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证券投资学论文题目推荐(推荐20篇)

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指导教师毕业论文评语精选

范文类型:评语,适用行业岗位:教师,全文共 240 字

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1、论文选题符合专业培养目标,能够达到综合训练目标,题目有一定难度,工作量一般。选题具有实践指导意义。

2、该生查阅文献资料能力一般,能收集关于论文的资料,写作过程中基本能综合运用基础知识,全面分析问题,综合运用知识能力一般。

3、文章篇幅完全符合学院规定,内容基本完整,层次结构安排一般,主要观点集中有一定的逻辑性,但缺乏个人见解。

4、文题基本相符,论点比较突出,论述能较好地服务于论点。

5、语言表达一般,格式完全符合规范要求;参考了一定的文献资料,其时效性一般;未见明显抄袭现象。

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篇1:学校毕业论文指导教师评语参考范例_日常使用评语_网

范文类型:评语,适用行业岗位:学校,教师,全文共 997 字

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学校毕业论文指导教师评语参考范例

评语工作是老师的必做工作之一,而很多老师不能真正意识到评语工作的重要性和评语带给学生的重大影响。以下是由第一范文网PQ小编为大家推荐的学校毕业论文指导教师评语参考范例,欢迎大家学习参考。

不及格(60分以下)论文评语参考范例

选题不适当;观点不正确;语法错误过多;抄袭现象严重;论文格式不符合规范要求;没有按时间要求完成论文。

及格(60-69分)论文评语参考范例

论文选题缺乏新意,论证不够充分,具体例证较少,老生常谈的内容偏多,引用他人观点的比例偏大。英语表达基本达意,但存在较多的语法错误。论文格式基本符合要求。

中(70-79分)论文评语参考范例

论文选题比较适当,观点正确,但缺少独创性的思想,论证内容比较充分,但缺乏证深度。英语表达比较通顺,但存在少量语法错误。论文格式符合规范要求。

良好(80-89分)论文评语参考范例

论文选题适当,有一定的独立见解,论证充分,占有资料广泛,但理论和实例支撑不够。英语语言表达基本顺畅,仅存在个别语法错误,论文格式符合规范要求。

该论文选题较为新颖,视角较为独特,体现了一定的人力资源管理理论的扎实功底,特别是文章能够结合相关的案例对课题进行论证分析,具有一定的实用价值。经过对论文的审核可以看出,作者在资料和案例收集上花了不少功夫,也能够提出一些较为深刻的观点,但在理论的深度和部分论据的引证上还存在一定的欠缺之处。总体而言,这是一篇合格的论文。

优秀(90分以上)论文评语参考范例

论文选题有新意,有实际应用价值,论文有自己独到的观点,能够反映出学生的创造性劳动,结构安排合理,论证充分、透彻,有足够的理论和实例支撑,英语语言表达顺畅、得体,没有语法错误,论文格式符合规范要求。

本论文选题有很强的应用价值,文献材料收集详实,综合运用了所学知识解决问题,所得书记合理,结论正确,有创新见解。另外论文格式正确,书写规范,条理清晰,语言流畅。

该论文的文献调研全面系统,立题指导思想明确,实验设计合理可行,能够按照实验计划进行,并达到预期效果。

论文撰写思路清晰,语言流畅简练,层次清晰,逻辑性较强,用词准确,各种数据、图表齐备、规范,文献引用正确,科学性较强。表明该学生具有一定的理论基础和科研能力。

该论文选题正确,结构合理,内容丰富,数据资料充分,分析方法先进,写作进度安排合理,结论和建议具有区域现实意义,建议推荐为校级优秀毕业论文.

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篇2:证券公司年度个人工作总结

范文类型:工作总结,适用行业岗位:证券,企业,个人,全文共 1504 字

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尊敬的各位领导:

在这20__年中,我时刻不忘作为一名物业经理的神圣职责,虽然管理层成员几经变动,但我始终与管理层成员团结协作,带领公司全体干部职工以“创一流物业管理公司”为目标,艰苦创业,努力工作,不断强化管理,规范运作,拓宽市场,提高服务质量,较好的完成了公司的各项工作任务。现述职如下:

一、加强学习,努力提高自身素质

这些年来,我落实上级要求和创造性的开展工作结合起来,以增强干好工作的责任感和使命感,并紧紧围绕“观念怎样转变,思路怎么创新,物业如何发展”这些深层次的问题去实践。自从玉山物业公司成立之日起,我便以一个物业新兵的姿态去努力学习物业管理知识,去研究物业企业的发展方向和物业市场的发展趋势,我始终认为物业公司要生存,就必须走规模化道路。对此,我在思想上始终与社区保持一致,超前工作,做到了“认识到位、思想到位、工作到位”,在较短的时间内使公司的各项工作实现了有序运转。在工作中,我同管理层成员一起研究确定了公司的管理运作模式、工作目标和“规范化管理、标准化服务、规模化经营、品牌化建设”的总体工作思路,并围绕这一思路开展了一系列扎实有效地工作,使公司的整体管理水平得到了进一步提高。我深知,作为一名管理者,要想带领大家创市场、求生存就必须不断的学习。为了提高自身领导能力和管理水平,我几年如一日的坚持经常性学习,学习物业管理相关知识,学习市场经济理论,并挤时间参加基础理论知识的学习,以不断充实自己,提高自己适应改革发展的需要。

二、履行职责,努力做好本职工作

作为公司经理,把精力用在管理上,用在抓服务上,用在抓队伍和品牌建设上,这是本职要求。6年来,我坚持按照“精、细、美”的工作标准和“严、恒、细、实”的工作要求去安排、布置、检查各项工作,制定并完善了公司各项工作制度、工作标准和考核办法,按照精干、高效的原则,组建了符合公司特点的运行机构,并对基层工作运行情况进行不间断的检查。我坚持定期到各队站听取意见,指导工作,帮助解决困难,在基层干部中树立起了“不干则罢,干就干好”的争一流精神。在抓好管理和服务的同时,我与管理层成员一起积极协调各方关系,努力开拓外部市场,增加公司收入,并积极筹措资金,改善基层的办公条件。为了强化素质教育,在抓好员工岗位培训的同时还积极创造条件组织管理人员外出学习,开扩视野,增长知识,以提高基层干部的工作能力。工作中,我注重发挥管理层成员的作用,坚持“重大问题集体决策,具体工作分工负责”的原则,及时沟通交流,工作上能够尽职尽责,尽心尽力形成合力地做好各项工作,是一个团结稳健、充满活力的管理层。

三、严格自律,树立良好形象

日常工作生活中,我严格要求自己,以身作则,注意听取管理层成员的意见,尊重、团结每一个管理层成员,不搞一言堂,不搞特权,不谋私利,自觉遵守廉洁自律的各项规定,对涉及到采购,队伍录用,合同签订等敏感问题,自己始终坚持“工作人员具体运作,分管领导严格把关,主要领导最后负总责”的工作原则,能够做到不插手,不介绍,严格要求自己“堂堂正正做人,踏踏实实做事”,要在职工中树立一个良好的干部形象。

五、存在不足及改进方向

一是成本控制力度还略显不够,虽然成本控制指标不超,但成本控制的机制还没有完善起来。二是在摸准下情上做的还不够,听取职工对公司发展的建设性意见较少。三是公司某些方面、某些环节按照“精细美”的工作标准去衡量还有一定差距,还没有把“精细美”的工作标准贯穿到各项工作的全过程,需要在精细管理上下功夫。岗位的改变并没有改变我工作的热情,在今后的工作中,我将继续发扬成绩,克服不足,带领广大干部职工奋勇争先,努力做好上级安排的各项工作。

谢谢大家!

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篇3:商业用房委托投资经营合同_合同范本

范文类型:委托书,合同协议,适用行业岗位:投资,全文共 2645 字

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商业用房委托投资经营合同

委托方:_________(以下简称【甲方】)

地址:_________????????????邮政编码:_________?????

【本人】【法定代表人】姓名:_________?联系电话:_________?????

受托方:_________(以下简称【乙方】)??????????????

地址:_________?????????? ? 邮政编码:_________?????

法定代表人:_________?????????电??话:_________?

依据《中华人民共和国合同法》、《民法通则》等相关法规的规定,甲乙双方本着自愿、平等、协商的原则,就商业用房委托投资经营合作达成以下条款:

一、委托标的。

1、标的物:位于_________的_________广场(以下简称“_________”)内,所购置的房屋为_________层_________号,建筑面积_________平方米。

2、标的用途:_________广场为 商业 用房,经营范围以_________广场有限公司营业执照规定之项目为准。

二、委托方式。

甲方就其拥有的_________广场的全部投资经营管理权委托给乙方,由乙方在法律规定的范围内进行合法经营,乙方在保证甲方_________广场委托前的市场价值的基础上,全面展开专业有效的经营,提升被委托的商业项目的行业地位、品牌地位及市场价值。

三、委托事项。

甲方授权乙方下述商业经营事宜:

1、全面制定经营方案,引进先进的市场理念、模式、方法;

2、负责甲方的品牌经营,在委托经营期内建立起著名品牌形象;

3、制定统一经营的标准并严格执行;

4、全面招商,引进实力雄厚、经营能力强、市场信誉好的国内外品牌厂商,并以_________广场的名义与最终租户订立租赁合同;

5、制订经营收入标准,收取经营收入,依法向抢欠租金和费用的租户进行追缴;

6、承担经营中的全部成本,并制定有效控制成本的方法和标准;

7、组织所有厂商对_________广场进行系统的营销策划,展开积极有效的市场推广活动;

8、根据具体情况市场变化,对经营方案进行调整和整改;

9、其它与经营相关事宜。

四、委托期限。

1、委托期限:委托期限起始于《商业用房转让合同》规定的全款付清之日起,即_________年_________月_________日,止于_________年_________月_________日。

2、甲乙双方同意在委托投资经营管理期限内,本合同为不可撤销合同。

五、合同的存续。

在本合同有效期限内,为维护_________广场整体经营形象,实现统一管理,甲方对所拥有的商用房屋进行产权转让时,本合同规定的全部权利和义务,随之转移给房屋产权的受让方。受让方必须遵守《商业用房委托投资经营合同》之规定。

六、租金支付。

1、租金标准:在本合同有效期内,乙方保证按每日每建筑平方米税前_________元人民币为标准向甲方支付租金,全年按365天计算。

2、支付日期:

(1)乙方按季度向甲方支付租金,每季度第一个月之25日至30日,乙方将当季租金向甲乙双方共同认定的_________银行以划拨方式向甲方一次性付清。

(2)租金自《商业用房转让合同》规定的全款付清之日起开始计算。

七、经营收入的处置。

乙方在保证甲方本合同第六条相关条款内容的前提下,将经营总收入扣除租金、物业管理费、物业管理佣金、投资经营管理成本及投资经营管理酬金等经营开支的剩余部分全部上缴给_________广场有限公司作为储备金。

八、甲方的权利和义务

1、委托期内无论乙方的经营是否盈亏,甲方均有权按照约定的时间和标准向乙方收取租金。

2、甲方对乙方的具体经营活动进行监督,保证乙方合法经营。

3、甲方可自由转让其拥有的商业用房,同时事先通知乙方,并保证房屋转让后受让人继续签署履行本合同。

4、甲方不得单方面解除本合同。

5、甲方对商业用房设定抵押担保时,须事先书面通知乙方,并保证不影响乙方正常经营管理。

6、甲方在委托乙方经营过程中,不承担该商业用房的公共维修基金、物业管理及经营管理费用。

九、乙方的权利与义务。

1、全面制定经营方案,引进先进的市场理念、模式、方法;

2、负责甲方的品牌经营,在委托经营期内建立起著名品牌形象;

3、制定统一经营的标准并严格执行;

4、全面招商,引进实力雄厚、经营能力强、市场信誉好的国内外品牌厂商,并以广场的名义与最终租户订立租赁合同;

5、制订租金收入或其他经营收入标准,收取各项收入,依法向拖欠租金和费用的租户进行追缴;

6、承担经营中的全部成本,并制定有效控制成本的方法和标准;

7、组织所有厂商对_________广场进行系统的营销策划,展开积极有效的市场推广活动;

8、根据具体情况市场变化,对经营方案进行调整和整改;

9、乙方须按期足额向甲方交付租金;

10、乙方在接受甲方委托经营期间,承担该商业用房的公共维修基金、物业管理及经营管理费用;

11、其它与经营相关的事宜。

十、违约责任。

1、甲方未书面通知乙方,将房产转让、出租或设立抵押、担保,造成乙方无法正常行使经营管理权时,甲方向乙方支付委托投资经营建筑面积房价款的20% 作为违约金。

2、甲方违反本合同约定,即在乙方正常支付约定租金的前提下,干涉乙方行使经营管理权,乙方有权扣除本年度租金的25%作为违约金。

3、乙方无正当理由逾期向甲方交付租金,乙方应按逾期每日依本年度约定租金的0.5‰向甲方支付违约金,同时,甲方有权依《担保合同》规定,从_________广场有限公司的经营收入和储备金获得保证。

4、甲乙双方必须遵守《_________广场物业管理公约》,任何一方违反规定按该公约承担责任。

十一、合同的解除。

存在下列情形之一时,本合同自动解除,双方均不承担责任:

1、因不可抗力导致本合同无法执行时;

2、本合同有效期届满;

3、经双方同意的其他情况。

十二、争议解决。

如发生纠纷,双方应协商解决。协商不成,任何一方均有权向该房产所在地的人民法院起诉。

十三、补充条款。

本合同未尽事宜,由双方协商订立补充协议,补充协议与本合同具有同等法律效力。

本补充协议一式四份,出卖人2份,买受人1份,备案机关1份。自甲乙双方签字盖章之日起生效。

甲方(签章):_________ 乙方(签章):_________

法人代表(签字):_________ 法人代表(签字):_________

签约时间:_________年____月____日

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篇4:双方投资购买上海市房地产合同

范文类型:合同协议,适用行业岗位:投资,房地产,全文共 1731 字

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购甲方:

乙方:

甲乙双方经过平等、充分协商,就双方共同投资购买物业之相关事宜达成如下协议,以资信守:

一、甲乙双方共同投资,购买一套位于上海市,房产总价款_万元人民币。

二、出资金额、出资比例

甲方出资_元人民币。

乙方出资_元人民币。

甲方、乙方各出资50%。

三、产权比例

甲方享有共同所购物业50%的产权。乙方享有共同所购物业50%的产权。

四、物业考察、购买

甲乙双方共同对拟购房产进行实际考察、了解。

五、购置物业法律文件签署、款项支付、购房手续办理及委托授权

甲方委托乙方由乙方全权办理购房定金、首付款、及其他购置房产相关款项的支付、《房产预售合同》等法律文件的签署、房产抵押按揭贷款办理、房产交接、房屋所有权证办理、水电煤有线电视开通或入户等所有购房相关手续。由方依法出具经过公证认证的授权委托书,并详细载明委托事项及委托权限、委托期限。

委托人有权监督和过问委托事项的办理情况和进展情况,受托人应按委托人的要求报告受托事项的办理情况和进展情况,如有重要情况应及时向委托人报告或通知。

六、房地产权证署名、办理、保管所购物业的所有权凭证要依法载明共有比例情况,即甲乙各享有50%的房屋产权,房地产权证由乙方依法办理并由乙方妥善保管。

七、物业装饰装修由方负责办理,所需费用各承担50%。

八、物业管理、出租及收益分配比例由方负责所购房产的管护、维护、出租、收取房屋租金等物业管理事务,但出租价格应征得甲方的书面同意,《房屋出租合同》应在正式签署前取得甲方或甲方委托律师得书面同意。乙方收取承租人的房屋租金后应及时归还银行按揭贷款本息,余额视为房产收益由甲乙双方各分享50%,每一个月结算一次。

九、购置物业税费承担

购房及按揭贷款、产权登记所支出的公正费、保险费、房产交易税费、产权登记税费、律师费、维修基金、物业管理费、水电煤有线电视开通或入户费、中介费、房屋租金税费等相关费用由甲乙双方各承担50%,并以现金支付;

十、物权行使

甲乙双方共同行使所购房产的占有、出租、使用、收益、处分等权利,如有一方依法书面授权,另一方也可以代为行使,但房产买卖、抵押、担保必须有双方书面同意。

十一、物业出卖及优先购买权行使

如甲乙双方共同决定出售所购房产,应依法进行并办理相关手续,盈利或亏损均由甲乙双方各自享有或承担50%。在同等条件下,甲乙双方任何一方均有优先购买权;

如果一方决定出售房产,应书面通知另一方,如果另一方不同意出售房产,应书面告知。不同意出售的一方应按公平价格购买同意出售的一方的房产份额。如果接到出售房产通知后30日内不予书面答复则视为同意出售房产;如果不同意出售房产又不愿意购买或30日内不以实际行动履行购买承诺的,视为同意出售房产,并应给预积极配合。

十二、甲乙双方以按揭贷款的方式购买物业,具体约定如下:

1、购房首付款元人民币由甲乙双方各付50%,并以现金支付;

2、主贷人为乙方先生;

3、按揭贷款的期限为年;

4、由甲乙双方每月向贷款银行偿还贷款本息,各自承担50%;房产出租后,以房屋租金每月向贷款银行偿还贷款本息,不足部分由甲乙双方各自支付50%。

十三、甲乙双方所购房产的实际产权由甲乙双方按本协议约定共有,所有权由双方共同行使。

十四、适用法律

本协议适用中华人民共和国法律。

十五、本协议变更或解除

1、甲乙双方协商一致,可以变更或解除本协议;

2、符合本协议相关条款约定的,可以变更或解除本协议;

3、未经甲乙双方协商一致,本协议不得变更或解除;

十六、争议解决办法

凡涉及本协议的生效、履行、解释等而产生的争议,先由甲乙双方协商解决,如十五日内协商无果,双方均可提交上海仲裁委员会并按该会的仲裁规则进行仲裁,仲裁裁决是终局的、一次性的,甲乙双方均应严格遵守和执行。

十七、违约责任:

甲乙双方均应严格信守本协议,不得违约,如有违约,违约方应向守约方赔偿因违约方违约而遭受的一切经济损失。

十八、本协议未尽事宜,由甲乙双方另行协商,并签署书面文件。

十九、本协议正本一式六份,甲方贰份,乙方贰份,律师事务所保存贰份,各份具有同等法律效力。

二十、本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

甲方:国藉:住址:身份证号:电话:通讯地址:邮编:日期:

乙方:国藉:住址:身份证号:电话:通讯地址:邮编:日期:

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篇5:应聘投资公司简历范文

范文类型:求职应聘,适用行业岗位:投资,企业,全文共 313 字

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致各供应商:

首先感谢你们一直以来对敝司的鼎力支持!为保障双方良好的合作关系,规范我司的财务管理,现对前来我司收取货款的供应商作如下规定:

1, 现金方式支付的货款,贵司收款专员必须持当月的送货单及我司回传的对帐单,加盖贵司财务专用章的“收款收据”及“委托收款书”。

2, 以非现金方式结算的货款,由贵司委托一个收款帐户,加盖贵司“财务专用单”后。将原件快递给我司财务部。如帐户有变更,请及时以书面形式通知我司财务部。

3,贵司在查收到货款后,请在三个工作日内将收据补给我司财务部。

4,由贵司业务员按我司规定前来收款后,不上交贵司财务部而造成贵我双方的经济纠纷,我司不承担任何经济责任。

特此申明。

顺祝__

__有限公司

20__年_月_日

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篇6:股票投资业务合作协议

范文类型:合同协议,适用行业岗位:投资,全文共 783 字

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甲方:

乙方:

深圳市 私募投资有限公司__________经过友好协商,在相互尊重相互信任互惠互利的基础上共同达成以下合作协议:

一.甲乙双方在符合双方利益的前提下,就股票提供业务合作等问题自愿结成合作伙伴关系。乙方会员类型_____类,股票投入金额______元整,须交纳会员费_____元,甲方协作乙方,即从____年____月___日到_____年___月____日止达到投入金额___%至___%盈利。

二.甲方为乙方提供股票信息时,乙方应严格做到保密所有股票信息,乙方不得私自泄露信息造成甲方利益和商业秘密受到损失。

三.乙方在接受甲方提供的股票信息时,应严格按照甲方提供的具体进仓.出仓时间价格实施,若因乙方原因造成损失后果自负,甲方不做任何赔偿。

四.甲方为乙方提供具体进仓.出仓时间价格等信息,须提前1个小时通知乙方。

五.违约责任:

1.合作双方在合作业务实施过程中,如因对方原因造成合作方利益受到损失的,受损方除可以单方面解除合同外,还可以提出投入金额的10%经济赔偿要求。

2.如因甲方没有协助乙方达到盈利要求,造成乙方损失的应退还会员费____元,并赔偿乙方的股票损失,同时赔偿乙方时间损失金。

六.本协议有限期暂定____日,即从____年____月____日到_____年____月______日止,合同期满盈利达___%以上另行交纳盈利部分20%作为佣金。

七.甲、乙双方在合同执行过程中,尽可能友好协商解决在协商不能达成一致的情况下,均可向合同签属地法院起诉。双方确认本合同签属地为深圳。

八.本协议需经双方盖章签字后生效,本协议一式贰份双方各持一份,具有同等法律效率。

甲方:深圳市______投资有限公司乙方:______________

联系电话:_____________联系电话:________________

_____年_____月_____日:

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篇7:黄金投资工作总结格式

范文类型:工作总结,适用行业岗位:投资,全文共 417 字

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快乐的暑假生活即将开始,为了切实加强暑假期间安全教育,有效防止溺水事件的发生,在前期开展各类安全教育工作的基础上,近日,曹老集中学各班又集中开展了以“珍爱生命,预防溺水”为主题的班会课活动。

本次班会课活动由年级组精心制作PPT,各班班主任按照要求开展教育,强调“珍爱生命,安全第一;预防溺水,远离危险”。通过让学生观看“防溺水教育”有关视频和图片,了解近年来发生在全国各地中小学生溺水案例。通过一个个真实的案例,让学生的心灵受到震撼,留下深刻的印象,从而提高警惕性。其次,让学生认识到平时所看不到的水下状况及其水温变化特点,以提高盲目下水游泳危害的认识。再次,进行防溺水安全知识介绍,让学生了解自救的方法。最后,向学生发出“防溺水”倡议。

此次宣教活动,让学生深刻认识到溺水事故的严重后果,掌握了更多的防溺水知识和技能,进一步增强了安全防患意识,牢固树立了“珍爱生命,预防溺水”的观念,为营造安全、和谐、文明的校园环境奠定了坚实的基础。

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篇8:证券投资基金托管协议[页2]_合同范本

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,投资,全文共 1276 字

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证券投资基金托管协议

九、基金持有人名册的登记与保管

具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。

十、信息披露

(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外,基金的信息在公开披露前应予保密,不得向他人泄露。

(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。

十一、基金有关文件档案的保存

说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等,并确定保存期限。

十二、基金托管人报告

订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜,并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。

十三、基金托管人和基金管理人的更换

(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。

(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。

十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费

订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。

十五、禁止行为

列明托管协议当事人禁止从事的行为,例如:

(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外,基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益;

(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行;

(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外,基金托管人不得动用或处分基金资产;

(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立,其高级管理人员不得相互兼职。

十六、违约责任

(一)说明由于托管协议当事人过错,造成托管协议不能履行或者不能完全履行的,由有过错的一方承担违约责任;如因托管协议当事人双方的过错,造成托管协议不能履行或者不能完全履行的,根据实际情况,由双方分别承担各自应负的违约责任。

(二)说明托管协议当事人违反托管协议,应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的,还应进行赔偿。

(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的,应承担的赔偿责任。

十七、争议的处理

说明发生纠纷时,当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁,或向人民法院起诉。

十八、托管协议的效力

(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字,并经中国证监会批准后,自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。

(二)托管协议一式份,除上报有关监管机构份外,托管协议每一签约人持有份,每份具有同等的法律效力。

十九、托管协议的修改和终止

(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。

说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。

(二)订明托管协议终止出现的情形。

二十、其他事项

二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日

基金托管人(章) 基金管理人(章)

法定代表人(签字) 法定代表人(签字)

签订地: 签订地:

签订日: 年 月 日 签订日: 年 月 日

共2页,当前第2页12

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篇9:2024年证券投资年度工作总结范文_金融类工作总结_网

范文类型:工作总结,适用行业岗位:证券,投资,金融,全文共 2843 字

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2016年证券投资年度工作总结范文

年终工作总结范文

为引导投资者树立正确的投资理念,增强风险防范意识,促进证券市场的健康稳定发展,我公司严格按照中国证券业协会和中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求,积极深入开展投资者教育工作。在第二季度,我公司继续通过各种方式持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。现将第二季度具体工作情况总结汇报如下:

一、加强新入市投资者回访工作

由于行情回暖,投资者参与的积极性也逐渐增高,与第一季度相比,开户人数也逐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券基础知识和风险自我保护意识,因此,加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作,根据不同情况进行不同次数的回访工作,通过回访提醒投资者证券市场存在的风险,增强自我保护意识。帮助新客户解决疑难问题,保证客户服务质量。公司总部客服中心今年5月份开始对部分营业部的新客户进行回访,了解新客户的操作情况,帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠道。

二、加强开户环节风险教育工作

在开户环节上,首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险,然后采用询问的方式了解客户,对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力,切实引导投资者从自身情况出发,审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。

三、继续做好投资者教育园地张贴提醒工作

我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知,营业部根据通知要求及时更新投资者教育园地,确保第一时间向投资者披露重要信息。

四、继续深入开展股民学校活动

各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动,为投资者提供一个互相交流的平台,帮助新入市投资者了解证券基础知识、法律法规知识、股市存在的风险等。在第二季度,下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校 ,其余营业部则根据需要不定期对投资者进行业务培训。

五、积极开展各类投资讲座与股评报告会

第二季度期间,北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会,并取得了较好的效果,受到广大投资者的热烈响应。其中,西直门营业部分别于4月15日、5月25日举行了两场大型股评报告会,参加人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于4月18日举办大型投资报告会,由公司首席文国庆主讲,约150人参加,会上与投资者进行了互动交流,投资者反应热烈。惠州麦地营业部于 5月11日和6月21日,分别在惠东和惠州进行了两场投资策略报告会,通过报告会的形式,让投资者熟悉新品种、金融衍生品等证券方面知识,对相关法律法规也有一定了解,把市场风险的危害降到最低。

六、继续加强短信风险提示工作

我公司各营业部根据不同的各类信息,给客户发送短信。短信的内容非常广泛,包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上交易操作注意事项等等。通过短信平台,让客户第一时间接收相关信息,从而帮助更多的客户了解市场的变化。

七、加大宣传新股发行风险提示力度。

年终工作总结范文

元阳县旅游局在县委县、县政府的正确领导下,根据州旅游局和县安委会《关于开展一季度和春节期间安全生产大检查的通知》精神,认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,落实安全生产责任主体,依法加强安全管理,积极开展隐患排查工作,及时上报安全生产的月报工作;元阳县旅游局对“两会”及春节期间的安全生产进行了周密的安排布置,确保了“两会”的顺利召开,让人民群众过上了安全、愉快的春节,杜绝了旅游安全事故的发生;现将**年第一季度的旅游安全生产工作总结如下:

一、成立了元阳县**年春节黄金周假日旅游工作协调领导小组,负责组织协调春节黄金周假日旅游工作。

为切实认真做好黄金周的各项旅游工作,成立了元阳县**年春节黄金周假日旅游工作协调领导小组,以县委常委县人民政府副县长温凡同志为组长,县政府办副主任李学东同志,县旅游局局长李文科同志为副组长,县发改局、经贸局、公安局、建设局、交通局、文体局、卫生局、安监局、广播电视局、工商局、质量技术监督局等单位的负责人和新街镇、南沙镇、攀枝花乡的乡镇长为成员,领导小组下设办公室在县旅游局,由县旅游局长李文科同志兼任办公室主任,负责协调处理全县假日旅游日常事务工作。同时,成立了相关工作组,如道路交通安全组、食品卫生组、环境卫生组、箐口景区卫生组、道路交通抢修组、市场整顿组、安全生产监督管理组。县旅游局加大了对宾馆酒店等旅游服务单位的监督管理力度,进一步健全投诉受理制度,公布了投诉电话,并对行业安全生产进行了检查。

二、认真落实《红河州旅游局关于开展一季度和春节安全生产大检查的通知》精神,切实做好“两会”和春节期间旅游安全生产检查工作。

为保证“两会”及春节期间的安全工作,由局领导亲自挂帅,对景区、景点和宾馆酒店进行了安全隐患大排查,取得了实效。元阳县“两会”于**年1月8日至1月13日已顺利召开,会前对南沙的宾馆酒店进行了认真的监督和检查,特别是星级宾馆酒店安全重点部位作了细致的排查,通过排查,对双龙酒店、经贸酒店的灭火器失效,事故应急灯损坏等问题得到了及时的整改;要求宾馆酒店认真做好内外环境卫生,确保“两会”期间无任何安全事故的发生,保证进驻酒店的人民代表和党代表度过安全舒适的时光。

在春节前于1月19日,元阳县旅游局以文件的形式向景区景点和各宾馆酒店在节日期间旅游安全工作的有关事项作了通知,通知要求,各宾馆酒店和景区景点的负责人要引起高度重视。并对星级酒店和景区景点作了重点检查,在检查中按照上级的通知精神,重点放在酒店锅炉压力容器、消防管网系统、应急照明系统、发电机组、公共疏散通道、门窗防盗措施、ktv公共聚集场所、服务区域内紧急疏散标志及消防器材、电梯、室外消防栓、消防水池、易燃易爆物品堆放场所等。景区景点和旅行社按照通知要求也作了认真的检查,对原来存在的重大隐患正在整改之中。宾馆酒店和景区景点的旅游安全工作由于领导重视,措施得力,责任落实到人,保证了**年春节期间无安全事故发生。

三、加强旅游行业安全管理,促进旅游业健康发展。随着梯田文化旅游节的举办,元阳县旅游的知明度得到了明显的提升,但对旅游行业安全管理来说又面临着新的挑战,三个月来,旅游局对行业安全管理极为重视,局领导经常过问安全管理工作,对宾馆酒店及景区景点的安全情况要求定期不定期汇报,特别是原来存在的老虎嘴重大安全隐患,经常与世博公司协调过问整改情况,在工程还没有验收之前绝对不能试营。同时,加大对宾馆酒店的排查力度,春节黄金周前排查后,每月坚持对宾馆酒店的检查,并对星级酒店和景区景点的安全责任主体签订了安全状,分别是双龙大酒店、经贸大酒店、云梯大酒店以及云南世博元阳哈尼梯田有限责任公司,与安全责任主体责任状的签订,明确了旅游企业的责任,把安全问题列为重要的议事日程来抓,有效地扼制了旅游安全事故的发生,促进了旅游业的健康发展。

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篇10:证券营销工作计划怎么写报告_营销工作计划_网

范文类型:工作计划,汇报报告,适用行业岗位:证券,营销,全文共 807 字

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证券营销工作计划怎么写报告

一、增大宣传力度,加强银证合作。营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作,与银行方进行沟通联系,并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册,并且本着与银行方互惠互利,共同发展的基础,推出股民开户优惠政策,变被动营销为主动营销。

二、加强股民教育,提供投资咨询。营业部针对新股民,赠送股民宣传手册和教育光盘,根据股民的差异化管理原则,对资金量较大的客户赠送了投资分析软件。并且,营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂,增强股民投资参与的积极性。

三、重新细分与定位目标市场,针对不同的客户群体,通过提高、改善服务方式及服务渠道,从而满足不同客户群体的不同需要,并且大力发展非现场客户,并积极吸引更多的优质客户。

四、继续完善日常工作,提升对存量客户的服务质量,在夯实基础的情况下,加大力量扩展业务,努力多吸收机构客户,提高市场占有率和资产保有率。

五、坚持客户为本的宗旨,科学设计服务工作流程,给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训,提高工作能力和业务素养,建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识,做到针对不同客户提供所需的投资服务,深化人性化服务理念,从而真正提高服务质量。

六、“开源节流、增收节支”。明年,营业部将进一切努力,一方面,服务好原有老客户的同时,不断开发更多新客户,以增加各项利润指标。另一方面,想尽一切办法控制费用指标,降低经营成本。

七、加强投资咨询力量。新的券商之间的竞争,还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际情况,加强员工队伍的培养,在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。采用多种现代通讯方式,加强和客户的沟通与联系,开展多种快捷的服务,如业务提醒,研发报告推荐,等等,使营业部对客户的服务向纵深发展。

总之,营业部的全体员工将紧跟公司的步伐,让管理和服务上一个新台阶,为公司树立良好的品牌形象,吸引更多的投资者,面对新的一年,我们充满信心。

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篇11:证券网上交易协议书_合同范本

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,全文共 1358 字

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证券网上交易协议书

甲方姓名(名称):_________ 身份证号码(营业执照编号):_________ 法定代表人:_________ 机构户开户代办人姓名:_________ 机构户开户代办人身份证号码:_________ 资金帐号:_________ 上海a股帐号:_________ 上海b股帐号:_________ 深圳a股帐号:_________ 深圳b股帐号:_________ 联系电话:_________ 传呼:_________ 地址:_________ 邮编:_________乙方:_________ 地址:_________ 邮编:_________ 联系电话:_________ 传真:_________依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度,甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议:第一条 双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条例。第二条 网上证券委托是指甲方在乙方固定的经营场地之外,利用计算机通过登录互联网,通过使用乙方提供的交易系统下达证券委托指令,买卖上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券,获得成交回报信息;甲方还可以通过该系统查询本人的资金及股票余额、明细,修改本人的通讯密码及交易密码,并可以获得上海、深圳证券交易所的实时股票行情等公开信息及乙方提供的相关参考信息。第三条 甲方已认真阅读并理解乙方的《网上证券委托风险揭示书》,甲方清楚地认识到使用网上证券委托交易系统可能遭受的风险,并明确承担全部所示风险。第四条 甲方承诺单独使用乙方提供的网上证券委托交易交易系统,不利用该系统从事证券代理买卖业务,并从中收取费用。第五条 甲方应具备网上证券委托所必须的设备以及登录互联网的能力。甲方进行网上证券交易所须的软件必须是由乙方提供的或是从乙方指定的网站下载的。第六条 甲方必须亲自到乙方或乙方授权的代理处签署本协议并办理网上证券委托开户手续。甲方保证所填写的开户资料,以及以其他方式向乙方提供的有关资料均属实、准确、完整、有效,并对所提供资料形成的后果负责。第七条 甲方办理网上委托开通手续时,必须自行设定并掌握交易密码和通讯密码。乙方郑重提醒甲方注意交易密码和通讯密码的保密,并建议甲方定期更换密码,不要使用与个人数据有关的密码。凡是通过密码进行的一切交易,均视为甲方亲自操作,甲方应对由此产生的交易结果承担责任。第八条 甲方必须在证券交易所规定的有效营业时间内下达交易委托指令。如因甲方下达交易委托指令时超过交易所规定的营业时间,致使甲方的交易指令不能成交,甲方应放弃提出异议和请求经济赔偿的权利。第九条 乙方按甲方预留的联系地址,定期向甲方提供书面对帐单。甲方联系地址如有变更,应及时与乙方联系。第十条 乙方为甲方提供证券实时行情及相关的证券信息参考资料。乙方应明确标识行情的发布时间或滞后时间,并说明信息来源。甲方应对行情信息及证券信息进行核实,并不得以任何方式扩散。第十一条 根据中国证券监督管理委员会《网上证券委托暂行管理办法》的有关规定,乙方不直接向甲方提供计算机网络形式的

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篇12:证券投资交易合作合同

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,投资,全文共 10670 字

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证券投资基金基金合同(样式一)

基金管理人:____________________基金管理有限公司

基金托管人:__________银行

_____年_____月

目?录

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金管理人的权利义务

五、基金托管人的权利义务

六、基金份额持有人的权利义务

七、基金份额持有人大会

八、基金管理人、托管人的更换条件与程序

九、基金的基本情况

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金资产的托管

十三、基金的申购与赎回

十四、基金转换

十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

十六、基金销售业务及其代理

十七、基金注册登记业务及其代理

十八、基金的投资

十九、基金的融资

二十、基金资产

二十一、基金资产估值

二十二、基金的收益与分配

二十三、基金费用与税收

二十四、基金的会计与审计

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同终止与基金财产清算

二十七、业务规则

二十八、违约责任

二十九、争议处理和适用法律

三十、基金合同的效力与修改

三十一、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,规范基金运作,依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上,订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。

上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立,经中国证券监督管理委员会批准。

中国_____对本基金设立的批准,并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保证本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,应以基金合同为准。

二、释义

在基金合同中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

本基金或基金:指上投摩根中国__________优势证券投资基金;

招募说明书:指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新;

本基金合同或基金合同:指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》及对该基金合同任何有效修订和补充;

托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充;

投资基金法:指《中华人民共和国证券投资基金法》;

元:指人民币元;

中国_____:指中国证券监督管理委员会;

银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国;

基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;

基金管理人:指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金托管人:指中国建设__________银行;

基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务;

基金销售代理人:指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构;

基金销售机构:指基金管理人及基金销售代理人;

基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点;

基金注册登记机构:指基金管理人,在符合法律法规有关规定的情况下,基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务,在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构;

基金账户:指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户;

基金份额持有人:指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者;

个人投资者:指合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证或其它合法身份证件的中国居民;

机构投资者:指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织(法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外);

合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、_____公司、证券公司以及其它资产管理机构;

基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称;

基金合同生效日:指本基金募集符合本基金合同规定条件,并获得中国_____书面确认之日;

基金合同终止日:指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国_____批准终止基金合同的日期;

基金募集期:指自基金份额发售之日起到基金合同生效日止的时间段,最长不超过3个月;

存续期:指基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限;

工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

t日:指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其它业务申请的日期;

t+n日:指自t日起第n个工作日(不包含t日);

开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

认购:指在基金募集期内,基金投资者购买本基金基金份额的行为;

申购:指基金合同生效后,基金投资者购买本基金基金份额的行为;

赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;

基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金资产总值:指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项和其他应收款项以及其它投资所形成资产的价值总和;

基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;

基金份额净值:基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定;

基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定该基金资产净值和基金份额净值的过程;

指定媒体:指中国_____指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站或其它媒体;

法律法规:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、行政规章、地方法规、地方规章及规范性文件;

不可抗力:指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、_____、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止或其它突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等;

基金信息披露义务人:?指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国_____规定的自然人、法人和其他组织。

三、基金合同当事人

(一)基金管理人

名称:

注册地址:

办公地址:

法定代表人:

总经理:

成立日期:?_____年_____月_____日

批准设立机关及批准设立文号:中国_____证监基字号

经营范围:基金管理业务、发起设立基金以及经中国_____批准的其他业务。

组织形式:有限责任公司

实缴注册资本:_____万元

存续期间:持续经营

(二)基金托管人

名称:

注册地址:

办公地址:

法定代表人:

成立日期:_____年_____月_____日

基金托管业务批准文号:中国_____证监基字号

经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理_____业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑付;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行;代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务(包括工程造价咨询业务)。

组织形式:国有独资企业

注册资本:____亿元人民币

存续期间:持续经营

(三)基金份额持有人

基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。

四、基金管理人的权利义务

(一)基金管理人的权利

(1)依法申请并募集基金;

(2)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同_____管理基金资产;

(3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;

(4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和_____方式,获得基金管理费,收取认购费、申购费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用;

(5)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额;

(6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国_____和银行业监督管理机构,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

(7)基金管理人可根据基金合同的规定选择适当的基金销售代理人并有权依照代销协议对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查;

(8)自行担任基金注册登记代理机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册与过户登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;

(9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

(10)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

(11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益的分配方案;

(12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利;

(13)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;

(14)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率;

(16)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

(二)基金管理人的义务

(1)遵守法律法规和基金合同的规定;

(2)恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效管理和运用基金资产;

(3)充分考虑本基金的特点,设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金资产,防范和减少风险;

(4)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和登记事宜或委托经_____证券监督管理机构认定的其他机构代为办理;

(5)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其它机构代理该项业务;

(6)建立健全内部控制制度,保证基金管理人的固有财产和基金财产相互_____,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

(7)除依据法律法规和基金合同的规定外,不得利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益;

(8)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金管理人不得委托第三人管理、运作基金资产;

(9)接受基金托管人依照法律法规和基金合同对基金管理人履行基金合同情况进行的监督;

(10)采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规、基金合同和托管协议的行为进行纠正和补救;

(11)按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值;

(12)按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回、分红款项;

(13)严格按照法律法规和基金合同的规定公告招募说明书和基金份额发售公告和履行其他信息披露及报告义务;

(14)保守基金的商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等;除法律法规和基金合同的规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但因遵守和服从司法机构、中国_____或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金管理人违反基金合同规定的保密义务;

(15)依据基金合同规定制订基金收益分配方案并向本基金的基金份额持有人分配基金收益;

(16)不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理;

(17)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

(18)编制基金的财务会计报告;保存基金的会计账册、报表及其它处理有关基金事务的完整记录15年以上;

(19)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

(20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国_____并通知基金托管人;

(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。基金托管人因过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金利益向基金托管人追偿,除法律法规另有规定外,不承担连带责任;

(22)基金管理人因违反基金合同规定的目的处分基金资产或者因违背基金合同规定的管理职责、处理基金事务中因过错致使基金资产受到损失的,应当承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;

(23)确保向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件;

(24)负责为基金聘请会计师事务所和律师;

(25)不从事任何有损本基金其它当事人合法权益的活动;

(26)基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、并承担发行费用;

(27)法律法规、基金合同或_____证券监督管理机构规定的其它义务。

五、基金托管人的权利义务

(一)基金托管人的权利

1、依照基金合同的约定获得基金托管费;

2、监督本基金的投资运作,如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的,不予执行并向中国_____报告;

3、在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

4、依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

5、依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人,如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国_____和银行业监督管理机构,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

6、法律法规、基金合同规定的其它权利。?(二)基金托管人的义务

1、基金托管人应遵守法律法规和基金合同的规定,安全保管基金的财产;

2、设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;

3、建立健全内部控制制度,确保基金资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人固有资产相互_____,保证其托管的基金资产与其托管的其它基金资产相互_____;对所托管的不同的基金分别设置账户,确保基金财产的完整与_____;

4、除依据法律法规和基金合同的规定外,不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益;

5、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金资产;

6、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同;

7、按有关规定开立证券账户、银行存款账户等基金资产账户;

8、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

9、保守基金的商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等;除法律法规和基金合同的规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但因遵守和服从司法机构、中国_____或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金托管人违反基金合同规定的保密义务;

10、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格;

11、对基金财务会计报告,对半年度和年度基金报告出具意见;

12、监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法、违规的,不予执行,并向中国_____报告;

13、按法律法规和中国_____的有关规定出具基金托管人报告;

14、按有关规定,保存基金的会计账册、报表和其它有关基金托管业务的记录、账册、报表和其他相关资料;

15、参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

16、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国_____、和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;

17、监督基金管理人按法律法规和基金合同的规定履行自己的义务;基金管理人因过错造成基金资产损失时,基金托管人应为基金利益向基金管理人追偿,除法律法规另有规定外,不承担连带责任;

18、采取适当、合理的措施,使本基金的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定;

19、采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

20、采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定;

21、因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失,应当承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除;

22、不从事任何有损本基金其它基金合同当事人合法权益的活动;

23、法律法规、基金合同和依据基金合同制定的其它法律文件所规定的其它义务。

六、基金份额持有人的权利义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。

每一基金份额具有同等的合法权益。

(一)基金份额持有人的权利:

1、按基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,就审议事项行使表决权;

2、按基金合同的规定取得基金收益;

3、按基金合同的规定查询或复制公开披露的基金信息资料;

4、按基金合同的规定赎回基金份额,并在规定的时间内取得有效赎回的款项;

5、参与分配清算后的剩余基金财产;

6、依照法律法规和基金合同的规定,要求召开基金份额持有人大会;

7、要求基金管理人或基金托管人及时行使法律法规、基金合同所规定的义务;

8、对基金管理人、基金托管人损害其合法权益而要求予以赔偿;

9、法律法规、基金合同规定的其它权利。

(二)基金份额持有人的义务:

1、遵守有关法律法规和基金合同的规定;

2、缴纳基金认购、申购和赎回等事宜涉及的款项及规定的费用;

3、以其对基金的投资额为限承担本基金亏损或者终止的有限责任;

4、不从事任何有损基金及本基金其他基金合同当事人合法权益的活动;

5、返还其在基金投资过程中取得的不当得利;

6、法律法规以用基金合同所规定的其它义务。

七、基金份额持有人大会

本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。

(一)有以下事由情形之一时,_____开基金份额持有人大会:

1、修改基金合同或提前终止基金合同,但基金合同另有约定的除外;

2、提前终止本基金;

3、变更基金类型或转换基金运作方式;

4、更换基金托管人;

5、更换基金管理人;

6、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;

7、本基金与其它基金的合并;

8、法律法规、基金合同或中国_____规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

(二)以下情况不需召开基金份额持有人大会:

1、调低基金管理费、基金托管费;

2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或_____方式;

3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

(三)召集方式:

1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

4、代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前三十日报_____证券监督管理机构备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

(四)通知

召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前30天,在至少一种中国_____指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容:

1、会议召开的时间、地点、方式;

2、会议拟审议的主要事项;

3、投票委托书送达时间和地点;

4、会务常设联系人姓名、电话;

5、如采用通讯表决方式,则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址。?采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

(五)开会方式

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

1、现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%(不含50%)。

2、在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;

(2)召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%;

(4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;

(5)会议通知公布前已报中国_____备案。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表明符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

(六)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系全体基金份额持有人利益的,并为基金份额持有人大会职权范围内的重大事项,如法律法规规定的基金合同的重大修改、终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、基金之间或与其它基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其它事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前10天公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间隔期。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前15天提交召集人。召集人对于基金管理人和基金托管人提交的临时提案进行审查,符合条件的应当在大会召开日前10天公告。

对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

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篇13:证券实习报告工作总结_金融类工作总结_网

范文类型:汇报报告,工作总结,适用行业岗位:证券,金融,全文共 4051 字

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证券实习报告工作总结

我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一月的实习。在这段时间里,我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部,在了解民族证券的发展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识,并且在销售基金的过程中锻炼了自己与客户交流、沟通的能力以及销售基金的一些话术。

一、实习简要介绍:

公司简介:中国民族证券有限责任公司成立于20xx年4月,是经中国证监会批准的综合类证券公司,注册地在北京市,现注册资本13.9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街,在全国共设有50家分支机构,主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市,并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位,目前公司拥有上交所席位30 个、深交所席位19 个。

该公司始终坚持依法稳健的经营理念,内部管理严格,运作规范,业务资质齐全,目前已取得的业务资格有:受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、IPO 询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、LOF基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。

公司坚持合规经营,近三年来公司整体实力显著增强,各项业务排名逐年上升。相信在民族证券积极健康的经营理念的引导下,在民族证券全体员工的不断努力下,民族证券将会更加强大。

实习地点:中国民族证券西安高新路营业部

主要工作:柜台服务、客户服务

二、实习具体内容

第一天来到营业部,王主任给我们简单的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作,为工作人员提供一些后期保障;业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门,客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务,营销管理部顾名思义就是营销产品了。

这一周,我被安排在客户服务部工作,与另外两名同学在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:

首先,每天早晨九点到,在散户室里看早晨民族证券的电视节目,主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告。

等到九点半开始,我就在前台准备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件:

1:本人及本人身份证(最好用第二代身份证)设置交易密码。

2:填写相关的资料,开立股东帐户卡。

3:签第三方存管协议,你自己选择一个银行作为指定银行,(有银行卡,或者还没办的,都可以)。

4:柜台办完所有手续后,去银行办理第三方存管确认手续,如果没有银行卡,可以马上办一张,如果本来就有,直接确认就可以了,需要填一张单子,我营业部有银行驻点办公人员,可以直接办理。

5:目前网上交易都是默认开通的,如果不放心,可以在开户的时候提出来。

在这个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多,只是要提供的证件和填的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等

在这一周的时间中,我们三个会轮流去客户资料室进行资料整理的工作。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,

及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时间内,资料室里有大量未归档的客户知情确认书,我们实习生的工作就是按照编号找到客户的资料夹,对姓名信息进行核对,完全无误的将其放入客户的资料夹中。刚开始做这些时,我事前没有进行计划,整理的很慢,也没有规律。后来将单子按照编号排序、归类后,就整理的快多了。这是一个简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找,这是很重要的小事。

带我们的王主任让我们参加每周二、四下午的FC会议,还记得第一次参加这个会议时心情很忐忑。但公司的工作人员对对我们都很好,之后就带着学习的精神来参加这个会议啦。在FC会议上,大家会对近期的空方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息,预测股市的未来走向。会议上,老师们还会推荐几支股票,并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会,许多专业术语我都一知半解,于是在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些:

主力基金:是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名,他们的买卖决定,自然就成为主力了。

主力资金:空方或多方较有代表的机构或公司。

跳空:指受强烈利多或利空消息刺激,股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。

空方:对后市不乐观,正在卖出股票的投资者。

多方:对后市乐观,正在买入股票的投资者。

洗盘:做手为达到炒作目的,必须于途中让低价买进,且意志不坚的轿客下轿,以减轻上档压力,同时让持股者的平均价位升高,以利于施行养、套、杀的手段。

建仓:一般是指大的投资者分阶段、 分价位有计划地大量购入股票。

打压:是用非常方法,将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。

短线:对于短线投资者来说,正面消息的发布,一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长,在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则,所以在什么时间投入,以什么价格买入是很难预测的,投机性质很强,但是仍然可以研究K线趋势,和短期现象对某只概念股特别关注,

哪怕公司并非在短期有盈利但是短线投资具有高风险性。股票交易容易出现跟风现象,市场并不完全规范,有些有钱人有意操纵某支小股,在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓.于是便有K线图出现长时间只涨不跌,只进不出的现象,然后有些人判断错误就在升的时候买进,跟风抬高股价,庄家很易非法赚取差价.国家会打击这种行为.如果找到确切证据,会发出起诉 。

K线:这种图表源处于日本德川幕府时代(1603~1867年),被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动,后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过K线图,我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来,股价经过一段时间的盘档后,在图上即形成一种特殊区域或形态,不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种K线组合是最常见的经典见底形态。

我们在民族证券实习期间,公司代销一种LOF型基金---国泰价值经典基金。在次之前,我对基金的知识一窍不通,很幸运有此次实践的机会当然不能错过。我们在下班以后对基金的知识进行了全面的了解,下面是对LOF基金的简单介绍:

LOF基金:上市型开放式基金,同样属于开放式基金。投资者既可以在代销机构也可以在二级市场(股市)进行交易。也就是说,既可以申购赎回基金份额,也可以买卖基金份额。

在二级市场的交易中,基金的买入和卖出与股票的买入和卖出是一样的,所有的交易是在投资者之间进行的,基金公司并不参与。也就是说,你是从别的投资者手中买入基金份额,不想要的话再卖给别的投资者。再说得明白点,如果没有投资者想卖出自己手中的基金份额,你是无法买到的;如果没有投资者想要买进基金份额,你手里的基金也是卖不掉的。

LOF基金的特点:LOF是创新型基金品种,集合了开放式基金和封闭式基金的优点。 lof基金本质上是开放式基金,实际上却可以像封闭式基金一样在实时交易。

lof基金既可以在一级市场申购,也可以在二级市场购买。一级市场是指基金公司和基金投资人之间的交易。二级市场是指基金投资人和基金投资人的之间的交易。两者有很大的差别。

一级市场包括基金公司直销、银行代销、基金公司代销。二级市场就是指证券交易市场,需要到证券公司开股东卡才能买,博时主题在深证市场。 一级市场是你拿1000元的整数倍的钱去申购,然后根据当天的净值给你计算份额。二级市场是你按照实时的价格,购买100份的整数倍的份额。 一级市场前面叫申购费,一般要1.5%左右。有的地方打四折。二级市场前面叫交易佣金,一般是0.3%。 一级市场后面叫赎回费,一般要0.5%左右。有的地方打四折。二级市场后面还是交易佣金,一般是0.3%。 一级市场申购以后,至少2个工作日以后才能看到份额,才能进行赎回操作。即t+2。二级市场买了以后,马上就可以看到份额,但是根据证券市场的规定,次日才能卖出,即t+1。 一级市场赎回以后,

答:看来您可是一位专业投资者,不过今年的股市可不好把握哦,上窜下跳的,热点转换也比较快,要获取收益着实不容易,劳心又劳力。 但基金就不同了,现在已经是机构博弈的时代了!基金公司拥有资金优势、信息优势、

所以说,您不妨从您投资股票的闲散资金中,抽出一部分,配置一点基金。毕竟把所有的资产投资在一两只股票上风险还是很大的。

第二天,我们两人一组,开始了我们的销售之旅。我在的组被分配在一直五层。实战经验告诉我,理论是一回事,做起来是另一回事。在客户回答我们说没钱或是没兴趣时发现实际上不会和我们设想的一样。我们大家回去后一交流,发现大家都遇到了同样的问题。当陈经理看到我们都很沮丧时,跟我们说这些都是必经之路,刚开始做这些就是练胆量,毕竟实践出真知嘛!

时间过的好快,转眼间,我们的实习生活就过去了一个月,我从对证券业一无所知,到初窥门径,其中学习了很多,人也更加成熟。 在这里的实习生活,让我学着开始面对社会,让我对证券专业知识有了兴趣,相信在以后的学习生活中,我会开始关注留意股市行情,关心各种新鲜金融政策,用全新的视角观察周围的新闻动态,既不会盲目入市,更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。在此,也要感谢此次实习过程中帮助并指导我们的王主任、陈辉经理、宫晨经理!

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篇14:合伙投资协议书

范文类型:合同协议,适用行业岗位:投资,全文共 2998 字

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合作人数:四个(以下简称“共同投资人”)

甲方姓名__________,性别_______,身份证号码___________________________________;

乙方姓名__________,性别_______,身份证号码___________________________________;

丙方姓名__________,性别_______,身份证号码___________________________________;

丁方姓名__________,性别_______,身份证号码___________________________________;

第一条合作宗旨

诚信合作,快捷经营,客户信任,稳定发展!

第二条合作经营项目和范围

投资开办中小学辅导班,进行课外辅导,晚自习辅导,一对一教学,美术绘画兴趣班,晚托班等科目。组织学生进行学习兴趣以及良好的生活习惯的培养及学习成绩的提高。

第三条合作期限

合作期限为________年,自________年____月____日至________年____月____日止,合同期满后,如各共同投资人对合同没有进行否决要求,则合同按照相同要求进行优先续约,如共同投资人无意愿继续续约,则由所有投资人共同商议并决策。

第四条出资额、方式、期限

1.共同投资人甲____________以现金方式出资,计人民币____________元,占______,共同投资人乙____________以现金方式出资,计人民币____________元,占______。共同投资人丙____________以现金方式出资,计人民币____________元,占______,共同投资人丁____________以现金方式出资,计人民币____________元,占______。

2.各共同投资人的出资,于_________年________月________日以前集资完毕以保证合作投资项目的正常运作与经营。

3.共同投资人共出资共计人民币_________元,合作期间共同投资人的出资为共有财产,共同投资人按其出资比例共有,不得随意请求分割,本合同终止后,各共同投资人的出资仍为个人所有,至时依据经营状况按照投资比例予以返还,如续约或合同经过所有共同投资人商议继续执行的,共有资产不予以分割。

第五条事务执行

1.共同投资人委托____方代表全体共同投资人执行共同投资的日常事务,包括但不限于:

(1)在股份公司发起设立阶段,行使及履行作为股份有限公司发起人的权利和义务。

(2)在股份公司成立后,行使其作为股份公司股东的权利、履行相应义务。

(3)收集共同投资所产生的孳息,并按照本协议有关规定处置。

2.其他投资人有权检查日常事务的执行情况,___方有义务向其他投资人报告共同投资的经营状况和财务状况。

3.____方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人,所产生的亏损或者民事责任,由共同投资人承担。

4.___方在执行事务时如因其过失或不遵守本协议而造成其他共同投资人损失时,应承担赔偿责任。

5.共同投资人可以对方执行共同投资事务提出异议。提出异议时,应暂停该项事务的执行。如果发生争议,由全体共同投资人共同决定。

6.共同投资的下列事务必须经全体共同投资人同意:

(1)转让共同投资于股份有限公司的股份。

(2)以上述股份对外出质。

(3)更换事务执行人。

7.其他投资人事务

8.事务投资人工资

第六条经营方式,盈余分配与债务承担

1.盈余分配,以资金投入比例为依据,按比例分配,合作投资实业所产生的收益归全体共同投资人所有,经商议给予参与经营的投资人的比例分红。收益结算:收益结算以为单位,到了结算期限将整理好所有数据,总体利润除去经营者所得报酬外再按投资比例予以分红。

2.债务承担:合作债务先由共有财产偿还,共有财产不足清偿时,以各共有投资人的资金投入比例为据,按比例承担,

3.如出现亏损时,也按照投资比例承担风险,所产生的亏损或者民事责任,由共有投资人承担(经过计算存在亏损,除去经营者需承担的风险资金外,余下部分按投资比例分担风险。)

第七条共有投资人增加/退出及股份的转让

1.共有投资人增加:

①承认本合同。

②需经全体现有共有投资人同意。

③执行合同规定的权利义务

2.共有投资人退出:

①需有正当理由方可退出。

②不得在合作不利时退出。

③退出需提前三个月告知其他共有投资人并经全体共有投资人同意。

④退出后以退出时的财产状况进行结算,不论何种方式出资,均以金钱结算。

⑤未经共有投资人同意而自行退出给合作造成损失的,应进行赔偿。

3.股份的转让:在与众投资人商议情况下,允许共有投资人转让自己的出资,转让时共有投资人有优先受让权,如转让共同投资人以外的第三人,第三人按共同投资人增加对待,否则以共同投资人退出对待转让人。

第八条合作投资负责人及其他共同投资人的权利

1.____________为共同投资人法人,法人的权限有:①对外开展业务,订立合同。②对合作事业进行日常管理。③出售投资人的产品和经营项目,购进常用货物及用品。④支付合作债务。

2.其他资产人的权利:①参与合作事业的管理。②听取共同投资人开展业务情况的报告。③检查合作投资项目的财务及经营情况。④共同决定合作投资的重大事项。

第九条禁止行为

1.未经全体共同投资人同意,禁止任何共同投资人私自以合作名义进行业务活动,如其业务获得利益应归合作投资人共有,造成损失按实际损失赔偿。

2.禁止共同投资人经营与合作竞争的业务范围。

3.法律禁止的,危机到合作投资事业的行为和活动

4.如共同投资人违反上述各条款,应按合作投资的实际损失赔偿,经劝阻无效者,可由全体共同投资人决定进行除名。

第十条合作的终止及终止后的事项

1.合作投资事业因以下事由之一须终止:①本投资协议书合同期满。②全体共同投资人同意终止合作关系。③合作事业已完成或不能完成。④合作事业违反法律被撤销。⑤法院根据有关当事人请求判决解散或解除此投资协议书效力的。

2.合作终止后的事项:①由全体共同投资人协商并推举清算人,须邀请中间人(或公证员)参与清算。②清算后如有盈余,则按收取债权、清偿债务、返还出资、按比例分配剩余财产的顺序进行,固定资产和不可分割财产/物,可按市场行情折价卖给其他共同投资人或第三方组织,其价值款项参与分配。③清算后如有亏损,不论共同投资人出资多少,先以合作的共有财产偿还,共有财产不足清偿的部分,由共同投资人按出资比例承担。

第十一条纠纷的解决

共同投资人之间如发生纠纷,应本着友好协商的共同协商,本着有利于合作事业发展的原则予以解决,如协商不成,可以申请地方人民法院进行裁决。

第十二条本合同自签订之日起开始生效(或参考工商行政管理机关批准注册营业日期开始执行)。

第十三条本合同如有未尽事宜,应由共同投资人集体讨论补充或修改,补充和修改的内容与本合同具有同等法律效力。

第十四条其他

第十五条本合同正本一式三份,共同投资人各执一份,如有遗失或损坏,须向所有共同投资人申请并在场进行补充签署,个人增补合同视为无效合同。

共同投资人甲:________________

共同投资人乙:________________

共同投资人丙:________________

共同投资人丁:________________

签署日期:__________年______月______日

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篇15:2024年证券营销工作总结_营销工作总结_网

范文类型:工作总结,适用行业岗位:证券,营销,全文共 1036 字

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2017年证券营销工作总结

工作一年了,说实在的,这一年的工作中,迷茫和失落几乎成了主旋律。这一年,生活得并不像xx年那么快乐,工作得远不如xx年那么轻松。

刚到公司时,我是做小区渠道开发的,虽然这是一个需要跑腿求人的苦差事,但比起客户开发来,还是相对容易些,算起来我一共开发了三个社区网点,遗憾的是这些网点没能给公司带来预期效益,说句心里话,我个人认为这些网点本身不错,地利人和都有,只是天时不好。

随着公司发展的调整,下半年我在公司领导的建议下到梅园做社区客户开发,作为一个小小的负责人,一开始我还兴致勃勃,带着xx年的思维,认为和以前在银行一样,凭我的“专业素质和口才”几乎是马到成功。可小区第一周股评会的筹办就给了我蒙头一棒,我们在小区菜市场门口摆摊发宣传材料,居然无人问津,傍晚下班人多我们守在小区入口发材料,路人一听是证券的,大部分都摇头摆手。那时我才开始明白——如今已经不再是.

随着大盘的一路下跌,工作越来越困难,信心一天天丧失,情绪一天天低落下去,有段时间在外面发材料,发现人们只要一听是证券,就像躲瘟疫一样,老股民们告诉我,现在他们谁也不信了,死套就死套了,干脆不动了,更不想了解了,免得闹心伤神。

个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊?听说都赔死了,你们还想再让别人赔啊?”简直其气死人。对于股市,大家心底第一念头就是排斥和否定。客户要么不给交流的机会,要么你说什么他都反对。

还记得xx年,我逢人就告诉他我是某某证券的,人家一听都很尊敬我,主动和我套近乎,聊过之后,都是别人主动给我联系方式,主动索要名片。那时的自己谈股论金,意气风发,俨然一副专家模样。对于自己的证券工作,有说不完的自信和自豪感,客户们都叫我为老师。

当如今,面对大盘,面对危机,面对大小非。作为一个需要开发客户的业务员,我不能直接告诉客户“大盘不行了,你赶紧空仓吧,等危机过后,大小非解决了再参与。”这样说只能吓跑客户。每次,我都只能说“现在是熊市,但也有机会,大盘跌幅很深了,估计快要反弹了吧,应该不会像以前那样跌了吧?”后来大盘的一路暴跌让我正是因为这样一句话失信于好多准客户。但我又能说什么呢?不说话人家认为你什么都不懂,说实话吓跑人,说瞎话失信于人,老是说糊涂话人家说你忽悠人。

在小区干了不少工作,但都不值一提了,因为没有带来业绩,所以没有什么总结的价值,我现在只能对客户说“手头宽裕就稍微做点,手头紧就暂时别参与了,今年大衰退,明年大萧条,谨慎操作,注意给自己“留好过冬的粮食”。

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篇16:公司员工投资入股协议书

范文类型:合同协议,适用行业岗位:企业,职员,投资,全文共 1367 字

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甲方:

身份证号:

乙方:

身份证号:

经甲、乙双方协商,就乙方入股给甲方发展产业,甲、乙双方本着公平、平等、互利的原则订立合作协议如下

第一条、乙方自愿入股甲方投入_____产业。

第二条、公司注册资本为人民币_____万元。本次将公司资本金增加至_____万元人民币。公司现有股东实持资本金_____万元人民币,本次各股东出资额_____万元人民币,出资方式为:现金方式。投资各方的出资方式、出资额和占股比例:甲方以_____作为出资,出资额_____万元人民币,占公司注册资本的_____%。

乙方以_____作为出资,出资额_____万元人民币,占公司注册资本的_____%。

第三条、本协议各方的权利和义务

1、根据公司法的规定组成股东大会及董事会,投资各方承诺公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、法定代表人的担任和财务会计按照《公司法》等国家相关法律规定制定。具体内容见有限责任公司章程。

2、投资各方的责任以其投入资金比例为限,各方的责任以各自对注册资本的出资为限。公司的税后利润按各方对注册资本出资的比例由各方分享。

3、公司增资扩股成立后,应当在_____天内到银行开设公司临时账户。股东以货币出资的,应当在公司临时账户开设后_____天内,将货币出资足额存入公司临时账户。

4、本协议各方未经其他各方书面同意不得擅自泄露本协议内容(为本协议服务人员和甲乙丙丁四方授权从事与本协议有关事项人员以及按照法律规定必须得知人员除外)。

第四条、投资各方认为需要约定的其他事项

1、成立公司筹备组,成员由各股东方派员组成,出任法人代表一方的股东代表为组长,组织起草申办设立公司的各类文件。

2、出任法人代表的股东方先行垫付筹办费用,公司设立后该费用由公司承担。

第五条、本协议的修改、变更和终止

1、本协议一经签订,投资各方不得中途撤股、撤资,但允许投资各方之间或与其他投资股东实行购买、转让、合并等。

2、对本协议及其补充协议所作的任何修改、变更,须经投资各方共同在书面协议上签字方能生效。

第六条、违约责任

1、投资各方如有不按期履行本协议约定的出资义务的,则视作违约方单方终止本协议,其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格,违约方所出的投资金额将作为违约金赔偿给守约方;违约方未出资的,其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格,并有权按照违约方应当出资额追究违约方的违约责任。

2、投资各方如有违反本协议其他约定的,则视作违约方单方终止本协议,其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格,违约方所出的投资金额将作为违约金赔偿给守约方。

第七条、争议的解决

凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,双方应通过友好协商解决;如果协商不能解决的,则任何各方均有权通过诉讼途径解决。

第八条、本协议未尽事宜,由投资各方另行签订补充协议,补充协议为本协议的有效组成内容部分,与本协议具有同等法律效力。本协议签订之前,各方之间所协商的任何协议内容与本协议内容有冲突的,以本协议所规定的内容为准。

第九条、本协议自投资各方签字之日起生效。一式_____份,每方各执_____份,每份具有同等法律效力。

甲方(签字):

签订地点:

_________年________月______日

乙方(签字):

签订地点:

_________年________月______日

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篇17:黄金投资工作总结格式

范文类型:工作总结,适用行业岗位:投资,全文共 245 字

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本人性格热情开朗,待人友好,为人诚实谦虚。工作勤奋,认真负责,能吃苦耐劳,尽职尽责,有耐心。具有亲和力,平易近人,善于与人沟通。

学习刻苦认真,成绩优秀。积极参加课外文体活动,各种社会实践活动和兼职工作等,以增加自己的阅历,提高自己的能力。在工作中体会办事方式,锻炼口才和人际交往能力。

在平时学校生活中,做过很多兼职。例如:家教、电话访问员、酒楼服务员、派传单、问卷调查,还到工厂打过暑期工,亲身体会了各种工作的不同运作程序和处事方法,锻炼成了吃苦耐劳的精神,并从工作中体会到乐趣,尽心尽力。

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篇18:护士节演讲稿题目

范文类型:演讲稿,适用行业岗位:护士,全文共 1767 字

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各位评委、各位朋友:

大家好!

又一个五月来临了。是五月,让花儿再吐芬芳,让小溪重新欢唱,让鸟儿重振双翅自由的飞翔。让护士姐妹们敞开心扉,倾诉衷肠。平凡的五月,因为有了护士节而变得温馨祥和、异彩纷呈。

十六岁那年,在填报升学志愿的时候,是目不识丁的奶奶帮我做出了选择。奶奶说:“治病救人那可是积德的大好事,一辈子做善事,人活的踏实!”如今,十几年的光阴过去了,在一张张病床之间的穿梭中,在一次次危重病人的抢救中,在一个个漫长夜班的值守中,我度过了人生中最宝贵的年华。虽然护理工作忙碌,单调,收入微薄,可是正如奶奶说的那样,我拥有着踏实和坦然的人生。

记得刚参加工作的时候,听到社会上有人说,护士的工作微不足道,没地位,没价值。我的热情和积极性很受打击,于是找到护士长诉说心底的困惑。护士长语重心长的对我说:“护理是一门独立的学科,你需要学的东西还很多。一个人有作为才会有地位,诚实的劳动必将赢得尊重。”我听了L老师的话,从此努力学习专业知识,苦练操作基本功,把满腔的热忱投入到琐碎的妇产科护理中去。虽然有过无奈,有过厌倦,有过疑惑,但是我感受更多的则是爱岗敬业、辛勤劳动赢得的尊重、理解、信任和支持。患者依赖我们,医生需要我们,人们的健康和幸福离不开我们,谁能说我们不重要?谁能说我们没价值?我参加过无数次的重症抢救,也目睹过无数的感人场面,其中就有这么一件事。

那是三年前一个阴霾的午后,救护车扯着凄厉的笛声闯进医院,焦急的接诊人员送来了一位残角子宫妊娠破裂的患者。听说有危重病人要来,护士长迅速联系了化验检查等相关科室,作好了抢救布署工作。由于急剧的内出血,送到病房的时候,患者已经测不到生命体征。早已备战的护士们立即投入了抢救,快速补液、气管插管、心肺复苏…….我们与死神进行着激烈的搏斗。生死之交,十万火急,分分秒秒的流逝都在焦灼着大家的心。搬动患者,不可能了;送手术室,来不及了。几位专家当机立断,大胆决定:就地手术!这是一场与死神的争夺之战。几个小时后,传来消息:患者的生命保住了!

而此时,精力体力透支的护士长却累的几乎要晕倒。她跌坐在椅子上,甚至没有力气换下被汗水湿透的衣衫。有谁知道她承受了多大的心理压力?在承担责任的顾虑和救死扶伤的信念之间,她选择了后者。两个月后,患者康复。感激涕零的她让家人在护士长的办公桌里悄悄的塞进了一个红包。可在办理出院手续的时候,却发现帐面上又意外的多出了一部分钱。她的眼睛湿润了,她拉着护士长的手,久久的哽咽着。透过那闪动的泪花,我能看到,她的眸子里满含着对生命失而复得的珍惜,和对人间真情的感动。此时此刻,需要赞美吗?需要感谢吗?需要奖励吗?不。眼前这鲜活的、闪耀着光彩的生命不就是对我们最高的奖赏和回报吗!

当人们用天堂来形容一处风景的时候,那是因为它太美;当人们用天使来形容一种职业的时候,那是因为它的高尚。南丁格尔开创了护理事业之先河,她手中的明灯照向了世界每一处有疾病和伤痛的角落。一百多年过去了,无数的护理前辈们前赴后继,不懈努力,让这项平凡的工作日益显出它的重要性。如今我们接过这盏灯,我们珍惜这分荣誉。我们没有理由不热爱这份事业并为之奋斗终身。

我所在的妇产科护理队伍是一个年轻化、知识化、团结上进的集体。“立足本职岗位,争创一流业绩”是我们追求的信条。在平凡的岗位上,很多人作出了不平凡的业绩。护士长ZL忙碌之余潜心学术,曾多次在核心期刊发表论文;护士LY勤勉上进,取得了硕士学位,并被医院派往国外学习交流;护士LL多次参加技术比武摘取桂冠,还获得了郑州市“五一劳动奖章”的荣誉。诚然,我们是普通的劳动者,我们默默奉献,无声无息,可是谁又能说这些用柔弱的肩膀抗起人类健康重任的女性,她们不是伟大的呢?

也许,平凡到了极致就是伟大,普通到了尽头就是高尚。这一袭洁白的衣服,给了我们天使的称号,也给了我们执着的热爱,和因为热爱而变的踏实和丰富的人生。

每天,无论是清新的黎明,喧闹的正午,温馨的黄昏还是沉静的子夜,只要你走进医院,就能看见白衣天使们劳碌的身影。她们在为着别人的安危而消耗着自己的健康。就像那红烛一样在默默中流淌着生命。“红烛啊,流吧!你怎能不流呢?请将你的脂膏,不惜的流向人间,培出尉籍的花儿,结成快乐的果子。”这就是红烛的生命,是护士工作的写照。也是我们神圣的誓言!

谢谢!

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篇19:证券投资基金基金合同样式一_合同范本

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,投资,全文共 1302 字

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证券投资基金基金合同(样式一)

基金管理人:____________________基金管理有限公司

基金托管人:__________银行

_____年_____月

目 录

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金管理人的权利义务

五、基金托管人的权利义务

六、基金份额持有人的权利义务

七、基金份额持有人大会

八、基金管理人、托管人的更换条件与程序

九、基金的基本情况

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金资产的托管

十三、基金的申购与赎回

十四、基金转换

十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

十六、基金销售业务及其代理

十七、基金注册登记业务及其代理

十八、基金的投资

十九、基金的融资

二十、基金资产

二十一、基金资产估值

二十二、基金的收益与分配

二十三、基金费用与税收

二十四、基金的会计与审计

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同终止与基金财产清算

二十七、业务规则

二十八、违约责任

二十九、争议处理和适用法律

三十、基金合同的效力与修改

三十一、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,规范基金运作,依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上,订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。

上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立,经中国证券监督管理委员会批准。

中国证监会对本基金设立的批准,并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保证本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,应以基金合同为准。

二、释义

在基金合同中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

本基金或基金:指上投摩根中国__________优势证券投资基金;

招募说明书:指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新;

本基金合同或基金合同:指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》及对该基金合同任何有效修订和补充;

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篇20:投资合同:风险投资协议_合同范本

范文类型:合同协议,适用行业岗位:投资,全文共 1858 字

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投资合同:风险投资协议

甲 方: 性别:男 民族:汉族 身份证号:

住 址: 江苏省苏州市普福寺路27-2号 联系电话:

乙 方: 性别:男 民族:汉族 身份证号:

住 址: 联系电话:

丙 方: 性别:男 民族:汉族 身份证号:

住 址: 联系电话:

甲、乙、丙三方为共同开拓市场销售业务和寻求稳定客户资源,本着平等互利、诚实信用及公正公平的原则,通过友好协商,一致同意共同投资入股 有限责任公司和 有限责任公司,为体现三方公平公正、精诚团结和一致对外,避免日后三方因风险投资产生纠纷,特订立本协议。

一、各方投资项目和投资总额

1.甲乙丙三方于xx年 月 日共同投资入股有限责任公司 万元人民币。其中甲方占该公司 %的股权;乙方占该公司 %的股权;丙方占该公司 %的股权。

2.甲乙丙三方于 年 月 日共同投资入股有限责任公司 万元人民币,其中甲方占该公司 %的股权;乙方占该公司 %的股权;丙方占该公司 %的股权。

二、各方入股作价与出资方式、出资额

详见各方分别签定的投资入股协议书内容中具体事项。

三、投资各方风险共担明示条款

1.投资各方已充分了解并明确各方的入股投资项目、入股投资公司和投资金额内容,并认同分别共同投资项目的市场前景。

2. 投资各方已充分理解并一致同意和认可投资各方所分别签定的投资入股协议书的全部内容。

3.投资各方已充分理解并分别行使各方在两个入股投资公司中的股东的权利义务(详见各方所分别签订的投资入股协议书内容中具体事项)。

4.投资各方已充分理解并分别明确三方在所入股投资公司中作为股东权利的权限、范围和期限(详见投资各方所分别签订的投资入股协议书内容中的相应规定事项)。

5.投资各方不得在分别投资入股公司后进行中途撤股、撤资。但允许投资各方内部之间在分别入股投资公司内部股权范围内进行内部购买、转让、合并,购买、转让、合并的股价以原投资入股股价为准和双方进行转让约定。

6.投资各方因分别入股投资的公司发生债务纠纷、破产清算情形时,由投资各方按照分别签订的投资入股协议书内容中约定的内部出资比例和出资数额承担债务和破产清算费用以及其他合理必须的开支费用。

7.投资各方因分别投资的项目公司发生亏损产生分摊亏损费用时,由投资各方按照分别签订的投资入股协议书内容中约定的内部出资比例和出资数额共同分摊承担亏损费用。投资各方在其入股投资的公司发生亏损时,取消分取红利。

8.当投资各方分别入股投资的公司发生亏损和出现严重债务、破产清算情形时,不得以非入股投资公司股东为由拒绝按照投资入股协议书内容中约定的内部出资比例和出资数额承担入股投资公司的亏损费用、对外债务和破产清算费用。

9.除甲方外,投资各方就分别共同投资入股两家公司,并分别共同授权甲方以甲方个人名义行使投资各方在两家公司的股东的权利和义务,表明投资各方已充分信任、一致同意并尊重甲方代表投资各方行使在三家阀门公司所作出的任何为合法合理行为,投资各方不得以非入股投资公司股东为由而拒绝认同甲方在两 公司所作的一切合法合理的行为。

10.除甲方外,其他投资各方不得以非入股投资公司股东为由而要求甲方个人归还投资各方投资款,以免损害投资各方共同投资利益(投资各方进行内部股权转让、购买、合并除外)。

11.未经投资各方书面一致同意,投资各方中任何一方不得擅自用在各入股投资公司中所享有的内部股权进行质押、抵押和为任何第三者提供担保(经投资各方一致同意,甲方代表其他投资各方就分别投资入股的公司需要或投资各方一致同意以甲方名义共同需要除外)。

四、违约责任

1.投资各方不得擅自泄露本协议内容和各方分别签订的投资入股协议书内容。如有违反,则守约方视违约方泄露情形严重与否,有权书面共同决定是否取消违约方的内部股东资格,是否要求违约泄露者承担全部违约或部分违约责任(违约方所出的投资金额作为违约赔偿金);

2.投资各方有违反本协议约定的,其他投资各方有权书面共同决定取消违约方的内部股东资格,违约方所出的投资金额作为违约金赔偿给守约方。(为本协议服务人员和投资各方依法授权从事与投资事项有关内容除外)

五、争议的解决

凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,双方应通过友好协商解决;如果协商不能解决,则任何各方均有权通过诉讼途径解决。

六、本协议未尽事宜,由甲、乙、丙三方另行签定补充协议,补充协议为本协议的有效组成内容部分,与本协议具有同等法律效力。

七、投资各方所分别共同签定的两份投资入股协议书是本协议的有效组成内容部分,与本协议具有同等法律效力。

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