证券监管法律法规(精品20篇)

2017年法律顾问年度工作计划范文

一、常规工作

常年法律顾问的常规工作主要包括日常法律咨询，合同的审查以及基本的资信调查(主要包括工商、房产信息调查)，根据客户需要，也包含少量的简单谈判及出具书面法律意见(不包括供客户办理有关手续所需的法律意见书)，上述内容在常年法律顾问合同中均已包含。

二、关于提供较深入的法律服务的基本计划

常年法律顾问常规服务模式存在的主要缺点在于基本属于被动式服务，对于企业法律风险的预防性不够，往往是出现问题仓促上阵，因此也容易造成最终结果存在多多少少的遗憾，其实企业法律风险的控制并不仅是法律问题而更多的是系统管理问题。具体而言，公司已有比较规范全面的风险控制制度，如果上述工作中尽可能多发挥常年法律顾问的作用应该能取得更好的效果。具体计划包括如下几点，供公司参考：

1、 法律风险重点监控

在去年的常年法律顾问工作中，有意识加强了与业务部门的联系，一方面有助于提前介入及预防可能出现的法律风险，另一方面有助于熟悉公司业务的具体运作。我们认为，这一工作模式能比较解决实际问题，应该进一步强化，但这有赖于公司能否有进一步的制度安排。

2、 合同管理制度及常用合同文本的修订

在我们最初担任公司常年法律顾问工作时，曾对公司的合同管理制度及常用合同文本进行过梳理和规范，但毕竟几年过去了，建议公司是否考虑重新修订，如重新修订，是否请公司各有关部门(尤其是业务部门)均提出书面意见。

3、 法律培训工作

提供了拟开展的三项专题法律培训计划，尤其是第一项主要针对公司业务运作中的实务性问题。我们的想法，公司法律培训的关键是以企业实务中遇到的法律问题及可能出现的法律风险、如何进行正确操作进行提示与指引，其中尽可能结合公司业务经营过程中所发生的实际案例。建议首先在上半年安排一至二次培训，为保证效果，可否首先在部门负责人层面作一次小规模的宣讲及座谈。

以上即是2017年度常年法律顾问工作的基本计划安排，公司如有进一步的要求我们将尽最大努力予以满足。

甲方：

乙方：

签约双方就合作开展Internet使用和推广应用，共同组织发动企业、组织和个人上因特网;建网站事宜进行友好协商达成以下合同：

乙方同意甲方代理乙方的域名注册、虚拟主机、数据中心、电子商务平台开发、企业信息化工程、一卡通公用信息系统及其他相互联网业务，双方同意遵照以下条款：

甲方权利义务

1.1作为乙方的代理商，向直接客户和下级代理提供域名注册、虚拟主机、数据中心、电子商务平台开发、企业信息化工程、一卡通公用信息系统及其他相互联网业务中保证向客户提供良好的服务，以建立和保持乙方的良好声誉。如因甲方原因造成客户损失的，甲方自行承担责任;如因此造成乙方损失的，甲方保证作相应赔偿。

1.2确保自己及客户的网站不违反中华人民共和国的政策、法律和法规，如因此造成乙方损失的，应由甲方承担相应赔偿责任。

1.3详细阅读并确实理解乙方在其网站上针对代理商的操作要求说明，

以确保在委托服务时，能按要求提交正确完整的数据资料并按正确步骤进行。

1.4乙方以甲方在本合同中填写的资料为有效联系依据，如甲方的电子邮件、地址、联系人等资料变动时，须及时以传真方式(单位代理加盖公章、个人代理签名并附身份证复印件)通知乙方予以更新。

1.5为保证乙方在域名注册、虚拟主机、数据中心、全能在线建站平台及其相关互联网业务的顺利发展，甲方应有独立的办公地点及分销网点且具有一定的规模和实力。

1.6甲方代理乙方相关产品的代理价格、按照哦凯网络公司随着市场变动而制定的不同的代理商市场价格。

1.7甲方所代理乙方相关产品的款项应该及时通过银行转帐或其他付款方式及时向乙方付清。

1.8甲方必须每个月都有和乙方发生业务联系并保持一定的量，从而取得更好的代理政策及代理价格。

乙方的权利和义务

2.1以转发email方式为甲方提供国际域名注册服务;保证该注册有效进行。

2.2为甲方提供虚拟主机服务，不限制甲方的传输量与FTP访问，并在收到甲方的书面服务请求后5个工作日内完成;电子商务平台2个月内完成;网站建设15个工作日内完成;在服务期内为甲方提供必要的技术支持。

2.3在网站上及时公布代理价格信息和价格变动信息。非特殊情况上述信息乙方均不另行通知甲方。代理政策或价格表以文件或邮件的方式发给代理商。每月发送财务对账单。以便代理商了解财务状况和及时补充预付款，以免因预付款不足影响业务提交处理。

2.4乙方必配合甲方开展全方位的广告宣传工作，为甲方其开展业务工作打下良好的基础，乙方应及时向甲方提供有关公司最新业务动态、代理价格及相关的业务宣传资料。

2.5乙方保证甲方所发展的客户可享受到哦凯网络公司优良的服务和全方位的技术支持。

2.6乙方应在甲方汇款底单传真至乙方公司后的当天内完成甲方所提交的任务要求设置，以确保甲方能及时地为客户服务(除非有特殊情况发生)。

2.7乙方负责甲方经销地区的销售市场维护工作，并针对相关情况和行销进行指导工作。

2.8持续完善代理服务政策，以更方便和支持甲方开展代理业务。

2.9乙方提供给甲方以下产品和代理价

3.付款/结算条款

3.1甲方所有款项的汇付均以有效方式汇至乙方指定的银行帐号。

3.2? 在委托首次代理业务之前，甲方汇款人民币600元或以上作为预付款，以使初期业务不因款项原因而影响乙方及时提供服务和支持。

3.3?乙方按要求为甲方开具发票(发票总金额不超过甲方所汇的实际金额)并以挂号件式寄至甲方登记的地址：如甲方在发票方面有任何特殊要求(如为客户分别开票等)，须在汇款传真上详细说明。

4. 违约责任

4.1甲方向乙方租用虚拟主机期间，凡因乙方原因造成甲方客户网站无法被访问的，均视为乙方违约，但是，乙方在进行虚拟主机维护时，有时需要短时间中断服务，或因Internet上的通路的偶然阻塞造成甲方虚拟主机访问速度下降，甲方认同这是属于正常的情况，不属于乙方违约，此类情况每月不得超过10次，每次不得超过5个小时。甲方在与乙方的技术部门联系并获得证实后，以传真或电子邮件方式即可获得适当赔偿或退款。

4.2因甲方原因导致域名未能成功注册时由甲方负责;因乙方原因造在甲方提交的域名被抢注时，乙方及时为甲方免费进行同等数量的域名注册或另行协商;因域名注册信息错误产生的费用由责任方承担。

4.3除经乙方认可并授予信用额度外，乙方不接受甲方任何形式的欠款。因此如甲方未能按时交纳费用时，即视为违约，乙方可不予受理甲方委托的业务。

4.4如一方在经营过程中有损害对方利益或形象时，另一方有单方面终止本协议的权利。

4.5其它违约责任按中华人民共和国合同法有关条款进行赔偿。

4.6如甲方严重违反本合同的规定条款，乙方可随时通知甲方终止其代理权。

5.其他条款：

5.1本协议所提及价格为本年内的一定时期的代理协商价格，乙方有权将根据市场发展情况等对该价格重新定价，在双方友好协商后，甲方按新的代理价格进行市场销售工作。

5.2本协议有效期1年，经双方签字盖章后生效。双方各执一份，有同等法律效力。

5.3未尽事宜甲乙双方须协商解决，或另做补充协议。

6.免责条款

由于不可抗力而影响甲乙双方正常的服务和支持，不应视作违约，双方对此表示认同。 本合同为一式两份，双方各执一份。

甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。

2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题

3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。

4.工作中的不足之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。

5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。

6在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。

随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。

证券公司年度个人工作总结

篇一：

回顾过去的20xx年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下：

一、加强学习，提升素质

进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。

二、积极上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于学习之类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，继续努力

通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：

一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。

在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

篇二：

首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：

一、完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生2、0的测试

上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生2、0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2、0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

三、客户资料集中核对整理

这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

四、运营条线员工晋级评定

公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年第一次的评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三员工。

在即将过去的XX年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

甲方：________住所：________法定代表人：________联系电话：________

乙方：________住所：________负责人：________联系电话：________

根据《中华人民共和国律师法》和《____市 律师事务所律师非 诉讼法律业务管理办法》的有关规定，就甲方委托乙方就甲方以并购为目的对 有限公司(以下简称“目标公司”)进行尽职调查事宜为甲方提供法律服务，甲、乙双方经友好协商，达成协议如下：

一、委托与指定 甲方委托乙方完成本协议

第二条所述委托事项。 乙方接受甲方委托，并指定 律师作为主办律师组建团队完成委托事项。未经甲方要求或同意，不得更换主办律师。甲方同意乙方上述指定。甲方指定 作为甲方联系人，负责与乙方联系委托事项相关事宜。

二、委托事项 甲方委托乙方完成下列事项：

(一)在本协议

第三条约定的期限内对目标公司进行尽职调查;

(二)起草尽职调查清单，全面梳理目标公司及其股东的历史沿革、业务经营、股权结构、资产等状况，尽职调查的内容包括但不限于组织文件、资产文件、融资文件、重要协议、涉外合同、审批及许可、财务报表、雇员、保险、诉讼情况和环保事宜等事项;

(三)提交尽职调查报告，分析尽职调查过程中发现的问题对收购程序的影响，可能面临或者存在的法律、监管等方面的问题和风险，给出适当解决方案。依据调查报告制作摘要，供甲方决策参考。

(四)按照甲方提出的合理需求对尽职调查报告进行修改完善，报告的最终文本需经过甲方验收同意。

三、委托期限 乙方应在下列期限内完成委托事项的现场调查部分：________年____月____日至年____月____日。 正式尽职调查报告最终出具时间以甲方通知为准。

四、服务费数额及支付; 本项目服务费(含差旅费)共计人民币 整，分两期支付：

第一期人民币 万元，于本合同签订时支付;

第二期余款人民币 于乙方完成尽职调查，提交经甲方验收同意的尽职调查报告后10个工作日内支付。 甲、乙双方一致同意，如甲方因乙方不胜任委托事项为由解除本合同，则应根据乙方实际工作量支付费用并按照如下方式处理;甲方支付的

第一期费用乙方无需退还，甲方不需支付

第二期费用。

五、 甲方的权利和义务

(一)甲方的权利

1.甲方有权就委托事项向乙方提出书面要求;

2.甲方有权在委托期间变更对乙方的授权范围;

3.以书面形式解除对乙方的授权;

4.甲方有权在委托期间要求乙方变更主办律师。

(二)甲方的义务

1.甲方应如实向乙方提供与委托事项有关的材料和情况;

2.甲方应按本合同

第四条的约定向乙方支付服务费;

3.甲方应承担乙方实施委托事项的法律后果。

六、乙方的权利和义务

(一)乙方的权利

1.乙方有权按合同

第四条约定取得服务费，并在甲方拒付费用的情况下解除本合同;

2.乙方有权依据本合同在法律许可的范围内实施委托事项，并采取必要的措施，但不得损害甲方的合法权益;

(二)乙方的义务

1.乙方指派合伙人、律师,共7人作为向甲方提供本项目法律服务的承办律师。律师为项目负责人，负责组织律师工作团队为甲方提供专项法律服务。

2.乙方律师应当遵守职业道德和纪律规范，勤勉、尽责地完成委托事项，最大限度地维护甲方合法权益。

3.本协议履行期间，乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人。

4.乙方律师对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非因法律法规规定或者经甲方同意，不得向任何

第三方披露。

5.乙方律师对项目资料应当单独建档，并保存完整的工作记录以备查，在尽职调查结束后向甲方提供相关档案资料，对涉及甲方法律文件和财物应当妥善保管。

6.甲方对乙方承办律师的服务不满意并投诉的，乙方应当及时更换承办律师。

七、合同解除及违约条款

1.乙方无正当理由不提供法律服务的，不能完成尽职调查工作，或提供法律服务时由于过错导致甲方蒙受损失的，甲方有权要求乙方承担违约责任，以退还部分或者全部已付的法律服务费为限。

2.尽职调查期间，甲方发现乙方有本条

第一款所述情形的，有权立即解除对乙方的委托，乙方应当在已收取服务费用的限额内承担违约责任。

3.甲方无正当理由不支付法律服务费，乙方有权要求甲方承担违约责任，以支付未付的法律服务费以及延期支付的利息为限。

八、 保密 乙方应当严格遵守保密承诺函中规定义务，对在参与项目过程中获知的本案件的信息和甲方的商业秘密进行严格保密。否则，由此给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

九、争议的处理

1、本合同适用《民法典》、《律师法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》等法律。

2、本合同在履行过程中发生争议的，由双方当事人协商解决，也可由____市律师协会调解;协商或调解不成的，任何一方均有权将争议提交合同签订地法院诉讼。

十、其他

1、 双方确认，文首所载地址为双方的送达地址。如果一方提供的地址不确切，或不及时告知变更后的地址，使相关文书无法送达或未及时送达的，该方将自行承担由此可能产生的法律后果。

2、 本合同经甲、乙双方签字盖章后生效，正本一式四份，甲乙双方各执二份，具有同等法律效力。 (签字页：本页无正文，供双方签字盖章使用。)

甲方：________________法定代表人或授权代表签字：____日期：________年____月____日

乙方：________________法定代表人或授权代表签字：____日期：________年____月____日

甲方：_________________

乙方：_________________

本协议中的所有术语，除非另有说明，否则其定义与双方于_______年_______月_______日签订之《_____________合同》(下称“原合同”)中的定义相同。

鉴于：_________________

甲方和乙方于_______年_______月_______日共同签署的《_____________合同》，双方本着互利互惠的原则，经友好协商，就原协议中需特别说明的事项特订立以下补充协议。

合同内容补充说明：_________________

原合同第N条第M款所述___________________(原合同描述文字)，特对其中________________(原合同描述中的修订要点)补充说明如下：_________________

一、修订点一;

二、修订点二;

三、······。

本协议生效后，即成为原合同不可分割的组成部分，与其具有同等的法律效力。

除本协议中明确所作补充的条款之外，原合同的其余部分应完全继续有效。

甲方(公章)：_________________

法定代表人或授权代理人(签字)：_________________

日期：_________________年月日

乙方(公章)：_________________

法定代表人或授权代理人(签字)：_________________

日期：_________________年月日

白驹过隙，时光荏苒。一转眼20_年即将消失在我们的视野当中。20_年既是我整整在国盛证券工作届满六年，也是我紧随营业部同仁在蔡向彤总经理带领下响应公司号召“解放思想、转变观念、推进改革、加快发展”当中，奋勇直追的年份。盘算自己20_年取得的成绩，首先我可以非常肯定的是自己在对待本职工作当中还是体现出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的积极态度。为营业部乃至于公司的发展做出了自己应有的贡献。

一、顾全大局，服从安排，坚守岗位。

自从20_年10月份加入到国盛证券景德镇营业部工作至今始终奋战在与客户接触最前沿的驻外昌河服务网点当中。虽然自己的家距离工作的地点非常遥远，平时坐公车都要中途转站方能到达，但自己从无怨言，坚决服从大局，服从营业部领导的岗位安排。

二、坚持以邻为善，搞好与服务网点相关部门的关系。

裘强董事长曾经在员工大会上说过“关系就是生产力”，凭借自己多年与合作单位主要领导建立起的良好个人关系，在20_年初的网点续约谈判当中不仅密切配合营业部领导争取到了最实惠厚的租金待遇，同时个人还利用了对方在签署合同当中的一个小小疏忽为营业部的续约多获得了一年时间。成功续订租约也就意味着为我们国盛证券和江南、世纪证券在昌河的长期竞争提供了场地保障。

三、协调监督服务网点的场地改造。

20_年三月份由于服务网点内部需要配合对方的场地整体改造而面临结构调整，自己主动跟合作单位的翟校长积极协调，要求施工方在不妨碍我们客户正常交易的情况下将施工时间拖延至周末进行。而且施工方案也经过本人的再三确定在不构成网点未来安全隐患的前提下才得以施工。为了认真监督这次施工的质量排除隐患，自己也主动在周末连续两天寸步不离的在施工现场充当了一回监工的角色。直至施工改造完毕，自己动手将网点内的卫生搞好，交易设备测试无误之后方才放心回家。

四、促使当地电信部门更换架设服务网点宽带专线。

我们昌河服务网点成立距今已有六个年头，当初安装的宽带线路历经风雨的腐蚀和场地改造的变迁经常出现莫名的网上交易信号中断、停顿，极大的影响现场客户的正常交易。但由于此线路较长而且信号并未完全缺失，当地电信部门起初仅同意进行适当维护而不愿彻底更换。但为了能够保证现场客户的交易过程更加流畅，在经过自己不下n次的交涉之后，最终电信部门被我的毅力打动，终于在今年四月份全部更换了网点内的宽带线路，并且还是专门架设的一根全新专线。自此，服务网点内的交易信号得到充分保障。在客户交易当中再未出现过网络信号方面的问题。

五、切实保障网点内外客户的交易设备，实现网点主机零损坏。

20_年还让我比较欣慰的就是在经过本人每天的精心维护下，虽然大部分还是网点成立之初的“实达”品牌电脑，但在我所管理的网点内，除了更换几台由于磁化而出现图像不清的电脑显示器之外，无一台交易主机出现永久性故障。另外，在整个20_年度，经过本人的不完全统计，大致上门维护客户电脑的次数超过200次。而且基本都是“手到病除”。极大的保障了昌河及周边客户的正常交易。

六、在勤奋工作之余，努力学习，增强业务知识，提高咨询能力。

我在昌河服务网点工作期间面对客户日益增多的新的服务需求，自己在工作中的角色除了网点的管理人员之外还必须同时具备股票咨询、市场营销、柜台开户、电脑维护等一系列的综合能力。尤其在股票咨询的理论知识方面，自我感觉还是有点欠缺。因此自己在20_年下定决心，要参加咨询资格的考试，提高自己的咨询业务能力和理论知识。功夫不负有心人，在20_年经过一个多月的努力学习，自己终于在五月份第一次报名参加咨询资格考试

就顺利通过。此外自己还身兼营业部咨询团队的一员，为了配合营业部的咨询工作，在完成本职工作之余，还利用下班的时间几乎独立撰写了20_年三季度股市展望一文，并在营业部现场为客户做了演讲。目前手头还有一件正在酝酿当中行将完成的工作，继续为营业部客户撰写股市展望。自己也希望，随着20_年股市展望的出台，不仅能够为我们营业部咨询团队20_年的工作画下一个完美的句点，同时也能够为我们咨询团队20_年的工作奠定一个良好的开端。

七、始终严格要求自己爱岗敬业、坚持原则、热情服务。

虽然自己几年如一日的孤身奋斗在客户服务的最前线，但本人始终以敬业、热情、耐心、高效的态度投入到工作当中。严格要求自己，在整个20_年度未发生一起迟到早退的现象，无论是对待现场交易的客户，还是非现场的客户，无论是市值多的客户，还是市值少的客户，都能够做到一视同仁、热情服务、耐心讲解、有问必答、有求必应，时刻不忘以自身良好的服务态度以及专业能力做好国盛证券的品牌宣传工作。在工作过程中，也从不刁难客户、遇到问题总是在第一时间解决从不推诿、从不违反证券从业人员管理规定私自接受客户全权委托交易、从不接收客户馈赠的现金和礼品。努力提高工作效率和服务质量，自始自终保持高效、优质、专业的服务态度，极大的增强了客户对我们国盛证券的忠诚度。

八、与营业部各部门团结协作抵御市场的恶性竞争。

进入到20_年以来，我市的证券营业环境发生明显的变化，特别是在原世纪证券景德镇服务部升格为营业部之后，在市场上以各种优厚的待遇大量招聘经纪人，以降低佣金的方式四处开发并挖掘客户。再加上之前一直就在昌河设有网点的江南证券，昌河客户资源的抢夺战可谓是空前险恶。值此关键时刻，我一方面跟营业部的部门经理刘强时刻保持联系。对情绪激烈转户意愿较强的客户采用针锋相对调降佣金的的方式慰留，对情绪尚可但存有疑问的客户则采用现场面谈和电话沟通的方式予以挽留。前者通常快刀斩乱麻，后者由于考虑到营业部的整体利益，经常是动之以情，晓之以理，主打我们国盛的服务品质以及咨询能力，终于感动到部分客户答应在不大举降低佣金的基础上依然愿意继续留在我们国盛证券指定交易。另一方面也密切与营业部的总经理助理黄荣华保持联系，观察昌河客户的资金有无异常卖空转空的情况，一经发现就立马与其沟通，掌握第一手动机。所幸，在经过自己慎重对待以及与营业部同仁们的团结协作之下，在整个20_年度我所管理的昌河服务网点最终交出了一份无一人转户也无一人资金异常卖空转空的零损失成绩单。

九、积极开展市场营销，努力为营业部增加市场份额。

本人在20_年度的营销成绩总体看主要呈现以下几个特点。在基金销售方面由于受到20_年证券市场的影响，之前营销的大部分客户所购买的基金还有相当一部分依然处在亏损状态，其中也不乏自己的亲朋好友。所以导致在20_年的基金销售成绩相对于往年有所下降。但是在新增客户上，依靠自身的优质服务以及国盛证券的品牌效应，还是相对同期有所上升，达到并超过了每周一户的既定目标。新增客户资产也继去年之后再度超过了百万市值。此外，自己还利用工作之余加大创业板的宣传力度，鼓励客户签署并开通创业板交易。

十、对国盛与江信国际再度融合的感触以及20_年的期许。

九月份我们国盛证券与江信国际再度融合之后，经过这几个月轰轰烈烈的改革下来，我发现营业部的变化就是大家无时不刻的都处在一种亢奋的工作状态当中，而且在经过自己私下和公开的与同事们交谈接触之后，感觉现在大家无论是在凝聚力还是士气斗志上都处在一个空间统一的高度，似乎时刻准备着，随时都可以为了公司而战斗，随时都可以为了公司而牺牲个人利益。

20_年就要在寒冷当中缓缓的走进历史的长河了，在这里我要由衷的期许未来，期许20__年，期许自己能够继续跟随营业部的同事们一起，在营业部总经理蔡向彤的领导下，为营业部，为公司，为集团的进一步做大做强贡献自己的绵薄之力。

编号：_____________

知识产权非诉业务专项法律顾问

聘请合同

甲方：___________________________

乙方：___________________________

签订日期：_______年______月______日

聘请单位：________________________________(以下简称甲方)

受聘单位：________________________________(以下简称乙方)

甲方因业务需要，特聘请乙方担任知识产权非诉业务法律顾问，现经双方协商一致，达成如下协议：

第一条 乙方指派顾问

乙方接受甲方聘请，指派________担任甲方的知识产权非诉业务专项法律顾问，甲方同意前述指派，并认可乙方可能出现的临时委派其他人配合指派人完成第2条所述工作之情形及/或指派的人因故(如疾病、开庭冲突、出差等原因)不能履行职务时，经甲方同意，可由乙方的其他指定人暂时替代处理较急的事务。但乙方更换指派必须经甲方同意。

第二条 甲方的服务范围

日常法律范围：

2.1、就甲方日常涉及的法律问题口头或书面解答法律咨询、提出法律建议或出具法律意见书;

2.2、审查、修改甲方因商务活动与第三方签署的各类合同、协议书或其他法律文件;提出修改意见及法律建议;

2.3、应甲方要求，对甲方签署的各种法律文书进行见证;

2.4、协助甲方参与较为重大商务活动的谈判、磋商，并提供分析论证;

2.5、受甲方委托，签署、送达或者代为收领法律文件;

2.6、受甲方委托，保管甲方要求乙方妥善保管的法律文件;

2.7、就甲方已经、面临和/或可能发生的纠纷进行法律论证，提出解决方案，出具法律意见书;

2.8、受甲方委托，向侵害、损害甲方合法权益的第三方提出交涉及索赔;

2.9、协助甲方完善内部管理的有关法律事务，提出法律建议;(如企业用工保密制度、知识产权合同管理等)

2.10、甲方在经济活动中发生的各类诉讼、仲裁及/或行政处罚案件，须另行约定;

2.11、甲方在经济活动发生的企业改制、兼并重组、收购、破产、上市、融资、房地产开发、土地转让、投资、设立新公司、合并/分立、参股公司、股权转让、及其它类型的重大项目以及法律顾问工作量一次性达4小时以上的专项法律事务，不在本合同服务范围内，须另行约定;

2.12、乙方的服务范围中，不包括各类合同、协议书、规章制度的撰写、草拟;

2.13、本合同中，乙方的服务范围不包括甲方之控股公司、子公司或其他关联公司;

2.14、本条所列2.10条至2.13条法律事务的具体个案实施，如果委托乙方代理，需另行同乙方办理委托手续(另签委托代理合同)，并向乙方经办律师出具授权委托书，同时，甲方须另行向乙方支付代理费，乙方则在收费给予优惠。

商标服务范围：

2.15、就甲方日常商标方面的问题(国内外)做口头或书面解答，提出法律意见或出具法律意见书;

2.16、审查、修改各项有关商标法律文书(国内外)，代理国内外商标的申请、变更、转让、无效等事务;

2.17、就甲方有关商标侵权问题(国内外)包括指控他人侵权或被他人指控侵权、或对市场侵权假冒行为提出进行论证、发表律师意见、提出解决方案;

2.18、就甲方已经、面临或者可能发生的(国内外)商标权纠纷包括申请被驳回、被他人异议、被他人提出撤销注册或对他人提出异议、撤销他人商标注册等法律行为进行法律论证，发表律师意见、提出解决方案;

2.19、就甲方有关商标战略进行整体策划提出律师意见、出具建议函;

2.20、甲方有关商标的创意、(国内外)商标的使用、商标的管理、商标的保护、商标的许可使用、商标的市场运作等提出口头建议或出具法律意见书;

2.21、本条所列2.17至2.20项法律事务的具体个案实施，如果委托乙方代理，需另行同乙方办理委托手续(另签委托代理合同)，同时，甲方须另行向乙方支付代理费，乙方则在收费上给予优惠。

专利服务范围

2.22、就企业的专利战略、组织构架、人员安排和工作方式提供咨询意见;

2.23、就合作伙伴的或竞争对手的国内外专利提供咨询、文献监视和检索;

2.24、代理国内外发明、实用新型和外观设计专利的申请，技术领域包括：电子、电工、通讯、计算机技术、机械、医药、农药、兽药、化工、材料、生物和生化以及环境保护等;

2.25、代理复审请求及无效宣告请求;

2.26、关于专利纠纷与侵权的法律服务，包括咨询、市场监视、专利权的海关备案、调查取证、庭外调解、申请行政调处及提起诉讼等;

2.27、出具是否具有专利性和是否侵犯他人的专利权的法律意见书;

2.28、接受委托就专利申请的复审决定和专利的无效宣告决定向法院提起行政诉讼;

2.29、技术转让与专利实施许可的中介谈判、合同起草及摸底调查;

2.30、为企业大型投资、合资、引进技术和设备过程中涉及知识产权的技术改造项目提供法律意见书，等;

2.31、关于专利保护的其它事务。

2.32、本条所列2.23至2.31项法律事务的具体个案实施，如果委托乙方代理，需另行办理委托手续(或另签委托代理合同)，另行向乙方支付代理费，乙方则在收费上给予优惠。

软件服务范围

2.33、就甲方日常计算机软件登记和著作权登记方面的问题(国内外)做口头或书面解答，提出法律意见或出具法律意见书;

2.34、代理计算机软件登记和著作权登记;

2.35、就甲方有关计算机软件程序和著作权保护、管理规章制度，员工保密制度，品牌战略实施提供专业意见或出具法律意见书;

2.36、就软件开发、检索、转让、授权许可的谈判、合同起草、修改及摸底调查、纠纷调解、侵权取证、行政查处乃至法律诉讼提供解决方案和行动;

2.37、本条所列2.34至2.36项法律事务的具体个案实施，如果委托乙方代理，需另行办理委托手续(或另签委托代理合同)，另行向乙方支付代理费，乙方则在收费上给予优惠。

第三条 工作方式

3.1、乙方担任甲方知识产权非诉业务专项法律顾问的代理人应按甲、乙双方事前约定的时间、地点进行工作。乙方因故不能工作，应事先通知甲方。甲方随时有事交办，如无特殊情况，指派

顾问应及时予以受理。

3.2、乙方应按甲方法定代表人和其指定的联系人的要求提供法律服务。本合同中，甲方指定为顾问的联络人，负责转达甲方的指示和要求，转交文件和资料等。

第四条 知识产权顾问费及办案费用

4.1、双方约定，甲方向乙方支付知识产权顾问费每年________元整，(大写：________________元整)。支付期限为：甲方于本协议签订之日起七日内付清顾问服务费。支付方式为：现金/支票/本票/汇票/电汇

4.2、指派顾问办理甲方委托事项所发生的下列办案费用，由甲方承担：

a、各种政府、法院、行业官方及法定中介机构所收取的费用;

b、________市区以外发生的差旅、食宿、车船及一切杂费;

c、办理甲方事务而产生的一切交际费用;

d、调查取证购买样品，录音录(照)像，检索查询，公证及技术鉴定费等。

第五条 甲方的义务

5.1、为使乙方能正确完成甲方委托的事项，甲方应根据乙方的要求如实提供有关的资料、信息，并承担诚信责任;

5.2、按时足额向乙方支付顾问费和乙方实际支出的办案费用;

5.3、为乙方处理甲方委托的事宜提供所需的便利条件;如必要的资料、文件、交通及其它方便;

5.4、体谅乙方的职业操守的约束，不强求乙方出具有违其职业操守的法律文件，甲方应尊重指派代理人依据法律独立、不受干扰地作出专业判断的权利。

第六条 乙方的义务

6.1、乙方应在最有效的时间内，勤勉尽责、保质保量完成甲方委托的事宜，并依据法律做出专业判断，努力维护甲方的合法权益;

6.2、乙方应就甲方为乙方处理甲方委托事宜而向乙方提供的资料、信息承担保密责任，除依据国家法律有权了解该等资讯的其他人员以外(如法官、检查官、警官、税务官员等)

甲方：___________________________

乙方：___________________________

签订日期：_______年______月______日

委托方（甲方）：

受托方（乙方）：

为了保障甲方生产、经营、管理活动正常进行，维护甲方各项合法权益，甲乙双方经过协商，签订如下条款：

第一条 乙方根据甲方委托，可以办理下列法律事务：

（一）就企业生产、经济、管理方面的重大决策提供法律意见，或者应企业的要求，从法律上对其决策事项进行论证，提供依据；

（二）草拟、修改、审核企业在生产、经营、管理及对外联系活动中的合同、协议、章程等有关法律事务文书和规章制度；

（三）参与处理企业尚未形成的民事、经济、行政争议或其他重大纠纷；

（四）代理参加民事、经济、行政诉讼和民事、经济_____；

（五）参加经济项目谈判，提供咨询服务，审核或准备谈判所需的各类法律文件；

（六）提供与企业活动有关的法律信息；

（七）就业务生产、经营、管理和对外联系中的有关问题，提供法律建议；

（八）协助企业有关部门对干部职工进行法制宣传教育和法律培训；

（九）办理企业委托办理的其他法律事务。

第三条 服务方式及期限。

第四条 法律顾问费用金额及支付方式。

第五条 甲方应为乙方的工作提供必要的资料、通讯设备及办公条件。

第六条 甲方不得无故终止委托合同，无故终止合同，支付乙方的费用不得收回。

第七条 其他约定事项：

委托方名称：      受托方名称：

代表人：       代表人：

开户银行：      开户银行：

账号：       账号：

电话：       电话：

甲方：_____________________________

法定住址：_________________________

法定代表人：_______________________

通讯地址：_________________________

邮政编码：_________________________

联系人：___________________________

电话：_____________________________

传真：_____________________________

银行账户：_________________________

电子信箱：_________________________

乙方：_____________________________

法定住址：_________________________

法定代表人：_______________________

通讯地址：_________________________

邮政编码：_________________________

联系人：___________________________

电话：_____________________________

传真：_____________________________

银行账户：_________________________

电子信箱：_________________________

鉴于甲方与________就贷款合同、抵押合同及保证书一案发生纠纷，甲方拟向_________提起诉讼和/或仲裁（下称“该案件”），并需聘请律师代理，为此甲乙双方就甲方聘请乙方代理诉讼和/或仲裁事宜达成以下协议：

第一条 甲方在此就甲方与_________的贷款合同、抵押合同及保证书纠纷一案，委托乙方指派其律师担任该案件诉讼和/或仲裁及执行的代理人，但有关承认、放弃、变更诉讼请求和/或仲裁请求，进行和解，提起上诉等事项，必须经甲方对乙方另外出具书面的特别授权。

第二条 乙方接受甲方在上述第一条中所作的委托，指派_________律师和/或_________律师作为甲方有关该案件的诉讼和/或仲裁代理人。

第三条 甲、乙双方同意，甲方将就乙方代理该案件所提供的法律服务向乙方支付本协议第四条规定金额的律师费，此外乙方就代理该案件所发生的实际开销应另由甲方据实支付。上述实际开销包括乙方发生的与该案相关的电话费、传真费、复印费、中国国内的差旅费、交通费及其他杂费。

第四条 甲方根据上述第三条之规定所应支付的律师费及实际开销应按以下规定向乙方支付：

4.1 首期律师费为_________（大写________）元，应由甲方在本协议签订之日起______日内支付给乙方。

4.2 第二期律师费为_________（大写________）元，应由甲方在该诉讼的第一审诉讼审结（包括由第一审法院作出判决、调解书）后，或者在仲裁机构作出仲裁裁决后立即支付给乙方。

4.3 第三期律师费为_________（大写________）元，应由甲方在向法院申请执行该案件的判决书或调解书或仲裁裁决书并得到法院立案后立即支付给乙方。

4.4 第四期律师费为甲方在该案件中要求被告或被申请人偿还之贷款本金和利息（包括逾期利息）的______％。在该案件的判决书、调解书或仲裁裁决书被履行或被执行完毕后，或者在甲方以债转股、债务抵销、抵押物或其他财产折价受让、用其他抵押物或担保替代等方式或以其他类似方式完成了该案件请求金额的债务重组或全部或部分受偿后，甲方应立即将该第四期律师费支付给乙方。

4.5 乙方就代理该案件所发生的实际开销，应由甲方随时凭乙方的要求补偿给乙方。

第五条 甲方根据上述第四条规定应向乙方支付的款项，应由甲方付至乙方书面通知的银行账户：乙方开户银行：_______；开户名称：________；账号：____________________。

第六条 争议的处理

1.本协议的制定、解释及其在执行过程中出现的、或与本协议有关的纠纷之解决，受中华人民共和国现行有效的法律的约束。

2.本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第____种方式解决（只能选择一种）：

（1）提交________仲裁委员会仲裁；

（2）依法向________人民法院起诉。

第七条 本合同自甲乙双方签订时起生效。

第八条本合同一式______份，双方各执______份，具有同等效力。

政府常年法律顾问合同

甲方： 政府

住所地：

乙方： 律师事务所

法定代表人：

联系方式：

法定地址：

统一社会信用代码：

电子邮箱：

银行账户：

为建设法治政府的需要，更好的依法行政，防范行政法律风险，甲乙双方根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国民法典》等有关法律法规规定，就甲方聘请乙方律师作为常年法律顾问事宜订立此合同，以共同遵守。

第一条 乙方的服务范围

（一）常规法律服务

1、向甲方提供国家有关法律法规信息，应甲方要求，就甲方及其职能部门行政管理中的法律问题、重大决策、行政执法行为提出法律意见，或者应甲方要求，对决策进行法律论证；

2、对甲方起草或者拟发布的规范性文件，从法律方面提出修改和补充建议； 3、参与处理涉及甲方尚未形成诉讼的民事纠纷、经济纠纷、行政纠纷和其他

纠纷；

4、接受甲方委托代理甲方参加行政复议、行政诉讼、民事诉讼，维护甲方依法行使行政职权和维护甲方机关的合法权益；

5、接受甲方委托，代理甲方申请强制执行；

6、应甲方要求，对行政人员进行法律方面的业务培训，协助甲方进行法治宣传；

7、双方协商确定的其他常规法律服务。其他非政府组织的法律事务。

（二）专项法律服务

1、应甲方要求，就政府采购、招投标等法律事务出具法律意见，或接受政府委托，参与政府采购、招投标活动，提供全程法律服务；

2、应甲方要求，为政府招商引资活动出具法律意见书，或接受政府委托，为政府招商引资提供全程法律服务；

3、应甲方要求，就国有土地出让、划拨事宜出具法律意见，或接受政府委托，为国有土地出让、划拨事宜提供全程法律服务；

4、接受甲方委托，就_______政府管辖范围内发生的由影响的重大事件，以非政府官员的身份进行调查、协调，并向政府提出依法处理的法律咨询意见；

5、应甲方要求，就政府列入计划的______项目出具法律意见，或接受政府委托，为项目提供全程法律服务；

6、应甲方要求，就政府林权制度改革，草场承包、出让，水电资源、矿产资源开发等法律事项出具法律意见或者提供法律咨询；

7、双方协商确定的其他专项法律服务。

未经双方协商同意，乙方的服务范围不包括甲方各部门（机构）所主管的企业、事业单位以及其他非政府组织的法律事务。

第二条 乙方的义务

1、乙方指派_________律师作为甲方的常年法律顾问，甲方同意上述律师指派其他律师配合完成前述法律事务工作，但乙方更换律师担任常年法律顾问应取得甲方的认可；

2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条第一款第（一）、（二）项约定的法律事务工作；

3、乙方律师应当以其依据法律做出的判断，尽最大努力维护甲方的利益；

4、乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人；

5、乙方律师对其获知的甲方的政府秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露；

6、乙方对甲方的法律事务应当单独建档，并保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财务应当妥善保管。

第三条 甲方的义务

1、甲方应当全面、客观和及时地向乙方提供与法律事务有关的各种情况、文件、资料，并对及时提供的资料及相关证据的真实性、合法性负责；

2、甲方应当为乙方律师办理法律事务提出明确、合理的要求；

3、甲方应当按时、足额向乙方支付法律顾问费和工作费用；

4、甲方指定___________为常年法律顾问的联系人，负责转达甲方的指示和要求，提供文件和资料等，甲方更换联系人应当及时通知乙方；

5、甲方有责任对委托事项做出独立判断、决策，甲方根据乙方律师提供的法律意见、建议、方案所做出的决定而导致的损失，非因乙方律师错误运用法律等失职行为造成的，由甲方自行承担责任。

第四条 法律顾问费

乙方法律顾问费为每年人民币（大写：_________）元（小写：￥________）；甲方应当在本合同签订之日起_______个工作日内将法律顾问费一次性支付给乙方。甲方按乙方要求将费用划至乙方指定账户：账户名：_________，账户号：_________，开户银行：。

第五条 律师代理费

对于第一条第一款第（一）项中1、2、3、6项非诉讼法律事务乙方不收取费用。

对于第一条第一款第（一）项中4、5项涉诉法律事务，标的额不超过人民币（大写）__________（小写）￥__________元（包括人民币_________元）的， 乙方不收取费用；超过人民币（大写）__________（小写）￥__________元的，按照规定，由双方协商收费事宜。

对于第一条第一款第（二）项约定的专项法律服务事项，双方另行协商收费事宜。

本合同到期终止或者提前解除的，双方应当结清有关费用。涉及另行签订的委托代理合同项下的有关费用的结算，由该另行签订的委托代理合同约定。

第六条 合同的变更与解除

甲乙双方经协商同意，可以变更或者解除本合同。

（一）乙方有下列情形之一的，甲方有权解除合同

1、未经甲方同意，擅自更换作为甲方常年法律顾问的律师的；

2、因乙方律师工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失的；

3、违反第二条第4～6项规定的义务的。

（二）甲方有下列情形之一的，乙方有权解除合同

1、甲方的委托事项违反法律或者违反律师执业规范的；

2、甲方有捏造事实、伪造证据或者隐瞒重要情节等情形，致使乙方律师不能提供有效的法律服务的；

3、甲方逾期_____个自然日仍不向乙方支付法律顾问费或者律师代理费的。

上述1、2项因甲方的过错而解除本合同的，乙方所收取的法律顾问费不予退还。

第七条 违约责任

乙方无正当理由不提供第一条规定的法律服务或者违反第二条规定的义务，甲方有权要求退还部分或者全部已经支付的法律顾问费。乙方律师因工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失，或者违反第二条4～6项规定的义务之一的，乙方应当通过其所投保的执业保险机构向甲方承担赔偿责任。

乙方的赔偿范围以保险机构赔偿为限。不属于保险机构理赔范围或者超出保险机构理赔数额之外的部分，乙方以本合同的律师费为限承担赔偿责任。

甲方无正当理由不支付法律顾问费或者律师代理费，或者无故终止合同，乙方有权要求甲方支付未支付的法律顾问费或者律师代理费，并支付延期支付所产生的利息。

第八条 争议解决

甲乙双方如果发生争议，应当友好协商解决，如果协商不成，提交有管辖权的司法机构解决。

第九条 合同生效

本合同一式_____份，甲乙双方各持_____份，自甲乙双方代表签字并加盖公章之日起生效。

甲方：____________人民政府

乙方：____________律师事务所

法定代表（签章）：_________

法定代表（签章）：___________

签约日期：________________

签约日期：__________________

拆迁补偿安置资金监管协议

拆迁补偿安置资金监管协议

甲方：市房产管理局

乙方：____________

丙方：____________

根据《_________市城市房屋拆迁管理条例》有关房屋拆迁补偿安置资金实行专户存储和监管使用，保证资金本息专项用于拆迁补偿安置的规定，甲、乙、丙三方经协商共同签订如下协议，并承诺严格遵守本协议中的各项条款，履行各自义务。

一、经甲方审核同意，乙方拆迁项目用于拆迁补偿安置专项存储的资金额度为___________（大写）。

二、乙方将上述专项资金存入丙方为其单独开立的资金专户，帐号为_________________。存款按活期利率计息。

三、上述资金专户内的存款本息均用于乙方_________________拆迁项目的补偿安置。乙方必须持转帐拨付凭证及甲方签开《拆迁补偿安置资金支付通知单》交丙方办理资金拨付事宜。

四、丙方负责资金的监管及安全，乙方未持有甲方的《拆迁补偿安置资金支付通知单》，丙方不得从拆迁补偿安置资金专户中拨付资金。

五、乙方存入丙方的补偿安置资金不足以支付实际补偿安置需要时，甲方责成乙方限期补足，由乙方交存丙方。资金到位后，丙方再次出具当日的存款证明。

六、以下三种情况丙方承担连带责任。

（1）出具虚假资金证明。

（2）未凭甲方开具的《拆迁补偿安置资金支付通知单》拨付资金。

（3）不及时拨付资金。

七、本协议在执行过程中如发生争议或需要对协议中的有关条款进行修改、补充，应本着平等互利、互谅互利的原则，友好协商解决。

八、本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份。

甲方（盖章）：_____________

法定代表人（签字）：_______

_________年________月____日

签订地点：_________________

乙方（盖章）：_____________

法定代表人（签字）：_______

_________年________月____日

签订地点：_________________

丙方（盖章）：_____________

法定代表人（签字）：_______

________ 年________月____日

签订地点：_________________

拆迁补偿安置资金监管协议

拆迁补偿安置资金监管协议

15年企业法律顾问工作计划范文

第一个月 了解情况

主要了解顾问单位的基本情况，包括公司历史(成长史、以往的失败案例和成功经验)，公司目前的经营状况，管理架构，部门结构，业务流程等。

第二、三两个月 着重处理历史遗留问题

经深入了解公司情况，提出改进公司内部管理、控制的建议;对历史遗留问题加以梳理，重点解决突出的法律问题;保证公司的运营畅通。

第四、五两个月 规范各类合同文本

收集公司各类合同文本(包括劳动合同，业务合同等)。针对收集到的合同文本，并结合公司的实际情况，从法律的专业角度进行分析研究，规范合同的各项要件，对原合同中欠缺之处加以修改和审定;协助制定标准的合同文本。

第六个月 中期总结

针对公司六个月来的实际运营加以分析、研究，并与顾问单位进行深入探讨，提交一份工作报告，总结法律顾问工作及公司可能存在的问题，并提出处理建议。同时对服务模式以及实施方案作相应的调整。

第七个月 劳资法律培训

针对公司的劳资问题，结合公司的实际劳资纠纷，委派我所资深劳动法专业律师，深入剖析相关法律;指导公司相关人员掌握签订劳动合同的相关技巧。

第八、九两个月 协助完善规章制度

通过对公司总体架构运行情况的熟悉，找出其中的弊端，寻求完善的方案，充分调动公司各单元的活力;补充完善公司的规章制度，制定切实有效的激励约束机制，寻求公司效益最大化。

第十个月 一线人员法律培训

对顾问单位的一线工作人员进行免费的业务法律培训，针对公司不同的情况委派相应的具备施教才能和拥有施教背景的专业律师担纲，从整体上提高公司员工的法律素养和意识。

第十一个月 税务建议

针对公司在税收交纳、代扣代缴过程中遇到的问题，指派我所税法方面的专业律师，为公司讲解、透析如何合法纳税，如何最大限度地取得税收优惠，达到合法节税的目的。

第十二个月 年终总结 综合评价

回顾整年度的服务情况，由顾问单位对服务质量和工作方法作出综合评价;同时就顾问单位的现状提出专业的整体评估报告。与顾问单位协商制订下年度的服务计划，签订下年度法律顾问的续约合同。

以上工作进度可以根据顾问单位的实际需要进行适当调整。

时光荏苒，我已经在大学里度过了我的第一年，现在大二的我利用暑假期间认真的想想自己未来的职业到底想做什么，最后决定选择一份外企的工作。

首先，英语对英语专业的学生来说有时是个限制因素。英语只能作为一种交流工具，现在大多数人都可以说一口流利的英语，就算对英语语法知识不是很了解。而且这些非英语专业的学生，譬如，计算机专业的学生，他们本身计算机专业知识就是他们的一个特长。可以说他们同时掌握了两们专业知识。这对我们来说是个很大的挑战。在择业时，面对竞争也较大。

其次，英语专业面对的择业范围较为狭窄。一般，只能选择与英语专业有关的职业，而与英语专业相关的职业部外乎就是翻译、新闻英语之类等。总之，相对与许多专业来说，英语专业的狭窄的。

第三，我个人认为一样大学本科毕业后就已经那到了专业比较顶级的水平了，如果接着考研还是考英语专业的话，那么英语对于我来说不再是一种交流工具了，而我地自己研究英语这方面没有信息也没有兴趣。

第四，对于跨专业考研，在选择所跨专业方面时也困难重重。由于英语专业大学四年都不学习数学，所以跨专业考研时选择的专业范围也被缩小了，不能选择需要考数学的专业就必须从现在开始补习数学。

第五，出国读研究生在选择专业方面也遇到了同样的问题。在选择国家方面，国家的消费水平是不是太高等问题也影响了选择。毕竟以自己的家庭生活水平还不能承担出国的费用。

最终选择还是从事英语方面的工作主要是因为自己的专业是英语专业，而且将来考研是方向极大可能是以上的第二方面。基于英语专业且在国外读研究生这一因素，决定选择在外企从事有关翻译的工作。

这个职业目标的成功选择让我对职业目标的决策方法有了一定的认识。首先，在选择职业目标是首要考虑的问题是个人自身问题。要对自我优缺点等进行一个全面透彻的分析，给自己做一份自我鉴定。自己专业范围是不是跟专业对口，或者合适自己。即我们通常所说的人职匹配。不要对自己将要选择的职业期望过高，往往会导致职业决策的失误。

在对自我进行分析方面，主要考虑的是自我性格，以性格确定自己是怎样的一类人群，从而确定比较适合自己的职业群。在上课过程中的各种性格等测试都证明我是个随和的人，比较适合的工作是交流、沟通等方面的工作，于是确定可从事翻译工作。其次考虑的是我的技能。我目前拥有的技能、特长，我的工作需要使我拥有而我不具备的技能，通过这一分析给自己定一个目标，把自己不具备的技能列举出来并且把提高方法列举出来，在日后的训练过程中着重提高这些方面的技能，从而能更好的胜任这个职业目标。再次，个人价值观问题对自己价值观进行一个全面透彻的分析。

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聘请单位(简称甲方)：___________

受聘单位(简称乙方)：___________律师事务所

甲方因业务发展和维护自身利益的需要，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国律师法》的有关规定，聘请乙方的律师担任甲方的常______年法律顾问。经甲乙双方平等、充分、友好协商，就聘请法律顾问事宜达成如下协议，以资共同遵守。

第一条乙方律师的委派

乙方委派律师担任甲方的法律顾问(或：组成法律顾问服务小组)并提供约定范围内的法律服务。法律顾问因故不能履行职务时，经甲方同意，乙方可另派其他律师代行职务。

甲方同意上述律师指派其他律师助理协助完成法律事务工作。

第二条法律顾问的具体工作范围

1、解答甲方提出的与甲方业务相关的法律咨询。必要时，乙方可以出具书面的法律意见书。

2、根据甲方要求，协助修改、审查合同以及其他法律文书，并提供相应专业法律意见;

3、根据甲方要求,对企业劳动合同管理提出法律意见，协助企业理顺劳动合同关系，维护企业合法权益;

4、根据甲方要求，协助企业加强经营管理中重大决策、商务谈判等法律风险控制;

5、根据甲方要求和委托，涉及公司兼并与收购、股权转让、资产出售、公司股权重组等事项提供法律意见;

6、根据甲方要求和委托，在企业进行债务清收以及对有关侵权行为进行权利维护时签发律师函，以非诉讼方式协助企业维护其合法权益(双方视具体情况另行协商有关费用);

7、根据甲方要求和委托，有偿代理企业参加诉讼、仲裁、调解等事宜(包括民事、经济、行政等诉讼、行政复议、仲裁，以及其他索赔、追收债款等)。

第三条乙方的工作方式

1、乙方委派的律师应与甲方保持经常性工作联系，甲方需要乙方律师处理具体法律事务时，甲方应提前通知乙方委派律师办理，以便乙方做出工作安排。

2、对甲方临时性或突发性的紧急法律事务，乙方律师在工作安排上应积极作好调整，尽量满足甲方的工作需要。

3、双方可以采用电话、传真、电子邮件等方式保持工作联系和进行沟通，及时解决问题。对一般法律事务，乙方律师可采取口头解答、签署律师意见等形式予以解决。对重大或疑难的法律事务，乙方可出具书面的法律意见供甲方参考。

第四条法律顾问费和其他工作费用

1、经双方协商，甲方每年向乙方支付法律顾问费人民币__________元(大写：___________元)。

具体付款期限为：______________。

2、甲方按以下第种方式向乙方支付法律顾问费以外的其他工作费用：

(1)乙方律师在市市区范围内提供法律服务的各项费用自理，但在提供法律服务过程中，相关行政、司法、鉴定、评估、公证等部门收取的费用、乙方到之外的差旅费、食宿费和通讯费以及事先征得甲方同意后支出的其他工作费用，由甲方另行承担。

(2)乙方律师在提供法律服务过程中发生的其他工作费用采取按次(/件)包干方式进行支付，具体金额另行协商确定。

(3)其他方式：

3、甲方需要委托乙方律师代理参加诉讼、仲裁、调解等事宜时，须与乙方另行办理相关手续，代理费由双方另行协商确定。

第五条甲方权利与义务

1、甲方应当全面、客观和及时地向乙方提供与委托事务有关的各种情况、文件、资料。甲方向乙方提供资料有延误、虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他违规行为造成的损失由甲方承担;

2、甲方需要乙方律师提供本合同第二条所列服务范围的法律服务时，甲方应当向乙方律师提出明确、合理、合法的要求;

3、甲方应当依照本合同约定，按时、足额向乙方支付法律顾问费和其他工作费用;

4、甲方应给予乙方律师开展工作提供合理的必要的提前通知和相应的工作条件;

5、甲方指定为常年法律顾问的联系人，负责转达甲方的指示和要求，提供文件和资料;接收乙方向甲方送达的通知、文件和资料等，甲方更换联系人应当及时书面通知常年法律顾问;

6、甲方有权利对委托事项做出独立的判断、决策。甲方基于商业秘密考虑或者未接受乙方律师提供的法律意见、建议、方案自行所做出的决定而导致的损失，由甲方自行承担;

7、如甲方认为乙方委派的律师在服务期间不称职，经双方负责人沟通并充分听取乙方律师的陈述意见后，甲方有权要求乙方更换顾问律师。

第六条乙方的权利与义务

1、乙方律师应当勤勉、尽责地完成约定的法律事务工作，维护甲方的合法权益;

2、乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程;

3、乙方律师在本合同履行过程中或双方约定的期间内，在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得为与甲方具有法律上利益冲突的另一方就本案件或本次交易提供法律意见或代理;

4、乙方律师对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方书面同意，不得向任何第三方披露;

5、乙方律师不干涉甲方的内部事务;

6、乙方委派的律师出差或有其他事务急待办理或待办理事务非该律师能力足够应付时，乙方应根据甲方要求另派律师完成或协助完成该事务。

第七条合同的变更与解除

1、甲乙双方经协商同意可以变更或者解除本合同。

2、在一方违约的情况下，守约方有权依法解除本合同。

第八条违约责任

1、乙方的违约责任

1)乙方律师因工作失职造成甲方损失的，应依据《律师法》的规定，由乙方负责赔偿。对乙方提出的法律意见甲方不予采纳或予以改变所产生的后果，乙方不承担责任。

2)乙方律师应严守甲方的相关秘密，对因泄密造成甲方损失的，乙方应负责赔偿。

3)乙方无正当理由不提供第二条规定的法律服务或者违反第六条规定的义务，甲方有权视乙方已实际提供服务的工作量要求乙方退还部分或者全部已付的法律顾问费。

2、甲方的违约责任

甲方无正当理由不支付法律顾问费或者工作费用，或者无故终止合同，乙方有权要求甲方支付应付而未付的法律顾问费、未报销的工作费用以及延期支付利息。

第九条争议的解决

1、协商解决。

2、向仲裁委员会提起仲裁。

3、向人民法院提起诉讼。

本合同一式二份，双方各持一份。合同有效期至协助委托人办理完毕非诉事务为止。

甲方：____________乙方：____________

年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易，更谈不上经验了。当时只能一边实施，一边摸索经验。往返于三家营业部之间，搭建测试环境，仔细的测试，在测试中发现问题，解决问题。历时一个多月的时间，系统终于顺利上线。在此次工程中，学到了不少东西，也积累了不少经验，为做以后的集中交易奠定了基础。之后，负责中关村证券b股集中交易，因为以前做过好几个类似工程，所以做起来比较得心应手。用了两周时间，十几家营业部全部上线，系统运行正常。

从前年开始，公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部，中信白家庄营业部，金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。

由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出，还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比较大的。四月底，我公司签的单比较多，总部缺少工程人员。我被派到总部，做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部，汉唐蚌埠营业部，汉唐湛江营业部(两家营业部，四家服务部)，汉唐茂名营业部，汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较仔细，使得系统上线都比较顺利，没有什么问题，也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作，安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也开始做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到kb32。然后实施北京三家营业部(银河北京月坛营业部，银河北京天坛营业部，银河北京西直门营业部)的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后，公司派我到天津实施天津地区三家营业部(银河天津云景营业部，银河天津大连道营业部，银河黑龙江路营业部)的区域集中。到十二月下旬，顺利完成全部工程。

在过去的一年中在各方面都有了一定的进步。通过平时做工程和售后服务工作，增加了很多经验，证券行业的实时性很强，需及时、准确找到问题的所在。在所做的工程和维护中基本上及时解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、认真谨慎的工作态度和良好的心态。在人员少，工程量大的情况下，能够按时完成公司交给的任务。按照公司的要求保持24小时不关手机，不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进行电话维护或是上门维护服务，和客户的关系相处的很融洽，得到了客户的认可。有着很强的团队精神，协助其他同事完成一些工程项目。在工作当中还存在一些不足之处，需提高分析解决突发事件的能力，和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习，提高技术和业务水平，更好的服务于客户，争取更大的进步，为公司做出更大的贡献。回忆过去，看今朝，展望未来，相信通过我们所有金证人不懈的努力，金证的明天会更好。

互联网证券交易协议（附加於现金／保证金客户协议书）

【协议书导语】为大家提供互联网证券交易协议（附加於现金／保证金客户协议书），如果你有这方面的写作需求，相信本文内容能为你起到参考作用。在快速变化和不断变革的今天,协议书起到的作用越来越大,签订协议书能够最大程度的保障自己的合法权利。协议书的注意事项有许多,你确定会写吗?下面是小编为大家分享的协议书范文，希望能帮助到大家!，欢迎阅读！

本人/吾等乃贵公司证券户口_________号（“户口”）之户口持有人，本人/吾等之证券客户合约於_________签订。本人/吾等同意开立一个或多个证券买卖户口，并同意以本人/吾等名义或代表本人/吾等就证券买卖及相关事宜，通过网上交易服务运作户口，本人/吾等同意，户口由贵公司透过贵公司的网上交易服务按照证券客户合约及下列条款及条件（并受其规限）运作：

1.定义及解释

1.1 在本协议中，以下词语具有下列涵义：

“进入密码”指密码及户口号码；

“户口”指本人在贵公司开立的互联网买卖户口，经由网上交易服务运作；

“网上交易服务”指_________根据本协议提供的网上买卖服务，包括电子买卖服务，_________网址上的任何资料，以及其中的软件；

“电子买卖服务”指本人/吾等发出电子指令的设施，以及网上交易服务提供的资讯服务；

“指令”指以电子方式买卖证券的买卖指令或其他处理指令；

“互联网买卖政策”指有关网上交易服务运作的政策（经不时修订）；

“密码”指本人/吾等与帐号一并使用的个人密码，据之可进入该服务；

“证券客户合约”指_________公司之现金客户协议书或保证金客户协议书；

“_________”指_________公司；

1.2 单数词语包括众数词语，反之亦然。提到一种性别之处，包括所有性别。“人士”一词，包括商号或独资经营，合伙经营，集团及法人公司，反之亦然。

2.网上交易服务2.1 本人/吾等了解，电子买卖服务为一半自动设施，让本人/吾等发出电子指令，并接收信息服务。

2.2 本人/吾等同意使用电子买卖服务，必须遵照本协议条款及证券客户合约。本人/吾等使用日後经由网上交易服务提供的其他服务，亦必须遵照本协议条款及客户协议书。

2.3 本人/吾等为户口项下电子买卖服务的唯一获授权使用者。本人/吾等需对进入密码的保密及使用承担责任。本人/吾等承认及同意，本人/吾等需就使用进入密码输进电子买卖服务的所有指令负责，而贵公司，贵公司董事，高级职员或雇员概毋需对本人/吾等，或经由本人/吾等提出申索的任何其他人士（就任何有关处理，错误处理或遗失任何指示）的申索承担责任。

2.4 本人/吾等承认，网上交易服务的所有人权益属贵公司。本人/吾等保证及承诺，本人/吾等不会（亦不会尝试）平扰，修改，拆解，易转，操纵或以其他方式修改（且亦不会尝试未获授权进入）网上交易服务的任何部份。本人吾等承认，若本人/吾等在任何时候违反是项保证及承诺，或实公司在任何时候合理怀疑本人/吾等违反是项保证及承诺，则贵公司可向本人/吾等采取法律行动。本人/吾等承诺，若本人/吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行动，则本人/吾等须即时通知贵公司。

2.5 本人/吾等进一步承认及同意，作为使用电子买卖服务发出指令的先决条件，若有下列情况，本人/吾等需即时通知贵公司：

a.有关户口的指令已经由电子买卖服务作出，而本人/吾等未收到命令编号；

b.有关户口的指令已经由电子买卖服务作出，而本人/吾等未收到对指令或其执行的准确认收（不论经硬本，电子或口头）；

c.本人/吾等收到交易指示的认收（不论经硬本，电子或口头），但该等交易指示并非本人/吾等作出，或其他类似的不一致情况；

d.本人/吾等知悉户口号码或密码的任何未经授权使用。

2.6 本人/吾等了解，贵公司拟备网上买卖政策，列出网上交易服务运作政策及程序。该政策可经由网址取得，在任何时候均适用。该政策的条款，对本人/吾等对使用网上交易服务具约束力。若本协议条款与网上买卖政策不一致，以本协议条款为准。

2.7 本人/吾等承认_________网址若提供报价服务，乃由贵公司不时指定的第三方提供者提供。本人/吾等承认及同意，对本人/吾等在任何方面因报价服务或因本人/吾等依赖该服务而发生或与之有关的任何损失，费用，支出，损害赔偿或申索贵公司概毋须承担责任。

2.8 本人/吾等了解，就提供资讯而言，电子买卖服务只提供由第三方刊发的证券资料。因市场波动及资料传送过程的延误，该等资料可能并非有关证券或投资的实时市场报价。本人/吾等了解，虽然贵公司相信该等资料可靠，但没有独立基准可兹证实（否定）所提供资料的准确及完整性。本人/吾等了解，不应从所提供的任何证券或投资资料而推断贵公司作出任何推荐或认可。

2.9 本人/吾等了解，在电子买卖服务中提供的资料，以“现状”及“可提供”基准提供，贵公司并不保证该等资料的时候，顺序，准确性，足够性或完整性。贵公司没有就该等资料作出明示或默示保证（包括但不限於可商售性或就某一用途的适合性而作出的保证）。

2.10 本人/吾等接受经由互联网或其他电子方法或设施接受或取得服务以及经由互联网或其他电子设备或设施沟通或进行交易所带来的风险。

3.户口

3.1 本人/吾等承认，本人/吾等只可经由互联网进入户口，本人/吾等承认，若本人/吾等在经由互联网接触贵公司时有任何困难，本人/吾等需尝试使用其他方法与贵公司沟通，并把所遇困难知会贵公司。

3.2 开户口时，本人/吾等需在户口申请表上写明本人/吾等就使用该服务而存入首笔按金的款额。该款额可由本人/吾等亲自以支票，银行本票存入或以电传存入贵公司的办事处或银行户口。本人/吾等承认贵公司收到户口申请表上所载有效款项後，方会把进入密码通知本人/吾等。

4.指令经网上交易服务买卖

4.1 如因故障，通讯设施传送失败，或通讯媒体不可靠或并非贵公司所能控制或预期的一或多项原因，以致在传送，收取或执行指令上有所延误贵公司毋须承担责任。

4.2 本人/吾等了解，向传播市场资料的各方提供市场资料的每一参与证券交易所或组织，对其提供的全部资料申张财产权益。本人/吾等亦了解，任何方概不保证市场资料或任何其他市场信息的时效，序列，准确或完整性。任何损失或损害，若因下列原因或由其产生，贵公司或任何传播方概毋须承担任何责任：任何该等资料，资讯或信息不准确，错误，延误或遗漏；或该等资料，资讯或信息传送或交付时的任何不准确，错误，延误或遗漏；或任何该等资料，资讯或信息因贵公司或任何传播方的疏忽行为以致无法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非贵公司所能控制或任何传播方所能合理控制的其他原因。本人/吾等只会把股票报价用於自身用途，不会因任何原因向任何其他人士或实体提供该等资料。

4.3 本人/吾等承认，因无法预料的通讯挤塞及其他原因，互联网是存有内在不可靠性的通讯媒体，而该不可靠性非贵公司所能控制。本人/吾等承认，因该不可靠性，在传送及接收指令及其他资料时可能有延误，以致执行指令的延误及/或执行指令的价格与发出指令时的价格不同。本人/吾等进一步承认及同意，任何通讯均有误解或错误的风险，而该等风险需绝对由本人/吾等承担。本人/吾等承认及同意，指令一经发出，通常不可取消。

5.境外指令

若本人/吾等在香港以外地方向贵公司发出指令，本人/吾等同意确保及声明，该等指令严格遵守该等指令发出时所在相关司法辖区的任何适用法律。本人/吾等进一步同意，本人/吾等有疑问时会谘询相关司法辖区的法律顾问。本人/吾等接受在香港以外地区发出的指令，可能需向相关当局支付税费，本人/吾等同意支付该等适用税费。本人/吾等同意，按要求弥偿贵公司因本人/吾等在香港以外地区发出指令而发生的任何损害，损失，费用，法律程序，要求或申索。

6.风险披露声明

电子交易风险在交易高峰，市场波动，系统升级及维护或其他时间，互联网或其他电子设施的进入可能会受到限制甚至无法进入。通过互联网或其他电子设施进行的交易可能会因不可预测的流量堵塞和其他贵公司无法控制的原因而受到干扰，传输中断，以及传输延误。由於技术上的制约，互联网是一种不完全可靠的通讯媒介。由於这种不可靠性原因，交易指令及其他资讯的传输和接收可能会有延误，而这会导致交易指令在执行上的延误，或者交易执行的价格已不同于指令发出时的市场价格。而且，通信和个人资料可能会被未经授权的第三方取得，且在通信上会存在误解或错误的风险，而这些风险将完全由本人/吾等承担。本人/吾等确认并同意，交易指令一旦发出通常将不可能取消。

签署确认

本人/吾等，为下述签署人，兹承认本人/吾等已阅读，知悉，及明白本协议之内容并接受其条款及条件。

客户（签字）：_________ 客户主任（签字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

见证人（签字）：_________

_________年____月____日

乙方：_________(证券公司)

丙方：_________

一、_________(以下称借款人)向_________银行_________分(支行)申请贷款，丙方同意为此提供保证担保。

二、甲方愿以其在乙方开立的下列资金账户及其下挂的证券账户内全部资产向丙方提供质押反担保：资金账户：_________;证券账户：_________(上述账户如与所附资金及证券对帐单上记载不一致，以资金及证券对帐单为准)。

三、丙方委托乙方对甲方上述资金账户及证券账户进行监管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方对其账户进行监管。

四、乙方对上述资金账户及证券账户在其电脑系统内进行质押监管记载。

五、如甲方上述账户内资产总值低于_________万元(即警戒线)，甲方在接到丙方通知后应即时采取填补资金等措施。

六、若乙方未收到丙方出具的书面通知，不得为甲方已质押资金账户办理资金划出，不得为该资金账户下挂的证券账户办理股票转托管、撤销指定交易、销户等导致甲方资产减损或转出的手续，否则应承担相应法律责任。

七、监管期间，甲方在本协议约束下可自由进行证券交易。

八、甲方不可撤销地同意：如甲方账户内总资产低于_________万元(即平仓线)，丙方有权指示乙方卖出甲方证券账户内证券并禁止甲方基于上述账户的证券交易权。乙方同意予以办理，但不承担证券卖出过程中由价格变动及市场承接能力因素而造成的损失。

九、甲方不可撤销地同意：如借款人届期未还清借款，丙方有权仅持贷款行出具的借款人未还清借款的证明，指示乙方卖出甲方证券账户内证券并扣划甲方资金账户内款项至丙方指定的账户。乙方同意予以办理。

十、乙方在收到丙方出具的申请书后，应及时为丙方提供资金及证券对帐单。

十一、如借款人届时依约履行还款义务，丙方应及时书面通知甲方、乙方解除本监管协议。

十二、签约时所打印之资金及证券对帐单作为本协议附件。

十三、本协议一式三份，自签约时即时生效。

甲方：_________(盖章)乙方：_________(盖章)

法定代表人：_________(签字) 负责人：_________(签字)

_________年____月____日_________年____月____日

丙方：_________(盖章)

法定代表人：_________(签字)

_________年____月____日

宁波市**区(原浙江省*县，20xx年4月19日经国务院批准“撤县设区”而设立为宁波市**区)。地处浙江省东部沿海，下辖18个镇、1个乡、3个街道，东、西、南三面与宁波市老城区接壤，全区面积1381平方公里，总人口74万，综合经济实力位居全国百强县前列。我局现有在编干部职工25人，其中党员20人，大专以上文化程度22人(其中本科8人)，全区有1家公证处、4家律师事务所和15家法律服务所。几年来，我局在上级司法行政部门的关心指导下，紧紧围绕党委、政府的中心工作，为维护社会弱势群体和社会稳定所做了一些工作。局党组统一思想，认识到位，切实把148和法律援助工作当作新形势下实践“三个代表”重要思想的政治高度来抓，当作是党和政府关爱弱势群体，维护社会稳定的“民心工程”、“阳光工程”和“实事工程”来抓，通过为群众提供及时、到位、高效、快捷的法律服务和法律援助，赢得了党委、政府和人民群众的信赖和支持，实现了司法行政工作的再创新、再提高。20xx年，被省司法厅授予“人民满意司法行政单位”称号。20xx、20xx连续两年被宁波市司法局评为全市司法行政系统“创一流奖”单位。20xx年12月3日，被人事部、司法部联合授予“全国司法行政系统先进集体”荣誉称号。

我区自1999年4月22日正式开通1600148热线，并成立了148办公室，于20xx年9月1日改号为12348。该办公室现有人员4名(其中专业接线员1名)，配备12348热线平台一个，电脑四台，传真机一台、激光扫描仪一台，最新法规库(可随时更新升级)一个。今年区财政划拨148法律服务专项经费10万元，并做到每年有一定比例的增加。除了宁波市局，在整个宁波地区，我局148办公室是运行最好的。

开通至今，148办公室共接听解答咨询电话20xx4人次，月平均375人次;共接待来信来访2370人次，月平均接待43人次;共劝阻越级上访38批次;办理法律援助案件368件。近五年来，12348法律热线在148办公室工作人员的努力下，运作情况良好，较好地维护了当事人合法权益同时也为社会的稳定作出了一定的贡献，受到了领导的好评和群众的欢迎，并显示出强大的生命力和广阔的发展前景，我们在5年中的具体做法是：

加强队伍建设，不断提高政治素质和业务水平

做好工作，人的因素永远是第一位的。148工作人员政治素质和业务水平的高低，直接影响着服务质量和12348法律咨询热线的信誉，因此，我们把加强队伍素质放在148工作的突出位置来抓。一是健全制度，在局里现有的制度上，148办公室又制定完善了值班与交接、设备维护、学习和卫生等九项制度以及值班、接待、微机管理人员职责等六项管理规定，并做到从严要求，经常检查制度的执行和落实情况;二是加强学习，每星期组织一次政治学习，每月组织一次业务学习和讲评，探讨问题交流体会，同时积极组织工作人员参加各种业务培训班，学习接听电话、电脑操作与使用技巧，学习各类最新颁布的法律法规知识，提高工作人员解答问题的效率。

加强法律宣传，提升12348咨询热线服务知名度

1、运用新闻媒体，做好宣传工作。前几年我们曾在鄞州电台开设了一个《今日关注》的咨询栏目，由法律服务中心田虹主持热线，一度取得过很好的宣传效果;20xx年，我们又与鄞州日报社合作，开办了“148法律服务专栏”，用实际案例选登、法律解答等形式，来宣传12348法律热线和提供法律服务，加深12348在群众心目中的印象;同时在《宁波新闻周刊》上开设专栏，以问答的形式解答群众的疑惑，用活生生的事实对148进行了最优质的宣传;从20xx年开始，我局在自己办的《鄞州普法》报上开辟一定篇幅，专门用于12348的宣传和解答比较典型的群众来电和来访，收到了很好的效果。

2、利用普法阵地，加强宣传力度。在每年3月份的妇女维权周、“12·4”全国法制宣传日以及节假日期间，148办公室及时会同普法办、律师事务所、法律服务所组织人员下乡上街进行宣传和现场为群众解答，在提高群众法律意识和法制素质的同时，更提高群众通过12348法律服务渠道维护自身合法权益的意识。今年12348改号以后，为进一步加强宣传工作，做到12348法律咨询热线家喻户晓，我局投入大量财力物力，专门制作了760块写有“寻求法律帮助请拨12348”宣传牌，在全区各镇乡(街道)中的醒目位置进行悬挂;同时还特制了300顶印有“寻求法律帮助请拨12348”的雨伞，分发给全区群众。经常有咨询者反映道：“我们是看到村里的“寻求法律帮助请拨12348”牌子后才来的。”

三、建立制度网络，加强法律服务工作

1、建立健全各类制度。几年来，我局先后出台了《鄞州区法律援助工作管理办法》、《鄞州区法律服务实施若干规定》、《鄞州区法律援助办案百分考核制办法》、《鄞州区法律援助工作站工作的若干意见》等一系列制度，用制度来规范和提高法律服务的质量，以取得引导和促进法律服务工作的良好效果。

2、建立完善服务网络。经过几年的不断完善，我区基本形成了法律援助三级网络：与区有关部门联合成立的维护妇女、残疾人、职工、老年人、军人军属利益等专门性法律援助站;镇乡(街道)法律援助站;社区(村)级法律援助工作站。并严格按照司法部办理法律援助案件“四个统一”要求，制定相应的工作办法，进一步完善接待咨询、办案指派、费用减免等一系列制度，以优质优量的服务为群众和弱势群体提供法律援助。

四、创新法律服务渠道，全力维护社会稳定

1、建立内外联动机制，加强督办落实工作。一是及时向网络单位通报12348每月工作情况，加强与区委办、区府办、区信访局的联系，互通情报，对一些可能引起上访的咨询，在积极做好工作的基础上以信息形式通报联动单位。二是启动内部联动网络，加强与基层司法所、法律服务所的联系，依靠内部运作，相互支持，及时解决当事人的法律服务要求。同时完善定期分析制度，充分发挥信息网络作用，使12348成为政府掌握社情民意的窗口，成为基层党政领导与人民群众联系的桥梁，成为人民群众维护合法权益的工具。如20xx年4月，姜山镇司法所在接受当事人要求调处的一起赔偿纠纷中，因双方当事人对赔偿的责任认定有异议，调解陷入僵局，后在司法所的建议下当事人拨通148咨询电话直接向148值机员咨询，经过值机员依法耐心周全的解答，做通了双方当事人的思想工作，就赔偿达成了一致意见，使纠纷当场得到了解决。

2、开通法律援助绿色通道，保障弱势群体利益。20xx年，我局全面实施“法律保障工程”，将全区被民政部门确定在最底生活保障线以下的特困家庭共2713户4970人逐一进行了注册，并向他们统一发放了自行设计的《法律援助专用卡》，为他们开通法律援助绿色通道，持卡人可以凭卡要求区属公证处、律师事务所和法律服务所免费为其提供法律咨询、代写法律文书等法律服务，同时也可要求减免代理刑事诉讼、辩护及民事诉讼和行政诉讼等费用，从根本上为弱势群体营造公正、公平的法律氛围。今年上半年，居住在下应镇的史某、钟公庙镇的付某、邱隘镇的陈某等5户低保家庭，面对因拆迁可以入住的新居，在办理房产权登记、房屋拆迁、房屋继承等手续时，因经济困难，为千余元公证费伤透了脑筋，眼看着快到办理房产登记的截止日期了，办公证的钱还没有着落，真是心急如焚，这时想到了手中的《法律援助专用卡》，于是，他们抱着试一试的心情来到鄞州区公证处，提出了公证法律援助申请，公证处受理他们的申请后，根据他们的实际困难，减去了他们50%的公证费用，使他们顺利办理了房产登记手续，解了他们的燃眉之急。事后，他们说：“手中的绿卡真有用”。

3、组建民企法律顾问部，维护民企合法权益。我国加入wto后，为保证我区民营经济的健康发展，我局与区工商总会联合组建了区民营企业法律顾问部，顾问部由司法局、工商总会及律师事务所相关人员组成，为民营企业提供法律服务，帮助企业解决各类经济纠纷，提供金融证券、房地产、知识产权等专业性较强的特色法律服务，及时对企业经营管理人员进行相关法律知识培训。同时，聘请了一定数量的监督员，对顾问部的工作进行监督，并提出意见建议，这一举措的推出，受到了民营企业的普遍欢迎和一致好评。

4、开通防治非典热线，发挥法律服务职能。在今年上半年非典肆虐期间，我局迅速开通了依法防治非典12348法律服务热线，充分发挥法律援助和12348专线电话的职能作用，为群众详细解答预防非典等卫生方面的法律规定，为政府有关部门开展预防工作提供相应的法律服务，并做到一日一报，及时反映全区防治非典工作出现的新情况、新问题。据统计，在我区防治非典期间，共解答来电咨询327人次，接待上门来访106人次，为有关部门提供《传染病防治法》、《职业病防治法》、《传染病防治实施细则》等相关行政法规37部，为我区防治非典工作营造了良好的法制氛围。

5、开展服务周活动，宣传贯彻《法律援助条例》。国务院颁布《法律援助条理》以后，为更好地宣传贯彻《法律援助条例》，让全社会了解法律援助，参与和支持法律援助事业，我局结合“法律进社区”活动，开展了以“社会的公平和正义呼唤法律援助，法律援助需要全社会的参与和支持”为主题的法律援助志愿者服务周活动，以法律咨询、现场受理符合条件的法律援助案件等方式，为需要法律援助的贫困群众提供优质服务，让老百姓真切感受到党和政府对困难群众利益的关心。服务周期间，共分发各类资料1万余份，接受咨询198人次，受理法律援助8件。

几年来，尽管我局在148及法律援助工作取得了一定的成绩，得到了党委、政府的肯定和人民群众的好评，但随着社会的进步，经济的发展，人民群众法律维权意识的不断增强，综观全局，也存在在着一定的问题和不足之处，主要有：

1、12348办公室工作人员不足。在148办公室成立之初，该办公室有人员5名，但经过机构改革和人员调动后，之剩下4名(专业接线员只有1名)，但从这几年咨询电话和办理法律援助案件的数量来看，却是逐年增多，出现办公室工作人员不足的现象。

2、工作人员业务素质亟待进一步提高。虽然我局有最新的法规库和订阅了大量的法律书籍，随着法律法规的不断颁布更新，群众法制意识的增强，但还是不能满足更好地为群众服务的要求，我们掌握的现有法律知识与群众的问题咨询之间的矛盾日益突出，因此急需工作人员积极参加各种业务培训，不断提高业务水平。

3、法律援助经费不能满足发展需要。从五年来的总体情况看，工作量在不断增长，而148办公室的硬件设备大部分是前几年置办的，部分已经老化，跟不上形势的要求，需要添置或更新，人员培训，资料搜集，调查研究也需要响应的经费保障。同时每年的法律援助案件上升较快，20xx年只有5起，而20xx年已经增加到了181件，随着《法律援助条例》的颁布和实施，法律咨询和法律援助将以更快的速度递增，而法律援助办案补贴也已做相当的提高，因此除了区财政划拨的专项经费外，局里每年还要补贴不少，这在一定程度上也制约了148和法律援助工作的进一步发展。

致：_____________________________ 公司(筹)

根据《中华人民共和国公司法》(下简称“《公司法》”)和其他有关法律法规的规定，以及贵公司与：_____________________________律师事务所(下简称“本所”)签订的《法律服务协议》，本所作为贵公司特聘的专项法律顾问，对：_____________________________公司设立后(下简称“股份公司”)董事、监事任职资格事宜，出具本法律意见书。

本所律师审查了贵公司提供的董事、监事候选人简历和其他相关确认文件。在进行该项审查过程中，本所得到贵公司的保证：即贵公司已向本所提供了为出具本意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，其确认文件的内容与事实相符。

本所律师基于对有关事实的了解和对有关法律、行政法规和规定的理解而发表法律意见。

本法律意见书仅为股份公司设立之目的使用，不得用于任何其他目的。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对主要发起人提供的上述文件审查，现出具法律意见如下：

1.经审查贵公司提供的董事、监事候选人简历，未发现董事、监事候选人存在《中华人民共和国公司法》第58条规定的属于国家公务员不得担任公司董事、监事的情况。

2.经审查贵公司提供的有关文件，未发现董事、监事候选人存在《中华人民共和国公司法》第57条规定的不得担任股份公司董事、监事的情况。

3.经审查贵公司提供的有关文件，未发现董事、监事候选人存在中国证券监督管理委员会确定属于市场禁入者的情形。

4.上述人员经股份公司创立大会选举产生，方可正式成为股份公司的董事、监事。

5.贵公司已作出承诺：对股份公司董事会、监事会成员，将严格遵守《中华人民共和国公司法》和中国证券监督管理委员会等有关部门关于兼职、双重任职的规定，避免双重任职。

综上所述，上述董事、监事候选人，经股份公司创立大会选举后成为股份公司董事、监事，符合《中华人民共和国公司法》的规定和中国证券监督管理委员会等有关部门关于董事、监事任职条件的规定。

董事、监事候选人名单见附件一。略

_____________________________律师事务所(公章)

经办律师：________________________

______年______月______日

公司证券质押典当协议书

1.1、证券质押典当

系统是由创元开发的《证券质押典当业务管理与风险监控系统》的简称。

该系统通过电脑网络技术，依照《典当管理办法》，为乙方提供最短2天最长不超过15天股票当质押服务体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。

《网上交易客户端》是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能.

甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用《网上客户端》自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。

1.2、账户说明

1.2.1、质押账户

质押账户(包括资金账户、股票账户)简称账户，是乙方在证券公司设立的个人账户，在本合同有效期内，乙方已将该账户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行;乙方丧失账户的所有权，但可对该账户进行股票交易。

1.2.2、典当账户

典当账户是由典当行提供的资金账户(包括资金账户、股票账户)简称账户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该账户提供;乙方取得在该账户内进行股票买卖交易(包括资金账户、股票账户)的使用授权。

1..3证券质押授信与当金额度管理办法

本合同对乙方进行授信管理。

甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。

本合同有效期内，系统根据乙方使用账户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权提前终止本合同。

乙方只有在账户的现金95%购买股票后方可申请质押典当，系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复;乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。

1.4典当期限与月综合服务管理

本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。

本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售账户的股票，否则未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售;乙方以其账户的资产承担所有风险、综合管理费。

1.5、定期清算、平仓清算、合同到期清算

1.5.1、定期清算

甲方每月20日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进行定期清算。

系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用《网上交易客户端》可以随时查询。

清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算;当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。

乙方若盈利，甲方将盈利部分由账户划拨资金到乙方账户，乙方若亏损，乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留的授权委托书，从乙方账户划拨资金到账户弥补亏损。

1.5.2、平仓清算

乙方授权甲方在乙方账户资产及账户当金资产总市值跌落到本合同约定的平仓线以下时，进行平仓清算。

甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方账户、账户的股票，并从乙方账户划拨资金以弥补乙方占用账户当金的典当本息及亏损。

对于账户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。

1.5.3、合同到期日清算：

合同到期日前20日内，停止乙方贷款权利，到期日前5天办理清算手续。

一、典当综合管理费用率及计算

甲方有权调整典当综合管理费率。系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。

甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费;当金占用时限从乙方账户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假日则延续计费。

违约金：乙方占用当金超过15日未归还，按日加收4‰违约金。

二、乙方出质账户及出质资产总值

甲方双方签署本合同后，乙方已将账户作为典当质押物。

质押期间，乙方可对账户进行正常的股票买卖，乙方始终以其账户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物(当物)。

三、乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的账户的《账户委托申请》和《授权委托书》指令。

同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。

四、质押担保范围

质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金利息、综合费(含利息)、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。

五、乙方当金申请与股票买卖规则

5.1本合同有效期内，甲方将账户授权乙方使用，乙方通过《网上交易客户端》自动进入交易及查询交易记录。

5.2本合同有效期内系统自动限制乙方买入具有风险的股票。

甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整，风险级别在25分以下的股票为系统限制交易的股票，、※类股票的默认风险分别为零。

乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。

5.3乙方对所持有的账户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该账户的资金及其对应证券账户资产借或设定任何形式的担保。

5.4若乙方违反上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承担所导致的全部经济损失。

六、账户冻结、合同单方终止

6.1乙方需要向甲方指定营业部提交《账户委托申请书》后方可获得会员资格。

申请书申明自愿在本合同有效期内冻结账户，包括停止上述资金账户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券账户办理股票转托管(深圳)指令、办理撤单指定交易(上海)指令、禁止本人消户等。

6.2乙方只有在完整填写了《授权委托书》后，才能获得典当质押资格。

合同有效内遇定期清算或平仓清算，该《授权委托书》被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额度、并获得交易授权。

否则按乙方单方终止本合同。

6.3合同有效期内，乙方在未使用账户资金或与甲方办理清算手续后，可单方提出终止本合同;甲方也可在乙方未使用账户资金或与乙方办理清算手续后，由于乙方授新额度降低至合同规定最低值时，单方面终止本合同。

七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当

7.1、本合同不得续当。

本合同限界满前20日内，乙方可向甲方申请重新订立合同。

甲方(聘请个人)：

乙方(聘请单位)：江苏*湾律师事务所

甲方因日常法律需要，特聘请乙方的律师担任其个人法律顾问。乙方接受聘请，并指派律师 出任甲方的法律顾问。现双方协议如下：

一、 口头解答法律咨询，一年内可进行六次以内的预约法律咨

询。

二、协助甲方草拟、制订、审查或修改合同等法律文书。

三、依甲方另行委托为甲方出具法律意见书、律师函、代理甲方进行诉讼、仲裁等，律师费减按标准收费的80%收取。

四、乙方担任甲方法律顾问的年酬金为人民币 元，在合同签订的前一个月内一次付清(第一年度的聘金于本合同签订之日的三日内支付)。

五、乙方在担任法律顾问期间给甲方办理有关事务所需之食宿差旅费等由甲方负责，甲方对乙方的活动应给予支持和配合。

六、因合同引起的或与本合同有关的任何争议均交由连云港仲裁委员会依该会之现行规则仲裁解决。

七、本合同自双方签字之日起生效，如果甲方提议终止合同，终止当年的聘金照付;如果乙方提议终止合同，终止当年的聘金不收。

甲方： 乙方：江苏*湾律师事务所

身份证号码： 联系方式：85620148

住址： 开户银行：中国*行连云港行郁洲路支行

联系方式： 银行账号：X

二〇一四年 月 日