证券监管法律法规【优秀20篇】

证券承销协议的特点

1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格

我国证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司，经纪类证券公司只能从事证券经纪业务，不得从事自营、承销等业务。综合类证券公司经证券监管机构的特许授权，可以依法从事证券承销业务。所以，有些综合类证券公司获得了承销业务资格，可以从事证券承销业务；有些综合类证券公司未获得证券承销资格，不得从事证券承销业务。取得承销商资格的证券公司可能取得不同证券的承销资格，如有的证券公司仅取得a股股票承销资格，有些则可同时取得b股承销资格。有的证券公司只取得证券分承销商资格，有些取得主承销商资格。证券公司必须在证券监管机构核准或许可的范围内，从事证券业务。

2、证券承销协议是书面要式合同

首先，证券承销协议必须采取书面形式签署，不得采取口头或其他形式达成协议。其次，证券承销协议应当记载法律、法规要求记载的事项，证券监管机构要求记载的事项，也须记载于承销协议。最后，证券承销协议经双方当事人签署后，须提交证券监管机构批准和备案。证券发行人与承销商对证券承销协议的任何补充、修改和变更，也必须提交证券监管机构批准和备案。这可以防止证券发行人和承销商借补充、修改和变更之名，规避证券监管机构的监管。

3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分

股票条例》第20条规定，公开发行的股票，应当由证券经营机构承销。根据我国-信息披露制度，证券承销协议是证券发行的法定送审文件。在实践中，证券公司在介入证券发行准备工作时，就处于与证券发行人协商承销协议的状态。证券发行人在向证券监管机构报送送审文件时，必须提供与承销机构草签的承销协议和证券承销方案。证券监管机构可对承销协议内容提出反馈意见，承销协议双方根据该反馈意见作出补充修改后，并在接近招股说明书公布时，最终正式签署承销协议。

4、证券承销协议不得违反国家强行法的规定

现行法律对证券承销协议的个别特殊条款作有限制性规定，证券发行人与承销商签署承销协议时，必须遵守此类规定。如根据《证券法》第26条第1款规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。《证券法》第28条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与证券公司协商确定，报请证券监管机构核准。

责任编辑：欧*倩

根据营业部20某年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下具体的小组业务方案细则：

一、工作目标

主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：

客户开发，市场拓展方案的制定与实施;

开发渠道的建设、沟通与创新;

社区及各种场合的对外宣传、讲座

基金销售与其他产品的销售推广;

营业部形象推广与品牌建设;

营业部及上级领导安排的其他工作。

建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究

二、工作职责

市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。

岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。

A、督导岗位---王亚林

负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标;

负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;

负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;

负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等;

负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题;

负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。

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B、综合岗位---

负责网上预约客户的及时开户及服务工作;

负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作;

负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理;

负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作;

负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;

负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录;

负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

C、渠道一组---

负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;

负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合;

负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作;

负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

D、渠道二组---

社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作;

负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务;

负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发;

负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。

三、工作考核

原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标，充满激情、充满动力的做好工作。

四、过程管理

市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。

1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理

根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。

2.团队提升管理

A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度;

B、交流工作中的心得体会，分享经验;

C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议;

D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。

2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。

3.营业部组织的团队活动必须参加，特别是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。

常年法律顾问合同

甲方：___________________________

法定代表人：_____________________

联系方式：_______________________

法定地址：_______________________

工商执照号：_____________________

电子邮箱：_______________________

银行账户：_______________________

乙方：___________________________

法定代表人：_____________________

联系方式：_______________________

法定地址：_______________________

工商执照号：_____________________

电子邮箱：_______________________

银行账户：_______________________

甲方因业务发展和维护自身利益的需要，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律、法规的规定，决定聘请乙方担任其常年法律顾问；乙方同意接受此聘任。为此，甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，一致同意订立本合同，共同遵守。

1.乙方的服务范围

1.1 乙方律师的服务内容为协助甲方处理日常法律事务，包括：

1.1.1 以书面或口头解答法律咨询、依法提供建议或者出具律师意见书；

1.1.2 协助草拟、制订、审查或者修改合同、章程等法律文书；

1.1.3 应甲方要求，参与和甲方经营活动有关的谈判，就其中的法律问题提供建议或意见；

1.1.4 受甲方委托，签署、送达或者接受法律文件；

1.1.5 经甲方专项委托或授权代表或协助甲方，以诉讼或非诉讼的方式，处理甲方同其它中国公司、外国公司或外国政府组织以及个人之间的争议；以及甲方委托的其它法律事务。

1.1.6 根据甲方经营的需要，对其有关事项的合法性进行审查，并为其出具法律意见书；

1.1.7 应甲方要求，讲授法律实务知识，或视情况进行专门的法律培训；

1.1.8 办理双方商定的其他法律事务。

1.2 未经双方协商同意，乙方的服务范围不包括甲方控股、参股的子公司，异地分支机构和其它关联企业的法律事务。

1.3 未经双方协商同意，乙方的服务范围不包括甲方涉及经济、民事、知识产权、劳动、行政、刑事等必须进入诉讼或者仲裁法律程序的专案代理事务，也不包括甲方涉及长期投资、融资、企业改制、重组、购并、破产、股票发行、上市等专项法律顾问事务。

2.乙方的义务

2.1 乙方同意甲方聘请乙方为甲方常年法律顾问。乙方保证根据工作实际进展情况和需要委派合格、资深的专业人员提供上述法律服务。

2.2 乙方保证在履行其义务时以本行业公认的业务标准和勤勉尽责的职业道德为甲方提供优良、高效和及时的服务。

2.3 乙方律师应当以其依据法律做出的判断，尽最大努力维护甲方利益。

2.4 乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程。

2.5 乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人。

2.6 乙方律师对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露。

2.7 乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财物应当妥善保管。

2.8 本合同任何一方未经合同另一方的书面同意不得将本合同项下的权利和义务全部或部分转让给本合同以外的第三方。

2.9 在征得甲方同意的前提下，乙方可为利于总体工作的完成聘用其他专业顾问。

3.甲方的义务

3.1 甲方应当及时、全面、真实、客观地向乙方提供与法律事务有关的各种情况、文件、资料以及其他合理方便。

3.2 甲方应当按时、足额向乙方支付法律顾问费和相关费用。

3.3 甲方指定专人为常年法律顾问的联系人，负责转达甲方的指示和要求，提供文件和资料等，甲方更换联系人应当通知常年法律顾问。

3.4 甲方有责任对委托事项做出独立的判断、决策，甲方根据乙方律师提供的法律意见、建议、方案所做出的决定而导致损失，非因乙方律师错误运用法律等失职行为造成的，由甲方自行承担。

4.律师费

4.1 作为乙方提供本合同所规定之专业服务的报酬，甲方应向乙方支付律师服务费。该费用应按以下方式支付：

4.2.1 甲方应向乙方支付律师顾问费人民币_________（大写_________）元，作为第一条第一款（1）、（2）项规定的服务（乙方向甲方提供法律服务的时间不超过______小时）的报酬。

4.2.2 自本合同生效之日起______日内，甲方应将该费用汇入乙方指定账户：账户名：____________，账户号：______________________，开户银行：___________________。

4.3 此外，乙方依本合同第一条进行甲方委托的诉讼、仲裁、参加项目谈判、翻译法律文件，另行收费。收费标准可按案件标的的一定比例（如代理诉讼或仲裁）或按工作量及工作小时（如翻译、起草合同、参加谈判）计价，或按双方协商议定的其它标准及办法计收（如无另行商定，按附件收费标准的______％计收费用）。

5.工作费用

5.1 乙方律师办理甲方委托事项所发生的下列工作费用，应由甲方承担：

5.1.1 相关行政、司法、鉴定、公证等部门收取的费用；

5.1.2 _________市外发生的差旅费、食宿费、交通费、翻译费、复印费、长途通讯费等；

5.1.3 征得甲方同意后支出的其它费用。

5.2 乙方律师应当本着节俭的原则合理使用工作费用。

6.变更及终止

6.1 作为本合同的附加，双方可就甲方委托乙方的某一具体事项签订单独的协议书或授权书，对双方的权利和义务作出更为详细的规定，本合同的基本原则适用于上述协议书或授权书。

6.2 对本合同的任何修改或补充均须以书面形式进行，并经双方授权代表签字或盖章后生效，任何修改或补充在签字或盖章生效后即为本合同不可分割的组成部分。

6.3 作为本合同的附加，双方可就甲方委托乙方的某一具体事项签订单独的协议书或授权书，对双方的权利和义务作出更为详细的规定，本合同的基本原则适用于上述协议书或授权书。

6.4 甲乙双方经协商一致并以书面形式确认，可以解除本合同。

6.5 乙方有下列情形之一的，甲方有权解除合同：

6.5.1 未经甲方同意，擅自更换作为甲方常年法律顾问的律师的；

6.5.2 因乙方律师工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失的；

6.5.3 违反第2条所列规定义务之一的。

6.6 甲方有下列情形之一的，乙方有权解除合同：

6.6.1 甲方的委托事项违反法律或者违反律师执业规范的；

6.6.2 甲方有捏造事实、伪造证据或者隐瞒重要情节等情形，致使乙方律师不能提供有效的法律服务的；

6.6.3 甲方逾期______日仍不向乙方支付法律顾问费或者工作费用。

7.违约责任

7.1 乙方无正当理由不提供第1条规定的法律服务或者严重违反第2条规定的义务，甲方有权要求乙方退还部分或者全部已付的法律顾问费。

7.2 乙方律师因工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失，或者严重违反第2条规定的义务之一的，乙方应向甲方承担相应的赔偿责任。

7.3 甲方无正当理由延期支付或者拒绝支付法律顾问费或者工作费用，或者无故终止合同，乙方有权要求甲方支付未付的法律顾问费、未报销的工作费用以及延期支付的利息。

8.争议的解决

8.1 本协议的制定、解释及其在执行过程中出现的、或与本协议有关的纠纷之解决，受中华人民共和国现行有效的法律的约束。

8.2 甲乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如在争议发生之日起______日内双方未能达成一致解决方案，任何一方均有权将争议提交_________仲裁委员会，按照提交仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。

9.补偿

9.1 如果由于乙方不能控制的原因致使甲方委托的事项无法完成，则甲方对乙方的损失以合理的补偿，补偿额及办法由双方商定。

9.2 如果由于乙方的过错，造成甲方损失的，则乙方应对甲方的损失予以合理补偿，补偿数额及办法由双方商定。

10.有效期

10.1 本合同自双方授权代表签字或盖章之日起生效。

10.2 本合同有效期为____年，自_____年___月___日起至_____年___月____日止。协议期满后是否续签，可于本合同到期前___天由双方协商并书面确认。

11.通知和送达

11.1 甲乙双方因履行本合同面相互发出或者提供的所有通知、文件、资料，均以扉页所列明的地址、传真送达，一方如果迁址或变更电话，应当书面通知对方。

11.2 通过传真方式的，在发出传真时视为送达；以邮寄方式的，挂号寄出或者投邮当日视为送达。

11.3 联系地址：甲方：_________；乙方：_________。

12.文本

12.1 本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等效力。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

法定代表人（签章）：__________

法定代表人（签章）：__________

___________年______月______日

___________年______月______日

3

20xx年法律援助工作将围绕“应援尽援、应援优援”的目标，着力提高管理能力和服务能力，进一步扩大法律援助的社会影响力，更好地发挥法律援助在服务构建社会主义和谐社会中的职能作用，在20xx年的基础上再上新台阶：

一、提高法律援助案件的质量。进一步提高法律援助案件的质量，在总结经验的基础上，把法律援助工作做细做实，尽心尽力为受援人服务。

二、加强对法律援助的宣传。充分利用《法律学堂》、法制广场、社区宣传栏等现有的宣传阵地，加大宣传力度，提高法律援助在群众中的知晓率。

三、继续做好援调对接工作。在已有的工作基础上，进一步做好援调对接工作，加大对困难群体的援助力度。进一步加强与民政、综治等相关部门的协作配合，建立联动机制，本着为困难群众排忧解难的原则，不断加大法律援助的工作力度，提高法律援助的工作效率。

四、加强法律援助接待管理、案件指派管理、案件质量管理等，对案件办理实施“先协调后诉讼”的运作方式。

五、扩大援助范围。在原有标准的基础上，适当放宽法律援助经济标准，确实让困难群体能够得到及时的援助。

六、在保证质量的前提下，提高法律援助的数量。

甲方： (以下简称甲方)

乙方： (以下简称乙方)

为维护甲方合法权益，依法行使职能，提高管理工作效率，特聘请乙方担任常年法律顾问。经双方协商，达成如下协议：

一、甲方聘请四川道合律师事务所为法律顾问单位， 律师事务所指派 律师作为甲方常年法律顾问，具体负责甲方的法律事务工作。

二、本合同聘期为一年，自 年 月 日起至 年 月 日止，期满后可续签。

三、常年法律顾问的工作职责是为甲方日常管理工作或重大决策提供法律服务，工作范围包括：

1、接受甲方的法律咨询，提供法律意见或应邀出具法律意见书;

2、协助甲方起草、审查、修改合同及其它有关法律事务文书;

3、参与甲方重大项目的法律论证、业务活动的谈判，以及必要的调查工作，收集国家和地方的政策文件，为甲方更好的决策提供事实、政策、法律依据。

4、代理甲方及下属单位各类纠纷案件的诉讼、调解及仲裁或代理非诉讼案件处理。

5、应甲方的要求，对甲方的职工进行必要的法律培训。办理其他甲方委托的法律事务。

6、乙方为甲方从事以上法律事务第3、4、5项工作应按事务的难易程度及标的收取代理、交通、食宿等费用。(具体金额甲乙双方共同协商)

四、常年法律顾问的工作制度：

1、常年法律顾问为不定期或定期提供法律服务。如遇紧急法律事务，应聘律师应及时办理，不得推诿拖沓。

2、甲方为法律顾问提供必要的办公条件，便于法律顾问开展工作。

3、甲方根据需要，可邀请法律顾问列席有关会议，发表意见供甲方参考。

4、甲方为法律顾问工作提供的文件资料和信息，法律顾问应保守秘密，不得损害甲方的合法权益。

5、甲方可指派固定的联系人，与常年法律顾问保持必要联系。

五、根据《四川省物价局、四川省司法厅关于印发四川省律师服务收费管理实施办法及标准的通知》，经双方协商，甲方每年向乙方支付法律顾问费贰万整。(户名： ，开户行： ，账户： )

六、甲方视法律顾问的工作表现和业绩，可给予奖励。

七、法律顾问为甲方代理的普通案件或非诉讼业务按《四川省物价局、四川省司法厅关于印发四川省律师服务收费管理实施办法及标准的通知》下限收费。重大疑难复杂案件，双方另行协商代理费用。

八、常年法律顾问为甲方工作而产生的差旅费由甲方承担。

九、本合同经甲乙双方签章后生效，本合同一式肆份，甲乙双方各持贰份。

甲方： 乙方：

负责人： 代表人：

本协议签订时间： 年 月 日

为进一步贯彻落实“六五”普法规划以及和安岳县教育系统法制宣传教育第六个五年规划。我校依据依法治校方略，切实加强学校普法工作，搞好我校法制宣传教育活动，扎实开展“法律进学校”活动，先将工作总结如下：

一、具体措施是：努力工作，创建“和谐校园”

(一)落实学习制度。

及时学习上级有关的指示精神，把握好内涵，领会好实质，增强工作的主动性和自觉性。积极学校党的十八大关于社会主义民主法制建设重要论述的学习，加强宪法和中国特色社会主义法律体系的学习宣传。完善落实校园规章制度，加强对学生的思想道德和法制教育，加强对校园周边地区治安秩序的整治，积极维护校园的稳定。

(二)成立创建“法律进校园”工作领导小组。

组长：刘治平

副组长：张效伟

组员：中小学各班主任

(三)落实工作责任制

学校是一切具体工作落实的地方，任何工作对学校来说都是重要的，特别是法制教育，更是重中之重。我校成立的创建“法制进校园”工作领导小组，就是为了使全体师生学法、懂法、守法、用法。在校长的监督下，建立和完善了学校制度，各项工作职责到人、责任上墙、责任到位。

(四)落实宣传制度。

学校利用主题班(队)会、升旗仪式、校园广播等途径，做好对学校安全工作的宣传。通过宣传，营造一种全员参与，齐心协力，共建人人知法、守法的良好氛围。

二、所做的具体工作如下：

(一)、学校领导高度重视，领导班子认真学习了十八大会议精神，成立了“法律进校园”工作领导小组，并结合学校实际情况，与领导小组成员商议制定和完善了相关制度。

(二)、积极悬挂大力弘扬法治精神、践行公民道德规范的宣传横幅和标语，通过墙报板报、小报、校园广播等形式进行广泛宣传，全面掀起创建的高潮。积极组织教师学习十八大文件精神，营造的良好氛围。

(三)、重视老师的法制教育，我们在教师中开展的法制教育，组织教师认真学习了《中小学教师职业道德》、法律知识学习宣传活动。把《中华人民共和国宪法》、做为学习宣传的主要内容。积极开展法制教育和依法治校工作，发挥法制副校长的作用，邀请法制副校长校进行法制教育报告;不断拓展学校法制宣传教育的形式，加强对学生的法制教育，以提高青少年学生和教育工作者的法制素质为重点。

(四)、深入开展师生公民道德规范实践活动。《公民道德实施纲要》、《中小学教师职业道德规范》以学习为内容，以构建和谐校园文化为目标，树立社会主义核心价值理念为核心，以实践公民道德基本规范、社会公德规范、职业道德规范、家庭美德规范等为主要内容，与学校开展的创先争优活动结合起来，融入到

教育教学和日常管理中。通过公民道德规范的实践，进一步改善学校干群关系、师生关系，规范学校办学行为和教师执教行为，师生合法权益得到有效保障，形成学校、家庭、社会间良性互动的教育环境。

(五)、发挥党员的先锋模范作用。

平时我们重视党支部的纪检作用，加强学校党风廉政建设和学校领导干部的廉洁自律教育，加强对党员干部的思想教育，提高党员的法制意识和守法的自觉性，深入开展党员先进性教育活动，提高党员带头示范和辐射的作用。

通过校长和学校领导以及全校教职工的努力配合下，学校安全工作取得了一定的成绩，但也还存在许多不足，今后，我们将在上级政府和教育行政部门的领导支持下，不断改进工作，完善措施，将创建“法制进校园”工作推上一个新的台阶，为学校教育教学质量的提高创建良好的平安环境、和谐校园。

证券质押典当合同(二)

甲方根据《民法典》、民法典》、《证券法》、《典当行管理办法》及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经仔细阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险揭示等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。

一、重要信息

甲方全称：________________________

单位地址：________________________

联系电话：________________________

乙方： ___________________________

资金帐号：________________________

股东账号：_________________（上海）

_________________（深圳）

身份证号：________________________

联系电话：_________________（固定）

_________________（移动）

常住地址：________________________

二、重要条款

1.本合同甲方指定的证券营业部为：_____________公司营业部

2.典当授信期限为180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期满，重新签约。

3.甲方授信给乙方的总当金额度为：_________万元，授信级别为分（25-100）。以_________________系统自动审批为准。

4.典当日综合服务费率：_________%.

5.本合同对应的当票号码为：_________

6.警戒线设定为：A账户与B账户总市值低于当期当金占用总额的_______%。

7.平仓线设定为：A账户与B账户总市值低于当期当金占用总额的______%。

注：警戒线或平仓线值=(A账户市值+B账户市值)/B账户当金占用总额。

三、风险揭示

乙方签署本合同成为会员前，仔细阅读下面的内容，以便正确，全面的了解典当质押网上交易的风险。如果您使用甲方提供的____《网上交易客户端》软件申请质押典当服务，我们认为您已完全了解网上交易的风险，并能够承受网上交易风险及承担由此带来的可能的损失，这些包括：

1.技术风险揭示

a.由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的诸多风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断，停顿，延迟，数据错误等情况；

b.互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素；或由于投资者_______不慎将股东账号和交易密码泄露或被他人盗用，其托管证券存在被他人盗买盗卖的风险；

c.投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败；

d.网上行情信息及其他证券信息可能会出现延迟或错误；网上直接的或暗示的资讯（证券信息，公司资料，评论，预测等）均只能作为参考，投资者需要自主判断投资策略并对买卖的决定负责及网上证券委托可能存在的一些其他不可预见风险。

e.会员申请当金并购买股票没能在十五天内及时抛售，致使所购买的股票成为“绝当”而被强行抛售所形成亏损的风险；

f.由于会员申请当金购买股票的决策有误，造成会员资产进入预警警告，甚至出现平仓清算等情形所形成亏损的风险；

2.规避风险建议

为保护会员资料和网上交易委托活动的的安全性，我们建议您注意以下几点：

a.请务必注意个人信息的保密，并定期修改您的交易密码和通讯密码，如果您意识到密码可能泄露，请及时修改密码；

b.请安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作；

c.如果您的电脑系统，网络通讯或者网上交易相关软件出现异常情况，请暂时停止网上委托；

d.请尽量不要在网吧等公共电脑上进行网上交易，以防止投资者信息被其他人获取。如有必要，请注意键盘输入和屏幕显示的保密，并且及时修改交易密码；

警告！股票质押获得当金的买卖有可能会危及会员质押A账户的资产的亏损，或可能出现被甲方强行卖出股票，及强行划转资金等等风险。上述两类风险均可能会导致会员出现损失，并且该损失将由会员自行承担。

甲方（盖章）：_____________

联系地址：_________________

电话：_____________________

_________年______月______日

签订地点：_________________

乙方（盖章）：_____________

委托代理人：_______________

联系地址：_________________

电话：_____________________

_________年______月______日

签订地点：_________________

鉴证方：___________________

联系地址：_________________

电话：_____________________

_________年______月______日

签订地点：_________________

三年电大学习，使我获益良多。学校严格的管理，严明的纪律，良好的校风，为我们营造了优良的学习氛围。在学校的严格要求和辅导老师的悉心指导下，我刻苦学习，遵守校规，依时上课，按时完成课外作业。经过电大学习，使我增长了知识，增强了工作能力，提高了思想文化素质。

三年来，经过良师的精心指导以及自己的努力，我逐渐提高了自身的知识水平和文化素养，并为做一个知识型的社会主义建设者打下坚实的基础。本人能认真学习和拥护党的基本路线、方针和政策，遵纪守法，具备良好的社会公共道德和职业道德。自参加电大法学专科专业学习以来，本人能正确处理工学矛盾，能按照学校的有关规定在工作之余自学各门课程，积极参加集中面授和串讲，按时完成各项作业。

通过系统的学习，现已认真完成了《民法学》、《刑法学》、《婚姻法》等近20门课程的学习，掌握了所学知识，并通过了有关课程考核，修完学分。此外，在学习之余，本人也积极投身法律实践工作中，使自己在丰富理论知识的同时，增加了社会经验。20__年6月23日，本人已成功通过毕业的论文答辩。

专科的三年，本人获益匪浅，思想觉悟得到提高，法律意识和工作责任感得到加强，学到的知识填补了过去未曾涉足的空白。在如今这个文凭漫天飞的年代，让我深知“学历”与“学力”之间不能完全等同，在今后的工作中，我将抛开“功利”的缰绳，扎扎实实的学知识，更好地开展自己的工作，将这三年来的所学融会贯通，学以致用，提高自己的“学力”，无愧于取得的“学历”，更好地服务于今后的工作。朝夕耕耘，图春华秋实;十年寒窗，求学有所用。

我将以“认认真真做人，踏踏实实工作”为准则，在实际工作中牢固树立强烈的事业心和高度的责任感，更好地为经济建设贡献自己的青春和智慧。

证券交易所中小企业板块证券上市协议

甲方：_________证券交易所 法定代表人：_________ 法定地址：_________ 联系电话：_________乙方：_________ 法定代表人：_________ 法定地址：_________ 联系电话：_________第一条 为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。 本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条 乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。第四条 乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守： （一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。 （二）乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。第五条 乙方承诺在其股票上市后_________个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。 乙方未在终止上市前确定主办券商的，视为乙方同意甲方在作出乙方股票依法终止上市决定时，即代其指定临时主办券商，为乙方提供股份转让代办服务，相关费用由乙方承担。第六条 乙方承诺在其股票上市后_________个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。第七条 乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。第八条 甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。第九条 乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。 股票上市初费为_________元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过_________的，每月交纳_________元；超过_________的，每增加_________，月费增加_________元，最高不超过_________元。 可转换债券上市初费按可转换债券总额的_________％缴纳，最高不超过_________元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过_________元的，每月交纳_________元；超过_________元的，每增加_________元，月费增加_________元，最高不超过_________元。 其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。 经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。第十条 上市初费应当在上市日前_________个工作日交纳。上市月费自上市后第_________个月

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从大学以来我在N家公司做过兼职，接触过不同行业的人，但迷茫中的自己一直不知道自己适合做什么。虽然我有自己真正喜欢做的事情，但并没有勇气让自己的爱好变成自己的事业方向，直到加入锦泰期货，期货行业的神秘深深的吸引着我，我大声的告诉自己，我终于找到自己想要的方向，一种发自内心的满足让我找到自己人生的价值。

我每天的工作就是打电话、发帖子，联系客户就是我工作的全部。电话在一次次“您好，锦泰期货”声中开始，在一次次拒绝声中结束。发表的无数条帖子也在几秒中瞬间消失。这些对于我来说都可以接受，因为这就是“销售”，在无数次拒绝中寻找机会，不管哪一行的销售都是这样。当遇到愿意听完自己的讲解或回帖的人，不管会不会成为自己的客户，我都会很满足很满足，因为这就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是对自己工作的肯定。尽管可能在别人看来是那么的微不足道，但这就是促使自己每天默默工作的强大的精神动力，即使一次又一次的失败也要继续一次又一次的去尝试去坚持。

其实真正吸引我的并不是这些工作，而是期货行业的本身，虽然我只是一个门外人，我也仅仅是打开了期货行业这扇门，还没有成为期货行业专业的从业人员，还没能真正踏入这个行业，但期货行业犹如一个巨大的磁场，无穷的力量深深的吸引着我，成为我以后事业的方向、人生的方向。尽管未来是不可知的，但期货确实已经介入了我的人生。不管未来会怎样，但现在的我、今天的我正在从事这个行业，正在创造自己的价值。

前几天开全体员工会议，领导说年轻的时候你要做一个值得别人帮助的人，小有成就以后你就要做一个给别人机会、帮助别人的人。现在进入期货行业的我就犹如一张白纸，在身边各位领导及同事的引领与帮助下，我有了自己崭新的色彩，感谢身边所有帮助过我的人，谢谢你们热情的接纳偶尔不自信的我，谢谢你们耐心的指导偶尔无知的我。当领导说到你们市场部的努力我们都有看到，虽然仅仅是这简单的几个字，我已经很感动了，很感谢领导的肯定与支持。我会更加努力的工作，做好自己喜欢的，做好最喜欢的自己!

新的一年—20xx，首先我会继续努力向身边的领导及同事们学习，继续学习期货专业知识，不断的充实自己，做到面对形形色色的客户侃侃而谈，让自己成为更加合格的期货从业人员。其次我会继续探索不同的渠道寻找更多优质客户，积极热情的与客户保持联系与沟通，把最真挚的合作情意传达给他们，让他们感受到我们公司强大的力量。即使工作过程中可能会遇到各种各样的问题和考验，即使偶尔会不自信的质疑自己的能力、怀疑自己的选择，即使暂时可能看不到自己的未来，即使……但正如聚美优品的创始人陈欧在为自己代言的广告中说的：“梦想是注定孤独的旅行，路上少不了质疑和嘲笑，但那又怎样;哪怕遍体鳞伤，也要活得漂亮!” 20xx，我们会证明这是谁的时代 。

聘请经济与法律顾问合同

甲 方：____________________________________

地 址：____________ 邮码：____________ 电话：____________

法定代表人：____________ 职务：____________

乙 方：____________________________________

地 址：____________ 邮码：____________ 电话：____________

法定代表人：____________ 职务：____________

甲方因业务工作需要，聘请乙方担任经济和法律顾问。经双方协商，特订立本合同。

一、乙方接受甲方聘请，指派____________________担任甲方常年经济和法律顾问。

二、经济、法律顾问应每月与甲方联系二至三次。甲方遇有急需解决的事宜，可随时与乙方联系。

三、法律顾问的工作范围

1.经济和法律咨询，就甲方决策、经营、管理中的重大事项提供法律意见和建议；

2.应甲方要求草拟、审查、修改法律事务文书；

3.指导或代理甲方参与经济、贸易、科技等项目考察、论证、商务谈判、签约；

4.代理甲方参与调解、_____和诉讼活动；标的数额3万元以上的，应另订委托合同，乙方按规定_____；

5.帮助甲方健全合同管理制度，提高决策、经营和管理水平，为甲方培养合同和其他法律_____。

四、顾问费为每年________元。

五、本合同有效期____年。自双方签订之日起生效。合同期满，甲方需继续聘请法律顾问，经双方协商同意可续订合同。解除合同，须经双方协商同意。

六、本合同一式二份，双方各持一份。

甲方（盖章）________________   乙方（盖章）________________

法定代表人：________________   法定代表人：________________

____年____月____日     ____年____月____日

(一)

甲方：_________________

地址：_________________

电话：_________________

电挂：_________________

电传：_________________

邮编：_________________

乙方：_______事务所

地址：_________________

电话：_________________

电挂：_________________

电传：_________________

邮编：_________________

根据《中华人民共和国律师暂行条例》

第二条

第一款的规定，________________(简称甲方)为依法维护本单位的合法权益，特聘请_________市_________律师事务所(简称乙方)担任常年法律顾问。乙方接受聘请。经双方协商，订立下列各条款，共同遵照履行。

一、乙方指派_________律师为甲方的法律顾问，根据法律给甲方提供法律帮助，维护甲方的合法权益。

二、乙方为甲方提供如下法律帮助：

1、为甲方业务上的法律问题提供咨询;

2、经甲方授权参加签订或审查甲方与他方所协商的经济合同;

3、为甲方审查或草拟中文或_________文法律业务文书;

4、通过上述业务活动，进行社会主义法制宣传。

三、乙方所派律师只为甲方法人提供法律帮助，无义务为甲方的职工提供法律帮助。

四、乙方律师办公，平时有事可随时联系。

五、甲方应给乙方指派的律师提供参加甲方召开的有关业务会议的机会，为乙方律师执行职务提供方便。

六、甲方指应定专人承担本单位具体的法律事务性工作并与乙方律师经常联系。

七、每年由甲方向乙方付给法律顾问酬金_________元，自合同生效之日起_________天内一次付清。

八、乙方律师为甲方担任代理人进行诉讼或非诉讼事件活动，按_________市_________局_____号文件规定的收费办法另行收费。

九、乙方律师为履行本合同的义务所需的法律顾问费应由甲方负担，其金额为_________元。

十、本合同有效期为________年。从________年____月____日起生效。

十一、如合同的一方违反合同约定，对方有权解除合同，但应提前一个月通知对方。

十二、合同文书一式贰份，双方各执一份，甲方壹份，乙方壹份。

甲方(盖章)：_______________ 乙方(盖章)：_________

法定代表人(签字)：_________ 主任(签字)：_________

________年____月____日 ________年____月____日

证券投资基金基金合同（一）

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；净值错误偏差达到基金资产净值的0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。基金管理人、基金托管人有权向第三方责任人进行追偿。

（八）特殊情形的处理

基金管理人按照本条第（四）款第1项第（4）小项和第2项第（5）小项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理；由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

二十二、基金的收益与分配

（一）收益的构成

基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息、已实现的其它合法收入及因运用基金资产带来的成本和费用的节约。

基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。

（二）收益分配原则

1.本基金的每份基金份额享有同等分配权。

2.在符合有关基金分配收益条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次；

3.投资者可以选择现金分红方式或分红再投资的分红方式，以投资者在分红权益登记日前的最后一次选择的方式为准，投资者选择分红的默认方式为现金分红；

4.如果基金投资当期出现亏损，则本基金不进行收益分配；

5.全年合计的基金收益分配比例不得低于本基金年度已实现净收益的90%；

6.法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

（四）收益分配方案的确定、公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，在报中国证监会备案后5个工作日内由基金管理人公告。

（五）收益分配中发生的费用

1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

2.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，基金注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按分红实施日的基金份额净值转为相应的基金份额。

二十三、基金费用与税收

（一）基金费用的种类

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金信息披露费用；

4.基金份额持有人大会费用；

5.与基金相关的会计师费和律师费；

6.投资交易费用；

7.按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其它费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的基金管理费

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尊敬的领导、老师们、同学们：

大家上午好!我是xx班第一范文网。

伴着炎炎的夏日，在这鲜艳的国旗下，我想送给大家一句话：热爱学习，做学习的主人。

同学们，文化科学知识是人类最宝贵的精神财富。现在同学们只有掌握好基础知识，将来才能掌握更深的专业知识。然而，知识的海洋是那样的广阔无垠，大自然好象是一部永远读不完的“巨著”，蕴藏着无穷无尽的奥秘。事实证明，如果我们一直处在被动的学习状态下，我们将永远做不了学习的主人，而只会产生厌倦心理。我们只有具备了勇于实践的求知精神，多一份思考，多一份观察，勇于探索，才能主动地去学习。

美国有一位著名探险家，名叫约翰〃哥达德，他15岁就将自己想干的大事列了一张表，题名为“一生的志愿”。他的目标就像一盏航标灯，给茫茫大海中的航船指明了方向。哥达德之所以得成功，确立目标是其中的一个重要原因。目标的力量是多么神奇啊!

热爱学习，首先也应该确立学习目标。同学们，你有自己的目标吗?古人说得好：“凡事预则立，不预则废”。这里的“预”就是事先确定目标的意思。我们在总目标的前提之下，可以确定一个一个的小目标，比如：要在一个月内养成先做作业，再闲聊的习惯，要在每天抽出半小时阅读课外书籍等。一个目标达到了，我们还可以确立下一个目标，这样逐步达到最终目标。让我们尽早确立一个奋斗的目标，知难而进，去迎接求学路上一个又一个非凡的成功吧!

热爱学习，还要有战胜困难的耐心，有不达目的决不罢休的执着精神。同学们，你们是否有过这样的体验?假如你要在校运动会上夺得冠军，你要付出多少个日日夜夜的汗水!假如你在期末考试中考取了优异的成绩，那是平时用多少时间一点一点积累起来的!我们确立了学习目标后，要实现它会遇到很多的困难和挫折，如果你有了战胜困难的耐心，有了不达目的决不罢休的执着精神，你在学习上会有更大的收获。 热爱学习，还得有一个好的学习习惯。好的学习习惯就好比一把打开知识宝库的金钥匙，它会帮助我们更好、更快地掌握知识。那么，怎样才能养成好的学习习惯呢?我想大家要从小事做起，从一点一滴做起，“不因善小而不为，不因恶小而为之”，也就是天天想一想，我今天的习惯好吗?还有哪些要改进的地方?然后在以后的生活中逐渐将不良的行为纠正过来，使正确的行为促进我们的学习。

同学们，“无限风光在险峰”，攀登科学高峰也许需要你遍洒辛勤的汗水，奋斗的泪泉，但只要你热爱学习，成为学习的主人，那么你会发现这辛苦中无限的甜蜜，这付出中有更多的收获!

同学们，真诚祝愿你们——热爱学习，做学习的主人!

我的讲话完了，谢谢大家!

2016年证券投资年度工作总结范文

年终工作总结范文

为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，我公司严格按照中国证券业协会和中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求，积极深入开展投资者教育工作。在第二季度，我公司继续通过各种方式持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。现将第二季度具体工作情况总结汇报如下：

一、加强新入市投资者回访工作

由于行情回暖，投资者参与的积极性也逐渐增高，与第一季度相比，开户人数也逐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券基础知识和风险自我保护意识，因此，加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作，根据不同情况进行不同次数的回访工作，通过回访提醒投资者证券市场存在的风险，增强自我保护意识。帮助新客户解决疑难问题，保证客户服务质量。公司总部客服中心今年5月份开始对部分营业部的新客户进行回访，了解新客户的操作情况，帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠道。

二、加强开户环节风险教育工作

在开户环节上，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后采用询问的方式了解客户，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。

三、继续做好投资者教育园地张贴提醒工作

我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知，营业部根据通知要求及时更新投资者教育园地，确保第一时间向投资者披露重要信息。

四、继续深入开展股民学校活动

各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动，为投资者提供一个互相交流的平台，帮助新入市投资者了解证券基础知识、法律法规知识、股市存在的风险等。在第二季度，下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校 ，其余营业部则根据需要不定期对投资者进行业务培训。

五、积极开展各类投资讲座与股评报告会

第二季度期间，北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会，并取得了较好的效果，受到广大投资者的热烈响应。其中，西直门营业部分别于4月15日、5月25日举行了两场大型股评报告会，参加人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于4月18日举办大型投资报告会，由公司首席文国庆主讲，约150人参加，会上与投资者进行了互动交流，投资者反应热烈。惠州麦地营业部于 5月11日和6月21日，分别在惠东和惠州进行了两场投资策略报告会，通过报告会的形式，让投资者熟悉新品种、金融衍生品等证券方面知识，对相关法律法规也有一定了解，把市场风险的危害降到最低。

六、继续加强短信风险提示工作

我公司各营业部根据不同的各类信息，给客户发送短信。短信的内容非常广泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上交易操作注意事项等等。通过短信平台，让客户第一时间接收相关信息，从而帮助更多的客户了解市场的变化。

七、加大宣传新股发行风险提示力度。

年终工作总结范文

元阳县旅游局在县委县、县政府的正确领导下，根据州旅游局和县安委会《关于开展一季度和春节期间安全生产大检查的通知》精神，认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实安全生产责任主体，依法加强安全管理，积极开展隐患排查工作，及时上报安全生产的月报工作;元阳县旅游局对“两会”及春节期间的安全生产进行了周密的安排布置，确保了“两会”的顺利召开，让人民群众过上了安全、愉快的春节，杜绝了旅游安全事故的发生;现将**年第一季度的旅游安全生产工作总结如下：

一、成立了元阳县**年春节黄金周假日旅游工作协调领导小组，负责组织协调春节黄金周假日旅游工作。

为切实认真做好黄金周的各项旅游工作，成立了元阳县**年春节黄金周假日旅游工作协调领导小组，以县委常委县人民政府副县长温凡同志为组长，县政府办副主任李学东同志，县旅游局局长李文科同志为副组长，县发改局、经贸局、公安局、建设局、交通局、文体局、卫生局、安监局、广播电视局、工商局、质量技术监督局等单位的负责人和新街镇、南沙镇、攀枝花乡的乡镇长为成员，领导小组下设办公室在县旅游局，由县旅游局长李文科同志兼任办公室主任，负责协调处理全县假日旅游日常事务工作。同时，成立了相关工作组，如道路交通安全组、食品卫生组、环境卫生组、箐口景区卫生组、道路交通抢修组、市场整顿组、安全生产监督管理组。县旅游局加大了对宾馆酒店等旅游服务单位的监督管理力度，进一步健全投诉受理制度，公布了投诉电话，并对行业安全生产进行了检查。

二、认真落实《红河州旅游局关于开展一季度和春节安全生产大检查的通知》精神，切实做好“两会”和春节期间旅游安全生产检查工作。

为保证“两会”及春节期间的安全工作，由局领导亲自挂帅，对景区、景点和宾馆酒店进行了安全隐患大排查，取得了实效。元阳县“两会”于**年1月8日至1月13日已顺利召开，会前对南沙的宾馆酒店进行了认真的监督和检查，特别是星级宾馆酒店安全重点部位作了细致的排查，通过排查，对双龙酒店、经贸酒店的灭火器失效，事故应急灯损坏等问题得到了及时的整改;要求宾馆酒店认真做好内外环境卫生，确保“两会”期间无任何安全事故的发生，保证进驻酒店的人民代表和党代表度过安全舒适的时光。

在春节前于1月19日，元阳县旅游局以文件的形式向景区景点和各宾馆酒店在节日期间旅游安全工作的有关事项作了通知，通知要求，各宾馆酒店和景区景点的负责人要引起高度重视。并对星级酒店和景区景点作了重点检查，在检查中按照上级的通知精神，重点放在酒店锅炉压力容器、消防管网系统、应急照明系统、发电机组、公共疏散通道、门窗防盗措施、ktv公共聚集场所、服务区域内紧急疏散标志及消防器材、电梯、室外消防栓、消防水池、易燃易爆物品堆放场所等。景区景点和旅行社按照通知要求也作了认真的检查，对原来存在的重大隐患正在整改之中。宾馆酒店和景区景点的旅游安全工作由于领导重视，措施得力，责任落实到人，保证了**年春节期间无安全事故发生。

三、加强旅游行业安全管理，促进旅游业健康发展。随着梯田文化旅游节的举办，元阳县旅游的知明度得到了明显的提升，但对旅游行业安全管理来说又面临着新的挑战，三个月来，旅游局对行业安全管理极为重视，局领导经常过问安全管理工作，对宾馆酒店及景区景点的安全情况要求定期不定期汇报，特别是原来存在的老虎嘴重大安全隐患，经常与世博公司协调过问整改情况，在工程还没有验收之前绝对不能试营。同时，加大对宾馆酒店的排查力度，春节黄金周前排查后，每月坚持对宾馆酒店的检查，并对星级酒店和景区景点的安全责任主体签订了安全状，分别是双龙大酒店、经贸大酒店、云梯大酒店以及云南世博元阳哈尼梯田有限责任公司，与安全责任主体责任状的签订，明确了旅游企业的责任，把安全问题列为重要的议事日程来抓，有效地扼制了旅游安全事故的发生，促进了旅游业的健康发展。

2018年法律服务所工作计划范文

为进一步规范我所从业人员执业行为，拓展我所法律服务案源，为加快竹管垅社会民主法制化建设进程，促进经济发展和社会稳定提供优质高效的法律服务和保障，根据县局精神，制订本计划。

一、认真贯彻落实内部管理各项制度

1、认真落实政治业务学习、内强素质

把政治理论知识、所务管理各项制度、法律服务工作管理办法、执业纪律和职业道德等纳入年度政治理论学习计划，根据政治理论学习计划安排，坚持每月开展不少于一次的政治业务学习。通过学习，使全所人员不断提高政治业务知识水平，增强政治责任感和敏锐性，在依法开展执业活动，维护当事人合法权益的同时，积极主动地配合乡党委政府中心工作的开展，维护社会秩序的稳定。

2、认真开展疑难案件讨论，促进内部学习和交流

对疑难案件实行集体讨论制度是集思广益，提高办案质量的有效途径。在对疑难案件的讨论过程中，不同意见的交流和辩证，不仅可以找到解决案件的准确依据和最佳途径，更重要的是不断增进全所人员对法律知识的理解和运用，同时，也为大家在今后办理同类案件中积累宝贵的经验，以更好地为社会服务。

3、坚持认真贯彻执行统一受案、统一委派等各项制度，规范财务管理和档案管理，严肃查处各类违纪行为，进一步巩固和深化集中教育整顿工作成效。

二、扩大监督渠道。规范服务行为，树立良好的执业形象

在门前开辟法律服务业务公开栏，对业务范围、执业纪律、责任追究承诺等公开公示，公布举报投诉电话，公开收费标准和办案程序。以制度的公开，扩大监督渠道和监督力度，促使从业人员自觉接受当事人和社会的监督，时刻警示从业人员规范行为，依法执业，竭诚为社会服务，以高质量、高效率的服务能力，树立良好的执业形象。

三、以法制宣传咨询活动的开展促进业务量的提升

善于抓住有利时机，如“3.15”维权日、“12.4”全国法制宣传日，以及平时配合司法所深入基层开展的法制宣传教育活动，采取如以案释法、法律咨询等多种形式，向广大群众宣传基层法律服务在改革、发展、稳定和维护公民、法人合法权益中的职能作用，在指导广大干部群众学习、理解法律知识的同时，注意引导群众走依法维权之路，正确处理生产、生活、经营活动中发生的各种纠纷。通过宣传，不仅可以依法化解基层矛盾纠纷，促进社会秩序稳定，邻里团结和睦，更重要的是开辟案源，提高业务量，实现经济效益和社会效益双赢。

四、以整肃内务为抓手，促进所务管理规范化

在建立健全财务管理、档案管理制度的基础上，明确专门负责人员，严格统一收案、登记制度，加强财务管理和档案管理力度。对业务工作实行分类登记，做到账目往来清楚，收案登记明晰，卷宗内页排列有序、内容完整，促进所务管理的规范化。

通过各项制度的健全落实，力争在完成法律服务所主任质量化管理责任目标的基础上有所突破。

申请人(姓名)：_______________性别：_______________男/女民族：_______________出生年月：_______________身份证号码：_______________户籍所在地：_______________住宅电话：_______________

现居住地址：_______________邮政编码：_______________工作单位：_______________职业：_______________工作电话：_______________

文化程度

文盲小学中学大专以上

身体状况

健康残疾严重疾病

人群类别

残疾老年未成年妇女进城务工者一般贫困者军人军属其他

曾否申请过法律援助：_______________否是

前次申请时间：_______________地点：_______________申请编号：_______________

申请人在申请事项中的法律地位

民事/行政/仲裁：_______________原告(申请人)被告(被申请人)第三人

刑事：_______________自诉人犯罪嫌疑人被告人被害人被害人近亲属

申请法律援助方式：_______________刑事犯罪嫌疑人代理刑事辩护刑事被害人代理民事诉讼代理仲裁代理行政诉讼代理非诉讼代理公证证明

申请法律援助的案情理由

申请人基本经济状况：_______________无收入职业收入(含离退休金)每月元救济金每月元其他月收入每月元

申请人家庭人口：_______________人月平均收入：_______________元/月月基本开支：_______________元/月家庭成员及经济状况日下：_______________(单位：_______________元)

姓名____________年龄____________与其关系____________月均收入____________职业工作单位____________或就读学校____________申请人家庭月平均收入____________元，年度总收入____________元。

申请人家庭每月基本经济开支：_______________(单位：_______________元/月)

基本生活费用合计____________

其中住房(租金)日常生活费用教育费用医疗费其他必要开支____________

申请人供养人口费用备注姓名年龄关系供养费用____________

合计

申请人家庭自由物页状况地址：_______________产权证书编号：_______________建筑面积：_______________平方米使用状况：_______________自用出租

另需说明的事项：_______________

申请人(法定代理人)：_______________

申请时间：_______________

网上证券交易协议书

甲方：_________乙方：_________甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：第一章 网上委托风险揭示书 第一条 甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1.由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2.投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3.由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4.投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5.投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失； 6.如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误； 7.由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险； 8.由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险； 9.由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险； 10.投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。 上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。第二章 网上委托 第二条 本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。 第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。 第四条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。 第五条 甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。 第六条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲

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一,实习目的

在即将毕业之前,能有机会去国信证券实训是一个很难得的机会.在国信证券实习主要是为了了解现在社会上出现的一些金融产品,主要是国信证券做的很好的银证通业务以及它们自身的财富通业务.在实训中我们要掌握银证通业务是什么 怎样办理银证通业务 银证通业务的优势以及怎样去销售银证通.以上这些是我们在这短期培训中要掌握的.

二,实习单位简介

国信证券有限责任公司起源于1989年成立的深圳国际信托投资公司证券业务部.目前注册资本20亿元,公司股东单位皆为极具实力的大型企业:深圳国际信托投资有限责任公司,深市机场股份有限公司,深圳市投资控股有限公司,云南红塔集团有限公司,中国第一汽车集团公司和北京城建投资发展股份有限公司.经过十多年的发展,公司形成了创造价值,成就你我的核心理念和开放透明,和谐进取的企业文化,成为了国内知名的大型综合类证券公司.

1998年起,国信证券单个营业部的平均交易额和平均盈利能力连续七年名列全国第一;深圳红岭中路营业部连续十三年股票基金交易额在深圳交易所排名第一.在20xx年沪,深两市会员股票基金交易排名中,国信证券已跃居全国前七位.截至20xx年底,国信证券银证通业务已经在全国累计开通50多个城市,银证通客户数量和交易量均居全国证券业第一.国信证券是一家实力雄厚的证券公司并且是全国证券业竞争力最强的公司之一.

三,实习内容及过程

我们实习的内容主要分两部分,第一部分是岗前培训;第二部分是上岗实习.

我在国信证券营业部进行了两天的培训,培训的主要内容是关于银证通业务的介绍,怎样办理开户和转户,以及办理业务时应该注意的问题.培训结束后给我们进行了岗位的分配,我被分配到了一家农业银行储蓄所开展银证通业务的介绍及销售.

第二天由于对这家银行不太了解,我就装扮成普通的储户进行实地的了解.进门一看前面是一个大厅,然后是各种业务的专柜,因为银证通的大部分客户都是储户,所以我就去向大堂的保安询问了一下储蓄专柜的位置,然后来到柜台前询问了一些银行代售的一些理财品种,去听一些储户主要询问的品种.上午大概把农行了解了一下.下午我以国信的实习员工的身份正式的在农行开展我的业务.上午的那些柜员一看我是国信的员工,对我都非常的友善,也许是大家都是女孩子,相处起来也比较容易,和她们进行了一些初步的了解.下午我的咨询台几乎是一个人也没有,期待着以后的日子能好过一点吧.

第二天上午我终于有了第一个咨询者,她是一个40多岁的中年妇女,她是在储蓄时问柜台一些品种,柜员把她介绍到我这里来的,我向她介绍了银证通业务,正巧她也进行股票的交易,我就告诉她,国信有一个专门的分析机构可以对你的股票进行诊断,而且是免费的.她一听挺高兴,就把股票的名称和代码给了我,我又把她的电话记下来,这样我就又有机会和这个客户接触了,并且有希望把她做成自己的客户.晚上回国信后,我把她的那几支股票拿给国信证券分析师看,她们给了我一份很详细的诊断报告,我回去认真的看了看,把握住了一些关键的信息.第三天下午她就来取诊断报告了,她还问了一些国信都有些什么样的服务,我向她介绍了合作配售,并告诉她这个是国信特有的而且是免费的,她听后.我觉得她有一点儿动心了,我又给她介绍了一些其他服务.我们之间谈的比较愉快.

三天后,这个阿姨来农行找我,让我帮她转到我们国信,要开银证通,我当时听了心里别提有多高兴了,我马上答应她,并告诉她等我把手续都整理好后给她打电话.

两天后我和她约好下午来农行办理,我特别告诉她带好身份证,股东卡和复印件.通知银行准备好个人开户申请表和银证通开户申请表,自己在公司准备好三方协议带到银行.下午她来后,我立刻带她到柜台办理业务,可没想到办理开户时,农行的系统竟出现了问题,开户开不了,因为时间比较紧,我们还要去办理撤消指定交易和转托管,这些都需要在下午交易的两个小时内办完,没办法,我只好带她去最近的一家工行办理,她当时就有些不耐烦了,我只能找一些话题和她聊,用所有的办法把她挽留住,最后我还是帮我的第一个客户办理完了.虽说中间出现了一些小的问题,但能够及时解决,不要让客户产生不耐烦的心理,要是客户产生这种心理,客户就不容易做过来了.

在剩余的实习期间,我也遇到了一些问题,在给客户填写股东代码时,股东代码填错了,还好当时与国信对股东代码时及时发现,才避免了一次错误.一次,给客户在银行办理完银证通业务后,客户第二天交易不了,客户给我打电话询问,我当时也不知道怎么回事,因为从来没有出现过这种情况,我立刻给国信证券公司打电话问了一下,原来是证券公司方面没有开资金户,国信马上给这个客户进行了开户.这件事情后,每次我给客户办理完银证通业务后,我都给国信打个电话,确认一下是否开立资金帐户.还有一次,一个马上快要做成的客户却没有做成,是因为当时我只忘记问他当天做没做交易,有没有委托和新股认购.没想到办理撤消指定交易时撤消不了,他当天上午进行了交易,没办法办理,只能第二天办理,他一看这么麻烦,就不办了,我是怎么说都不行,他也是一个很忙的人,时间就是金钱,找出空时间来很不容易,所以这个客户就在我的一个小小的失误中丧失了.有了这些经验后,我每次做一个客户都非常认真,非常仔细的去做,把所有能想到的都办理好后再与客户联系,争取能做到的客户都不会让他走掉.

四,实习总结及体会

在这个短暂的实习期间,我学到了很多知识,遇到了很多种类型的人,终于尝试到了工作的不易,自己做客户时,你不了解客户,客户提的一些问题都很有针对性,所以在说话方面我也学到了很多,与客户说话时有很多要注意的地方,这些方面是平时在学校当中所遇不到的,还有一些让我听到很不好听的话,但是客户是至上的,所以要学会忍耐.在实习期间,用到最多的就是我们学的证券交易里的内容,而其他的内容接触的很少,几乎没有,所以我觉得学校以后在教证券交易时应该详细的讲一下,最好能开一些关于营销方面的课程,因为我们在销售中有时也会用到.对于国信证券,能够给我们证券的学生提供这样一个好的实习环境真的很不容易,我给他们的建议是,对我们这样的新人,他们应该在我们上岗之前进行一些模拟的开办业务的培训,这样我们在处理客户中遇到问题时就不手忙脚乱了.

这次的实习,对我来说是在步入社会之前的一个尝试,为自己步入社会奠定一个基础,增加一些社会实践.

证券公司职工辞职申请书

尊敬的公司及部门领导：

很遗憾在这个时候提出辞职申请。

因为个人原因，本人提出辞去目前资产委托管理部基金经理工作一职。

自本人于________年____月____日正式加入公司以来，至今刚好________年，期间经历了公司合并、部门合并及股市的风风雨雨。

在此期间，本人衷心感谢贾总、毛总等公司及部门领导在本人工作期间给予的指导及栽培，正是在各位领导及同事的关照之下，本人才能够成为一名合格的职业证券从业人员。

无论对于公司还是证券业，本人仍然十分热爱，并且对自己能够在公司工作感觉骄傲与满足。

鉴于个人发展原因，本人计划在自身创业方面做一些尝试，希望能够将一些多年的梦想变成现实。

诚望各位领导能够谅解，并请在今后本人创业的过程中，继续给予本人指导与支持！

祝贾总、毛总等各位领导、各位同事身体健康、工作顺利！

祝国泰君安证券业务顺利，飞速发展！

愿中国股市早日走出漫漫熊市，天天向上！

望上级领导早日批准我的申请，谢谢！

此致

敬礼

申请人：

时间

法律服务所管理工作计划

根据新司发{2012}8号，新城区司法局2012年度公正律师法律管理工作安排，自强路司法所结合地区实际，对2012年自强路法律服务所管理制订安排，以深入学习实践科学发展观活动为载体，以强化服务意识、创新管理途径为手段，充分发挥自强路法律服务工作在促进发展，维护稳定中的职能作用，为创建平安新城、平安自强提供有效的法律服务保障。具体目标及措施如下：

1、采取多种措施，开展业务培训和职业道德教育活动，不断提高自强路法律服务人员的综合素质。

主要措施：一是指导督促自强路法律服务所组织全体人员开展形式多样的学习活动，并积极参加区局、街道司法所组织的培训。二是按照工作实际，制定培训计划，丰富培训内容，定期组织人员参加各种政治业务培训活动。

工作要求：自强路法律服务所要保证学习时间，积极开展学习活动，组织人员，参加各级培训活动。通过学习和培训，进一步提高全体人员的政治理论、职业道德和业务能力。

2、严格审查程序，以年检注册工作为契机，开展对自强路法律服务所规范整顿工作。

主要措施：一是根据区司法局年检方案，自强路法律服务所要认真填写有关资料，进行自查；二是配合区局检查组，对自强路法律服务所进行检查；三是严格审核年检材料，及时上报有关材料。

工作要求：自强路法律服务所认真按照区局年检工作通知，开展自查活动，认真填报各项资料，按时上报。保证顺利通过年检。自强路司法所将对自查情况进行检查规范。

3、发挥管理职能，积极开展依法执业检查，规范自强路法律服务所工作，维护法律服务市场秩序。

主要措施：自强路司法所每月对自强路法律服务所检查一次，并记录。针对发现的问题及时提出整改意见，督促自强路法律服务所不断完善各项制度，并监督各项制度严格执行，防止矛盾激化，及时处理当事人对法律服务及法律工作者的投诉、申诉，防止矛盾激化，依法维护当事人和法律服务所的合法权益。

工作要求：司法所坚持对法律服务所检查，并做好检查记录和问题处理工作，法律服务所要配合检查，对检查中通报的问题及时进行改正。

4、发挥指导作用，引导自强路法律服务所积极拓展法律服务，努力维护社会公平正义。

主要措施：一是坚持重大案件报告制度，引导法律工作者通过提供法律服务，切实维护被告人和当事人的合法权益，努力引导当事人依法妥善处理各种利益纠纷，防止矛盾激化；二是监督引导自强路法律服务所开展法律援助工作，对应该援助的对象，及时援助，不符合援助条件的，根据情况进行适当的减免费用。

工作要求：自强路法律服务所要坚持重大案件报告制度，并积极拓展案源，开展形式多样的法律服务，为和谐新城建设提供法律服务。