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买进有价证券【实用20篇】

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证券营销工作计划怎么写报告_营销工作计划_网

范文类型:工作计划,汇报报告,适用行业岗位:证券,营销,全文共 807 字

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证券营销工作计划怎么写报告

一、增大宣传力度,加强银证合作。营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作,与银行方进行沟通联系,并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册,并且本着与银行方互惠互利,共同发展的基础,推出股民开户优惠政策,变被动营销为主动营销。

二、加强股民教育,提供投资咨询。营业部针对新股民,赠送股民宣传手册和教育光盘,根据股民的差异化管理原则,对资金量较大的客户赠送了投资分析软件。并且,营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂,增强股民投资参与的积极性。

三、重新细分与定位目标市场,针对不同的客户群体,通过提高、改善服务方式及服务渠道,从而满足不同客户群体的不同需要,并且大力发展非现场客户,并积极吸引更多的优质客户。

四、继续完善日常工作,提升对存量客户的服务质量,在夯实基础的情况下,加大力量扩展业务,努力多吸收机构客户,提高市场占有率和资产保有率。

五、坚持客户为本的宗旨,科学设计服务工作流程,给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训,提高工作能力和业务素养,建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识,做到针对不同客户提供所需的投资服务,深化人性化服务理念,从而真正提高服务质量。

六、“开源节流、增收节支”。明年,营业部将进一切努力,一方面,服务好原有老客户的同时,不断开发更多新客户,以增加各项利润指标。另一方面,想尽一切办法控制费用指标,降低经营成本。

七、加强投资咨询力量。新的券商之间的竞争,还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际情况,加强员工队伍的培养,在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。采用多种现代通讯方式,加强和客户的沟通与联系,开展多种快捷的服务,如业务提醒,研发报告推荐,等等,使营业部对客户的服务向纵深发展。

总之,营业部的全体员工将紧跟公司的步伐,让管理和服务上一个新台阶,为公司树立良好的品牌形象,吸引更多的投资者,面对新的一年,我们充满信心。

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篇1:证券公司工作计划

范文类型:工作计划,适用行业岗位:证券,企业,全文共 858 字

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进入某证券已有一年多了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在:

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使某服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。

在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足:

1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前几个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要这样做:

1、发传单

进入某证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有一年多了,业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑,许多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友,让想炒股的客户选择我们某来开户,另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。

现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分激烈,为此,我必须要不断的学习,丰富自己的专业知识,为客户提供全方位的服务,要想尽一切办法,尽自己最大努力来做。

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篇2:证券买入合同

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,全文共 1980 字

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甲方:_______________ 乙方:_______________

甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《__________》,经友好协商,就网上委托的有关事项达成如下协议:

第一章 网上委托风险揭示书

第一条 甲方已详细阅读本章,认识到由于互联网是开放性的公众网络,网上委托除具有其他委托方式所有的风险外,还充分了解和认识到其具有以下风险:

1、由于互联网数据传输等原因,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;

2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒;

3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性,互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素,行息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;

4、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配,无法下达委托或委托失败;

5、投资者在申请开通网上交易过程中,应充分了解网上交易的具体细节,包括几个过程,如客户的计算机配置问题,电信线路问题,以及服务器的响应问题等,对网上交易的交易过程做到心中有底,以免造成交易损失;

6、如投资者不具备一定网上交易经验,可能因操作不当造成委托失败或委托失误;

7、由于网络故障,导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时,投资者电脑界面已显示委托成功,而券商服务器未接到其委托指令,从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险;或投资者电脑界面对其委托未显示成功,于是投资者再次发出委托指令,而券商服务器已收到投资者两次委托指令,并按其指令进行了交易,使投资者由此而产生重复买卖的风险;

8、由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误,从而给投资者带来错误信息的风险;

9、由于不可抗力因素,使投资者不能及时进行交易的风险;

10、投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识,尤其对一些不可抗力因素造成的损失,应及时进行弥补,以免造成更大的损失。

上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失。当出现上述情况,客户可以随时与开户营业部或我公司联系,并改用其他委托方式,避免或尽量减少交易损失。

第二章 网上委托

第二条 本协议所表述的网上委托是指乙方通过互联网,向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者,乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

第三条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

第四条 甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点的。甲方使用其他途径获得的软件,由此产生的后果由甲方自行承担。

第五条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请,乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

第六条 甲方开户以及互联网交易功能确认后,乙方为其发放网上交易证书。

第七条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理,由此所产生的一切后果由甲方承担。

第八条 乙方建议甲方办理网上委托前,开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式,当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时,甲方可采用上述委托手段下达委托。

第九条 乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务,也不向甲方提供网上证券转托管服务。

第十条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关执行。

第十一条 甲方确认在使用网上委托系统时,如果连续五次输错密码,乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后,甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

第十二条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

第十三条 甲方应单独使用网上委托系统,不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务,并从中收取任何费用。

第十四条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时,乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

第十五条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时,由此导致的甲方损失,乙方不承担任何赔偿责任。

第十六条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一,本协议终止:

1、甲乙双方的证券交易委托代理关系终止;

2、一方违反本协议,另一方要求终止;

3、甲乙双方协商同意终止。

第十七条 本协议一式_____份,双方各执_____份。

甲方(盖章):_______________ 乙方(盖章):_______________

代表(签字):_______________ 代表(签字):_______________

_____年_____月_____日 _____年_____月_____日:

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篇3:证券交易资金贷款协议

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,全文共 3787 字

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甲方: 乙方:

身份证号: 身份证号:

联系电话: 联系电话:

甲乙双方在平等自愿的基础上,经过充分友好协商,现就证券交易资金借贷事宜达成如下协议:

第一条:标的基本信息

一、 乙方提供以下股票投资账户供甲方使用:

开户证券公司 ___ ,资金账号: ___ 。

二、 乙方提供乙方股票资金账户内的自有资金人民币 元整 ,作为“借贷资金”,存入乙方股票账户内,借给甲方供其使用;

甲方出资自有资金人民币 元整,作为“风险保证金”,存入乙方股票账户内。

双方均得保证各自资金来源的合法性。

甲方可使用的乙方上述股票账户内的初始资金总额为人民币_ _元整。

三、在甲方风险保证金未投入到上述乙方股票账户之前,乙方的股票资金账户密码由乙方掌握;

甲方保证金投入到乙方股票账户之后,乙方必须将密码交给甲方。

四、本协议的有效期为: 20_ 年 __ 月 __ 日至 20_ 年 __ 月 __ 日,共计_ _个月。

协议期间如遇股票停牌,甲方可自动续约,协议顺延至该股票复牌,顺延产生的固定月利息收益由甲方负责支付。

第二条:基本权利和义务

一、 甲方可以运用乙方股票账户里授权资金的额度和证券进行证券交易。

二、 协议期间,乙方完全不承担股票账户内任何亏损,所有亏损由甲方承担;

乙方也不享受该股票账户内任何交易盈利,乙方只能收取甲方支付的固定利息。

三、 乙方有权查询股票账户。

四、 协议期间,甲、乙任何一方均不得擅自提取账户的资金、转托管、撤销指定、更改密码或销户。

五、 协议期间,乙方或经乙方授权的代理人有权在到达平仓线或者在甲方违反本协议相关规定需要平仓处理时锁定乙方股票账户并进行平仓操作,除此以外乙方不得擅自对甲方使用资金或股票进行任何操作。

六、 如乙方违反本条第五、第六两款规定,甲方有权提前终止合同、收回全部自有资金且要求乙方赔偿一个月的固定回报,如股票账户有盈利,甲方应取得全部盈利。

甲方如违反本条第五款规定,需赔偿乙方一个月的固定回报并赔偿由此给乙方造成的其他损失。

七、 甲乙双方资金往来均通过约定的银行账户进行,并以银行转账凭证作为依据;

八、 甲方开户行: ,帐号:,姓名: ;

乙方开户行: 交通银行股份有限公司上海市分行 ,账户:_____ ,姓名:__英 。

九、当甲乙任意一方进行涉及资金出入的操作后,乙方应向甲方发送包含资金调拨原因及金额、甲方最新权益等数据的账单。

甲方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误,如甲方未收到账单或对账单内容有异议,须在当日以书面形式告知乙方,否则视为无异议。

甲方用于接收账单的电子邮箱地址或即时通信软件联系方式以本合同约定为准。

第三条:交易的品种和限制

一、 甲方的投资范围为沪深股。

二、 甲方买入创业板、_股票的单只市值不高于总资产的30%,不买首日上市的新股等无涨跌幅限制或具有资金杠杆作用的产品;

三、 甲方不得买入连续跌停后首次打开跌停板的股票。

如甲方违规买入,乙方有权随时按市价平仓。

由此造成亏损的,亏损自担;

产生盈利的,盈利部分扣除。

四、 单只个股买入量不得超过账户资产的55%,如有特别股票要超过总资产的55%,需要通过乙方同意。

第四条:平仓

一、 协议期内,甲方必须保持证券资金账户总值在平仓线以上,否则乙方有权做平仓,平仓线为甲、乙初始资金总额的 85 %,即 壹仟叁佰陆拾万 元整。

二、 当账户市值低于平仓线时,乙方有权卖出所有或者部分股票、更改密码暂时禁止甲方操作直至甲方补仓或终止协议。

三、 若出现本协议约定之外的情形,可能危及乙方借贷资金安全或利益的,乙方有权平仓。

四、 若平仓后,证券资金账户内的资产不足乙方的权益,甲方必须在3个交易日内补足差额部分,否则以2%计算月息,并承担全部的借贷法律责任。

五、 账户总值的计算为账户中的现金加上所有股票的市值;

禁止交易的品种不计算股票总值。

第五条:追加风险保证金

一、 如果证券资金账户总值低于补仓线,甲方必须存入自有资金使总市值达到补仓线以上方可继续买入股票操作,补仓线为甲、乙初始资金总额的 90 %,即 _壹仟肆佰伍拾万 元整。

否则视为甲方违约,乙方有权平仓。

二、 如果出现平仓情况,甲方如果希望继续合作,必须在 1 日内存入保证金使资金总额达到补仓线以上,否则本协议提前终止。

三、 如果账户总值在平仓线之上,甲方补仓不受金额限制。

四、 追加自有资金的方式为甲方将资金存入乙方的银行账户并以银行凭证作为依据,乙方负责将资金转入股票账户,以券商和银行的记录为依据。

第六条:支取盈利

一、 当账户市值累计盈利超过初始甲方保证金和乙方本金总和的110%时,甲方有权提取全部盈利部分,乙方必须予以配合。

二、 甲方向乙方下达支取盈利的指令后,乙方将盈利金额从股票账户中转出,并在三日内汇款至甲方的银行账户,且划款金额以首次通知金额为准,以券商和银行的记录为依据。

如乙方在接到甲方盈利划款通知七日内未向甲方转出盈利部分,则甲方有权提前终止合同、收回全部自有资金且不支付一个月的固定回报,并取得全部盈利。

第七条:利息事项

一、 融资借款年利率为_15 %,利息总额为_1800000_元。

二、 利息支付日:季付

三、

1、甲方授权乙方以“证券保证金转银行”的方式在利息支付日从股票交易账户中扣除并提取利息;

2、甲方直接向乙方银行账户转帐支付。

第八条:协议的变更

一、协议期内,若甲方要求乙方减少借贷资金,须征得乙方同意后,方可减少相应的借贷资金,并按减少后的乙方借贷资金额重新计算利息、平仓线和补仓线等。

二、若甲方要求乙方增加借贷资金,须征得乙方同意。

乙方自愿同意增加相应的借贷资金的,可按增加后乙方借贷资金额重新计算利息、平仓线和补仓线等。

三、协议期内,乙方增加或减少借贷资金,须征得甲方同意。

但出现本协议规定的事由或其他可能导致乙方利益严重受损的情形除外。

四、甲乙双方可以协商变更合同内容,或因法律法规政策原因导致合同变动,应以书面形式进行修改。

修改后的条款或附件与本合同具有同等法律效力。

第九条:到期续约

一、 本协议到期结束后,应及时结算,结算办法按第十条执行。

二、 甲乙均可提前五日协商继续续约,续约后资金账户利息支付及其他事宜均按照本协议规定执行。

三、 协议期满,甲乙任何一方如无意续约,均需至少提前5天以书面形式通知对方终止本协议,本协议因任何一方的上述通知而在协议到期日终止。

双方各自进行资金清算,甲乙双方均有义务在3天内结清双方所有款项。

四、 甲乙双方如在本协议到期日均无收到对方终止协议的通知,本协议将默认自动续约。

所有基本条款均按照本协议执行。

五、 自动续约无时间期限,在收到甲乙任何一方的申请3天后自动终止。

第十条:协议结算

一、 协议结束前一日需卖出账户所有证券,优先支付乙方本金和资金账户利息 12450000元整,超出部分全部返还甲方,以银行转账凭证为法定依据。

甲方从本账户所获收益应根据国家相关规定自行申报并承担税负责任,与乙方无任何关系,乙方可保持一年的追诉权。

二、 如果账户资金不足支付乙方本息,乙方有权向甲方追偿。

三、 在协议到期日前,甲方主动或者因平仓结束本协议,都须履行支付资金账户本息的义务,同时超出乙方本金和账户利息部分全部归甲方所有。

四、 如果账户中的证券因停牌、摘牌等原因不能卖出,在账户中现金能够足额支付乙方本息时,甲方也可要求先行结算,在优先支付乙方本息后,甲方获得剩余资金,暂时不能卖出的股票归甲方所有。

五、 合同结算的方式为乙方将资金从股票账户转出,扣除乙方本息后,将剩余部分汇款至甲方的银行账户,以券商和银行的记录为依据。

如乙方未能在合同期满三日内履行义务,则应向甲方支付日千分之二的违约金。

六、 甲乙双方的合法继承人享有相应的权利和义务。

七、甲方允许乙方授权乙方的代理人行使本协议约定的乙方的权利。

第十一条:保密义务

乙方应对甲方的交易情况予以保密,不得借风险控制工作之便仿照甲方的交易进行买卖操作或向第三方透露甲方的交易情况。

第十二条:法律责任

甲乙双方必须遵守本协议规定,任何一方不得违反。

若因为市场交易原因终止协议,甲方必须支付借贷期间的全部利息给乙方。

甲乙任何一方无故违约,违约方必须支付初始资金总额的1%给守约方。

第十三条:争议的解决

一、本协议使用中华人民共和国法律。

二、因本协议引起的任何争议,双方可友好协商解决;

协商不成的,可向乙方所在地人民法院起诉。

第十四条:其它条款

一、 本协议一式三份,具有同等法律效力。

二、 本协议可通过下述两种途径签订,双方可根据实际情况选择签署方式。

通过下述任一方式所签订的合同均为有效合同,对甲乙双方均有约束力。

本协议自双方签字确认后生效。

甲乙双方到指定现场签订;

双方确认身份后通过传真或者电子邮件进行确认;

以非现场方式签订的合同,如甲乙双方任意一方需要,可通过快递方式补签书面协议,另一方应予以配合。

三、 甲、乙双方的身份证复印件为本协议附件。

四、 甲方同意乙方授权的第三方行使本协议中乙方的权利。

五、甲、乙双方确认下列联系方式为双方有效的联系方式:

甲方电子邮箱地址:

甲方其他即时通讯地址:

甲方传真号码:

甲方电话号码:

乙方电子邮箱地址:

乙方其他即时通讯地址:

乙方传真号码:

乙方电话号码:

补充:如乙方签订“第三方存管限制转出”协议,甲方如违约在先,乙方有权自由解除此限制。

甲方: 乙方:

签署日期: 签署日期:

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篇4:2024年证券实习鉴定表个人总结

范文类型:鉴定书,工作总结,适用行业岗位:证券,个人,全文共 6142 字

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工作内容:配合大堂经理做好对客户的分流工作,维护大厅秩序并解决一般客户纠纷。指导客户正确填写各类业务流程单,向有需求的客户介绍营销交行各类中间业务产品,向客户解答各类关于交行的金融业务产品的问题。

做好这个岗位需要全面的银行业务知识。我的带教老师是说,这个岗位接触的业务知识覆盖面可能是最大的。首先要熟悉银行的柜面业务。象我们熟知的存取款这些现金业务就属于柜面业务,包括对私人民币储蓄柜台、外币柜台、VIP柜台、个人理财服务柜台、企业出纳柜台、自主银行等。

其次,要熟悉银行的中间业务。例如基金就属于中间业务,另外还有保险,国债以及各种信托产品。

第二,这个岗位是银行服务产品的讲解员

你得配合大堂经理做好对各类金融产品(中间业务)的营销介绍。众所周知,银行的基本业务是存贷款,而如今随着资本市场的不断发展,银行的混业经营是大势所趋。各种中间业务的收入占了银行业务比重的很大一部分。目前每家银行都不断推出新的服务产品,这就得有人去发现潜在的客户,营销服务产品,这是大堂经理助理另一工作内容,这也是银行越来越重视这个岗位的资格能力的重要原因!作为助理需要协助大堂经理进行本行金融理财产品的讲解和推介。就交通银行而言,目前主要产品包括:开放式的基金;各类中长期的国债;各种分红型的保险;以及人民币和外币的信托理财计划等。

第三,这个岗位能培养足够的应变能力

随时随地做好应付突发事件的准备,这也是该岗位特性的又一要求。

在日常的营业大厅,往往有几十上百的客户,难免会发生摩擦(多指和银行),这时就是考虑岗位能力的时候了。当天中午,银行大厅内的叫号机出了故障,这个时候是银行办理业务的高峰,再加上天气有热,顿时大厅一片里混乱,埋怨声充斥着整个大厅。带教老师快速地走到人群中,非常和谐的向客户解释,目的是维护好大厅的秩序。说,有时还会遇到个别情绪激烈的客户,这时候,能力强的大堂经理助理和能够差的助理,一下就对比出了差异。我不得不佩服大堂经理良好的应变能力足以让人钦佩。

推荐见习的价值:

第一、未来需求很大

随着银行服务的扩张,对私业务成为中资银行的关键发展方向(国外的各大银行早以有了几十年的经验,所占银行的业务收入比重很大)。由于服务网点迅速增加,因此各大银行对个人业务服务岗位的各类需求随之上升。然而,能够从事这类岗位的现成人才非常紧缺,各类银行间只能通过相互挖人才能暂时填补空缺。就拿交通银行来讲,全市100多个网点,现有的大堂经理远远未达这个数,如果加上四大国有银行(中,农,建,工)的近20xx个服务网点,整个银行系统对大堂经理的人才需求量应该是巨大的。然而,一个合格的大堂经理也是需要从助理或者更低的岗位慢慢培养的。因此,如果你想进入金融业,可以先行进入交行的大堂经理助理岗位见习,通过在6个月见习期,开始自己新的职业生涯。

第二、是成为金融英才的台阶

另外通过这段见习的经历,对有意向从事销售工作的学员来说也是很有帮助的,尤其是想从事证券,保险,期货以及信托工作的学员。银行是如今中国资本市场上的老大,所占的比例是最大的,有过银行工作经历的求职者是很受以上这些金融行业公司欢迎的,就劳动力市场而言,这种复合型人才是最为缺乏的。我们也期望更多的青年,通过一次良好的见习机会,提供自己一次快速成长的机会!

就拿我来说,一开始面对客户的最大障碍就是“紧张”,别人盯着自己,就难免有点不自信。另外,如果空的时候,还会觉得很无聊,如果忙的时候,又会感觉累得不得了。不过,带教老师说,每个人都有这么一个过程,关键问题还在于对银行业务的不熟悉,还有就是你的学习方法对不对。整个见习过程中,带教老师不可能一直陪着我,所以善于观察,主动理解,不断尝试,是使自己快速独立的好办法。每个学习工作都有一个过程,而开始的过程又是最易让人放弃的。“坚持”就是每个学员走向成功的基石。

二、具体实习内容

我被安排在客户服务部工作,主要在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:

首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30---9:00晨读,主要在大户室读报,有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市场热点和读一些股评。

其次,晨读结束后,我就开始忙着准备下前台开户要用的东西,因为前台主要的工作就是开户,再加上现在的股市一直牛得要死,导致越来越多的人热衷于炒股,于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务,因此对于开户流程,我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程:

1、个人开户需提供身份证原件及复印件,深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人,还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;

3、证券营业部为投资者开设资金账户;

4、办理开通证券营业部银证转账;

机构开户的流程和个人差不多,只是要提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中,我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流,并及时了解客户的需求。

另外,在整个工作的过程中,我们也提供简单的咨询服务,和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题,多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市,更准确的说是对证券市场了解的并不多,因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间,工作相对较少的时候,我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司,并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情分析软件,对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后,当一天的工作基本结束后,我们就开始了另一项重要的内容:整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容:

1、理清相关的客户资料,并及时核对下当天业务所产生的各项单据,确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失,一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感,呵呵,总怕有什么闪失似的;

2、把理清整理过的客户资料,按顺序装入客户档案袋,然后寸到档案柜子里;

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下,然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找,所以工作人员对我们进行认真的指导。

在我们实习的过程中,广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时,更多的教我为人处事的道理。

三、自己的一些心得和建议

实习之前,总感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券市场还不太熟悉,具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习,对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识,与此同时也思考了一些问题:

1、关于工作时间

股市开市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,证券公司办理各种业务也是同步的,以股市为中心展开,这有点难为了好多上班族,因为对他们来说,要办理各种业务的话必须请假来营业部,真的很不方便。

2、区分客户

和银行一样,证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类,重视发展大客户并为之提供完善的服务,这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇,他们要早早的到散户区占机子,有什么问题也能解决但可能不是很及时的;

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构,并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指定;转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务,是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出,则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自己所有的证券一次性地全部转出,也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似,但好多股民都不是很了解,特别是关于转托管费这个问题,转出证券公司收了30元,而转入证券公司又给予报销了,很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

4、银证转帐和第三方存管制度

随着银行和证券公司合作为不断深入,最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式,对传统的证券交易模式提出了挑战,在业界引起了高度重视。

有了银证转账业务,一方面,投资者可以就近到相关银行办理存取资金,另一方面,可以随时通过电话划账,方便投资者的投资活动。但是,银证转账毕竞还存在个“转”字,需要耗费一定的人力物力,有时转帐不成功,还影响股民的操作,于是第三方存款制度便诞生了。

关于即将推出的第三方存管制度

(1)概念:客户证券交易结算资金(俗称“保证金”)第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金,而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。

(2)背景:我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场,由于证券市场法律体系不完善,交易管理制度设计存在缺陷,证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素,一些证券公司出现了挪用、质押客户证券交易结算资金,占用客户资产等违法违规现象,给客户造成了巨大经济损失,已经严重损害了证券公司的行业形象,挫伤了客户的信心。因此,必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为,换回行业信誉和客户信心,督促证券公司规范发展。20xx年末,证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时,提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。

(3)目的:建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。

(4)原因:实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用,是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。具体而言,实施客户证券交易结算资金第三方存管制度后,客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务,在存管银行的系统中生成客户证券交易结算资金账号,在证券公司的系统中生成客户号。遵循“证券公司管交易,商业银行管资金、登记公司管证券”的原则,由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算并托管股票;由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的转账、现金存取以及其它相关业务。

5、广发证券和广发银行

在这段时间里,柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。1993年末设立公司,20xx年改制为广发证券股份有限公司,是国内首批综合类券商之一。广发证券应该很是注重自身品牌的宣传的,毕竟品牌对于一个公司来说非常重要的;

6、广发证券的发展前景

在十五年的发展过程中,公司形成了自己鲜明的特色:经营稳健,管理规范;市场地位稳固;风险控制得当,资产状况良好;以人为本,人才优势明显;服务客户,不断创新。更重要的是,营业部的员工所表现出来的一种积极,乐观,自信的精神风貌时时给人一鼓舞,我深信广发证券的发展前景一定很令人振奋。

四、经过一个月的实习,也想对自己和股民提一些建议

1、正确认识股票投资与人生的关系

股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。

对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余。那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?着名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路,我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念,可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方,那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是,很多人在金钱面前迷失了方向,之所以造成这种情况,主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系,以及股票在人生中的作用。实际上,股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别,我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

总之,要想在股市里清醒地投资,清醒地赚钱,我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义,才能够保持清醒的头脑,清醒地进行股票投资。

2、树立属于自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者,要想获得成功,首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜,引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时,正确的投资观念就会起到一明灯的作用,帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键,就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特,且非常实用。在巴菲特眼里,注重股票内在价值,买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动。这样,成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底。这一点,很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴菲插自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。

总之,还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要,我也不知道该怎么解释这几个字,但这是炒股的最基本的行为准则。

最后,虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

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篇5:有价证券卖出委托书

范文类型:委托书,适用行业岗位:证券,全文共 329 字

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委托人(未成年学生的法定代理人):姓名(系该学生的母亲),性别,出生年月日,住所,公民身份证号码,工作单位,联系电话

被监护人(学生):姓名,性别,出生年月日,住所,公民身份证号码,所在学校及班级

受托监护人(未成年学生的爷爷、奶奶、外公、外婆、伯伯、叔叔、姑姑、舅舅、姨妈或者其他有行为能力的成年公民均可):姓名,性别,出生年月日,住所,公民身份证号码,工作单位,联系电话

因委托人离开黄石(大冶、阳新)到外地打工,无法亲自对被监护人进行监护和管理,特委托受托监护人对被监护人进行全权监护和日常教育管理,本人对受托监护人所实施的一切民事法律行为予以承认,并承担由此导致的法律后果,与学校无关。

此致

*学校(幼儿园)

委托人签名 (父) (母)

受托监护人签名

年 月 日

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篇6:网上证券交易委托服务协议书

范文类型:委托书,合同协议,适用行业岗位:证券,服务,全文共 531 字

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甲方:

乙方:

应甲方委托,乙方为甲方提供厂房外部墙面涂饰服务,为明确双方权利、责任,经双方协商,特制定“委托服务合同”如下,希望甲乙双方共同遵守。

一、 服务项目:厂房外部墙面涂饰。

二、 服务要求:

三、 服务地点:青岛市四方区万安三路10号,青岛千川木业设备有限公司院内。

四、 服务费用:见合同附件。

五、 付费方式:服务结束后,甲方根据双方协议费用按20%扣除质量保证金,三个月后无质量问题付款。其余80%款项,在服务结束后,在甲方收到乙方提供的增值税发票后,以支票形式支付给乙方。

六、 服务过程中遵守事项:

1、乙方应保证施工环境、设施清洁、完整无破损。 乙方应对所属员工做好安全教育工作,保证安全措施安全可靠,并对因施工造成的安全事故承担完全责任。

2、 乙方应将所属员工的工作资质(高空作业证)复印件提供给甲方。 甲方负责对施工环境清理。

七、 本合同一式两份,甲乙双方各执一份,合同自甲乙双方签字后生效。

甲方(公章):_________ 乙方(公章):_________

法定代表人(签字):_________ 法定代表人(签字):_________

_________年____月____日 _________年____月____日

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篇7:证券公司实习工作总结报告

范文类型:工作总结,汇报报告,适用行业岗位:证券,企业,全文共 1777 字

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1、坚定的走证券资讯咨询化的发展道路。单纯的简单的F10资料为主的低端的资讯信息内容的竞争只会陷入资讯产业低水平价格战的泥潭中,要从产品的技术构成、新产品的开发、推广机制、产品的信息质量、营销策略及手段从根本上与竞争对手拉开档次,才能从低端市场的价格战的竞争中走出来,作到控制市场走向和价格的目的。在公司内部必须建立一套完备的新产品设计、开发和推广的运行机制,保证高质量的新一代产品、延续产品、后续产品和可替代产品源源不断地、有序地投放市场,形成多套产品立体交叉竞争。唯有如此,才能从市场混战中走出来按自己的步伐发展自己。资讯咨询化的发展方向既提高了信息的含金量,也是向高端市场发起进攻的最重要的筹码。

2、加强和国内做证券行情交易系统的厂商比如说乾隆高科,通达信等的技术上的合作,以行情交易系统和资讯平台和相结合的方式来发展资讯行业未来的资讯平台的搭建方向。建立全新的基于证券行业电子资讯架构(E—infostructure)和现代的资讯有效集成创新技术构建起来的的统一证券资讯平台的运作模式。要是自己的资讯信息内容提供的方式和模型能够紧跟住资讯行业的潮流,只有领潮流之先才可以完整的拥有对市场的话语权。资讯信息模块与证券交易模式的合理有机嫁接以及技术上驻留程序的改进更新是保持这种领潮流之先的技术上的关键。

3、加强全国统一规划的的市场营销策略,树立起自己的品牌营销略。营销策略的正确性和促销手段的完善是产品成功的保证。产品再好,如果没有正确的营销战略、营销手段,没有精良的营销队伍去组织实施,就根本无从实现市场占有率第一的目标,更无从实现第一民族品牌和获取最大创业利润的目标。产品品牌的树立,在质地优良的情况下,除借助宣传工具外,最终还将依靠我们营销人员的自身高素质,丰富的知识和阅历,新颖的营销手段和技巧、良好的口才及应变能力,让消费者去感受我们的员工、感觉我们的产品、感觉我们的服务,确实让他们从中受益。

4、加强公司内部团队精神的建设,形成创业的集体凝聚力,形成企业发展与个人价值实现同步发展的激励模式。有计划的引入股权认购期权奖励的企业激励模式为团队精神的营造服务。甚至可以试探企业实现MBO来改变企业的法人治理体系和绝对控制权。团队精神和创新思维是公司实现可持续性发展的最根本的保证。团队精神的精髓是追求组织的有效性和员工对组织的最大贡献率,它既是一种精神境界的要求,但更重要的是一种思维、一种方法,它强调一种实战技巧,强调一个组织如何协作,充分发挥每个人的才能和潜力,通过协调和规划,最终促成目标的达成。

5、拓宽融资渠道,改变过去的靠自我的资本原始积累的方式发展自己的模式。在国内主板市场监管力度加大门槛提高、二板市场推出遥遥无期、美国纳斯达克不复往日威风的情况下,选择在香港上创业板进而发展向主板市场转变是最好的IPO融资方式。外资对中国证券市场的信心从乾隆高科在香港创业板上不错的融资业绩就可以看出。此外还可通过引入战略投资者参股扩充公司股本结构的方式来发展自己。QFII之后外资购并的放开之后资讯领域肯定的将是其感兴趣的产业之一。博弈选择将是引导资讯厂商发展壮大的一个重要的关键。

6、在融资问题解决的前提下,扩展业务范围,以官方的巨潮资讯为发展发展,有计划的涉足传统的资讯传媒领域比如说将有声无影语音股评业务扩展到有声有色的财经电视节目。将投资研究中心的传真版本的股评作成传统的纸质传媒的形式,待政策放开后作到全国公开发行,比如说象巨潮资讯旗下的《新财富》。将投资咨询业务在政策许可的范围内扩大为私募基金形式,同时发展自己的自营业务。总之,在融资问题解决的背景下,提升自我的资本运作能力通过低成本的购并或股权置换重组整合出已财经证券信息为主,多元媒体构建起来的全新的证券信息传播体系。形成财经数据库,手机短信业务,电视财经节目,纸质财经媒体,财经网站建设等几个现金流。

证券资讯行业作为证券市场中的一个年轻的行业在短短的不到10年的过程中已经显示了起朝阳产业的一种趋势,在证券市场继续向前发展和理性化的同时,资讯信息的重要性和价值化回归的投资策略必将更加的受到各种机构投资者和广大股民的认同。证券财经资讯行业的未来发展将随着证券市场的完善而更加的蓬勃发展而展示出美好的前景的一面。也需要我们更加的努力的跟上行业发展的潮流才能立于不败之地。

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篇8:证券投资交易合作合同

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,投资,全文共 2407 字

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基金发起人:_____基金管理有限公司

基金管理人:_____基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行

目录

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,规范基金运作,依照《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称“《试点办法》”)和其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上,订立《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”)。自20__年6月1日起,本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定,若本基金合同内容存在与该法冲突之处的,应以该法规定为准,本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的,还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间 基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起,即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

_____-道琼斯88精选证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准。

中国证监会对本基金设立的批准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保证本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

二、释义

本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1.基金或本基金:指_____-道琼斯88精选证券投资基金;

2.基金合同或本基金合同:指本《_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充;

3.招募说明书:指《_____-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》;

4.中国证监会:指中国证券监督管理委员会;

5.银行监管机构:指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会;

6.《证券法》:指《中华人民共和国证券法》;

7.《民法典》:指《民法典》;

8.《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》;

9.《暂行办法》:指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》;

10.《试点办法》:指20__年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》;

11.元:指人民币元;

12.基金合同当事人:指受本《基金合同》约束,根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体,包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人;

13.基金发起人:指_____基金管理有限公司;

1 4.基金管理人:指_____基金管理有限公司;

15.基金托管人:指中国建设银行;

16.注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;

17.注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;

18.《公开说明书》:指《_____-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书》,即本基金合同生效后,每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明;《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新;

19.投资者:指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者;

20.个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者;

21.机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织;

22.合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者;

23.基金份额持有人大会:由基金份额持有人按照本《基金合同》之规定参加的会议;

24.设立募集期:指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段,最长不超过三个月;

25.基金合同生效日:指自《招募说明书》公告之日起三个月内,在基金净认购额超过人民币2亿元,且认购户数达到100人的条件下,基金发起人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,_____-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期;

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篇9:证券承销合同的法定内容

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,全文共 386 字

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证券承销合同的法定内容

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或包销协议,载明以下内容:

1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名;

2、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;

3、代销、包销的期限及起止日期;

4、代销、包销的付款方式及日期;

5、代销、包销的费用和结算办法;

6、违约责任;

7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。承销团承销协议的内容一般应载明以下内容:

(1)当事人的的名称、住所及法定代表人姓名;

(2)承销股票的种类、数量、金额及发行价格;

(3)包销的具体方式、包销过程中剩余股票的认购方法或代销过程中 剩余股票的退还方法;

(4)承销份额;

(5)承销组织工作的分工;

(6)承销期及起止日期;

(7)承销付款的日期及方式;

(8)承销缴款的程序和日期;

(9)承销费用的计算、支付方式和日期;

(10)违约责任;

(11)证券监督管理机构规定的其他事项。

责任编辑:欧*倩

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篇10:2024年证券实习鉴定表个人总结

范文类型:鉴定书,工作总结,适用行业岗位:证券,个人,全文共 796 字

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出于对教育专业的喜爱,函授大学期间我将其作为学习的主攻方向,毕业实习时我选择进入学校实习,将自己所学与实践相结合,找出自己的不足和需要改进的地方。所以在实习中我努力的将自己融入自己的实习工作中。

在与学生的长期交往中,我渐渐形成了一套既有自己风格,又吸收了原有宝贵经验的行事方法,而且还收到了较好的效果。比如:我会细心批改学生的札记,把学生在札记中的心事一一记录下来,记录下他们提到的有关家庭的情况、学业的喜忧、朋友的交往、对问题的看法和性格特点等等。

在高校班主任的实习中,我深深地体会到我们的学生如此的渴求有一位知识比较丰富、能力比较全面的、能倾听自己心声的朋友。作为他们的朋友,我惟有仔细倾听、耐心询问、认真思考,最终协助他们增强认知正确看待和科学处理他们所面临的困难;作为语文老师,面对几十双渴求知识的眼睛,我精心备课、认真组织,用真诚的心对待每一个同学,用清晰的话讲解好每一个问题,用深切的情表达每一个核心思想。

生活中,努力把自己当成学生中的一员,融入到学生的学习、生活和活动中。既是学生学习生活中的伙伴和知心朋友,又是学生活动的组织者、参与者和支持者。切实做到关心每一位学生,做好每一件事情,争取每一次的成功。工作之后,我正确估计工作效果和优缺点,做好实习班主任工作总结

在这短暂的一个月中,在其它老师的言传身教下,我通过自身的不断努力,得到了一次较全面的、系统的锻炼,也学到了许多书本上所学不到的知识和技能。在实习班主任工作方面,取得了巨大的收获,获得老师与同学们的一致好评。最后感谢跟我一起实习的同事们,我的实习能顺利完成并取得成功离不开他们的无私帮助与鼎力支持。我希望用我亮丽而富有激情的的青春,去点燃周围每个人的热情,用这无比亮的光芒照亮每一名学生前进的道路,并借此光芒与同事们并肩协作,在教育工作中,做好个人工作计划,为我们的教育事业奉献、进取、立功、建业,共创美好的未来。

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篇11:服务合同证券咨询

范文类型:合同协议,适用行业岗位:服务,证券,全文共 1767 字

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甲方:(以下简称甲方)

乙方:(以下简称乙方)

为维护甲方校园安全和工作秩序,双方经现场勘查后,乙方同意为甲方提供保安有偿服务,双方在平等、互利的基础上,就保安劳务派遣有关事项,经协商达成以下条款。

一、合同期限

合同期为壹年,即自年月日起至年月日止。

二、合同规定事项

1、双方均已明确乙方提供的是日常工作中的保安人防服务,即在甲方指定的工作范围内,完成双方约定的工作任务,尽可能地预防刑事、治安案件等不安全事故的发生,消除安全隐患,提供合理、有效的安全建议,出现事故或案件时乙方派驻的保安员必须积极配合甲方及有关部门做好现场保护等工作。

2、乙方按甲方需要用保安员人数向甲方派遣合格的保安员____人。保安服务的主要范围为:校园及周边安全工作。

3、甲方授权委托乙方派遣保安员,按照教育部等十部委《中小学幼儿园安全管理办法》和《福建省中小学校幼儿园保安员管理工作暂行规定》履行工作职责。

三、甲方的权利义务

1、甲方有权对乙方提供的`保安员进行挑选、更换,并在保安服务范围内对保安员的工作进行安排,甲方对工作不负责任,玩忽职守、不服从工作安排的保安员有权向乙方提出更换。

2、甲方有权对乙方的保安服务质量提供评价、建议、使乙方能进一步提高服务质量,同时对乙方的合理建议和要求,尽可能予以解决和满足。

3、甲方对保安员的个人工作质量进行考核,有权对有贡献的保安员给予适当奖励,对工作失职的保安员,建议乙方给予适当经济处罚。

4、甲方应提供保安服务所必须的场所,如:执勤室、休息室(宿舍)甲方如有开办食堂,应向保安员提供便利。

5、保安员劳务费甲方应每季度付清一次,即每季度第一个月25日前按时向乙方支付每人每月元,合计人民币______元。若逾期支付保安劳务费,要承担逾期付款滞纳金(按日百分之三计算)。

四、乙方的权利义务

1、乙方根据甲方的工作需要,选派思想品德良好,身体健康、能胜任保安员工作的男性保安员为甲方提供优质的保安服务,男性保安员初任年龄50周岁以下。学历初中毕业以上,其中部队退伍军人,保安学校毕业的人优先,经过严格培训,具有良好形象,责任心强,并持有《福建省保安专业考试合格证书》。

2、乙方派驻保安员必须严格按照不低于公安部颁布的《保安服务操作规程》与质量控制标准提供保安服务,对甲方因保安服务提出的合理建议和要求尽量给予满足,并及时整改,乙方有义务对派驻的保安员明确保安服务的工作要求。

3、乙方按照甲方的工作要求,结合甲方的工作环境,有权限据《劳动合同法》和国家劳动标准,要求甲方为保安员提供相应的劳动条件和劳动保护,尽可能创造良好条件。

4、乙方对选派到甲方的保安员应提供必须的装备,如:保安服装、保安器械、保安执勤证等,同时,乙方应与保安员签订劳动合同并为其缴纳社会保险费,并为其投保人身意外伤害综合险。

5、保安员的基本工资、基本养老保险、医疗保险、意外伤害、失业保险、工伤险、生育保险、绩效奖金、加班费、服装器械等费用由乙方负责办理并承担费用,但保安员在维护甲方正当权益和阻止不法行为而受到侵犯和伤害(即工伤),在各项保险赔偿以外,不足部分费用,本着以人为本,实行人道主义精神协商解决,由甲方承担50%,乙方承担50%。

6、对甲方提出的不能履行岗位职责,不能胜任本职工作的保安员,乙方在接到甲方提出更换通知的15日内更换人员。

五、其他约定

1、本合同期满后,若要提高保安劳务费,由甲乙双方根据省政府确定的调整当地最低工资标准,以及国家出台关注民生的法律法规和政策,如《职工工资的调整》规定协商后确定。

2、本合同具有法律约束力,任何一方不得无故提前终止合同。如遇双方上级或国家有关法律法规变化,其中一方认为需提前终止合同的,应按约定处理好善后事宜。

3、如有未尽事宜或执行中有争议,由双方友好协商解决,若协商不成,任何一方均可将争议提交长汀县人民法院以调解方式解决。

4、本合同由甲乙双方盖章及法定代表人(或委托代理人)签章后,自保安员劳务费支付之日起生效。

5、本合同一式四份,双方各执一份,县教育局、辖区公安派出所各存一份。

甲方(公章):_________乙方(公章):_________

法定代表人(签字):_________法定代表人(签字):_________

_________年____月____日_________年____月____日

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篇12:2024证券公司的年度工作计划

范文类型:工作计划,适用行业岗位:证券,企业,全文共 2139 字

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自某年3月投身于证券行业以来,经过一年多的磨砺,我感到愈加成熟与自信,如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹,那么某年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作,我的感受是:真诚待人,严于律己,就能得到满意的回报。

一、真诚待人,赢得真心

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑,在与潜在客户最初接触时,真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时,总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力,先留给对方一个不浮夸、很实在的印象,然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析,根据分析向对方提出建议,向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化,使客户产生信任感,赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付,当潜在客户成为真正的客户之后,后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求,急客户之所急,客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益,我在服务客户的过程中永远以此为出发点。

如果客户希望我了解他持有什么股票,我就会将客户的股票牢记在心,一旦他持有的股票出现较大变动,如重大利好、利空等,我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流,我会尊重客户,不去了解他持有的股票,而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议,既不夸大其词,也不含糊其辞。

同时定期向客户提供投资咨询报告,在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”,既不违反证券从业的规定,也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户,但热情不够肯定会失去一百个客户,在与客户沟通时,热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣,一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力,客户源是单一的、客户面是狭窄的,这就要通过银行的支持、团队的互助,才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行,我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系,从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景,并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任,协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务,使银行提升在客户心中的满意度,也使客户更加信任银行信任某。

上述驻点银行职工中的潜在客户,已经基本都被发展成为某证券的客户,这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后,他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的,在我目前的客户中,经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享,经常性的头脑风暴让我对工作体会更深,少走了很多弯路。

如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢,那么单位就是大熔炉,领导则在把握火候。我的体会尤其深,刚刚进入公司时,因为不是本地人,开头的工作相对困难一些,看到同事已经有了不少客户,自己还在艰难拓展,难免产生焦躁消极情绪,此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友,是没有前途的,如果注重眼前利益不考虑长远,收益总是有限的。

这句话对此时的我有极大的鼓舞作用,终于我克服人生地不熟的困难,凭借自己的努力打开了局面,客户数量节节攀升,佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时,公司领导赵总适时的说,客户只是相对稳定甚至并不稳定,开发客户是无止境的,我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户,这个理念及时的把我从自满状态拉了回来,我愈加的脚踏实地,不再满足现状,而是精益求精。

二、严于律已,实现飞跃

工欲善其事必先利其器,只有不断累积证券知识,不断学习业务知识,才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己,坚信处处留心皆学问,通过从各种不同的渠道学习,以求达到提升自身能力的目的。

首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目,把理论知识基础夯实,做到胸有成竹,在实际工作中能做到理论指导实践,实践深化理论;其次做到博采众长,依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧,获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有经验的前辈学习,与同事交流工作心得,同时积极为公司和团队奉献才智和力量,把问题和建议积极地善意地提交给领导,并提出自己的解决办法,在团队中主动做一些组织工作,锻炼自己的综合素质。

在从业一年多的时间里,我都是以诚恳、勤恳的态度在工作,通过上述两个方面的努力,积累了更多的经验,客户经理工作基本已经达到日新月异,欣欣向荣的良好局面,在我公司众多客户经理及经纪人中,我的业绩是走在前列的,得到了领导的肯定,与同事更多的交流,更被客户信任和认可。

对此,我非常感恩,未来也将保持这种状态并期待更上一层楼,相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水,实现人生价值的实现!

最后用尼克松的一段话与大家共勉:一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业,那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。

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篇13:网上证券交易委托协议_合同范本

范文类型:委托书,合同协议,适用行业岗位:证券,全文共 1296 字

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网上证券交易委托协议

甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。一、甲方在签署此协议书时,须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险 1.因《风险揭示书》中所提原因,使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益,甚至亏损的风险。 2.因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。 3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失,被他人非法使用并导致经济损失的风险。 4.投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行,以致可能造成的经济损失。二、甲方委托乙方进行网上证券交易,双方就委托、代理事项达成以下条款 1.甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 2.甲方在乙方申请开立网上委托时,须当面提出申请,并提供其本人身份证、证券帐户、安全数字证书及资金帐户,不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性,承担全部法律、经济责任。 3.甲方在办理网上委托的同时,乙方为其开通电话委托,做为替代的交易方式。 4.甲方开户时自行设置和掌握操作密码,并负有保密责任,承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托,乙方对此不承担任何责任。 5.乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息,提供与交易有关的信息资料,并注明信息来源的发布时间,甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。 6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行,否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。 7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准,在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议,可电话或当面到乙方查证。 8.甲方买入委托须有足额交易结算资金;卖出委托须有足额证券,否则,乙方不予受理。 9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡,到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取,同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失,乙方不承担任何责任。 10.乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务,也不得提供网上证券转托管服务。 11.甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_________元,单日委托金额不得超过_________元。 12.除经甲方同意;或应司法机关要求,乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。 13.对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失,由甲方自负。 14.在委托代理期间,如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化,甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用说明拥有解释权,如有争

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篇14:证券投资基金基金合同[页13]_合同范本

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,投资,全文共 1289 字

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证券投资基金基金合同(一)

本基金成立后的存续期间内,若基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人,或连续20个工作日本基金资产净值低于人民币5000万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。存续期间内,若基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人,或连续60个工作日本基金资产净值低于人民币5000万元,基金管理人有权利宣布该基金终止,并报中国证监会备案。法律法规另有规定的,从其规定办理。

十二、基金资产的托管

本基金资产由基金托管人持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照法律法规及基金合同的规定订立托管协议,以明确基金管理人与基金托管人之间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务,确保基金资产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

十三、基金的申购与赎回

(一)申购与赎回办理的场所

本基金的基金销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金销售代理人。

投资者可以在基金销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

(二)申购与赎回办理的时间

1.开放日及开放时间

本基金在本基金合同规定的开放日办理申购与赎回。具体业务办理时间由基金管理人与基金销售代理人约定。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其它特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。

2.申购的开始时间及业务办理时间

本基金自成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开始公告中确定。

3.赎回的开始时间及业务办理时间

本基金自成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中确定。

4.在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

(三)申购与赎回的原则

1.未知价原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

2.基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3.当日的申购与赎回申请应当在当日下午三时之前或基金管理人规定的其它时间之前提出;

4.基金的申购与赎回以书面方式或经基金管理人认可的其它方式进行;

5.基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但应最迟在新的原则实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体予以公告。

(四)申购与赎回的程序

1.申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。基金销售机构如允许基金投资者进行预约或其他形式的申购或赎回申请,其申请的处理方式按有关业务规定进行。

投资人申购本基金,须按基金销售机构规定的方式足额缴付申购资金。

投资人提交赎回申请时,其在基金销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。

2.申购和赎回申请的确认

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篇15:证券咨询服务合同

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,服务,全文共 1414 字

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甲方:

乙方:

地址:

地址:

法定代表人:

法定代表人:

邮编:

邮编:

联系人:

联系人:

电话:

电话:

根据《中华人民共和国民法典》,甲方聘请乙方为其提供公司各种培训、业务咨询、代办会务安排等管理咨询服务。甲乙双方在"平等自愿、诚实守信、互惠互利、友好协作"的原则基础上,经友好协商,达成如下协议:

一、服务内容、方式、费用

(一)服务内容

1、政策法规咨询:乙方利用自身资源平台及时发布与投融资、资本运作相关的、国家政策、法律法规等信息,并为企业投融资、资本运作提供相关的法律、法规、政策咨询服务,帮助企业追求理解与运作。

2、财务咨询:为客户提升财务管理能力,降低财务成本,税务策划、融资安排等提供财务咨询,为客户资金运营管理提供财务咨询。

3、管理咨询:针对企业的行业背景和发展现状,为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询,协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。

4、专项融资顾问服务:乙方依据甲方需求、市场状况,为甲方定制融资方案,联系、协调金融机构及中介机构,积极协助甲方开展相关融资活动。

5、公司各种培训服务:具体培训时间和培训内容以本合同附件中的描述为准。自本合同签订后一个月内安排第一次培训时间,原则上所有课程均由面授,乙方按受训人员人数提供刻制成的电子文档和1份纸制教材。乙方需在授课前至少提前天将教材提供给甲方。电子文档为文件,并附上该格式文件的阅读软件。自第一次授课起个月内结束。每次培训时间由双方事先协商决定。每次培训时,甲方须至少提前通知乙方希望接受培训的人数、日期,乙方应在收到通知后之内予以确认。

6、代办会务安排:每次会务前,在甲方应当在举行会晤日前,将需要召开会务时间、地点、会议规模、会议议程、会议所需材料、会议的组织与分工等事宜以书面形式通知乙方,乙方在收到口头通知或书面通知后,应当为甲方会议的召开做好各种会议前的准备工作。

(二)服务方式

1、为甲方陪伴专门的项目经理负责甲方咨询工作。

2、双方根据实际需要,可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。

(三)咨询费及评审费

1、咨询费

乙方作为甲方聘请的管理咨询顾问,甲方需支付咨询服务费用共计。

2、其他费用:乙方在提供本合同约定的咨询、培训、会议安排等服务过程中所发生的其他费用由乙方承担。

二、双方的责任和义务

(一)甲方的责任

1、配合乙方的工作,并为乙方提供必要的便利条件。

2、向乙方提供咨询、培训服务有关资料和相关信息等,并确保真实、准确、完整。

3、按双方协定及时支付乙方相关费用。

4、承担保密义务,未经乙方许可,甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交的给乙方的材料、文件,以及转载从乙方获取的信息。

5、甲方应要求其受训人员认真地参加培训,并积极配合乙方授课教师及翻译人员的工作,以保证培训的效果。

(二)乙方的义务

1、为甲方提供本合同第一条规定的咨询、培训和会议安排等服务。并保证按本合同的规定全面、及时地履行本协议。

2、乙方承诺不接受任何针对甲方的反面业务委托,并将尽努力维护甲方的利益。

3、乙方有义务在对甲方或甲方指定的机构的经营、财务及法律状况进行调查中知悉的甲方非公开的有关数据及文件资料保密,并不得泄露给任何第三方。

三、协议的效力和违约责任

1、本协议生效后,除双方商定或不可抗拒的原因为,任何一方不得单方面的解除本协议。

2、任何一方不履行本协议规定的义务,均须依法承担相应的违约责任。

甲方(签章):

乙方(签章):

法定代表人:

法定代表人:

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篇16:证券投资基金基金合同[页24]_合同范本

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,投资,全文共 1291 字

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证券投资基金基金合同(一)

(二)基金募集信息披露

1.基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的三日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

2.基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

3.基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

4.基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

(三)定期报告

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

1.基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

2.基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。。

3.基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

(四)临时报告与公告

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

1.基金份额持有人大会的召开;

2.提前终止基金合同;

3.转换基金运作方式;

4.更换基金管理人、基金托管人;

5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;

7.基金募集期延长;

8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;

9.基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;

11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

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篇17:证券合同_合同范本

范文类型:合同协议,适用行业岗位:证券,全文共 1189 字

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证券合同

有价证券买入委托书

┌────┬─────────────────────────────┐

│证券种类│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│ 数 量  │ │

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│指定价格│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│预存金额│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│ 现定期  │ │

├────┼─────────────────────────────┤

│ 限 期  │ │

├────┼─────────────────────────────┤

│ 备 考  │ │

└────┴─────────────────────────────┘

上列证券委托 贵公司买入请即依照 贵公司代买证券规则办理此致上海信托股份有限公司台照

(签名盖章)

委托者:

信 址

年 月 日

有价证券卖出委托书

┌────┬─────────────────────────────┐

│证券种类│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│ 数 量 │ │

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│指定价格│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│预存金额│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│ 现定期  │ │

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│ 限 期  │ │

├────┼─────────────────────────────┤

│ 备 考  │ │

└────┴─────────────────────────────┘

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篇18:网上证券管理委托协议书

范文类型:委托书,合同协议,适用行业岗位:证券,全文共 2451 字

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网上证券交易委托合同 网上证券交易委托合同

甲方(开户人):_____________

乙方:_______________________

甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下合同,双方应共同遵守:

第一条 本合同受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束,亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。

第二条 本合同包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息,请仔细阅读本合同并妥为保存以备查。同时,作为乙方网上交易用户,甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明(包括《网上证券委托风险揭示书》等)。

第三条 甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利,以实现本合同中的条款。

第四条 乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海*券交易所、深*证券交易所挂牌的证券。

第五条 乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。

第六条 ca证书是网上交易的唯一有效身份识别证件(等同于身份证),甲方有义务妥善保管。如果遗失或损坏,甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。

第七条 乙方采用ca认证技术对甲方进行唯一性识别,防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方ca证书进行的网上交易都是甲方本人的行为,不容抵赖。甲方对此如有异议,则不能开立账户进行网上交易。

第八条 甲方决定在乙方开立网上交易账户前,须明确下列定义之含义:

1.买入:投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金账户,然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。

2.卖出:投资者将账户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。

3.撤单:投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。

4.交易账户:投资者在登记公司开立的股东账户和在券商处开立的资金账户的总称。

5.资金余额:投资者资金账户中某一时点的现金余额。

6.证券余额:投资者股东账户中某一时点的各种有价证券的实有数额。

7.资产总额:账户内现金与有价证券市值的总额。

8.委托:证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。

9.成交:投资者实现买卖委        托的一种结果。

10.对帐单:是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内账户中资金和股票变动情况的一种单据。

11.银证转帐:银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务,可以通过电话自动划转银行账户和证券账户之间的资金。

12.挂失:投资者遗失了身份证、资金账户、股东账户、ca证书或遗忘了交易密码,须立即到证券经纪商处办理冻结账户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。

第九条 甲方在申请开设网上交易业务前,有义务认真阅读乙方提供的《_________网上证券委托风险揭示书》,并有权要求乙方就该风险揭示书进行必要的解释,以充分了解相关风险。

第十条 甲方必须是在乙方下属之合法营业部依法开户的投资人,方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开户手续,进行网上交易。

第十一条 甲方在办理网上交易开户手续时,必须向乙方提供合法的身份证明原件;乙方向甲方提供能够证实乙方身份和资格的证明材料。

第十二条 甲方在乙方开立交易账户的同时,应取得乙方指定的ca认证机构颁发的ca证书。

第十三条 甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的,如有虚假成分,甲方须承担因此而引起的一切责任后果;当有关资料发生变化时,甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化,甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。

第十四条 甲方在乙方及其代理机构开立的账户,只限本人使用,不得转借他人,如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。

第十五条 乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密,致使甲方蒙受经济损失,乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。

第十六条 在甲方办理开户手续时,乙方会给甲方一个初始交易密码。为了安全起见,交易密码应由甲方在网上证券委托系统中重新设定。甲方必须牢记密码,并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码,以免泄密,如不慎泄露或遗失了密码,由此发生的任何损失,乙方均不承担责任。同样甲方对自己的ca证书也存在以上的责任和义务。

第十七条 甲方在乙方开户后,乙方应为甲方管理其账户并接受下列委托事项:

1.接受        并即时执行甲方通过网上证券委托系统发出的有效买卖委托指令;

2.代理保管甲方买入或存入的有价证券;

3.代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割,同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用;

第十八条 甲方通过网上交易系统下达的委托买卖指令,以乙方电脑记录数据为准。

第十九条 甲方委托买入证券时,交易账户内须有足额资金支付;在委托卖出证券时,交易账户内须有足额证券,否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。

第二十条 如果甲方要办理上海*券指定交易撤销手续和深*证券转托管手续,须到乙方柜台办理,乙方不接受其他任何方式的申请。

第二十一条 一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受,且收到成交回报,本项交易即为完成。甲方应及时审核清算交割单的内容,如有疑义,须及时向乙方提出。

第二十二条 甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行。

第二十三条 甲方可以在网上交易系统中查询当日的成交情况,但当日的查询情况仅供参考,所有交易结果以下一交易日的查询结果为准。

第二十四条 甲方的资金账户卡、股东账户卡、交易密码及ca证书不慎遗失,乙方将只接受甲方的当面挂失,不接受其他任何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担。

第二十五条 甲方可以随时撤消在乙方的证券交易账户,但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续;乙方也有单方终止与甲方的委托代理关系的权力,终止委托代理关系不会影响终止日前(含终止日)双方的委托权利和义务。

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篇19:证券营销员工工作计划范例_营销工作计划_网

范文类型:工作计划,适用行业岗位:证券,营销,职员,全文共 860 字

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证券营销员工工作计划范例

201x年新一年新气象,是充满激-情的一年,努力总结去年工作中的不足,巩固好团队 今年的管理工作, 强有力的提高团队的凝聚力、 向心力及执行力, 促进团队成员之间的感情, 用饱满的青春士气,把今年的业绩做的提升,通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营 销方案,深入推进天琪团队建设,坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今 年的工作意义重大。

充分认识完成今年资产量的目标艰巨性 资产量的目标艰巨性。

(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年,我们团队业绩量做的离目标太远,营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营 销宣传当中,无法拿到相应的礼品实物及模拟品,不能更好的做好宣传计划;银行网点维护 方面,因银行业的竞争,对证券公司的客户经理,要求过高,对于信用及、基金及存款方面 月度任务较重。

导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓, 虽然是团队配合 个人完善银行网点维护,可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势,不 能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道 开发,营销计划的开展难度就增加了。

充分认识推进优化管理工作的重要 管理工作的重要性 (二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段, 一些深层次的问题可能还会凸显出来, 构建完善的团队管理 计划尤为重要,综合计划改革今年进入实质性实施阶段,通过对于团队成员间的凝聚力,向 心力, 执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题, 作出新的优化计划, 及时解决其问题, 完善团队管理。

(三)充分认识招聘成员的重要性。

充分认识招聘成员的重要性。

招聘成员的重要性 新的成员是团队的新鲜血液,是补充团队发展的重要部分,没有新成员的增加,大家庭 的组成也是不可能的,公司对于招聘方面做出好的优化方案,以团队招聘细化。一并实施, 善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标,完善 201x年,团队新景象,新变化完善完成各项 任务,好以下 6 个方面的工作。

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篇20:证券实践报告怎么写

范文类型:汇报报告,适用行业岗位:证券,全文共 2578 字

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一、实践目的

面临毕业,这次的实践对我有很大的意义。首先,毕业生面临寻找工作的压力,为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应,必须掌握更多的实践知识和社会经验,而这次的实践就提供了一个的机会;其次,大学三年以来,这次是自己学找实践工作,也能从侧面反映什么样的工作更适合自己,为自己定下所找工作性质,也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识,为将来的工作打下基础。其次初步认识社会,进一步了解证券投资与管理的相关知识,把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实践在以后从业打下坚实的基础,利于以后职业生涯的发展。

二、公司简介

国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,于XX年10月成立。20nn年10月30日以股权分置改革为契机,公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市,注册资本近20亿元。

公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自XX年成立以来,连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一,多次荣获年度“中国内地经纪业务机构”、“中国内地债券承销机构”、“影响力投行”等殊荣。

国元太原营业部成立于20nn年3月,位于新建南路127号,营业面积1200平米。营业部秉承“诚信为本•规范运作•客户至上•优质高效”的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。

三、实践过程

(一)岗前培训

培训内容主要包括:证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识,对股票,基金,债券更为具体了解,同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验,使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语,从而取得客户的信赖等。

(二)咨询岗

熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户,具体操作主要要求仔细,保证客户信息的真实完整,避免操作失误。咨询柜台主要是接电话,回答来电客户咨询的问题,专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户,比如开通网上交易,打印交割单,补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料,这项工作要求工作人员有耐心,认真。必须要认真核对客户信息,确保客户的资料正确,完整主要是来我营业部开户的客户,必须客户本人持身份证亲自到营业部,这中间注意事项主要是复印身份证,亲自签名,当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整,同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。

(三)客户经理岗

作为一个实践期间的客户经理每天行基本业务的学习,接银行的客户群,了解客户的投资意向以及风险承受能力,通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势,进而实现客户的挖掘和开发。比如,通过问题式询问客户,从中得出客户属于保守型,稳健型还是激进型客户,可以据此给予客户推荐不同的投资品种,针对保守型客户可以建议买国债,银行存款等;稳健性客户可以买保本型基金,货币型基金等;对于激进型客户可以买股票,股票型基金等。

四、实践总结及体会

通过在国元证券营业部为期三个多月的实践,我对于自己的专业有了更深刻的了解,同时巩固所学的知识,提高处理实际问题的能力,为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。以下是我的实践总结和体会:

(一)证券公司应该加强证券经纪人的分工与合作

(1)明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息咨询等多方面,并以此来支持与配合证券经纪人;而将展业等逐步由证券经纪人逐步取代。

证券经纪人应准确定位于有专长、有特色的专业技术服务,加强新业务的拓展,尤其在为客户提供合理财富管理方面。在专业化分工的业务流程中,证券经纪人承担前端的客户开发、理财方案制作和平时的日常服务损等。在市场开发中,证券经纪人应借鉴国外先进经验,采用市场导向型的开发模式,力争在传统中求创新,充分尊重并理解客户需求,提供量身定做的个性化服务。

证券公司与证券经纪人通过准确的市场定位与合理的专业分工,两者形成一种既联系紧密又相互独立、相互制约的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动,共同推动证券市场的繁荣。

(2)信息技术与资源共享。加强证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工程,涉及到证券产业发展水平。证券公司应该适当考虑开放电子信息平台权限,让经纪人主动参与到客户的维护当中去。

(二)客户经理应该扩宽营销思路,把握未来的营销趋势

客户不再主动踏入公司的大门,而是需要客户经理来挖掘潜在的客户群。这时就是客户经理实现自我价值的时候——营销。对于客户经理来说,一定要不断的更新自己的头脑,否则就会落伍,跟不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满足于前台礼貌的服务,更希望有后续跟进的服务,例如,有价值的新闻短信,而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量;再如,客户经理对客户操作思路的引导,进而建立正确的投资理念,而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作,只有设身处地的为客户着想才能获得最忠诚的客户群。

证券公司要向理财方向发展,这是今后的必然趋势,客户需要的不仅仅是单一的股票、债券、基金而需要一种适合自己收入水平和风险承受能力的个性化的理财。无论是富人还是穷人都需要把自己有限的资源进行整合,然后创造价值,使其化。在现在的证券公司中,理财只能是客户经理的私人行为,只有建立在与客户之间充分的信任和了解的基础上,客户经理根据情况为客户指定理财规划,进行各种金融资产和固定资产的配置,达到客户收益化。所以,客户经理首要要做的就是充实自己,不论是在证券公司能接触到的金融产品,还是驻点银行的理财产品,更需要了解保险公司的保单品种及适合人群。

与此同时,要在证券公司里生存下去,必须要有自己的一套生存法宝,要不然迟早会被淘汰出局的。所以必须要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。比如说现在佣金战激烈的时代,我们必须靠自己比别人更专业来赢取客户的信赖,这样我们需要非常专业的知识和业务技能。同时,在证券公司工作我们必须保持着不断学习的习惯。我们公司每天下午举行讲课,从最基础股票债券基金到技术分析的k线形态等。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的,很多的东西都是在不断变化,所以要保持不断的学习习惯,才能更加的值得客户的认可,同时使自己更能适合以后时代发展的步伐。

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