取。

甲方账户不能与任何自然人账户相互划转资金。

甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。

第十章附则

第三十九条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。

第四十条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据，非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

第四十一条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理.但本协议其他内容及条款继续有效。

第四十三条本协议根据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。

第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知或公告通知。

公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。

第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。

第四十六条本协议一式两份，双方各执一份。

甲方：

年 月 日

乙方：

年 月 日

证券投资基金基金合同（一）

4.依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

5.依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

6.法律法规、基金合同规定的其它权利。

（二）基金托管人的义务

1.基金托管人应遵守法律法规和基金合同的规定，安全保管基金的财产；

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；

3.建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人固有资产相互独立，保证其托管的基金资产与其托管的其它基金资产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

4.除依据法律法规和基金合同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益；

5.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；

6.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同；

7.按有关规定开立证券账户、银行存款账户等基金资产账户；

8.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

9.保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等；除法律法规和基金合同的规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金托管人违反基金合同规定的保密义务；

10.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格；

11.对基金财务会计报告，对半年度和年度基金报告出具意见；

12.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；

13.按法律法规和中国证监会的有关规定出具基金托管人报告；

14.按有关规定，保存基金的会计账册、报表和其它有关基金托管业务的记录、账册、报表和其他相关资料；

15.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

16.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会、和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

17.监督基金管理人按法律法规和基金合同的规定履行自己的义务；基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金利益向基金管理人追偿，除法律法规另有规定外，不承担连带责任；

18.采取适当、合理的措施，使本基金的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；

19.采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

20.采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定；

21.因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失，应当承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

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证券领域保密协议书

【协议书导语】为大家提供证券领域保密协议书，如果你有这方面的写作需求，相信本文内容能为你起到参考作用。随着社会一步步向前发展，越来越多人会去使用协议书，签订协议书后则有法可依，有据可寻。一起来参考协议书是怎么写的吧，下面是小编为大家整理的协议书范文，希望对您有所帮助。欢迎大家阅读参考学习!，希望本站精选的内容，能为你提供帮助，解决你遇到的问题。

甲方：乙方：甲乙双方就乙方在任职期间及离职以后的保密及竞业限制事宜，达成以下条款，以共同遵守：风险提示：

用人单位有权采取措施保护商业秘密，但在订立保密协议时应注意不能侵犯劳动者的合法权利劳动者有择业的自由，但在行使权利时同样不得损害用人单位的商业秘密。保密协议跟其它协议一样，首先必须遵循公平、平等原则，才具有法律效力，否则该协议无效。

第一条 保密资料保密资料指与项目及任何其他与项目类似的讨论有关的，由披露方向接受方以书面、口头、图形或以任何其他形式或载体提供或披露的、由披露方开发及或持有的一切保密性资料，包括但不限于企业基本信息、开户银行资料、股东资料、尽职调查报告、审计及未经审计的财务信息、政府批准、商业计划、经营规划、专业顾问提供的报告及意见书、合同、人事档案、会议纪要、行政文件、供应商名单、客户资料、客户名单等。披露方：指披露保密资料的一方，在本协议中，甲、乙双方均有可能成为披露方。接受方：指接受保密资料的一方，在本协议中，甲、乙双方均有可能成为接受方。

第二条 保密和非使用义务双方同意并承诺：上述保密资料须以如下形式确定：对于书面的或其它有形的保密资料，在交付接受方时必须以书面形式或其它有形方式标明秘密，并注明保密资料属于何方。对于口头或其它无形的资料，在披露给接受方前必须以合理方式声明是保密资料，进行书面记录, 并注明保密资料属于何方。未以上述两种方式确认为保密资料的信息资料,如通过合理商业判断属确需保密的资料，应属于本协议所称保密资料。接受方应以对待接受方自己同等重要的保密资料一样的谨慎态度对待披露方披露的保密资料， 并应尽其一切能力防止任何

第三方以不法或未经披露方同意的任何方式盗取或获取保密资料，或以任何方式浏览、复制保密资料。属于披露方的 保密资料，未经披露方事先书面同意（包括但不限于电子邮件、传真、信件等形式），接受方不向任何

第三方披露该保密资料。

第三条 保密期限风险提示：

很多企业通常约定保密期限为任职期间及离职后2至________年，这样的约定会给员工造成误解即离职后过了2至________年后，可公开或使用商业秘密了，这样的约定是不可取的。因此，企业____区别约定，对商业秘密的保密期限应约定保密期限做为直至该保密信息通过正常途径进入公知领域为止，而不做具体的年限约定；对于一般的保密信息宜约定________年或________年保密期限。

1、本合同有效期为________年，自甲乙双方签字盖章之日起生效；

2、甲方的专利技术未被公众知悉期内；

3、甲方要给保密方保密费。

第四条 违约责任风险提示：

根据劳动合同法规定，除了员工违反培训服务期约定或违反竞业限制义务两种情形之外，企业不得与员工约定由员工承担违约金的条款。因此，保密协议中不得约定员工泄露企业商业秘密时应当支付违约金，只能要求员工赔偿由此给企业造成的损失。 接受方违反本协议规定的义务而对披露方的保密资料为任何披露的, 接受方一经披露方要求, 应立即停止任何违反本协议义务之行为, 并采取一切合理手段消除由此引起的任何不利影响。

第五条 争议的解决如就本协议或其他相关协议的解释或履行等事宜发生争议，争议的双方应努力通过友好协商解决。如果在协商后不能解决, 该争议应根据本协议的规定提交 仲裁委员会解决, 这一解决方法应该是终局的和排它的。

第六条 其它事项本协议如与双方以前的任何口头或书面协议有抵触，以本协议的规定为准。本协议的修改必须采用书面形式。本协议正本一式二份，甲乙双方各执一份。甲方：________年____月____日乙方：________年____月____日

学习贯彻四项监督制度自查报告

根据《关于开展学习贯彻四项监督制度专项督查暨干部选拔任用工作检查的通知》精神，市检察院党组对照《党政领导干部选拔任用工作条例》、 “四项监督制度”及《中央组织部关于认真贯彻实施干部选拔任用工作四项监督制度有关问题的通知》、《市委组织部关于印发学习贯彻“四项监督制度”实施方案的通知》要求，对学习贯彻四项监督制度及**年干部选拔任用工作和整治用人上不正之风工作情况开展了自查，现将有关情况汇报于后：

一、认真学习贯彻四项监督制度，增强提高选人用人公信度的自觉性

今年*月，中央办公厅印发了《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法(试行)》，与之配套衔接，中组部制定了《党政领导干部选拔任用工作有关事项报告办法(试行)》、《地方党委常委会向全委会报告干部选拔任用工作并接受民主评议办法(试行)》、《市县党委书记履行干部选拔任用工作职责离任检查办法(试行)》，共同构成事前要报告、事后要评议、离任要检查、违规失责要追究的干部选拔任用监督体系，简称为“四项监督制度”。四项监督制度的出台，是规范干部选任工作、健全干部选拔任用监督机制的重大突破，是匡正选人用人风气、解决监督重点难点问题的创新之举，是防止和整治用人上不正之风、提高选人用人公信度的有力保证，影响深远，意义重大。为全面贯彻落实干部选拔任用工作“四项监督制度”，进一步提高选人用人公信度，营造风清气正的干部工作环境，市检察院党组高度重视，把学习贯彻“四项监督制度”作为加强干部选任监督工作、匡正选人用人风气、提高选人用人公信度的重要举措，制定了《学习贯彻四项监督制度意见》及《方案》，对学习贯彻四项监督制度进行了安排部署、提出了明确要求，将任务分解落实到部门和具体责任人，以召开一次专题学习会议、进行一次学习讨论会、创办一期“四项监督制度”展版、举行一次制度知识测试、撰写一篇心得体会文章“五个一”活动为载体，认真学习贯彻“四项监督制度”，增强选人用人公信度的自觉性。

(一)召开一次专题学习会议。党组把“四项监督制度”作为党组中心组理论学习的主要内容，要求党组中心组成员认真学、深入学。党组中心组5月24日召开了集中学习会议，将“四项监督制度”与中、省、市委领导在贯彻实施“四项监督制度”进一步提高选人用人公信度视频会议精神一同作为本次中心组集中学习的主要内容，进行专题学习。党组成员、政治部主任作了辅导中心发言，检察长传达了中央、省视频会议精神，并对四项监督制度出台的背景及影响进行了说明。最后，检察长代表党组作出三点承诺：第一，党组在选人用人上，将不折不扣地贯彻“四项监督制度”，绝不走过场;第二，党组在选人用人上始终坚持民主公开竞争择优原则，绝不任人唯亲;第三，党组在选人用人上坚持走群众路线，接受干警监督，绝不搞暗箱操作。

(二)开展一次学习讨论会。6月初，市检察院以支部为单位，组织全体党员干部深入学习“四项监督制度”，并进行了充分的讨论，把“四项监督制度”的学习教育覆盖到每名党员干部。

(三)创办一期“四项监督制度”展版。为推进“四项监督制度”的深入学习贯彻，加大“四项监督制度”的宣传力度，市检察院充分采用多种宣传形式，将“四项监督制度”上载到局域网上，供全体干警学习。同时，在办公楼大厅创办了一期“学习贯彻四项监督制度，进一步提高选人用人公信度”展版，进一步提高干部职工贯彻落实“四项监督制度”的意识。

(四)撰写一篇学习心得体会。每位政工干部在熟悉精通“四项监督制度”内容的前提下，结合工作实际，撰写了心得体会文章。

(五)举行一次制度知识测试。在组织学习的基础上，对每位干部进行了一次“四项监督制度”知识测试。

二、严格执行《干部任用条例》，牢牢把握德才兼备、任人唯贤这个核心，选准用好干部

**年，市检察院推荐了1名副县级领导干部， 5名干警通过竞争上岗走上了中层干部岗位。干部选拔任用中，严格按照《干部任用条例》规定的原则和程序选拔任用干部，切实落实群众对干部选拔任用工作的知情权、参与权、选择权和监督权，确保选准用好干部。在干部选拔任用上，不排资论辈，注重德才兼备，注重实绩，注重选拔任用优秀年轻干部，积极为优秀人才脱颖而出、健康成长、施展才干创造条件，使检察干部队伍富有生机和活力。一是坚持民主集中制原则。干部任用、人事变动或推荐后备干部，坚持群众路线，充分尊重民意，一律先进行民主推荐和民主测评，然后领导班子再集体研究决定，不搞一个人说了算，充分听取班子成员意见。每次人事变动，党组“一把手”均不先发言，以免“先入为主”。二是严格考察，实行考察预告和考察责任制。提拔中层干部，考察工作由政治部和纪检监察部门负责，对考察对象、考察时间预先告知。在考察中，充分听取院班子成员、县级干部、机关党组织成员、现任中层干部、所在部门干警及相关人员的意见，尽量扩大征求意见范围。认真撰写考察材料，力求客观真实地反映干部个人情况。三是实行任前公示制。凡提拔任用中层干部，在竞争上岗的基础上，上报材料前，将进行为期7天的公示。坚持有反映必查证，查必有果。对查实的问题，影响干部任用的，坚决不予上报。四是实施有效监督。纪检监察部门参与干部选拔任用干部工作，对选拔工作的各个环节进行有效监督，进一步加强了组织监督和广大干部群众的监督，防止了用人上的不正之风，达到了公开、公正、公平的目的。

三、遵守干部选拔任用工作纪律，防止人事工作中的不正之风

在干部选拔任用工作中，切实遵守组织人事工作纪律，做到了对本院管理的干部任用，不符合规定程序的不上会;对上级管理的干部，不符合规定的不上报;对下级报来的干部任用，不符合规定的不审批。在遵守干部人事纪律方面，领导率先垂范、以身作则，干部人事部门认真履行的职责，严格按照《干部任用条例》规定的程序和纪律办理，在提名、讨论等各个环节上，认真听取各方面的意见。近年来，市检察院推荐提拔干部时，都要先组织广大干警学习《党政领导干部选拔任用工作条例》、《关于在干部选拔任用工作中认真治理拉票行为的通知》等规定，严格组织纪律。工作中，坚持“六公开”(职位公开、岗位职责公开、任职条件公开、符合基本任职资格条件的人员名单公开、考察对象公开、任职人员公开)，落实群众在干部工作中的“四权”(知情权、参与权、选择权、监督权)，使检察机关的干部任用工作得到干部群众的认同和肯定从未接到过群众的有关举报。

四、建立完善干部任用相关工作制度，加强对领导干部的监督

院党组高度重视制度建设，建立健全完善了党组中心组学习制度、民主生活会制度、民主评议党员制度、党员学习制度、党风廉政责任制等相关制度，从源头上预防和杜绝选人用人上的不正之风和腐朽现象发生。严格按照《党内监督条例(试行)》的要求，积极做好领导干部述职述廉、重大事项报告、政务公开等制度，切实加强对领导干部行使权利的监督。

近年来，我院在贯彻落实《干部任用条例》中取得了一定成绩，特别是充分尊重民主、中层干部推行竞争上岗，得到干部职工的认可。今后，我们将进一步创新工作思路，对突发性、群众信访案件做到早预防、早发现、及时解决问题，进一步提高干部选拔任用工作水平。

证券投资基金基金合同（一）

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；

投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

元：指人民币元；

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中国建设__________银行；

基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；

基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；

基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人；

基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；

基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构；

基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；

基金份额持有人：指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；

个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证或其它合法身份证件的中国居民；

机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外）；

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；

基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称；

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同规定条件，并获得中国证监会书面确认之日；

基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期；

基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金合同生效日止的时间段，最长不超过3个月；

存续期：指基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限；

工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

t日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其它业务申请的日期；

t＋n日：指自t日起第n个工作日（不包含t日）；

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

认购：指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行为；

申购：指基金合同生效后，基金投资者购买本基金基金份额的行为；

赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

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自某年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么某年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。

一、真诚待人，赢得真心

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。

如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。

同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任某。

上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为某证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。

如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的，如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。

这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求精。

二、严于律已，实现飞跃

工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达到提升自身能力的目的。

首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有经验的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。

在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户信任和认可。

对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现!

最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。

行情似冰，可我却没有停下手上的工作，我开始带起了自己的团队，也开始找到了不一样的酸甜与苦辣。

年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着--年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另一方面，我一直在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。首先，从--年的2月18日开始的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依然是公司统一在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开发客户的奖励方案，对银行网点银行员工介绍客户的奖励方案。我首先的工作就是统技所有的数据。在这次活动中，截止到5月1日，所有营销代表8名开户数共计199户，其中有效户100户，入金量472，7829元，在统计完每一个营销代表所开发客户的情况后，与经理核对，我又将银行员工介绍的客户挑选出来，按户进行现金奖励。其中，奖励的发放工作已经和经理共同发放完毕。因为客户经理的离职，我去了农行进行驻点工作。在那里，我也深深的体会到了一名营销代表的内心感受。其实营销就是一种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都需要自己去把握。尽量将客户对

自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通上或许表现的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有节奏上把握的不准，所以很多人并没有去有效的沟通，可能与之交流的仅仅只是一张无声的宣传单。有了这次的经历，再有自己的思索，因而也在后来交行的驻点工作中切实用到了。服务部新入一名营销代表，培训工作开始了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢，我想，我更多的是在向她传递我们这一行所需要的职业操守和对工作的态度。在每一次接听咨询电话，在每一次接待客户的工作当中，让她正真意义上的理解自己的工作是一种服务性质的工作。后来，我还单独带她进驻交行。和她分享我工作上的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得去发掘，什么样的年龄层客户我们需要等等，在这些时间里，除了传授，我也通过了实践掌握了很多更深更实际的方法。

应全营业部号召，我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上交易。开始时，只是采取闭市后教学的方式，很多人都是隔夜就忘，工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后，根据现有的条件，我们将现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易实战室”，选在每天开市时间进行真实环境的培训，充分的调动了客户的积极性。目前，所有的培训工作仍然在继续，我手上的数据中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此，六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟通上，让他们满意并且放心的回家做网上交易。写工作总结的时候，正赶上央行继续加存款准备金率1个百分点，而且美国市场在油价飙升10美元的消息下出现暴跌，心情真的很沉重。但不管怎样，工作还是要继续，路还是要走下去。

检察院侦查监督工作述职报告范文

各位领导，很荣幸在此向各位领导汇报我们的工作。

侦查监督工作包括审查逮捕、刑事立案监督、侦查活动监督和参与社会治安综合治理。XX年，我科在院党组和上级业务部门的领导下，认真贯彻新刑事诉讼法，立足侦查监督职能，着力提升审查逮捕质量，切实增强立案监督和侦查活动监督实效，积极参加社会治安综合治理，为保障公正执法，维护社会稳定，创建平安尽职尽责，受到各方面的好评，XX年在全市侦监业务考核中，位列前三名。下面，我根据县政法委的安排，就我院侦监工作述职如下：

一、强化人权保障，确保案件质量

我们始终把依法严厉打击各类刑事犯罪，全力维护社会稳定做为首要任务，严格按照刑事诉讼法的要求认真审查每一起案件，XX年我科受理审查逮捕案件 84件129人，批准逮捕73件111人。一是坚决贯彻少捕慎捕方针。我们在坚持依法严厉打击严重刑事犯罪的同时，严格贯彻少捕慎捕方针，对没有现实社会危险性的一般轻微刑事犯罪分子，特别是其中的初犯、偶犯、未成年人、老年人犯罪，以及民间纠纷引发的刑事犯罪，能不捕的尽量不捕，全年共依法不批准逮捕 18人。二是积极推行刑事和解、检调对接工作机制，对不捕案件，我们积极与公安、司法、所在乡镇及当事人沟通，最大限度化解社会矛盾，减少社会对立面，挽救和修复社会关系，促进社会和谐，促进法律效果与社会效果的有机统一。如我院办理的犯罪嫌疑人马某涉嫌故意伤害一案，经审查发现马某与被害人严某因邻里纠纷发生扭打，造成严某鼻梁粉碎性骨折。经鉴定，严某所受的损伤程度为轻伤，两个家族也出现了严重对立。公安机关在多次调解未果的情况下，对马某提请批准逮捕。我们受理案件后，得知双方系邻居，邻里关系一直很好，且马某对自己的行为非常后悔并愿意赔偿被害人损失，针对这一现状，我们及时联系被害人，释法说理，促使双方达成刑事和解后，依法对马某不批准逮捕，两人握手言和，两个家族一触即发的矛盾也得到顺利化解。此案作为我院适用新刑诉法办理的首例不捕案件，取得了较好的社会效果，为推动贯彻新刑诉法，正义网特进行了宣传报道。由于我们工作到位，XX年不捕的18人中，没有出现重新犯罪，再次关押，也没有一起因不批准逮捕引发涉检上访现象和公安机关提请复议的情况。三是积极创新人权保障机制。社会危险性审查是新刑诉法赋予侦查监督部门的重大职能，为减少不必要的羁押，我们积极探索，创新出台了《捕前社会危险性审查和捕后羁押必要性审查一体化工作机制》，被省、市检察院推广。XX年我院启动捕后羁押必要性审查工作机制，提出变更强制措施建议和审查公安机关提出变更强制措施15人。由于我们严把批捕关口、羁押必要性审查，使我院受理的审查逮捕案件中 25%的犯罪嫌疑人未被逮捕或捕后免予继续羁押，有效维护了犯罪嫌疑人、被告人的合法权益。

二、强化侦查监督，维护司法公正。

侦查活动监督面广量大，如何抓住侦查监督的牛鼻子，取得侦查监督的实效，我们一是坚持提前介入力度。对重大、疑难、复杂案件，通过介入具体侦查活动、了解侦查方案、出席现场勘查、听取案件汇报、参与案件讨论的方式，及时掌握侦查进展，并从逮捕和公诉角度有针对性地对侦查取证的方向提出意见和建议，引导侦查活动正确、高效进行。同时，通过介入侦查，也便于发现侦查活动中的违法和不规范行为，从而及时提出纠正意见，实行同步监督，协助和引导侦查机关依法、正确、全面地收集和固定证据，确保公正执法。我们全年提前介入侦查50余次，都取得了良好的效果。二是认真审查案件，深挖案件背后的职务犯罪线索。如我们在审查李某涉嫌失火案时，发现这起违法炼山引起的森林火灾案件，不仅过火林地面积近700公顷，造成的损失巨大，而且案中似有隐情，我们通过耐心审讯，使推诿罪责的李某认罪服法，根据通李某的供述，我们深入调查，隐藏在失火案背后的戴某、王某涉嫌的渎职犯罪也浮出水面，遂移送反渎部门立案侦查，该案已提起公诉。三是强化立案监督。随着公安机关立案管理工作的规范，一般意义上的应当立案而不立案情况已不多见，但因对公安机关不立案不理解而到检察机关要求立案监督的越来越多，对此，我们不是推诿塞责，而是认真分析，对证据不足却有犯罪事实的，我们依法监督公安机关立案侦查，对不构成犯罪的，我们释案说法，做好息诉工作。四是积极推进刑事司法和行政执法衔接。新形势下如何增强立案监督活动的实效，我们将贯彻落实“两法衔接”工作为重点，因“两法衔接”尚无具体规定，对基层院来说是一大难点。我们不等不靠，主动出击。XX年7月，我们了解到山区某乡有一头死牛被人买走，去向不明的情况后，主动与公安、农委等部门相关人员一起深入山区摸排，查出了雷某等三人涉嫌销售不符合安全标准的食品犯罪，经公安机关立案侦查，最近，雷某等三人已被依法判处刑罚。我们以此案为契机，邀请县公安局、农委、工商局、质监局、药监局等部门，以加强行政执法与刑事司法衔接，贯彻执行两高《关于办理危害食品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》，严厉打击危害食品安全犯罪，切实保障人民群众生命健康为主题，召开了“两法衔接”工作座谈会，联合出台了《关于加强行政执法与刑事司法衔接打击危害食品安全犯罪的实施意见》，该意见被市院采纳并在全市推广，也为我县“两法衔接”工作的持续开展制订了切实可行的操作规程。

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证券税制改革交流材料

内容提要：我国证券税制应按照税负公平原则进行改革，这是建立社会主义和谐社会的必然要求。本文从现行证券投资所得重复征税，以及目前差异化的征税范围等方面，剖析了我国目前证券税制存在的问题，并提出了改革的方向和建议。

关键词：税负公平; 证券税制; 重复征税; 资本利得税

一、我国现行证券税制存在的问题

（一）对证券投资所得重复征税

1.对已分配利润重复征税。《中华人民共和国企业所得税暂行条例》规定，企业不允许从应税利润中扣除向股东支付的股息。同时，《中华人民共和国个人所得税法》中规定，个人取得的股息、红利和利息所得，除国债和国家发行的金融债券的利息外，应当依法缴纳20%的个人所得税。这样，在我国，一笔利润先要缴纳33%的企业所得税，然后公司用税后利润进行分红派息时，这部分股息和红利还要缴纳20%的个人所得税。如果这部分税后利润分配到法人股东手中，可以享受境内投资收益的税收抵免，不会发生重复征税。但是如果这部分利润分配到个人手中，仍会发生重复征税的问题。

2.对未分配利润重复征税。《国家税务总局关于企业股权投资业务若干所得税问题的通知》规定，除另有规定者外，不论企业会计账务中对投资采取何种方法核算，被投资企业会计账户上实际做利润（包括以盈余公积和未分配利润转增资本）时，投资方企业应确认投资所得的实现。也就是说，即使被投资企业的利润未进行股息、红利的分配，利润保留形成的资本增值一旦实现为资本利得或转增资本，投资方依然要将之作为投资收益和转让收益计入应纳税所得额缴纳企业所得税。一笔利润在缴纳33%的企业所得税后，如果不进行分配，也会存在因利润留存所形成的资本利得被再次课税的可能。

（二） 征税范围存在差异

在征税对象方面，目前我国仅对可流通股交易征收证券交易印花税，而对法人股交易、期货交易以及基金交易不征税；仅对二级市场的股票交易行为征收证券交易印花税，而对股票一级市场、基金、债券等的交易行为不征税；仅将内资企业的资本利得纳入企业所得税应税所得中，其资本损失不冲减当期所得，而对外资企业转让不是其设在中国境内的机构场所持有的b股取得的资本利得却暂免征税，并且资本损失可以冲减当期所得；对于在中国境内设有机构场所从事生产经营活动的外国企业，其取得的股息、利息及红利收入按30%（另有规定的除外）的税率纳税并附征3%的地方所得税，但对于那些未在中国境内设立机构但有来源于中国境内的股息、利息、红利收入的外国企业，或虽设立机构但上述所得与其机构没有实际联系的外国企业则按20%的税率缴纳所得税。这些做法显然有违税收的公平原则。

二、完善我国证券税制的建议

（一）借鉴国际经验，消除重复征税

目前世界各国对公司所得税的课征，在形态上大致可以分为两类：一是独立课税制，以“法人实在说”为理论基础，① 认为法人与其股东在法律上是相互独立的两个主体，且均具有负担税收的能力，故应对其各自所得分别独立课税，并不构成双重征税，美国、荷兰和瑞士等国均采用了独立课税制；二为合并课税制，采用“法人拟制说”理论，① 认为法人仅是个人股东的集合体，是其从事事业的工具，本身并非实在的主体，因此法人的所得实质上是个人股东的所得，而对法人所得的课税是个人股东所得税的提前征收，换言之，法人所得税是个人所得税的前置税，因而构成对法人所得的双重课税，这一课税模式为多数oecd成员国所采用。

相对于独立课税制而言，合并课税制由于承认双重征税的存在，并设法通过各种方式加以缓和或消除，因此较独立课税制更为合理，应当成为我国今后公司税制发展的趋势。

在各国避免重复征税的具体做法中，比较典型的有以下几种：

1.免税法。这是最为简便的一种方法。即股东个人所得股息全部免税。它的最大特点是能从根本上消除重复课税。

2.扣除法。即允许公司从应税所得中扣除部分或全部已付出的股息，就扣除后剩余的部分缴纳公司所得税。

3.抵免法。即通过将公司缴纳的部分或全部税款归集到股东所得的股息中，达到对股东个人所得税的抵免。

4.双税率法，又称分税率制。即对公司分配的股息按低税率征税，对留存收益按高税率征税。这种方法虽然可以减轻重复课税，却不能从根本上消除证券市场的超额负担，故极少采用。

鉴于目前我国所得税在整个税收收入中的比重偏低，收入分配差距过大，同时考虑刺激投资这一宏观政策目标，可实行抵免法。或者一方面对法人实行“免税法”，即当法人从其投资的股份制企业获得股息时，若发行股票的企业用于发放股息的那部分所得已缴过企业所得税，则法人的这笔股息应免于征税；另一方面，对个人实行“抵免法”，即当个人股东收到股息或红利时，按个人所得税法规定计税，然后从其个人应纳的所得税中，扣除这笔股息或红利在股份制企业缴纳企业所得税时已支付的税款。

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20年上半年餐饮部在酒店领导的正确领导下、餐饮部员工的全体努力下，20年上半年比往年经营收入提高了近十三个百分点，整体服务水平，出品质量逐步提高，现将内容汇报如下：

一、经营分析

①.20年上半年餐饮部共完成营业指标：3466026元，其中中餐厅：2062635元，西餐厅：1403391元。

②.20年上半年餐饮部共完成营业目标3072953元，其中中餐厅：1912158元，西餐厅：1160795元。与同期相比20年上半年有了明显的提高，效益提升率为12.8%，这跟酒店领导的正确指导，部门员工的辛勤努力以及部门之间的相互配合是分不开的。

二、接待工作

宴会接待：上半年共接待大型宴会59次，其中包含婚宴22次，监局会议及用餐20次，自助餐团队9次，会议用餐8次。

婚宴中在领导的亲身指导下，餐饮部按照接待计划，各项工作专人负责，厨房由厨师长诸汝云负责提前备菜，列菜单，做到菜品精细，卫生。前台全员到位，婚宴服务中定员定位，要求服务规范，保证接待圆满完成。

下半年截止11月份，现预定婚宴26次，会议18次，宴会9次，餐饮部将在此基础上继续营销宣传，做好服务的同时增加预定。

三、内部管理

餐饮部是酒店人员较多的部门，管理复杂。在领导的指导下，部门针对员工纪律、岗位制度等，提出一切按程序，凡事须提前申请的原则进行严格的管理，同时积极与员工沟通，了解每一名员工的工作动态，根据上级指示制定员工归寝条例，杜绝晚归寝现象，同时与请假制度相结合，实现了寝室管理的改善。自四月中旬接受餐饮部工作以来，把“提高员工服务、增加客人满意度”作为工作重点，从近三个月来的实际考评来看，员工无论从礼节礼貌、服务意识还是沟通理解都有了极大的提高。

①.员工培训

“培训是基础，实践要提高”，自接手餐饮部工作以来，部门进行培训几十次，前厅从员工的走姿、站姿、端托、摆台现场演练、礼仪礼貌、酒水、菜品知识等各个方面进行细致化培训，同时把“餐饮六大技能”进行细化，拆分到每一个细节对员工进行教授，同时邀请厨师长对员工进行从菜品的选料、烹调到成品的专业化讲解。

厨房每天一次整体例会，针对上一天的工作进行总结，厨师长针对客人反馈及投诉实地讲解菜品的出品程序及要求，严把质量关，并组织厨师不定期外出考察学习，在保证酒店原有杭帮菜特色的情况下做到推陈出新。

从这几个月的实际情况来看员工整体水平有了很大提高，但是还有很多不足，此项任务也将作为下半年的重点工作之一来抓。

②.统一思想、端正作风

部门每一次培训前都将进行宣传教育，把“酒店是我家，发展靠大家”从一句口号变成一种精神，要求每一名员工“品才兼优”提高集体荣誉感和思想道德水平。并按照酒店“能者上、平者让、劣者下”的用人原则，与人力资源部配合对每一名员工进行考核，对于热爱酒店、积极工作的员工给予表扬，并在员工包房轮换中给予一定的优先考虑;对于缺乏工作态度、纪律散漫的员工加强沟通，强化培训，转变其思想，端正态度以期缩小与优秀员工之间的差距;对于工作态度消极，不服从领导的给予严肃处理，并树立典型给予所有人以警示。

③.资产的管理

20年总结以往经验，施行区域物品定位，落实到个人，严格要求员工爱护酒店资源，并与财务部门配合每月进行彻底清点，严把出库和破损，避免出现资产的流失。

④.客户档案制度

针对于来消费的常客、老客以及协议单位和VIP客人，餐饮部建立宾客档案，详细记录客人姓名、单位、联系电话、饮食喜好、风俗禁忌以及消费标准和结算方式等，并要求每一名服务员对这些重要客人做到“识人知名”即：牢记客人的相貌，当客人第二次来店时能第一时间喊出客人的姓氏和职位，以增加客人的亲切感和自豪感。

⑤.营业记录分析

每日由当值领班协助迎宾员做好当日的餐饮营业记录，并针对客人级别加以划分，作为每日餐饮部例会的一项分析内容，同时作为新客的跟踪和关注，当新客消费频率或消费金额达到一定标准，作为依据补充到客户档案当中去。

四、安全培训

安全是营业的前提。餐饮部要求当值管理人员每日早、中、晚三次营业区域安全检查，从水、电、厨房出品和餐具消毒几个方面进行严格把关。

①.部门不断开展对新旧员工的安全培训，提高员工的安全意识。②.前厅要求餐具消毒，不定期进行餐具卫生检验，以确保客人的用餐安全。

③.厨房灶间内做到食品保存分类，并标示，各类食品按品名专箱专用，严禁成品与半成品混放。做到了无论大小会议24小时留样工作，避免食物中毒现象发生。

④.积极参加酒店组织的各类安全培训，让每一名员工把安全意识融入到日常工作当中去。

五、下半年工作计划

20年上半年，餐饮部已经取得了良好的开端，下半年更是大连地区的旅游旺季、宴会和企业聚会的高峰期，餐饮部争取在上半年的基础上取得更大的成绩。具体计划如下：

①.在保证安全的前提下，做好餐饮接待工作。

②.加强员工培训，针对礼仪接待等薄弱环节，进行强化培训，施行完善的奖罚制度，及时组织厨师外出学习，多创新。

③.补充完善宾客档案，建立完整的VIP接待流程。

④.加强宴会服务的管理和督导，制定完善的宴会服务流程。

⑤.针对七月份之后的谢师宴，制定完备的宴会菜单，做好营销宣传工作。

⑥.提前准备中秋节月饼营销工作，增加客户反馈服务，做好餐饮客户的维护和联系。

⑦.完成餐饮部餐厅改造和餐具完善，加强员工的推销意思和海鲜类培训。

⑧.落实“全员营销”方针，加强部门之间的沟通，取长补短，争取把工作做到更完善，更到位。

在为期两周的疫情防控志愿者中，我很感动，感动那些在艰难困苦中逆流而上、勇于担当默默奉献的一个个鲜活的生命，感动所有在背后默默为我们幸福生活付出的人们。

没当志愿者之前我也曾想到过每一份资料甚至于每一个数据都来之不易，然而使我震惊的是这些数据远比我想象的要难获取的多得多，而工作到凌晨两三点对他们来说也似乎是家常便饭，不值一提。虽然我年纪小但是我想保护好我想保护的所有亲人朋友甚至是陌生人，我愿意学着先辈的样子去和死神抢人，不计报酬，无论生死，做可以为他们遮风挡雨的战士!

2018局干部管理监督责任制度落实情况自查报告

为落实党要管党、从严治党的要求，建设一支政治坚定、能力过硬、作风优良、奋发有为的司法行政队伍，根据中央、省市和县委从严管理监督干部的有关规定，结合我局实际，采取有力措施,扎实推动干部管理监督责任制度的落实，取得了一定成效，现将自查情况报告如下：

一、提高认识，认真自查

㈠加强组织领导。我局成立了自查工作领导小组，局长任组长，亲自抓、负总责，成员各司其职、密切配合，强化责任落实，并结合实际，认真组织实施自查。

㈡加强宣传引导。注重发挥宣传媒介的积极作用，通过简报、网络等媒体和宣传专栏，加大对干部日常管理监督工作的宣传力度，在全局营造重视和支持干部日常管理监督工作的良好社会环境和舆论氛围。

㈢加强督查落实。组织有关人员对工作落实情况进行定期或不定期督促检查，对重视不够、组织不力、措施不实、落实不好的，要追究责任。

二、主要做法及成效

㈠强化干部经常性教育

通过主题教育、谈心谈话、廉政教育等形式，引导干部查问题、抓整改、明方向，教育干部规范从政行为，增强廉政意识，促进干部健康成长。

1.开展主题集中教育。重点围绕群众反映干部队伍中存在的突出问题，教育引导干部增强责任意识，转变工作作风，树立为民务实清廉的良好形象。

2.开展谈心谈话教育。建立干部谈心谈话制度，采取主要领导与班子成员、班子成员与分管部门负责人或一般干部的谈话方式，做到“六必谈”，即干部队伍中出现不团结不和谐问题时必谈、干部在遇到困难或挫折时必谈、干部岗位变动或职务升降时必谈、干部廉政勤政方面群众有反映时必谈、干部因违规违纪受到问责时必谈、干部有其他苗头性倾向性问题时必谈。

3.开展廉政风险教育。发挥党员先锋模范的作用，强化廉政知识培训。依托廉政警示教育基地，广泛宣传廉政知识，增强干部廉政风险防范意识。

㈡强化干部日常管理

按照党管干部、分级负责的原则，局主要领导负责局其他班子成员的管理;局分管领导负责所分管的股(室)、所、处、中心负责人的管理;股(室)、所、处、中心负责人负责所在单位一般干部的管理。

1.完善有关事项报告方式。对干部奖惩、学历职称变化、出国(境)、婚丧嫁娶、勤廉情况等事项，按照日常发生、年度考核、提拔任用三种情况，分别采取日常报告、年度汇报、任前申报的方式，及时向纪检监察、组织人事部门报告。属新提拔对象，还应将报告事项在一定范围内公示。

2.加强干部“德勤廉”考核。坚持把“德”的考核放在首位，综合“勤”和“廉”的表现，健全和完善考核办法，细化考核内容，明确评价标准，通过正反双向测评、个别谈话，全面了解和掌握干部的现实表现，进行综合分析、分类定级。

3.突出干部业绩记实考核。建立干部日常业绩记实考核制度，推行任务分解、个人承诺、日常记账、跟踪督查、综合考评“五步工作法”，采取月报、季评、年考方式，及时了解干部日常工作任务完成情况，并进行分级评定，形成干部“功”与“过”正反双向信息库。加强干部年度考核，全面了解干部完成年度工作目标和履行岗位职责等情况。

㈢强化干部日常监督

加强对干部的多元化监督，通过建立健全各有关制度，实现组织监督、部门监督、社会监督、自我监督等方面的有机结合。制定完善了《沙县司法局警车管理制度》、《沙县司法局关于影响行政效能行为责任追究办法》、《沙县司法局岗位责任制》等日常管理制度。

1.建立监督员制度。聘请9位监督员，广泛收集社会各界的信息，并及时向局班子反馈。

2.建立“八小时以外”监督制度。在年度考核和任职考察时，实行“八小时以外”活动情况报告，要求干部以书面形式如实反映“八小时以外”遵守党纪国法、政治品质、道德品行等方面的表现情况，强化对干部“八小时以外”行为的监督。

3.建立干部信息公开制度。明确公开的内容、范围和方式，探索民主推荐、民主测评结果在领导班子内部公开，适时向社会发布干部工作政策法规、所处室负责人职位空缺情况及其岗位要求等信息。试行考察对象或拟任人选的基本情况、群众信访件查处情况在适当范围内公开。建立干部工作社会评价机制，接受干部群众的评价和监督。

4.建立干部廉政预警和防范机制。采取“廉情积分”办法，对积分在预警线以下的干部，分别实行廉情预警，并记入干部廉政档案，定期进行分析研判，提出整改要求。强化对党政“一把手”和关键岗位干部的风险防控，通过风险排查，确定风险等级，分层制定防控措施，分级落实防控责任。

㈣突出重点对象监督

制定了沙县司法局干部管理监督责任制度和沙县司法局干部管理监督责任流程图，对重点监督的干部，抓住最敏感、最关键的监督内容，运用不同的方式，进行针对性监督，提高监督的实效性。

1.主要领导。通过季度分析、年度会审、“一报告两评议”、重大事项及时公开等措施，着重监督权力运行情况。对局长重点监督在重大决策、干部任免、大额资金使用等用权情况，以及执行民主集中制原则情况，防止“一言堂”。监督对县委和县研究作出的重大决策部署的贯彻执行情况。对副局长重点监督所分管的工作在项目、资源安排使用等用权情况和上级领导重大决策的贯彻执行情况，落实选人用人责任审查和任期经济责任审计的“三责联审”，进一步规范用权行为，实行“阳光操作”。

2.关键岗位干部。采取半年自查、即时查核、年终考评的办法，通过查职责、防懈怠，查程序、防违规，查廉洁、防贪腐“三查三防”，监督其是否依法依规按章办事，是否公正履职，是否利用职便谋取私利，是否顾全大局敢于担责。特别是对群众反映的突出问题，要即时进行调查核实并作出处理。

㈤深化司法行政工作

1.人民调解为民行动。今年来，先后成立了县统战部、旅游局和台胞亲属人民调解委员会和7个个人命名的调解室，其中县统战部人民调解委员会为全省首家;积极探索成立区域性人民调解组织，筹建月池小区人民调解委员会、厦沙高速南阳工段人民调解委员会，努力实现“哪里有纠纷，哪里就有调解组织”。同时对村(居、社区)调委会进行督查，实现“五落实、六统一”，即组织、人员、报酬、场所、制度落实，名称、印章、标识、徽章、程序、文书统一。目前，全县共有人民调解委员会和调解组织237个，人民调解员和人民调解信息员共2246名，督查村(居、社区)调委会140个，全面构筑成维护社会稳定的第一道防线。

2.法律服务惠民行动。继续深化“法律服务到一线，司法行政促发展”和“法律体检”和“点对点”法律服务等活动。一是成立了局重点项目服务工作领导小组，收集掌握重点项目进展情况，制定下发了《沙县司法局关于做好县级以上重点项目服务工作的实施方案》，组建项目法律服务顾问团，对我县29个市级重点项目逐一明确挂钩领导、挂钩律师事务所和公证处，开展“结对法律服务”。二是紧紧围绕改善和保障民生，扩大法律服务志愿者队伍，开展百名法律服务工作者进百村“送法律、解民忧、促和谐”活动，印发入户联系卡26000份，发挥职能，当好“四员”。三是建立完善与法院、检察机关联席会议制度，进一步规范律师与法官、检察官关系，形成律师、法官、检察官良性互动机制。在各乡(镇、街道)司法所建立民事行政检察联络点，聘请了16名首批民事行政检察联络员。今年来，全县律师所担任法律顾问80家，办理各类案件230件，提供法律咨询2710人次，避免和挽回经济损失1322万元;公证处办理各类公证799件;基层法律服务所担任法律顾问56家，代理各类案件106件，办理见证125件。

3.法律援助便民行动。加大法援宣传力度，注重法援文化建设，开展“关爱农民工工程”、“爱护妇女儿童工程”、“法律援助进农家(社区)”、法律援助宣传月等活动。“四快捷”(快捷咨询、快捷受理、快捷解难、快捷监督)打造法援“名片”，方便服务群众。今年来，“12348”接受来电、来访法律咨询1626人次，受理各类法律援助案件264件264人次，依法为贫弱群体挽回经济损失约398.26万元，运用联调机制成功解决群众诉求37起。

4.特殊人群管理服务安民行动。按照“场所标准化、宣告程序化、文书格式化、工作统一化”的要求，抓好社区矫正宣告规范化建设，取得了明显成效。充分运用福建省社区矫正管理系统，配备定位手机224部，定位手机配备率达99%，不断提升社区矫正质量和水平。规范调查评估、交付衔接、分类管理、教育帮扶、考核奖惩等工作，完善监管处罚、治安处罚和刑事处罚衔接体制，强化管控措施。进一步深化特殊人员“1+8”模式创业，落实社区矫正和刑释解教人员就业帮扶、社会保障等政策，进一步增加社会和谐因素。

5.法制宣传利民行动。全面实施“六化”模式普法，扎实推进“法律六进”活动，继续深化“”普法。开展民主法制领域改革专项工作，结合司法局职能特点，草拟了《--2020年沙县司法局法治创新改革思路》，提出了队伍建设、法制宣传、法律服务、人民调解、社区矫正等方面的改革措施，并分别制定了具体的实施方案，扎实推进司法行政体制改革，推动司法行政工作科学发展。今年来，全县共组织开展法制培训、讲座194场次;开展各类宣传咨询活动145次，解答法律咨询XX0人次;分发宣传资料65000多份，书写标语4248幅，展出挂图625余幅，出宣传栏378期，制作固定宣传标语4处8条。

三、存在的主要问题及下一步打算

从自查的情况看，我局能严格按照干部管理监督责任制度贯彻落实，没有发生违反制度的现象，但离上级要求还有一定的差距，主要表现在：一是干部选任工作机制还需进一步完善，干部选任工作的科学化、民主化和制度化建设还有待进一步加强。二是一些基础性工作还需进一步完善。

今后，我局将从以下几方面开展工作：一是进一步加大对干部管理监督责任制度的学习宣传力度，坚持理论联系实际，进一步增强领导干部贯彻执行干部管理监督责任制度的意识。二是做到坚持原则不动摇，执行标准不走样，履行程序不变通，遵守纪律不放松。三是认真做好基础性工作，如干部管理监督廉政手册等。

证券投资咨询服务合同

会员姓名 会员类别

会期 咨询费

会员编号 客服人员立合同书人：_____________________（以下简称甲方）

西安天富投资：___________________（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条 咨询服务的范围及方式

（一） 乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二） 就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、 e-mail ）。

2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条 咨询合约期间付费方式

（一）会员制

1.短信会员________/季 送一个月

2.金卡会员________/季 送一个月

3.贵宾会员________/季 送一个月

若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。

合同资费共计人民币￥________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的________% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条 乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项

（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条 甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条 合同有效期

本合同按照________执行，有效时间自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共计________个月。

第六条 合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条 合同终止与违约责任

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条 本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条 本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

立合同人：

甲方签章：___________________

地址：_______________________

电话：_______________________

签约日：_____________________

乙方签章：___________________

地址：_______________________

电话：_______________________

签约日：

市安全监督管理公务员先进事迹材料

“严格执法，求实自律，干干净净做人”这是他的座右铭。他说到了，也做到了。

无私奉献热情服务踏踏实实工作

他是在安监工作中成长起来的业务骨干，他是事故处理工作的行家，他在安全监察岗位默默无闻的工作了7年，他的身影经常出现在建筑工地、生产车间和事故现场，他曾经10余次获得市安全生产

、市维护社会稳定工作、黑龙江省安全监管、市建设安全管理、消防安全管理等工作的先进个人称号，提起他的名字，各个部门和各级企业的安全管理人员都非常熟悉，他就是市安监局工商贸监管科科长。

工商贸监管科主要负责全市机械、轻工、纺织、电力、贸易等行业生产经营单位的安全监管和指导、组织相关行业企业开展建设项目“三同时”；负责全市生产安全伤亡事故的调查处理和数据统计分析工作；指导、协调、监督公路、水运、铁路、民航、建筑、水利、邮政、电信、林业、旅游等行业安全生产工作。这个科室的工作，存在着内容杂、任务重、工作累、危险多的实际情况。担任科长后，能自觉克服科室人员少的实际困难，本着“想事、干事、干成事”的工作态度，积极学习，积极探索，在局领导及省局相关处室的指导和帮助下，研究出一系列的工商贸企业管理办法，采取了一些有效措施，加强了企业安全管理能力，提高了企业负责人的安全意识，有效控制了事故的发生。

，局领导的指导、各科室的支持、科室人员的共同努力下，按照年初制定的工作目标，积极主动开展监督检查、综合管理工作。全年转发或下发各类文件7个，制定并使用管理表格8个，迎接省局各项检查5次，完成省局交办工作11项，检查工商贸企业68个，参加安全宣传活动2次，参加各类督查4次，完成“三同时”审查11项，并圆满完成了百日督查、奥运会及残奥会期间的一系列安全监察和事故的统计上报工作。

通过他的精心筹划和勤奋工作，使我市工商贸企业安全监管工作顺利开展，有序进行，在全省工商贸监管工作中站到了排头位置。

提起事故现场的勘查和事故处理，人人都知道存在着很大的危险性，有些现场容易发生二次爆炸、发生高处坠落、坍塌等次生事故。每次事故发生后，他都能克服人手少、路途远、情况杂、任务重的实际困难，及时赶赴事故现场，冒着严寒酷暑，在雨里、在泥里和危险环境下开展现场勘查、测量、照相、调查取证等工作，为了能细致的查找事故有关的线索，及时掌握事故基本情况，断定事故的原因和责任，他经常登到高处弄一身土，站在雨里淋一身湿，仔细勘察弄一身泥。，他带领相关人员调查处理12起生产亡人事故、参与调查8起交通事故和3起火灾事故，调查取证120余人次，制作调查笔录130余份，对56名事故责任人提出了处理意见。

作为一名行政执法人员，他能够不断学习有关法律法规，尤其对本行业的有关法律法规做了深入细致的学习，使自己在执法过程中能够准确、适当的运用法律。在对事故责任人的处理上，他能够严格按照有关法律、法规的规定，对相关责任者提出处理建议，让事故责任人得到应有的惩处，既教育了责任者本人，警戒了他人要遵守操作规程、避免违章，减少事故发生，又切实维护了企业和受害者的利益。从事事故处理工作几年来，他先后获得10余次亡者家属的表扬，他的工作精神受到事故单位的称赞。对于死者家属和事故单位写的锦旗，他从不宣扬，死者家属在他的单位张贴表扬信，他知道后马上悄悄撕下。

共2页，当前第1页12

证券交易协议书

甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。

二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金账户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。

三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。

五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金账户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。

六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。

七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部责任。

八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_________卡密码从在乙方的资金账户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。

证券公司新年工作计划

【篇一】

1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。

2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题

3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。

4.工作中的不足之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。

5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。

6在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。

随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。

【篇二】

一、新三板挂牌—力争20xx年内挂牌

(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)

1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)

2、公司按挂牌要求进行改制

(1)聘请证券公司担任改制财务顾问

(2)注册会计师对公司财务情况进行审计

(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》

(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准

(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料

(6)出具验资报告、评估报告

(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记

(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立

3、内部规范运作----账务、管理

4、证券公司内核验收、申请挂牌

(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;

(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查;

(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;

(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿

(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告;

(6)配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案

文件;

(7)协会备案确认;

(8)股份集中登记;

(9)披露股份报价转让说明书;

(10)在深圳证券交易所正式挂牌。

二、网络管理—更加规范和完善

1、网站的基础建设—继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心

2、网页内容的充实—原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布

3、网络推广—预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜索量及竞争性分析

4、网络招商---扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护

5、激励方案—网文激励及招商激励

目标：6-8个月内，网络权重与排名达到与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数水平。

三、行政工作—突破传统，开创新局面

1、日常工作—环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的维修…….

2、商标—驰名商标和201x年商标

3、专利及知识产权—继续申报20xx年度专利

4、法律维护----依托法律顾问，减少和避免纠纷，维护企业权益

5、审核认证—各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清单申报

6、各类项目申报--高新技术产品(外墙)及其他项目

7、已获得项目的维护、进展情况申报

8、其他

方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写多做、诚恳敬业

【篇三】

一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方案的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通|方|案范|文库=整理%^汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

中共中央颁布实施《中国共产党党内监督条例(试行)》和《中国共产党纪律处分条例》，这是我们党内政治生活的一件大事，是深入贯彻“三个代表”重要思想、健全和完善党内监督制约机制、切实加强党的纪律建设、全面推进党的建设的重大举措。

通过近段时间的学习，我深深体会到认真学习、贯彻“两个条例”对于严肃党的纪律、纯洁党的组织、保障党员民主权利、教育党员遵纪守法、维护党的团结统一、保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规的贯彻执行、推动反腐倡廉工作的深入开展，具有重要的意义。

一、《党内监督条例》的颁布实施是从严治党的重大举措

中国共产党是用先进理论武装起来、按照民主集中制原则组织起来的马克思主义政党，加强党内监督，是坚持党的性质和宗旨，使我们的党始终做到立党为公、执政为民的必然要求。八十多年的实践证明，我们的党是一个善于自我批评、自我改进、自我提高的党，是一个能够依靠自身力量发现和解决党内矛盾、纠正自身失误和问题的党，因此，严格党内监督，始终成为我们党保持机体健康和活力，顺利推进党的事业健康发展的重要保证。

《党内监督条例》突出制度建设在党内建设中的核心作用，注重监督制约和保护支持相结合，系统地总结了党内监督工作的历史经验，充分体现了新形势、新任务对党内监督工作的客观要求，全面反映了党中央关于新时期党的监督工作的各项部署，对党内监督的基本方面作出了明确的规定，是一部思想性、指导性、操作性很强的党内基本法规。《监督条例》的制定，充分展示了我们党无私无畏、敢于面对和克服前进道路上的各种困难和风险的决心和信心。

我们的党是一个拥有300多万个党组织和6600 多万党员的执政大党，五十多年来，绝大多数党员特别是党的领导干部，能够按照党章的要求贯彻执行党的路线、方针、政策，立党为公、执政为民，涌现出了许多象焦于禄、孔繁森等优秀共产党员形象，但是也有少数人不按党的规矩办事，腐化堕落、贪污受贿，成克杰、胡长青等是隐藏在党内的败类，他们严重败坏了党在群众中的形象，成为历史的罪人，这些教训是很沉痛的，这也充分说明了加强党内监督的必要性。

在新的历史条件下，党内监督工作面临许多前所未有的新情况、新问题，面临比过去任何时候都繁重艰巨的任务，因此，从严治党，加强党内监督是解决好提高党的执政水平、提高拒腐抗变和抵御风险能力两大历史课题、始终保持党的先进性的一项重要措施。

二、《党纪处分条例》是加强党的纪律建设的重大举措

《党纪处分条例》是党的纪律建设史上的重要里程碑。《条例》以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以党章和宪法为依据，紧紧围绕中国共产党执政兴国的第一要务，结合新时期党风廉正建设和反腐败工作实际，充实和完善了党的纪律和纪律处分的基本法规。《党纪处分条例》的颁布实施，更进一步提高了广大党员执行党的纪律的自觉性。第一范文网:

《党纪处分条例》还明确规定对于涉及人民群众生产、生活切身利益的问题能解决而不解决的是违纪行为，应当根据情节给予党纪处分，使广大党员特别是党的领导干部更加明确了自己的政治责任。

通过学习《党纪处分条例》，我体会到，认真贯彻执行《党纪处分条例》有利于进一步推动反腐倡廉工作的深入开展和不断提高党的执政能力和拒腐防变能力，实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益。

三、结合实际认真学习、贯彻、执行“两个条例”

“两个条例”是我们党在新的历史时期制定的党内法规和制度，作为一名共产党员，既是监督者又是被监督者。因此，要把“两个条例”作为自己的行为规范严格执行，并且要贯彻到实际工作当中去，坚持将“两个条例”对照检查自己的思想和工作。要以认真务实的精神认真履行《条例》赋予的监督职责，既要自觉接受监督、又要正确行使党内监督的各项权利。

加强党内监督是党的建设的长期任务，治国必先治党，治党务必从严。

证券投资基金基金合同（一）

3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（七）表决

1.基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）特别决议

对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（不含三分之二）通过。

（2）一般决议

对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上（不含百分之五十）通过。

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

3.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

4.采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

6.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

（八）计票

1.现场开会

（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

2.通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

（九）生效与公告

基金份额持有人大会按照投资基金法有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

基金份额持有人大会决议应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

八、基金管理人、托管人的更换条件与程序

（一）基金管理人的更换

1.基金管理人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管的；

（2）依照基金合同规定由基金份额持有人大会表决解任的；

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新版党内监督条例

《中国共产党党内监督条例》是为加强党内监督，发展党内民主，维护党的团结统一，提高党的领导水平和执政水平，增强拒腐防变和抵御风险能力，坚持党的先进性，始终做到立党为公、执政为民，根据《中国共产党章程》制定的法规。下面是小编整理的最新版中国共产党党内监督条例全文内容，欢迎阅读。

最新版中国共产党党内监督条例【全文】

第一章 总 则

第一条 为坚持党的领导，加强党的建设，全面从严治党，强化党内监督，保持党的先进性和纯洁性，根据《中国共产党章程》，制定本条例。

第二条 党内监督以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻系列重要讲话精神，围绕统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，尊崇党章，依规治党，坚持党内监督和人民群众监督相结合，增强党在长期执政条件下自我净化、自我完善、自我革新、自我提高能力，确保党始终成为中国特色社会主义事业的坚强领导核心。

第三条 党内监督没有禁区、没有例外。信任不能代替监督。各级党组织应当把信任激励同严格监督结合起来，促使党的领导干部做到有权必有责、有责要担当，用权受监督、失责必追究。

第四条 党内监督必须贯彻民主集中制，依规依纪进行，强化自上而下的组织监督，改进自下而上的民主监督，发挥同级相互监督作用。坚持惩前毖后、治病救人，抓早抓小、防微杜渐。

第五条 党内监督的任务是确保党章党规党纪在全党有效执行，维护党的团结统一，重点解决党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力，党的观念淡漠、组织涣散、纪律松弛，管党治党宽松软问题，保证党的组织充分履行职能、发挥核心作用，保证全体党员发挥先锋模范作用，保证党的领导干部忠诚干净担当。

党内监督的主要内容是：

(一)遵守党章党规，坚定理想信念，践行党的宗旨，模范遵守宪法法律情况;

(二)维护党中央集中统一领导，牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，贯彻落实党的理论和路线方针政策，确保全党令行禁止情况;

(三)坚持民主集中制，严肃党内政治生活，贯彻党员个人服从党的组织，少数服从多数，下级组织服从上级组织，全党各个组织和全体党员服从党的全国代表大会和中央委员会原则情况;

(四)落实全面从严治党责任，严明党的纪律特别是政治纪律和政治规矩，推进党风廉政建设和反腐败工作情况;

(五)落实中央八项规定精神，加强作风建设，密切联系群众，巩固党的执政基础情况;

(六)坚持党的干部标准，树立正确选人用人导向，执行干部选拔任用工作规定情况;

(七)廉洁自律、秉公用权情况;

(八)完成党中央和上级党组织部署的任务情况。

第六条 党内监督的重点对象是党的领导机关和领导干部特别是主要领导干部。

第七条 党内监督必须把纪律挺在前面，运用监督执纪“四种形态”，经常开展批评和自我批评、约谈函询，让“红红脸、出出汗”成为常态;党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数;党纪重处分、重大职务调整的成为少数;严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少数。

第八条 党的领导干部应当强化自我约束，经常对照党章检查自己的言行，自觉遵守党内政治生活准则、廉洁自律准则，加强党性修养，陶冶道德情操，永葆共产党人政治本色。

第九条 建立健全党中央统一领导，党委(党组)全面监督，纪律检查机关专责监督，党的工作部门职能监督，党的基层组织日常监督，党员民主监督的党内监督体系。

第二章 党的中央组织的监督

第十条 党的中央委员会、中央政治局、中央政治局常务委员会全面领导党内监督工作。中央委员会全体会议每年听取中央政治局工作报告，监督中央政治局工作，部署加强党内监督的重大任务。

第十一条 中央政治局、中央政治局常务委员会定期研究部署在全党开展学习教育，以整风精神查找问题、纠正偏差;听取和审议全党落实中央八项规定精神情况汇报，加强作风建设情况监督检查;听取中央纪律检查委员会常务委员会工作汇报;听取中央巡视情况汇报，在一届任期内实现中央巡视全覆盖。中央政治局每年召开民主生活会，进行对照检查和党性分析，研究加强自身建设措施。

第十二条 中央委员会成员必须严格遵守党的政治纪律和政治规矩，发现其他成员有违反党章、破坏党的纪律、危害党的团结统一的行为应当坚决抵制，并及时向党中央报告。对中央政治局委员的意见，署真实姓名以书面形式或者其他形式向中央政治局常务委员会或者中央纪律检查委员会常务委员会反映。

第十三条 中央政治局委员应当加强对直接分管部门、地方、领域党组织和领导班子成员的监督，定期同有关地方和部门主要负责人就其履行全面从严治党责任、廉洁自律等情况进行谈话。

第十四条 中央政治局委员应当严格执行中央八项规定，自觉参加双重组织生活，如实向党中央报告个人重要事项。带头树立良好家风，加强对亲属和身边工作人员的教育和约束，严格要求配偶、子女及其配偶不得违规经商办企业，不得违规任职、兼职取酬。

第三章 党委(党组)的监督

第十五条 党委(党组)在党内监督中负主体责任，书记是第一责任人，党委会委员(党组成员)和党委委员在职责范围内履行监督职责。党委(党组)履行以下监督职责：

(一)领导本地区本部门本单位党内监督工作，组织实施各项监督制度，抓好督促检查;

(二)加强对同级纪委和所辖范围内纪律检查工作的领导，检查其监督执纪问责工作情况;

(三)对党委会委员(党组成员)、党委委员，同级纪委、党的工作部门和直接领导的党组织领导班子及其成员进行监督;

(四)对上级党委、纪委工作提出意见和建议，开展监督。

第十六条 党的工作部门应当严格执行各项监督制度，加强职责范围内党内监督工作，既加强对本部门本单位的内部监督，又强化对本系统的日常监督。

第十七条 党内监督必须加强对党组织主要负责人和关键岗位领导干部的监督，重点监督其政治立场、加强党的建设、从严治党，执行党的决议，公道正派选人用人，责任担当、廉洁自律，落实意识形态工作责任制情况。

上级党组织特别是其主要负责人，对下级党组织主要负责人应当平时多过问、多提醒，发现问题及时纠正。领导班子成员发现班子主要负责人存在问题，应当及时向其提出，必要时可以直接向上级党组织报告。

党组织主要负责人个人有关事项应当在党内一定范围公开，主动接受监督。

第十八条 党委(党组)应当加强对领导干部的日常管理监督，掌握其思想、工作、作风、生活状况。党的领导干部应当经常开展批评和自我批评，敢于正视、深刻剖析、主动改正自己的缺点错误;对同志的缺点错误应当敢于指出，帮助改进。

第十九条 巡视是党内监督的重要方式。中央和省、自治区、直辖市党委一届任期内，对所管理的地方、部门、企事业单位党组织全面巡视。巡视党的组织和党的领导干部尊崇党章、党的领导、党的建设和党的路线方针政策落实情况，履行全面从严治党责任、执行党的纪律、落实中央八项规定精神、党风廉政建设和反腐败工作以及选人用人情况。发现问题、形成震慑，推动改革、促进发展，发挥从严治党利剑作用。

中央巡视工作领导小组应当加强对省、自治区、直辖市党委，中央有关部委，中央国家机关部门党组(党委)巡视工作的领导。省、自治区、直辖市党委应当推动党的市(地、州、盟)和县(市、区、旗)委员会建立巡察制度，使从严治党向基层延伸。

第二十条 严格党的组织生活制度，民主生活会应当经常化，遇到重要或者普遍性问题应当及时召开。民主生活会重在解决突出问题，领导干部应当在会上把群众反映、巡视反馈、组织约谈函询的问题说清楚、谈透彻，开展批评和自我批评，提出整改措施，接受组织监督。上级党组织应当加强对下级领导班子民主生活会的指导和监督，提高民主生活会质量。

第二十一条 坚持党内谈话制度，认真开展提醒谈话、诫勉谈话。发现领导干部有思想、作风、纪律等方面苗头性、倾向性问题的，有关党组织负责人应当及时对其提醒谈话;发现轻微违纪问题的，上级党组织负责人应当对其诫勉谈话，并由本人作出说明或者检讨，经所在党组织主要负责人签字后报上级纪委和组织部门。

第二十二条 严格执行干部考察考核制度，全面考察德、能、勤、绩、廉表现，既重政绩又重政德，重点考察贯彻执行党中央和上级党组织决策部署的表现，履行管党治党责任，在重大原则问题上的立场，对待人民群众的态度，完成急难险重任务的情况。考察考核中党组织主要负责人应当对班子成员实事求是作出评价。考核评语在同本人见面后载入干部档案。落实党组织主要负责人在干部选任、考察、决策等各个环节的责任，对失察失责的应当严肃追究责任。

第二十三条 党的领导干部应当每年在党委会(或党组)扩大会议上述责述廉，接受评议。述责述廉重点是执行政治纪律和政治规矩、履行管党治党责任、推进党风廉政建设和反腐败工作以及执行廉洁纪律情况。述责述廉报告应当载入廉洁档案，并在一定范围内公开。

第二十四条 坚持和完善领导干部个人有关事项报告制度，领导干部应当按规定如实报告个人有关事项，及时报告个人及家庭重大情况，事先请示报告离开岗位或者工作所在地等。有关部门应当加强抽查核实。对故意虚报瞒报个人重大事项、篡改伪造个人档案资料的，一律严肃查处。

第二十五条 建立健全党的领导干部插手干预重大事项记录制度，发现利用职务便利违规干预干部选拔任用、工程建设、执纪执法、司法活动等问题，应当及时向上级党组织报告。

第四章 党的纪律检查委员会的监督

第二十六条 党的各级纪律检查委员会是党内监督的专责机关，履行监督执纪问责职责，加强对所辖范围内党组织和领导干部遵守党章党规党纪、贯彻执行党的路线方针政策情况的监督检查，承担下列具体任务：

(一)加强对同级党委特别是会委员、党的工作部门和直接领导的党组织、党的领导干部履行职责、行使权力情况的监督;

(二)落实纪律检查工作双重领导体制，执纪审查工作以上级纪委领导为主，线索处置和执纪审查情况在向同级党委报告的同时向上级纪委报告，各级纪委书记、副书记的提名和考察以上级纪委会同组织部门为主;

(三)强化上级纪委对下级纪委的领导，纪委发现同级党委主要领导干部的问题，可以直接向上级纪委报告;下级纪委至少每半年向上级纪委报告1次工作，每年向上级纪委进行述职。

第二十七条 纪律检查机关必须把维护党的政治纪律和政治规矩放在首位，坚决纠正和查处上有政策、下有对策，有令不行、有禁不止，口是心非、阳奉阴违，搞团团伙伙、拉帮结派，欺骗组织、对抗组织等行为。

第二十八条 纪委派驻纪检组对派出机关负责，加强对被监督单位领导班子及其成员、其他领导干部的监督，发现问题应当及时向派出机关和被监督单位党组织报告，认真负责调查处置，对需要问责的提出建议。

派出机关应当加强对派驻纪检组工作的领导，定期约谈被监督单位党组织主要负责人、派驻纪检组组长，督促其落实管党治党责任。

派驻纪检组应当带着实际情况和具体问题，定期向派出机关汇报工作，至少每半年会同被监督单位党组织专题研究1次党风廉政建设和反腐败工作。对能发现的问题没有发现是失职，发现问题不报告、不处置是渎职，都必须严肃问责。

第二十九条 认真处理信访举报，做好问题线索分类处置，早发现早报告，对社会反映突出、群众评价较差的领导干部情况及时报告，对重要检举事项应当集体研究。定期分析研判信访举报情况，对信访反映的典型性、普遍性问题提出有针对性的处置意见，督促信访举报比较集中的地方和部门查找分析原因并认真整改。

第三十条 严把干部选拔任用“党风廉洁意见回复”关，综合日常工作中掌握的情况，加强分析研判，实事求是评价干部廉洁情况，防止“带病提拔”、“带病上岗”。

第三十一条 接到对干部一般性违纪问题的反映，应当及时找本人核实，谈话提醒、约谈函询，让干部把问题讲清楚。约谈被反映人，可以与其所在党组织主要负责人一同进行;被反映人对函询问题的说明，应当由其所在党组织主要负责人签字后报上级纪委。谈话记录和函询回复应当认真核实，存档备查。没有发现问题的应当了结澄清，对不如实说明情况的给予严肃处理。

第三十二条 依规依纪进行执纪审查，重点审查不收敛不收手，问题线索反映集中、群众反映强烈，现在重要岗位且可能还要提拔使用的领导干部，三类情况同时具备的是重中之重。执纪审查应当查清违纪事实，让审查对象从学习党章入手，从理想信念宗旨、党性原则、作风纪律等方面检查剖析自己，审理报告应当事实清楚、定性准确，反映审查对象思想认识情况。

第三十三条 对违反中央八项规定精神的，严重违纪被立案审查开除党籍的，严重失职失责被问责的，以及发生在群众身边、影响恶劣的不正之风和腐败问题，应当点名道姓通报曝光。

第三十四条 加强对纪律检查机关的监督。发现纪律检查机关及其工作人员有违反纪律问题的，必须严肃处理。各级纪律检查机关必须加强自身建设，健全内控机制，自觉接受党内监督、社会监督、群众监督，确保权力受到严格约束。

第五章 党的基层组织和党员的监督

第三十五条 党的基层组织应当发挥战斗堡垒作用，履行下列监督职责：

(一)严格党的组织生活，开展批评和自我批评，监督党员切实履行义务，保障党员权利不受侵犯;

(二)了解党员、群众对党的工作和党的领导干部的批评和意见，定期向上级党组织反映情况，提出意见和建议;

(三)维护和执行党的纪律，发现党员、干部违反纪律问题及时教育或者处理，问题严重的应当向上级党组织报告。

第三十六条 党员应当本着对党和人民事业高度负责的态度，积极行使党员权利，履行下列监督义务：

(一)加强对党的领导干部的民主监督，及时向党组织反映群众意见和诉求;

(二)在党的会议上有根据地批评党的任何组织和任何党员，揭露和纠正工作中存在的缺点和问题;

(三)参加党组织开展的评议领导干部活动，勇于触及矛盾问题、指出缺点错误，对错误言行敢于较真、敢于斗争;

(四)向党负责地揭发、检举党的任何组织和任何党员违纪违法的事实，坚决反对一切派别活动和小集团活动，同腐败现象作坚决斗争。

第六章 党内监督和外部监督相结合

第三十七条 各级党委应当支持和保证同级人大、政府、监察机关、司法机关等对国家机关及公职人员依法进行监督，人民政协依章程进行民主监督，审计机关依法进行审计监督。有关国家机关发现党的领导干部违反党规党纪、需要党组织处理的，应当及时向有关党组织报告。审计机关发现党的领导干部涉嫌违纪的问题线索，应当向同级党组织报告，必要时向上级党组织报告，并按照规定将问题线索移送相关纪律检查机关处理。

在纪律审查中发现党的领导干部严重违纪涉嫌违法犯罪的，应当先作出党纪处分决定，再移送行政机关、司法机关处理。执法机关和司法机关依法立案查处涉及党的领导干部案件，应当向同级党委、纪委通报;该干部所在党组织应当根据有关规定，中止其相关党员权利;依法受到刑事责任追究，或者虽不构成犯罪但涉嫌违纪的，应当移送纪委依纪处理。

第三十八条 中国共产党同各民主党派长期共存、互相监督、肝胆相照、荣辱与共。各级党组织应当支持民主党派履行监督职能，重视民主党派和无党派人士提出的意见、批评、建议，完善知情、沟通、反馈、落实等机制。

第三十九条 各级党组织和党的领导干部应当认真对待、自觉接受社会监督，利用互联网技术和信息化手段，推动党务公开、拓宽监督渠道，虚心接受群众批评。新闻媒体应当坚持党性和人民性相统一，坚持正确导向，加强舆论监督，对典型案例进行剖析，发挥警示作用。

第七章 整改和保障

第四十条 党组织应当如实记录、集中管理党内监督中发现的问题和线索，及时了解核实，作出相应处理;不属于本级办理范围的应当移送有权限的党组织处理。

第四十一条 党组织对监督中发现的问题应当做到条条要整改、件件有着落。整改结果应当及时报告上级党组织，必要时可以向下级党组织和党员通报，并向社会公开。

对于上级党组织交办以及巡视等移交的违纪问题线索，应当及时处理，并在3个月内反馈办理情况。

第四十二条 党委(党组)、纪委(纪检组)应当加强对履行党内监督责任和问题整改落实情况的监督检查，对不履行或者不正确履行党内监督职责，以及纠错、整改不力的，依照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党问责条例》等规定处理。

第四十三条 党组织应当保障党员知情权和监督权，鼓励和支持党员在党内监督中发挥积极作用。提倡署真实姓名反映违纪事实，党组织应当为检举控告者严格保密，并以适当方式向其反馈办理情况。对干扰妨碍监督、打击报复监督者的，依纪严肃处理。

第四十四条 党组织应当保障监督对象的申辩权、申诉权等相关权利。经调查，监督对象没有不当行为的，应当予以澄清和正名。对以监督为名侮辱、诽谤、诬陷他人的，依纪严肃处理;涉嫌犯罪的移送司法机关处理。监督对象对处理决定不服的，可以依照党章规定提出申诉。有关党组织应当认真复议复查，并作出结论。

第八章 附 则

第四十五条 中央军事委员会可以根据本条例，制定相关规定。

第四十六条 本条例由中央纪律检查委员会负责解释。

第四十七条 本条例自发布之日起施行。

党内监督条例五大亮点解读

亮点之一，首次正式确立各级纪委为党内监督的专门机关。纪委作为同级党的代表大会选举产生的两个委员会之一，不能等同于同级党委的一个工作部门，而是实施党内监督的专门机关。有些人以前有模糊认识，一个原因是纪委的监督地位规定不清。按照监督条例规定，纪委在党委统一领导下，专司党内监督的权力。从领导关系而言，中央纪委在中央委员会领导下进行工作，地方纪委和基层纪委在同级党委和上级纪委双重领导下进行工作;从职责划分而言，纪委作为党内监督专门机关，在对党员领导干部行使权力进行监督乃至查处违纪犯罪案件上有相对独立性。

亮点之二，明确提出党内监督的重点，是各级领导机关、领导干部，特别是各级领导班子的主要负责人。权力的架构是个“金字塔”，对权力的监督则应呈“倒金字塔”。权力有多大，对其监督的力也应有多大。如同汽车一样，动力越大，制动功能就越要强大，否则必然出事。将各级领导干部特别是主要领导干部列为监督的重点，既是制约和预防，更是对他们的关心和爱护。

亮点之三，首次规定了党代表的监督权利和责任，从而为全面深入推行党代会常任制找到了最佳切入点。按照条例规定，党的各级代表大会代表在代表大会闭会期间，除履行党员的监督责任和享有党员的监督权利外，按照有关规定对其选举产生的党的委员会、纪律检查委员会及其成员行使监督权，反映所在选举单位党员的意见和建议。从而改变了过去要求党员和党代表履行义务多，而保障其行使权利少的状况，结束了各级党代表一会几天就终止其使命的历史，这对发展党内民主具有重大的意义。

亮点之四，将各地在实践中探索并总结的监督办法和经验，上升为党内法规制度。条例第三章用10节的篇幅，分别对10项监督制度进行了具体规定。其中的集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、述职述廉、巡视、询问和质询等，则成为制度监督的创新和亮点。比如巡视制度，既有利于解决“同体监督”软弱无力和“看得见的管不着，管得着的看不见”的问题，又有利于克服少数“一把手”腐败过程中“事前基本没有监督，事中基本难于监督，事后基本不是监督”的弊端。又如，实行述职述廉制度，可经常使领导干部明白其权力的来源，起到警示、提醒作用。

亮点之五，以党的法规形式，确认舆论监督的地位和作用。党内监督条例中关于“党的各级组织和党员领导干部应当重视和支持舆论监督，听取意见，推动和改进工作。”这对于整合监督资源，进一步发挥舆论监督的作用，意义重大。

最后，李永忠强调，监督条例的出台，看起来好像只是党内法规制度建设的一小步，实质则是发展党内民主、加强党内监督、严格党的纪律、维护党的团结统一的一大步。我认为，没有以制度为载体的民主，常流于形式;缺乏以制度为保障的监督，易走过场。条例的出台将对我们的制度建党、制度反腐进程产生深远影响。

为认真做好20xx年全市交通工程质量、安全监督工作，完成市局下达的各项工作目标任务，制定全年主要工作计划如下:

一、狠抓工程质量监督工作，深入开展“两创三比”活动，创新监督方式，确保实现工程质量目标

(一)开展“”前两年全市交通工程“两创三比”活动总结、考核、评比、推广工作，继续深入开展此项活动，再掀“两创三比”活动新高潮，全面提升质量管理水平。

20xx年3-4月份，全面总结我市“”前两年(20xx～20xx)交通建设工程“两创三比”活动工作实效，做好“两创三比”活动典型评选工作，协助市局召开总结表彰大会。总结和推广“两创三比”活动经验，认真分析我市交通工程质量管理中存在的不足，利用典型的指导示范作用，按照省厅统一部署，制定活动实施意见，继续推进“两创三比”活动在我市交通工程建设中深入开展，再掀“两创三比”活动新高潮。在落实工程质量责任、规范质量行为方面下功夫，努力营造再出精品、再上水平的质量工作氛围。树立创品牌工程理念，精益求精，一丝不苟，全面提升质量管理水平。

(二)创新监督方式，加大处罚力度。

调整工作思路和监督模式，加强对项目法人质量行为的监督检查，以法律法规、强制性标准的执行情况为主要内容，把工程实体和工程建设责任主体质量安全管理行为作为监督重点。

一方面要加强重点建设项目督查，深入工程一线，针对不同建设阶段实行差别化动态监督，重点做好技术风险高、质量安全隐患大的桥梁工程和路面结构层监督，加强对工程关键部位和环节以及关键指标的的质量抽查。充分发挥交通信用体系的积极作用，对信用差的单位实行差别化监督管理，重点放在落后的、问题多的企业和项目上，把主要人员的主要精力扑在这些项目上，把检查的对象集中在这些单位的这些项目上，加大处罚力度，推进诚信交通建设步伐，促使交通从业单位形成认真履约的自觉行为，保证交通工程建设质量。另一方面要加强法律、法规和强制性标准执行情况、建设单位质量管理行为、从业单位质量安全保证体系建立情况的监督检查。要站在更高的层次上，按照提高依法行政能力的总要求，研究建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的执法体制。

坚持依法监督、严格执法，不断加大处罚力度，严肃纠正违法违规行为，充分发挥政府监督的职能作用和权威性，开展对工程质量违规行为的惩治，具体体现行政执法的严肃性和强制力，对不重视安全生产、忽视工程质量，造成重大质量安全事故的有关责任单位和责任人，要重拳出击，果断出手，严格按照“四不放过”原则查明真相，严肃追究，把查处结果与施工、监理单位的业绩信誉挂起钩来，与招投标挂起钩来，对质量差的单位通报批评，严厉经济处罚，亮黄牌甚至红牌，直至清除出我市交通建设市场。

二、进一步做好交通工程安全生产监管工作。

(一)加强工程现场安全检查，继续开展安全隐患排查和专项整治，逐步建立长效机制。加强工程安全管理责任体系检查，落实安全管理规章制度，重点加强桥梁、高边坡和码头等结构物施工安全隐患排查。督促落实重大风险源辨识、专项施工方案审查等安全措施,逐步把隐患排查和治理纳入施工过程管理，形成监管规定和督查标准。

(三)建立工程安全生产定期检查和不定期巡查制度，会同市局安全处，每季度组织交通建设工程安全大检查。加强安全生产巡查，发现隐患，及时督促落实整改。确保工程项目不发生因监管不力发生一次死亡3人以上的责任事故。

(四)抓安全生产法律法规贯彻，形成制度标准体系，实现安全管理法制化。

(五)加强监理单位安全、环保监理工作质量的检查，落实监理单位安全生产责任。

(六)根据上级统一部署，开展“安全基础公巩固年”、“安全生产月”、“夏安塞”、“冬安赛”等各项安全专项活动，有计划、组织、有落实，在市局考核中，确保评为先进单位。

监督科制定细化的工程安全监督工作计划。

三、强化工程试验检测管理，规范交通建设工程现场试验检测工作。

(一)继续开展交通建设工程试验检测专项治理工作。在第一阶段专项治理的基础上，分析影响数据真实性的因素，完善监管制度和措施，制定《淮安市交通建设工程试验检测管理办法》，加强对试验检测机构和人员监管、处罚力度，有效杜绝检测数据造假行为，实现全面规范我市公路试验检测机构和人员从业行为，提高检测数据的客观性和公正性的目标。

(二)严格执行《江苏省交通建设工程工地试验室管理实施细则》和《淮安市交通建设工程试验检测管理办法》，严肃工地试验室合格证核发工作，母体无资质的单位，工地试验室必须完全委托有资质且通过计量认证的试验检测机构建立，母体试验室必须对工地试验室履行管理职责，并承担责任。促使从业单位切实加大质量检测投入，确保检测工作有效开展。对伪造试验数据行为决不手软，严格“打假”。确保质量检测工作规范，试验检测资料真实、准确、齐全。

(三)下半年组织一次全市试验检测机构能力比对试验。

四、逐步落实创新工作任务

(一)强化工程质量管理全覆盖，兼顾建设质量和养护质量。

1、适应交通建设形势发展需要，及时介入我市铁路建设质量监督工作，研究铁路工程质量监督模式，保证铁路工程建设质量;根据交通部《水运工程质量监督规定》和省交通厅《江苏省水运工程质量监督实施细则》，加强对我市水运工程质量监督管理工作，对达到一定规模的水运建设工程，督促水运工程建设单位及时申请质量监督。

2、主动参与站场建设质量管理，对每个站场项目组织2次质量督查。

3、扩展交通建设工程监督范围，加强对养护工程质量监督管理，研究养护工程质量监督检查办法，适时将我市大、中修等公路、水运养护工程纳入质量监督范围。

(二)加强和完善交通工程建设市场的信用体系和从业队伍管理。

1、会同市局招标办，加强施工、监理中标单位履约管理，配合做好履约考核工作，充分发挥交通信用体系的积极作用，对信用差别单位实行差别化动态监督管理，重点要放在落后的、问题多的企业上，推进诚信交通建设步伐，促使交通从业单位形成认真履约的自觉行为。

2、做好和市局招标办、公路处、农路办等工程行业管理部门联系、交流，将站检查结果及时向他们通报，做到我市交通建设市场信用信息共享。

(三)加强质量管理制度创新，建立质量监管新机制

1、对干线公路重点工程，充分发挥质量检测机构独立检测能力，提前确定检测单位，按照《公路工程质量鉴定办法》，预先明确各项检测指标和检测频率，要求检测单位掌握工程进度，及时完成分部工程检测指标的检测，保证检测频率，真正实现工程完工交工检测数据齐全、详实，评定意见完全以检测数据作结论。

2、及时传达部、省下发的质量管理文件，提出贯彻要求，必要时，制定我市相关质量管理办法和技术标准文件，并加强对上级文件执行情况的检查，保证质量管理制度和技术标准的执行力和实效性。年底完成现行主要交通工程质量安全管理文件汇编，形成我市交通建设工程质量管理制度体系。督促建设、施工、监理单位认真开展上级部署的各项质量活动，注重活动成效，认真做好活动总结、评比、考核工作。结合我市交通建设工程新技术、新工艺和特殊工程建设实际，组织开展新规范、新标准的宣贯工作，保障施工质量管理有章可循，有据可依。

3、加强对监理市场管理，组织对工程现场监理机构定期考核，公开考核结果，建立监理机构奖惩机制。加强对监理人员执业资格证书管理，严肃处理拿监理证书到处投标，人员不到位情况。随着我市交通监理企业的发展壮大，适时成立淮安市交通监理协会，充分发挥协会作用，建立行业自律机制。

(四)加强交通建设工程造价管理

1、加强我市交通工程造价队伍培育和发展，积极组织工程造价人员资格考试，发展我市造价队伍。贯彻《江苏省交通建设工程造价管理暂行规定》，执行造价文件编审人员持证签章规定，规范我市交通工程造价管理。

2、积极履行工程造价管理职能，采取经济与技术措施，参与工程造价文件的审查工作和由市局负责管理的交通建设工程项目的招标标底审查工作，监督检查招标标底和中标价的合理性;做好本地区的交通建设工程材料价格和其他造价信息的调查、整理工作，按规定上报省交通厅工程定额站。

五、继续做好施工、监理、试验检测等行业管理服务工作

1、3-4月份，开展我市交通工程施工企业三类人员继续教育和安全考核证书年检工作;

2、做好20xx年度交通工程施工企业第二、第三、第四批安全许可证年检工作;

3、做好我市交通监理企业和监理人员信用信息收录工作;

4、做好我市交通监理企业资质定期检验和复查工作;

5、做好我市交通工程施工企业建造师注册指导初审工作，实现项目经理向建造师的过渡;

6、做好监理工程师、试验检测人员执业资格报名组织工作。

六、做好内部管理各项工作

1、推进依法行政，实行重大处罚报告制度，继续做好行政执法公示，适时调整执法公示内容，提高站质量监督受理效率，方便服务对象。利用交通工程施工企业三类人员继续教育机会和“安生产咨询日”等活动，组织法律法规集中宣传2次以上。

2、3月中上旬，按照政府信息公开要求，完成20xx-20xx度公开信息整理工作，对20xx年度业务工作中形成的信息及时进行公开。

3、利用市局政府网站“质量监督”栏目，继续将我站历次质量、安全监督检查结果和对相关单位处理情况在网上公开，接受全社会监督，打造质监工作的“阳光工程”。

4、利用好“质量安全监督管理信息系统”，及时填写质量、安全监督信息;及时填报各种统计报表及监督信息;做好省交通厅网站“质量监督管理信息平台”中“市站之窗”信息上报工作;及时整理、归档文书、监督档案。

5、继续做好质量监督费、定额测定费、质量检测费收缴工作;

6、继续深入开展文明创建工作，加强与新闻宣传媒体联系，做好质量、安全监督工作宣传报道，争取全年在市级以上新闻媒体上发表稿件不少于30篇，做好20xx-20xx年度市级文明单位申报工作。

7、做好单位社会治安综合治理工作，落实市局各项工作规定，做好单位治安防范，及时解决内部矛盾。

七、加强党风、廉政和队伍建设

1、加强党建工作，开展党务活动，全年召开民主生活会1-2期，积极组织站全体党员参加廉政教育和警示教育，参加上级党委组织的各项整治学习、教育活动。

2、做好站和润淮公司职工党员发展工作，把符合条件的1-2名同志列为入党积极分子培养。

3、积极参加上级组织的法律、法规培训、学习，完成在岗人员执法培训，培训率100%，法律、法规学习不少于15天。加强质监人员专业业务培训学习，积极参加上级组织的专项业务培训和资格考试工作，不断提高队伍业务素质。

2016证券投资金融专业实习报告最新范文

证券资讯公司竞争图存的方式正向着两个极端方向发展，一种是以低成本支撑其低价竞争，抢占市场份额，以维持其生存，这类公司或非正式组织为数众多。二是以高投入、高品位树立市场形象，着眼未来，争抢核心市场，这类公司虽为数不多，但无疑将是未来证券资讯业的脊梁。

1、坚定的走证券资讯咨询化的发展道路。单纯的简单的f10资料为主的低端的资讯信息内容的竞争只会陷入资讯产业低水平价格战的泥潭中，要从产品的技术构成、新产品的开发、推广机制、产品的信息质量、营销策略及手段从根本上与竞争对手拉开档次，才能从低端市场的价格战的竞争中走出来，作到控制市场走向和价格的目的。在公司内部必须建立一套完备的新产品设计、开发和推广的运行机制，保证高质量的新一代产品、延续产品、后续产品和可替代产品源源不断地、有序地投放市场，形成多套产品立体交叉竞争。唯有如此，才能从市场混战中走出来按自己的步伐发展自己。资讯咨询化的发展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市场发起进攻的最重要的筹码。

2、加强和国内做证券行情交易系统的厂商比如说乾隆高科，通达信等的技术上的合作，以行情交易系统和资讯平台和相结合的方式来发展资讯行业未来的资讯平台的搭建方向。建立全新的基于证券行业电子资讯架构(e-infostructure)和现代的资讯有效集成(information integration)创新技术构建起来的的统一证券资讯平台的运作模式。要是自己的资讯信息内容提供的方式和模型能够紧跟住资讯行业的潮流，只有领潮流之先才可以完整的拥有对市场的话语权。资讯信息模块与证券交易模式的合理有机嫁接以及技术上驻留程序的改进更新是保持这种领潮流之先的技术上的关键。

3、加强全国统一规划的的市场营销策略，树立起自己的品牌营销略。营销策略的正确性和促销手段的完善是产品成功的保证。产品再好，如果没有正确的营销战略、营销手段，没有精良的营销队伍去组织实施，就根本无从实现市场占有率第一的目标，更无从实现第一民族品牌和获取最大创业利润的目标。产品品牌的树立，在质地优良的情况下，除借助宣传工具外，最终还将依靠我们营销人员的自身高素质，丰富的知识和阅历，新颖的营销手段和技巧、良好的口才及应变能力，让消费者去感受我们的员工、感觉我们的产品、感觉我们的服务，确实让他们从中受益。