证券咨询机构（最新20篇）

信息技术咨询服务合同样本

信息技术咨询服务合同(一)

甲方(客户)：_________

地址：_________________

邮码：_________________

电话：_________________

乙方：_________________

地址：_________________

邮码：_________________

电话：_________________

甲乙双方根据国家对有偿信息发布的有关规定，签订本合同，并共同遵守。

一、甲方委托乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日期间在_________所属的网站或刊物上发布有偿信息服务。本合同所指的有偿信息服务包括：文字、图片及其他多媒体形式。

二、样稿来源：□甲方提供;□乙方设计后经甲方确认(需要额外收费)。

三、乙方有权审查信息内容和表现形式，对不符合法律、法规的内容和表现形式，乙方可要求甲方作出修改。

四、甲方对委托乙方发布的经济信息的合法性承担全部责任，并承诺对因此给乙方造成的损失承担赔偿责任。

五、有偿信息服务单价及报价

1.首页通栏图文信息：_________SWF/GIF□_________元/月;

2.标准横幅图文信息：_________SWF/GIF□_________元/月;

3.首页图标图文信息：_________SWF/GIF□_________元/月;

4.文字连接_________个字以内文本□_________元/月;

5._________招聘频道广告_________字以内文本□_________元/月;_________元/篇，送招聘栏目图标广告_______月。

甲方(盖章)：乙方(盖章)：

代表受权人(签字)：代表受权人(签字)：

信息技术咨询服务合同(二)

甲方(客户)：_________

地址：_________________

邮码：_________________

电话：_________________

乙方：_________________

地址：_________________

邮码：_________________

电话：_________________

甲乙双方根据国家对有偿信息发布的有关规定，签订本合同，并共同遵守。

一、甲方委托乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日期间在_________所属的网站或刊物上发布有偿信息服务。本合同所指的有偿信息服务包括：文字、图片及其他多媒体形式。

二、样稿来源：□甲方提供;□乙方设计后经甲方确认(需要额外收费)。

三、乙方有权审查信息内容和表现形式，对不符合法律、法规的内容和表现形式，乙方可要求甲方作出修改。

四、甲方对委托乙方发布的经济信息的合法性承担全部责任，并承诺对因此给乙方造成的损失承担赔偿责任。

五、有偿信息服务单价及报价

1.首页通栏图文信息：_________SWF/GIF□_________元/月;

2.标准横幅图文信息：_________SWF/GIF□_________元/月;

3.首页图标图文信息：_________SWF/GIF□_________元/月;

4.文字连接_________个字以内文本□_________元/月;

5._________招聘频道广告_________字以内文本□_________元/月;_________元/篇，送招聘栏目图标广告_______月。

甲方(盖章)： 乙方(盖章)：

代表受权人(签字)： 代表受权人(签字)：

年 月 日 年 月 日

培训机构2020年度工作计划

工作计划表格是工作计划的工具。通过它将工作计划指标或要完成的工作项目列明汇总，表达出企业工作计划的基本内容。小编搜集的《培训机构20xx年度工作计划》，供大家参考阅读。

培训机构20xx年度工作计划

根据市政府《关于进一步加强就业再就业工作的意见》(徐政发[20xx]43号)和省劳动和社会保障厅《关于印发的通知》(苏劳社就管[201x]10号)的要求，为切实做好就业、再就业工作，强化下岗失业人员技能培训，促进下岗失业人员和城镇其他劳动者尽快地实现就业再就业。结合我市实际，特制定""期间徐州市实施城镇技能就业再就业培训计划。

一、指导思想

紧紧围绕城镇就业再就业工作，通过对下岗失业人员和城镇其他劳动者开展针对性、实用性强的职业技能培训，全面提升城镇劳动者技能水平，促进下岗失业人员和城镇其他劳动者尽快地实现就业再就业。

二、目标任务

20xx-20xx年，对我市27.5万城镇劳动者开展就业再就业培训。培训合格率达90%,培训后就业再就业率达60%。为确保任务完成，我市将分年度下达专项培训目标任务。

(一)重点加强下岗失业人员再就业培训，5年内组织培训下岗失业人员25万(每年5万)，其中职业技能培训达60%以上。

(二)5年内组织培训城镇新成长劳动力及城镇其他人员2.5万。其中201x年培训0.5万人;201x至201x年4年内培训2万。

三、工作内容

(一)科学制定培训计划。各级劳动保障部门要在全面掌握本地区下岗失业人员情况的基础上，根据市场需求，结合本地就业再就业工

作任务，认真制定培训工作计划，分解目标任务，落实责任和措施，并建立定期检查制度，正确指导本地区就业再就业培训工作。

(二)进一步强化技能培训。要以提高就业能力、创业能力和适应职业变化能力为目标，有针对性的设置技能培训专业，制定培训实施方案，充分发动全社会力量开展技能培训，开发选定适合下岗失业人员自谋职业的技能培训项目。要建立培训与用人单位的信息联络平台，加强培训机构与企业、行业等用人单位的联系，大力开展"订单式"、"定向式"培训，注重培育"12"、"13"等一专多能的复合型技能人才。要根据下岗失业人员特点和要求，采取日夜班、长短班、集中办班与分散办班、联合办班等灵活多样的培训形式，组织下岗失业人员就地、就近接受培训，增强培训的实用性、针对性、有效性，促进培训与就业的紧密结合。

(三)实施分类指导培训。以劳动力市场为导向，根据下岗失业人员年龄、文化程度、求职愿望，有针对性地分类实施培训。对具有较高文化的年青下岗失业人员，应组织其参加新技术领域的培训;对技能单一、文化基础较低的壮年下岗失业人员，可选择技能相对简单、就业面广的劳动密集型职业技能培训;对年龄较大(4050)的下岗失业人员，组织参加社区服务、城市综合管理服务等方面的培训;对符合条件的女性下岗失业人员，组织其参加第三产业尤其是家政服务培训。在开展对下岗失业人员技能培训的同时，加强对高校毕业生未就业人员及城镇其他就业群体的技能培训。

(四)积极打造品牌培训。创建品牌培训是规范和发展特色培训，全面提升下岗失业人员品牌就业的重要措施。按照每县都要选择1-2个特色工种作为开展品牌培训的基本要求，在全市打造一批技术特色鲜明、适应市场用工需求、优势明显的职业技能培训专业品牌。利用品牌专业的优势和影响，形成职业技能培训的规模和辐射效应。

(五)推进技能岗位对接。建立培训机构与职业介绍机构密切联系机制。公共职业介绍机构要通过多种方式，公告定点培训机构和培训项目信息，并开设培训窗口，提供培训指导，帮助下岗失业人员根据市场需求和自身特点，选择合适的培训专业参加培训提高技能;对培训合格取得就业培训结业证书和职业资格证书的下岗失业人员，职业介绍机构要根据其所学专业技能，优先推荐就业。继续实施"技能岗位对接行动"，面向下岗失业人员开展专项就业服务活动，加强就业指导、就业信息、职业介绍、劳动保障事务代理、社会保险服务等工作，切实帮助下岗失业人员尽快实现再就业。

四、保障措施

(一)建立目标考核责任制度。各地要把就业再就业培训作为就业的重点工作来抓，结合地区实际，分解落实目标任务，采取层层抓、层层管的办法，加强培训、鉴定和就业服务有机结合，促进建立就业再就业培训的长效机制。加强各部门的联系，资源共享，优势互补，共同推进就业再就业培训工作的开展。

(二)加快推进就业再就业培训基地建设。""期间，在全市要创建2个省级培训基地，建立11个市级就业再就业培训示范基地。充分发挥示范基地的带头作用，带动本地就业再就业工作的开展。同时要加大就业再就业培训基地的指导、监督和管理力度，要给就业再就业培训基地创造良好的培训条件和培训环境，引导培训基地开展特色培训，创建有较大影响的就业培训品牌。

(三)完善职业培训补贴机制。要按照国家和省有关规定，对符合条件的人员实行减免培训费用，从各级财政促进再就业资金中落实培训和鉴定补贴经费，根据培训和鉴定的实际成本，合理确定补贴标准。进一步完善经费补贴与培训质量和促进就业效果挂钩的机制和办法。根据培训合格率和培训后就业率等实际情况给予分段补贴，提高经费的使用效率。

(四)加大就业培训宣传力度。要充分利用报纸、电视等新闻媒体，大力宣传国家就业形势、方针及优惠政策，宣传再就业培训政策、措施、方法，宣传参加培训后成功实现就业再就业的典型事例，扩大就业再就业培训的社会影响，引导更多劳动者参加就业再就业培训，提高技能，实现稳定就业。

培训机构20xx年度工作计划

我社区住户较为单一，基本为集团企业职工，且下岗失业人员较多，而外单位及流动人员较少。经统计登记，辖区多数失业人员均已就业或隐形就业。

今年我们社区主要的就业工作从以下几个方面着手：

1、继续做好再就业宣传工作，增强社区群众再就业观念。

作为社区再就业工作者，我们直接面对的是基层群众，就必须针对辖区内下岗失业人员的年龄结构、知识层次、技能情况，有的放矢，进一步做好就业、再就业政策的宣传工作。积极搜索用工信息，积极宣传就业政策和优惠条件，不断增强社区居民的就业观念。

2、认真开展再就业培训工作，转变择业观念。

进一步加大宣传力度，积极开展下岗、失业人员就业与再就业培训工作。今年，社区将配合社保所每月开展一次就业专业知识培训班，组织辖区失业人员参加，提高他们的就业技能和知识水平。

3、加强与辖区企业的联系，扩大社区人员就业面。

虽然我居地处商贸繁华地带，个体小私营单位如餐馆、理发店相对集中，用工机会较多，但是因为工资待遇各个方面的缘故。社区失业人员都不愿意从事这份工作，也就失去了就业机会。今年，我们将认真作好就业观念的培训工作，主动联系企业，以转变失业人员择业观，多方开发就业岗位为目标，促进就业工作的开展。

4、组织好社区失业人员参加用工洽谈会，把握就业机会。

针对各种用工招聘会，要及时搜集信息，掌握用工条件，力求在最短的时间内将就业信息提供给失业人员，尽可能多地为他们提供就业机会和就业渠道。

5、继续做好居民基本医疗保险的宣传，摸底、登记工作。

6、做好社区灵活就业人员社会保险补贴政策的宣传、落实工作。

20xx年，社区就业工作将严格按照各级要求开展，力争再上一个台阶，以就业工作带动社区全面工作，推动社区建设，争创服务性社区和充分就业社区。

培训机构20xx年度工作计划

一、指导思想：

以"三个代表"重要思想为指导，坚持科学发展观，坚持以当地经济建设服务为宗旨，认真贯彻落实自治区、自治洲关于做好城镇就业和农村劳动力转移就业的有关精神。根据劳动力市场需求和劳动者就业再就业需要，以提高就业能力，创业能力和适应职业变化能力为目标，以强化技能培训和创业培训为主线，以落实就业再就业优惠政策为保障,努力做好以培训促进就业再就业的工作实效，使更多的下岗失业人员和农村富余劳动力成功实现转移就业。

二、20xx年职业培训目标、任务(计划数)：

20xx年职业培训目标、任务(计划数)：城镇就业再就业培训1500人;在岗职工培训200人;农村劳动力转移培训3000人;创业培训50人;农村劳动力进城务工引导性培训4000人次，201x年预计培训各类人员8750人次。培训合格率在96%以上，培训后的就业率在80%以上。

三、20xx年职业培训采取的具体措施：

(一)、进一步做好就业再就业培训工作，帮助更多的下岗失业人员实现再就业。

目前，我县已经有大部分的下岗失业人员在政府部门和社会各界的帮助下成功实现就业和实现自主创业。但是，还有一部分人由于个人的就业观念落后，再加上没有一技之长，在实现再就业方面存在很大困难，因此，我县的就业再就业工作依然繁重，为了尽快的帮助新的下岗失业人员实现再就业和有效解决好我县在前几年的企业转制过程中遗留的下岗失业人员实现再就业，我们将认真贯彻落实《自治区党委、人民政府贯彻、落实国务院关于进一步加强就业再就业工作的通知》(新党发[201x]16号)文件精神，同时将按照州劳动保障工作会议部署要求以培训为抓手，进一步加强就业再就业培训工作，促进下岗失业人员转变就业观念，掌握技能，提高就业能力，更快的实现再就业。

(二)、抓好企业在岗职工的培训工作，为推动我县全面实施职业资格证书制和就业准入制创造条件。

进一步做好我县个体私营企业和个体经营者的技能提升培训。同时积极主动的支持企业开展岗位适应培训和其他专业技术人员的培训。

201xx年我们将继续对我县从事美容、美发、餐厅服务、客房服务、电焊、摩托车修理等行业的从业人员继续举办"职业资格证"持证上岗的培训班。通过这些培训，既是提高了各类人员的从业素质，又是促进了我县各类行业全面实施职业资格证书制和就业准入制度的顺利推行。

根据国家机关事务管理局、省机关事务管理局、温州市机关事务管理局《关于全国节能宣传周和全国低碳日活动的通知》要求，现将活动安排通知如下：

一、活动主题

今年全国节能宣传周活动的主题是“节能领跑绿色发展”。全国低碳日活动主题为“绿色发展低碳创新”。

二、活动内容

各部门、各单位要积极发挥公共机构在节约能源资源中的重要作用，落实绿色发展理念和生态文明建设要求，深入贯彻《关于加快推进生态文明建设的意见》及《关于促进绿色消费的指导意见》。要组织各类公共机构开展节约能源资源促进生态文明建设活动，通过多种形式，引领全社会厚植崇尚勤俭节约的社会风尚，普及节能科技和常识，推广应用新能源汽车等新产品、新技术，培养绿色生活、绿色办公、绿色消费的良好行为习惯。深入开展节约型机关、节约型医院、节约型校园宣传活动，充分发挥公共机构的示范带头作用。结合各单位实际，多开展一些有意义活动。市公共机构节能工作领导小组办室主要开展以下活动：

1、节能宣传周期间。一是开展宣传活动。在市行政中心、市行政中心第二办公区、第三办公区、市市民活动中心大楼内设置节能宣传展板;在各宣传栏内张贴节能宣传画;在机关食堂宣传节电节水，节约粮食，提倡“光盘行动”;在开水房、洗手间等地张贴节约用水提示标识，引导广大干部职工节约资源。二是组织开展节能宣传进机关等系列活动，发放节能宣传资料、节能宣传产品。

2、“全国低碳日”期间。在市行政中心举办“能源紧缺体验”活动。停开办公区域空调，关闭公共区域照明，停开或隔层停开电梯;在市行政中心主楼二楼大厅开展LED灯“绿色照明”推广活动。引导广大干部职工节约资源、提高能效、保护环境，建设美丽家园。

三、工作要求

1、各单位可借鉴市公共机构节能工作领导小组办公室做法，结合本单位实际，积极开展内容丰富、形式多样的节约节能活动，要切实加强对节能宣传周活动的组织领导，精心策划，加强指导，注重落实，鼓励相关社会组织、企事业单位积极参与宣传活动，确保活动取得实效。

2、市行政中心外的各部门各单位到市公共机构节能工作领导小组办公室领取宣传画，或登录公共机构节能网(x宣传画下载)下载、印制、张贴。

3、节能宣传周活动结束后，各部门各单位要认真总结活动情况，将活动资料及总结材料报送市公共机构节能工作领导小组办公室。

为全面保障上路行驶机动车的安全性和环保性，确保道路交通安全，保护人民群众生命和财产安全，增强本单位的责任意识和自律意识，提高机动车检验的科学性和有效性，保证机动车检验公正、结果准确、服务有效，我单位特向社会郑重公开承诺：

一、认真贯彻落实国家法律法规和各级监管部门关于机动车检验的各项要求，切实担负起机动车检验第一责任人的责任，对检验数据负责，对检验结果依法承担法律责任。

二、机动车检验严格遵循独立、客观、公正、诚信的原则，坚持诚信检测，规范操作，质量为本，准确公正。

三、严格按照实验资质认定授权的承检范围开展检验工作，严格执行机动车检验相关标准，确保检验项目齐全，原始数据、检验记录真实、规范、齐全，保证报告的公正性和客观性。

四、机动车检验设备严格按照国家规定全部进行计量检定/校准并定期进行维护保养，使检验设备保持良好的运行状态。检验人员全部持证上岗，遵守职业道德规范和单位内部的各项管理制度，保证规范化操作，为社会提供高效热情的服务。

五、坚决抵制下列行为：

(一)在计算机检测系统中设置人为更改数据的程序或作弊检测的软件、伪造或修改检测数据、出具虚假检验报告、只收费不检等虚作假行为。

(二)要求机动车到指定的场所进行维修、保养。

(三)在机动车检验过程中以权谋私、索要或者收取礼品、礼金及其他物品，收取贿赂的行为。

(四)从事其他法律法规禁止的行为。

六、按照国家有关规定对检验结果和有关技术资料严格遵守保密规定，不私自向外泄露检验信息。

七、积极配合各级监管部门的监督检查，如实提供有关情况和材料。

八、主动接受社会、媒体和群众的监督，认真对待和处理社会投诉或异议。

如有违反上述承诺的行为，请拨打站内监督电话或监管部门举报投诉电话。

承诺人：

日期：20xx年XX月XX日

合同类别：

合同编号： 科技合字( )第 号

项目名称：

委 托 方： (公章) (甲方)

顾 问 方： (公章) (乙方)

中 介 方： (公章)

合同登记机关： (公章)

签订日期： 年 月 日

合 同

有效期限： 年 月 日至 年 月 日

一、具体咨询内容：

二、委托方应提供给顾问方的文件、提供文件的期限以及其他委托方应予协作的事项：

三、对顾问方完成的技术报告的具体要求：

四、技术情报和资料的保密：

五、顾问方完成技术报告的时间期限：

六、验收、评价方法：

七、报酬及其支付方式、支付时间：

八、违约责任：

九、争议的解决办法：

技术咨询合同范本「参考」 依据《民法典》的规定，合同双方就________ 项目的技术咨询，(该项目属____计划)，经协商一致，签订本合同。

一、咨询的内容、形式和要求:

二、履行期限、地点和方式: 本合同自________年____月____日至________年____月____日在________(地点)履行。 本合同的履行方式:

三、委托方的协作事项: 在合同生效后________(时间)内，委托方应向顾问方提供下列资料和工作条件; 其他:

四、技术情报和资料的保密:

五、验收、评价方法: 咨询报告达到本合同第一项所列的要求，采用方验收，由 方出具技术咨询验收证明。 评价方法:

六、报酬及其支付方式:

(一)本项目报酬(咨询经费):____________ 元。 顾问方进行调查研究、分析论证、试验测定的`经费为____ 元，由____方负担。(此项经费如包含在咨询经费中则不再单列)

(二)支付方式(采用以下第____ 种方式):

①一次支付:________ 元，时间:________________

②分期支付:________ 元，时间:________________ ____________ 元，时间:________________

③其他方式:

七、违约金或者损失赔偿额的计算法: 违反本合同约定，违约方应当按________________ 规定，承担违约责任。

(一)违反本合同第____ 条约定，____方应当承担违约责任，承担方式和违约金额如下:

(二)违反本合同第____ 条约定，____方应当承担违约责任，承担方式违约金额如下:

八、争议的解决办法: 在合同履行过程中发生争议，双方应当协商解决，也可以请求________进行调解。 双方不愿协商、调解解决或者协商、调解不成的，双方商定，采用以下第( )种方式解决。

1、由仲裁委员会仲裁;

2、向人民法院起诉。

九、其他(含中介方权利、义务、服务费及其支付方式等上述条款未尽事宜):

十、本合同有效期限:________年____月____日至________年____月____日 甲 方:____________________ 乙 方:____________________ 签订时间：

首先，公司为我提供了良好的工作环境，让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下：

一、完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和。

二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生__的测试

我们公司参加了_次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周_行的，当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们公司组织了_次恒生__账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用__系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

三、客户资料集中核对整理

对于20__年_月_日之前的机构客户进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

四、运营条线员工晋级评定

公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习的平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极自己的才干，争取能再上升至三员工。

在即将过去的20__年里，面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次__的营销任务，希望在中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

甲方（委托人）：___________（或授权代理人）：___________

乙方：_____证券股份有限公司__________________证券营业部

甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。

第一条 开户

1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券账户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。

甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。

2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。

第二条 代理

甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券账户卡。

第三条 买卖委托

甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。

甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券账户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。

确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。

如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。

第四条 清算交割

1、 甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。

2、 甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但不以此作为确认成交的前提条件。

交易费用

乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。

第五条 分红、派息、配股、保证金计息

1、 乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券账户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。

2、 甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。

第六条 保证金提取

甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：

[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券账户卡、保证金账户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。

[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券账户卡，填写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。

[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过＿＿＿万元的，须提前一个交易日预约。

…………

第七条 银行名称帐号名称存折帐号

第八条 挂失、解挂、冻结、解冻

1、 甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券账户卡原件。

2、 乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方账户实行冻结、解冻等操作。

第九条 甲方声明与保证

1、 甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2、 甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款；同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束；对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。

3、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方账户中的证券、价款享有扣留权。

甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。

甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。

甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。

第十条 乙方特别声明

1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。

甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

3、 除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。

4、 若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。

第十一条 其他补充条款

第十二条 附则

1、本协议经甲方和乙方签字后生效。

2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。

3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。

4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。

5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。

6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。

甲方签名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿（或授权代理人）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

身份证号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

邮编及通讯地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

证券账户卡：深圳＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

上海＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

乙方：_____证券股份有限公司＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿证券营业部（盖章）

经办人：＿＿＿＿＿＿

年 月 日

时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。20xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。

我是20xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

对于20xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队!

技术合同：建设工程技术咨询合同

建设单位：_________，以下简称甲方;

咨询单位：_________，以下简称乙方。

为使_________建筑安装工程的构想科学，设计和施工经济、合理，建设速度快，误差小，经甲乙双方充分协商，特订立本合同，供双方遵守执行。

第一条 甲方应于_________年_________月_________日以前将规划局红线图、上级部门批文、委托书以及建筑安装工程的建筑面积、安装项目、消防方式、库房每层净高等资料提交乙方。

第二条 乙方根据甲方要求，对_________建筑安装工程的地形、地质条件、建筑安装构想等进行可行性研究，最后编制出设计任务书及匡算表，于_________年_________月_________日以前交付甲方。

第三条 甲方根据国家计委颁发试行的《工程设计收费标准》，承付乙方咨询费_________元。自本合同签订之日起_________日内，甲方先付给乙方_________元，待乙方将设计任务书及匡算交付甲方后_________日内，再付给乙方_________元。

第四条 为本咨询工程需要到外地进行调研、收集资料人员的差旅费，由甲方负担。

第五条 甲方的违约责任

1.甲方如不按本合同规定的时间向乙方送交有关文件、图纸和资料，乙方可按耽误的时间顺延交付设计任务书及匡算表的时间。

2.甲方如不按本合同规定的时间向乙方交付咨询费，迟延一天，按迟延交付款额数罚款_________‰。

3.甲方如果中途中断咨询请求，乙方咨询工作已经过半的，应付给乙方全部咨询费;咨询工作尚未过半，按总咨询费的_________%收费。

第六条 乙方的违约责任

1.乙方如不按本合同规定的时间交付设计任务书及匡算表，迟延一天，按总咨询费金额数罚款_________‰。

2.乙方如中途中断咨询，应按总咨询费向乙方交付罚款。

3.乙方所提供的技术咨询服务，因质量缺陷或过错给甲方造成经济损失的，应负责赔偿。如果由此引起重大事故，造成严重后果的，还应追究其主要负责人的行政责任或刑事责任。

第七条 其他约定条款

_________。

第八条 本合同自签订之日起，甲乙双方不得随意更改。如有未尽事宜，需经双方协商解决。本合同正本一式两_________，甲乙双方各执_________份。合同副本一式_________份，分别交_________各一份。

建设单位(甲方)(盖章)：_________ 咨询单位(乙方)(盖章)：_________

地址：_________ 地址：_________

法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________

电话：_________ 电话：_________

联系人：_________ 联系人：_________

银行帐户：_________ 银行帐户：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_________ 签订地点：_________

国际工程技术咨询服务合同

编号：_________

签订日期：_________年_________月_________日

中国_________公司（以下简称“甲方”）为一方，_________国_________公司（以下简称“乙方”）为一方，双方就工程的技术咨询服务，授权双方代表按下列条款签订本协议书：

一、甲方请乙方就工程提供技术咨询服务，乙方愿意提供这样的服务。

二、乙方向甲方提供的技术咨询服务范围如下：

1.坝基岩体稳定、变形及基础处理措施。

2.大坝下游的防洪防冲和岸坡保护问题。

3.库岸滑坡涌浪问题及岸坡变形观测技术。

三、乙方的责任如下：

1.乙方应于_________年_________月内派遣_________名身体健康、能够胜任工作的专家来中国进行_________天的技术咨询服务，派出技术咨询专家的名单应事先征得甲方同意。

2.乙方专家应到现场考察，并正确、全面地解答甲方人员提出的咨询问题，在离开中国前，向甲方提出咨询报告初稿，并在离开中国后一个月内提出正式咨询报告一式_________份，报告内容应包括附件一所列内容，并用英文书就。

3.乙方的专家在中国进行技术咨询服务的时间为_________个日历日（包括_________个旅途日和_________个周末日），每周工作六天，每天工作八小时。

4.专家在中国工作期间应遵守中国的法律和工作地区的有关规定。

5.乙方将正式的技术咨询报告给甲方寄出后，应以电传通知甲方如下内容：报告寄出日期、邮单号。

6.技术咨询报告如在邮寄途中丢失，乙方接到甲方通知后立即免费补寄。

四、甲方的责任范围：

1.考虑到本协议第二、三条所规定的乙方所提供的咨询服务，甲方支付给乙方一笔总费用，其金额为_________美元（大写_________美元整）。

2.为乙方3名专家提供在中国境内食、宿及工作需要的交通。

3.提供工作必须的技术资料、图纸和技术文件。

4.提供在中国工作所需的翻译人员。

5.协助办理专家出入中国签证和在中国居留、旅行手续并提供方便。

五、费用的支付

1.本协议书的费用以美元支付。

2.本协议总金额25％，计_________美元，在乙方派出的专家到_________后，甲方凭收到下列单据，经审核无误后3天内通过_________银行和_________银行向乙方支付。

a._________公司北京办事处出具的以甲方为受益人金额为协议总金额25％计_________（美元）不可撤销的保证函正副本各一份（保证函格式见本合同第二号附件）。

b.商业发票正本一份、复印本五份。

3.本协议总金额75％，计_________美元在乙方完成技术咨询服务并提交正式的技术咨询报告后，甲方凭收到下列单据，经审核无误后不迟于_________天通过_________银行和_________银行向乙方支付。

a.商业发票正本一式六份。

b.即期汇票一式两份。

c.邮寄正式技术咨询报告的邮单或空运单一式两份。

六、凡在中国以外所发生的一切银行费用由乙方承担。在中国发生的一切银行费用由甲方承担。

七、双方应对互相提供的一切资料给予保密，未经对方书面同意不得向第三者透露。

八、税费

1.中国政府根据现行税法对甲方课征有关执行本协议的一切税费，由甲方支付。

共2页，当前第1页12

甲方：______________________

乙方：______________________

依据《中华人民共和国民法典》和有关法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方向乙方提供企业管理咨询服务的事宜达成一致，签订本合同，以资共同遵守：

第一条 服务范围

乙方聘请甲方在下列第______项(以下简称项目)为乙方提供管理咨询服务：

1.日常会计帐务处理咨询及税法咨询。

2.制订财务核算制度。

3.制订财务管理制度。

4.制订企业内部控制制度。

5.受托财务分析，出具财务分析报告。

6.投资融资咨询。

7.制订人力资源管理工作手册。

8.制订企业总务管理工作手册。

9.代办一般纳税人临时认定手续。

甲方应当对乙方企业所处的内外部环境进行深入的访谈、调研，客观中立地审视，提出有前瞻性和建设性的基础建设变革思路，制定切实可行的计划方案，从而强化高、中和基层管理人员的管理意识、提高管理技能以及提高员工的工作积极性。

第二条 服务期间

1.本协议约定的咨询服务期间自______年______月至______年______月止。

2.其中集中咨询时间(包括企业调研诊断、项目方案规划设计、项目推动实施和项目运行)为12周(3个月)，自______年______月至______年______月。甲方咨询顾问应保证每周有2-3天在乙方所在单位办公，乙方也可以根据实际情况与咨询顾问协商调整工作时间。

3.除集中咨询期间外，甲方咨询顾问可以通过电话、邮件、传真、信件以及其他方式向乙方提供不定时服务，具体服务时间和方式由咨询顾问与乙方协商确定。

第三条 咨询费用及支付方式

1.本协议约定的专业咨询项目总费用为人民币______元(大写______)，乙方通过银行转账的方式汇至在甲方指定账户。

开户银行：

银行账号：

2.专业咨询项目费用从签约之日起计算，合同签订之日起7个工作日内，乙方即支付第一期费用______元，从咨询服务期的第二个月起，应于每月10号前向甲方支付______元整，直至本合同履行届满或者终止。

3.咨询顾问服务期间，乙方应当派遣车辆负责接送，若乙方不能派车接送，则咨询顾问往来车费实行实报实销。

第四条 咨询项目工作要求

1.为保证本项目的顺利进行，乙方应确定1位主要联系人，负责与甲方和咨询顾问进行项目日常工作的接洽与沟通。

2.甲方咨询顾问在乙方所在地的工作期间，乙方应提供完善的办公条件，包括提供食宿和办公室。

3.乙方应给予甲方咨询顾问适当的授权,即甲方咨询顾问对认为与本项目有关的企业资料有知晓的权力,并可要求乙方配合提供有关资料。如乙方无法提供部分资料,应与甲方进行沟通,协商解决的办法。

第五条 双方权利义务

(一) 甲方的权利义务

1.必须遵守职业道德和执业纪律。

2.应当勤勉尽职，依法在合同约定范围内维护甲方的最大利益。

3.应当及时向乙方发表顾问意见;按时完成提交项目报告。

4.对乙方的商业秘密或个人隐私应当保守秘密。

(二) 乙方的权利义务

1.与甲方诚信合作，为甲方开展工作提供便利，向甲方提供与服务事项相关的情况和资料，并保证其真实、合法、有效。

2.如有关的情况和事实发生变化，应及时告知甲方。

3.按照约定支付服务费。

4.向甲方提出的要求不应与法律及会计职业道德和职业纪律的规定相冲突。

第六条 合同的终止

1.因客观情况发生变化，甲乙双方协商终止合同。

2. 甲方向乙方提交的方案与约定的有较大差距，而甲方拒绝按照乙方意见做出修改的，乙方有权终止合同。

3.合同因以上原因而终止的,对于甲方提交的方案，乙方应支付相应阶段的咨询费。

第七条 违约责任

1.乙方逾期付款，应向甲方支付每日万分之六的违约金。逾期一个月，甲方除可终止合同，已收取的费用不予退还，并支付相当于总费用10%的违约金;对于逾期期间内甲方所提交的经乙方签字认可的方案，乙方应支付咨询费。

2.因甲方原因造成未按时完成工作超过1个月，乙方除可以终止合同、收回已付的费用外，甲方还应向乙方支付相当于总费用10%的违约金。

3.乙方延迟向甲方提供材料或未及时对甲方提供的方案提出修改意见，甲方完成本项目的时间也应当顺延。

4.甲方将在乙方了解到的有关情况、乙方向甲方提供的材料及本项目方案泄露给第三人，造成乙方损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

5.乙方擅自变更或解除本合同，甲方不退还乙方已支付的费用;甲方擅自变更或解除本合同，应退还已收取的费用。

第八条 其他事项

1.本协议书自双方签字盖章之日起生效。

2.双方之间发生争议的，双方应当进行友好协商解决，在无法通过协商解决的情况下，任何一方均可申请仲裁处理。

3.本协议书未尽事宜，甲乙双方应持积极态度友好协商解决，并达成书面的补充协议。

4.本协议书一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。

甲方： 乙方：

授权代表人： 授权代表人：

______年______月______日 ______年______月______日

范本 环保，全称环境保护，是指人类为解决现实的或潜在的环境问题，协调人类与环境的关系，保障经济、社会的持续发展而采取的各种行动的总称。下面是小编收集整理的环保技术咨询合同范本，希望能够帮助到大家。 甲方：___________________________ 合同编号：___________________ 法定代表人：_____________________ 签订地址：___________________ 乙方：___________________________ 签订日期：________年____月____日 身份证号码：_____________________ 甲乙双方经友好协商，就环评环保技术咨询事宜，在平等互利的基础上达成以下合同，共同遵守

第一条 乙方服务内容、方式

1.为本项目进行环境影响报告书的编写与评价。

2.代理并通过本项目的环保竣工验收。

第二条 甲方的权利和义务

1.甲方作为本项目建设单位，负责提供涉及本项目所有环保局要求提供的相关正确的基础资料给乙方（包括规划用地许可证、立项位置四置图、项目设计方案及相关图纸等）。若因甲方资料提供不齐而造成完成时间延误，则工期相应顺延。

2.甲方依照合同按时向乙方支付本项目环保影响报告书的编写与评价及代理环保验收的技术咨询与服务费。

3.工程竣工验收时甲方保证本项目符合房地产环保验收必备的条件，主要包括实行雨污分流，植被恢复良好，发电机房的噪声达标等，并提供规划用地许可证、国土证、用地红线图、总平面图、下水道管网图等资料供本项目申报环保验收。

第三条 乙方的权利和义务

1.环境影响报告书的编写与评价。

（1）咨询方式：按照国家和地方环境保护法律、法规、标准和规定的要求，通过现场及类比调查，从而对本项目的建设可能产生的污染物进行预测，并对照环境标准，论证项目对环境的影响，并提出污染防治的对策。

（2）工期要求：个法定工作日，时间从乙方收到甲方首期款项（合同价的___％，即人民币元）且甲方向乙方提供环保局要求提供的基础资料开始计算。

（3）咨询主要工作：乙方对所承担的工作负责，并保证按时、保质保量认真完成报告书的申报、编制、环保部门对报告书的审批等工作，并尽量优化环境治理方法，以降低甲方治理成本。

2.环保竣工验收

（1）因本项目环境影响报告书的编写与评价由乙方负责完成，故乙方必须保证环保审批手续及相关文件资料齐全，如不齐全，由乙方负责完成补办相关手续及文件资料，有关费用由乙方承担且工期不顺延。但如有关资料须甲方提供的，甲方应及时协助提供，否则，因甲方延误提供的，责任由甲方承担，且工期相应顺延。

（2）乙方在本项目各项环保措施符合环评报告书批复的条件下，在个法定工作日内代甲方完成本项目的环保竣工验收，工期从乙方收到甲方首期款项且满足本合同

第二条

第三款开始计算；

（3）验收要求：环保部门验收合格，并取得市环保局验收合格证。

第四条 项目款项及支付方式

1.经双方协商，本项目环境影响报告书的编写与评价技术咨询与服务费为人民币元整，代理竣工验收服务费用为人民币元整，两者合计总费用为人民币元整，且全部均为含税价格。

2.环境影响报告书的编写与评价服务付款方式： 签订合同后天内甲方付给乙方报告书编写与评价服务费用的___％，即人民币元整；余款即人民币元整在乙方完成取得环保主管部门的批复文件（一份详细报告书原件，两份市环保局的批复文件原件）并提交给甲方日起计天内甲方一次性向乙方付清。

3.环保竣工验收付款方式： 甲方在本项目具备环保竣工验收条件并书面通知乙方日起计天内，向乙方支付代理环保竣工验收费用的___％即元整；余款_____元整在环保部门验收合格，并取得____市环保局验收合格证且提交给甲方日起计天内甲方一次性向乙方付清。

4.如因甲方的开发需要，本项目需分期开发，且甲方要求分期验收的，因环保部门的收费也是按每期验收项目收费的，则甲方向乙方支付的环保竣工验收费用为____元每期。相应地，有关条款按本合同有关环保竣工验收的39;条款执行。

第五条 合同有效期

1.本合同自双方的法定代表人或其授权代理人在本合同上签字并加盖公章之日起生效。各方应在合同正本上加盖骑缝章。

2.环境影响报告书的编写与评价服务条款即时生效直至乙方完成本合同相关条款规定乙方应该完成的内容为止。

3.乙方为甲方代办环保竣工验收的时效：从本项目正式开工日起计算，期限为年。在此期限内，甲乙双方必须保证按照本合同条款内容全部执行。若超出此期限，且乙方必须向环保部门支付的相关费用因政策而提高的情况下，乙方提供相关依据，双方可另行协商价格，并签定补充协议，如双方协商不能达成一致意见，则有关环保验收的条款全部终止执行，甲方有权另行对代理环保竣工验收项目进行招标。如甲方另行进行招标的，因本项目环境影响报告书的编写与评价由乙方负责完成，故乙方必须保证环保审批手续及相关文件资料齐全，如不齐全，由乙方负责完成补办相关手续及文件资料，有关费用由乙方承担。

第六条 违约责任

1.甲方不履行合同的，或履行不符合本合同规定的，乙方不返还本合同已收款项；乙方不履行合同的，或履行不符合本合同规定的，按本合同总价款的_____％的双倍偿付给甲方。

2.甲方超过合同规定的日期付款时，每逾期一天按合同应付金额的‰向乙方偿付违约金，且乙方完成的工作时间可能顺延。同样，若因乙方原因及行为造成不能按照本合同条款约定的内容完成的，每逾期一天按合同应付金额的_____‰向甲方偿付违约金。如因乙方原因逾期累计超过天的，甲方有权终止合同，并有权另行找其他单位代为完成余下工作，且费用由乙方支出。因此而给甲方造成损失的，乙方还应承担相关损失。

第七条 项目名称及联系人员

1.本项目名称暂定为”_____”，如甲方变更项目名称，应及时书面通知乙方，如因甲方未及时通知乙方，而造成有关批复文件及验收合格证的名称要到环保主管部门变更名称的，乙方负责办理有关变更手续，但费用由甲方承担。

2.本项目环评及环保验收甲方指定负责人为，共人，联系电话为。

3.本项目环评及环保验收乙方指定负责人为，共人，联系电话为。

4.如双方指定的负责人发生变更时，应及时书面通知另一方，否则负有通知责任的一方承担相应责任与后果。

第八条 补充与变更 本合同可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充合同，与合同具有相同法律效力。

第九条 争议的解决 本合同各方当事人对本合同有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。如果经协商未达成书面合同，则任何一方当事人均有权选择下列第____种方式解决：

（1）将争议提交____仲裁委员会仲裁；

（2）依法向____人民法院提起诉讼。

第十条 其他 本合同—式___份，具有相同法律效力。各方当事人各执份，其他用于履行相关法律手续。 甲方（盖章）：____________________ 乙方（签字）：____________________ 授权代理人：（签字）______________ 授权代理人：（签字）______________ 单位地址：________________________ 单位地址：________________________ 编码：________________________ 编码：________________________ 联系电话：________________________ 联系电话：________________________ 传真：____________________________ 传真：____________________________ 电子信箱：________________________ 电子信箱：________________________ 开户银行：________________________ 开户银行：________________________ 账号：____________________________ 账号：____________________________

证券合同：股票基金使用权协议

甲方：_________

乙方：_________

在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日甲方举行的“_________”活动中乙方_________准确预测了_________年_________月_________日的_________，_________，_________，_________，获得_________元股票基金为期_________交易日的使用权。就该基金使用权双方的权利和义务如下：

一、甲方的权利和义务：

1.甲方在_________公司_________营业所开设股票基金帐户，并将帐户名和密码告之乙方。

2.股票基金使用权期限截止后的五个工作日内，甲方将基金收益部分汇到乙方指定帐户(帐户_________)。

3.股票基金使用权期限自_________年_________月_________日_________时至_________年_________月_________日_________时，在使用权期限到期最后一个交易日的11：30分截止，帐户基金应完全为现金形式。在使用权期限到期最后一个交易日的13：00至15：00，甲方有权对股票基金的非现金部分进行处理。

二、乙方的权利和义务：

1.自签定本协议起，乙方拥有_________交易日_________元的股票基金的使用权。证券合同：股票基金使用权协议由精品信息网整理！

2.股票基金仅限于深沪两市公开发行的a股股票、基金和国债的交易。股票基金的使用应充分考虑规避风险，不得用于购买_________股票;不得用于集合竞价;不得偏离现价_________%买卖，否则视为恶意炒作。违者基金使用权将被无偿收回，收益归甲方，损失由乙方承担。

3.股票基金仅限于甲方指定的证券营业部及帐户进行交易。

4.股票基金在有效使用期内所创造的收益归乙方，亏损由甲方承担。该基金使用期限内的任意时间亏损达到_________%时，使用权将被甲方无偿收回。

甲方(盖章)：_________ 乙方(签字)：_________

代表(签字)：_________ 身份证号码：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

咨询顾问年度工作总结

咨询顾问年度工作总结篇一

进入贵公司工作已经快两个月了，在公司领导和广大同事的支持和帮助及部门经理对我的正确指挥下，我坚持不断的学习行业理论知识、提炼以往工作经验、加强自身思想修养、严格遵守各种规章制度、提高综合业务素质。对自己的工作总结如下：

一、加强业务学习，提高业务素质通过公司精心安排、组织的新员工培训，充分了解公司的基本状况。结合自己工作岗位，通过公司内部网、互联网以及领导、同事的介绍，学习相关行业知识、公司成功案例等，为以后的实际工作做准备。期间，在部门领导的指导下，编写了《浅议市场营销与管理咨询》，并作为项目组成员参与编写了《Xx公司管理咨询建设项目建议书》、《Xx公司管理咨询建设项目调研方案及调研提纲》、《Xx公司企业文化建设项目调研报告提纲》等相关文件。

二、改变思想，转换角色，严于律己一位优秀的管理咨询顾问，不仅要掌握各行各业丰富的理论知识和实战经验，还必须能从中提炼出其精华之所在，同时结合客户的实际状况，提供整体解决方案。从自身角度考虑，一要改变思想，采取“空杯理论”的工作态度，不断提高;二要转换角色，尽快的进入工作状态;三要严于律己，不仅要遵守各种规章制度，也要把公司的企业精神、工作作风融入日常工作，并严格执行。

三、体会与感悟公司从上到下全体员工的工作精神，使我感受颇深，正所谓一言九鼎德胜天下。平时领导的指导与支持，方法方式独具匠心，恰到好处。给出了思路与方向，耐心观察，并及时指导，但不大包大揽，亲历亲为，培养后备人才。作为管理咨询顾问，对于客户企业，不是代替他们去做，而是引到思路，塑造其行为规范，并形成管理制度甚至员工习惯、企业精神。

总之，工作上虽有不足，但在公司领导及同事的关怀与呵护下，不断提高、成长。对于接下来的工作，充满信心!

咨询顾问年度工作总结篇二

我是从今年的五月底加入星火这个大家庭的，经历了三个月的洗礼，感觉自己学会了很多在学校里学习不到的知识，比如谈单技巧、家长心理变化、家长类型判断等，这些都是在星火教育这个大家庭里学习到的，我非常感谢樊老师的重视，也感谢各位咨询前辈的教导，特别是师傅张妍，在工作和工作之余都会关心和支持我，教会我很多的东西，很深刻的一句话：多主动，比别人进步多一点，就会在咨询路上走得比别人快很多。我时时刻刻地记在心中，时常提醒自己事情要做好，学会待人处事，幸亏这个社会还可以，待我还行，我不断努力地提升自己，争取的胜利。

虽然经历了整个暑假学会了很多做人道理与谈单技巧和方法，但是还有很大的进步空间，特别是开方案的这个环节更是需要学习和提高的，我觉得说自己是新人是在给自己找借口，当然啦，之前的咨询部是一个全新组合的团队，必然会有一定的磨合期，而现在，磨合期已过，慢慢地步入正轨上来了，所以现在我自己必须要努力迅速地成长起来，做一个真正的星火人，成为一名专业的咨询师。

历经了六月、七月、八月和九月，时间和压力在不断地鞭策我进步，在学习中成长，尽管这个暑假没有达到自己想要的要求，但是这一路学习的专业知识绝对是不可比拟的，是在任何一个大学时段不能学习的。在过去的一段时间里，学到的知识是我大学四年以来没有学到过的，我很庆幸能够成为星火教育的一员，并且我很庆幸有这样的一个拼搏的团队，和谐的团队，让我倍感温馨，学习中交流，交流中学习，学习更多有利于自己谈单的东西。

经历了这个暑假之后，九月份的主要工作还是进行回访自己的资源和新资源的累积，加上自己的谈单技巧需要大大地提高，所以最近都在学习中，骆驼网上的知识对我来说真的很有用，在九月这个资源很少的月份，资源肯定是要自己慢慢累积起来的，十月份的话肯定会爆发，家长也会选择相信我，这样下去的话，成长的历程就会加快进度，慢慢地变得有趣起来。

这个九月打初三毕业班的资源，先把学生邀约上来考试，然后再让精英班的老师面试。但是约上来的资源很少，意向资源也是非常少，大多数家长也是听过中考精英班，但是基本嫌弃价格太贵，不过针对这样的情况我也是做好铺垫，说下次有什么优惠活动或者说是再有精英班考试的时候才打电话给他们，这样的话，下次再打电话时就不再那么陌生了。

这个暑假真的要感谢樊老师以及陈老师对我的重视，感谢师傅张妍的精心指导，还有一起工作的团队和星火这个大家庭，我觉得和他们一起相处很开心很快乐，一个人幸福的时候看任何风景都是红色的，那么现在的我看到我前面的风景都是这种颜色。

以后的我做事情绝对不能慢慢来，要迅速地完成任务，这样好接下来做下面的工作，不能让自己太被动，这样下去的话，我们始终会被淘汰，我相信我能做得更好。

咨询顾问年度工作总结篇三

光阴荏苒，转眼紧张忙碌的20xx年已进入尾声。回首这一年，在公司同事的共同努力下，公司取得了一定的业绩，基本完成了公司的既定目标。为了公司的长远发展，我觉得有必要对过去一年的工作做一个总结。

在今年工作中，公司给每个人都下达了一定的任务指标，在我看来，这个是很有必要的，既激励了员工，也让大家对公司的目标及发展方向有一个直观性的认识，让大家在工作中更有目标，并为此付出辛勤汗水。在此过程中，我努力拼搏，在有限的资源中尽力完成公司的目标，并力争在客户中建立好口碑，为公司的二次客户来源做好基础。

作为签约顾问，每个月的任务既是压力也是动力，不过这一年来，我可以自豪的说我基本圆满达成了公司每个月下达的任务，在公司的发展中作出了自己的贡献。当然，这与公司领导的大力支持以及同事之间的互相帮助是分不开的。在管理方面，我独立联系文书外包的事项，并处理好衔接工作;协助处理客诉，主持初选面试及管理公司合同等。在培训新人方面，与同事分享有用的工作经验，并指导文案写作，协调好各文案之间的工作。在这一年的工作中，由于公司市场开拓及人手原因，公司资源相对紧张，因此有时候在有效资源不足的时候，我可能表现的不够积极;有时候在工作压力繁重时，可能在工作中带有一丝情绪，给工作带来困扰，这是我在今后的工作要注意改进的地方。

我也会争取拓宽业务知识面，在自己所知范围下尽力做到精、专到位，在有限的资源下尽力提高资源的转化率。尽力提升个人魅力及气质。

关于公司未来的发展，我也想提几点建议供领导参考：

1、建议公司开源节流，避免不必要的浪费。

2、建议巩固文案团队，找到规定合作的文书外援或专业团队，解决顾问的后顾之忧。

3、定期开展留学活动，多做市场宣传，扩大市场影响力。

4、定期开展同事交流会，分享沟通工作中学生提出的问题。

上面几点建议是我在工作中深有体会的，如有不对的地方还请领导不吝指出，我积极加以改正。相信在公司领导的英明决策及带领下，公司定会朝更光明的明天迈进。

甲方：______住所：______法定代表人：______邮编：______

乙方：______住所：______法定代表人：______邮编：______

注解：(□框内勾选类型)

甲方：取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》 业务类型包括【互联网支付□/移动电话支付□/固定电话支 付□/数字电视支付□/预付卡发行与受理(是□)(仅限于线上 实名支付账户充值□)/预付卡受理□/银行卡收单□】 业务覆盖范围【全国□/______区域】 乙方：经人民银行备案的备付金银行或其授权的分支机构， 为甲方开立备付金【存管□、汇缴□】账户，并履行协议下款相 关职责。 为规范支付机构客户备付金的管理，满足中国人民银行相关 监管要求，在保障客户合法权益的基础上，推动银企双方的共同 发展和长远合作，甲乙双方本着合法、公平、诚信、平等、自愿 的原则，经充分协商达成如下协议。

第一章 总 则

第一条 甲乙双方应遵守中国人民银行《非金融机构支付服务管理办法》、《支付机构客户备付金存管办法》、《人民币银 行结算账户管理办法》、《支付结算办法》等相关法律法规及部 门规章制度的规定。

第二条 甲方为依法成立的支付机构，并取得中国人民银行 批准颁发的《支付业务许可证》。甲方保证其利用乙方服务所从事业务的合法性、合规性。保证其备付金的划转有真实的交易背景或合法原因，符合相关法律法规及监管部门规章制度的规定。保证与乙方进行业务往来的经办人具有相应的权限。

第三条 乙方为符合《支付机构客户备付金存管办法》规定的备付金存管银行条件的银行业金融机构。乙方本着为甲方提供 最佳服务的宗旨，为甲方提供安全、快捷、优质的备付金存管服务，同时按照相关规定认真履行备付金存管银行的各项职责。

第四条 甲乙双方应各自履行监管规定要求的开办本业务过 程中的审批、报告、报备等手续。

第五条 甲乙双方应按照有关反洗钱法律法规要求，履行各自的反洗钱义务和职责，并为对方履行反洗钱职责提供相应的协助。

第六条 甲乙双方均不得挪用、占用、借用客户备付金，不得以客户备付金为他人提供担保。

第二章 定 义

第七条 如无特别说明，下列用语在本协议中的含义为：

客户备付金：根据《支付机构客户备付金存管办法》的相关规定，本协议所称客户备付金(以下称备付金)是指支付机构为 办理客户委托的支付业务而实际收到的预收待付货币资金。

客户：是指在支付机构办理网络支付、预付卡、银行卡收单以及中国人民银行确定的其他支付服务的主体，包括自然人、法 人以及非法人机构。

支付机构：是指在收付款人之间作为中介机构提供中国人民 银行允许的货币资金转移服务，且已取得中国人民银行颁发的 《支付业务许可证》的非金融机构。

备付金银行：是指与支付机构签订协议、提供客户备付金存管服务的境内银行业金融机构，包括备付金存管银行和备付金合作银行。

备付金存管银行：是指可以为支付机构办理客户备付金的跨行收付业务，并负责对支付机构存放在所有备付金银行的客户备付金信息进行归集、核对与监督的备付金银行。

备付金合作银行：是指可以为支付机构办理客户备付金的收 取和本银行支取业务，并负责对支付机构存放在本银行的客户备 付金进行监督的备付金银行。

备付金专用存款账户：是指支付机构在备付金银行开立的 专户存放客户备付金的活期存款账户，包括备付金存管账户、备付金收付账户和备付金汇缴账户。

备付金存管账户：支付机构在备付金存管银行开立的，可 以以现金形式接收客户备付金、以银行转账方式办理客户备付金 收取和支取业务的专用存款账户。

备付金收付账户：支付机构在备付金合作银行开立的，可以 以现金形式或以银行转账方式接收客户备付金、以本银行资金内 部划转方式办理客户备付金支取业务的专用存款账户。 备付金汇缴账户：支付机构在备付金银行开立的可以以现金 形式接收或以本银行资金内部划转方式接收客户备付金的专用 存款账户。

风险准备金专用存款账户：支付机构在备付金存管行或其分 支机构开立的，专门用于存放支付机构风险准备金的银行账户。 备付金非活期存款账户：支付机构在备付金银行开立的，以 单位定期存款、单位通知存款、协定存款或中国人民银行认可的 其他形式存放客户备付金的账户。

特定自有资金账户：支付机构在备付金存管银行开立，并指定用于以现金形式为客户办理备付金赎回、结转支付业务手续费收入的自有资金账户。

本合同未列明的定义，以中国人民银行出台的相关监管规定为准。

第三章 甲方的权利和义务

第八条 甲方的权利

(一)甲方选择乙方作为唯一的客户备付金存管银行，有权 要求乙方按照有关法律规定和本协议约定提供客户备付金存管 服务。

(二)甲方有权按照有关法律规定和本协议约定，在履行必 要的审批手续后，变更备付金存管银行。

(三)甲方有权按照有关法律规定和本协议约定，申请开立、 变更、撤销其在乙方开立的备付金银行账户。

第九条 甲方的义务

(一)甲方接收的客户备付金必须全额缴存至备付金专用存款 账户，并独立于甲方自有资金账户进行管理，中国人民银行另有规 定的除外。

(二)甲方的分支机构应当将接收的客户备付金存放在以甲 方名义开立的备付金银行账户，不得以该分支机构自身的名义开 立备付金银行账户。

(三)甲方应全面掌握其所有备付金专用存款账户的开立和 使用情况，定期与乙方核对。 (四)甲方应按约定的支付指令类型和传输渠道向乙方提交 支付指令。甲方保证支付指令合规、真实、完整、一致、准确、 有效。

(五)甲方应保证在本合同有效期内持续具有从事《非金融 机构支付服务管理办法》中规定的支付服务的资格。如需终止支 付业务的，应按照《非金融机构支付服务管理办法》的规定做好客户合法权益保护及相关信息处理等有关善后工作，甲方按照中 国人民银行的批复完成全部的支付业务终止工作后，本协议终止。

(六)甲方应保证其在本合同项下提供的所有资料、信息都 是真实、准确、完整和有效的。 第四章 乙方的权利和义务

第十条 乙方的权利

(一)按照本协议的约定，乙方为甲方提供服务时，有权按相关规定收取相关费用。

(二)乙方为甲方备付金唯一存管银行。乙方根据中国人民银行的相关规定，审核甲方提供的备付金专用存款账户开户材料，审核通过后，为甲方开立备付金专用存款账户。

(三)甲方在本业务中出现违反监管规定的情形时，包括但不限于客户备付金的缴存时限、账户日终余额、账户余额归集、跨行划转、现金赎回、利息划转、手续费收入划转、风险准备金 计提、备付金存管账户余额比例控制等违反监管规定，以及客户备付金被挤占、挪用或存在其他异常情况的，乙方有权要求甲方纠正，并向甲方所在地中国人民银行报告。

第十一条 乙方的义务

(一)乙方对进入备付金专用存款账户资金的存放、使用、划转履行监督职能，本协议项下乙方的存管职责包含但不限于：

对甲方提交的，与甲方在乙方开立的备付金专用存款账户资金相关的支付指令进行审核，审核通过后按照甲方提交的指令支付划转相应的资金;

2.根据甲方的申请，对甲方调整不同备付金专用存款账户头寸进行审核;

3.根据甲方提交的交易数据，对甲方结转手续费收入、利息收入等进行审核;

4.根据中国人民银行要求报送相关信息。

(二)乙方应具备监督客户备付金的能力和条件，包括有健全的客户备付金业务操作办法和规程，监测、核对客户备付金信息的技术能力，能够建立客户备付金存管系统，具有与甲方业务规模相匹配的系统处理能力，具有必要的灾难恢复处理能力和应急处理能力，能够确保业务的连续性。

第五章 账户管理

第十二条 办理客户备付金存管业务，甲方应当在乙方开立备付金存管账户、自有资金账户和风险准备金专用存款账户，并 根据需要开立备付金汇缴账户。

第十三条 甲方在同一省(自治区、直辖市、计划单列市) 只能开立一个备付金存管账户。

第十四条 甲方拟以活期存款之外的其他方式存放客户备付金的，应在乙方开立备付金非活期存款账户。该银行账户视同备付金专用存款账户，遵循本协议中对于备付金专用存款账户的约定。

第十五条 甲方备付金专用存款账户名称应当标明甲方名称和“客户备付金”字样。

第十六条 甲方应当在乙方开立的自有资金账户中，确定一个特定自有资金账户，用于以现金形式为客户办理备付金赎回、结转支付业务手续费收入等。甲乙双方应自上述自有资金账户确 定之日起 5 个工作日内分别向甲方所在地中国人民银行分支机构报备。

第十七条 甲方开立备付金专用存款账户，应向乙方提供以 下申请资料：

(一) 开立基本存款账户规定的证明文件;

(二) 基本存款账户开户登记证;

(三) 《支付业务许可证》(副本)及复印件;

(四) 备付金存管协议;

(五) 中国人民银行要求提供的其他材料。

第十八条 在下列条件全部符合后，乙方同意为甲方开立备付金专用存款账户：

(一)甲方提供了符合《人民币银行结算账户管理办法》、 《支付机构客户备付金存管办法》等相关规定要求的开立银行结 算账户和备付金专用存款账户的材料和乙方要求提供的其他材 料;

(二)甲方在乙方开立备付金专用存款账户，不违反监管机构关于备付金专用存款账户开立数量、开立地区、开立银行等的相关规定;

第十九条 风险准备金专用存款账户的开立、使用、管理及相关事宜以中国人民银行的要求为准。

第二十条 在符合监管规定的前提下，本合同生效后，甲方可以根据需要开立新的备付金存管业务相关账户，但应符合本合同约定的相关条件并按本合同约定提交相关资料。

第二十一条 甲方通过银行转账方式接收的客户备付金，应当直接缴存其在乙方开设的备付金专用存款账户;按规定可以现金形式接收的客户备付金，应当在收讫日起 2 个工作日内缴存至 甲方在乙方开立的备付金专用存款账户。

第二十二条 甲方在满足办理日常支付业务需要后，可以以单位定期存款、单位通知存款、协定存款或中国人民银行认可的其他形式存放客户备付金至其在乙方开立的备付金非活期存款 账户。非活期存款转为活期存款的，应退回至原转存的备付金存管账户。

第二十三条 甲方拟撤销部分备付金专用存款账户的，应当向乙方提出书面申请，并在将拟撤销账户内的资金全额转入承接 账户后，办理销户手续。承接账户应为甲方的备付金存管账户。

第二十四条 甲方拟变更备付金存管银行并撤销全部备付金存管账户的，应向乙方提交撤销备付金存管账户书面申请、相关法律文书或中国人民银行的批复等证明文件。期间，乙方不得为 甲方办理新增支付业务，并应当于甲方在本行存放的备付金余额划转结清当日，撤销甲方在乙方开立的全部备付金存管账户

第二十五条 甲方需终止支付业务的，应当在按照《非金融机构支付服务管理办法》规定向甲方所在地人民银行分支机构提 交的客户权益保障方案中，说明备付金银行账户撤销事项，并向 乙方提交书面申请，办理销户手续。

第二十六条 甲乙双方应当在备付金银行账户开立起 5 个 工作日内、变更或撤销起 2 个工作日内，向甲方所在地中国人民 银行分支机构报备。

第六章 客户备付金使用与划转

第二十七条 甲方只能通过乙方办理客户委托的跨行付款业 务，以及调整不同备付金合作银行的备付金银行账户头寸。甲方在备付金合作银行存放的客户备付金，不得跨行划转至乙方之外的商业银行。

第二十八条 甲方应当于每日营业终了前，将在乙方开立的备付金汇缴账户内的资金全额划转至备付金存管账户中，并将未开立收付账户的合作银行汇缴账户资金全额划转至备付金存管账户中。

第二十九条 甲方可以通过在乙方开立的备付金汇缴账户将客户备付金直接退回至原资金转出账户。

第三十条 甲方按规定为客户办理备付金赎回的，应当通过备付金专用存款账户划转资金，不得使用现金;按规定可以现金 形式为客户办理备付金赎回的，应当先通过自有资金账户办理， 再从其备付金存管账户将相应额度的客户备付金划转至特定自有资金账户。

第三十一条 甲方应当按季计提风险准备金，存放在乙方或其授权分支机构开立的风险准备金专用存款账户，用于弥补客户备付金特定损失以及中国人民银行规定的其他用途。

第三十二条 甲方拟调整备付金专用存款账户头寸、拟结转备付金专用存款账户利息、拟结转支付业务手续费收入的均应按与乙方约定的方式提出申请。乙方审核同意的，应及时为甲方办理资金划拨。

第三十三条 甲方的支付业务手续费收入划转至客户备付金专用存款账户的，应当通过乙方或其授权分支机构结转至特定自有资金账户。甲方因办理客户备付金划转产生的手续费用，不得使用客户备付金支付。

第三十四条 甲方和乙方应当建立客户备付金信息核对机制，约定每个工作日时批量交互 T-2 日数据，按照监管规定的要求逐日核对备付金存放、使用、划转等信息，并保存核对记 录，包括但不限于备付金的存放、使用、划转等信息。甲方和乙方应当妥善保管备付金银行账户信息，保障客户信息安全和交易安全。

第三十五条 甲方保证只根据客户发起的支付指令转移备付金，不以任何形式挪用备付金，乙方应尽到核实义务。甲方在收 到客户备付金或客户划转客户备付金不可撤销的支付指令后，方 可办理客户委托的支付业务，不得提前办理。

第三十六条 甲方从乙方划转客户备付金的支付指令通过以下方式和渠道提交给乙方：————。 甲方向乙方提交的支付指令中应当记载下列事项：(一) ——;(二)——;(三)——;(四)——;(五)——。

第三十七条 甲方应当按照本协议约定向乙方提交支付指令，并确保相关资金划转事项的真实性、合规性。乙方应当对支付指令审核无误后，办理资金划转，必要时可以要求甲方提交相 应的证明文件。乙方有权拒绝执行甲方未按约定发送的支付指令。

第三十八条 甲乙双方任何一方发现如下任一清算差错，应及时通知另一方。接受通知一方应于接到通知起个工作日内 查明原因，并将查明结果反馈给对方： 1.甲方或乙方向对方返回的交易处理结果与其实际清算的 备付金金额不一致; 2.甲方或乙方提供的对账文件明细与其实际清算的备付金 金额不匹配; 3.其他双方共同确认的差错。 出现清算差错后，双方应根据共同确认的结果配合进行调账 及补清算等。

第七章 资金监管

第三十九条 甲方拟调整不同备付金专用存款账户头寸的， 应按与乙方约定的方式提出申请，乙方按照中国人民银行相关规 定对甲方拟调整的备付金专用存款账户进行审核，乙方应将审核意见及时告知甲方。乙方审核同意的，应办理资金划拨。甲方应当持乙方出具的审核材料办理有关备付金专用存款账户的头寸调拨。

第四十条 甲方每月在乙方备付金存管银行存放的客户备付金日均余额合计数，不得低于上月所有备付金银行账户日终余额合计数的50%。

第四十一条凡涉及备付金存放和资金划转的,甲乙双方均应建立每日对账制度。乙方应当与甲方按时核对账务，严格执行相关监管要求，不得使用或变相使用乙方内部账户以待清算资金等 名义为甲方存放备付金。若发现甲方存放于乙方的客户备付金被挤占、挪用或有其他异常情况的，乙方应当督促甲方及时采取措施进行纠正，并立即报告所在地中国人民银行分支机构。

第八章 合作承诺

第四十二条 甲方同意指定乙方作为其备付金存管银行，双方应根据中国人民银行相关规定共同推进备付金存管工作。甲方承诺积极配合乙方备付金存管所做的各项工作。

第四十三条 乙方同意将甲方作为其重要的基本客户，在中国法律、法规与规章允许的前提下，向甲方提供乙方现有的银行服务手段及金融工具。乙方承诺积极配合甲方开展支付业务所做的各项工作。

第四十四条 备付金存管服务费用和支付方式可由甲乙双方共同约定。

第九章 违约责任

第四十五条 甲乙双方任何一方不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任。

第四十六条 甲乙双方任何一方在履行各自职责的过程中， 违反相关法律法规的规定或者本协议约定，给对方或者第三人造成损害的，应当依法承担赔偿责任。

第四十七条 因乙方原因导致甲方未能执行、未能及时执行或未能正确执行支付指令，给甲方或者第三人造成损失的，乙方应依法承担赔偿责任，但下列情况除外： 1.甲方备付金专用存款账户余额不足;2.账户内资金被法定有权机构冻结或扣划; 3.甲方的行为出于欺诈等恶意目的;4.乙方收到的支付指令不符合要求;5.因不可抗力或其他不可归因于乙方的原因。

第四十八条 因甲方未按客户指令向乙方发起支付指令等原因，造成客户备付金损失的，由甲方承担相应的责任。

第十章 保 密

第四十九条 一方当事人(保密信息接收方)对于在订立、 履行本协议过程中所知悉或获得的对方(保密信息披露方)标注为保密信息的资料及信息，均负有保密义务，未经对方事先书面 同意，不得向第三方披露。 以下情况不视为保密信息接收方违反保密义务：保密信息接 收方为遵守或服从法律法规的规定、法院判决或裁定、仲裁裁决或中国人民银行等监管机构的命令、决定所作出的信息披露或公开。下列信息不视为保密信息：公众已经知晓的或通过公开渠道可获得的信息，且不是因为保密信息接收方违反本保密义务而导致该信息公知公晓的;保密信息接收方从有权披露该信息的第三方获取的信息，且该第三方对该信息无保密义务。

第十一章 争议解决

第五十条 本协议的签署、有效性和解释适用中华人民共和国法律。为本协议之目的，中华人民共和国法律不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及中国台湾地区法律。

第五十一条 对客户备付金安全保障的责任约定不明的，甲乙双方应当优先保证客户备付金安全及支付业务的连续性，不得因争议影响客户正当权益。

第五十二条 甲方与乙方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应首先通过友好协商解决;若协商未果，则应向 ————法院提起诉讼。

第十二章 生效及有效期

第五十三条 本协议经甲乙双方签字盖章后生效。

第五十四条 本协议有效期为年。到期后自动顺延相同期限，顺延次数不限。若一方希望不再续约的，该方应在协议到 期自动顺延前至少提前 30 日通知合同对方，协议到期终止。

第五十五条 变更和终止

(一)在本协议有效期内，甲、乙双方每年可以根据业务发展、金融创新等具体情况对本协议的有关内容进行协商和调整， 并根据实际情况签署新的具体协议或对已经签署的具体协议予 以变更或解除。在双方协商达成一致并签署补充协议之前，本协 议继续有效。

(二)甲、乙双方在本协议有效期内，不得单方终止或违反 本协议条款。如一方欲终止本协议，需提前 30 日书面通知对方， 并获得对方同意，方可终止本协议。

(三)协议终止后，双方应协商做好客户资金处理等善后事 宜。

(四)在本协议有效期内，国家法律法规、监管部门的规章 制度发生变化的，甲乙双方应协商对本协议做出相应修改。 本协议未尽事宜，一并由甲乙双方根据法律法规规定通过协 商解决。必要时可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同 等法律效力。 本协议正本一式肆份，甲、乙双方各执两份。

甲方：______(盖章) 乙方：______(盖章)

法定代表人(签章)： ______法定代表人(签章)：______

或授权代理人： ______或授权代理人：______

______年______月______日______年______月______日

甲方(委托方)：______________________

乙方(代理方)：______________________

乙方受甲方委托，双方就甲方经营范围：超市管理咨询服务(含中介服务) 委托事项协商一致，签定本合同。

一、 委托事项

1.居间项目名称：甲方经营范围：超市管理咨询服务(含中介服务) 。

2.委托内容：甲方委托乙方为上述项目内容在______地区范围寻找、介绍及协助建立与相对方的合作关系。

3.乙方完成委托标准：乙方根据甲方所提订立合同的要求，为甲方提供相对方信息，并按商业惯例和交易习惯促成其成交。

二、 甲方责任

1.甲方必须保证委托行为不违反国家法律，并在签订合同前，向乙方提供甲方公司营业执照、税务登记证等其他必要文件。

2.甲方应如实向乙方提出订立合同的要求，提供有关客户合法企业综合资料。

3.甲方须按本约定比例定时向乙方支付实现“标的”代理之居间费。

4.甲方应如实向乙方通报该合同签订之进展情况。

5.甲方应就委托项目营销知识对乙方进行培训，以使乙方能优质、高效的完成委托。

三、 乙方责任

1.乙方应遵守本行业道德标准，不得对所签合同实施不良影响，全力促成甲方与相对方项目合同成交，充分维护甲方综合利益。

2.乙方应对甲方提供的信息、成交机会、签约情况以及甲方和相对方的商业机密负有向第三方保密的责任。

3.乙方在居间服务过程中不得双边牵线或为私利而接受相对方佣金、馈赠等类似款项。

4.乙方在居间服务过程中不得以任何理由转移自己的各项债权债务。

四、 居间期限和报酬的计算方法、支付时间和交付方式

1.本协议有效期限为______年，甲方将以 汇票 方式交付乙方居间服务佣金，并汇入乙方指定的银行账户。

2.居间报酬的计算方式：

① 乙方仅提供需求方签约意向及其他关联信息，不直接参与本项目谈判的，待甲方与需求方签约并收到预付款后______ 天内即支付合同“标的”的______ %作为乙方佣金。

② 乙方在上述前提下直接参与谈判并确保甲方与需求方签约，待合同生效后， 并收到预付款后______ 天内即支付合同“标的”的______ %作为乙方佣金。

③ 乙方在甲方书面授权委托的情况下，独立完成与需求方的综合谈判，并签定合同，待合同生效后，并收到预付款后______天内即支付合同“标的”的______ %作为乙方佣金。

五、 保密内容

1.甲方为提高乙方代理业务能力，而对乙方进行专业培训及所提供各种资料，乙方必须对第三方负有绝对保密的责任。

2.乙方签定本协议及参与代理合同，其内容均属行业机密不得泄漏给任何第三方。

六、违约责任

________________________________________

七、其他约定事项

本协议经双方法人代表或代理人签名立即生效，合作期内若有违约，由双方友好协商解决，经协商无法解决的，双方自愿约定甲方公司注册地人民法院为起诉地。

甲方：_______________________

法人代表(签名)：___________

开户银行：___________________

公司税号：___________________

帐号：_______________________

电话：_______________________

传真：_______________________

乙方：_______________________

法人代表(签名)：___________

开户银行：___________________

公司税号：___________________

帐号：_______________________

电话：_______________________

传真：_______________________

本合同有效期：_______________

出于对教育专业的喜爱，函授大学期间我将其作为学习的主攻方向，毕业实习时我选择进入学校实习，将自己所学与实践相结合，找出自己的不足和需要改进的地方。所以在实习中我努力的将自己融入自己的实习工作中。

在与学生的长期交往中，我渐渐形成了一套既有自己风格，又吸收了原有宝贵经验的行事方法，而且还收到了较好的效果。比如：我会细心批改学生的札记，把学生在札记中的心事一一记录下来，记录下他们提到的有关家庭的情况、学业的喜忧、朋友的交往、对问题的看法和性格特点等等。

在高校班主任的实习中，我深深地体会到我们的学生如此的渴求有一位知识比较丰富、能力比较全面的、能倾听自己心声的朋友。作为他们的朋友，我惟有仔细倾听、耐心询问、认真思考，最终协助他们增强认知正确看待和科学处理他们所面临的困难;作为语文老师，面对几十双渴求知识的眼睛，我精心备课、认真组织，用真诚的心对待每一个同学，用清晰的话讲解好每一个问题，用深切的情表达每一个核心思想。

生活中，努力把自己当成学生中的一员，融入到学生的学习、生活和活动中。既是学生学习生活中的伙伴和知心朋友，又是学生活动的组织者、参与者和支持者。切实做到关心每一位学生，做好每一件事情，争取每一次的成功。工作之后，我正确估计工作效果和优缺点，做好实习班主任工作总结。

在这短暂的一个月中，在其它老师的言传身教下，我通过自身的不断努力，得到了一次较全面的、系统的锻炼，也学到了许多书本上所学不到的知识和技能。在实习班主任工作方面，取得了巨大的收获，获得老师与同学们的一致好评。最后感谢跟我一起实习的同事们，我的实习能顺利完成并取得成功离不开他们的无私帮助与鼎力支持。我希望用我亮丽而富有激情的的青春，去点燃周围每个人的热情，用这无比亮的光芒照亮每一名学生前进的道路，并借此光芒与同事们并肩协作，在教育工作中，做好个人工作计划，为我们的教育事业奉献、进取、立功、建业，共创美好的未来。

合同编号：

项目名称：

委托人(甲方)：

受托人(乙方)：

签订地点：

签订日期：________年____月

有效期限：________年____月至________年____月

本合同甲方委托乙方就“项目”环境影响评价进行技术咨询，并支付咨询报酬。双方经过平等协商，在真实充分地表达各自意愿的基础上，根据《中华人民共和国民法典》的规定，达成如下协议，并由双方共同恪守。

第一条 乙方进行技术咨询的内容、要求和方式：

1.咨询内容：根据国家和地方政府、行业有关法律、法规要求，开展该项目的环境影响评价工作，编制完成符合国家有关规定的环境影响报告书。

2.咨询要求：按国家有关环境影响评价的技术规范及环保审批部门的要求开展工作，并完成环境影响报告书评审与报批阶段的工作。

3.咨询方式：向甲方提交《 项目环境影响报告书》(份数满足审批需要)及电子文档1套。

第二条 乙方应当按照下列进度要求进行本合同项目的技术咨询工作：

1.合同签署后，一周内向甲方提交编制报告书所需资料清单;

2.乙方收到相关技术资料后按照下列进度开展工作，以保证合同规定乙方承担的技术咨询工作按计划实施。

3.环境影响报告书通过 的技术评审，并根据评审意见完成环评报告报批稿。

第三条 为保证乙方有效进行技术咨询工作，甲方应当向乙方提供下列协作事项：

1.提供技术资料： ⑴报告书必备的供需协议、承诺函、计划书等证明文件;

⑵按照乙方提供的监测方案要求提供环境监测资料和气象、水文资料; ⑶与项目环评工作有关、必须的相关技术报告、现状图文等资料; ⑷保证资料的真实性;⑸如不能按时提交资料，评价时间顺延。

2.提供工作条件：

⑴协助乙方进行现场勘察调研，为乙方工作人员开展评价工作提供方便;

⑵按时向乙方支付环评工作经费;

⑶报送该项目环境影响报告书，按照环保主管部门要求组织技术评审会。

3.其他：

无

甲方提供上述协作事项的时间及方式：

双方协商

第四条 甲方向乙方支付技术咨询报酬及支付方式为：

1.技术咨询报酬总额为：

2.技术咨询报酬由甲方 支付乙方，并按乙方 进行兑付。

具体支付方式和时间如下：

1.合同签字盖章生效后一周内，甲方向乙方支付合同额的40%，计人民币 。

2.乙方完成环评报告书送审稿，在送审前，甲方向乙方支付合同额的40%，计人民币 。

3.乙方完成环评报告书报批稿，在报批前，甲方向乙方支付合同额的20%，计人民币 。

第五条 双方确定因履行本合同应遵守的保密义务如下：有关本项目的各项技术资料与数据，甲乙双方均有保密义务。未经对方同意，任何一方不得将其外泄给与本项目无关的

第三方。

第六条 本合同的变更必须由双方协商一致，并以书面形式确定。但有下列情形之一的，一方可以向另一方提出变更合同权利与义务的请求，另一方应当在内予以答复;逾期未予答复的，视为同意。

1、 无

2、 无

第七条 双方确定按以下标准和方式对乙方提交的技术咨询工作

成果进行验收：

在项目符合产业政策、选址合理、并获取污染物排放总量指标等前提下乙方负责本项目环境影响评价报告书通过 的专家审查。

第八条 双方确定按以下约定承担各自违约责任：

1、 甲 方违反本合同第 三 条约定，造成环评工作拖延，使乙方不能在合同规定的期限内完成环评工作的，工作时间顺延。

2、 乙 方违反本合同第 二 条约定，延迟提交环评报告的，应向甲方支付违约金，金额由甲乙双方协商确定。

第九条 双方确定，甲方按照乙方完成的本技术咨询工作成果，作出决策并予以实施所造成的损失，按以下第

(2)种方式处理：

(1)乙方不承担责任。

(2)乙方承担部分责任。具体承担方式为： 双方协商

(3)乙方承担全部责任。

第十条 双方确定：

1、在本合同有效期内，甲方利用乙方提交的技术咨询工作成果所完成的新的技术成果，归 双 (甲、双)方所有。

2、在本合同有效期内，乙方利用甲方提供的技术资料和工作条件所完成的新的技术成果，归 双 (乙、双)方所有。

第十一条 双方确定，出现下列情形，致使本合同的履行成为不必要或不可能的，可以解除本合同。

1、 发生不可抗力

2、 无

3、 无

第十二条 双方因履行本合同而发生的争议，应协商、调解解决。协商、调解不成的，确定按以下第 1 种方式处理：

1、提交仲裁委员会仲裁。

2、依法向人民法院起诉。

第十三条 双方确定：本合同及相关附件中所涉及的有关名词和技术术语，其定义和解释如下： 无

第十四条 与履行本合同有关的下列技术文件，经双方以书面文本 方式确认后，为本合同的组成部分： 无

第十五条 双方约定，本合同其他相关事项为：

(1)未尽事宜，甲乙双方协商解决，协商后签订的协议书作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。

(2)由不可抗力造成环评工作不能在合同期限内完成的，工作时间可顺延，甲乙双方均不承担违约责任。

(3)本合同自乙方完成全部的环评工作，且甲方付清全部环评费用后自动失效

公司证券营销工作计划

巩固好团队今年的管理工作， 强有力的提高团队的凝聚力、 向心力及执行力， 促进团队成员之间的感情，是做好营销的关键。下面是第一范文网小编为您精心整理的公司证券营销工作计划。

公司证券营销工作计划1

下半年主要工作安排

(一)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破;同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。

(二)继续推进优势创利业务的大力发展

1、经纪业务

下半年实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8‰。

下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。

巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的xx地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。

加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度;探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。

推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。

2、固定收益业务

下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。

继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1-2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3-4个储备项目。

探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。

加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有计划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。

加强创新研究，探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研究，探索新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。

积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。

3、投行业务

下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。

IPO和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到IPO、再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成。

加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以为基地，选定3-4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，培养一批核心企业和优势项目，力争做实做透xx市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3-4家IPO材料上报，2-3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。

加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构;调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能;设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。

4、自营投资业务

下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。

下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新机会，加强新产品研究，积极探索多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。

5、研究业务

进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式;建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。

在重点行业实现突破，树立研究品牌。巩固现有的大能源板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能源领域的研究为突破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。

加强研究团队的建设。下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究水平。

公司证券营销工作计划2

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方案的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。

不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

公司证券营销工作计划3

20xx 年卓越团队营销工作计划 团队营销工作计划---------- 昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。

20xx 年新一年新气象，是充满激-情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队 今年的管理工作， 强有力的提高团队的凝聚力、 向心力及执行力， 促进团队成员之间的感情， 用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营 销方案，深入推进团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今 年的工作意义重大。

充分认识完成今年资产量的目标艰巨性 资产量的目标艰巨性。

(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营 销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护 方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面 月度任务较重。

导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓， 虽然是团队配合 个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不 能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道 开发，营销计划的开展难度就增加了。充分认识推进优化管理工作的重要 管理工作的重要性

(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段， 一些深层次的问题可能还会凸显出来， 构建完善的团队管理 计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向 心力， 执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题， 作出新的优化计划， 及时解决其问题， 完善团队管理。

(三)充分认识招聘成员的重要性。

充分认识招聘成员的重要性。

招聘成员的重要性 新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭 的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施， 善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善 20xx 年，团队新景象，新变化完善完成各项 任务，好以下 6 个方面的工作。

营销管理制度：

(一)营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成 3 个小组，通过把人数落实到分组，由小组长 进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、 生活上的情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇 到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

1、千方百计完成区域销售任务; 2、努力完成销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报; 5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月 15 日之前完成当月工作情况，通过高效率 模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理 团队会议是团队发展的重要环节， 议是现代管理的一种重要手段， 销售人员对公司的 会 指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大 大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其 批评， 共同交流， 找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。

(内容：新增资产，开户数，客户疑问) ②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足 进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓 励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅 力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

(二)人员招聘 销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招 聘分一下三个方面：

①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟 通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在 与深圳职业技术学院进行中) (三)区域培训 在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训(a 股，b 股开，基金，创业板，机构开户) ②销售技巧及话术培训(swot 分析教材， 客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护) ③从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识) (四)网点开发及维护 目前有岗厦交通银行和网点， 建业小区网点， 通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作 情况，加强其维护和业绩促成。

资产额 (五)资产额及人员发展完成计划 月份 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 新人人数 转正人数 资产量 银行网点开发 十一月 十二月通过完成上述工作， 使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力， 不断强化的团 队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决 问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能 力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样 才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗。

公司证券营销工作计划4

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了20xx年能够有目标}方案范文.库.整.理^、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方案的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通|方|案范|文库=整理%^汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

公司证券营销工作计划5

一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。营销组织架构 集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。

二、代销活动组织安排

一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。 在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。

销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。 客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。

二协议签订 为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《证券“”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《证券“”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。 三销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司证券“”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

三、直销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：

1、机构设置 目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

2、人员安排 为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。 在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：

1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作; 根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。

二销售活动安排

1、获得证监会批文前前的直销客户走访工作 自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。

2、获得证监会批文后的路演推介工作 1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排; 2各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作; 3在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。

3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动 1在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源; 2对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务; 3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向; 4向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息; 5路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。

20xx年，部门主要工作为三大块：

一、 新三板挂牌-力争20xx年内挂牌

(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)

1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)

2、公司按挂牌要求进行改制

(1)聘请证券公司担任改制财务顾问

(2)注册会计师对公司财务情况进行审计

(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》

(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准

(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料

(6)出具验资报告、评估报告

(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记

(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立

3、内部规范运作----账务、管理

4、证券公司内核验收、申请挂牌

(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;

(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查;

(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;

(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿

(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告;

(6)配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案

文件 ;

(7)协会备案确认;

(8)股份集中登记;

(9)披露股份报价转让说明书;

(10)在深圳证券交易所正式挂牌。

二、网络管理-更加规范和完善

1、网站的基础建设-继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心

2、网页内容的充实-原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布

3、网络推广-预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜索量及竞争性分析(11月份，百度收录由12页增82页);

4、网络招商---扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护

5、激励方案-网文激励及招商激励

目 标： 6-8个月内，网络权重与排名达到与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数最好水平。

三、行政工作-突破传统，开创新局面

1、日常工作-环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的维修.......

2、商标-驰名商标和201x年著名商标

3、专利及知识产权-继续申报20xx年度专利

4、法律维护----依托法律顾问，减少和避免纠纷，维护企业权益

5、审核认证-各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清单申报

6、各类项目申报--高新技术产品(外墙)及其他项目

7、已获得项目的维护、进展情况申报

8、其他

方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写多做、诚恳敬业

客户证券保证金代理清算协议

甲方（受托方）：中国建设银行________分行

乙方（委托方）：________________证券公司

为提高证券市场效率，简化客户证券投资操作流程，提高客户资金安全性，方便客户清算证券交易资金，乙方委托甲方为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务，根据上海证券交易所和深圳证券交易所（以下统称证券交易所）的资金清算规则及银行有关结算规定，经甲、乙双方友好协商，本着“银行管资金，证券公司管证券”的原则，就委托代理有关事宜达成如下协议。

第一部分 委托代理内容

?第一条 乙方委托甲方通过甲方的“客户证券保证金服务系统”为客户提供：委托证券买卖申报、查询（包括：资金、证券、委托、成交记录、即时行情查询）、分红派息、资金清算等服务。

?第二条 乙方与客户之间的清算，由乙方委托甲方代理进行；乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。

?第三条 甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方向甲方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总数据等（以下统称“清算数据”）。

?第四条 甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行：

1.清算账户

户名： ______________________________

账号： ______________________________

开户行：中国建设银行____________分行

2.根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据，甲方应向乙方付款时，由甲方于t＋1日上午10时前把款项划入清算账户；乙方应向甲方付款时，应于t＋1日上午10时前在清算账户上备足应付款项，由甲方于t＋1日上午10时从清算账户上扣出应付的款项，乙方由于特殊情况不能于t＋1日上午10时前在清算账户上备足应付款项时，乙方要提前通知甲方，乙方在清算账户上备足应付款项的时间不得迟于t＋1日下午2时。

第二部分 甲方责任

?第五条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及甲方相应的通讯系统建设。

?第六条 为客户提供银行端的电话委托和/或互联网委托系统。

?第七条 负责上述系统的正常运作和日常维护。

?第八条 办理客户“证券保证金服务”的申请，审核投资者有关证件的真实性，代理乙方与客户签订指定交易等协议书，并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。

?第九条 接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地传送给乙方。

?第十条 为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密码、暂停/恢复/撤销证券保证金服务等，并实时将有关信息传送给乙方。

?第十一条 负责管理客户的资金，控制客户的资金买空行为。

?第十二条 管理乙方在甲方设立的清算专用账户，并根据清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。

第三部分 乙方责任

?第十三条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”证券公司端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及乙方相应的通讯系统建设。

?第十四条 为客户提供证券公司端的电话委托和/或互联网委托系统。

?第十五条 负责上述系统的正常运作和日常维护。

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