证券监督法(合集20篇)

安全生产监督管理局领导班子述职述廉报告

四、加强党风廉政建设，筑牢拒腐防变防线

自XX年开展反腐倡廉建设和勤政效能建设综合考核以来，我局连续三年被评为“廉洁勤政、效能效率先进单位”和“文明机关”，两次荣荣记集体二等功，行政执法、平安建设、信访等工作多次受到市委、市政府表彰奖励。党组和全体干部职工珍惜荣誉、自我加压，力争再上水平、上台阶。一是全面落实党风廉政建设责任制。按照惩治和预防腐败工作的要求，建立和完善惩防体系和运行机制。认真落实党风廉政建设责任制，年初局党组与班子成员、科室负责人分别签订了党风廉政建设责任书，细化分解工作任务，经常开展警示教育，推进廉政文化建设，加强日常监督和考核，注意发现苗头、纠正不足，做到防患于未然。按要求组织开展治理商业贿赂专项工作，认真自查自纠，没有发现违法违规行为。今年10月组队参加全市“落实惩治和预防腐败体系知识竞赛”电视大赛并荣获优秀组织奖。二是领导带头廉洁从政。班子成员带头遵守“四大纪律”“八项要求”，公开做出廉政承诺，自觉接受党内外监督；严格执行领导干部廉洁自律各项规定，杜绝为个人和配偶、子女谋取不正当利益；认真执行个人重大事项报告制度，如实向组织报告个人住房、汽车、收入等情况；认真遵守《安全生产领域违法违纪行为政绩处分暂行规定》和系统“九条纪律”，发现问题，及时改正，做到严于律己，以身示范。通过民主生活会、个别谈心等形式，征求干部群众意见，自觉接受内部监督。三是狠抓廉政规章制度建设。修订完善了机关廉洁勤政、效能效率等制度，坚持用制度管人管事、规范行为。制定并严格执行《党风政风建设信息反馈卡》制度，要求监管执法人员到基层单位、企业监督检查或履行公务前，必须领取《党风政风建设信息反馈卡》和带有邮资的信封，到达被监察单位后，由被监察单位填写意见建议，并根据注明的地址寄回市**局或市监察局。目前已发放信息反馈卡1000多份，收回896份，收集各类建议73条，对反馈中发现的问题，认真研究解决，目前没有发现有损群众利益和形象的行为。坚持执法相对人评议执法人员制度，定期组织执法评议和问卷调查，通过廉洁勤政效能效率监督举报电话和电子信箱接受社会监督，目前没有接到任何投诉和举报。四是加强队伍作风建设。始终把带好队伍、带好风气作为关键，班子成员以身作则，在解决思想认识、规范行为方面做了大量工作。积极参与“行风热线”栏目，公开服务承诺，解答社会关注的热点、难点问题，促进行风建设。通过调研和座谈等形式，认真征求县（区）**部门、部分乡镇、企业及其他服务对象的意见，包括人大代表评议“一府两院”及社会各界评议职能科室反馈的意见，梳理意见和建议17条，全部整改落实。五是提高效能效率，优化发展环境。进一步规范办事程序，践行服务承诺，规范工作行为，提高效能效率。坚持实行首问负责制、服务承诺制、限时办结制、责任追究制和全程服务制等，严格落实审批制度、把握审批时限、强化文明服务。积极倡导“三不失”的行为准则，即“不失察”、“不失控”、“不失格”，杜绝了不作为、乱作为和慢作为，提高了服务质量和水平。强化政务公开，推进依法行政，加强电子政务建设，通过安全生产信息网站、政府信息公开网站及时公开政务信息特别是关系群众切身利益的事项。我局审批窗口在连续三年被评为“年度红旗窗口”后，今年前11个月均被评为“红旗窗口”，得到领导和社会好评。[nextpage]五、立足创新，努力提高监管工作水平

坚持立足实际，不断创新工作思路和方式方法，努力提高监管工作水平。实施“科技兴安”战略，与中国安全生产科学研究院合作，在**学院设立了全国第二家分院，并以此为载体开展安全生产科研攻关。目前**学院成立了全国首家安全文化研究所并召开了全国首届安全文化研讨会，安全工程实验室建设取得突破,安全工程学科本科教育开始招生；认真开展国家委托的作业场所职业危害调查、作业场所职业危害监管体系关键技术研究试点2个课题研究,得到国家**总局认可；在全省创新开展了安全工程专业职称评定工作，已有82人通过助理工程师和技术员职称评审，并联合科技部门组织市级安全科技成果的评审和发布，强化了安全生产科技人才支撑；积极开展安全标准化建设，探索制定相关行业考评标准，我市制定的小型粘土矿、纺织、家纺、染整、服装行业安全标准化评审标准被省局引用，纺织、机械行业安全标准化工作走在全省前列；探索开展安全生产诚信机制建设，制定了生产经营单位安全生产信誉度和风险度管理办法和危险化学品、有色冶金、非煤矿山、烟花爆竹行业的考核评估标准，建立了专门考核评估机构，对企业进行动态评估，实行分类管理,联合给予政策支持或关联制约,增强企业守法成本意识。这项工作走

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证券合同：客户证券保证金代理清算协议

甲方(受托方)：中国建设银行________分行

乙方(委托方)：________________证券公司

为提高证券市场效率，简化客户证券投资操作流程，提高客户资金安全性，方便客户清算证券交易资金，乙方委托甲方为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务，根据上海证券交易所和深圳证券交易所(以下统称证券交易所)的资金清算规则及银行有关结算规定，经甲、乙双方友好协商，本着“银行管资金，证券公司管证券”的原则，就委托代理有关事宜达成如下协议。

第一部分 委托代理内容

?第一条 乙方委托甲方通过甲方的“客户证券保证金服务系统”为客户提供：委托证券买卖申报、查询(包括：资金、证券、委托、成交记录、即时行情查询)、分红派息、资金清算等服务。

?第二条 乙方与客户之间的清算，由乙方委托甲方代理进行;乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。

?第三条 甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方向甲方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总数据等(以下统称“清算数据”)。

?第四条 甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行：

1.清算账户

户名： ______________________________

账号： ______________________________

开户行：中国建设银行____________分行

2.根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据，甲方应向乙方付款时，由甲方于t+1日上午10时前把款项划入清算账户;乙方应向甲方付款时，应于t+1日上午10时前在清算账户上备足应付款项，由甲方于t+1日上午10时从清算账户上扣出应付的款项，乙方由于特殊情况不能于t+1日上午10时前在清算账户上备足应付款项时，乙方要提前通知甲方，乙方在清算账户上备足应付款项的时间不得迟于t+1日下午2时。

第二部分 甲方责任

?第五条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及甲方相应的通讯系统建设。

?第六条 为客户提供银行端的电话委托和/或互联网委托系统。

?第七条 负责上述系统的正常运作和日常维护。

?第八条 办理客户“证券保证金服务”的申请，审核投资者有关证件的真实性，代理乙方与客户签订指定交易等协议书，并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。

?第九条 接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地传送给乙方。

?第十条 为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密码、暂停/恢复/撤销证券保证金服务等，并实时将有关信息传送给乙方。

?第十一条 负责管理客户的资金，控制客户的资金买空行为。

?第十二条 管理乙方在甲方设立的清算专用账户，并根据清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。

第三部分 乙方责任

?第十三条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”证券公司端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及乙方相应的通讯系统建设。

?第十四条 为客户提供证券公司端的电话委托和/或互联网委托系统。

?第十五条 负责上述系统的正常运作和日常维护。

?第十六条 负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等委托，并按规定向证券交易所报盘。

?第十七条 负责及时准确地向甲方反馈客户证券交易、权益等有关情况，并于收到证券交易所清算数据后半个小时内向甲方提供清算数据。由于乙方提供的上述数据有误而造成客户和甲方的损失，由乙方负责。

?第十八条 负责客户的证券交割，并为客户提供打印证券明细账服务。

?第十九条 负责管理客户证券账户内证券，控制客户的证券卖空行为。

?第二十条 负责通知甲方证券交易所有关交易规定、收费标准或其他相关事项变更，未能及时通知而造成的甲方和客户损失由乙方负责。

?第二十一条 乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付金，如备付金不足造成甲方被动垫付资金，其垫付额视同甲方拆借给乙方并按市场拆借利率计付利息。对甲方清算有疑问时应于3个工作日内向甲方书面提出，否则视为同意甲方清算结果。

第四部分 双方共同责任

?第二十二条 双方共同向客户宣传、推广此项业务。

?第二十三条 双方都保存客户的资料以及成交记录，负责解答客户的咨询。

?第二十四条 由于证券问题造成客户交易不能正常进行的，由乙方承担责任;由于资金问题造成客户交易不能正常进行的，由甲方承担责任。

?第二十五条 由于甲方审查资料不严或甲方接收、清算处理、数据传送有误导致乙方及客户损失的，由甲方负责;由于乙方接收、数据传送、报盘有误造成甲方及客户损失的，由乙方负责。

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基金发起人：?_____基金管理有限公司

基金管理人：?_____基金管理有限公司

基金托管人：?_____________________

目录

一、前言

二、释?义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《__________基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

__________基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国_____”）批准。

中国_____对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1.基金或本基金：指__________基金；

2.基金合同或本基金合同：指本《__________合同》及对本合同的任何有效修订和补充；

3.招募说明书：指《__________基金招募说明书》；

4.中国_____：指中国证券监督管理委员会；

5.银行监管机构：指中国人民银行及/或中国；

6.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；

7.《_____》：指《中华人民共和国_____》；

8.《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

9.《暂行办法》：指_____年_____月_____日经_____批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；

10.《试点办法》：指_____年_____月_____日由中国_____发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；

11.元：指人民币元；

12.基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；

13.基金发起人：指_____基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金托管人：指____________________；

16.注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

17.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

18.《公开说明书》：指《_________________基金公开说明书》，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；

19.投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；

20.个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；

21.机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

22.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；

23.基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议；

24.设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；

25.基金合同生效日：指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币_________元，且认购户数达到_____人的条件下，基金发起人依据《基金法》向中国_____办理备案手续后，______________基金合同生效的日期；

26.基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国_____批准终止基金的日期；

27.存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

28.工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

29.认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

30.申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

31.赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

32.转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；

33.转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；

34.投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

35.销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；

36.销售机构：指基金管理人及销售代理人；

37.基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；

38.指定媒体：指中国_____指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；

39.基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

40.开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

41.T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

42.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；

43.基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；

44.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

45.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

46.标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以__________指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的程序变更标的指数。

47.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；

48.不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、_____、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

三、基金合同当事人

（一）基金发起人

名称：_____基金管理有限公司

注册地址：__________________________________

办公地址：__________________________________

法定代表人：_______

总经理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批准设立机关及批准设立文号：中国_____证监基金字[______]_____号

经营范围：发起设立基金；基金管理及中国_____批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：______元人民币

存续期间：持续经营

（二）?基金管理人

名称：_____基金管理有限公司

注册地址：__________________________________

办公地址：__________________________________

法定代表人：______

总经理：______

成立日期：______年______月______日

批准设立机关及批准设立文号：中国_____证监基金字[______]______号

经营范围：发起设立基金；基金管理及中国_____批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：______元人民币

存续期间：持续经营

（三）?基金托管人

名称：____________________

注册地址：____________________

办公地址：____________________

编码：____________________

法定代表人：__________________

成立日期：____________________

基金托管业务批准文号：________

组织形式：_______________

注册资本：____________________

存续期间：_______________

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理_____业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询业务）

（四）?基金份额持有人

基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

四、基金发起人的权利与义务

（一）基金发起人的权利

1.申请设立基金；

2.法律、法规和基金合同规定的其他权利。

（二）基金发起人的义务

1.遵守基金合同；

2.公告招募说明书；

3.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

4.基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；

5.法律、法规和基金合同规定的其他义务。

五、基金管理人的权利与义务

（一）基金管理人的权利

1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；

2.根据本《基金合同》的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；

3.根据本《基金合同》的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

4.根据本《基金合同》规定销售基金份额；

5.提议召开基金份额持有人大会；

6.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

7.依据本《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本《基金合同》或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国_____和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；

8.选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或_____违反了法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本《基金合同》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；

9.在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

10.根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；

11.依据本《基金合同》的规定，决定基金收益的分配方案；

12.按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利；

13.法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他法律文件所规定的其他权利。

14.法律法规及基金合同规定的其他权利。

（二）基金管理人的义务

1.遵守基金合同；

2.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；

3.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；

4.配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；

5.配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

6.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互_____，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互_____；

7.除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产；

8.接受基金托管人依法进行的监督；

9.按照规定计算并公告基金份额净值；

10.严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

11.保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；

12.按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；

13.按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；

14.不谋求对上市公司的控股和直接管理；

15.依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；

16.编制基金的财务会计报告；

17.保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；

18.确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

19.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____并通知基金托管人；

21.因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

22.基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；

23.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

24.公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；

25.负责为基金聘请注册会计师和律师；

26.法律法规及基金合同规定的其他义务。

六、基金托管人的权利与义务

（一）基金托管人的权利

1.安全保管基金财产；

2.依照《基金合同》的约定获得基金托管费；

3.监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了《基金合同》的有关规定，应呈报中国_____和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、《基金合同》及《托管协议》规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任；

4.在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

5.有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国_____报告；

6.法律、法规、《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他权利。

（二）基金托管人的义务

1.基金托管人将遵守《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产；

2.设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；

3.建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互_____，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互_____；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互_____；

4.除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任；

5.除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金合同》及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；

6.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

7.以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；

8.对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国_____或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本《基金合同》规定的保密义务；

9.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值；

10.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

11.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国_____和银行监管机构；

12.在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本《基金合同》的规定进行，如果基金管理人有未执行本《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

13.保存有关基金托管事务的完整记录15年以上；

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

16.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；

17.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____和银行监管机构，并通知基金管理人；

18.基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

19.因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；

20.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国_____报告；

21.不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；

22.法律、法规、本《基金合同》和依据本《基金合同》制定的其他法律文件所规定的其他义务。

七、基金份额持有人的权利与义务

（一）基金份额持有人的权利

1.按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；

2.按本《基金合同》的规定取得基金收益；

3.监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；

4.申购或赎回基金份额；

5.在不同的基金直销或代销机构之间转托管；

6.获取基金清算后的剩余资产；

7.要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件的规定履行其义务；

8.依照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；

9.要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件行使权利、履行义务；

10.法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制定的其他法律文件规定的其他权利。

（二）基金份额持有人的义务

1.遵守基金合同；

2.缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用；

3.以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；

4.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

5.法律法规及基金合同规定的其他义务。

八、基金份额持有人大会

（一）召开事由

有以下情形之一的，_____开基金份额持有人大会：

1.修改基金合同；

2.更换基金管理人；

3.更换基金托管人；

4.决定终止基金；

5.与其它基金合并；

6.转换基金运作方式；

7.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

8.更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；

9.中国_____规定的其他情形；

10.法律法规及基金合同规定的其他事项。

以下情形不须召开基金份额持有人大会：

1.调低基金管理费率、基金托管费率；

2.在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或在中国_____允许的条件下调整_____方式；

3.因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；

4.对《基金合同》的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

5.对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

6.按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）召集方式

1.在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

2.在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；

3.在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，可由持有本基金_____%（不含_____%）以上份额的持有人就同一事项召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。

（三）通知

1.召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前_____天，在至少一种中国_____指定的至少一种信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和方式；

（2）会议拟审议的事项；

（3）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

（4）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、委托书送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名、电话。

2.采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。

（四）会议的召开

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

1.现场开会

由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表

劳动

合同委托书

范本

委托人： 性别： X 出生日期：

身份证编号： 住址：

被委托人： 性别： X 出生日期：

身份证编号： 住址：

委托原因及事项： 本人工作繁忙，不能亲自办理相关手续，特委托____________作为我的合法代理人全权代表我办理相关事项，对委托人在办理上述事项过程中所签署的有关文件，我均予以认可，承担相应的法律责任。

委托期限：自签字之日起至上述事项办完为止。

委托人有(无)转委托权。

委托人：

年 月 日

甲方：深圳证券交易所

法定代表人：_________________________________

法定地址： __________________________________

联系电话： __________________________________

乙方： ______________________________________

法定代表人： ________________________________

法定地址： __________________________________

联系电话： __________________________________

第一条 为规范创业板公司证券上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《公司法》、《证券法》、《民法典》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。

第二条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关规定，对乙方提交的证券上市交易申请进行审核，认为符合上市条件的，同意其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券、公司债券及其他衍生品种。

第三条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方发布的相关业务规则、细则、指引、通知、办法和备忘录(以下简称“甲方发布的规则及其他相关规定”)等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。

第四条 乙方应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方发布的规则及其他相关规定。

乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

第五条 乙方承诺在其股票被终止上市前，与在全国中小企业股份转让系统备案的证券公司签订协议，约定一旦乙方股票被终止上市，则委托该证券公司作为其主办券商，为其提供终止上市后进入全国中小企业股份转让系统进行股份转让的服务。

截至甲方作出终止上市决定时，乙方仍未聘请主办券商的，甲方在作出乙方股票终止上市决定的同时为其指定临时主办券商，通知乙方和主办券商，乙方应当在两个交易日内就上述事项发布相关公告(公司破产、解散或者被依法责令关闭的除外)，相关费用由乙方承担。

第六条 乙方应当向甲方缴纳上市费，上市费分为上市初费和上市年费。

股票上市初费和上市年费按照公司总股本分档收取，各档收费标准为：

总股本上市初费上市年费

2亿以下(含)75,000元25,000元

2亿-4亿(含)100,000元40,000元

4亿-6亿(含)125,000元50,000元

6亿-8亿(含)150,000元60,000元

8亿以上175,000元75,000元

注：总股本不包含H股;计价单位为：人民币元

可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30,000元人民币。可转换债券上市年费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每年缴纳6000元人民币;超过1亿元的，每增加2,000万元，年费增加1200元人民币，最高不超过24,000元人民币。

公司债和其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关同意，甲方可以对上述收费标准进行调整。乙方应当按照调整后的收费标准交纳上市费用，双方不再另行签订协议。

第七条 上市初费应当在上市日前缴纳，按照上市首日的总股本或者可转换债券总额计算收取。

上市年费按照公司上一年末总股本或者可转换债券总额计算收取，按年度缴纳。上市当年的上市年费按照上市首日的总股本或者可转换债券总额计算收取，并按照实际上市月份予以折算。

乙方逾期缴纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期缴纳金额的0.03%的违约金。

第八条 乙方证券暂停上市后恢复上市，不再缴纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经缴纳的上市费不予返还。

第九条 乙方同意以书面形式或甲方规定的其他形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市条件的公司行为或其他事件。

第十条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十一条 与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第十二条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十三条 本协议一式四份，双方各执二份。

甲方：________________________________ 乙方：________________________________

法定代表人：__________________________ 法定代表人：__________________________

________年 ____月 ____日 ________年 ____月 ____日

时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的20__年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。__的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起__证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。

20__年我主要的工作如下：

1、近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。

2、在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到__、__苦苦寻觅发展经纪人，最后在__发展了一名兼职经纪人。

3、手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销了__客户愿意使用本公司的炒股掌上机。

4、短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具―移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。

5、本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话，的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊!

6、与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。

7、配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。

8、最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了__小区、__小区、__小区、__公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。

有价证券买入委托书

┌────┬─────────────────────────────┐    │证券种类│                                                          │    ├────┼─────────────────────────────┤    │数    量│                                                          │    ├────┼─────────────────────────────┤    │指定价格│                                                          │    ├────┼─────────────────────────────┤    │预存金额│                                                          │    ├────┼─────────────────────────────┤    │现 定 期│                                                          │    ├────┼─────────────────────

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立案监督申请报告范文

申请人：，男，汉族，**县人，20xx年4月16日出生，身份证：5322。住**县**村公所**村183号，系**县**煤矿法定代表人。

电话：152

被申请人：**县公安局

申请事项

请求监督被申请人对王涉嫌诈骗、抢劫犯罪依法立案侦查。

事实与理由

20xx年2月21日，申请人向被申请人提交《控告王诈骗、抢劫案》(附后)的控告报案材料。被申请人不予立案，并且没有填写《接受刑事案件回执单》和其他依法应填写的文书(《如立案通知书》或《不予立案通知书》)。申请人认为，被申请人不接受控告报案、不给报案回执、不给不予立案通知书，并不予立案查处违反法律规定。

最高人民检察院、公安部《关于刑事立案监督有关问题的规定》第四条：被害人及其法定代理人、近亲属或者行政执法机关，认为公安机关对其控告或者移送的案件应当立案侦查而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当受理并进行审查。人民检察院发现公安机关可能存在应当立案侦查而不立案侦查情形的，应当依法进行审查。

《刑事诉讼法》第八十七条规定：人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的，或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。人民检察院认为公安机关不立案理由不能成立的，应当通知公安机关立案，公安机关接到通知后应当立案。

综上所述，申请人特依法向贵院提起立案监督申请，望贵院能查明事实，依法监督被申请人立案侦查，以维护申请人的合法权益。

否则，申请人将依法启动反渎职侵权程序，依法追究经办官员玩忽职守、徇私枉法渎职侵权的刑事责任。

此致

**县人民检察院

申请人：

20xx年2月27日

在已过去的一年中，经过营业部全体员工的努力，并在郑州营销管理中心等有关部门的大力支持配合下，取得了长足的进步。回顾20xx年，我们致力于营销系统内部管理关系上挖潜增效，积极建设以效益为中心的多渠道营销活动，期间，我们取得的成就就是销售系统从内到外的凝聚力增强了。各位客户经理都积极主动，有责任心的经营一个个渠道网点，并取得了总体水平较好的成绩。

一、销售业绩状况

（市场部去年销售情况概述）

二、销售渠道状况

1、强化与各银行渠道关系。银行是我们最重要的营销渠道，20xx年，营销管理团队继续加强对银行渠道的关系维护，目前，北京市区所有银行网点均有我公司客户经理驻点工作，各个银行同我们关系融洽，尤其是12月份，在中国银行的有效配合下，营业部开户数迅猛增长，为此市场部的全体成员克服了常人难以想象的困难，在各种压力下，较好的完成了本职工作，为营业部的发展，作出了重要贡献。

3、加强品牌宣传力度。在上级领导的大力支持下，20xx年6月份我们开展了高考送水活动，赢得了社会各界的广泛赞誉；随后在北京片区大力策划宣传中投证券年中投资报告会，7月份投资报告会的成功举办也为总部和各兄弟营业部的所称道；同时我们不断注重同媒体的联系，长期在北京电视台进行广告投放，大力配合政府部门做好各项迎宾活动。这些活动的有效展开，使中投证券的品牌知名度获得巨大提升，为渠道营销工作的开展造就有利环境。

2、建设各种新销售渠道。去年我们开展多项营销活动，旨在拓宽营销渠道，主要方向是对党政机关，本地大型企业以及富裕乡镇等进行多点开发，发掘优质客户。

3、强化支持，制度保障。通过实施任务分解，责任到人制度，加强业务追踪督导，按照上级领导的部署，强化营业部后援支持保障措施，同时加大了对客户经理的考核力度。营销渠道建立健全了客户经理跟踪维护制度，对业务发展相对滞后的网点和客户经理，采取深入剖析，奖惩相符的方式，强化督促，靠前指挥，将业绩目标细化分

解到每月每周，落实到个人，加强业务追踪督导，保证了开户数的持续、快速发展。

4、强化人才引进计划。针对20xx年市场部岗位不齐，对外驻点偏少的情况，20xx年，营业部大力开展人才引进计划，一批素质高，战斗力强的营销人员，有效的促进了营销队伍的建设，截止20xx年12月份，北京团队今年共引进客户经理X名，对市区原人员空缺的各银行网点进行的重新派驻，对银行渠道的整合，一方面充实了营销队伍，另一方面也促进了营销渠道同银行的关系，实现的双赢的局面。

三、销售渠道存在的问题

1、部分营销人员对公司的指示精神理解不够，营销业绩不够稳定，没有严格按照终端思路开拓客户，在客户开发方面存在一定失误！

2、部分营销人员的心态以及公司存在薪资制度，均存在“急功近利”状况。营销人员更多的只想让客户开户交易，往往擅长市场开拓而不擅长市场维护和提升。

3、客户选择公司开户时更多考虑的是低佣金，相对郑州等一线城市我们缺乏该项优势，因此也损失了部分客户。

4、部分营销人员的“等”“靠”“要”观念存在，眼光仅留驻在银行网点上，缺乏开拓创新意识。

5、暂时缺乏新渠道的长期开发策略，不能促成品牌的热销。

6、营销人员的观念、思路、方法无统一和协调，工作执行力有待加强。

证券公司营业部实习总结

实习时间：12月7日—1月7日

实习地点：爱建证券北京证券营业部

实习内容：

1、证券公司业务培训

2、柜台业务

3、公司客户开发技巧

4、证券营销实践

为期一个月的实习任务结束了，期间有苦有甜，我不仅收获了知识，还认识了公司里边其他比我们年长的实习生，大家一起学习，一起工作度过了愉快温馨的实习期。下面我要说一下我们实习的主要内容以及实习中我的收获与所感。

前三周是公司为我们上的培训课，课程内容包括：爱建证券公司简介，金融市场简介，证券——朝阳行业发展前景，证券公司礼仪培训，证券公司业务（主要围绕经济业务讲解），简单的股票分析，专业化营销流程（如何在银行展业、电话营销）等。

首先，第一堂课我们学习了证券公司礼仪，礼仪不仅展现出个人涵养、气质，更是代表着公司的形象，与客户交流，与陌生人见面，与熟人见面都有不同的礼仪规范要求，例如，两人并排走右为尊，三人并排走中为尊，上下楼梯时靠右行，年长或客人走上一台阶，引路时走在客人左前方等，这些都是我在学习中学到的的礼仪知识。接下来的课程经理为我们介绍了目前证券行业的就业前景以及爱建公司的简介与优势。最后请专业的分析师，为我们简单介绍股票分析，例如k线的识别与运用，如何利用市场行情，公司状况方面来分析股票走势，这让我的基础知识进一步牢固。

这三周，公司对我们主要进行了营销技巧的培训，先学习一些营销技巧（主要学习了电话营销技巧），然后再分组进行模拟演练。最后两周进入到实战演练。实战之前觉得没什么，但真正打电话营销的时候会遇到各种各样的人，有的破口大骂，有的直接挂掉，有的话说到一半就挂了，各种状况都有。自己在打电话的时候有几个客户就破口大骂，感到自己心理承受能力还是有限，还需锻炼。

其中我印象较深的有一位张老师，他的那堂课使我获益匪浅。起先张老师从事it行业，后来转行到了证券公司，他说虽然初涉这个行业很艰辛，但是只要不怕苦，能坚持，不断充实自己专业知识，发挥自身优势与客户真诚交流还是能有一番作为。他说“与其完善自己不如找到自己的优势并将其发扬光大”，这句话给了我很大的鼓舞，因为现在我们掌握的专业知识并不多，而且社会经验也不丰富，做经济业务主要靠拉客户来提高自己的业绩，而初出茅庐的我们只能从自身的优点出发，发掘自身优点开发客户。如果你比较健谈那就发挥自己与人沟通的能力，多与人交流；如果你比较有耐心，富有亲和力，那就发挥自己这些优势用自己的热情打动客户。寻找自身优点，把优点发挥到最大来弥补自身不足也是一种获得成功的捷径。

期间经理带领我们每人开基金账户，通过开户我们对基金、股票的开户流程有了大致了解，虽未亲身实践，但是看到公司柜员为我们开户时谨慎认真的工作态度就知道柜台业务不是一项简单的工作了。面对这么多的开户资料，得保持清醒头脑，还得指导客户如何正确填写资料，真不是件简单的事。

问题与不足：这次实习虽然让我有机会亲身实践，把所学应用于实践，但还是有很多问题需要在今后的学习中来逐渐完善自己。随着实习愈发现自己所懂得的只是皮毛而已，而且很后悔平时没好好听老师上课讲的基础知识，自认为没什么用但实际中用到的就是这些基础知识，试想一下，连最基础的知识都不懂，谈何跟客户讲解更深的理论呢。所以，在以后的学习中要牢牢掌握好基础知识，然后有能力再作深入的学习。

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市安全监督管理公务员先进事迹材料

“严格执法，求实自律，干干净净做人”这是他的座右铭。他说到了，也做到了。

无私奉献热情服务踏踏实实工作

他是在安监工作中成长起来的业务骨干，他是事故处理工作的行家，他在安全监察岗位默默无闻的工作了7年，他的身影经常出现在建筑工地、生产车间和事故现场，他曾经10余次获得市安全生产

、市维护社会稳定工作、黑龙江省安全监管、市建设安全管理、消防安全管理等工作的先进个人称号，提起他的名字，各个部门和各级企业的安全管理人员都非常熟悉，他就是市安监局工商贸监管科科长。

工商贸监管科主要负责全市机械、轻工、纺织、电力、贸易等行业生产经营单位的安全监管和指导、组织相关行业企业开展建设项目“三同时”；负责全市生产安全伤亡事故的调查处理和数据统计分析工作；指导、协调、监督公路、水运、铁路、民航、建筑、水利、邮政、电信、林业、旅游等行业安全生产工作。这个科室的工作，存在着内容杂、任务重、工作累、危险多的实际情况。担任科长后，能自觉克服科室人员少的实际困难，本着“想事、干事、干成事”的工作态度，积极学习，积极探索，在局领导及省局相关处室的指导和帮助下，研究出一系列的工商贸企业管理办法，采取了一些有效措施，加强了企业安全管理能力，提高了企业负责人的安全意识，有效控制了事故的发生。

，局领导的指导、各科室的支持、科室人员的共同努力下，按照年初制定的工作目标，积极主动开展监督检查、综合管理工作。全年转发或下发各类文件7个，制定并使用管理表格8个，迎接省局各项检查5次，完成省局交办工作11项，检查工商贸企业68个，参加安全宣传活动2次，参加各类督查4次，完成“三同时”审查11项，并圆满完成了百日督查、奥运会及残奥会期间的一系列安全监察和事故的统计上报工作。

通过他的精心筹划和勤奋工作，使我市工商贸企业安全监管工作顺利开展，有序进行，在全省工商贸监管工作中站到了排头位置。

提起事故现场的勘查和事故处理，人人都知道存在着很大的危险性，有些现场容易发生二次爆炸、发生高处坠落、坍塌等次生事故。每次事故发生后，他都能克服人手少、路途远、情况杂、任务重的实际困难，及时赶赴事故现场，冒着严寒酷暑，在雨里、在泥里和危险环境下开展现场勘查、测量、照相、调查取证等工作，为了能细致的查找事故有关的线索，及时掌握事故基本情况，断定事故的原因和责任，他经常登到高处弄一身土，站在雨里淋一身湿，仔细勘察弄一身泥。，他带领相关人员调查处理12起生产亡人事故、参与调查8起交通事故和3起火灾事故，调查取证120余人次，制作调查笔录130余份，对56名事故责任人提出了处理意见。

作为一名行政执法人员，他能够不断学习有关法律法规，尤其对本行业的有关法律法规做了深入细致的学习，使自己在执法过程中能够准确、适当的运用法律。在对事故责任人的处理上，他能够严格按照有关法律、法规的规定，对相关责任者提出处理建议，让事故责任人得到应有的惩处，既教育了责任者本人，警戒了他人要遵守操作规程、避免违章，减少事故发生，又切实维护了企业和受害者的利益。从事事故处理工作几年来，他先后获得10余次亡者家属的表扬，他的工作精神受到事故单位的称赞。对于死者家属和事故单位写的锦旗，他从不宣扬，死者家属在他的单位张贴表扬信，他知道后马上悄悄撕下。

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甲方(聘请方)：

法定代表人。 乙方(受聘方)：

联系人

甲方因业务发展和维护自身利益的需要，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》的有关规定，聘请乙方的律师担任常年法律顾问。为明确双方权利、义务，甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，以资共同遵守。

第一条 乙方的服务范围

(一)、乙方律师的服务内容为协助甲方处理日常法律事务，包括但不限于：

1、协助公司起草、制订、完善以下相关规章制度

(1)公司员工手册

(2)公司考勤制度

(3)公司休息休假制度

(4)公司员工奖惩制度。

2、协助起草、制订、审查或者修改涉法合同(包括劳动合同和各类业务合同)、章程等法律文书;

3、应甲方要求、参与磋商、谈判，进行法律分析、论证;

4、受甲方委托，签署、送达或者接受法律文件;

5、应甲方要求，就甲方已经面临或者可能发生的纠纷，进行法律论证，提

出解决方案，出具律师函，发表律师意见，或者参与非诉讼谈判、协调、调解;

6、应甲方要求，向甲方员工进行法律培训，讲授法律实务知识;

7、办理双方商定的其他法律事务。

(二)、甲方涉及民事、行政、刑事等必须进入诉讼或者仲裁法律程序的专案代理事务;

(三)、甲方出资登记的企业和其他关联企业的法律事务;

(四)甲方涉及长期投资、融资、企业改制、重组、购并、破产、股票发行、上市等专项法律顾问事务。

第二条 乙方的义务

1、乙方委派唐齐斌律师作为甲方常年法律顾问，甲方同意上述律师指派其他律师配合完成前述法律事务工作，但乙方更换律师担任甲方常年法律顾问应取得甲方认可;

2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条所列法律事务工作;

3、乙方律师应当利用自身专业技能，努力使甲方利益最大化;

4、乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程;

5、乙方律师在担任常年法律顾问期间，不得为甲方员工个人提供任何不利于甲方的咨询意见;

6、乙方律师在涉及甲方的.对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人;

7、乙方律师对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露;

8、乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财、物应当妥善保管。

第三条 甲方的义务

1、甲方应当全面、客观和及时地向乙方提供与法律事务有关的各种情况、文件、资料;

2、甲方应当为乙方律师办理法律事务提出明确、合理的要求;

3、甲方应当按时、足额向乙方支付法律顾问费和工作费用;

4、甲方在本单位设法务部，并指派法务部工作人员配合甲方律师工作;

5、甲方有责任对委托事项作出独立的判断、决策，甲方根据乙方律师提供的法律意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失，非因乙方律师过错(过错认定以律师执业规范为依据)造成的，由甲方自行承担。

第四条 法律顾问费用及支付时间

1、本合同第一条第一款第1项至第7项法律顾问费为人民币，于本合同签定之日起5个工作日内支付给乙方。

2、本合同第一条第二款专案代理(诉讼与仲裁)收费：

在顾问期限内，乙方免费为甲方代理件20万以下(含10万)标的或无标的的诉讼或仲裁案件，但甲方应按20__元/件向乙方支付基本办案费用。

除此之外的诉讼或仲裁案件，甲方另外向乙方支付律师费。乙方收取的律师费须按顾问单位标准给予优惠，具体标准为：每件案件收取基本办案费为人民币20__元，并根据争议金额不同按照以下比例收取律师费：

(1)争议金额为人民币20万元以下(含20万元)或者无具体争议金额要求，不再收取;

(2)争议金额为人民币20万元以上至200万(含100万)，收取比例为3%;

(3)争议金额为人民币200万元以上，收取比例为2%。

有些特殊案件，由甲乙双方另行协商确定收费方式。

3、本合同第一条第三款、第四款项目收费：

对于甲方出资登记的企业和其他关联企业的法律事务，甲方企业并购、收购、对外投资等项目以及出差办案，甲方需要乙方参与提供法律服务的，由甲乙双方另行协商确定收费。

4、以上费用不包括差旅费、调查费、公证费、鉴定费等办案支出费用，此类费用由甲方与乙方据实结算后向乙方支付;以上费用也不包括诉讼费或仲裁费，诉讼费或仲裁费根据法律规定由甲方支付的费用。

5、本合同到期终止后或者提前解除的，应当由双方书面确认并结清有关费用。

第五条 工作费用

乙方律师办理甲方委托事项所发生的下列工作费用，应当由甲方承担：

1、相关行政、司法、鉴定、公证、评估、咨询机构等部门收取的费用;

2、襄阳市城区外办案(所谓城区外，是指襄阳市公交总公司的市内公交营运线路覆盖范围以外的地区)发生的差旅费、食宿费、翻译费、资料装订费、长途通讯费等;

3、征得甲方同意后支出的其他费用;

4、乙方律师应当本着节俭的原则合理使用工作费用。

第六条 合同的解除

(一)、甲乙双方经协商同意，可以变更或者解除本合同。

(二)、乙方有下列情形之一的，甲方有权解除合同：

1、未经甲方同意，擅自更换作为甲方常年法律顾问的律师的;

2、因乙方律师工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失的;

3、违反第二条第5至8项规定的义务之一的;

(三)、甲方有下列情形之一的，乙方有权解除合同：

1、甲方的委托事项违反法律或者违反律师执业规范的：

2、甲方有捏造事实、伪造证据或者隐瞒重要情节等情形，致使乙方律师不能提供有效的法律服务的;

3、甲方逾期30日仍不向乙方支付法律顾问费或者工作费用的。

第七条 违约责任

1、乙方无正当理由不提供第一条规定的法律服务或者违反第二条规定的义务，甲方有权要求乙方退还部分或者全部已付的法律顾问费。

2、乙方律师因工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失，或者违反第二条第5至8项规定的义务之一的，乙方向甲方承担赔偿责任。

3、甲方无正当理由不支付法律顾问费或者工作费用，或者无故终止合同，乙方有权要求甲方支付未付的法律顾问费、未报销的工作费用以及延期支付的利息。

第八条 解决争议的方法

甲乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如果协商不成，任何一方均有权向襄樊市樊城区人民法院起诉。

第九条 合同的期限

1、本合同期限为一年，自20__年1月1日至20__年12月31日。

2、合同期满前一个月内，由甲乙双方协商决定是否续签常年法律顾问合同。合同期满后，甲方交办的法律顾问工作延续进行的或者甲方继续履行本合同第四条、第五条之义务的，本合同约定的法律服务条件继续有效。

第十条 通知和送达

甲乙双方因履行本合同而相互发出或者提供的所有通知、文件、资料，均以本合同正文或者封面所列明的地址、传真送达，一方如果迁址或者变更电话，应当书面及时通知对方。

通过传真方式的，在发出传真时视为送达;以邮寄方式的，挂号寄出或者投邮当日视为送达。

第十一条 附则

1、如甲方对乙方指派律师服务质量不满意，可申请调换;

2、其他未尽事宜，经双方协商一致，可作为本合同补充内容;

3、本合同一式三份，由甲、乙双方各执一份，唐齐斌律师持有一份;

4、本合同双方签字后即生效。

甲方：(公章) 乙方：(公章)

二0__年一月一日

根据县政府办、县监察局《关于开展行政执法行为专项监督检查的通知》精神，我局高度重视此项工作，立即组织全体干部职工学习该文件精神，并组织力量对全局政执法行为情况进行了自查。现将自查情况报告如下：

一、领导高度重视，工作部署到位

依法行政，提高执法效能，规范执法行为是建设“法治工商”，树立工商执法形象的重要体现。为此，我局领导组织召开专项工作会，就开展行政执法行为专项检查工作进行了专题研究部署。一是成立了由局长担任组长，分管法制工作的副局长担任副组长，各股所室队负责人为成员的行政执法行为专项检查领导小组，做到了主要领导亲自抓、分管领导负责抓、职能股所具体抓落实的齐抓共管的良好工作格局。二是要求各办案单位及执法人员强化“胸中有大局，执法讲政治”的意识，端正执法动机，增强政治敏感性，严格按照文件要求逐项对照开展自查，并以此次专项整治活动为契机，进一步推动我局规范行政执法行为建设，提升依法行政执法水平。

二、对照清查内容、全面开展自查

我局以“执法主体规范、执法程序规范、执法方式规范”等为内容，从行政处罚行为规范、行政许可行为规范、行政强制措施规范、规范性文件制定规范等方面全面展开逐项进行了自查。一是在规范执法主体资格方面。我局以新申领执法证为契机，重新审查执法人员执法证，严禁未取得执法证的人员上岗执法，目前全局19名执法人员，全部具备执法资格。同时，按照年初培训计划，有针对性地开展了行政执法,尤其是行政指导、行政调解方面的培训活动，进一步提高执法人员法律素质和执法技能。二是在规范执法程序方面。我局将行政执法程序中的各个环节和执法岗位职权责任明细化，绘制了行政执法流程图、行政许可流程图、受理投诉流程图等三个方面的执法权力运行流程图，并在服务大厅上墙公示。为强化内部执法监督，严格执法程序及规范，确保各执法机构正确实施行政处罚，在规范执法程序中，着力做到了流程网络化、程序规范化、文书格式化和档案标准化，从而进一步提升了执法办案的质量和履职尽责的效率。三是在规范执法方式方面。我局以规范执法行为、行政许可行为、行政强制措施和自由裁量权行为等为重点，积极落实执法责任制、执法公示制、过错责任追究制等行政执法各项制度，做到执法权限法定、执法内容明确、执法程序公开，有效规范了执法行为。第一全面推行行政执法责任制，实行一把手负总责，分管领导分工负责，职能股所具体负责，纪检组、监察室负责监管内部执法及运行的督查督办，定期和不定期的开展行政执法监督检查，查找行政执法行为中存在的问题，及时督促整改，并将日常监督评议结果与年终评比挂钩，实行目标考核。第二在继续抓好行政处罚案件立案登记、执法案件回访、案件核审、案卷评查、采取行政强制措施财物、行政处罚文书等工作的同时，进一步完善制度，做到有章可循，切实强化执法监督工作。截止目前，未发生一起行政诉讼案件。

三、针对存在不足、改进工作措施

通过开展自查，我局在推进依法行政、文明执法、规范执法方面取得了一定成绩，但与“法制工商建设”还有一些差距，存在一些不足，主要表现为：一是少数执法人员基础素质差，法律和业务技能学习不够，执法能力较低。二是个别执法人员执法行为还不够规范，执法程序出错或执法文书填写不规范现象还存在。为此，在下一步工作中，我局将重点抓好两个方面的工作：一是进一步规范各类文书使用，加强对法制工作人员和执法人员的培训，提高其文书管理和规范化使用水平，使执法文书填写更规范、更准确。二是进一步强化在执法程序方面的培训工作，使执法人员熟练掌握行政执法各阶段程序要求，使程序意识深入人心，程序规定落到实处。三是加强执法监督检查。进一步抓好执法检查工作，及时查处执法中违法违纪行为，及时纠正不文明、不规范执法行为。总之，我局能够认真履行职能，严格依法行政，做到了科学执法、规范执法、公正执法、文明执法，积极为的经济社会发展服务，为建设和谐创造了良好的法制环境。

光阴似箭，__年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：

第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。

第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

第四：对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在

的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。

今后提高工作水准的举措：

Ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

Ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

Ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。

我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。

委托人：______________，性别：______________，身份证号：_________________，电话：_________________

被委托人：______________，性别：______________，身份证号：_________________，电话：_________________

委托事项：_________________因本人(原因_________________)，不能亲自领取法律职业资格证书，特委托_______________作为我的合法代理人，全权代理我办理领取证书相关事项。

委托权限：_________________

1、代为提交有关材料

2、代为填报有关信息

3、代为签收领取证书及送达证书给委托人

对被委托人在办理过程中所签署的有关事项，我均认可，由此在法律上产生的一切权利、义务均由委托人承担。

委托时限：_________________自__________年__________月_____日至__________年__________月__________日

备注：_________________本委托书签字生效。

委托人签名：_________________被委托人签名：_________________

委托日期：_________________年_____月__________日

附件：_________________

1.委托人身份证复印件

2.被委托人身份证复印件(本授权委托书共壹页)

证券投资金融专业大学生实习报告范文

证券资讯公司竞争图存的方式正向着两个极端方向发展，一种是以低成本支撑其低价竞争，抢占市场份额，以维持其生存，这类公司或非正式组织为数众多。二是以高投入、高品位树立市场形象，着眼未来，争抢核心市场，这类公司虽为数不多，但无疑将是未来证券资讯业的脊梁。

1、坚定的走证券资讯咨询化的发展道路。单纯的简单的f10资料为主的低端的资讯信息内容的竞争只会陷入资讯产业低水平价格战的泥潭中，要从产品的技术构成、新产品的开发、推广机制、产品的信息质量、营销策略及手段从根本上与竞争对手拉开档次，才能从低端市场的价格战的竞争中走出来，作到控制市场走向和价格的目的。在公司内部必须建立一套完备的新产品设计、开发和推广的运行机制，保证高质量的新一代产品、延续产品、后续产品和可替代产品源源不断地、有序地投放市场，形成多套产品立体交叉竞争。唯有如此，才能从市场混战中走出来按自己的步伐发展自己。资讯咨询化的发展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市场发起进攻的最重要的筹码。

2、加强和国内做证券行情交易系统的厂商比如说乾隆高科，通达信等的技术上的合作，以行情交易系统和资讯平台和相结合的方式来发展资讯行业未来的资讯平台的搭建方向。建立全新的基于证券行业电子资讯架构(e-infostructure)和现代的资讯有效集成(information integration)创新技术构建起来的的统一证券资讯平台的运作模式。要是自己的资讯信息内容提供的方式和模型能够紧跟住资讯行业的潮流，只有领潮流之先才可以完整的拥有对市场的话语权。资讯信息模块与证券交易模式的合理有机嫁接以及技术上驻留程序的改进更新是保持这种领潮流之先的技术上的关键。

3、加强全国统一规划的的市场营销策略，树立起自己的品牌营销略。营销策略的正确性和促销手段的完善是产品成功的保证。产品再好，如果没有正确的营销战略、营销手段，没有精良的营销队伍去组织实施，就根本无从实现市场占有率第一的目标，更无从实现第一民族品牌和获取最大创业利润的目标。产品品牌的树立，在质地优良的情况下，除借助宣传工具外，最终还将依靠我们营销人员的自身高素质，丰富的知识和阅历，新颖的营销手段和技巧、良好的口才及应变能力，让消费者去感受我们的员工、感觉我们的产品、感觉我们的服务，确实让他们从中受益。

证券投资基金基金合同(样式二)

基金发起人： _____基金管理有限公司

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行

目 录

一、前 言

二、释 义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。自XX年6月1日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

_____-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

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经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地.了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟悉三方存款需要注意的事项，熟悉客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：

在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。

开户与转户的流程

证券公司的开户与转户的流程

第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办.业务。

新开户的：客户本人身份证，和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。

转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。

第二步：

新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：A股(深圳50元，上海40元);B股(深圳120元人民币，上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。

1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。

第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张A4纸上;填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。

第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。

第五步：在办.完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相关业务。

第六步：将员工营销单交于所属团队助.。

在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。

2 三方存款需要熟悉的事项

第三方存款开户模式

行开户方式办.方农业银行 带资金开户1、券商开户券商单方办.兴业银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.2、券商联合开户银券商单方办.3、银行联合开户银行单方办.建设银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.工商银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.招商银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.中国银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.浦发银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.交通银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.

3 客户开发的方式与技巧

在证券公司当一个经纪人，所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力的培养。总的来说客户开发的方式主要有十种，但经常用的也就是那么几种。

第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的，因为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难掌握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣，要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在开始时，你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈，我必须掌握和多和客户聊天的话术。同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发现这种方式也比较适合女同志的。

第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中认真观察每个客户，耐心解答他们的问题，随时准备开发新的客户，同时跟带我们的周先生交流，也学到了很多东西。

第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。

4 如何选择股票

在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利能力比较高，那个行业抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。

5 实习心得

通过在兴业证券营业部为期一周的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程中，我的感受颇多。

第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。

第二，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常的单一、非常辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认认真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。

第三，在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有十分大的差距。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。

第四，动手能力是十分重要的。在本次的实习中，我深深的感受到动手能力的重要性，在证券公司实习的并不都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要出色的多，他们不仅有扎实的理论基础知识，而且有很强的动手操作能力，能够将自己的业务做的十分出色。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工作。在实习中我体会到，如果能将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真.，用实践来弥补课本中的不足，这才是我们大学学习的真正目的所在。养成良好的动手能力，才能使我们在以后的工作中游刃有余。

通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多.中于比较简单的前台开户业务，但是，这帮助我更深层次地.证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深入的了解，使我在证券方面的知识不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底.的，所以基础的实务尤其显得重要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生，就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真.，使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。

学校卫生监督工作总结

为切实加强学校饮用水、传染病防控和食品卫生工作，有效预防食物中毒和传染病的发生，保护青少年身体健康和生命安全，按照《湖南省学校监督重点抽要查计划》的要求，我所扎实开展了学校饮用水安全、食品卫生和传染病防治监督检查，确保了我区区管学校无群体性食物中毒和饮用水污染事件的发生及传染病的爆发流行，现将工作开展情况总结如下：

一、加强领导，统一布署

根据相关文件精神，我所制定了雨湖区学校饮用水及传染病防治工作、食品卫生的检查实施方案，成立了检查工作领导小组，由卫生局分管局长庞武良任组长。我们充分认识到加强传染病防治、食品卫生及饮用水安全工作的重要性和紧迫性，坚持“健康第一”的指导思想，建立了卫生监督责任制和责任追究制，强有力地保证了全区学校卫生监督工作的落实开展。

二、加强宣传，营造氛围

为使学校传染病防治、饮用水安全及食品卫生工作深入人心，在全社会营造良好氛围，我局与雨湖工商分局、市技术监督局、市食品药品监督管理局等职能部门，在不同层面采取多种形式加大宣传力度。我们利用《食品安全法》宣传周等活动，共发放《食品安全法》、《学校卫生管理人员必读》、《中小学食品卫生和饮用水安全知识手册》等宣传资料4000多份，出动宣传车10台次，悬挂宣传横幅4条，制作宣传板6块，接受咨询近400人次，使饮用水安全和食品卫生工作真正做到了“进乡村、进学校、进社区”，并将农村地区学校作为宣传的重点。我们充分发挥新闻媒体的舆论作用，在数字雨湖网站发布专项整治信息3篇。

三、工作扎实，成绩显著

1、全区学校(含托幼机构)基本情况：我区共有区管学校(含托幼机构)88家，学校(含托幼机构)食堂74家(学校食堂17家，托幼机构食堂57家)，共有食品从业人员近200人，均已取得有效健康证。88家单位均已取得《食品卫生许可证》或《餐饮服务许可证》。食堂食品卫生量化分级a级单位4家、b级单位19家、c级单位61家，另有4家单位正在申请评定等级。除金桥学校使用当地村部提供的深井水作为生活饮用水外，其余学校均使用市自来水公司供应的自来水。

2、学校饮用水卫生、食品卫生监督情况

(1)饮用水卫生监督

风车坪学校是制售直饮水供水单位、金庭学校寄宿部为终端式直饮水机供水单位，他们都按照《生活饮用水卫生监督管理办法》的要求取得卫生许可证或索取供水单位资质;供、管水人员有有效的健康证并经卫生知识培训上岗;涉水产品有有效的卫生许可批件，有有效的水质检测报告单。金桥学校使用当地村部未取得饮用水《卫生许可证》提供的深井水被责令限期整改。

(2)食品卫生监督

我所共出动卫生监督员215人次、车40台次，对辖区所有学校(含托幼机构)按照《关于做好XX年食品安全与卫生监督重点工作通知》的要求，进行了一次全面监督检查，监督覆盖率达100﹪，书写监督文书共计176份。查处、取缔学校周边无证流动食品摊贩2家，收缴并销毁三无、过期变质等不合格食品20多公斤，价值近1000元。明确各学校“一把手”为食品安全第一责任人，并督促落实各学校与雨湖区政府签订了学校食品安全管理责任书，把学校安全管理工作纳入校长长远工作目标考核的重要内容，提高了学校食品安全管理工作水平。6月份，我局联合雨湖区教育局联合下文，要求各学校对照《XX年学校食堂食品安全专项检查表》认真开展自查自纠工作，对照检查表逐一落实，9月我们组织了对学校食堂食品安全工作的专项检查，确保了学校食堂食品安全。

(3)我们组织了对学校、托幼机构食堂餐具和幼儿用品、用具消毒情况进行监督抽检，共抽检样品512样，合格460样，合格率90%。5家单位食堂因“三防”、消毒等卫生设施不到位被责令整改。针对食品及原料采购索证方面的弱点，我们多次督导，严格要求各单位定点采购、完善登记，同时严把卫生许可关。

3、传染病防治监督情况

⑴.对辖区88家学校、托幼机构从业人员、幼儿体检情况进行了检查。督促体检400人次，落实儿童预防接种补漏种600人次，查验入学、入托儿童《预防接种证》1100人次，指导健全传染病防治工作预案18家，提出卫生监督意见208条;大部分学校有专职或兼职教师负责传染病的防治和疫情报告工作，建立了晨检制度、传染病报告制度和因病缺课报告制度并落实到位，有个别学校传染病报告制度和因病缺勤追查登记等制度不健全，有的虽然建立了晨检制度、传染病报告制度和因病缺勤追查登记等制度，但没有得到有效落实，使疫情报告不及时，不能及时采取必要的控制措施。有些学校患传染病学生的隔离、转诊和治疗情况登记不全，给流调工作造成了一定因难。

⑵.开展“手足口病”防治工作专项督查。为防范传染病在学校(包括托幼机构)内的爆发流行，维持正常教学秩序，我们在全区范围内开展了以“手足口病”为重点的传染病防治工作。共出动卫生监督员180余人次，车20台次。一是对幼儿园、学校等人口密集单位加大宣传力度，提高各单位对“手足口病”防治工作知晓率;二是监督区疾控中心按《传染病防治法》要求对该病的防控进行指导;三是我局与区教育局联合下文严格防控“手足口病”，要求各单位认真做好晨、午检工作，一旦发现有发热、咳嗽、咽痛等流感样症状的学生或教职工，即按相关规定进行进一步诊治，畅通渠道，实行每日零报告制度，加强宣传，普及“手足口病””等传染病防治知识，定期对学习、生活场所进行消毒，保持空气流通。

⑶.开展全区麻疹疫苗强化免疫工作监督，出动卫生监督员100余人次，历时一个多月，完成全区1.7万余人次的麻疹疫苗接种工作。

四、工作设想

继续加大监督执法力度，搞好学校饮用水安全、食品卫生和传染病防治工作，及时消除学校突发公共卫生事件隐患，同时促进学校饮用水安全和食品卫生规范化管理，力争我区学校卫生监督工作迈上一个新的台阶。

年初，汉唐证券提出集中交易的需求，实现了北京三个营业部的集中交易。公司指派我负责这个项目的实施。当时没有集中交易，更谈不上体验。当时只能一边实施一边探索经验。往返于三个售楼处之间，搭建测试环境，认真测试，在测试中发现问题，解决问题。一个多月后，系统终于顺利上线。在这个项目中，我学到了很多，积累了很多经验，为以后的集中交易打下了基础。之后负责中关村证券b股集中交易，因为之前做过几个类似的项目，所以比较得心应手。两个星期后，十几个售楼处上线，系统运行正常。

从上一年开始，公司意识到我们专柜软件的版本不统一，给升级维护带来了很大的麻烦。总行决定统一专柜版本。我负责国投阜外营业部、中信百家庄营业部、金鑫京华营业部的年检升级工作。和其他同事一起完成了北京专柜软件版本的统一。

由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的kb32柜台软件系统。3月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚上线，还存在一些问题。所以这段时间的维护量比较大。4月底，我们公司签了很多单，总部缺工程师。我被派到总部做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成汉唐南京营业部、汉唐蚌埠营业部、汉唐湛江营业部(两个营业部、四个服务部)、汉唐茂名营业部、汉唐佛山营业部的区域集中。精心的工作让系统顺利上线，没有问题。也得到了汉唐证券总部的认可。8月，他被调回北京，负责日常维护、盈余分配的安装和成功继承。银河证券也在9月份开始做区域集中。先把银河天津石家庄营业部升级到kb32。然后在北京实施三个售楼处(银河北京月坛售楼处、银河北京天坛售楼处、银河北京西直门售楼处)的区域集中。银河北京完成区域集中后，公司派我到天津实施天津三个销售处(银河天津云晶销售处、银河天津大连路销售处、银河黑龙江路销售处)的区域集中。到12月底，整个项目顺利完成。

过去一年，各方面都取得了一定的进展。通过平时做工程和售后服务，积累了很多经验，证券行业实时性很强，需要及时准确的发现问题。在工程和维护方面，客户的问题基本得到及时解决。在工程和售后维护过程中保持强烈的责任感、认真的工作态度和良好的心态。在人员少、数量大的情况下，能够按时完成公司下达的任务。根据公司要求，手机24小时不关机，能在工作时间或休息时间为客户提供电话维修或上门维修服务，与客户相处融洽，得到客户认可。有很强的团队精神，协助其他同事完成一些工程项目。工作中还存在一些不足，需要提高分析和解决突发事件的能力和程序水平。今后，我们将继续加强学习，提高技术和业务水平，更好地为客户服务，争取更大的进步，为公司做出更大的贡献。回顾过去，展望现在，展望未来，我相信，通过我们所有金证人的不懈努力，金证会有更美好的明天。

上半年，全县卫生监督工作在县委、县政府的正确领导和县卫生局、市卫生监督所的大力支持下，进一步规范卫生监督执法行为，努力提高卫生监督服务本事，各项工作稳步推进。现将上半年工作总结如下：

一、紧密结合工作实际，扎实开展“两项活动”

3月上旬以来，在县委和局党委的统一部署下，在卫生局党委联系领导的大力指导下，卫生监督所紧密结合卫生监督工作实际，认真开展了“作风建设年”活动和创先争优活动。成立了相应的组织领导机构，深入进行了思想动员和舆论宣传，制定了《实施方案》和《推进计划》，明确了总体要求、实施步骤和目标任务，开辟了活动阵地，建立健全了档案管理资料，周密安排了学习资料，统一编印了学习资料，采取集中学习、分头自学、座谈讨论、撰写文章、专题辅导等多种有效形式，扎实开展了政治理论和业务知识学习。截至目前，共集中学_次，每人记写学习笔记2万字以上，撰写心得体会文章2篇，从而使全体卫生监督员的思想认识更加到位，政策理论水平明显提高，“两项活动”顺利推进。

二、主动适应改革需要，抓好队伍素质教育

为进一步适应卫生监督体制改革的形势，卫生监督所结合“两项活动”的深入开展和执法人员的职位要求、个体差异和不一样时期工作重点，经过外出脱产集中培训、坚持学习例会制度、开展经验座谈交流、组织技术理论考试等多种形式，大力开展卫生监督队伍法纪教育、警示教育、职业道德教育、廉洁自律教育和服务理念教育。以全县卫生监督工作会议为契机，举办了全县卫生监督员培训班，对相关法律法规、执法程序、文书写作、专业知识、现场监督等方面的业务技能进行了强化培训，参加县乡两级卫生监督员74人。严格落实每周一和周五上午的学习例会制度，累计培训820人次。选派_人次参加了省、市卫生监督员执法技能培训班。经过以上措施，全体职工的综合素质明显提高，遵纪守法、廉洁自律的自觉性进一步增强，维护了卫生监督队伍廉洁、优质、高效的社会形象。

三、进取开展宣传培训，营造良好执法环境

一是于3月中旬举办了全县小型医疗机构不良执业行为积分管理办法培训班，参加小型医疗机构负责人60人，重点传达并讲解了《甘肃省医疗机构不良执业行为积分管理暂行办法》。二是开展了“3·_消费者权益日”宣传活动和《职业病防治法》宣传周活动，向广大人民群众宣传了卫生安全知识和职业病防治知识，悬挂横幅12条，张贴标语500余张，发放宣传资料__0余份，理解相关咨询约1000人次。三是结合专项卫生监督工作，进取向监管对象宣传消毒餐具、一次性筷子、一次性塑料袋和“地沟油”等卫生知识，印发宣传彩页__0余张，在相关简报、电视台、县政府网站等媒体上播发信息6条。四是在“两证”办理过程中对公共卫生从业人员均进行相应卫生知识培训考试，1—5月份发放《公共卫生从业人员培训手册》_00余册，发放《健康体检卫生培训合格证》712个。经过宣传培训，卫生法律渐趋普及，工作成果得以展示，卫生监督进一步赢得了全社会的关注和支持。

四、全力应对自然灾害，展现监管服务水平

为了有序、有力、有效地应对和处置“4·24”特大风暴灾害，卫生监督所及时成立了领导小组，由所领导亲自牵头，进取进行周密部署和任务落实，充分体现了卫生监督服务社会的本事和水平。对全县13处着火点和相关受灾农户的食品卫生、生活饮用水水源及供水设施等情景现场进行了卫生监督检查和指导服务，配合疾控中心专业防疫人员对烧死畜禽进行了消毒、深埋处理。对相关医疗机构进行了检查指导。经过全程督导，杜绝了疫情等次生灾害的发生。进取开展了对口帮扶，派驻人员蹲点帮扶昌宁乡大海子村，捐助昌宁乡政府及大海子村帮扶资金7000元。组织卫生监督员参加了“抗灾救灾、整治环境、保护家园”专项行动，保质保量完成了环境卫生整治任务。

五、严格许可审批程序，证件发放有序规范

上半年，卫生监督所根据《食品安全法》等相关规定和单位职责要求，进一步严格了许可证件的发放程序和许可标准。1—5月份共受理各类卫生行政许可事项720件(次)，经现场审查合格，复核《食品卫生许可证》75个;新发《餐饮服务许可证》40个;新发和延续公共场所《卫生许可证》36个，复核公共场所《卫生许可证》_个;参与审查验收医疗机构1家，各种卫生行政许可证件底数清楚，发放严格，审批规范，管理有序。

六、围绕中心克难攻坚，重点工作扎实推进

(一)餐饮消费环节卫生监督管理有力有效。在经常性卫生监督管理的基础上，卫生监督所进取开展了食品安全整顿行动。一是开展了建筑工地食堂集中检查，于4月底出动卫生监督员36人次，检查单位11个，及时发现了存在的食品安全隐患，并跟踪进行了彻底整改。二是采取“错时督查制、延时检查制”等行之有效的措施，继续开展餐饮具卫生监督采样监测工作，1-5月采样827份，经县疾控中心检验，合格607份，合格率73.4%，对餐具检验为不合格的单位进行了跟踪处理，有效消除了安全隐患。三是在城区餐饮单位开展了使用不合格消毒餐具、一次性筷子和一次性塑料袋及“地沟油”管理的集中整治，严肃查处了违法行为。共检查餐饮单位325家，覆盖率达100%，查出重复洗用集中式消毒餐具和使用不合格一次性木筷、一次性塑料袋的餐饮服务单位34家，没收不合格一次性塑料袋__多只，没收不合格餐具320个，督促相关单位和泔水收集人员签订协议书32份，使我县餐饮服务市场服务秩序明显好转。

(二)医疗服务市场监管全面细致。按照卫生行政部门委托，卫生监督所以城乡结合部、个体医疗机构为重点区域、重点对象，以医德医风、院务公开、规范服务、合理用药、临床检验、院内感染消毒、不良业绩记录制度、传染病防控措施落实等环节为重点环节，对全县各级各类医疗机构开展了综合监督检查。截至5月31日，检查二级以上医疗机构2家，妇幼保健院1家，社区卫生服务中心(站)7家，乡镇卫生院_家，卫生所及小型个体诊所机构2_家，出动卫生监督员640人次，责令改正5家，一般程序行政处罚1家，卫生监督采样365份，进一步消除了医疗安全隐患。同时，按照省、市基层医药卫生体制改革工作会议精神和综合改革配套文件，卫生监督所进取适应形势需要，及时调整卫生监督职能，于3月下旬设立了“中医监督科”，制定了《中医监督科工作职责》，并对公立医院和公共卫生机构中中医药工作开展情景开始进行监督检查。

(三)公共场所卫生监督管理工作进展有序。卫生监督所以保障“两节”期间和夏秋季公共场所卫生安全为重点目标，坚持整治与规范并重原则，采取“错时监督”和“回头巡查”等有效措施，重点对居民社区内、学校及其周边的歌舞娱乐业、旅店业、美容美发业、沐浴场所单位进行了全面监督检查，同时对初步筛选确定的第二批公共场所卫生监督量化分级管理单位进行了大力培育，逐一排除了卫生安全隐患，进一步巩固了公共场所卫生监督量化分级管理工作的成效，有效保障了全县公共场所卫生安全。

(四)学校(包括托幼园所)卫生集中检查取得实效。按照分级包干和职责到人的要求，采取“错时监督”、“延时检查”和“回头巡查”等有效措施，安排县、乡两级卫生监督员，利用近二十天时间，从食品、传染病、生活饮用水三个方应对各学校(包括各类托幼园所)开展了学校卫生集中检查，重点检查学生食堂证件是否齐全有效;餐饮具消毒是否贴合卫生标准;索证、索票、台帐记录是否真实齐全;是否违法非食用物质或滥用食品添加剂等;学校疫情报告制度、晨检制度、缺课追踪制度、入托和入学预防接种证查验等制度是否全面落实;自备水源的卫生安全管理是否严格到位。检查城乡各类学校210家次，出动县乡卫生监督员350多人次，当场下达《卫生监督意见书》75份，对检查中发现的卫生安全隐患提出了相应的整改意见，全部跟踪进行了彻底整改，防止了学校食物中毒及传染病等突发公共卫生事件发生，有效保障了广大师生身体健康和生命安全。

(五)职业(放射)卫生监管有效推进。进一步规范了我县医疗机构职业病科设置管理工作。近日对__县人民医疗设置职业病科工作情景进行督查，目前暂挂靠在公共卫生科，已指定4名内科中职以上医师人员承担职业病健康检查的相关工作职能，职业健康体检资质正在申请办理之中，预留5张病床，建立健全了职业病报告制度及健康检查工作档案，有效推进了我县职业病诊断工作。

七、存在的问题

(一)卫生监督执法体制管理不够顺畅。《食品安全法》实施后，体制改革尚未到位，当前各项卫生监督工作异常是餐饮服务监督管理工作受到必须影响。

(二)卫生监督抽检经费短缺，无自主检测设备，造成采样监测工作难度大，频次不够科学，相关的采样监测和评价缺乏说服力，现有技术支持本事和水平不能适应执法工作的需要。

(三)卫生监督队伍在执法水平、专业结构、人才梯队等方面不能完全适应新形势下依法行政、职能转变和综合执法的要求。个别卫生监督员对当前卫生监督形势认识有误区，学习不认真，致使执法措施不够到位，监管质量不够满意。

(四)部分社会群众对卫生监督工作的重要性认识不够，卫生意识不强，食品安全知识缺乏，自我保护本事不足。部分监管对象法制观念比较淡薄，违法经营、诚信缺失等情景时有发生。

八、下一步打算

1、进一步加强卫生监督员队伍建设，继续开展多种形式的培训学习，着力提高卫生监督员队伍综合素质，进一步提高卫生监督服务水平。

2、继续开展餐饮消费环节食品中安全示范单位创立活动，继续推行公共场所卫生监督量化分级管理工作，巩固成果，扩大成效，提高全县公共卫生监管整体水平。

3、继续深入开展《食品安全法》的学习、宣传、贯彻工作，组织开展宣传培训，动员全社会关心、支持和参与食品安全工作，进一步提高监督效率，着力提升监管质量，严防食品安全事故发生。

4、全面开展委托性医疗机构综合监督检查工作，落实医疗机构及医务人员执业行为记录备案制度，加大卫生行政处罚力度，继续坚持医疗监督管理高压态势。