证券监督法【经典20篇】

采购办招投标监督的工作总结范文

一、主要工作和成效

一是加大宣传力度，提高部门和单位的招投标意识。我们以贯彻《四川省国家投资建设工程项目招标投标条例》为契机，综合利用报刊、电台、电视台、网站、会议、文件等媒介，多途径、多层面、多形式加大招投标法律、法规的宣传力度，进一步提高了部门和单位的招投标意识。今年以来，我们公开进行招标的建设项目，绝大多数都是招标人主动到有关部门进行咨询，衔接招标事宜，自觉接受有关部门的监督。我市的国家投资项目基本实现了公开招投标，部分县（市）区10万元以上的建设项目都进行了公开招标。

二、规范招标行为增强招投标透明度和评标公正性

对国家投资的项目，我们都采用公开招标的方式发包，严格控制邀请招标的项目。依法招标的项目，均在省指定媒介上发布了招标公告。在招标过程中，大多数项目都采取低价中标的办法，并且不使用标底，或标底（预算价）仅在评标中作参考，评标办法随招标文件一起公开。招标项目的评标专家从法定专家库中抽取，杜绝了部分监督人员参加评标的现象。

三、加大监管力度，严肃查处违纪违法案件

今年以来，我们进一步加大了对招投标工作的监管力度。一是开展事前监督。要求计划、建设、交通等行政主管部门在项目审批、招标核准、文件备案等前期环节，必须按照有关法律法规规定认真审核把关，否则追究有关工作人员的失职渎职责任。二是暗箱操作。个别招标人针对我们采取的低价中标办法，想方设法排挤潜在投标人，主要表现在：有的针对不同的竞标人，将标段划得过细或过大，排挤潜在的投标人；有的通过提高投标保证金或人为设置其他附加条件等办法，排挤潜在的投标人；有的在资格预审中设立考察分或有倾向性的标准，排挤潜在投标人；有的滥用低于成本的规定，排挤不中意的投标人。

《准则》和《条例》紧紧围绕全面从严治党这个主题，继承和发扬党的优良传统和宝贵经验，充分反映党的以来党中央全面从严治党的新经验新成果，并结合新的实践提出一系列新观点新举措，为新形势下加强和规范党内政治生活、加强党内监督提供了根本遵循，对于推进党的建设新的伟大工程，更好进行具有许多新的历史特点的伟大斗争、推进中国特色社会主义伟大事业，具有重大现实意义和深远历史意义。

《准则》分三大板块、12个部分。第一板块是序言，属于总论，阐述党内政治生活的重大作用和历史经验、存在的突出问题、面临的形势任务以及新形势下加强和规范党内政治生活的重要性紧迫性，提出加强和规范党内政治生活的目标要求。第二板块是分论，是主体部分，围绕坚定理想信念、坚持党的基本路线、坚决维护党中央权威、严明党的政治纪律、保持党同人民群众的血肉联系、坚持民主集中制原则、发扬党内民主和保障党员权利、坚持正确选人用人导向、严格党的组织生活制度、开展批评和自我批评、加强对权力运行的制约和监督、保持清正廉洁的政治本色12个方面分别提出明确要求、作出具体规定。第三板块是结束语，主要讲加强组织领导和督促检查、高级干部带头示范，确保各项任务落到实处。

《条例》共8章、47条，也分三大板块。第一章是总则，构成第一板块，列了9条，主要明确立规目的和依据。第二章至第五章构成第二板块，是条例的主体部分，分别就党的中央组织、党委(党组)、党的纪律检查委员会、基层党组织和党员这四类监督主体的监督职责以及相应监督制度作出规定。第六章至第八章构成第三板块，列了11条，分别就党内监督和外部监督相结合、整改和保障、附则等作出规定。

今年3月1日，党中央发出《中共中央关于对党的xx届六中全会研究加强和规范党内政治生活问题、修订〈中国共产党党内监督条例(试行)〉征求意见的通知》。文件起草组召开第一次全体会议，文件起草工作正式启动。

在8个月时间里，文件起草组开展专题调研，广泛征求意见和建议，反复讨论修改。其间，中央政治局会召开3次会议、中央政治局召开2次会议分别审议文件稿。8月初，文件征求意见稿下发党内一定范围征求意见，包括征求党内部分老同志意见，还专门听取了民主党派中央、全国工商联负责人和无党派人士意见。

党中央责成文件起草组认真梳理和研究这些意见和建议。文件起草组对两个文件稿作出重要修改。

10月24日至27日，党的xx届六中全会在北京举行。就《准则(讨论稿)》和《条例(讨论稿)》向全会作了说明。

10月27日，中共中央办公厅发出通知，要求各地区各部门要以高度的政治责任感和使命感，认真组织党的xx届六中全会精神的学习宣传。通知强调，学习宣传党的xx届六中全会精神，要注意把握党的xx届六中全会的重大意义，在全会上的重要讲话精神，《关于新形势下党内政治生活的若干准则》的基本精神，《中国共产党党内监督条例》的基本要求，紧密团结在以同志为核心的党中央周围，全面落实全会确定的各项任务。

尊敬的领导，各位同事：

大家好!

根据区委、区政府《关于做好20xx年度民主评议政风行风工作的通知》文件要求，为扎实有效地开展好政风行风民主评议工作，进一步推进党风廉政建设，切实转变机关作风，提高工作效率，优化发展环境，根据区委、区政府的统一安排部署，我管理部深入宣传发动，积极自查自纠，坚持在宣传上突出主题，在落实上狠下功夫，在整改上力求实效，以政风行风民主评工作促进作风建设，取得了明显成效。

一是深化工作职能，健全内控机制。在管理部服务大厅全面推进首问责任制、一次性告知制度，做到首问必接、首问必答、首问必果，真正做到马上办、热心办、办得好。管理部每周行政例会都要对本周政风行风建设情况进行点评。邀请住房公积金缴存单位，住房公积金业务承办银行和按揭项目开发商召开征求意见座谈会，广泛听取服务对象与合作单位的意见和建议;在服务大厅和服务窗口设立意见簿和意见箱，实时征询了办事群众对服务质量的评价。

二是优化服务水平，规范办事流程。管理部严格要求各项业务流程“内部循环”，不让职工多跑冤枉路。各服务窗口设立业务办理流程公示栏和明白纸，方便群众办事。不断提高工作效率，对符合条件、材料齐全的购房和退休支取、异地转移等业务，实行即时或办结制度。管理部服务大厅自启用以来，得到办事群众和相关部门的一致好评，先后两次被团市委表彰并授予市级“青年文明号”。

三是转变工作作风，创新工作思路。对归集、提取和贷款业务大户，约定时间上门服务，做到急事急办、特事特办。管理部在严格执行住房公积金政策法规的前提下，及时为山东耐火材料76户非连续缴存住房公积金职工解决购房贷款问题，受到职工和缴存单位的称赞。管理部近年来组织工作人员集中上门为干部职工办理个人住房贷款业务达500多人(次)。

四是加大政策宣传，维护职工利益。为加大住房公积金政策法规的宣传力度，充分发挥电视、报纸等平面媒体的宣传效应，全方位对住房公积金政策法规进行解答，让干部职工更广泛知晓住房公积金政策。通过延长服务时间，拓宽业务服务范围，方便群众办理住房公积金业务。建立网上业务咨询、政策解答，逐步完善科学化、规范化管理。依法管理、严格执法，对群众举报、投诉和侵犯职工权益的事件，及时组织人员调查核实处理，切实维护群众的利益。

五是党务政务公开，接受群众监督。管理部严格按照市委、市政府的要求，对党务政务应该公开的相关事项，特别是对行政权力运行和办事程序、办事结果实行全面公开，使权力在阳光下操作，流程在透明中运作。始终坚持把政风行风建设同党风廉政建设和政务公开工作紧密结合在一起，与业务工作同部署、同检查、同落实。近几年来，市中心不断加强本系统干部职工政治和业务学习，全面提升综合素质，做到清政廉洁。所有窗口服务工作人员在对外办理业务中，没有出现一起“吃拿卡要”违纪违规现象的发生，没有收到过一封投诉举报信件。

通过开展政风行风民主评议工作，我管理部干部职工思想认识有了显著提高，工作作风有了明显改变，文明建设取得了良好的进展。但是，行风建设是一项长期性、艰巨性的工作任务，由于时间短、任务重，我管理部目前取得的成效还只是初步的和暂时的，我管理部将正视评议过程中所反映出来的突出问题，全面实施整改，真正落到实处，常抓不懈，推动住房公积金管理工作再上新台阶。

谢谢大家!

述职人：

20xx年XX月XX日

在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：

1. 柜台业务方面，20__年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理 笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。

2. 股票机发放方面，20__年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机 部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万-20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。

3. 在系统测试方面，20__年上半年，参与并配合总部柜台系统测试13次，其中深交所全网及电话委托程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。

4. 四月份为了完善客户经理CRM系统客户增加情况，配合综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。

5. 个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开户9户，客户资产约15.6万元。

从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作计划中，将要做好以下工作安排：

第一， 在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的工作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质服务。

第二， 由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。

第三， 努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。

疫情就是命令。肩负着抗击疫情所需的防护用品、医疗物资原材料及成品油等生产任务的中国石油炼油化工企业，坚决落实习近平总书记为核心的党中央做出的“坚决打赢疫情防控阻击战”的指示精神，立即启动应急响应预案，按照集团公司疫情防控工作部署，数万名员工放弃休假重回岗位，开足马力加紧生产。

石化公司各条战线员工全力保证生产运行平稳。

急全民之所急，争分夺秒生产口罩、防护服、消毒液等紧缺品原材料

武汉告急!全国告急!医疗战线和普通家庭急需口罩、防护服、消毒液等医用品。

聚丙烯无纺布专用料可用于一次性手术衣、被单、口罩、液体吸收垫等的生产。疫情防控时刻牵动着中国石油炼化企业员工的心，他们与时间赛跑，全力生产医用材料支援前线。

1月22日，大连石化生产的600余吨H39S-3产品紧急发往广东佛山医用无纺布厂。大连石化自主研发的新产品——H39S-3聚丙烯，是生产口罩、尿不湿等高端医用无纺布的原材料。1月份以来，每日千余名员工坚守岗位，加班加点生产聚丙烯。截至1月31日，大连石化第五联合车间两套聚丙烯装置实现增产3.7%。其中，生产H39S-3产品1.68万吨，H39S-2产品8300多吨。

余件;个体经营户郑亚朋，为一线执勤公安干警捐赠13箱84消毒液、500个口罩等防疫用品……

抗击疫情，从来不是孤军奋战。社会各界捐资捐物，用爱化作融融暖阳，涓涓细流汇聚起了坚定信心、共战疫情的强大正能量;广大群众积极参与，联防联控、群防群治，凝聚起了同舟共济、共克时艰的磅礴力量。

一、总体思路

按照《动物防疫法》等法律法规及农业部的有关要求，紧紧围绕“努力确保不发生区域性重大动物疫情和重大动物产品质量安全事件”的目标任务，进一步健全动物卫生监督体系，狠抓动物卫生监督队伍建设，强化依法行政能力建设，切实提高全省动物卫生监督执法水平，切实保障畜禽产品质量安全和公共卫生安全。

二、工作目标

(一)动物及动物产品检疫工作。有饲养畜禽的乡镇至少设立1个动物检疫申报点。生猪产地检疫乡镇开展面达到100%、村开展面达到95%以上，其它牲畜产地检疫乡镇开展面达到90%以上，家禽出栏产地检疫乡镇开展面达100%。年出栏1000头以上生猪的规模饲养场的产地检疫申报率达100%。定点屠宰检疫率、出证率达到100%，检出病害(死)畜禽及畜禽产品无害化处理率、畜禽产品检疫合格标志(印章)加封率100%。严格按照国家和省规定的标准收取动物检疫费，杜绝“隔山开证”及只收费不检疫等违法违规行为。跨省引进乳用动物种用动物的检疫申请审批率达100%。

(二)动物检疫监督执法工作。县级每月至少进行1次监督检查，市级每季度至少进行1次监督检查，省级每半年至少进行1次监督检查。对畜禽饲养场(养殖小区)和隔离场所、屠宰加工场所、无害化处理场所的动物防疫条件以及动物诊疗机构每年进行检查。县级动物卫生监督机构办理的动物卫生监督执法一般程序案件要达到10件以上，结案率达到95%以上。

(三)兽医实验室生物安全监督工作。各市、县(区)农业(畜牧兽医)主管部门应建立定期检查制度，每半年至少应对辖区内所有兽医实验室组织开展1次生物安全专项监督检查。

(四)病死畜禽无害化处理监管工作。申领动物防疫条件合格证的畜禽饲养、屠宰和畜禽产品生产企业100%有无害化处理设施，并建立完善的无害化处理记录。经检出的染疫、病死畜禽、病害畜禽产品100%监督货主进行无害化处理。申领养殖环节生猪无害化处理费用补助的按规定进行确认。

(五)畜禽产品质量安全监管工作。年出栏万头以上的规模猪场盐酸克伦特罗和莱克多巴胺监管覆盖面100%，县级以上城区屠宰场盐酸克伦特罗和莱克多巴胺监管覆盖面100%;盐酸克伦特罗和莱克多巴胺阳性检出率分别控制在0。5%以内。生鲜乳收购站检查率达到100%，生鲜乳质量安全违规单位查处率达到100%，奶站三聚氰胺监管覆盖面100%。

(六)饲料质量安全监管工作。饲料及养殖环节违法使用盐酸克伦特罗等案件的查处率达到100%，饲料产品及养殖环节盐酸克伦特罗等兴奋剂类物质监测合格率保持在99%以上，三聚氰胺监测合格率100%。

三、工作措施

(一)深入宣传动物卫生监督法律法规

通过张贴挂图、标语，发放明白纸，在电台、电视台等制作访谈节目，以及利用微博、微信等媒体手段，加大《动物防疫法》和“两高”《关于办理危害食品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》、《福建省人民政府办公厅关于建立病死畜禽无害化处理机制的通知》等相关法律法规、政策的宣传力度，不断增强畜禽及畜禽产品从业人员的法律意识，提高消费者对病死畜禽及畜禽产品的识别能力、自我防护意识以及参与监督的积极性，提高动物卫生监督执法工作的社会影响力，营造全社会支持理解、共同做好动物卫生监督执法工作的良好氛围和环境。

(二)强化动物检疫监督执法工作

1.规范实施动物检疫。进一步落实动物检疫申报制，严格按照《动物防疫法》、《动物检疫管理办法》以及各项动物检疫规程实施检疫，认真贯彻执行农业部《关于畜牧兽医行政执法六条禁令》，坚决禁止为市场上未经同步检疫的禽类等畜禽产品出具动物检疫合格证明的行为。继续加强完善动物卫生证章标志管理工作，建立健全动物卫生证章标志监督管理制度，加强对动物卫生证章标志的入库、保管、发放、使用、回收、销毁等情况的监督检查，严肃查处套开动物检疫合格证明等违法违规行为。加强出证官方兽医管理以及协助官方兽医实施检疫的兽医专业人员的管理，强化责任意识、风险意识，规范出证行为。县级动物卫生监督机构要加强出县境动物特别是出省境动物产地检疫工作的监督管理。

2.加大监督执法力度。县级动物卫生监督机构要对辖区内的监管对象进行摸底、登记，按照类别建立管理档案，制定年度监督检查计划，采取开展日常巡查、突击检查与专项执法行动相结合方式，强化各类场所和关键环节的监管。

--严格动物防疫条件核查关。加强对畜禽饲养、屠宰、经营畜禽及畜禽产品的集贸市场尤其是活禽经营市场等场所动物防疫条件监督检查，规模化畜禽饲养场、定点屠宰场、有活禽经营的城市农贸市场等场所监督检查面达到100%。对不符合动物防疫条件的，及时督促整改。对整改不到位的集贸市场，还应及时通报同级工商行政管理部门依法查处。

--加强动物诊疗监管。重点检查城市动物诊疗机构，对动物诊疗机构的设立、诊疗活动以及执业兽医注册、从业等情况进行检查，督促动物诊疗机构规范管理，改善动物诊疗市场秩序，促进动物诊疗行业健康发展。

--严格动物、动物产品准调管理。在H7N9等应急防控期间，加强与调运者的沟通与指导，严格执行我省防控工作要求，不到有关省份调运动物、动物产品。动物、动物产品准调证明回收率达到100%。

--强化违法行为查处。加大违法案件查处力度，严厉打击逃避检疫，出售、贩卖病死畜禽，转让、伪造或者变造动物检疫合格证明、检疫标志，动物诊疗机构、执业兽医违法从业等违法行为，对发现的违法违规行为不以整改通知书替代立案查处，做到有案必查，查处和曝光一批有影响力、震慑力的大案要案。对可能涉嫌犯罪、需要追究刑事责任的案件，要及时移送公安机关，防止有案不移、以罚代刑。

3.推进动物检疫监督痕迹化管理。按照《动物检疫工作记录规范》的要求记录动物检疫工作开展情况，确保动物检疫记录格式统一、内容真实、数据准确、填写规范。使用统一的监督执法检查记录，做到“四有”，即检查有记录、被检查单位人员有签字、发现问题有处理意见、处理事项有结果。积极试行监督执法人员建立个人执法工作日志。

(三)加强动物卫生监督信息化建设

1.加强动物标识及动物疫病追溯的监督管理。通过追溯体系的应用，完善动物卫生监督执法手段和措施，及时纠正和查处违反畜禽养殖、标识使用和养殖档案管理等有关规定的各类违法违规行为。

2.加强动物卫生监督统计信息工作。健全完善信息报告和审查制度，加强统计信息工作人员培训考核工作，强化信息报送和交流，完善动物卫生监督网站建设，提高信息实效性。

3.全面推进动物检疫合格证明电子出证工作。建设福建省动物检疫电子出证系统平台，逐步实施动物检疫合格证明电子出证，力争20xx年6月底前全省电子出证，实现检疫信息录入、检疫合格证明打印和数据信息上传三位一体，提高动物卫生监督管理信息化水平。

(四)加强动物卫生监督执法体系建设

积极推动在乡镇或区域设立动物卫生监督分所作为县级动物卫生监督机构的派驻机构，根据本地养殖业发展、动物防疫和畜禽产品安全监管现状、畜禽与畜禽产品消费数量科学测算，配齐配强县级动物卫生监督机构及派驻乡镇机构的执法力量。加强动物检疫申报点建设和管理，继续开展动物检疫申报点规范化建设。

(五)加强动物卫生监督执法能力建设

深入开展全省动物卫生监督“提素质强能力”行动，确保各项任务落到实处。按照各有侧重、分级负责的原则，制定分层次、分类别、多渠道、多形式的教育培训计划，全面加强执法队伍法律法规、业务技能和工作作风等方面的培训和建设，省级举办1期动物卫生监督执法培训班，市级也必须对全市执法人员进行1次培训，确保每人每年学习培训不少于30学时。通过组织法律知识竞赛、现场执法评判、执法案卷评查和检疫技术比武等活动来检验培训效果，加快建立一支精干高效的专业化、职业化监管队伍。

(六)做好病死畜禽无害化处理工作

监督指导畜禽养殖场、屠宰场、病死畜禽集中处理场做好病死畜禽无害化处理设施的建设、使用，完善无害化处理记录;认真开展病死猪无害化处理确认、登记，及时汇总、审核上报，及时下拨补助经费，定期对各地进行督查，防止虚报病死猪数量、骗取补助资金的现象发生。

(七)加强兽医实验室生物安全监督检查

进一步健全完善兽医实验室生物安全责任制和责任追究制度，全面落实安全监管责任，切实把责任落实到部门、落实到单位、落实到具体工作人员。督促实验室设立单位、实验室认真执行生物安全管理各项规章制度，加强实验人员生物安全知识培训，严格菌(毒)种保藏管理，规范实验档案记录，进一步规范高致病性动物病原微生物实验活动。依法严肃查处违法从事高致病性病原微生物实验活动、违规保存高致病性病原微生物等违法违规行为。

(八)强化“瘦肉精”监管工作

1.加强养殖环节监管。加强对养殖场业主的培训，督促其向社会做出不使用“瘦肉精”等违禁添加物饲喂畜禽。要加强对辖区内生猪饲养场特别是中小规模养殖场的监管，不定期对存栏生猪尿样和中大猪料槽料进行抽样检测，对备案的生猪养殖场要做到每年至少抽检一次以上，并加强外调生猪养殖场的监管，强化生猪出栏前的抽检。

2.加强屠宰环节监管。落实“县级天天抽检、设区市月月抽检、省级季度抽检”制度，抓住畜禽产品质量安全监管的关键环节，以屠宰场待宰生猪为监控重点，兼顾牛羊，制定具体的监测方案，明确责任分工，切实保证抽检工作的开展，加强监测。

3.加强痕迹化管理。对每次的检查和抽检，要做好相关的记录并存档，同时做好监测数据的报送工作。四是及时移交公安机关查处。“瘦肉精”现场快速检测结果呈阳性的，要立即禁止活畜移动并进行确证检测，一经确证含有“瘦肉精”的，立即将案件移送公安机关立案侦查。

(九)强化饲料产品质量安全监管

1.加强饲料产品质量安全监测。要结合本地实际情况，进一步加强本辖区内饲料产品质量安全监测工作，监测工作要涵盖饲料生产、经营和使用环节，并强化自配料抽检。实行检打联动，对监测中发现的问题及时进行查处和通报，严厉打击违法违规行为。

2.严厉打击违法犯罪行为。严肃查处违法违规饲料企业，坚决查处无产品标签、无生产许可证、无产品批准文号等饲料、饲料添加剂，严厉查处在饲料中添加“瘦肉精”、三聚氰胺等违禁添加物的违法行为，触犯刑法的要坚决及时移交公安部门，追究其刑事责任。

(十)加强生鲜乳收购环节监管

围绕生鲜乳生产、收购和运输三个关键环节，加强生鲜乳质量安全政策宣传与培训，进一步规范生鲜乳收购运输许可证的发放，坚决取缔未经许可非法经营的生鲜乳收购站点。加大生鲜乳质量安全监测，并实行检打联动，一旦生鲜乳中检出违禁物质，要立即追根溯源，并按照农业部《奶畜养殖和生鲜乳收购运输环节违法行为依法从重处罚的规定》，依法从重从快处罚，严厉打击在生鲜乳中违法添加违禁物质的行为。

一、业务数据及工作绩效完成情况：

1、开户数：40户，其中有效户34户;

2、总资产与去年末相比增加：10185310元，其中新开户增加资产11560754元，存量客户增加资产5177687元;

3、产品销售：权益类产品销售350万元、固定收益产品销售760万元;

4、融资融券开户数12户，交易账户：户;

5、开发商品期货账户：户。

二、工作中的问题与不足

第一，没有很好的利用公司的客户服务平台，老客户的维护和联系有些懈怠，对固定收益理财的重视不够，对现有的客户的理财需求不是很清楚，没有能够很好的深挖细刨;

第二，有些工作做的不够细，一些工作计划执行不是十分到位，银行渠道的维护和开发有些放松;

第三，在创新业务中缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很好的客户资源，但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。

针对以上不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：

第一，充分利用公司的客户服务平台，将现有客户的资产情况做统计分析，再电话联系客户，了解他们的理财需求，做好记录，养成定期联系的习惯;

第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，学习时间管理，在开拓新的渠道和业务的同时，保持原有渠道的定期走访、联络，结合公司提供的产品和服务开发新客户;

第三，勤练内功，加强学习，提升业务水平，提高自己解决实际问题的能力，获得客户的信赖。

三、20--年工作计划

1、新增有效开户数：50户;

2、总资产与去年末相比增加500万元以上，新开户增加资产至少300万元;

3、产品销售：权益类产品销售300万元、固定收益产品销售500万元;

4、开通融资融券账户：户;

5、开发商品期货账户：户。

四、创新业务的拓展

我觉得证券从业者与股票一样，随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松点，压力小点，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。

现在社会是创新的社会、变革的社会，移动互联网已经融入进我们生活，互联网金融、社区银行如雨后春笋般出现，迅速发展。证券行业同样处在创新发展时期，创新产品及服务不断推出，比如股指期货、融资融券、股权质押回购、新三板、固定收益理财等。这些业务成为新的利润增长点，也是开发和维护客户的重要工具。

空闲之余我常常在思考要以何种姿态来面对变革，是防守还是进攻?回顾过去，一些成立很长时间，曾经非常优秀的大公司，短时间就被超越，甚至有的已经倒掉了。从开始从事证券工作到现在已经有4年多时间了，期间明白了很多道理，也认识了很多朋友，有时候也会去想如果自己离开这个行业又会去做什么?我们没有回到过去的能力，但我们却有改变未来的机会!机遇和挑战并存，进攻是最好的防守。提醒自己需要时刻树立危机意识，意识转变能反作用自己的行为，在行动中提醒自己在做什么，做的对不对，做的是否到位，怎么样才能取得更好的效果。我思考了很多，尝试按照新的工作要求去改变一些态度、方式和思路，也有过挣扎，希望自己可以实现一些突破。

创新业务对我亦是一次全新的开始，

有很多专业知识和业务技巧需要学习。虽然是很大的挑战，但是我有信心和勇气去做好它。

在接下来的工作中：

一、做到勤动手跟客户打电话，提高工作主动性，对现有的客户深挖细刨，根据不同客户的需求和实际情况，做精准化营销;

二、做到勤动脑，在遇到困难的时候多想想解决的办法，业务知识想办法学习和找机会补充，到脚踏实地，不怕多做事，不怕做小事，在点滴实践中提高自己;

三、做到更加努力，争取在新的一年里各项业务都能有所进步，特别是创新业务要有突破。

证券客户经理工作岗位职责说明

在应聘证券客户经理前需了解该工作的岗位职责，那么大家知道证券客户经理工作岗位职责有哪些吗?以下是第一范文网小编辑为您整理的“证券客户经理工作岗位职责”，供您参考。

证券客户经理工作岗位职责范文

岗位职责：

(1) 负责客户的开发，营销渠道的维护;

(2) 组织并参与各种营销活动;

(3) 指导并协助客户办理开户等手续，做好已有客户的维护工作;

(4) 主动向客户推广公司的理财产品和服务，做好金融产品销售工作。

岗位要求：

(1)国家教育部认可的大专(含大专)以上学历、年龄20-40周岁;

(2)对客户开发、服务具有深刻理解;

(3)热爱金融事业，能很快接受新事物，具有良好的沟通、协调、分析能力，善于与他人合作;

(4)为人正直、诚信、精神面貌佳，有挑战的决心;

(5)具有证券从业资格者优先，具有银行、证券、期货、基金投资经验者优先;

(6)有客户资源者优先。

证券客户经理工作岗位职责说明

岗位职责：

1. 开发、维护高净值的个人客户，开展各类经纪及产品业务;

2. 持续跟进与服务客户，了解高端客户个性化投资需求，参与定制高端客户资产配置方案;

3. 可自行开展渠道开发，业绩突出者可晋升区域总监储备干部。

任职要求：

1. 18至35周岁，有客户资源、面试表现优秀者可适当放宽年龄要求;

2. 大专(含)及以上学历，金融、经济、数学、统计、财务、市场营销等专业，面试表现优秀者可适当放宽学历要求;

3. 具备良好的沟通及表达能力、出色的学习能力，能以服务客户为本，具备一定的抗压能力，渴望高薪;

4. 具有较强的团队意识，能够按时、高质量地完成团队分配的工作;

5. 具有一定的客户资源和渠道资源者优先录用;

6. 具备银行、信托、证券、基金管理公司、保险等金融行业内相关工作或实习经验者优先录用;

7. 具备证券从业资格者优先录用;无证券从业资格，经面试合格后先获得从业资格后录用。

证券客户经理工作岗位职责

岗位职责：

1、在公司授权范围内做好客户拓展、客户服务、业务宣传、渠道开发等工作，规范完成公司下达的业务指标;

2、做好客户的基础服务和维护工作，整理分析客户需求并向中后台部门传递;

3、向客户推介公司发行或代销的各类金融产品;

4、维护所在渠道的银证协作关系，确保取得良好的品牌宣传，树立卓越的市场形象;

5、有针对性地开发当地市场，为培植新的业务和投资者提供系统支持及有效的措施，使之真正地成为经纪业务的营销平台;

6、配合公司及营业部做好品牌宣传、产品宣传及组织各种营销活动;

任职要求：

1、通过证券从业考试;(注：从事证券行业，必须持证上岗)

2、大专及以上学历;

3、品行端正、思维敏捷、踏实负责、具有饱满的工作热情;

5、具备良好的沟通表达能力和团队协作精神。

6、有投资顾问资格及保险、证券等工作经验者优先;

薪酬构成：

基本薪酬+开户奖励+佣金提成+理财产品销售奖励+专项活动奖励+月度有效户及资产竞赛奖励。

公司福利：五险一金(转正员工)。

证券质押典当合同

甲方根据《民法通则》、《担保法》、合同法》、《证券法》、《典当行管理办法》及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经仔细阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险揭示等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。

一、重要信息

甲方全称：_________

单位地址：_________

联系电话：_________

乙 方： _________

资金帐号：_________

股东账号：_________（上海）_________（深圳）

身份证号：_________

联系电话：_________（固定）_________（移动）

常住地址：_________

二、重要条款

1.本合同甲方指定的证券营业部为：_________公司营业部

2.典当授信期限为180天，即自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。合同期满，重新签约。

3.甲方授信给乙方的总当金额度为：_________万元，授信级别为分（25-100）。以_________系统自动审批为准。

4.典当日综合服务费率：_________%。

5.本合同对应的当票号码为：_________

6.警戒线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_________%。

7.平仓线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_________%。

注：警戒线或平仓线值=(a账户市值+b账户市值)/b账户当金占用总额。

三、风险揭示

乙方签署本合同成为会员前，仔细阅读下面的内容，以便正确，全面的了解典当质押网上交易的风险。如果您使用甲方提供的_________《网上交易客户端》软件申请质押典当服务，我们认为您已完全了解网上交易的风险，并能够承受网上交易风险及承担由此带来的可能的损失，这些包括：

1.技术风险揭示

a.由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的诸多风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断，停顿，延迟，数据错误等情况；

b.互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素；或由于投资者不慎将股东账号和交易密码泄露或被他人盗用，其托管证券存在被他人盗买盗卖的风险；

c.投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败；

d.网上行情信息及其他证券信息可能会出现延迟或错误；网上直接的或暗示的资讯（证券信息，公司资料，评论，预测等）均只能作为参考，投资者需要自主判断投资策略并对买卖的决定负责及网上证券委托可能存在的一些其他不可预见风险。

e.会员申请当金并购买股票没能在十五天内及时抛售，致使所购买的股票成为“绝当”而被强行抛售所形成亏损的风险；

f.由于会员申请当金购买股票的决策有误，造成会员资产进入预警警告，甚至出现平仓清算等情形所形成亏损的风险；

2.规避风险建议

为保护会员资料和网上交易委托活动的的安全性，我们建议您注意以下几点：

a.请务必注意个人信息的保密，并定期修改您的交易密码和通讯密码，如果您意识到密码可能泄露，请及时修改密码；

b.请安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作；

c.如果您的电脑系统，网络通讯或者网上交易相关软件出现异常情况，请暂时停止网上委托；

d.请尽量不要在网吧等公共电脑上进行网上交易，以防止投资者信息被其他人获取。如有必要，请注意键盘输入和屏幕显示的保密，并且及时修改交易密码；

警告！股票质押获得当金的买卖有可能会危及会员质押a账户的资产的亏损，或可能出现被甲方强行卖出股票，及强行划转资金等等风险。上述两类风险均可能会导致会员出现损失，并且该损失将由会员自行承担。

甲方（盖章）：_________?

联系地址：_________

电话：_________

_________年____月____日

签订地点：_________

乙方（盖章）：_________?

委托代理人：_________?

联系地址：_________

电话：_________

_________年____月____日

签订地点：_________

鉴证方：_________

联系地址：_________

电话：_________

_________年____月____日

签订地点：_________

时光飞逝，时间催促我们即将告别今年，憧憬激励我们在新的一年开创事业的新高。回顾即将过去的一年，我们质量管理不全体员工，通过内部努力，通力合作，不断进取，完成了这一年公司的正常工作任务。为了更好的完成工作，总结经验，扬长避短，现将过去一年工作情况总结如下：

一、日常质量检验及放行情况。

对进厂物料、中成品的质量检验是化验室日常工作的核心部分，在保生产，保成品发货的前提指导下，化验员合理分工，积极认真做好质量检验工作，并及时出具检验报告，截止于20xx年xx月xx日，我们已经完成了1091批次的质量检验并给予放行，各检验品种情况详见附表。

公司外部市场的成熟和发展，也对我们的药品生产、质量保障提出了严苛的要求。所有这一切，都给我们带来了无形的压力和动力。单从质量检验方面的工作量来看一年来，化验员在相同的工作时间里，在不影响生产及销售的前提下，完成了较于往年更多的工作任务，由此可见我们在紧紧围绕中心工作，强化部门内部管理，全面提升员工队伍的综合素质的实行经验上起得了显著效果。

7月到9月份期间，由于受生产车间设备爆炸的影响，整个公司弥漫着一种紧张的气氛，事故后恢复生产工作在分秒必争的进行着，车间的维修和改造在不停进行着，我们质量部与全公司各个部门一起，克服种种困难，共同度过这一难关。

二、新药典的实施。

按照国家对新版药典的实施要求，在xx月xx日以后生产的产品必须符合新药典标准，相关药品包装标识和说明书也要根据药典进行修订，我们质量部自年初就积极启动此项工作，在各部门积极配合下共完成修订各种质量检验标准105份和操作规程149份，保障了新药典标准按时顺利实施，为公司所有重要产品的生产和销售工作保驾护航。

20xx年版新药典充分体现了科学监管理念，药品标准更趋科学、规范，药典倡导绿色标准，坚持资源节约型、环境友好型的目标。药品的安全性、药品质量可控性和有效性保障进一步提升。在配合新药典的实施，我们认真排查新药典中所有涉及我们日常工作的更改和新增项目，并及时做好准备工作，如仪器、试剂及标准品对照品的购买，并委派化验员参加国家药典委员会和国家食品药品监管局培训中心组织的《中国药典》20xx年版全国轮训。

三、配合开发部注册及新产品报批。

配合产品再注册工作，及时完成了妇科调经片、益母草片的生产检验及微生物方法的验证工作，并按留样管理规程的要求，做好成品留样且按期检验。同时，在新产品开发项目上，完成了草红胶囊的工艺验证检验及成品检验，如期完成了微生物方法学验证，加速稳定性及长期稳定性试验，以保障新药注册的上报进程。

四、验证工作。

根据今年的验证计划，对相应的验证项目进行了现场监控，合理取样并及时检验，按时完成验证工作。本年度一个需验证项目为27个，实际完成的为26个（其中4个跨年度完成，因厂房设施等其他原因增加验证项目10个），尚未完成的均已在安排或正在进行中。

20xx年对于质量部而言，是共同进步的一年、是团结向上的一年，我们在工作中，对质量严格把关，对工作认真的对待，及时、准确的得到任何一个数据。工作的闲余时间要鼓励员工加强自身的学习，不断的来提高整个团队的整体素质。

然而，目前化验室对人员管理上还是存在着小的问题，那就是人员流失，由于新旧员工交替对我们工作或多或少造成了困难，为了顺利完成日常的检验任务，对新员工的培训成了工作的重点，以便新员工能在较快的时间能胜任本岗位的日常工作。

在新员工的培训和管理上，我们通过强化规范意识，使新员工充分注意每一个工作环节和工作程序的控制；通过强化质量意识，使新员工充分注意每一个操作细节和操作步骤的规范；通过强化效率意识，使新员工充分注意每一项工作内容和工作方法的优化。部门的管理是无止境的，部门管理的效益也是无止境的。

一年来，面对部门人员更替频繁的状况，我们加大了部门内部管理工作的力度。通过严格规范的内部管理，增强了部门员工队伍的凝聚力。

监督所干部的述职述廉报告

XX年在县委、县政府的正确领导和市县业务部门的精心指导下，紧紧围绕动物卫生监督工作重点，认真贯彻市县工作会议精神，坚持以科学发展观为统领，加强动物卫生监督执法工作，提高综合执法水平;坚持以强化服务意识，规范执法行为为抓手，积极组织开展打击非法贩运病死畜禽及其产品和经营假冒伪劣兽药饲料等领域的执法监督行动，积极参与了畜牧行风和职业道德建设，有力的保证了全所各项工作的规范运行。在全所职工的支持配合下，圆满完成了各项工作任务。较好地履行了岗位职责，现将我本人XX年度学习、工作、廉政等方面情况予以汇报，请领导和同志们评议。

一、加强理论学习，提高综合能力

作为一名部门负责人，自己的位置和角色要求，必须提高自身的思想文化素质。一年来自己充分利用一切可以利用的时间抓学习。一是学习政治理论。坚持学习邓小平理论和“三个代表“重要思想，学习xx大、xx届四中、五中全会精神和科学发展观内涵，积极参与学习实践科学发展观活动，提高理论思维能力，正确评价现实生活中出现的社会矛盾和问题，明确肩负的责任，牢固树立正确的世界观、人生观和价值观。二是学习科学文化知识，学习农村经济和现代畜牧兽医新技术、学文件、学政策、学法律法规、用发展现代农业的要求不断提高自己工作质量和水平。不断提高了自已驾驭全局、科学决策、依法行政的能力。三是注意向实践学习。

在工作实践中 ，争取主观与客观的相统一，理论与实践的相协调，做到了少一点“自以为是“、多一些“从群众中来到群众中去“，主动从群众的社会实践中汲取营养、拓宽视野、增长才干。自己始终把学习做为一种乐趣，一种习惯，一种追求，努力做到学以怡情、学以养德、学以增智、学以致用。一年来，共记学习笔记2万余字，写心得体会文章8余篇，撰写调研报告一篇，通过坚持学习，使自己理论水平、政策水平和发现问题、思考问题、解决问题的能力有了一定的提高，奠定了工作基础。

二、恪尽职守，努力工作

一年来，坚持勤政务实，积极完成了岗位工作任务，在履行岗位职责方面，个人认为是认真负责的、尽心尽职的、尽心竭力地做好自己岗位上的事情，牢固地树立了责任意识，对社会、公众负责，对本单位的形象、信誉负责，对自己的良心负责，在同志们的协助支持下，工作上取得了一定的成效。

1、积极组织开展效能机关和人民满意站所创建工作。

一是加强全所干部职工服务意识的学习，增强服务的自觉性，努力为基层提供优质高效的服务;二是切实改善服务态度，坚决杜绝门难进、脸难看、话难听、事难办的现象，做到了热情接待、周到服务、急事急办、特事特办;三是落实岗位责任制、首问负责制，努力提高办事效率;四是改变服务方式，方便基层、群众。五是强力推进执法公开，提高执法的透明度，以公开促进执法公正。六是落实执法责任追究制，组织制定了行政执法责任制考核方案。通过整章建制、学习宣传，使全所的工作效能、服务意识有了新的提高。

2、创新工作机制，全方位树立动物卫生监督执法新形象

一是建立执法程序审核机制。对执法人员提出的处罚案件，从证据、程序、违法事实认定、适用法律、执法文书等方面进行审查，统一行政处罚自由裁量权的尺度。通过采取对不符合要求、证据不足的返回重作等形式，逐步提高执法人员文书制作和办案水平，防止行政复议变更和诉讼败诉，我所自成立以来，无一件行政复议案件发生。

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一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。营销组织架构 集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。

二、代销活动组织安排

一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。 在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。

销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。 客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。

二协议签订 为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《证券“”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《证券“”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。 三销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司证券“”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

三、直销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：

1、机构设置 目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

2、人员安排 为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。 在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：

1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作; 根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。

二销售活动安排

1、获得证监会批文前前的直销客户走访工作 自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。

2、获得证监会批文后的路演推介工作 1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排; 2各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作; 3在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。

3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动 1在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源; 2对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务; 3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向; 4向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息; 5路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。

20xx年，部门主要工作为三大块：

一、 新三板挂牌-力争20xx年内挂牌

(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)

1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)

2、公司按挂牌要求进行改制

(1)聘请证券公司担任改制财务顾问

(2)注册会计师对公司财务情况进行审计

(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》

(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准

(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料

(6)出具验资报告、评估报告

(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记

(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立

3、内部规范运作----账务、管理

4、证券公司内核验收、申请挂牌

(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;

(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查;

(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;

(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿

(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告;

(6)配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案

文件 ;

(7)协会备案确认;

(8)股份集中登记;

(9)披露股份报价转让说明书;

(10)在深圳证券交易所正式挂牌。

二、网络管理-更加规范和完善

1、网站的基础建设-继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心

2、网页内容的充实-原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布

3、网络推广-预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜索量及竞争性分析(11月份，百度收录由12页增82页);

4、网络招商---扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护

5、激励方案-网文激励及招商激励

目 标： 6-8个月内，网络权重与排名达到与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数最好水平。

三、行政工作-突破传统，开创新局面

1、日常工作-环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的维修.......

2、商标-驰名商标和201x年著名商标

3、专利及知识产权-继续申报20xx年度专利

4、法律维护----依托法律顾问，减少和避免纠纷，维护企业权益

5、审核认证-各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清单申报

6、各类项目申报--高新技术产品(外墙)及其他项目

7、已获得项目的维护、进展情况申报

8、其他

方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写多做、诚恳敬业

为贯彻落实党的XX大和XX届四中、五中、六中全会精神，进一步加强基层民主政治建设和农村党风廉政建设，根据《关于建立健全村务监督委员会制度的意见》(皖纪发[20xx]15号)文件精神，结合我村实际情况，制定火龙村村务监督委员会20xx年工作计划:

一、指导思想

坚持贯彻落实科学发展观，按照构建社会主义和谐社会、建设社会主义新农村的要求，坚持党的领导与促进村民自治相统一，坚持完善制度与加强监督制约相结合，通过建立村务监督委员会，不断创新和完善村级民主监督的组织形式和工作机制，保障农民群众的民主权利，促进农村改革发展稳定。

二、工作目标

进一步完善农村基层民主监督制度，落实村级事务流程化管理，切实维护农民群众知情权、参与权、表达权和监督权等合法权益，巩固提升农村基层民主管理水平，促进农村社会和谐稳定。

三、履行工作职责

(一)坚持加强自身学习，认真学习党的路线、方针、政策，学习法律法规和有关监督工作知识，严格遵守村规民约，按照国家法律法规和有关政策规定，客观、公正的开展监督活动。

(二)坚持工作制度。火龙村村务监督委员会坚决遵守上级部门规定的学习和工作制度。每周集中半天办公，学习有关文件，研究有关工作事项，每月参加一次工作例会，做好会议记录和“一簿四盒”资料收集。

(三)加强对村务公开和党务公开监督。

1、加强对村两委重大决策的监督，对村重大事项的公开，要审查公开的内容、时间和程序。

2、定期查看村财务收支和了解村惠民资金发放情况，并督促村财会人员张榜公示。

3、加强对本年度村内实施的新农村建设工程的监督。对工程资金的使用、完成情况以及村重大集体资金处置情况进行监督，不让集体资产任意流失。

4、加强对村级事务流程化工作的监督，重点做好集体土地征地补偿款的发放。

5、加强对房屋征收工作程序的监督，力争公平、公正、公开。

6、加强对干部工作作风和廉政情况的监督，提高干部的整体素质。

7、做好群众反映的相关热点问题的受理、调查，发现违法违纪情况及时向村党委及上级纪委报告。

8、协助做好廉政文化宣传，做好上级纪委交办的其它事务。

(四)总结和汇报制度。村监督委员会工作是在上级部门和村党委的指导下开展工作，要做到年初有计划，年中汇报，年度有总结，并把全年工作开展情况向村民代表大会报告，诚恳的接受村民代表大会的评议。

!!市局党员监督制度

!!市xx局党员监督制度

第一条  为加强对党员的监督工作，保证党员认真执行党的路线、方针、政策和国家法律法规，维护党的团结和统一，保持党的先进性和纯洁性，制定本制度。

第二条  对党员监督的主要内容如下：

1、能否执行党的基本路线和各项方针政策，执行党中央、上级组织和本组织的决议，与党中央保持一致，维护党中央的权威。

2、能否参加所在党支部的组织生活，履行党员义务，按时交纳党费，完成党组织分配的工作任务。

3、能否坚持实事求是，认真调查研究，讲实话，办实事，求实效。

4、能否尽职尽责，努力工作，密切联系群众，全心全意为人民服务，正确行使人民赋予的权力。

5、能否廉洁自律、模范遵纪守法，严格按照制度办事，遵守职业道德和社会公德。

6、能否坚持原则，敢于同各种错误倾向和违纪违法行为作斗争。

对党员领导干部的监督还包括：

1、能否贯彻党的民主集中制，实行民主科学决策。

2、能否坚持干部队伍“四化”方针和德才兼备的原则以及有关规定，做好干部工作。

第三条  建立、健全报告制度。各支部每半年一次向机关党委报告所属党员以及党员领导干部的思想作风和工作情况。如遇重大情况，及时报告。

第四条  建立、健全谈话提醒制度。机关党组织发现本单位党员和党员领导干部在遵纪守法、廉洁自律和作风建设等方面的苗头性问题，以及群众意见较大的党员，要及时提醒。经提醒教育仍无转变的，按照党章有关规定处置。

第五条  做好群众来信来访工作。采取措施，方便群众举报违纪行为和反映对党组织、党员的意见。对群众来信来访要认真对待，及时回复处理。

第六条  党支部对党员实施监督的具体时间要求如下：

1、每年不少于两次检查党员参加组织生活的情况，并于年末向支部全体党员通报；

2、每年年底，集中检查一次党员交纳党费情况，并向支部全体党员通报；

3、每年至少召开一次机关党员大会，听取行政负责人通报主要工作情况；

4、每年召开一次组织生活会，围绕上级要求，开展批评与自我批评，对照党员的义务，检查存在的问题，明确今后努力方向。

为保障广大师生身体健康和生命安全，进一步加强学校卫生安全监督管理工作，根据《中华人民共和国传染病防治法》、《学校卫生工作条例》、《医疗机构管理条例》、《学校卫生监督工作规范》(卫监督发〔20xx〕62号)、《托儿所幼儿园卫生保健管理办法》等规定，结合湖北省卫生和计划生育委员会、湖北省教育厅《关于20xx年全省中小学卫生工作专项检查情况的通报》(鄂卫生计生函〔20xx〕8号)的相关情况以及襄阳市学校及周边治安综合治理工作领导小组办公室《关于印发〈襄阳市20xx年学校安全及周边治安综合治理工作计划〉的通知》(学校周边治理办文〔20xx〕1号)的要求，结合我市学校卫生监督工作实际，制定本工作计划。

一、工作目标

通过卫生监督工作，进一步加强学校传染病防治、生活饮用水卫生、教学环境卫生以及健康教育工作的开展与落实，指导和督促学校进一步提高卫生管理水平，建立健全各项卫生管理制度，不断改善教学和生活环境，防止饮用水污染及传染病流行等突发公共卫生事件的发生，保障广大师生的身体健康和生命安全。

二、工作范围

辖区各级各类学校：普通中小学、农业中学、职业中学、中等专业学校、技工学校、普通高等学校及托幼机构。

三、工作内容

(一)学校传染病防控工作

1、学校传染病防控工作领导组织机构、工作计划及人员配备情况；

2、传染病疫情报告、登记情况；

3、学生晨检、因病缺勤与病因追查登记、传染病消毒隔离制度的建立落实情况；

4、新生入学预防接种证查验登记情况；

5、学生健康档案管理情况；

6、常见病、传染病防治知识宣传教育情况等。

(二)学校生活饮用水卫生工作

1、饮用水卫生管理措施的落实情况；

2、供水设施(特别是自备水和二次供水设施)卫生状况；

3、饮用水水质质量等。

(三)突发公共卫生事件应急处置工作

1、学校饮用水污染和传染病疫情等突发公共卫生事件应急体系建设和应急预案制定、应急演练开展情况；

2、突发公共卫生事件应急处置及应急知识宣教工作落实情况等。

(四)教学卫生及生活环境监测工作

开展教室人均面积、采光、照明、黑板、课桌椅、室内空气质量、环境噪声卫生状况监督监测，学生宿舍及卫生间、洗浴设施卫生状况监督工作等。

(五)学校医疗机构、保健室工作

1、是否按照要求设置校医院或卫生室、保健室及配备卫生技术人员或专(兼)职保健教师；

2、校医务室、卫生室是否取得有效的《医疗机构执业许可证》，并按期校验；

3、卫生技术人员是否取得相应执业资质；

4、是否存在超科目行医、出租承包科室等违法行为。

四、工作要求

(一)提高认识，精心组织

各地卫生监督部门积极协调教育行政部门，建立完善沟通协作机制，落实工作责任。根据本计划要求，结合辖区内学校卫生工作存在的突出问题，制定具体工作计划。加强春、秋两季学校开学重点时段的专项监督检查工作。对在检查中发现的问题，提出整改意见。加强与教育行政部门的沟通，确保整改落实到位。监督检查频率不少于每年每校一次，检查覆盖率应达到100%。对去年存在问题没有整改或没有整改到位的学校，应当增加监督频次。

(二)加强监管，严厉查处

各地卫生监督部门和教育部门要加强协作，及时沟通信息，必要时组织联合检查，形成监管合力，巩固监管成效。对落实整改意见存在困难的学校，协调相关部门研究解决方案和措施，及时、有效地加以解决。针对一些无办学许可证及二次供水卫生许可证的学校，应及时书面向当地政府及相关部门报告。对学校周边公共场所的卫生安全进行重点监督管理，协同相关部门严厉打击危害未成年人身心健康的违法经营活动。

(三)加强宣传，引导舆论

一是强化社会宣传，利用卫生监督门户网站大力宣传学校卫生知识和卫生监督领域开展学校卫生监督监测工作动态信息；二是通过现场设点咨询、开班培训等方式，提升民众维权意识和法制意识，提高学校卫生管理水平；三是发挥新闻媒体的舆论监督和导向作用，利用电视、广播、网络等资讯渠道及时报道典型案例，及时曝光问题学校，进一步提高学校依法教学的自觉性、自律性。

(四)健全档案，动态管理

进一步建立健全学校卫生监督档案。各地卫生监督机构、局各科室除了进一步健全学校卫生综合性业务档案，汇总年度工作计划、总结、专题工作资料、卫生行政处罚、卫生行政稽查、各类学校卫生报表和突发公共卫生事件相关资料外，还应进一步以学校为单位全面建立健全学校卫生分户档案，汇总各学校基本情况、预防性卫生监督、经常性卫生监督、监测等相关资料，实行一校一档动态管理。年内学校卫生综合性业务档案和学校分户档案建档率达到100%。

各县(市)、襄州区卫生监督局于11月30日前将本辖区学校卫生监督检查工作及全年工作总结、检查汇总表(附表2、3、4、5)，报送至市卫生监督局学校卫生监督管理科。

2017证券营销年度总结范文

市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机

2017年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。

市场日趋活跃，行业走出困境。2017年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。

股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到2017年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。

券商整治基本结束，行业格局重整。自2017年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。

政策空前支持，创新力度加大。2017年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。

2015年度最新质量技术监督依法行政工作总结范文

为认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》,我局在市委、市政府的领导下， 以科学发展观为统领，以全面推进依法行政实施纲要和“”普法验收工作为中心，以强化行政过程监控、强化法制工作执行力、提升行政能力和风险控制能力为主线，切实履行质量技术监督的各项执法职责，依法行政工作取得了较显著成效。今年被评为全市“xx普法”先进单位，全市“反渎职侵权、促依法行政”专项活动中稽查分局被评为“十佳单位”、东西湖分局被评为“先进单位”，有6人被评为先进个人，还有5个分局被区推荐为先进单位，全省质检系统执法打假技能大比武活动中荣获第二名等显著成绩，全年无受理复议案件，无诉讼案件，被复议案件3起，2起维持，1起申请人申请撤回。现将我局依法行政工作情况总结如下：

一、推进依法行政工作的主要措施

按照市政府依法行政考核目标要求，我局年初就制定了法制工作要点和法制工作考核细则，将依法行政工作分解到具体工作实际，纳入年终考核检查。主要做了以下工作：

(一)广泛深入宣传相关法律法规，全社会质量意识进一步增强。

今年的“3. 15”国际消费者权益日、“世界计量日”、“世界标准日”、 9月份的质量月、“ 12.4法制宣传日”都举行大型现场宣传活动，开展质监法律法规宣传、产品、商品的质量咨询，受理消费者投诉，识别假冒伪劣商品，开展“进社区、进学校、进企业、进乡村”活动和计量惠民活动，还利用新闻媒体公布十大打假维权典型案例，在局网站上开辟监督抽查信息专栏，大力宣传质监法律法规知识，介绍消费常识、维权知识、真假识别知识等，维护消费者的合法权益。武汉质监检所还举办实验室开放日活动，邀请社会公众走进该所产品检验中心，进一增强广大民众对产品质量安全监管及检验工作的认知度，增强产品质量意识。

(二)狠抓行政执法人员的教育培训，提高依法行政、文明执法的水平。

执法人员的素质直接关系依法行政的水平高低，狠抓行政执法人员的教育培训必须制度化、常态化，我局将执法人员的教育培训纳入法制工作考核细则，“规定未制定教育培训计划的扣2分，未完成教育培训任务的扣2分，未按要求参加市局法制工作会议和法制培训的扣5分，执法人员考试合格率低于90%的，每少1个百分点扣1分。”。教育培训工作紧密联系工作实际需要，有重点有针对性的开展，起到事半功倍的成效，全年下基层开展法制指导培训16次，受训人员达576人次。食品安全与特种设备安全是质监部门的工作之重，为提升全系统“两个安全”监管的能力，提高“两个安全”风险监控能力，今年4月我局对全系统食品监管员、特种设备监管人员以及协管人员组织了大规模的集中封闭培训，局领导高度重视，在经费极为困难的情况下，拨了5.8万培训经费，培训后进行书面考试，前六名进行全市“两个安全”专题知识竞赛。知识竞赛邀请了省市领导、专家参加，得到了大家的一致好评。在历经四个月的活动中，基层监管人员围绕应知应会深入学习，对于监管中存在的问题开展专题讨论，发现问题、解决问题、防范问题的能力得到了进一步提升。

(三)提高制度建设质量，依法行政工作进一步深入。

一是严格执行《规范性文件管理办法》，进一步清理全系统规范性文件，严格执行规范性文件审查备案规定。今年清理规范性文件11件，6件废止，5件继续有效。共制定规范性文件2件，报审查、备案2件，备案率100%。二是完善制度，指导全系统的依法行政工作。为突出行政过程监管，完善了三项制度。即为加强对立案案件的管理，进一步完善案件通报制度，重点案件实施跟踪督办，会同相关处室重点对擅自撤案、瞒报、立案程序倒置等行为进行查纠，确保全系统各执法单位有案必查，有案即查，全面落实行政执法责任制和行政执法过错追究责任制，建立了行政相对人与法规处“约谈沟通”机制;为加强“两个安全”的管理，把申诫类具体行政行为的规范性、严谨性和可追溯性作为法制监督内容，实行不定期抽查制，还建立了食品案件办理情况通报机制，防止出现“两个安全”监管缺位、行为不规范、整改落实不力等现象发生，力保“两个安全”监管的安全，切实维护全系统对外形象，为此，我们还专门设计了3个文书，《行政行为(警告类)不定期督查情况记录》、《行政案件(拟罚款类)不定期督查情况记录》、《行政处罚案卷督查意见书》;为进一步完善案件审批办法，对上报审批的案件实行《行政案件审批(核)意见书》制度，进一步明晰责任，落实改进措施，实施跟踪监控，全力提升案件审批(核)执行力，提高办案质量和办案水平。为加强薄弱环节监管，结合近几年来执法实际，制定了《市质量技术监督局关于规范执法文书有关问题的通知》，加强了行政强制措施文书、行政处罚告知书、案件调查终结报告的规范化要求，以及文书管理领用归档的要求，并在江夏分局举办了现场经验交流会。今年我局还将近几年来的制度进行汇编成册，下发各执法人员，以提高制度的执行力。

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2016年证券投资年度工作总结范文

年终工作总结范文

为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，我公司严格按照中国证券业协会和中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求，积极深入开展投资者教育工作。在第二季度，我公司继续通过各种方式持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。现将第二季度具体工作情况总结汇报如下：

一、加强新入市投资者回访工作

由于行情回暖，投资者参与的积极性也逐渐增高，与第一季度相比，开户人数也逐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券基础知识和风险自我保护意识，因此，加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作，根据不同情况进行不同次数的回访工作，通过回访提醒投资者证券市场存在的风险，增强自我保护意识。帮助新客户解决疑难问题，保证客户服务质量。公司总部客服中心今年5月份开始对部分营业部的新客户进行回访，了解新客户的操作情况，帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠道。

二、加强开户环节风险教育工作

在开户环节上，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后采用询问的方式了解客户，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。

三、继续做好投资者教育园地张贴提醒工作

我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知，营业部根据通知要求及时更新投资者教育园地，确保第一时间向投资者披露重要信息。

四、继续深入开展股民学校活动

各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动，为投资者提供一个互相交流的平台，帮助新入市投资者了解证券基础知识、法律法规知识、股市存在的风险等。在第二季度，下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校 ，其余营业部则根据需要不定期对投资者进行业务培训。

五、积极开展各类投资讲座与股评报告会

第二季度期间，北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会，并取得了较好的效果，受到广大投资者的热烈响应。其中，西直门营业部分别于4月15日、5月25日举行了两场大型股评报告会，参加人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于4月18日举办大型投资报告会，由公司首席文国庆主讲，约150人参加，会上与投资者进行了互动交流，投资者反应热烈。惠州麦地营业部于 5月11日和6月21日，分别在惠东和惠州进行了两场投资策略报告会，通过报告会的形式，让投资者熟悉新品种、金融衍生品等证券方面知识，对相关法律法规也有一定了解，把市场风险的危害降到最低。

六、继续加强短信风险提示工作

我公司各营业部根据不同的各类信息，给客户发送短信。短信的内容非常广泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上交易操作注意事项等等。通过短信平台，让客户第一时间接收相关信息，从而帮助更多的客户了解市场的变化。

七、加大宣传新股发行风险提示力度。

年终工作总结范文

元阳县旅游局在县委县、县政府的正确领导下，根据州旅游局和县安委会《关于开展一季度和春节期间安全生产大检查的通知》精神，认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实安全生产责任主体，依法加强安全管理，积极开展隐患排查工作，及时上报安全生产的月报工作;元阳县旅游局对“两会”及春节期间的安全生产进行了周密的安排布置，确保了“两会”的顺利召开，让人民群众过上了安全、愉快的春节，杜绝了旅游安全事故的发生;现将**年第一季度的旅游安全生产工作总结如下：

一、成立了元阳县**年春节黄金周假日旅游工作协调领导小组，负责组织协调春节黄金周假日旅游工作。

为切实认真做好黄金周的各项旅游工作，成立了元阳县**年春节黄金周假日旅游工作协调领导小组，以县委常委县人民政府副县长温凡同志为组长，县政府办副主任李学东同志，县旅游局局长李文科同志为副组长，县发改局、经贸局、公安局、建设局、交通局、文体局、卫生局、安监局、广播电视局、工商局、质量技术监督局等单位的负责人和新街镇、南沙镇、攀枝花乡的乡镇长为成员，领导小组下设办公室在县旅游局，由县旅游局长李文科同志兼任办公室主任，负责协调处理全县假日旅游日常事务工作。同时，成立了相关工作组，如道路交通安全组、食品卫生组、环境卫生组、箐口景区卫生组、道路交通抢修组、市场整顿组、安全生产监督管理组。县旅游局加大了对宾馆酒店等旅游服务单位的监督管理力度，进一步健全投诉受理制度，公布了投诉电话，并对行业安全生产进行了检查。

二、认真落实《红河州旅游局关于开展一季度和春节安全生产大检查的通知》精神，切实做好“两会”和春节期间旅游安全生产检查工作。

为保证“两会”及春节期间的安全工作，由局领导亲自挂帅，对景区、景点和宾馆酒店进行了安全隐患大排查，取得了实效。元阳县“两会”于**年1月8日至1月13日已顺利召开，会前对南沙的宾馆酒店进行了认真的监督和检查，特别是星级宾馆酒店安全重点部位作了细致的排查，通过排查，对双龙酒店、经贸酒店的灭火器失效，事故应急灯损坏等问题得到了及时的整改;要求宾馆酒店认真做好内外环境卫生，确保“两会”期间无任何安全事故的发生，保证进驻酒店的人民代表和党代表度过安全舒适的时光。

在春节前于1月19日，元阳县旅游局以文件的形式向景区景点和各宾馆酒店在节日期间旅游安全工作的有关事项作了通知，通知要求，各宾馆酒店和景区景点的负责人要引起高度重视。并对星级酒店和景区景点作了重点检查，在检查中按照上级的通知精神，重点放在酒店锅炉压力容器、消防管网系统、应急照明系统、发电机组、公共疏散通道、门窗防盗措施、ktv公共聚集场所、服务区域内紧急疏散标志及消防器材、电梯、室外消防栓、消防水池、易燃易爆物品堆放场所等。景区景点和旅行社按照通知要求也作了认真的检查，对原来存在的重大隐患正在整改之中。宾馆酒店和景区景点的旅游安全工作由于领导重视，措施得力，责任落实到人，保证了**年春节期间无安全事故发生。

三、加强旅游行业安全管理，促进旅游业健康发展。随着梯田文化旅游节的举办，元阳县旅游的知明度得到了明显的提升，但对旅游行业安全管理来说又面临着新的挑战，三个月来，旅游局对行业安全管理极为重视，局领导经常过问安全管理工作，对宾馆酒店及景区景点的安全情况要求定期不定期汇报，特别是原来存在的老虎嘴重大安全隐患，经常与世博公司协调过问整改情况，在工程还没有验收之前绝对不能试营。同时，加大对宾馆酒店的排查力度，春节黄金周前排查后，每月坚持对宾馆酒店的检查，并对星级酒店和景区景点的安全责任主体签订了安全状，分别是双龙大酒店、经贸大酒店、云梯大酒店以及云南世博元阳哈尼梯田有限责任公司，与安全责任主体责任状的签订，明确了旅游企业的责任，把安全问题列为重要的议事日程来抓，有效地扼制了旅游安全事故的发生，促进了旅游业的健康发展。

2017年县财政监督工作报告

近年来，我县财监工作在县委、政府的正确领导和市局的关怀指导下，以加强和完善财政管理为中心，以服务财政改革和规范财经秩序为重点，坚持改革创新，健全完善机制，形成了对县乡财政运行进行监控、保障和规范功能的财政监督机制，为全县财政经济健康发展起到了积极作用。

一、主要工作和成效

(一)整合职能，积极探索财政“大监督”机制。按照财政大监督机制建设的目标和要求，全面推进财政监督长效机制建设。一是发挥专职机构对监督检查工作的综合管理和指导协调作用，积极主动为局属单位和业务股室开展各项监督检查提供全方位保障。二是把专职机构与财政监察股、纪检监察室职能整合，财监办4名专职人员派驻局主要业务股室，具体经办预算拨款、非税收入征管、行政事业财务和财政专项资金管理业务，对财政资金的收纳、划解、核算、分配、拨付、用款单位使用和报账情况实施日常全程监督。核算中心和非税局设立业务稽核岗位，县局建立乡镇财政业务稽核制度，财政检查归口财监办统一组织，局属各部门、各股室配合实施，形成了多方联动、通力协作的日常监督检查网络体系。三是专职机构及时了解全局系统监督职能的运作进展，掌握检查项目的实施情况，主动沟通，督促指导，通过查前上门培训辅导、查中派员全程参与、查后提供政策指导、检查成果共享利用等，协助局属单位和业务股室加强对检查质量风险的控制，财政“大监督”机制的雏形已基本形成。

(二)服务管理，着力强化财政日常监督职责。把加强财政管理和强化财经监督通盘考虑，统筹安排，提升财监工作整体效应。一是加强预算编制监督审查。完善“零基预算”管理办法，编制综合财政预算，严格了预算约束。二是对重点项目资金专项审批。建立专项资金跟踪问效和县级报帐制度，实行封闭运行，提高了财专资金的使用效益。三是严格资金拨款程序。按照核定的预算指标，坚持用款单位按用途申请、财政业务股室按预算审查、主管领导按进度掌握核批、临时性项目报政府研究“一支笔”审批、重大项目资金安排财监、审计提前介入的财政资金拨付制度，有效克服了资金调度上的随意性。四是健全专用票据核销制度。对财政票据实行“验旧领新、限额控制、报查核销、票款同行”管理办法，确保了非税收入的足额缴交，堵住了执罚执收单位截留、挪用的源头。

(三)关注热点，认真开展财政专项监督检查。近两年，我们重点围惠农强农、社会保障、抗震救灾、扩大内需等涉及民生的热点政策，开展专项检查，取得了一些实效。

一是开展乡镇财政工作目标考核检查。年初，结合乡镇财政工作目标责任书的考核，对乡镇财政及其所属会计主体单位执行预算、税收、财务、会计和国有资产基础管理等经济事项进行全面的稽核和检查，对存在问题及时进行纠正，促进乡镇财政规范运行。

二是对惠农政策落实情况进行督查。每年都对乡镇落实粮食直补、退耕还林、乡村转移支付、教育“两免一补”、扶贫救灾、社会救济等涉农惠农资金管理使用情况进行全面检查，及时查纠问题，确保足额兑现。惠农补贴方式改革启动后，派出工作组，对乡镇“一册明、一折统”管理方式实施和补贴项目政策资金落实情况进行巡回督查，指导乡镇做好补贴对象的审核公示、信息录入、资料报送、档案管理以及业务操作流程，确保各项惠农补贴公平、公正地发到农户手中。

三是开展会计信息质量抽查。每年重点对2至3户企事单位实施会计信息质量检查，针对检查中发现的单位会计内控制度不健全、会计信息失真、支出票据不规范以及无证证上岗等问题，责成单位进行整改，维护了《会计法》的严肃性。去年，对住房公积金管理部存在基金缴存范围偏窄，财政补贴与个人缴交部分没有实现同步划转等问题，有针对性地提出了检查建议，通过政府研究，实现了住房补贴随工资发放，确保全县住房公积金的保值、增值。对燎原会计师事务所、正达税务师事务所检查中发现的单位会计内控制度不严密、财务会计核算信息数据存在差异和会计执业程序和质量有待提高等问题，责成单位进行整改，促进了会计中介机构规范运作。

四是组织开展全县行政事业单位财务大检查。去年7至10月期间，对全县行政事业单位银行账户和现金管理情况、会计基础工作情况、财政专项资金管理使用情况、收支两条线管理执行情况、抗震救灾资金管理使用情况、业务招待费管理使用情况以及财经纪律执行情况进想了全面检查。对检查发现的财务工作基础薄弱，工作质量不高;财务制度执行不严格，存在违规操作现象;超范围超标准支出，挤占挪用专项资金;财务管理不到位，资产管理制度不健全等问题，坚持边查边改的原则，责成责任单位限期整改，督促缴存非税收入208万元，结清往来款项36.5万元，回收职工欠款5.6万元。

五是扎实开展“小金库”专项治理。根据中央、省、市关于开展“小金库”专项治理的部署和要求，加强组织领导，组建工作机构，制定实施方案，积极开展工作，去年后半年期间，分动员部署、自查自纠、重点检查、集中处理整改建制4个阶段进行。在全县160家党政机关、事业单位和人民团体组织自查自纠的基础上，从成员单位抽调16个业务骨干，分成四个检查小组，对20个县直部门和4个乡镇集中突击检查，重点检查面达到15%，做到了宣传发动、自查自纠、重点检查、整改措施四到位。今年以来，按照上级的统一部署，我们调整充实了组织领导机构，下发了工作安排通知，认真组织实施党政机关“回头看”和社会团体和国有及国有控股企业专项治理工作。近期，抽调6人组成重点检查组，对20个重点部门实施重点检查。同时，积极探索建立预防产生“小金库”的长效机制，努力实现标本兼治的目标。

(四)把握主线，强化抗震救灾及灾后重建资金督查。5.12地震以来，认真贯彻落实中央和省、市各项抗震救灾政策，完善制度措施，强化监督检查，确保了救灾资金的规范使用和安全发放。一是加强领导，形成监管合力，对抗震救灾资金物资接收发放全过程进行监督，形成了一张全方位，立体化的监督网络，实现了救灾资金物资监管全覆盖。二是建立完善各项机制制度，及时转发上级关于加强对抗震救灾资金物资监管的一系列文件，并制定下发了相关配套制度规定，对重建资金的筹集、分配、管理、使用、监督等事项作出了规定，建立了完善的工作制度和工作流程，使重建项目资金管理工作依法、有效、规范运行。三是强化监督检查，严格执行“收支两条线”监督管理，救灾款物实行“三归口”(资金监管归财政、物资监管归民政、项目监管归发改委)，做到“五统一”(统一接收，统一集中，统一安排，统一分配，统一发放)。两年来，先后12次抽调人员，分赴各乡镇和有关单位开展监督检查。从会计账务管理、资金分配使用、补助政策落实、重建维修验收和考核等不同角度，对乡镇和有关部门执行灾后重建政策进行全面的稽查和审核，对存在问题及时进行纠正。

(五)突破难点，积极探索财政支出绩效监督评价的有效途径。xx年，我县政府出台了《财政支出跟踪问效实施办法》，对财政支出绩效评价的内容和方法、绩效评价指标和标准、绩效评价的组织方式与实施范围、绩效评价程序以及评价结果的应用作出了规定。财监办制定了《财政支出跟踪问效评价指标体系》，设立业务指标和财务指标2个一级指标，分设12个二级指标，具体细化为26个共性指标和4个个性指标，并制作《财政支出项目绩效自评报告》和《财政支出项目绩效评价报告》范本，建立起了财政支出项目绩效监督评价的基本制度

按照“先易后难，由点及面、稳步推进”的原则，xx年，财监办选择了5个项目开展绩效监督检查，涉及内容包括整村推进扶贫项目、城区三期拆迁改造、东西河道治理、工业集中区建设、金徽大道建设等项目，同时对项目涉及单位进行了延伸检查。 xx年11月，从县财政局、审计局、发改委抽调6人，组成2个联合工作组，由财监办牵头，对县直12个部门127个重点建设项目管理和资金使用情况进行了绩效监督检查，内容涉及灾后恢复重建基金、国债投资基金、扩大内需专项资金、巩固退耕还林专项资金以及县列一批社会事业建设项目等方面。对检查发现的项目会计核算信息不能全面反映项目资金运行全过程、项目管理和财务财务管理衔接不严密、会计账面暂付款科目发生频繁且数额过大以及项目建设资金财务进度考评和财政绩效评价基础资料不全面等问题进行督促整改，并提出了一些有针对性的建议，为促进项目资金规范管理和发挥最大财政绩效起到了一定作用。

(六)关口前移，大力强化财政内部监督和源头治理工作。

在财政内部监督方面，我们把对外专项检查和对内执法监督有机结合起来，前移监督关口。一是成立依法行政依法理财领导小组，印发《全县依法行政依法理财实施意见》，对目标任务、工作措施、保障机制等3个方面做出了19条具体规定，作为落实财政执法责任制、推进财政监督检查工作上水平的指导性文件。二是完善行政执法责任制。制定了《财政局行政执法责任制实施方案》，把财政部门实施的法律法规按业务分类归口，确定具体实施部门和股室，并层层签订执法责任书，实行执法过错追究，强化执法责任。三是健全岗位责任制。不断完善机关内部管理制度，印制《财政局机关制度汇编》，形成了较为完备的制度体系，从制度上保证财政干部依法理财。四是加强对乡镇财政所的日常监管。对财政所职工工资、差旅费、接待费、修缮费和购置费等支出项目，实行专项审批核销办法，有效规范了财政所内部财务开支行为。五是实行局领导包抓落实制度。加强局属单位和内部业务股室的监督稽核工作，促进了县乡财政规范运行。

在财政源头治理方面，我们按照县委、政府《年度党风廉政建设和反腐败工作任务分解表》分配的工作项目、任务和要求，狠抓工作落实。一是不断深化预算制度改革。进一步规范转移支付制度，巩固部门预算试点成果，细化预算项目，严格预算执行。二是认真落实“收支两条线”规定，加大了政府非税收入监管力度。去年以来，财监办配合非税局，对全县政府非税收入项目标准和资金缴存情况进行了两次全面的清理和规范，督促入库非税收入208.56万元。三是强化会计监督。会计核算中心设立业务稽核员，试行“柜组式核算，流水线作业”新模式，去年以来，退回不规范会计凭证289张，金额达168.5万元，制止和纠正超标报销302笔，涉及金额82.51万元。我们还配合税务部门开展发票稽查，对建筑按行业实行就地结算缴交税款，清查大头小尾发票，补缴税款12.5万元，从源头上遏制了单位违纪行为。四是扩展政府采购的范围和规模，实现政府集中采购与部门分散采购的有机结合。

(七)通力协作，积极配合有关部门搞好督查调研工作。一是对全县贯彻落实农机具财政补贴、能繁母猪保险补贴、化解义务教育债务、国土整治专项等政策落实情况进行专项检查和调研，为上级完善政策措施提供详实的依据资料。二是认真办理群众信访和代表建议，近两年,我们受理的群众信访的主要内容是涉及惠民补贴政策落实和有关抗震救灾款物发放的有关事宜。我们针对不同问题，深入村社调查了解，查找根源，耐心细致地向群众解释政策，消除了群众的疑虑。对人大代表提出的意见和建议，逐条分析研究，严格按照办理规则，逐件逐代表进行了答复，满意率为100%。三是配合有关部门开展了各类财政债务、干部拖欠公款、单位银行账户、财政津贴补贴、公务用车和通讯工具、政府非税收入项目等专项清理工作，为部门预算编制和财政管理夯实了基础资料。四是针对财务信息失真、财经秩序松弛的现状，创新会计继续教育方式，把财经法规培训加入了继续教育，提高了全县上下自觉遵守财经纪律的自觉性，收到了很好的效果。

二、工作体会和存在的问题

回顾近两年的财政监督工作，我们深深体会到：各级领导的支持和上级业务部门的指导是搞好财监工作的首要前提;加强制度创新，改革监督方法是搞好财监工作的关键环节;坚持依法行政，服务大局是搞好财监工作内在要求;健全财监机构，强化队伍素质是搞好财监工作的重要保障;财政监督与管理紧密融合，构建财政大监督机制，是实现财政监督长效机制的发展方向。

我县财政监督工作与形势的发展和市局的要求还很多问题，主要表现在：一是财经监督检查职能转变还没有完全适应当前公共财政大监督体系建设的总体要求，财政监督还存在着“缺位”现象;二是财政执法质量和效益有待进一步提高，财经领域内违纪问题仍然存在，滋生“小金库”的土壤还未彻底铲除，可能还存在着财会做假行为;三是财监机构队伍建设滞后，对预算收入征管质量、财政专项资金和重点项目的专项监督检查乏力。财政内部监督工作落后，存在着不好监督，不能监督，不敢监督的问题。四是由于受客观因素的制约，监督职责的范围和内容具有较大的局限性，对与地方经济发展有密切联系的企业财务管理以及会计信息质量的监督等方面存在较大的盲区，财政监督的内容和范围还没有适应公共财政框架下财政监督的广泛性、多层次、全方位监督的要求。这些问题，需要我们在今后的工作中，通过改革创新，逐步加以改进和克服。

三、今后工作的重点

今后，我县要紧紧围绕市县财政、监督工作总体部署，认真落实构建财政大监督长效机制的政策制度，积极探索建立事前审核、事中监控、事后检查相结合的财政监督机制，适应加快建立县级公共财政建设的总体目标，强化日常监管，加强专项检查，严格执法护法，提高财政监督检查工作质量，促进依法理财和全县财政经济健康发展。

围绕这一指导思想，重点抓好以下工作：

一是积极履行《xx省财政监督条例》赋予财监机构的职责权限、监督内容、执法程序和方法，找准切入点，促进财政监督检查工作的规范化和法制化。制定切合实际的财政监督检查实施办法，加强财政法规的学习教育，认真落实行政执法责任制，建立执法过错责任追究制度，规范监督检查行为，提高财政监督质量和水平。

二是围绕财政管理工作重点，配合非税收入收缴改革工作，对非税收入项目、标准、票据、使用等方面开展专项检查，促进改革稳步推进。结合财政专项资金报账制以及重点项目资金的分配情况实施日常监督，进行资金跟踪检查和追踪问效,建立对财政拨款和财政专项资金使用情况的年度审核制度。加强对近年来县财政出台的各项改革措施和管理制度落实情况的监督，促进财政管理整体水平的进一步提高。

三是抓住财政管理中的薄弱环节，选择同深化财政改革及财政宏观调控密切相关的项目，有针对性地开展内部专项监督检查，深入开展“小金库”专项治理，继续开展会计信息质量抽查，强化国有资产监管，重点查纠国有资产基础管理薄弱、随意处置国有资产、账外资产以及资产流失的问题。

四是建立健全财政资金分配过程中的权力制衡和监督机制，进一步强化财政内部监督职能。完善乡镇财政业务稽核制度，规范乡镇财政运行秩序。加强财政内部纪检监察工作，狠抓源头治理，预防财政内部发生违纪问题。

五是抓好财政改革措施的督查和调研，为财政改革和发展做好参谋和服务。参与部门预算试点、国库集中支付、收支两条线管理和推行政府采购制度，监督各项财政改革政策和措施的全面落实，及时反映监督检查中发现的问题和整改建议，为规范财政管理提供参考。

六是充实队伍，强化素质。根据财监工作发展需要，进一步充实财监队伍和力量，把业务精、能力强的财政干部调整吸收到财政监督队伍中来。同时，按照市上的要求，争取尽快实现专职机构更名，强化职能作用，提高工作水平。

我县财监工作与市局的要求以及其他兄弟县区相比，还有很大的差距。回去以后，我们要把这次会议精神传达好、贯彻好、落实好，抓住契机，坚定信心，扎实工作，不断探索财监工作的新思路、新方法、新机制，努力开创财政监督事业的新局面。

2009年建设工程质量安全监督年终总结

在欢乐与痛苦中，我们走过了2009年，在2009年这个不寻常的年份里，我们战胜了各种天灾人祸，在这个时候，我们一定在庆幸自己能够拥有一个美好的家庭和美好的未来！一年的工作行将结束，在我们不断的努力中，我们的建设工程质量安全监督工作完成的十分的顺利，在一年的工作中，我相信我们都已经尽力，在来年中，我们将继续保持这样下去！

在市规划建设局的正确领导和市委政府及省建设厅的指导下，我站以2009年省厅对质量安全监督机构和人员的考核为契机、以“安全年”活动为抓手，不断加强监督站自身建设，进一步改革完善监督管理模式，加强对建筑节能、稳定推进住宅工程竣工分户验收工作，坚持“五星级服务”效能建设，切实提高质量安全监督管理与服务的工作质量，圆满完成了2009年度各项工作任务。现将具体工作情况汇报如下：

（一）2009年度工作总结:

1、办理质量安全监督手续174项，建筑面积290.5万平方米。总造价33.5亿元，收取质量监督费944.3万元；

2、监督竣工验收103项，建筑面积160.7万平方米，总造价8.2亿元，通过竣工验收的合格率100%。

3、发出《质量监督意见通知书》248份，质量问题处理合格率100%。

4、1月份，开展建筑施工塔式起重机专项检查以及汇报工作；

5、2月份，全面启动xx省建筑节能分部工程质量验收工作程序；

6、4月份，开展建筑施工安全生产大检查，全面启动“安全年”活动；

7、5月份，开展建筑施工安全生产百日督查专项行动；

8、6月份，开展抗震排查和建筑安全生产隐患排查的信息统计和报送工作；

9、8月份，派员参与省厅组织的全省建筑工程节能检查工作。

10、9月份，积极做好工作；

11、11月份，做好迎接住房和城乡建设部全国建设工程质量安全督查工作；

12、积极响应市委市政府创建国家卫生城，全面加大“创卫”检查工作力度；

13、全市进一步开展对起重机械和模板支撑系统进行安全专项整治活动。

14、12月份，派员参加了由省厅办公室召开全省建筑施工质量安全现场管理观摩会，并做了相应的汇报和总结；

15、完成了上级领导交办的各项工作。

（二）、继续坚持桩基工程、钢结构工程、幕墙工程专项验收制度，室内环境检测工作已经全面开展，加强了对装修工程的监督管理，全年有15项二次装修工程委托了质量监督。

（三）、节能工作监管开展情况

上半年，省厅出台了《xx省建筑节能分部工程质量验收工作程序》，我站根据有关法律、法规和工程建设强制性标准，编制了《建筑节能工程质量监督方案》，有力地推动了建筑节能工作的实施。

（四）、积极开展质量监督站自身建设，加强内部监督管理

1、不断提高站内人员自身素质及业务水平，不仅在政治思想教育方面是长抓不懈，在业务上，一方面定期组织站内人员集中学习各种规范和条文，另一方面积极参加省、部、委组织的各项培训和交流会，以此来提高监督员的业务素质；

2、为了迎接省监督局对我站的监督机构考核，我站认真学习了“省监督局考核办法”，明确考核内容，具体工作落实到人，通过积极认真的准备工作，我站顺利地通过了考核。

（五）、进一步开展质量监督信息化管理与政务公开工作

为规范工作管理制度，提高办公效率，我站切实贯彻执行“五星级服务”效能建设，简化了办事手续，实行了一次性办理，方便了服务对象。同时站内部实施了四项基本制度；（1）首问责任制；（2）一次性告知制；（3）服务承诺制（4）限时办结制。

（六）、存在的问题

虽然工作中取得了一定成绩，但也存在着一些问题和不足，有些工作仍需要进一步地巩固和深化。以下是存在的问题：

1、施工单位存在转包、违法分包、挂靠、手续不全擅自施工等问题。

2、少数建设单位缺乏工程建设法规意识，扰乱市场秩序，在不办施工许可证和质量监督手续的情况下，纵容施工企业盲目施工，影响工程质量及监督管。

3、监理单位存在管理不严，制度不全，素质偏低，现场监理人员不到位，不按规定进行监理等问题。部分监理单位承接监理任务后，监理人员不足，不按规定实行旁站监理，总监极少到施工现场，现场监理人员业务能力低，不能及时发现质量问题。

展望2010年，我们要做的工作还有很多，可以这么说，我们已经尽力，不过这写都是需要我们不断的努力，很多的现实情况下，我们的工作会受到很多的阻挠，也会遇到冷眼。不过这些都是暂时的困难，只要我们心中想着要时刻做好自己的工作，就一定能够做好，不管有多大的困难，我们都能够克服。2010年，我们建设工程质量安全监督局将更加的努力！

范本

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七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失;

八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。 甲方(委托人)：___________(或授权代理人)：___________ 乙方：_____XX公司__________________证券营业部 甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

第一条 开户

1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的.开户资料，同时还必须出示身份证、证券账户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。

2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定上海指定交易协议书一式两份。

第二条 代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券账户卡。

第三条 买卖委托 甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、da、手机短信息、a方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。 甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证、证券账户卡。乙方在审核后，方X执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。 确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。 如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

第四条 清算交割

1、 甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。

2、 甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用 乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

第五条 分红、派息、配股、保证金计息

1、 乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的保证金户和证券账户内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。

2、 甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

第六条 保证金提取 甲方可以选择乙方提供的以下方式提款： 1凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券账户卡、保证金账户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。 2选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券账户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。 3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过___万元的，须提前一个交易日预约。

第七条 银行名称帐号名称存折帐号

第八条 挂失、解挂、冻结、解冻

1、 甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券账户卡原件。

2、 乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方账户实行冻结、解冻等操作。

第九条 甲方声明与保证

1、 甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2、 甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

3、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方账户中的证券、价款享有扣留权。 甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。 甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。 甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。

第十条 乙方特别声明

1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验人证是否相符，证证是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。 甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、ee网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

3、 除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

4、 若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

第十一条 其他补充条款

第十二条 附则

1、本协议经甲方和乙方签字后生效。

2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后____日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。

3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。

4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。

5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。代理证券买卖合同范文节选! 甲方签名：_________(或授权代理人)：_____________ 身份证号码：____________ _____________ 邮编及通讯地址：__________ _____________ 联系电话：_____________ _____________ 证券账户卡：深圳__________ 上海__________ 乙方：_____XX公司__________证券营业部(盖章) 经办人：________年____月____日