0篇1：2025期货经纪合同
目录
1.客户须知
2.客户守则
3.客户声明
4.开户申请表
5.授权书
6.印鉴卡
7.期货交易风险说明书
8.期货业务委托代理协议
10.电子化期货交易协议
11.电话委托/传真系统操作流程
12.客户修改密码回执
客户须知
第一条 _________期货经纪有限公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。客户明确期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者没有根据的，并且声明从未在任何时间从_________期货经纪有限公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。
第二条 _________期货经纪有限公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求_________期货经纪有限公司以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指_________期货经纪有限公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容。
第三条 在期货交易所限仓情况下，_________期货经纪有限公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时，_________期货经纪有限公司有权对超量部分强行平仓。_________期货经纪有限公司不承担由此产生的后果。
第四条 在期货交易所根据有关规定要求_________期货经纪有限公司对客户持有的未平仓合约强行平仓的情况下，_________期货经纪有限公司有权未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平仓。_________期货经纪有限公司不承担由此产生的后果。
第五条 客户对交易密码必须妥善保管，并适时更换。如因交易密码泄露而造成的一切损失均由客户自行承担。
第六条 客户在交易成交后第二个交易日开市前半小时，既未对交易结果提出书面异议也未在交易结算单上签字确认的，视为对交易结果的确认。_________期货经纪有限公司在每日交易收市、结算完毕后，开始发放交易结算单(包括追加保证金通知和强行平仓通知)。发放方式：客户或客户代理人自行到结算部领取、通过电话自动语音系统听取或通过传真机自行接收、通过公司网站帐单查询系统自行查询、通过交易系统自行查询确认。
第七条 期货居间人：是介于期货经纪公司和客户之间的独立体，受期货经纪公司或者客户委托，为期货经纪公司和客户提供订立期货经纪合约和提供交易中介服务的公民或法人。一个高素质、专业化、实施科学管理和规范的期货居间人队伍，对于提高期货交易的质量，扩大期货市场的规模，减少期货交易的纠纷，维护期货经纪公司及客户的合法权益以及促进期货市场的发展，都有着至关重要的作用。客户有自行选取合格的居间人为其提供咨询及交易便利的权力，但_________期货经纪有限公司仍然提醒客户投资者，选取期货居间人可能存在且不止于下列风险，而由此引起的一切损失，_________期货经纪有限公司不承担任何经济或法律责任：代替客户签订虚假期货经纪合约，夸大或虚构交易业绩诱导客户出入资金，全权代理客户进行交易，故意不签署交易结算单，故意透支交易，以虚假的帐单蒙骗客户，侵占客户资金等。
第八条 _________期货经纪有限公司与客户双方如发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的，应按照协议的约定向广州仲裁委员会提请仲裁，或向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第九条 _________期货经纪有限公司与客户在签署合约前已向客户出示_________期货经纪有限公司的“营业执照”和“期货经纪业务许可证”。
第十条 客户应遵守法律及_________期货经纪有限公司的《客户守则》，否则，_________期货经纪有限公司视情节轻重有权解除合约。
第十一条 _________期货经纪有限公司工作人员在签署《期货经纪合约》之前，已经向客户介绍期货交易知识及风险控制方法。
以上《客户须知》，_________期货经纪有限公司已经在签订《期货业务委托代理
协议》、《电子化期货交易协议》之前向本单位(本人)出示并详细说明，本单位(本人)已阅读并完全理解。
客户名称(盖章、签字)：_________
法定代表人(签字)：_________
委托代理人(签字)：_________
签署日期：_________年______月_____日
客户守则
为了规范期货交易行为，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，制定本守则。从事期货交易及其相关活动的投资者，必须遵守本守则。
第一条 客户必须严格遵守期货经纪公司的规章制度，来访必须先进行登记，经同意后方可进入，必须按照期货经纪公司安排在指定房间、工作站上活动，不得私闯其它部门。
第二条 客户不得在期货经纪公司大声喧哗、吵闹，不得干扰期货经纪公司的正常工作，不得滋扰其它投资者，以保障所有投资者的投资利益和环境。
第三条 客户不得在期货经纪公司散布虚假市场信息，误导其它客户作出不适当的交易指令。
第四条 客户不得在期货经纪公司内散布谣言，导致客户、投资者恐慌，造成客户投资亏损。
第五条 客户在期货经纪公司进行投资属于自愿行为，应当对自己的交易行为负责，不得以根据期货经纪公司的分析或者信息入市为理由，拒绝交易结果，交易盈亏由客户本人负责。
第六条 客户应当保证其资金来源的合法性，期货经纪公司有权要求客户提供资金来源说明，并对说明的真实性负责。
第七条 客户不得利用期货经纪公司从事任何非法活动，客户携带来宾到期货经纪公司参观，需经期货经纪公司同意，登记后方可进入，并在指定范围内活动。
第八条 客户与期货经纪公司发生交易纠纷或者其他争议的，可以向期货经纪公司客户服务部书面投诉，对所有客户投诉，期货经纪公司均予以答复。对答复不满意的，可以向_________期货经纪有限公司投诉委员会投诉。
第九条 严禁借投资亏损为名，对期货经纪公司恶意抵毁，捏造事实，损害期货经纪公司及投资者利益。
第十条 敬请所有客户遵守以上各项制度，保护期货市场环境，维护广大投资者合法权益。
篇2：期货经纪合同_合同范本
本期货经纪合约由以下目录文件共同组成
目录
一、客户须知
二、客户守则
三、客户声明
四、开户申请表
五、授权书
六、印鉴卡
七、期货交易风险说明书
八、期货业务委托代理协议
九、电子化期货交易风险提示书
十、电子化期货交易协议
十一、电话委托/传真系统操作流程
十二、客户修改密码回执
一、客户须知
第一条 _____期货经纪有限公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。
客户明确期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者没有根据的，并且声明从未在任何时间从_____期货经纪有限公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。
第二条 _____期货经纪有限公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求_____期货经纪有限公司以全权委托的方式进行期货交易。
全权委托指_____期货经纪有限公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容。
第三条 在期货交易所限仓情况下，_____期货经纪有限公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。
当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时，_____期货经纪有限公司有权对超量部分强行平仓。
_____期货经纪有限公司不承担由此产生的后果。
第四条 在期货交易所根据有关规定要求_____期货经纪有限公司对客户持有的未平仓合约强行平仓的情况下，_____期货经纪有限公司有权未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平仓。
_____期货经纪有限公司不承担由此产生的后果。
第五条 客户对交易密码必须妥善保管，并适时更换。如因交易密码泄露而造成的一切损失均由客户自行承担。
第六条 客户在交易成交后第二个交易日开市前半小时，既未对交易结果提出书面异议也未在交易结算单上签字确认的，视为对交易结果的确认。
_____期货经纪有限公司在每日交易收市、结算完毕后，开始发放交易结算单（包括追加保证金通知和强行平仓通知）。发放方式：客户或客户代理人自行到结算部领醛?通过电话自动语音系统听取或通过传真机自行接收、通过公司网站帐单查询系统自行查询、通过交易系统自行查询确认。
第七条 期货居间人：是介于期货经纪公司和客户之间的独立体，受期货经纪公司或者客户委托，为期货经纪公司和客户提供订立期货经纪合约和提供交易中介服务的公民或法人。一个高素质、专业化、实施科学管理和规范的期货居间人队伍，对于提高期货交易的质量，扩大期货市场的规模，减少期货交易的纠纷，维护期货经纪公司及客户的合法权益以及促进期货市场的发展，都有着至关重要的作用。客户有自行选取合格的居间人为其提供咨询及交易便利的权力，但_____期货经纪有限公司仍然提醒客户投资者，选取期货居间人可能存在且不止于下列风险，而由此引起的一切损失，_____期货经纪有限公司不承担任何经济或法律责任：代替客户签订虚假期货经纪合约，夸大或虚构交易业绩诱导客户出入资金，全权代理客户进行交易，故意不签署交易结算单，故意透支交易，以虚假的帐单蒙骗客户，侵占客户资金等。
第八条 _____期货经纪有限公司与客户双方如发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的，应按照协议的约定向广州仲裁委员会提请仲裁，或向有管辖权的人民法院提起诉讼。
共10页，当前第1页12345678910
篇3：我国期货交易所合约[页6]_合同范本
a.买方单位名称 b.卖方单位名称 c.交货地点 d.交货方式 e.交货的数量 f.检验方式的选择 g.交货期范围
（即交货必须在交货月份的第五个交易日至第二十五日之间连续的五天内开始进行）
h.交买方的单据 i.交易所需要的其它资料
（8）确认交货通知
在买方船只预计到港前或库内转移约定之日前二个交易日前卖方必须向买方提交一份交易所规定格式的确认交货通知，其内容必须同预备交货通知的内容相一致，如不一致就视为卖方违约，买方必须在当日16：30前予以确认，并将确认副本报交易所。
（9）交货通知双方确认后，买方应每天向卖方书面提出船只预计到港时间。双方应以确认的交割日期为目标开展工作，并以此交割日期作为计算迟期履约和违约的日期。
（10）装船。除库内转移外，油管一经连结即为装货开始，一经拆除即为装船结束。
买方在约定交割日期（或交货期范围内的某一天）船只到港后，应以书面形式向卖方提交一份备装通知书（nor）并以此时间计算卖方开始装货的时间，而在此以前的船只滞期由买方负责，在此以后至装船结束发生的滞期由卖方负责。
卖方在收到买方的备装通知书（nor）后，应及进安排装货，并在规定的时间内完成（该时间以装运时航运部门通用的船只定额装卸时间为准）。滞期费的索赔不影响损失的索赔。
（11）付款和单据的转移
a.交易所在收到卖方或买方的预备交日期通知或所有权转让约定日期的前二个交易日，买方应向交易所承付全部合约的货款，在货款到帐后交易所立即将保证金退还到买方帐户。b.卖方在装货完毕后的三天内须向交易所递交所需要的所有单证。交易所在收到单证的第二个交易日16：30之前递交买方，买方在交割完毕确认书上签字后，交易所即将全部合约的货款（包括补付尾差金额）和交易保证金退还到卖方帐户。
（12）检验：以下检验方式可供买、卖方选择。
i.全权委托注册仓库代为质检和量检，数量以油库储罐计量数为准（泵装、泵卸及储存损耗按现行有关规定执行）。
ii.为避免纠纷，买卖方在必要时可委派检验人员与交割仓库共同检验，交货数量以共同检测数为准。
iii.买卖方也可委托国家商检部门检验，一切结果以商检出证为准。检验费由委托方承担。
（13）交货数量与合约总量的允许误差范围：
a.1000吨以下重量允许误差±1％；
b.1001－10000吨重量允许误差±3％；
c.10001吨以上重量允许误差±5％。
在上述允许范围内的误差数按合约成交价结算货款。
超过允许误差范围的，超出或短缺部份参照现货市场装卸日前一个交易日的收市价结算货款。
（14）风险转移
汽油的风险随货物的交收由卖方转移到买方。
2.04 与产品有关的期货交易（efp）
在合约最后交易日停止交易后至交货月份第一个交易日14：00，买方和卖方可进行与本合约有关产品的期货交易（efp），合约的买方必须为一定数量汽油或相关产品的卖方。合约的卖方必须为汽油或相关产品的买方，相关产品的数量和合约的数量应大致相同，其中相关产品的品质差异引起的价格差额由双方协议。
共11页，当前第6页1234567891011
篇4：关于期货2025年终工作总结
本人在担任乡人民政府乡长(年十月份后)一年来的工作中，更新观念，开拓创新，转变作风，团结和带领全乡广大干部、群众，克服各种困难，勤奋工作，努力拼搏，加压奋进，较好地完成了县委、县政府以及上级有关部门交给我乡的各项任务，各方面工作均取得了一定的成绩，现作如下总结：
一、认真抓好“三农”工作
1、抓好“实施五大措施，促进农民增收”项目
去年，按照市委、市政府×××委、县政府部署，结合我乡实际，作为项目第一责任人，本人主要抓了企业联动、专业村带动和劳务输出驱动三项措施，今年上半年主要抓了专业村带动和劳务输出驱动二项措施。
①企业联动措施。去年上级下达我乡的任务是向县淀粉厂供应生木茹吨、干木茹吨，按平均亩产鲜木茹吨计，约需种木茹亩，需去年我乡种植木茹亩，为任务的，大大超额完成了任务。②专业村带动措施。去年和今年我乡定的专业村为村，专业村的主导产品为八角。任务下达后，本人与林业部门一起深入农户进行广泛的宣传发动，通过召开户主会、小组会、张贴和分发宣传资料等多种形式进行宣传，挨家挨户发动，最后使新种八角户数达到户、新种面积亩，为任务的，超额完成了上级下达的任务。今年上半年县政府分配的任务是低改八角亩，总产吨。目前专业村已完成低改亩，总产已达吨，预计至年底可圆满完成任务。
③劳务输出驱动措施。去年全乡任务是培训农民工人，劳务输出民工人。本人通过晚上到村召开会议、与广东地区的工业企业联系，积极组织农村富余劳力外出打工，增加收入;另外事前组织农民进行技术职能培训。通过多方努力，最终完成了全乡农民工培训和劳务输出任务。
今年上半年已完成农民工培训人(任务为人)，劳力输出人(任务为人)，预计七月底可全面完成两项任务。
2、抓好农业生产
在稳定粮食生产的前提下，本人认为要增加农民收入，必须加大农业结构调整力度，不断优化品种结构，重点是提高农产品品质和发展优势特色产业，种植业重点要发展优质稻、西瓜、木茹、优质水果等。
去年全乡水稻种植面积为万亩，其中种优质稻万亩，占总面积的;种植西瓜亩(比去年增加);木茹的种植面积也由过去的多亩上升到亩。
今年全乡水稻优质稻种植面积为亩， 种植西瓜亩、木茹亩、优质水果亩。
3、加强林业管理工作
针对近年来我乡林业管理工作有所放松，乱砍滥伐现象有所抬头的状况，本人意识到必须进一步加强林业管理工作，整顿和规范我乡的林业行为，因此，今年上半年林业工作一是制定颁布了《人民政府关于进一步加强林业管理的通告》;二是在四月份组织林业部门对乡内木材加工企业开展清查。共清查处理超指标收购木材米米;三是开展经常性检查，由乡领导班子带班，与林业部干部在林区巡查，对乱滥伐和非法收购、运输的木材进行依法处理。上半年共处理非法运输的木材米米。
二、抓好招商引资工作
在招商引资方面，本人主要抓了以下几项工作：一是努力改善投资环境，进一步完善招商引资激励机制，制定招商引资奖励办法，对招商引资成绩突出的单位和个人给予适当奖励，对破坏招商引资的行为进行处罚;并且在社会上营造亲商、爱商、护商的良好氛围。二是积极协调、帮助已生产经营的招商企业解决一些实际问题，如有的老板在经商过程中需要政府派出人员帮助解决一些具体问题，本人则毫不犹虑立即派出足够人员支持、参与、使外商的问题很快得到解决。三是本人带头、带领全乡干部、社会人士积极参与招商引资。通过与其它班子成员和社会人士的共同努力，年我乡共引进三个项目，一个水力发电站，另两个是木材加工厂，完成合同投资额万元，占全年任务的。今年上半年也已引进两个项目，一是引县有限公司开发速丰松种植;二是引进湖南籍客商投资兴办的胶合板厂，两个项目目前已落实到位资金万元，下半年本人计划还要外出招商，以完成本乡的招商引资任务。
三、抓好财税工作
本人针对的实际，在财税管理方面，一是抓好增值税和地方工商税的征管。在抓好个体工商户税收征管的同时，重点抓好木材生产和松脂管理。在木材税收方面。采取木材生产指标与纳税捆绑的办法，确保木材加工产品税收的足额入库。对松脂管理，通过加强各松脂收购点的协调，并适当给予奖励，确保调动到指定计税企业的松脂达到吨以上，实现松脂增值税收入达万元。二是加强对农业税及其附加的征收。要求乡干部、财政所干部分片包村征收，并组织干部进村入户宣传农业税减免政策等，发动农民积极缴交农业税。
通过本人与其它乡、村干部的努力，我乡年财政总收达万元，比年增加万元，完×××下达任务的;年财政总收达万元，占县下达任务的;以上两年均超额完成了财税任务。今年上半年，由于多种原因，全乡只完成税收入库万元，占全年任务的。上半年税收进度不理想，今后要认真研究，分析原因，找出结症，力争下半年通过各方面努力完成财税任务。
四、抓好新型农村合作医疗工作
本人认识到，新型农村合作医疗工作是一项民心工程，因此，从贯彻实践“三个代表”重要思想和为群众谋利益这一高度出发，认真抓好这项工作。一是加大宣传力度，特别是加强宣传年后修改完善后的实施细则，深入村、户宣传，使得家喻户晓，人人皆知。二是明确责任，把指导计划层层分解到乡直单位、村、个人。利用多种形式发动农民参“合”。年月底止，全乡完成了多人的参“合”任务;年元月底也完成了县分配的多人的参“合”任务。
篇5：期货、期权合约[页7]_合同范本
0.01的倍数(每张合约25元)
无限制
3、6、9、12月和现货月份
早7:20-下午2:00(芝加哥时间)，到期合约最后交易日交
易截止时间为上午9:30(伦敦时间为下午3:30)，市场在假
日或假日前将提前收盘，具体细节与交易所联系。
从合约月份第三个星期三往回数的第二个伦敦银行工作日
。
最后交易日，现金结算。
imm日元期货合约 交易单位
最小变动价位
每日价格最大波动限制
合约月份
交易时间
最后交易日
交割日期
交割地点
12,500,000日元
0.000001日元(每张合约12.50日元)
同联邦德国马克
同联邦德国马克
同联邦德国马克
同联邦德国马克
同联邦德国马克
同联邦德国马克
注 在imm交易的另外几种外汇期货合约除交易单位，最小变动价位和每日价格最高波动限制不同外，在合约其它规格上大致相同。
开市（早7：20－7：35）限价
交易单位
最小变动价位
每日价格最大波动限制
澳大利亚元
加拿大元
法国法郎
英镑
瑞士法郎
100,000澳元
100,000加元
250,000法郎
62,500英镑
125,000瑞士法郎
0.0001澳元(每张合约10澳元)
0.0001加元(每张合约10加元)
0.00005法郎(每张合约12.50英镑)
0.0002英镑(每张合约12.50英镑)
0.0001法郎(每张合约12.50法郎)
150点
150点
500点
400点
150点
芝加哥商业交易所指数、期权分部（iom）外汇期权合约规格
交易单位
最小变动价位
敲定价格
每日价格最大波动限制
合约月份
交易时间
最后交易日
履约日
交割方式
买进一张马克期货合约的看涨期权或卖出一张马克期货合
约的看跌期权
1点或0.0001马克(每张合约12.50马克)。如系买卖双方为
对冲部位而进行的交易，变动价位可为0.0005马克(每张
合约6.25马克)
间隔1美分(以美元/马克表示)
当相关期货价格触及开市限价停板额时停止期权交易。
序列合约月份，包括从3月份开始的季度性周期(3、6、9
、12)以及非季度性周期月份(1、2、4、5、7、8、10、11
)。
早7:20-下午2:00(芝加哥时间)。市场在假日或假日前将
提前收盘，具体细节与交易所联系。
从合约月份的第三个星期三往回数的第二个星期五，如该
日为交易所假日，即再往回数一个工作日。
期权交易期内的任何一个工作日。
在相关期货合约中采取一个多头或空头部位。
iom 3个月期欧洲美元期权合约
交易单位
最小变动价位
敲定价格*
每日价格最大波动限制
合约月份
交易时间
最后交易日
履约日
买进一张相关欧洲美元期货合约的看涨期权或卖出一张欧
洲美元期货合约的看跌期权。
1个基础点或0.01imm指数点(每张合约25美元)。如系为对
冲买卖双方交易部位而进行的交易，变动价位可为0.005
imm指数点(每张合约12.50美元)。
按可交货的欧洲美元定期存款期货合约的imm指数计算。
imm指数水平低于88.00时按0.50间隔扩大或缩小，当imm
指数高于88.00时，间隔为0.25。
无
3、6、9、12
早7:20-下午2:00(芝加哥时间)，到期合约的最后交易日
交易截止时间为当日上午9:30，市场在假日或假日之前将
提前收盘。具体细节与交易所联系。
与相关期货合约相同。
期权交易期内的任何一个工作日。
＊ cmf已提出将所有imm指数点的敲定价格间隔定为0.25的建议性条例，该条例有待于cftc批准。
在iom交易的另外几种外汇期权合约除最小变动价位和敲定价格不同外，在合约的其它规格上都相同（见下表）
共13页，当前第7页12345678910111213
篇6：期货合作合同
甲方：_____________________ 乙方：____________________
法定代表人：________________ 法定代表人：______________
签订地址：___________________ 签订地址：___________________
签订日期：______年____月___日 签订日期：______年____月___日
甲乙双方本着互惠互利,共同受益的原则,经过友好协商，根据相关法律的有关规定，就期货投资合作事宜，在互惠互利的基础上达成以下协议，并承诺共同遵守。
第一条 原始出资
甲、乙两方共同出资在丙方处开设期货交易账户，交易账户的名称为：___(即甲方名称，以下简称“该账户”)，该账户的账号为：___。甲、乙两方的原始出资总金额为人民币万元整，其中：甲方出资____万元整，乙方出资____万元整。
第二条 合作的期限
甲、乙两方基于该账户进行期货投资合作，双方合作的有效期自____年____月____日起至____年____月____日止。
第三条 交易权限
除本协议书及其附件中约定的特殊情况出现外，甲方同意乙方为日常交易的唯一交易指令下达人。甲、乙两方均同意，除本协议书约定的情形外，在合作的有效期内，乙方的交易指令下达权不可撤消或变更。
第四条 出入金
鉴于该账户中的资金涉及到本协议书中甲、乙两方的原始出资或权益，甲、乙两方共同授权丙方对该账户的出入金进行监督并执行本协议书中的相关约定。在合作的有效期内，除本协议书约定的情形外，任一方均不能提前申请出金。
第五条 风险控制
甲、乙两方约定：在合作的有效期内，该账户所产生的资金亏损(如有)全部由乙方承担。
为控制该账户的交易风险，甲、乙两方共同制定了《账户交易风险控制协议》作为本协议书的有效补充。甲、乙双方必须严格遵守《风险协议》中的全部约定。
如该账户发生亏损，且账户权益不足____元，则乙方必须立即对全部持仓进行平仓，并在____个交易日内追加出资，直至账户资金达到万元。在资金追加完成前，乙方无权继续进行交易。
如该账户发生亏损，且账户权益不足____元，则乙方必须立即对全部持仓进行平仓，并在____个交易日内将账户资金至少追加至____元。
第六条 通知事项
本协议书首页中所记录的通讯地址、电话、传真等信息是本协议书各方约定的唯一有效通讯方式。
甲、乙两方均有权要求丙方提供该账户的结算数据，丙方有义务使该账户的结算数据客观、准确。
在合作的有效期内，甲、乙两方另行达成的任何约定，如涉及丙方权利或责任，必须及时以书面方式通知丙方并获得丙方认可。
第七条 账户盈利分配
如该账户发生盈利，则盈利的部分按以下约定进行分配：甲方占____%，乙方占___%。如该账户未发生盈利，乙方无需向甲方承担责任。
第八条 账户清算
本协议书各方共同确定______年____月____日为账户的最后清算日。在最后清算日之前的最后一个交易日，乙方必须对该账户的全部持仓进行平仓。
该账户的盈利或亏损的确定以最后清算日(如遇节假日则顺延为其后的第个交易日)丙方出具的交易结算单为准。如交易结算单的“客户权益”项金额大于该账户原始出资和乙方追加出资(如有)的总额，则超过的部分为盈利;如“客户权益”项金额小于账户原始出资和乙方追加出资的总额，则减少的部分为亏损。
在最后清算日当日或其后的____个交易日内，甲、乙两方应同时(如本人不能前来可书面授权代理人替代办理)到达丙方交易场地办理清算、出金事宜。
如在最后清算日后的____个交易日内，甲、乙两方或其授权人不能同时到场办理出金手续，则丙方可根据本协议书的相关约定，为已到场的一方进行清算并办理出金手续。如清算的方法和结果均符合本协议书的约定，未到的一方不会因此而向丙方或另一方提出任何异议。
第九条 合作的终止
在合作的有效期内，如发生下述情形，合作自动终止，各方提前开始账户清算：
1.发生不可抗力，且造成本协议书无法执行;
2.该账户的账户权益小于____元整，且乙方未能在____个工作日内补足资金;
3.该账户的账户权益小于____元整，且乙方未能在___个工作日内将账户资金至少追加 ____元整;
4.甲方或乙方未能遵守《风险协议》中的约定;
5.该账户的盈利达到或超过____万元整;
6.本协议书的甲、乙两方另行达成协议，共同要求提前终止合作。
第十条 协议的变更
对本协议书及其附件的任何变更，均需本协议书的三方另行达成协议。
第十一条 协议的附件
《账户交易风险控制协议》是本协议书的附件一，是本协议书不可分割的组成部分，与本协议书具有相同的约束力。
第十二条 保密
一方对因期货投资合作而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。
第十三条 补充与变更
本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。
第十四条 不可抗力
任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起三日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起三十日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。
第十五条 争议的解决
本协议书适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。
本协议各方当事人对本合同有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。双方约定，凡因本合同发生的一切争议，当和解或调解不成时，选择下列第____种方式解决：
(1)将争议提交____仲裁委员会仲裁;
(2)依法向____人民法院提起诉讼。
第十六条 生效条件
本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字盖章之日起生效。
本协议—式_____份，各方当事人各执份，具有相同法律效力。
第十七条 权利的保留
1、任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。
2、任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。
甲方(盖章)：____________________ 乙方(盖章)：_________________
授权代理人：(签字)______________ 授权代理人：(签字)__________
单位地址：________________________ 单位地址：__________________
编码：________________________ 编码：__________________
联系电话：________________________ 联系电话：__________________
传真：____________________________ 传真：____________________
电子信箱：________________________ 电子信箱：_________________
开户银行：________________________ 开户银行：__________________
账号：____________________________ 账号：_____________________
篇7：2025期货投资公司工作总结
201x年，受国家宏观政策影响，资产业务发展受到一定制约，与此相反的是，随着经济发展，人民越来越富裕，对理财的需求却是越来越大，同时，对理财服务水平的要求也越来越高。在这一年，招行、恒生银行等股份制与外资银行大量进驻中山，这些银行对我行的中高端客户虎视眈眈，极力以各种方式手段抢夺我行客户，在竞争如此强烈的经营环境之下，为增强我行对外竞争力，行领导果断决策，通过竞聘方式，组建了财富管理团队，分片区协助网点维护客户，提升理财队伍素质，并于本年6月13日正式上岗。
在分行党委和个人金融部主任室的正确领导下，我们紧紧围绕“建设省内卓越银行”，201X年率先实现净利润超6.8亿的经营目标，积极筹备，部署计划，践行目标。
一、工作绩效目标完成情况
截止11月末，管辖片区中高端客户数量为同比增长户，中高端客户资产额为万元，同比增长万元。重点产品营销，包括基金营销万元，各支产品完成率分别为人民币理财产品共，同比增长
二、主要工作措施及成效
按照分行财富经理的职责范围，我们分管的中西片区包括城区的中区支行、北区支行、西区支行、南区支行和沙溪、大涌支行共18个网点。我们的工作主要有加强对片区内理财经理的指导，协助支行吸收存款和销售产品，以私人银行为依托，引进高端服务内容。
在上岗以来的约半年工作中，我们总能认真履行本职工作职责，紧密配合分行完成省行下达的各项工作指标，围绕省行“跑赢大市”和“率先实现百亿利润目标”的经营目标，落实分行各项工作部署和要求。勤跑网点，多打电话，全力以赴，和片区网点一起营销客户，力推重点产品销售，促进中高端客户数量与资产双增长。做培训，发短信，多管齐下，千方百计与片区理财经理保持良好有效沟通，促进理财经理综合素养特别是专业技能、营销技能及合规内控的全面提升。积极组织理财经理团队活动，增强归属感，凝聚一切队伍力量。做为分行财富管理工作新篇章的开始，我们的工作在行领导的关心与主任室的带领下，取得了一定的成效，为我行个金条线今后工作的长足发展，积累了一些成功的经验。
(一)立足本职，做好理财经理的相关工作
一是做好理财经理的培训工作。财富经理团队协作，共同完成全辖新聘任上岗理财经理的培训工作，包括职业道德教育、风险内控要求、日常工作规范、产品知识普及与营销技巧分享等，并将为上课而专门用心制作的PPT发送网点，供一线营销人员参考使用。同时，将培训工作日常化，对新业务、新产品及时做好培训工作。
二是做好理财经理日常工作指引。及时将分行当前重点营销信息转达至各理财人员，恰如其分地为其分析，使大部分理财经理都能因势导力，配合分行的各项业务顺利发展。
三是做好理财经理背后的技术支持。我们自己用EXCEL表制作了基金定期定投的计算公式供所有营销人员销售演示，得到了使用并业绩初见成效理财经理的肯定好评;在加息信息一出时，即为加息后是否转存，我们计算出了各期限年次的天数供全辖参考使用，减少了理财经理的工作量。另一方面，我们也随时为理财经理的个性化需求，比数据，编表格，做分析，找产品，满足大家对中高端客户营销的服务需求。
四是驻点工作，以身作则，对新聘理财经理尝试实践带教。在管辖片区网点的两例经验来看，效果较为明显，在驻点期间都实现了产品的突破性销售，同时，也得到了网点客户对中行财富经理的高度认同。
五是业绩追踪，对做得好的理财经理及时肯定，多做精神激励，使其渐入良性循环之佳境。对于业绩暂落后者，多了解，多沟通，想方设法帮助其进步。同时，我们提出建议，对销售业绩达到一定目标的优秀者全辖邮件通报表扬，对我行每次的重点产品销售做总结，并对业绩优秀者，特别邀请主管行长颁发奖杯，以之鼓励，形成理财经理队伍销售气氛的你追我赶。
六是关心理财经理8小时以外的生活，做好家访工作。关注内控，做好特别提醒工作，在孙文中路与石岐支行并网点营业期间，我们与孙文中路网点主任一起，重点关注理财经理做好过渡期间的客户服务与日常工作，同时提醒网点主任要关注其动态变化，防止意外事件发生。
七是不定期组织理财经理班后休闲活动，调节理财经理生活，增强队伍凝聚力。如理财经理欢乐夏日聚餐、江门龟峰山登山比赛等，促进了大家的相互交流，增加了理财经理的归属感。
(二)极尽己能，协助支行吸收存款和销售产品
在今年的工作中，上级行对储蓄存款工作极其重视，为此，我行也将其作为年度工作中的重中之重，尤为重视。
我们做为服务我行中高端客户而组建起来的一支团队，首先，对待外部竞争，我们齐心协力，不分你我，信息交流，资源共享，充分沟通，团队合作，抓住一切机会，争揽行外资金，提升我行市场份额。对于产品销售工作，我们即联系理财经理，又与网点主任保持沟通，同时也积极配合支行行长的工作要求，做好营销计划，共同营销客户。
片区在201x年熊猫金币的前期销售中，起到了较好地带头作用，引发了全行追逐销售的良好效果。在重点基金国富中小与中银双利的销售表彰中，片区三位新聘理财经理全部夺得并包揽全辖新人奖，还有两位年资尚浅的理财经理亦取得销售量与完成率的胜利奖杯。
(三)开展系列客户活动，并以私人银行为依托，引进高端服务内容，增强中高端客户的忠诚度和贡献度
为增强中高端客户对我行的忠诚度与贡献度，同时吸引新客户，增加新的金融资产，我们与网点一起约访客户，满足与激发客户需求，请私人银行家、投研顾问等团队一起为客户做资产配置建议书，成功实现产品销售。筹划并组织了系列客户维护增值活动。在分行的大力支持下，成功举办了中高端客户子女观澜湖夏令营。同时联合私人银行，组织签约客户亲临私人银行观赏亚运会开幕式彩排晚会，开展中高端客户养生专卖讲座。发展中行传统优势业务，邀请广东省教育厅下属出国留学服务专业机构办出国留学讲座，宣传我行外汇等相关业务。携手中银境外机构，与中银香港对有投资移民意向的目标客户做香港投资移民讲座等等。
(四)以实际行动支持分行IT蓝图上线工作，为100年行庆献礼做出财富经理力所能及的贡献。
今年是我行IT蓝图工作多年筹备推进的重要关键之年，配合分行工作，我们财富经理也是加班加点，毫无怨言。就算是国庆假期回家探亲，在接到加班通知时，也是毫不迟疑地选择了提前回到中山，热情地投入我行的IT蓝图工作之中。
三、存在的问题、原因及改进计划
6月份，我们开始尝试财富管理模式的转型，经过约半年的实践，财富经理在高端客户维护、理财队伍培养，专业知识传授、产品销售方面均发挥了一定的作用，但我们的工作仍处在摸索探求阶段，工作成果还不够显著，分管片区部分网点存在理财经理销售活动量较少，产品销售不理想，业绩停滞，客户基础薄弱，储蓄存款增长缺乏后劲等不足之处。新的一年，我们将紧密围绕分行各项工作部署及主任室对财富管理工作新要求，有针对性地推动各项工作有效开展，务求取得新的突破。
在国家规划的开年之初，在当前高通胀经济环境之下，人民群众的储蓄存款存在银行“保本、保息、不保值”的状况之下，为我们的财富业务发展提供了广阔的空间，趁着国家发展新五年规划的新风向，我们计划明年再继续努力。
篇8：期货公司个人工作总结
1.境外期货业务在国内的发展
境外期货业务一直在中国期货市场存在，只不过其形式随环境条件有所变化。总的来说，境外期货业务从没有限制代理经营权到限制禁止代理经营权转变，从公开经营到地下经营转变。经历了期货市场的治理整顿，目前国内共有6家期货公司拥有资格代理外盘业务，且由于政策以及外汇管制的诸多限制使得开户的手续及出入金非常繁琐。据不完全统计，仅福建、浙江、江苏三地交易国外黄金期货的资金就超过500亿，而国内期货市场目前的保证金总额才有500多亿，可见，进行外盘交易的资金规模已接近内盘。试想，如果这部分资金能全部转移到国内期货公司身上，将会给期货公司带来多么大的收益及成长空间。
在此我们简单回顾一下外盘期货在我国的发展状况。1992年7月，上海外汇调剂中心建立了我国第一个外汇交易市场，外汇期货率先被引入国内，其后各类期货经纪公司陆续出现，由于没有代理品种的限制，他们纷纷引导客户进行外盘期货交易。1992年到1993年是外盘期货的活跃期，其中交易的期货品种既有商品期货，又有金融期货，包括美国标准普尔指数和香港恒生指数以及各种外汇品种等。从事代理业务的有期货经纪公司，也有银行机构等，其中不少是没有合法资格的港台外汇经纪商。1994年8月，中国证监会等四部委联合发文，全面取缔非法外汇期货交易。自此，外盘期货由公开走向地下，由整体交易走向零星交易，由东南沿海中心城市转移到边远地区。
具有外盘期货经验的投资者对规范运行的品种情有独钟，不少人参与外盘期货在当时而言就是因为外盘期货品种比国内品种成熟规范，外盘期货的这个特点使运用技术面分析的投资者找到了用武之地，因为具有外盘期货经验的投资者多擅长或喜欢运用技术面分析指导交易。外盘期货在中国存在既培养了一批经验丰富的市场开发人员，也培养了一批精通技术面分析的投资者，对于丰富中国期货市场投资理念和倡导理性投资具有积极意义。
2.发展境外期货业务的迫切性
当今世界，商品已经实现全球化，国内原材料对外依存度很高。从大宗商品领域来看，我国铜资源自给率不到30%，对外依存度高达70%;我国大豆的对外依存度也高达70%。如此高的对外依存度，使得国内许多品种与外盘的价格关系相当密切，某些品种内盘更是成为了外盘的“影子盘”。
国内期货市场和国际市场的联动性加强，企业有在国际市场定价保值的需求。在商品期货市场暴跌的情形下，境外期货套期保值业务为国内相关企业规避价格风险、锁定成本和利润发挥了重要作用。如果这些获准从事境外期货交易的国有企业，能完全遵循相关规定只做套期保值业务，那么商品市场的暴涨暴跌，对企业影响有限。只要坚持套期保值原则，风险就处于可控范围之内。在套期保值业务中，期货、现货两者有效结合能保证企业正常获取利润。
目前，在内地开展外盘业务的主要是香港和新加坡的公司，其中包括一些欧美金融机构在两地的分支或代理机构。目前国内有30多家国企通过国际投行渠道在境外进行套期保值，在这次金融危机中，许多国际投行出现了问题，导致客户蒙受较大的损失。所以，在国内适时开展境外期货业务已是当务之急。
3.境外期货业务发展模式探讨
外盘交易事实上的普遍存在，说明市场上大量存在通过这种交易进行避险和投资的需求，而且，外盘交易特别是套利盘的存在，加强了境内外市场的联动性。因此，在目前环境下，通过国内期货公司在香港设立的分支机构参与国际期货市场，是较为现实可行的一种方式。但由于国家外汇管制的问题，使得国内6家在港的期货公司仅是一个提供跑道业务的二级代理公司，没有自己的交易平台和研究平台，发展受到局限。因此，应重点探讨境外期货业务可持续发展问题。
建议1：考虑制定“先走出去，再引进来”战略。次贷危机对国际金融中心的纽约华尔街是一次致命打击，世界金融版图可能面临重新调整，应该说这是中国和亚洲的机会，对中国各个产业开拓国际化和全球视野也是一次良机。从6家在港设立分支机构的期货公司经营业绩来看，监管层制定的“走出去”战略是正确的。当前国际主要金融市场成本普遍下降，能否考虑逐步放开内地期货公司在境外增设分支机构的区域性政策，例如纽约、伦敦、新加坡等地。从小规模开始做，即使出了问题，凭国内公司现有实力也完全能够抵御，待熟悉境外市场规则、风险控制和运作模式后，再考虑引进境外机构，到时国内方面就不于担心外资对国内市场的影响了。
建议2：允许国内期货公司直接代理境外交易。这可能需要在政策层面更大程度的放开，尽管央行已经取消了实行多年的企业强制结售汇制度，但外汇管理局可能还需要进一步放宽企业在境内外划拨和流转外汇资金的限制。目前国内共有30家国有企业通过境外机构在外盘进行套期保值，但由于人民币汇率双向波动加剧，很多外向型行业内企业需要利用境外市场进行直接对冲保值，因此不仅要允许大型国企，而且要让更多的中小型国企和大型民营企业参与境外期货交易，这就需要继续根据实际情况重新设定和调整准入条件。
三、发展期货投资咨询业务
1.期货公司的投资咨询业务有很大的发展空间
我国期货市场发展历史较短，缺乏成熟的投资理念，具有典型的“新兴加转轨”特点，投资者对期货投资咨询服务具有强烈的需求。在近年国际大宗商品价格剧烈波动的背景下，我国现货企业和国民经济发展对期货市场风险管理的需求更加迫切，客观上也为期货公司开展风险管理服务、信息服务等期货投资咨询业务提供了广阔的发展空间。因此，鼓励和发展期货投资咨询业务，并将业务的开展真正转化为期货公司的盈利来源，不仅有利于促进期货公司做优做强，而且有利于提高期货行业服务现货企业等机构投资者的水平。
2.风险管理顾问和提供专业化的信息服务是咨询业务的主要利润来源
(1)风险管理顾问
借鉴券商财务顾问业务的定位，在适当的时候成立独立的风险管理顾问。风险管理顾问模式可以为企业提供规避风险、降低企业运营成本的整套方案。由于近年来国际大宗商品波动剧烈，大型企业的经营负担加大，为了规避企业成本的大幅上升，进行期现套期保值是一种切实可行的办法。随着业务范围的拓展、业务内容的深化与创新，风险管理在期货构成中将会越来越重要，风险管理顾问模式可以成为期货公司未来重要的业务增长点，有可能成为期货公司未来重要的盈利来源之一。
(2)信息服务
优秀的期货公司必然有一流的信息服务体系。目前，许多期货公司不注重对信息的搜集、整理和传达，严重影响了客户对公司的印象。金融期货推出后，客户面对的市场是瞬息万变的，客户所面临的选择也是多种多样的，如何把商品期货和金融期货两个方面的信息服务都做好，是值得期货公司认真思考的问题。期货公司从现在开始就要注重金融衍生品人才的培养，预先设计金融期货推出后的信息服务体系。市场需求是拉动产品服务创新的首要因素，现代社会需求的个性化和多层特征日益明显，期货公司需根据客户日益增长的多元化需求，创新期货产品与服务。例如，可以开发数量化分析系统，利用公司对各品种的理论、经验研究形成的多个数学模型和数量化分析，总结一套投资市场理性分析工具为客户提供智能化投资组合管理，包括资产配置、风险评估、投资组合优化和套利策略，并通过数据分析进行未来价格预测，利用数量化分析系统为客户提供个性化信息服务。
3.期货公司开展投资咨询业务必须解决几个问题
笸监管部门应尽快出台期货投资咨询管理办法，允许符合条件的期货公司开展投资咨询业务;
笸借鉴券商财务顾问业务的定位，由期货公司和享受咨询服务的企业根据期货公司的服务内容和质量协商收取咨询费用;
笸期货公司必须下大力气加强专业人才队伍建设，以尽快适应开展投资咨询业务的需要。
四、积极发展期货机构投资者
从境外市场运作经验来看，机构投资者在金融市场中的作用已受到全球监管层和投资者的普遍认同。随着创新型衍生产品的不断丰富，以及市场生态链的优化完善，机构投资者的参与程度和主导地位也在日益凸显。尽管期货市场与证券市场同属风险偏好型市场，但前者因杠杆和双向交易机制而更加具备操作难度和高风险特征。此外，由于境外监管机构对个人参与期货交易设置了较为严格的限制，一般投资者通常会选择以申购基金份额的方式获取期货市场敞口，期货投资基金正是受资产管理的强劲需求驱动而得以快速发展的。
1.境外期货投资基金发展概况
期货投资基金，又称管理型期货(ManagedFutures)，是一种以期货期权等衍生品为主要投资对象的基金结构，与对冲基金和私募股权(PE)等同属另类投资工具。随着金融市场发展的日益深化，股票、债券等传统类金融资产的风险和收益已经难以满足机构组合配置的需要，另类投资因长期超额回报的特点而受到投资机构的青睐，耶鲁大学基金等机构在这方面的运作就非常成功。总体而言，国外期货投资基金经过数十年的发展，无论在投资结构、运作流程、风险控制和法规监管等方面都已经相当成熟。国内方面，股指期货等新型衍生品的适时推出将推动期货市场的交易规模加速扩大，投资者结构也将进一步完善。因此，在与资本市场不断融合的过程中，发展国内期货投资基金所需的市场容量和制度性基础已经初步具备。
韩国KOSPI200期货投资者结构分布图
2.国内设立CTA具备可行性
近年来，境外学术界和投资机构对商品在组合中的作用进行过大量的实证研究，结果表明，在传统类股票债券组合中配置一定比例的商品资产不仅能发挥风险分散化的效用，而且能极大地促进组合的绩效表现。
从目前市场实际情况来看，我们认为，在国内正式设立CTA的时机已经基本成熟。一方面，可以将目前市场上许多不受监管的私募理财方式阳光化，对符合条件标准的机构予以正名，事实上也可以为受托客户资产提供更加安全的保障;另一方面，CTA作为专业投资机构，在为普通投资者提供新投资渠道的同时，也将吸引并聚集大量的高素质人才，进而为市场的专业化和良性化发展奠定坚实基础。应该说，目前国内设立CTA的关键环节，也是业界最关心的问题在于，CTA是否能得到有效监管。境外市场监管经验以美国为主要代表，它山之石，可以攻玉，因此监管层可适度参考并借鉴美国CTA监管规则。
3.对设立国内CTA运作模式的建议
尽管现阶段我国还没有公募期货基金，但存在大量与美国私募期货基金和个人管理期货账户类似的地下期货私募基金，主要有以下几种：期货工作室、投资咨询公司根据行政机关批准的业务经营范围、期货经纪公司的委托理财。
从实际情况来看，我国地下期货私募基金当前存在的主要问题是缺乏稳定的组织结构和规范的运作流程，导致对其监管的无力。在期货市场快速发展的时候，这些地下期货私募基金的危害性暂时没有暴露出来，然而，一旦期货市场价格发生剧烈波动，一系列因地下期货私募基金而产生的经济纠纷将不可避免地爆发出来，这将极大地危害期货市场的长期健康发展。
综合当前期货市场和资金流动等特点，我们建议可以考虑以期货公司下设子公司的形式成立CTA。在组织结构上，期货公司与CTA之间必须要设置严格的防火墙制度，并从法律上明确两者的责权利关系。
第一，期货公司和CTA都不能承担募集客户资金的职能，进而可以有效避免代客理财和恶意炒单给投资者带来的风险损失。
第二，CTA只承担操作职能和风险控制职能，并对其业绩建立客观量化评价方法和体系(可参考美国CTA业绩评价机制)，这也将发挥出期货公司专业风险控制的能力优势，从而进一步保护投资者利益。
第三，银行或信托公司承担募集资金(CPO)的职能，这样投资者资金账户将受到更安全的保障。
第四，期货公司承担交易通道职能，并利用自身专业优势为CTA提供研发和技术方面的支持。
当然，在具体实施时，可先选取资质信誉和资本实力较强的几家期货公司进行试点，若运行效果达到预期，再考虑适度放宽CTA申请准入条件。
五、加快期货公司产品创新步伐
我们知道，企业始终是围绕目标市场和客户群体运转的，消费者满意度和忠诚度从外延上决定了企业在市场中的地位和发展空间。金融行业是特殊的智慧型服务行业，而期货公司又是金融服务业中特殊的金融企业。与银行、保险等传统型企业不同，期货公司的经营模式与证券公司和基金较为接近，但后两者不仅可以从事自营交易，而且能以设计集合理财产品的方式募集资金，期货公司的业务范围则非常狭窄。此外，期货产品与基金、信托等集合型产品显著不同，后两者可以根据市场细分制定相应类型的产品结构，如偏股型基金、平衡型基金和债券型基金，以适应风险偏好程度不同的投资者群体，但期货产品相对而言显得极为单一，仅限于交易行情软件和信息咨询服务。面对金融市场和投资者结构的不断深化，期货公司必须主动进行产品创新。
1.期货产品概念及其特点
期货产品是期货公司通过精心设计选择的工具和与之相配套的服务，而向客户提供的能够满足其需要的某种期货运作理念，简单而言，期货产品=期货运作理念+工具+服务。换句话说，期货公司产品开发的过程，实际上就是将无形产品有形化、将服务理念可视化的过程。这对期货公司来说是一个值得挖掘的盈利模式，将对客户有特色服务转变成有价值的可视产品，成为期货公司未来大有可为的商业模式。由于期货产品具有易被仿效性，因此在期货产品开发设计过程中，期货公司应准确把握五大原则：客户需求原则、功能适应原则、差异性原则、扩展性原则、法规性原则。
2.期货公司创新产品应用实例
在近年来国际大宗商品价格剧烈波动的背景下，我国现货企业对期货市场风险管理的需求更加迫切。面对市场环境的不断变化，期货公司应向机构投资者提供满足其需要的各种创新产品。
(1)智能化交易系统
中国国际期货公司控股的深圳国瑞煊投资管理有限公司在分析客户需求的基础上，开发出了中期—国瑞煊智能化交易信息服务系统，以此来服务于国际期货的客户。该系统为投资者确定买卖时机、有效控制风险提供了投资参考。该系统在保持传统业务主体的基础上研制出了智能化的套期保值功能，建立起了包括交易系统预警和行情预警的实施预警机制，并将搜索引擎技术应用到期货市场的信息资讯中，为客户提供完整的市场信息。
交易系统预警和行情预警系统
(2)Db-Plus期货数据信息及分析系统
国瑞煊投资管理有限公司还开发出了期货市场数据库管理系统，除包含数据存储功能外，还可开发宏观经济预警系统、行业未来价格环境模拟系统和指数跟踪系统等较为复杂和高端的功能以服务机构客户。
篇9：2025年期货公司上半年工作计划范文_工作计划范文_网
xx年上半年公司推出客户配资政策，使得公司产品研发更具多样性，产品功能更多，对客户更具优惠性，可供选择的客户面也更加广泛。而且对于我们营业部的工作与宣传也有着多重好处，面对好政策，我们自然也要调整自己的工作方法，制定更加有利于公司发展的工作计划。
一：明确公司性质
周二小会已经明确，公司现阶段定义为“中介”，也就作为交易者与期货交易所，投资公司之间的桥梁。在履行好我们营业部的基本职能的情况下，如何更好地服务于客户与投资公司应该成为我们考虑的重点。要想更好地服务于这两者投资咨询业务的改进自然放在首位。由于营业部内人员限制，投资咨询业务一直由市场开发人员代办，这是可行的，但也确实有着让客户感觉公司不够正规，潜在客户咨询困难，内部人员工作过于独立，缺乏合作等缺点。为此，我认为营业部应设立专职免费投资咨询电话及QQ号并打出广告，由于现阶段公司状况，咨询电话可以由一人正式接听后再转接给其他市场开发人员，这样既显正式，又有利于将潜在客户发展成为真实客户，增加开发人员拓展市场的工作效益。同时QQ的使用多采取视频，甚至是多方视频的方式进行(即两到三个市场开发人员同时面对一个客户进行视频解答)，能够使咨询服务更加直观，使客户感觉到自己更受重视。而多方视频能使解答更加全面，员工之间多加交流，增多工作磨合，提高凝聚力和工作效率。这些工作我认为是近期内相对容易完成的，所以可以在会后立即投入建设，争取在一个月内建设完成，一个季度内完善并取得初步成效。
二：发行产品
结合配额制，改进原有产品，新产品的方向就是控制风险，首先公司推行的配额制其实就是融资的进一步加强，自然而然的交易的风险也因之扩大，交易盈利部分全部属于投资者所有，当然亏损也全部由投资者承担，我们不承担交易风险。如果产生亏损，在投资者交纳的保证金里扣除。亏损达到保证金的一定比例，停止操作，以此来降低风险。
我们收取的交易手续费按配额后的资金量为标准收取，这使我们的手续费收取量增大很多，公司可以适当调低一定费率(费率多少，降低多少由于我不够了解公司标准，没法明确指出。只要能将手续费额控制在同行业配额后总金额的手续费额度与客户出资额的原标准手续费收取额度之间，皆是合理的。)以此来增加客户吸引力。当然仅仅以配额原有的优惠也足以吸引大量客户没所以我认为应在第一个季度不降低费率，看一下实际成果。之后在开会讨论是不是要适当降低手续费费率的问题。
三：服务好开发人员
包括投资人员，交易顾问，操盘手等，尤其是好的操盘手，操盘手得到好的推广，公司的实际利润才能化提高，更能吸引新的客户，毕竟客户看的还是最后的收益。操盘手的推广要有好的包装，可以通过安排座谈会，组织业内人士的交流，网络推广等。
四：做好宣传工作
宣传工作既要对客户做好，也要对同行业做出，在网站上做出广告，将公司的配额政策详细的作出解释说明，对于潜在客户予以宣传，对原客户也要予以推荐。同行业间应查找联系方式，主动致电给其他同行业的营业部，将我们的政策予以宣传讨论。对于同行的好营销人员，好的操盘手等应单独致电宣传，下个季度内组织同行业的研讨会，邀请他们一起研究讨论，并初步展示我们的执行成果。最后一定要把会议的书面，图片，及视频材料发布到网络，甚至电视报纸当中，以起到的宣传效果。
以上四点将是我们上半年内的主要工作方向，对于其他重点与要求，我们应当边做边发现，并及时讨论，对好的建议与意见要及时执行。
篇10：个人期货委托协议书
甲方：_________
住所：_________
邮编：_________
业务电话：_________
传真：_________
乙方：_________
住所：_________
邮编：_________
业务电话：_________
传真：_________
甲、乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。
第一章委托
第一条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易;甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。
第二条甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易指令。
甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。
由于市场原因乙方交易指令部分或者全部无法成交，除双方另有书面约定外，甲方不承担责任。
第二章保证金
第三条乙方开户的最低保证金标准为_________元。
乙方资金不足_________元的，甲方不得为乙方开户。
保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开始交易。
第四条乙方可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。
同时，乙方授权甲方可将其质押物转质或者以其他方式处置。
第五条乙方应当保证其资金来源的合法性。
甲方有权要求乙方提供资金来源说明，乙方对说明的真实性负保证义务。
必要时，甲方可要求乙方提供相关证明。
第六条甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。
甲方调整保证金，以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。
第七条在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例。
在此情形下，提高保证金通知单独对乙方发出。
第三章强行平仓
第八条乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化。
第九条甲方以风险率(或者其他风险控制方式)来计算乙方期货交易的风险。
风险率(或者其他风险控制方式)的计算方法为：_________(由甲方、乙方约定)。
第十条乙方因交易亏损或者其他原因，交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)时，甲方将按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者采取减仓措施。
否则，甲方有权在事先未通知的情况下，对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓，直至乙方的交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)。
乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。
第十一条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。
前款所称“合理的范围”指按照期货经纪业的执业标准，已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。
篇11：上海石油交易所现货和期货代理交易合同
甲方：
乙方：
在双方共同遵守《会计法》、《税法》及各项经济法规的前提下，就甲方委托乙方代理财务工作，在平等互惠的基础上签订本合同，以滋共同遵守：
一、经双方协定，乙方为甲方负责代理记账并报税，月代理费_______元。
二、甲方的权利与义务：
1、将经营中的财务信息资料全面及时的提交给乙方，并保证其真实合法性。
2、按照合同约定的代理费标准按时支付酬金。代理费为3月一结，于每3月初10内支付。
3、甲方因故须解除合同，须提前一个月通知乙方，以便乙方做好财务交接准备工作。
三、乙方的权利与义务
1、乙方承诺，用______________作帐，恪守会计准则及职业道德，保守乙方的商业秘密。
2、认真履行会计职责，及时准确的做出财务报表，按时报税。
3、接受甲方的监督，为甲方提供正确的会计指导。如甲方经营过程中遇到会计方面的疑难问题，应及时予以解答。
4、协助甲方的工商、税务年检等财务工作，配合税务稽查，搞好企业与税务的关系。
5、对财务工作中出现的疑难问题应及时通报甲方，在取得协商一致的意见后，进行帐务处理。
6、合同终止时按规范做好财务交接工作。
7、如因乙方责任造成延期报税或账务问题所产生的滞纳金或罚款由乙方承担。
四、其他约定
1、本合同有效期为一年从_______年______月_______日至_______年______月_______日，期满如继续委托代理财务工作则本合同自动延续，不另签合同。
2、本合同由双方签字盖章后生效。
3、新办企业在办理税务登记手续期间另付代理费。
4、非新办企业，在交接财务手续时由乙方对其以前的
财务帐目进行清理，清理所发生的费用及产生的工作量的收费双方另行商定。
5、财务作帐所发生的材料及其它财务耗材，由乙方承担。
6、双方发生争议，协商解决，协商不成由法院裁判。
甲方：________________乙方：________________
(签字)盖章：__________签字)盖章：___________
合同签订日期：_______年______月_______日
篇12：美国期货交易所合约_合同范本
美国期货交易所合约规格
（cbot）玉米期货、期权合约
──────┬───────────────┬─────────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼───────────────┼─────────────
交易单位 │5000蒲式耳 │一个cbot期货合约交易单位（
│ │5000蒲式耳）
最小变动价位│每蒲式耳1/4美分（每张合约12.50│每蒲式耳1/8美分（每张合约
│美元） │6.25美元）
每日价格最大│每蒲式耳不高于或低于上一交易日│每蒲式耳不高于或低于上一交
波动限制 │结算价各10美分（每张合约500美 │易日结算权利金各10美分（每
│元），现货月份无限制。 │张合约500美元）。
敲定价格 │ │每蒲式耳10美分的整倍数
合约月份 │12、3、5、7、9 │12、3、5、7、9
交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货
│），到期合约最后交易日交易截止│
│时间为当日中午。 │
最后交易日 │交割月最后营业日往回数的第七个│距相关玉米期货合约第一通知
│营业日 │日至少5个营业日之前的最后
│ │一个星期五。
交割等级 │以2号黄玉米为准，替代品种价格 │
│差距由交易所规定。 │
合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期
│ │六上午10点（芝加哥时间）
──────┴───────────────┴─────────────
cbot大豆期货、期权合约
──────┬───────────────┬─────────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼───────────────┼─────────────
交易单位 │5000蒲式耳 │一个cbot大豆期货合约交易单
│ │位（5000蒲式耳）
最小变动价位│每蒲式耳1/4美分（每张合约12.50│每蒲式耳1/8美元（每张合约
│美元） │6.25美元）
敲定价格 │ │每蒲式耳25美分的整倍数。
每日价格最大│每蒲式耳不高于或低于上一交易日│每蒲式耳不高于或低于上一交
波动限制 │结算价各30美分（每张合约1500美│易日的结算权利金各30美分（
│分），现货月份无限制 │每张合约1500美分）。
合约月份 │9、11、1、3、5、7、8 │9、11、1、3、5、7、8
交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货
│），到期合约之最后交易日交易截│
│止时间为当日中午 │
最后交易日 │交割月最后营业日往回数的第七个│距相关大豆期货合约第一通知
│营业日 │日至少5个营业日前的最后一
│ │个星期五。
交割等级 │以no.2黄大豆为准，替代品种价格│
│差距由交易所规定。 │
合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期
│ │六上午10点（芝加哥时间）
──────┴───────────────┴─────────────
cbot豆粕期货、期权合约
──────┬───────────────┬─────────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼───────────────┼─────────────
交易单位 │100吨（200,000磅） │一个cbot豆粕期货合约单位（
│ │100吨）
最小变动价位│每吨10美分（每张合约10美元） │每吨5美元（每张合约5美元）
敲定价格 │ │期货价格低于200美元/吨的
│ │按每吨5美元的整倍数；
│ │期货价格为200美元/吨或以
│ │上的按每吨10美元的整倍数。
每日价格最大│每吨不高于或低于上一交易日结算│每吨不高于或低于上一交易日
波动限制 │价各10美元（每张合约1000美元）│的结算权利金各10美分（每张
│现货月份无限制。 │合约1000美分）。
合约月份 │1、3、7、8、9、10、12 │10、12、1、3、5、7、8、9
交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货
│），到期合约的最后交易日交易截│
│止时间为当日中午 │
最后交易日 │交割月最后营业日往回数之第七个│距相关豆粕期货合约第一通知
│营业日 │日至少5个营业日前的最后一
│ │个星期五。
交割等级 │蛋白质含量不低于44%，具体规格 │
│见cbot条例。 │
合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期
│ │六上午10点（芝加哥时间）
──────┴───────────────┴─────────────
cbot豆油期货、期权合约
──────┬───────────────┬─────────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼───────────────┼─────────────
交易单位 │600,000磅 │一个cbot豆油期货合约单位（
│ │60,000磅）
最小变动价位│每吨0.0001美分(每张合约6美元) │每磅0.00005美元（每张合约3
│ │美元）
敲定价格 │ │每磅1美分的整倍数
每日价格最大│每磅不高于或低于上一交易日结算│每磅不高于或低于上一交易日
波动限制 │价各1美分（每张合约600美元），│结算权利金各1美分（每张合
│现货月份无限制。 │约600美元）。
合约月份 │1、3、5、7、8、9、10、12 │1、3、5、7、8、9、10、12
交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货
│），到期合约的最后交易日交易截│
│止时间为当日中午 │
最后交易日 │交割月最后营业日往回数之第七个│距相关豆油期货合约第一通知
│营业日 │日至少5个营业日前的最后一
│ │个星期五。
交割等级 │仅为一种未加工豆油，具体规格见│
│cbot条例。 │
合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期
│ │六上午10点（芝加哥时间）
──────┴───────────────┴─────────────
cbot小麦期货、期权合约
──────┬───────────────┬─────────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼───────────────┼─────────────
交易单位 │5000蒲式耳 │一个cbot小麦期货合约交易单
│ │位（5000蒲式耳）
最小变动价位│每蒲式耳1/4美分（每张合约12.50│每蒲式耳1/8美分（每张合约
│美元） │6.25美元）
敲定价格 │ │每蒲式耳10美元的整倍数。
每日价格最大│每蒲式耳不高于或低于上一交易日│每蒲式耳不高于或低于上一交
波动限制 │结算价各20美分（每张合约1,000 │易日结算权利金各20美分（每
│美元），现货月份无限制。 │张合约1000美元）。
合约月份 │7、9、12、3、5 │7、9、12、3、5
交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货
│），到期合约最后交易日交易截止│
│时间为当日中午。 │
最后交易日 │交割月最后营业日往回数的第七个│距相关小麦期货合约第一通知
│营业日 │日至少5个营业日之前的最后
│ │一个星期五。
交割等级 │no.2软红麦、no.2硬红冬麦、no.2│
│黑北春麦、no.1北春麦，其他替代│
│品种价格差距由交易所规定。 │
合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期
│ │六上午10点（芝加哥时间）
──────┴───────────────┴─────────────
cbot5，000盎司白银期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │5,000金衡盎司
最小变动价位 │每盎司1/10美分（每张合约5美元）
每日价格最大波动限制│每盎司1美元（每张合约5,000美元）
合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10月
交易时间 │星期一至星期五：早7:25－下午1:25（芝加哥时间）
│晚场交易时间：星期日至星期四：下午5:00-8:30（芝加
│哥时间）或下午6:00-9:30（中部夏时制时间）
最后交易日 │从交割月的最后营业日往回数的第四个营业日。
交割等级 │成色不低于999的4-5根纯银条；每根重量1000或1100盎司
│，公差度10%；每5,000盎司总重量公差度不得超过6%。
交割方式 │凭设在芝加哥或纽约的，经cbot批准的金库所签仓单（收
│据）交割。
──────────┴─────────────────────────
cbot1公斤黄金期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │1公斤（32.15金衡盎司）
最小变动价位 │每盎司10美分（每张合约3.22美元）
每日价格最大波动限制│每盎司不高于或低于上一交易日结算价各50美元（每张合
│约1,607.50美元）
合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10、12月
交易时间 │早7:20－下午1:40（芝加哥时间）
最后交易日 │从交割月的最后营业日往回数的第四个营业日。
交割等级 │一根重量为995、重量至少为1公斤（32.15盎司），并标
│明由交易所认可品级和标号的纯金条。
交割方式 │同5,000盎司白银期货。
──────────┴─────────────────────────
cbot100盎司黄金期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │100金衡盎司
最小变动价位 │每盎司10美分（每张合约10美元）
每日价格最大波动限制│每盎司不高于或低于上一交易日结算价各50美元（每张合
│约5000美元）
合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10、12月
交易时间 │星期一至星期五：早7:20－下午1:40（芝加哥时间）
│晚场交易时间：星期日至星期四：下午5:80-8:30（芝加
│哥时间）或下午6:00-9:30（中部夏时制时间）
最后交易日 │从交割月的最后营业日往回数的第四个营业日。
交割等级 │一根重量为100盎司或三根1公斤成色不低于995之纯金条
│。100盎司金条总重量公差度不得超过5%。
交割方式 │同1公斤黄金期货
──────────┴─────────────────────────
cbot1，000盎司白银期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │1000金衡盎司
最小变动价位 │每盎司1/10美分（每张合约1美元）
每日价格最大波动限制│每盎司不高于或低于上一交易日结算价各1美元（每张合
│约1,000美元）
合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10、12月
交易时间 │早7:25－下午1:25（芝加哥时间）
最后交易日 │从交割月的最后营业日往回数的第四个营业日。
交割等级 │一根成色不低于999，重量为1000盎司，标有交易所规定
│的一个或多个品级和标号的纯银条。每1000盎司总重量公
│差度不得超过12％。
交割方式 │凭设在芝加哥的经cbot批准的金库所签仓单交收
──────────┴─────────────────────────
cbot1，000盎司白银期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │一个cbot白银期货合约单位（1,000盎司）
最小变动价位 │每盎司1/10美分（每张合约1美元）
每日价格最大波动限制│每盎司不高于或低于上一交易日结算权利金各1美元（每
│张合约1,000美元）
敲定价格 │每盎司敲定价格不足8美元的按每盎司25美分的整倍数；
│每盎司敲定价格为8-20美元的按每盎司50美分的整倍数；
│每盎司敲定价格为20美元或超过20美元的按每盎司1美元
│的整倍数
合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10、12月
交易时间 │早7:25－下午1:25（芝加哥时间）
最后交易日 │距相关白银期货合约第一通知日至少5个营业日前的最后
│一个星期五。
交割等级 │最后交易日之后的第一个星期六上午10点（芝加哥时间）
──────────┴─────────────────────────
cbot主要市场指数期货合约（mmi）
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │用250美元乘以mmi，例如：当mmi为472.00点时，其期货
│合约值为：118,000美元（250美元×472.00）
最小变动价位 │0.05个指数点（每张合约12,50美元）
每日价格最大波动限制│不高于上一交易日结算价80个指数点；不低于上一交易日
│结算价格50个指数点（最初停板额）*
合约月份 │最前的3个连续月份以及3、6、9、12月合约周期内的后3
│个月份。
交易时间 │早8:15－下午3:15（芝加哥时间）
最后交易日 │交割月的第三个星期五
交割方式 │主要市场指数期货根据mmi期货收盘价格采取逐日盯市法
│，按照最后交易日之mmi收盘价格以现金结算。
│* 如果价格低于上一交易日的结算价格，协调价格限制
│额及交易停板额将根据道琼斯工业平均指数每下降250点
│和400点而计算，具体规格见cbot规章条例。
──────────┴─────────────────────────
cbot抵押证券期货、期权合约
──────┬──────────────┬──────────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼──────────────┼──────────────
交易单位 │100,000美元面值 │一个列明交割月份和利率的cbot
│ │抵押证券期货合约单位
利率交易 │交易所每个月将按美国国家抵押│
│协会抵押证券利率制订未来四个│
│月的新利率；交易按接近平价（│
│100）水平进行，但不能大于平 │
│价。 │
最小变动价位│1/32点（每张合约31.25美元） │1/64点（每张合约15.625美元或
│ │15.63美元）
敲定价格 │ │1点的整倍数（1,000美元）
每日价格最大│不高于或低于上一交易日结算价│3点（每张合约3,000美元）
波动限制 │格各3点（每张合约3,000美元）│
│（可扩大至4·1/2点） │
合约月份 │4个连续月份 │连续4个月份
交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间) │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)
最后交易日 │交割月第三个星期三之前的星期│相关期货交割月最后交易日的下
│五下午1:00 │午1:00（芝加哥时间）
交割方式 │根据最后交易日的抵押证券取样│
│价格以现金结算。 │
合约到期日 │ │最后交易日的晚上8:00（芝加哥
│ │时间），实值期权将自动履约。
──────┴──────────────┴──────────────
cbot市政公债券指数期货、期权合约
──────┬──────────────┬──────────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼──────────────┼──────────────
交易单位 │用1000美元乘以债券购买公司的│可于3、6、9、12月交割的一个
│“市政公债指数”。90-00价格 │cbot市政公债券指数期货合约单
│反映在合约价值上为90,000美元│位。
│。 │
最小变动价位│1/32点（每张合约31.25美元） │1/64点（每张合约15.63美元）
敲定价格 │ │按当时市政债券期货价格2点的
│ │整倍数（美元）
每日价格最大│不高于或低于上一交易日结算价│不高于或低于上一交易日结算权
波动限制 │格各3点(每张合约3000美元)。 │利金价格各3点（每张合约3,000
│ │美元）
合约月份 │3、6、9、12月 │3、6、9、12月
交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间) │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)
最后交易日 │从交割月最后营业日往回数的第│相关期货交割月最后交易日的下
│八个营业日。 │午2:00（芝加哥时间）
交割方式 │市政公债券指数期货在最后交易│
│日以现金结算。最后交易日结算│
│价等于债券购买公司的当日的市│
│政公债指数价值。 │
合约到期日 │ │最后交易日的晚8:00（芝加哥时
│ │间）。
──────┴──────────────┴──────────────
cbot30天期利率期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │5,000,00
0美元
最小变动价位 │按30天计算之5,000,000美元的0.01个百分点（每一基础
│点41.67美元）
价格基点 │用100减去月平均隔夜联邦基金利率。
每日价格最大波动限制│150个基础点
合约月份 │连续的7个日历月份之后再加上第七个月份后的3、6、9、
│12月合约周期的头2个月份。
交易时间 │早7:20－下午2:00（芝加哥时间）
最后交易日 │交割月的最后一个营业日。
交割方式 │合约根据交割月的平均日联邦基金利率以现金交割。
│日联邦基金利率由纽约联邦储备银行计算和公布。
──────────┴─────────────────────────
cbot5年期中期国库券（t－note）期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │100,000美元面值t-bond。
最小变动价位 │报价单位为1/32点，最小价格波动为1/32点的1/2（每张
│合约15.625美元）。
每日价格最大波动限制│不高于或低于上一交易日结算价格各3点（每张合约3000
│美元）（可扩大至4·1/2点）
合约月份 │3、6、9、12月
交易时间 │早7:20－下午2:00（芝加哥时间）
最后交易日 │从交割月最后营业日往回数的第八个营业日。
交割等级 │任何最近拍卖的5年期t-note。特别是原偿还期限不超过5
│年零3个月而且其剩余有效期限从交割月的第一天算起仍
│不少于4年零3个月的t-note最好。
交割方式 │联储电子过户簿记系统。
──────────┴─────────────────────────
cbot10年期中期国库券期货、期权合约（t－note）
──────┬──────────────┬──────────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼──────────────┼──────────────
交易单位 │100,000美元面值t-note │一个100,000美元t-note期货合
│ │约单位1/64点（每张合约15.63
│ │美元）
最小变动价位│1/32点（每张合约31.25美元） │按每张t-note期货合约当时价格
敲定价格 │ │1点（1000美元）的整倍数计算
│ │，如果期货价格为92-00，其敲
│ │定价格可能为89、90、91、92、
│ │93、94、95等。
每日价格最大│同5年期t-note │每张合约不高于或低于上一交易
波动限制 │ │日结算权利金价格各3点（每张
│ │合约3,000美元）
合约月份 │同5年期t-note │同XX年期t-note期货
交易时间 │星期一至星期五：早7:20－下午│同XX年期t-note期货
│2:00（芝加哥时间）晚场交易时│
│间：星期日至星期四：下午5:00│
│-8:30(芝加哥时间)或6:00-9:30│
│（中间夏时制时间） │
最后交易日 │从交割月最后营业日往回数的第│期权于相关期货合约交割月份前
│七个营业日 │一个月份停止交易。其交易中止
产割等级 │从交割月第一天起算有效期至少│时间为从相关t-note期货合约第
│为6·1/2年，但不超过XX年，8%│一通知日往回数至少5个工作日
│标准利率的t-note。 │前的第一个星期五中午，例如，
│ │1988年12月交割的期权合约最后
│ │交易日为1988年11月18日。
合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期六
│ │上午10:00（芝加哥时间）
交割方式 │联储电子过户簿记系统 │
──────┴──────────────┴──────────────
cbot长期国库券期货、期权合约（t－bond）
──────┬──────────────┬──────────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼──────────────┼──────────────
交易单位 │100,000美元面值t-bond │一个100,000美元面值的cbot
│ │t-bond期货合约单位
最小变动价位│1/32点（每张合约31.25美元） │1/64点（每张合约15.63美元）
敲定价格 │ │按每张t-bond期货合约当时价格
│ │2点（美元）的整倍数计算
│ │，例如，如果t-bond期货合约价
│ │格为86-00，其期权敲定价格可
│ │能为80、82、84、86、88、90、
│ │92等。
每日价格最大│同XX年期t-note │同t-bond期货合约
波动限制 │ │
合约月份 │同XX年期t-note │同t-bond期货合约
交易时间 │同XX年期t-note │同t-bond期货合约
最后交易日 │同XX年期t-note │同XX年期t-note期货合约
交割等级 │如果为不可提前赎回的t-bond，│
│其到期日从交割月第一个工作日│
│算起必须为至少15年以上，如为│
│可提前赎回的t-bond，则不一定│
│为15年以上，利率为8%的标准利│
│率。 │
合约到期日 │ │同XX年期t-note期权合约
│ │
交割方式 │同XX年期t-note │
──────┴──────────────┴──────────────
芝加哥商业交易所（cme）生猪期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │30,000磅生猪（阉猪和小母猪）
最小变动价位 │每磅0.00025美元（每张合约7.50美元）
每日价格最大波动限制│每磅1·1/2美分（每张合约450美元）高于或低于上一交
│易日的结算价格
合约月份 │2、4、6、8、10、12
交易时间 │上午9:00－下午1:00（芝加哥时间），到期合约最后交易
│截止时间为当日中午。
最后交易日 │每一合约月份的20日（有时有例外）
交割日 │每一合约月份内的星期一、二、三、四（如果上述日期不
│日假日或假日之前一天）
交割单据到期日 │实际交割日之前一个工作日下午1:00之前（芝加哥时间）
──────────┴─────────────────────────
芝加哥商业交易所（cme）生猪期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │买进一张生猪期货合约看涨期权或卖出一张生猪期货合约
│看跌期权
最小变动价位 │每磅0.00025美元（每张合约7.50美元），双方为对冲交
│易部位而进行的交易的最小变动价位为0.000125美元（每
│张合约3.75美元）。
敲定价格 │按美分/磅列明。
每日价格最大波动限制│无
合约月份 │2、4、6、7、8、10、12
交易时间 │上午9:10－下午1:00（芝加哥时间）
最后交易日 │距相关期货合约交割月份第一个工作日之前三个工作日以
交割日 │上的最后一个星期五，如该星期五不是工作日，则再向前
│推至距该星期五最近的一个工作日。
履约日 │有期权交易的任何一个工作日
交割方式 │在相关期货合约中采取一个多头或空头部位。
──────────┴─────────────────────────
芝加哥商业交易所（cme）冷冻五花猪肉期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │40,000磅经切割、整理的冷冻五花肉（猪肚肉）
最小变动价位 │每磅0.00025美元（每张合约10美元）
每日价格最大波动限制│每磅2美分（每张合约800美元）高于或低于上一交易日的
│结算价格。
合约月份 │2、3、5、7、8、
交易时间 │上午9:10－下午1:00（芝加哥时间），到期合约的最后交
│易日交易截止时间为当日中午。
最后交易日 │距合约月份最后5个工作日最近之前一个工作日。
交割日期 │合约月份内任何一个工作日。
──────────┴─────────────────────────
芝加哥商业交易所（cme）冷冻五花猪肉期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │买进一张冷冻五花猪肉期货合约看涨期权或卖出一张冷冻
│五花猪肉看跌期权
最小变动价位 │同生猪期权合约
敲定价格 │同生猪期权合约
每日价格最大波动限制│无
合约月份
│2、3、5、7、8、
交易时间 │上午9:10－下午1:00（芝加哥时间）
最后交易日 │同生猪期权合约
履约日期 │同生猪期权合约
交割方式 │同生猪期权合约
──────────┴─────────────────────────
芝加哥商业交易所国际金融市场（imm）分部外汇期货合约规格
──────────┬─────────────────────────
│ 联 邦 德 国 马 克
──────────┼─────────────────────────
交易单位 │125,000联邦德国马克
最小变动价位 │0.0001马克(每张合约12.50马克)
每日价格最大波动限制│开市(早7:00-7:35)限价为150点，7:35分以后无限价
合约月份 │1、3、4、6、7、9、10、12和现货月份。
交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)，到期合约最后交易日交
│易截止时间为上午9:16，市场在假日或假日之前将提前收
│盘，具体细节与交易所联系。
最后交易日 │从合约月份第三个星期三往回数的第二个工作日上午9:16
│。
交割日期 │合约月份的第三个星期三。
交割地点 │由票据交换所指定的货币发行国银行。
──────────┴─────────────────────────
imm3个月期欧洲美元期货合约
──────────┬──────────────────────────
交易单位 │本金为100万美元，期限为3个月的欧洲美元定期存款。
最小变动价位 │0.01的倍数(每张合约25元)
每日价格最大波动限制│无限制
合约月份 │3、6、9、12月和现货月份
交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)，到期合约最后交易日交
│易截止时间为上午9:30(伦敦时间为下午3:30)，市场在假
│日或假日前将提前收盘，具体细节与交易所联系。
最后交易日 │从合约月份第三个星期三往回数的第二个伦敦银行工作日
│。
交割地点 │最后交易日，现金结算。
──────────┴─────────────────────────
imm日元期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │12,500,000日元
最小变动价位 │0.000001日元(每张合约12.50日元)
每日价格最大波动限制│同联邦德国马克
合约月份 │同联邦德国马克
交易时间 │同联邦德国马克
最后交易日 │同联邦德国马克
交割日期 │同联邦德国马克
交割地点 │同联邦德国马克
──────────┴─────────────────────────
注 在imm交易的另外几种外汇期货合约除交易单位，最小变动价位和每日
价格最高波动限制不同外，在合约其它规格上大致相同。
开市（早7：20－7：35）限价
─────┬────────┬───────────────┬─────
│ 交易单位 │ 最小变动价位 │每日价格最
│ │ │大波动限制
─────┼────────┼───────────────┼─────
澳大利亚元│100,000澳元 │0.0001澳元(每张合约10澳元) │150点
加拿大元 │100,000加元 │0.0001加元(每张合约10加元) │150点
法国法郎 │250,000法郎 │0.00005法郎(每张合约12.50英镑)│500点
英 镑 │62,500英镑 │0.0002英镑(每张合约12.50英镑) │400点
瑞士法郎 │125,000瑞士法郎 │0.0001法郎(每张合约12.50法郎) │150点
─────┴────────┴───────────────┴─────
芝加哥商业交易所指数、期权分部（iom）外汇期权合约规格
──────────┬─────────────────────────
│ 联邦德国马克期权合约
──────────┼─────────────────────────
交易单位 │买进一张马克期货合约的看涨期权或卖出一张马克期货合
│约的看跌期权
最小变动价位 │1点或0.0001马克(每张合约12.50马克)。如系买卖双方为
│对冲部位而进行的交易，变动价位可为0.0005马克(每张
│合约6.25马克)
敲定价格 │间隔1美分(以美元/马克表示)
每日价格最大波动限制│当相关期货价格触及开市限价停板额时停止期权交易。
合约月份 │序列合约月份，包括从3月份开始的季度性周期(3、6、9
│、12)以及非季度性周期月份(1、2、4、5、7、8、10、11
│)。
交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)。市场在假日或假日前将
│提前收盘，具体细节与交易所联系。
最后交易日 │从合约月份的第三个星期三往回数的第二个星期五，如该
│日为交易所假日，即再往回数一个工作日。
履约日 │期权交易期内的任何一个工作日。
交割方式 │在相关期货合约中采取一个多头或空头部位。
──────────┴─────────────────────────
iom3个月期欧洲美元期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │买进一张相关欧洲美元期货合约的看涨期权或卖出一张欧
│洲美元期货合约的看跌期权。
最小变动价位 │1个基础点或0.01imm指数点(每张合约25美元)。如系为对
│冲买卖双方交易部位而进行的交易，变动价位可为0.005
│imm指数点(每张合约12.50美元)。
敲定价格* │按可交货的欧洲美元定期存款期货合约的imm指数计算。
│imm指数水平低于88.00时按0.50间隔扩大或缩小，当imm
│指数高于88.00时，间隔为0.25。
每日价格最大波动限制│无
合约月份 │3、6、9、12
交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)，到期合约的最后交易日
│交易截止时间为当日上午9:30，市场在假日或假日之前将
│提前收盘。具体细节与交易所联系。
最后交易日 │与相关期货合约相同。
履约日 │期权交易期内的任何一个工作日。
──────────┴─────────────────────────
＊ cmf已提出将所有imm指数点的敲定价格间隔定为0.25的建议性条例，
该条例有待于cftc批准。
在iom交易的另外几种外汇期权合约除最小变动价位
和敲定价格不同外，在合约的其它规格上都相同（见下表）
─────┬──────────────────┬───────────
│ 最小变动价位 │ 敲定价格
─────┼──────────────────┼───────────
澳大利亚元│1点或0.0001澳元(每张合约10澳元)，如 │间隔1美元(美元/澳元)
│系对冲交易，最小变动价位可为0.00005(│
│5澳元)。 │
加拿大元 │1点或0.0001加元(每张合约10加元)，如 │间隔1/2美分(美元/加元)
│系对冲交易，最小变动价位可为0.00005(│
│5加元)。 │
日 元 │1点或0.000001日元(每张合约12.50日元)│间隔0.0001美元(美元/日
│，如系对冲交易，最小变动价位可为 │元)
│0.0000005(6.25日元)。 │
英 镑 │1点或0.0002英镑(每张合约12.50英镑)，│间隔2·1/2美分(美元/英
│如系对冲交易，最小变动价位可为0.0001│镑)
│(6.25英镑)。 │
瑞士法郎 │2点或0.0001法郎(每张合约12.50法郎)，│间隔1美分(美元/瑞士法
│如系对冲交易,最小变动价位可为0.00005│郎)
│(6.25法郎)。 │
─────┴──────────────────┴───────────
蒲耳氏500种股票价格综合指数期货合约
（s＆p 500）
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │用500美元乘以s&p500股票价格指数
最小变动价位 │0.50个指数点(每张合约25美元)
每日价格最大波动 │与证券市场挂牌的相关股票的交易中止相协调，有关此规
限制及交易中止 │定的细节，请与cme研究部联系。
开市限价 │在交易刚开盘期间，最大价格波动额不得高于或低于上一
│交易日结算价5个指数点，假如期货合约价格在开市后10
│分钟时达到此停板额，交易将暂停2分钟，然后按新的开
│盘价范围重新恢复交易。
合约月份 │3、6、9、12
交易时间 │早8:30-下午3:15(芝加哥时间)
最后交易日 │最终结算价格确定日的前一个工作日。
交割方式 │按最终结算价以现金结算，此最终结算价由合约月份的第
│三个星期五的s&p股票价格指数的构成股票市场开盘价所
│
决定。
──────────┴─────────────────────────
iom蒲耳氏500种股票价格综合指数期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │买进一张s&p500指数期货看涨期权或
│卖出一张s&p500指数期货看跌期权。
最小变动价位 │0.05个指数点(每张合约25美元)，如系买卖双方为对冲
│而进行的交易，可按0.025个指数点(每张合约12.50美元
│)进行。
每日最大变动价位 │当相关期货触及停板额时，所有s&p500期权交易均停止。
敲定价格* │以相关可交货的s&p500指数期货合约表示，间隔为不附小
│数的5，即110、115、120等。
合约月份 │序列合约月份，包括从3月份开始的季度性周期(3、6、9
│、12)以及非季度性周期月份(1、2、4、5、7、8、10、
│11)
交易时间 │早8:30-下午3:15(芝加哥时间)
最后交易日 │凡是按3月份开始的季度性周期月份期权合约，其最后交
│易日与相关期货合约相同，其它交割月份合约最后交易日
│为合约第三个星期五。
履约日 │期权交易期内的任何一个交易日。
交割方式 │在相关期货合约中采取一个多头或空头部位。到期的按3
│月份季度周期月份交割的实值期权合约，如果不向票据交
│换所提出异议的话，将自动被履约，并按相关期货合约的
│最终结算价以现金交割。
──────────┴─────────────────────────
＊ cmf已提出将3月份季节周期中的第三个近期交割月份的敲定价格间隔改为
10个指数点，即110、120、130等的建议条例，该建议条例正有待于c
ftc批准。
咖啡、糖和可可交易所（csce）可可期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │10公吨(22,046磅)
最小变动价位 │每公吨1美元(每张合约10美元)
每日价格最大波动限制│不得高于或低于上一交易日结算价格各88美元,限价可扩
│大至132美元对前两个交割月份无限制
合约月份 │1、2、3、5、7、9、
交易时间 │上午9:30-下午2:15(芝加哥时间)
交货产地 │产于任何国家或气候下的品种,包括新产品或尚不知名的
│品种,共分为三类:
│a组:加纳、尼日利亚、象牙海岸等国品种，每吨交割价升
│水160美元
│b组:巴伊亚、中美、委内瑞拉等国品种，每吨交割价升水
│80美元
│c组:桑切斯、海地、马来西亚及其他产地品种，按平价交
│割，等级评定由持有交易所执照的评级员进行。
交割地点 │纽约港区特许仓库，特拉华河港口，或汉普顿港口；如采
│用码头交货或散装交货，可适当从合约价中给予折扣，但
│须征得收货方同意。
──────────┴─────────────────────────
csce可可期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │一个csce可可期货合约单位
最小变动价位 │每公吨1美元(每张合约10美元)
敲定价格 │期货合约价格 所有合约月份
│低于3,600美元 100美元
│高于3,600美元 200美元
每日价格最大波动限制│无
合约月份 │3、5、7、9、12
交易时间 │上午9:30-下午2:15(芝加哥时间)
最后交易日 │相关期货合约交割月份之前一个月的第一个星期五。
合约到期日 │最后交易日的晚上9:00(纽约时间);期权持有人的履约意
│向通知书必须于最后交易日下午4点(纽约时间)之前提交
│给结算会员公司。
──────────┴─────────────────────────
csce咖啡“c”期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │37,500磅，约250袋
最小变动价位 │每磅0.0001美元(每张合约3.75美元)
每日价格最大波动限制│不得高于或低于上一交易日结算价格各6美分(600点)，限
│价可扩大至9美分(900点)最近的两个合约月份无限制。
合约月份 │3、5、7、9、12
交易时间 │上午9:15-下午1:58(纽约时间)
交割等级 │咖啡检验主要根据咖啡豆品级和品尝测定，如符合交割要
│求，则发给等级、质量证书，由于咖啡品种繁多，交易所
│按一定的基准咖啡品级质量来衡量用于交割的咖啡，质量
│超过基准品级的可以按溢价交割，质量低下的则须按折扣
│价交割。
交割地点 │凭等级证书在纽约港和新泽西以及新奥尔良港的交易所特
│许仓库交割。
──────────┴─────────────────────────
csce咖啡期权合约＊
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │一个咖啡“c”期货合约单位
最小变动价位 │每磅0.0001美元(每张合约3.75美元)
敲定价格 │期货合约价格 所有合约月份
│低于200美元 5美元
│高于200美元 10美元
每日价格最大波动限制│无
合约月份 │3、5、7、9、12
交易时间 │上午9:15-下午2:13(纽约时间)
最后交易日 │相关期货合约交割月份之前一个月的第一个星期五(同可
│可期权合约)
合约到期日 │同可可期权合约
──────────┴─────────────────────────
＊ 此期权合约规格内容为cftc于1986年7月22日批准的文本，目前的
合约规格在内容上可能有所变化，因此在参照此合约进行交易前，与你的经纪人取
得联系，重新确认合约内容。
csce11号原糖（世界级）期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │50长吨(112,000磅)
最小变动价位 │每磅0.0001美元(每批11.20美元)
每日价格最大波动限制│0.005美元，根据具体市场状况而施以不同的限价。在继
│上一交割月份最后交易日之后的第一个工作日或第一工作
│日之后，不对距交割期最近的两个合约月份规定限价。
合约月份 │1、3、5、7、10
交易时间 │上午10:00-下午1:43(纽约时间)；收市叫价于下午2:00开
│始
最后交易时间 │交割月份之前一个月的最后一个工作日
交割等级 │平均旋光度为96度的原蔗糖、可交割产地品种为阿根廷、
│澳大利亚、巴巴多斯、伯利兹、巴西、哥伦比亚、哥斯达
│黎加、多米尼加、萨尔瓦多、厄瓜多尔、斐济、法属安的
│列斯群岛、危地马拉、洪都拉斯、墨西哥、尼加拉瓜、秘
│鲁、菲律宾、南非、斯威士兰、中国台湾、泰国、特立尼达、
│美国、津巴布韦等国和地区的蔗糖，fob价，散装运输。
交割地点 │发运国港口、码头交货，fob，散装运输。
──────────┴─────────────────────────
csce11号原糖（世界级）期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │一个csce11号原糖(世界级)期货合约单位；12月的相关期
│货合约交割期为3月份。
最小变动价位 │每磅0.0001美元(每张合约11.20美元)
敲定价格 │期货合约价格 两个近期合约月份 期货合约价格 两个
│远期合约月份
│不足10美分 1/2美分-50点 不足16美分 1美分-100点
│10美分至40美分之间 1美分-100点 16美分至40美分之间
│2美分-200点 40美分以上 2美分-200点
│40美分以上 2美分-200点 40美分或40美分以上
│4美分-400点
每日价格最大波动限制│无
合约月份 │3、5、7、10、12以及下一年中这些月份中的第一个月。
│12月到期的期权履约后,转入交割期为3月份的期货合约。
交易时间 │同11号原糖期货合约。
最后交易日 │相关期货合约交割月份之前一个月的第二个星期五。
合约到期日 │最后交易日的晚上9:00(纽约时间)；期权持有人的履约意
│向通知书必须于最后交易日的下午3:00以前(纽约时间)提
│交至结算会员公司处。
──────────┴─────────────────────────
csce世界级白糖期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │50公吨精炼白砂糖(甜菜糖或蔗糖),每50公斤一袋,由内加
│聚乙烯衬袋的新黄麻袋包装。
最小变动价位 │每吨20美分(每张合约10美元)
每日价格最大波动限制│每公
吨10美元,根据具体市场状况而施以不同的限价。不
│对紧接上一交割月份最后交易日或其后的头两个交割月份
│规定限价。
合约月份 │1、3、5、7、10循环18个月为一交易周期
交易时间 │上午9:45-下午1:43(纽约时间);外加在11号世界级原糖期
│货收市叫价结束后开始的白糖期货收市叫价。
最后交易日 │交割月份之前一个月的15号;如果15号不是交易所工作日,
│则最后交易日为交易所的下一个工作日,通知日为最后交
│易日之后的下一个交易所工作日。
交割等级 │旋光度至少为99.8度的精炼糖或白糖(甜菜糖/甘蔗糖)
交割地点 │荷兰的鹿特丹和符利辛根;比利时的安特卫普;联邦德国的
│汉堡;法国的敦克尔克和雷恩;英国的伊明汉姆,美国得克
│萨斯州的加尔沃斯顿、路易斯安那州的新奥尔良,佐治亚
│州的萨凡那、马里兰州的巴尔的摩,纽约州的纽约市;巴西
│的累西菲、马塞约、圣多斯;南朝鲜的釜山、仁川;波兰的
│格但斯克和格丁尼亚。
──────────┴─────────────────────────
纽约商品交易所（comex）高级铜期货、期权合约
──────┬─────────────────┬───────────
│ 期 货 │ 期 权
──────┼─────────────────┼───────────
交易单位 │25,000磅 │一个comex高级铜期货合
│ │约单位
最小变动价位│每磅0.0005美元(每张合约12.50美元) │每磅0.0005美元(每张合
│ │约12.50美元)
敲定价格 │ │敲定价格不足40美分的每
│ │磅间隔1美分;40美分至1
│ │美元的间隔2美分;1美元
│ │以上的间隔5美分。
履约方式 │ │任何一个期权交易日之下
│ │午3:00(纽约时间)以前。
│ │履约时,期权持有者通过
│ │转帐方式接受一个适当的
│ │相关高级铜期货合约的空
│ │头或多头部位,期权卖方
│ │在收到履约通知书后进入
│ │一个相反的期货部位。
合约月份 │当月和其后两个月以及从当月开始的23│3、5、7、9、12合约月份
│个月周期中的任何1、3、5、7、9、12 │中离交割期最近的4个月
│月 │份。
交易时间 │上午9:25-下午2:00(纽约时间) │同相关高级铜期货合约。
交割等级 │25,000磅(公差度±2%)1级电解铜 │
最后交易日 │交割月份的倒数第三个交易日 │相关期货合约交割月份之
│ │前一个月的第二个星期五
│ │。
──────┴─────────────────┴───────────
堪萨斯市期货交易所（kcbt）
小价值线和价值线平均股票指数期货合约
──────┬─────────────────┬───────────
│ 小价值线股指期货 │ 价值线股指期货
──────┼─────────────────┼───────────
交易单位 │用100美元乘以价值线算术平均指数 │用500美元乘以价值线算
│ │术平均指数
最小变动价位│0.5点(每张合约5美元) │0.5点(每张合约25美元)
每日价格最 │垂询交易所以获最新信息 │垂询交易所以获最新信息
大波动限制 │ │
合约月份 │3、6、9、12 │3、6、9、12
交易时间 │早8:30-下午3:15(堪萨斯市时间) │早8:30-下午3:15(堪萨斯
│ │市时间)
交割方式 │根据合约月份的最后交易日收盘时实际│同小价值线期货合约
│价值线算术平均指数点数进行结算。 │
──────┴─────────────────┴───────────
纽约金融交易所（nyfe）和
纽约证券交易所（nyse）股票综合指数期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │500美元乘以nyse综合指数(例如:500美元×135.00＝
│67,500美元;135.00代表当时的指数水平)
最小变动价位 │5个基础点,例如:0.05、135.05、135.10、135.15(每张合
│约25美元)
每日价格最大波动限制│无
合约月份 │3、6、9、12周期
交易时间 │上午9:30-下午4:15(纽约时间)
最后交易日 │合约月份的第三个星期五之前的星期四。如该日不是nyse
│和nyse工作日,最后交易日为该日之前的一个工作日。
交割方式 │在合约到期时以现金结算;最终结算价格是根据所有nyse
│综合指数构成股票的到期合约月份第三个星期五的开盘价
│格,经特别计算而求出的。
──────────┴─────────────────────────
nyfe nyse股票综合指数期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │一个nyse股票综合指数期货合约单位
最小变动价位 │5个基础点或0.05(每个合约25美元),但所进行的期权交易
│属于对冲交易部位性质,最小变动价位可为1个基础点(5美
│元)。
敲定价格 │按2点间隔渐进(例如152.00、154.00等),应随时保持至少
│9个敲定价格,其中实值敲定价4个,两平敲定价1个,虚值敲
│定价4个。
每日价格最大波动限制│无
合约月份 │当前的月份和其后两个月份,以及(3、6、9、12)季度循环
│周期中的下一个月份(任何时间均有四个期权月份);非季
│度循环周期的期权月份是以期权到期后的下一期货月份为
│到期月份。
交易时间 │上午9:30-下午4:15(纽约时间)
最后交易日 │按季度循环周期月份(3、6、9、12)进行的期权合约的最
│后交易日等同于相关期货合约的最后交易日(即到期合约
│月份的第三个星期五之前一个工作日,如该日不是nyfe和
│nyse的工作日,则再向前推,直至距星期五最近的第一个工
│作日);不按季度循环周期月份进行的期权合约的最后交易
│日为到期月份的第三个星期五,如该日不是nyfe和nyse的
│工作日,则最后交易日应为距第三个星期五最近之前一个
│工作日。
──────────┴─────────────────────────
纽约商业交易所（nymex）低硫轻原油期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │1,000桶
最小变动价位 │每磅1美分(每张合约10美元)
每日价格最大波动限制│每桶1美元(每张合约1,000美元)
合约月份 │从当前月份起算的18个连续月份
交易时间 │上午9:45－下午3:10(纽约时间)
交割等级 │西得克萨斯中质油，含硫量4%,api40°，硫重5%或以下，
│api比重介于34°和45°之间；硫重5%或以下，api比重介
│于34°和45°之间的低硫轻油也可用于交割。
──────────┴─────────────────────────
纽约商业交易所（nymex）轻质低硫原油期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │一个nyse股票综合指数期货合约单位
最小变动价位 │每桶1美元(每张合约10美元)
敲定价格 │间隔价为每桶1美元;每一交易月份的相关期货合约的看跌
│期权和看涨期权至少要有7个敲定价格水平,居中的敲定价
│格要最接近上一交易日相关期货合约的收盘价。敲定价格
│的高低界限视期货价格波动幅度而调整。
每日价格最大波动限制│无
合约月份 │6个连续月份
交易时间 │上午9:45-下午3:10(纽约时间)
最后交易日 │相关原油期货合约交割月份之前一个月的第二个星期五。
履约(方式) │包括期权到期日在内的任何一天的下午4:30以前(纽约时
│间)
│看涨期权买方获得相关期货合约的多头交易部位,看跌期
│权买方获得空头部位。看涨期权卖方被指定进入相关期货
│合约的空头交易部位,看跌期
权卖方被指定进入多头交易
│部位。
──────────┴─────────────────────────
纽约商业交易所（nymex）纽约港2号取暖油期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │42,000美制加仑
最小变动价位 │每加仑0.0001美元
每日价格最大波动限制│每加仑2美分(每张合约840美元)不高于或低于上一交易日
│的结算价格不对交割月份之前一个月份规定波动限价
合约月份 │从当前月份起算的15个连续月份。
交易时间 │上午9:50-下午3:10(纽约时间)
交割等级 │2号取暖油,具体规格与交易所联系。
──────────┴─────────────────────────
纽约商业交易所纽约港2号取暖油期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │一个nymex取暖油期货合约单位
最小变动价位 │每加仑0.0001美元
敲定价格 │间隔价为每加仑2美分,所有敲定价格只能为偶数,例如,
│0.4800美元、0.5000美元等,任何时间内,每一交易月份的
│相关期货合约看跌期权和看涨期权至少要有7个敲定价格
│水平,居中的敲定价格要最接近上一交易日相关期货合约
│的收盘价。敲定价格的高低界限视期货价格波动幅度而调
│整。
每日价格最大波动限制│无
合约月份 │6个连续月份
交易时间 │上午9:50-下午3:10(纽约时间)
最后交易日 │相关取暖油期货合约交割月份之前一个月的第二个星期五
│。
履 约 │同轻质低硫原油期权合约。
──────────┴─────────────────────────
堪萨斯市期货交易所小麦期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │5,000蒲式耳
最小变动价位 │每蒲式耳1/4美分(每张合约12.50美元)
每日价格最大波动限制│每蒲式耳不高于或低于上一交易日结算价25美分(每张合
│约1,250美元)
合约月份 │3、5、7、9、12
交易时间 │上午9:30-下午1:15(堪萨斯市时间)
交割等级 │2号硬红冬麦;1号和3号麦依照交易所规定之质量差价交割
│。
交割方式 │凭仓储商签发之仓单
──────────┴─────────────────────────
堪萨斯市期货交易所（kcbt）小麦期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │一个kcbt之5000蒲式耳硬红冬小麦期货合约单位
最小变动价位 │每蒲式耳1/8美分(每张合约6.25美元)
敲定价格 │与交易所联以获取最新信息
每日价格最大波动限制│同相关小麦期货合约
合约月份 │3、5、7、9、12
交易时间 │同相关小麦期货合约
最后交易日 │距相关期货合约第一通知日至少5个工作日之前的星期五
│下午1:00(堪萨斯市时间)
合约到期时间 │最后交易日之后的第一个星期六上午10:00(堪萨斯市时间
│)
──────────┴─────────────────────────
明尼阿波利斯谷物交易所春小麦期货合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │5,000蒲式耳(允许1,000蒲式耳零批)
最小变动价位 │每蒲式耳1/8美分
每日价格最大波动限制│每蒲式耳20美分(每张合约1,000美元)
合约月份 │3、5、7、9、12
交易时间 │上午9:30-下午1:15(明尼阿波利斯时间)
交割等级 │2号北方春麦,蛋白质含量为13.50或更高,溢价和差价由交
│易所确定。
──────────┴─────────────────────────
明尼阿波利斯谷物交易所（mge）春小麦期权合约
──────────┬─────────────────────────
交易单位 │一个5000蒲式耳的mge春小麦期货合约单位
最小变动价位 │1/8美分
敲定价格 │a.间隔:按每蒲式耳10美分渐进
│b.最初挂牌价:居中的敲定价格要相等于上一交易日之结
│算价,另外3个渐高价和渐低价各间隔10美分
│c.附加牌价:在交易集中于某一价格水平,致使期货合约的
│期权敲定价格少于3个渐高价和3个渐低价时,应加入新的
│期??
篇13：期货投资公司年终工作总结公司企业工作总结_网
201x年，受国家宏观政策影响，资产业务发展受到一定制约，与此相反的是，随着经济发展，人民越来越富裕，对理财的需求却是越来越大，同时，对理财服务水平的要求也越来越高。在这一年，招行、恒生银行等股份制与外资银行大量进驻中山，这些银行对我行的中高端客户虎视眈眈，极力以各种方式手段抢夺我行客户，在竞争如此强烈的经营环境之下，为增强我行对外竞争力，行领导果断决策，通过竞聘方式，组建了财富管理团队，分片区协助网点维护客户，提升理财队伍素质，并于本年6月13日正式上岗。
在分行党委和个人金融部主任室的正确领导下，我们紧紧围绕 “建设省内卓越银行”，20xx年率先实现净利润超6.8亿的经营目标，积极筹备，部署计划，践行目标。
一、工作绩效目标完成情况
截止11月末，管辖片区中高端客户数量为 同比增长 户，中高端客户资产额为 万元，同比增长 万元。重点产品营销，包括基金营销 万元，各支产品完成率分别为 人民币理财产品共，同比增长
二、主要工作措施及成效
按照分行财富经理的职责范围，我们分管的中西片区包括城区的中区支行、北区支行、西区支行、南区支行和沙溪、大涌支行共18个网点。我们的工作主要有加强对片区内理财经理的指导，协助支行吸收存款和销售产品，以私人银行为依托，引进高端服务内容。
在上岗以来的约半年工作中，我们总能认真履行本职工作职责，紧密配合分行完成省行下达的各项工作指标，围绕省行“跑赢大市”和“率先实现百亿利润目标”的经营目标，落实分行各项工作部署和要求。勤跑网点，多打电话，全力以赴，和片区网点一起营销客户，力推重点产品销售，促进中高端客户数量与资产双增长。做培训，发短信，多管齐下，千方百计与片区理财经理保持良好有效沟通，促进理财经理综合素养特别是专业技能、营销技能及合规内控的全面提升。积极组织理财经理团队活动，增强归属感，凝聚一切队伍力量。做为分行财富管理工作新篇章的开始，我们的工作在行领导的关心与主任室的带领下，取得了一定的成效，为我行个金条线今后工作的长足发展，积累了一些成功的经验。
(一) 立足本职，做好理财经理的相关工作
一是做好理财经理的培训工作。财富经理团队协作，共同完成全辖新聘任上岗理财经理的培训工作，包括职业道德教育、风险内控要求、日常工作规范、产品知识普及与营销技巧分享等，并将为上课而专门用心制作的PPT发送网点，供一线营销人员参考使用。同时，将培训工作日常化，对新业务、新产品及时做好培训工作。
二是做好理财经理日常工作指引。及时将分行当前重点营销信息转达至各理财人员，恰如其分地为其分析，使大部分理财经理都能因势导力，配合分行的各项业务顺利发展。
三是做好理财经理背后的技术支持。我们自己用EXCEL表制作了基金定期定投的计算公式供所有营销人员销售演示，得到了使用并业绩初见成效理财经理的肯定好评;在加息信息一出时，即为加息后是否转存，我们计算出了各期限年次的天数供全辖参考使用，减少了理财经理的工作量。另一方面，我们也随时为理财经理的个性化需求，比数据，编表格，做分析，找产品，满足大家对中高端客户营销的服务需求。
四是驻点工作，以身作则，对新聘理财经理尝试实践带教。在管辖片区网点的两例经验来看，效果较为明显，在驻点期间都实现了产品的突破性销售，同时，也得到了网点客户对中行财富经理的高度认同。
五是业绩追踪，对做得好的理财经理及时肯定，多做精神激励，使其渐入良性循环之佳境。对于业绩暂落后者，多了解，多沟通，想方设法帮助其进步。同时，我们提出建议，对销售业绩达到一定目标的优秀者全辖邮件通报表扬，对我行每次的重点产品销售做总结，并对业绩优秀者，特别邀请主管行长颁发奖杯，以之鼓励，形成理财经理队伍销售气氛的你追我赶。
六是关心理财经理8小时以外的生活，做好家访工作。关注内控，做好特别提醒工作，在孙文中路与石岐支行并网点营业期间，我们与孙文中路网点主任一起，重点关注理财经理做好过渡期间的客户服务与日常工作，同时提醒网点主任要关注其动态变化，防止意外事件发生。
七是不定期组织理财经理班后休闲活动，调节理财经理生活，增强队伍凝聚力。如理财经理欢乐夏日聚餐、江门龟峰山登山比赛等，促进了大家的相互交流，增加了理财经理的归属感。
(二) 极尽己能，协助支行吸收存款和销售产品
在今年的工作中，上级行对储蓄存款工作极其重视，为此，我行也将其作为年度工作中的重中之重，尤为重视。
我们做为服务我行中高端客户而组建起来的一支团队，首先，对待外部竞争，我们齐心协力，不分你我，信息交流，资源共享，充分沟通，团队合作，抓住一切机会，争揽行外资金，提升我行市场份额。 对于产品销售工作，我们即联系理财经理，又与网点主任保持沟通，同时也积极配合支行行长的工作要求，做好营销计划，共同营销客户。
片区在201x年熊猫金币的前期销售中，起到了较好地带头作用，引发了全行追逐销售的良好效果。在重点基金国富中小与中银双利的销售表彰中，片区三位新聘理财经理全部夺得并包揽全辖新人奖，还有两位年资尚浅的理财经理亦取得销售量与完成率的胜利奖杯。
(三) 开展系列客户活动，并以私人银行为依托，引进高端服务内容，增强中高端客户的忠诚度和贡献度
为增强中高端客户对我行的忠诚度与贡献度，同时吸引新客户，增加新的金融资产，我们与网点一起约访客户，满足与激发客户需求，请私人银行家、投研顾问等团队一起为客户做资产配置建议书，成功实现产品销售。筹划并组织了系列客户维护增值活动。在分行的大力支持下，成功举办了中高端客户子女观澜湖夏令营。同时联合私人银行，组织签约客户亲临私人银行观赏亚运会开幕式彩排晚会，开展中高端客户养生专卖讲座。发展中行传统优势业务，邀请广东省教育厅下属出国留学服务专业机构办出国留学讲座，宣传我行外汇等相关业务。携手中银境外机构，与中银香港对有投资移民意向的目标客户做香港投资移民讲座等等。
(四)以实际行动支持分行IT蓝图上线工作，为100年行庆献礼做出财富经理力所能及的贡献。
今年是我行IT蓝图工作多年筹备推进的重要关键之年，配合分行工作，我们财富经理也是加班加点，毫无怨言。就算是国庆假期回家探亲，在接到加班通知时，也是毫不迟疑地选择了提前回到中山，热情地投入我行的IT蓝图工作之中。
三、存在的问题、原因及改进计划
6月份，我们开始尝试财富管理模式的转型，经过约半年的实践，财富经理在高端客户维护、理财队伍培养，专业知识传授、产品销售方面均发挥了一定的作用，但我们的工作仍处在摸索探求阶段，工作成果还不够显著，分管片区部分网点存在理财经理销售活动量较少，产品销售不理想，业绩停滞，客户基础薄弱，储蓄存款增长缺乏后劲等不足之处。新的一年，我们将紧密围绕分行各项工作部署及主任室对财富管理工作新要求，有针对性地推动各项工作有效开展，务求取得新的突破。
在国家规划的开年之初，在当前高通胀经济环境之下，人民群众的储蓄存款存在银行“保本、保息、不保值”的状况之下，为我们的财富业务发展提供了广阔的空间，趁着国家发展新五年规划的新风向，我们计划明年再继续努力。
篇14：个人期货委托协议书
期货委托合同范本
兹委托金马*券公司(下称贵公司)代理期货商品的买卖和有关业务，本人愿意遵守下列各项规定：
1.有关委托的期货买卖，概由贵公司代理本人与对方的当事人订立契约，或由贵公司再行委托代理人与对方当事人订立契约。
2.有关上述契约的订立，如在国内，则按照国内的有关法规订立，如在国外，则按照所在国家的有关法规订立。凡代理本人所订立的契约，对于本人完全发生效力，本人不得持任何异议。
3.本委托合约订立后，贵公司应于本人另行签署授权书后正式执行本人账户内的交易，一切交易由本人签署后立即生效，本人将承担应该承担的义务和后果，此授权除本人以书面通知贵公司终止外，合约继续有效。
4.贵公司或贵公司的代理人，因订立上述合约，或因买卖及有关业务而应支出的费用，包括税收、运输、存仓、管理和其他合理所需的款项，概由本人如数承担。
5.委托买卖的商品，其名称、商标、规格、数目、价格和订约以及交货付款的日期等均需另行填写“订单”，经本人或本人指定的被授权人签名或盖 章，送请贵公司核实后执行。如果商品的价格未经本人或被授权人填明或约定，即以贵公司当日或当时所公布的价格为准，由贵公司记入订单，本人约对同意，绝无 异议。
6.本人可以保证，所委托买卖的商品都以现款和实货交付与收受，并且负责承担履行契约规定的义务。本人应在贵公司先行储存款定数额的保证金(数 额按交易所规定办)，以备本人有应负责支付的款项而不及时支付时，由贵公司全权处理，并由贵公司事后通知本人，这样做手续完备，本人毫无异议。
7.上述保证金的数额，将根据本人所委托买卖商品的实际情况，由贵公司增加或减少，如果未能按照规定调整保证金数额时，贵公司可以停止代理本人 买卖，必要时还可以终止委托关系，结清收支帐款，如有不足，任凭贵公司依法追讨赔偿，或留置本人所有的商品，任由处置。如果本人还有其他违反契约的情况， 贵公司也可以照此办理。
8.如果本人有实际困难或特殊原因而不能以实货实物为交付或收受时，均请贵公司平仓了结契约后就帐面进行计算，由本人负责其损失或收益。
9.贵公司因受委托而代理买卖商品，所需的通讯和业务方面的费用，由贵公司按照会计标准核算(按照交易规则)，都由本人负责支付花销。
10.本人委托贵公司买卖的商品，其进出口和其他一切手续，以及信用证的开出，概由本人自行办理。
11.本人把签字式样和印鉴留存贵公司，以便贵公司核对。
12.本人将约定的联络方式及本人的通讯地址，应向贵公司登记，请依照使用。如果发生不正确的效果，均由本人负责。如果通讯地址和约定的联络方法需要变更时，本人应向贵公司重新登记。否则，如因而发生任何损害概由本人负责，而与贵公司无关。
13.贵公司寄交本人的订单执行报表和帐单的邮寄后三天内除非由本人或贵公司管理部门经理提出修正外，均视为正确无误而不得提出异议。
14.订单、通知书、印鉴卡、登记簿、帐册和有关文件的格式，均由贵公司订购使用。
15.本委托书内约定的内容，如有不够完善的地方，可由贵公司酌情修改或补充，通知本人认可即生效。
16.如有涉及法律的纠纷，在国内一律遵照中华人民共和国的法律条文为依据进行法律诉讼，由此而产生的一切费用，都由败诉的一方单独承担。
17.本委托书的规定对于本人以后委托贵公司代理买卖商品及其有关业务全部有效，本契约将一直有效，除非双方同意终止契约。本人还委托贵公司代表本人签署和执行本人账户内的交易。
18.本人一切买卖订单的发生均可被视为本人深思熟虑后的决定，贵公司所提供的资料和信息仅供本人参考之用，并非交易获利的保证。
19.贵公司制定的交易规则，应被视为本委托契约的一部分，由双方共同遵守，本人在签订本委托契约的同时接受贵公司交易规则的副本。
20.本人特此声明已阅读并充分了解本委托契约书各条文的内容，特签名如下。
签署人姓名：___________签名：___________(签章)
身份证统一编号：____________电话：___________住址：_____________________________证明人姓名：___________签名：___________(签章)
身份证统一编号：____________电话：___________住址：_____________________________
年月日立委托书人_____
中国国际期货上海公司上海石油交易所
代理协议书
协议书号
甲方：中国*际期货有限公司驻上海石油交易所
地址：上海漕宝路38号华夏宾馆807-809房
代表：
邮政编码：200233
电话：021-
传真：
开户行：上海浦东发*银行石油交易办事处
银行账户：-
乙方：
地址：
代表：
邮政编码：
电话：
传真：
开户行：
银行帐号：
甲乙双方本着平等互利的原则，经过友好协商，就乙方委托甲方代理上海石油交易所现货和期货交易，达成如下协议：
一、为了确保在上海石油交易所的交易能正常进行，甲乙双方均须清楚了解并严格遵守《中国*际期货有限公司上海石油交易所代理业务规则》，正确履行双方的权利和义务。
二、乙方已经仔细阅读并充分认识了甲方提供的《风险揭示书》的全部内容，一切因乙方看错市况而遭受的亏损，乙方完全承担资金乃至资产抵债的责任，甲方不承担任何责任。
三、作为代理方，甲方有权了解乙方的资信情况。开户时乙方需出具经营执照(副本)，法人授权书，单位状况(生产经营状况、近期财务报表等)等有关资料。
四、乙方为了便于与甲方联合，除当面填写“买入(卖出)指令单”外，可再确认传真、电报、信函、录音电话中的任何一种方式作为法律认可的委托方式。另外，乙方法人代表需签署《法人授权书》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授权人的指令。
五、保证金账户的设置：
1.本协议签定后，乙方应在三天内将基础保证金人民币壹拾万元汇入甲方账户开户，此为本协议生效的必要条件。
2.乙方在开具“买入(卖出)指令单”以前，应将足够的初始保证金汇入甲方账户，初始保证金数额为成交金额的%，超越保证金数额的指令，甲方没有义务执行。交易平仓后，该初始保证金由甲方及时退回。
3.凡属期货交易，每天均按上海石油交易所公布的结算价，对其与成交价的差价部分，要求亏损方交付追加保证金。如果乙方损失≥100%初始保证金，而又未能在下一交易日前一日15时前及时补足，甲方有权代为平仓，所有损失和费用，由乙方全部负责。
六、甲方代理乙方交易的佣金(含向交易所交纳的交易手续费)为交易额的‰，乙方负责在买卖合约成交后三天内，向甲方交纳代理佣金。
七、现贷合约签定后，乙方凭交易所成交通知单在三天内通知甲方将货款/提货凭证存入所。如是交收现货交易，乙方应先提供有效发票再行收取货款。
八、有关税金问题，均按照上海市税务机关规定办理。
九、协议的中止：
1.乙方如需中止委托关系，应向甲方提交书面申请，待甲方核准并结算帐目后，立即中止协议。
2.乙方如不遵守甲方的各项规定，违约情节严重的，甲方在追回违约损失的前提下可中止代理关系，并有加以处罚的权利。
十、双方商定的其他事项：
十一、乙方的印鉴需在甲方备案。
十二、此协议一式贰份。甲、乙双方各保留一份。
甲方法人代表：
乙方法人代表：
(签字盖章)(签字盖章)
篇15：期货交易所代理协议书
协议书号
甲方：
地址：
代表：
邮政编码：
电话：
传真：
开户行：
银行帐号：
乙方：
地址：
代表：
邮政编码：
电话：
传真：
开户行：
银行帐号：
甲乙双方本着平等互利的原则，经过友好协商，就乙方委托甲方代理上海石油交易所现货和期货交易，达成如下协议：
一、为了确保在上海石油交易所的交易能正常进行，甲乙双方均须清楚了解并严格遵守《中国国际期货有限公司上海石油交易所代理业务规则》，正确履行双方的权利和义务。
二、乙方已经仔细阅读并充分认识了甲方提供的《风险揭示书》的全部内容，一切因乙方看错市况而遭受的亏损，乙方完全承担资金乃至资产抵债的责任，甲方不承担任何责任。
三、作为代理方，甲方有权了解乙方的资信情况。开户时乙方需出具经营执照(副本)，法人授权书，单位状况(生产经营状况、近期财务报表等)等有关资料。
四、乙方为了便于与甲方联合，除当面填写“买入(卖出)指令单”外，可再确认传真、电报、信函、录音电话中的任何一种方式作为法律认可的委托方式。另外，乙方法人代表需签署《法人授权书》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授权人的指令。
五、保证金账户的设置：
1.本协议签定后，乙方应在三天内将基础保证金人民币壹拾万元汇入甲方账户开户，此为本协议生效的必要条件。
2.乙方在开具“买入(卖出)指令单”以前，应将足够的初始保证金汇入甲方账户，初始保证金数额为成交金额的%，超越保证金数额的指令，甲方没有义务执行。交易平仓后，该初始保证金由甲方及时退回。
3.凡属期货交易，每天均按上海石油交易所公布的结算价，对其与成交价的差价部分，要求亏损方交付追加保证金。如果乙方损失≥100%初始保证金，而又未能在下一交易日前一日15时前及时补足，甲方有权代为平仓，所有损失和费用，由乙方全部负责。
六、甲方代理乙方交易的佣金(含向交易所交纳的交易手续费)为交易额的‰，乙方负责在买卖合约成交后三天内，向甲方交纳代理佣金。
七、现贷合约签定后，乙方凭交易所成交通知单在三天内通知甲方将货款/提货凭证存入所。如是交收现货交易，乙方应先提供有效发票再行收取货款。
八、有关税金问题，均按照上海市税务机关规定办理。
九、协议的中止：
1.乙方如需中止委托关系，应向甲方提交书面申请，待甲方核准并结算帐目后，立即中止协议。
2.乙方如不遵守甲方的各项规定，违约情节严重的，甲方在追回违约损失的前提下可中止代理关系，并有加以处罚的权利。
十、双方商定的其他事项：
十一、乙方的印鉴需在甲方备案。
十二、此协议一式贰份。甲、乙双方各保留一份。
甲方法人代表： 乙方法人代表：
(签字盖章) (签字盖章)
篇16：网上期货交易委托协议书样式一_合同范本
甲方：_________
乙方：_________期货经纪有限公司
甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》、《期货经纪公司计算机系统管理制度》及其他有关法律、法规和期货交易所规则的规定，本着公开、公平和自愿、有偿、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方为甲方提供网上期货交易委托及其他相关业务达成如下协议：
第一条 甲方承诺：
1.甲方已认真阅读并理解乙方《_________期货经纪有限公司网上交易风险揭示书》。甲方清楚地认识到使用网上期货交易委托系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。
2.甲方在签订本协议之前，已经详细阅读了本协议所有条款，准确理解其含义，特别是其中乙方的免责条款，并愿意受到所有条款包括免责条款之约束。
3.甲方保证填写于本协议所属的开户资料，以及以其它方法向乙方提供的有关资料，均真实、准确及完整，并对所提供资料产生的后果负责。甲方资料如有变更应及时通知乙方。由于甲方提供的资料不实，使得乙方不能及时有效地与甲方取得联系而造成的损失，乙方不承担任何责任。
4.甲方应确认自身用于网上交易的电脑系统安全、可靠。对于因该电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。
5.甲方单独使用网上交易系统，不与他人共享；甲方不得利用该系统代理他人从事期货交易，并从中收取费用。
6.凡是使用甲方密码所进行的一切交易，乙方均视为甲方亲自办理之有效委托。甲方由于自己疏忽或其他过错而造成密码失密，从而造成的损失由甲方自己承担，乙方对此不承担任何责任。
7.甲方在知道有未授权人使用其帐号、密码时，应立即与乙方联系，并自我采取相应的保护、防范措施。
8.甲方不利用技术或其他手段，攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失，并承担相应的法律责任。
第二条 乙方承诺：
1.乙方遵守有关法律法规、规章制度和期货交易所交易规则，并愿意受本协议的所有条款的约束。
2.乙方已在我国工商管理部门依法登记注册并获得中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》，有从事期货经纪业务的合法资格。
3.乙方开展网上期货交易业务，已具备以下条件：
3.1 建立了规范的内部业务与信息系统管理制度；
3.2 具有一定的公司级的技术风险控制能力；
3.3 建立了一支稳定的、高素质的技术管理队伍。
4.乙方对甲方的交易资料、委托事项和密码负有保密义务，乙方未经甲方明确同意不得泄露甲方的委托事项及开户资料。
5.由于技术维护、系统升级或故障导致网上期货交易不能正常使用的情况下，乙方应及时告之甲方并提供电话委托等其他替代网上交易的交易方式，保证甲方交易的正常进行。
第三条 特别提示
1.开户提示：甲方欲开通网上期货交易委托，必须亲自到乙方或乙方异地营业部临柜办理。
2.设备提示：甲方应具备网上交易所必需的设备。包括：计算机、电话线、调制解调器等。甲方还应具备能登录国际互联网（internet）的能力。甲方进行网上期货交易所必需的软件必须是乙方提供的或从乙方指定的站点下载的。甲方若使用其他途径获得的软件，所产生的损失由甲方自行承担。
共2页，当前第1页12
篇17：期货经纪合同
准则
第一条 期货经纪公司使用的《期货经纪合同》不得与《＜期货经纪合同＞指引》相抵触。
第二条 期货经纪公司制定或者修改《期货经纪合同》，应当将合同样本报送中国证监会派出机构审查。
第三条 期货经纪公司在与客户签订《期货经纪合同》前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》及本指引所附《客户须知》，经客户阅读理解并签字确认。
第四条 期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》主要条款的含义，并向客户提示其所负的说明义务。客户在书面确认完全理解合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同。
第五条 期货经纪公司应当在其营业场所备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询。客户有权向期货经纪公司询问上述规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务。
第六条 期货经纪公司与客户签订《期货经纪合同》，应当由客户如实填写《开户申请表》。开户申请表应包括客户资格、资金来源、从事期货交易目的、是否有期货交易经验等与资信有关的内容。
第七条 个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开户时应当出具法定代表人或者主要负责人签署的文件，并保证开户行为和代表单位开户的人有正当的授权。
第八条 期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程中，应当维护客户最大的合法权益。
第九条 《期货经纪合同》应当约定客户开户的保证金最低标准和风险控制条件，但对所客户应当采用统一的标准和条件。
第十条 《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，但对所有的客户应当采用统一的条件和程序。
第十一条 《期货经纪合同》应当统一规定对交易结果的通知、确认和异议的程序和方式，并与客户约定采用的具体程序和方式。
第十二条 期货经纪公司应当严格按照合同约定和公司相关业务规则开展经纪业务。有关业务规则的任何变动在生效前应通知客户并报告中国证监会派出机构。
第十三条 《＜期货经纪合同＞指引》发布之日起三个月内，期货经纪公司应当根据该指引制订本公司的《期货经纪公司》标准文本，并与客户签署。
在重新签署《期货经纪合同》前，现《期货经纪合同》仍然有效。
客户须知
第一条 期货经纪公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。
客户应当明确期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者没有根据的，并且声明从未在任何时间从期货经纪公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。
第二条 期货经纪公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求期货经纪公司以全权委托的方式进行期货交易。
全权委托指期货经纪公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容。
第三条 在期货交易所限仓情况下，期货经纪公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时，期货经纪公司有权对超量部分强行平仓。期货经纪公司不承担由此产生的后果。
第四条 在期货交易所根据有关规定要求期货经纪公司对客户持有的未平仓合约强行平仓的情况下，期货经纪公司有权未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平仓。期货经纪公司不承担由此产生的后果。
标准文本
甲方：___________________乙方：___________________
住所：___________________ 住所：___________________
邮编：___________________ 邮编：___________________
业务电话：_______________
业务电话：_______________
传真：___________________传真：___________________
甲、乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。
第一节 委托
第一条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。
第二条 甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。
由于市场原因乙方交易指令部分或者全部无法成交，除双方另有书面约定外，甲方不承担责任。
第二节 保证金
第三条 乙方开户的最低保证金标准为5万元。乙方资金不足5万元的，甲方不得为乙方开户。
保证金可以现金、本票、汇票和支票等方 式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开始交易。
第四条 乙方可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。同时，乙方授权甲方可将其质押物转质或者以其他方式处置。
第五条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方提供资金来源说明，乙方对说明的真实性负保证义务。必要时，甲方可要求乙方提供相关证明。
第六条 甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。甲方调整保证金，以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。
第七条 在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例。在此情形下，提高保证金通知单独对乙方发出。
第三节 强行平仓
第八条 乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化。
第九条 甲方以风险率（或者其他风险控制方式）来计算乙方期货交易的风险。风险率（或者其他风险控制方式）的计算方法为：（由甲方、乙方约定）。
第十条 乙方因交易亏损或者其他原因，交易风险达到约定的风险率（或者其他风险控制条件）时，甲方将按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者采取减仓措施。否则，甲方有权在事先未通知的情况下，对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓，直至乙方的交易风险达到约定的风险率（或者其他风险控制条件）。乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。
第十一条 只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。
篇18：期货经纪合同[页2]_合同范本
第十三条 甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况自行调整保证金比例。甲方调整保证金比例时，以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。
第十四条 当甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开新仓。在此种情形下，提高保证金或者规定乙方不得开新仓的通知单独对乙方发出且该通知一旦发出立即生效。
第十五条 甲方为乙方设置保证金明细账，并以每日交易结算报告的形式向乙方报告保证金账户的余额和资金划转情况。
第十六条 乙方的出金方式应当符合中国人民银行、中国证监会及甲方开户银行资金结算的有关规定。
第十七条 在下列情况下，甲方有权从乙方保证金账户中划转相应金额的资金：
（一）依照乙方或者乙方资金调拨人的指示提取或划转的结余保证金；
（二）为乙方向期货交易所交存的保证金或者清算的差额；
（三）为乙方支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下的违约金；
（四）乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所处以的罚款；
（五）为乙方支付的仓储费或相关费用；
（六）乙方应当向甲方、期货交易所支付的手续费和其他费用以及相关税项；
（七）甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项；
（八）有关法律、法规或期货监管部门、期货交易所规定的其他情形。
第十八条 甲乙双方与银行签订《银期转账协议》或者其他协议的，甲乙双方的出金、入金，按该协议的约定执行。甲方有义务对乙方保证金账户的有关信息保密，但国家法律法规有特别规定的除外。
第四节 特别指定事项
第十九条 甲方接受乙方或乙方按本合同之规定授权的指令下达人的交易和交割指令。本合同中乙方授权的指令下达人是指，乙方在自行行使指令下达权不变的情况下增加的合法指令下达人。在本合同有效期内，增加的指令下达人与乙方同样有下单、签署交易结算报告、交易结算月报告及保证金追缴通知、异议提出的权限。如乙方对本条款另有要求或者需要重新授权，应按照原来授权形式书面通知甲方。乙方授权下列人员为乙方的指令下达人：
姓名___________身份证号码___________签字（及/或盖章）留样___________联系电话___________
姓名___________身份证号码___________签字（及/或盖章）留样___________联系电话___________
对上述指令下达人，乙方须明确以下两种情况之一（注：请在选择处打√，请在非选择处打×）：
□其中一人签字（及/或盖章）即有效
□两人同时签字（及/或盖章）有效
第二十条 甲方接受乙方或者乙方按本合同之规定授权的资金调拨人的资金调拨指令。本合同中乙方授权的资金调拨人是指，在乙方自行行使资金调拨权不变的情况下，增加的合法资金调拨人。在本合同有效期内，增加的资金调拨人与乙方同样有资金调拨权限。甲方以收到指令的时间先后为准，执行调拨款项。如甲方在同一时间点收到乙方与其增加的资金调拨人不同的调款指令，则按乙方的调款指令优先执行。如乙方对本条款另有要求或者需要重新授权，应按照原来授权形式书面通知甲方。乙方授权下列人员为乙方的资金调拨人：
共10页，当前第2页12345678910
篇19：期货经纪合同[页4]_合同范本
第二十六条 乙方如变更上述特别指定事项（如变更指令下达人或者资金调拨人，该通知后必须附具经变更后的指令下达人或者资金调拨人之签字留样），应当书面通知甲方并经甲方确认后方生效。乙方为法人或其他组织的，乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章。乙方未按前述规定及时书面通知甲方的，由此而造成损失由乙方负担。
上述变更书面通知应由乙方本人签字或乙方法定代表人签字并加盖公章方为有效通知。
第五节 交易指令的类型及下达
第二十七条 乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所的相关规定。
第二十八条 乙方的交易指令可以通过书面、电话、电子化交易等方式下达。甲、乙双方约定采用___________的方式下达指令。
注：电子化交易方式的采用以双方签署相关合同文件为条件。
第二十九条 以书面方式下达交易指令的，乙方应完整、准确、清晰地填写交易指令单，必须由乙方或者乙方指令下达人签字（及/或盖章），乙方或者乙方指令下达人签字（及/或盖章），须与本合同规定的签字留样一致，否则视为无效指令。
第三十条 电子化交易方式包括计算机自助委托交易、网上自助委托交易、语音电话自助委托交易等下单方式。选择电子化下单方式的，甲乙双方应当签订《期货电子化交易风险说明书》、《期货电子化交易合同》以及《电子化交易初始密码确认书》。甲方提供初始密码，乙方第一次进入系统后，应当即刻修改初始密码。密码是乙方交易身份的重要印鉴，由于密码泄露、失窃造成的损失由乙方承担。乙方应当对凡使用该密码进行交易的结果承担全部责任。但乙方有证据证明是甲方责任的除外。因某种原因，乙方无法进行电子化交易的，甲方应向乙方提供电话，由乙方通过电话进行下单。
第三十一条 以电话、电子化交易方式下达交易指令的，甲方有权进行同步录音或者以其他方式保留原始交易指令记录。乙方同意：电话录音、电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。无论以何种方式下达交易指令的，记载交易指令内容与交易结果的结算单据经乙方确认后，视为乙方已经知晓并确认账户的权益事项的变化情况。
第六节 交易指令的执行与错单处理
第三十二条 甲方有权审核乙方的交易指令，包括但不限于保证金是否充足，指令内容是否齐全和明确，是否违反有关法律法规和期货交易规则等，以确定指令的有效性。对于乙方的有效指令，甲方应当及时、准确地执行。
第三十三条 乙方下达的交易指令应当包括客户名称、品种、数量、买卖方向、价格、开平仓方向等内容。下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，为无效指令。甲方有权拒绝执行乙方的无效指令。乙方下达的交易指令品种、数量和买卖方向明确，缺少有效期限的，甲方将视为当日委托有效；缺少成交价格的，甲方将视为按市价交易；缺少开平仓方向的，甲方将视为开仓交易。
第三十四条 乙方的交易指令有效期只限于当日。乙方在发出交易指令后，可以在指令未成交或未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交，乙方则必须承担交易结果。
共10页，当前第4页12345678910
篇20：电脑自助委托买卖期货合约协议
一、本协议受国家有关法律法规及期货管理机关的有关规章约束，同时受本公司代理业务规则约束。
二、客户签署电脑自助委托买卖期货合约协议及办理电脑自助委托开户手续，必须由客户本人亲自办理。客户必须认真阅读并遵守开户合同所规定的有关内容，申请表的有关内容，并保证填写的资料和提供的有关资料均真实、正确及完整。本经纪公司有权使用客户所提供的资料，直至客户亲自临柜办理变更手续为止。
三、本经纪公司郑重提醒客户务必注意交易密码的保密，凡使用其密码所进行的一切交易均视为客户本人亲自办理之有效委托，本经纪公司对造成的任何损失不负任何责任。
四、本经纪公司未经客户同意而泄露客户的委托事项及开户资料致使客户蒙受经济损失，客户明白其索偿权仅限于直接损失之范围内。
五、客户通过电脑自助委托，均以电脑记录资料为准。客户对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。电脑记录资料保存期为2年。
六、客户必须在规定的时间内进行电脑自助委托。规定时间以外的委托则视为无效委托。委托有效期为委托当日。
七、客户因违约而使本经纪公司遭受损失的，本经纪公司保留对客户保证金的留置权、处理权和追索权。
八、如本经纪公司因故未履行电脑自助委托事宜，请于委托之日下一交易日开市前提出异议，愈期不予受理。
九、对因不可抗力以及不可预测或不可控制因素造成的客户损失，本经纪公司不承担任何经济和法律责任。
十、本经纪公司保留对本协议及其附属文件进行风险揭示书进行修改的权力。
十一、新协议应经客户本人签字生效。但若本经纪公司以挂号的形式向客户寄出的新协议。从挂号寄出日起十五天内，客户未提出书面异议的，则视同得到客户本人的认可。
十二、发生交易纠纷或其他争议的，双方均有权向国家_____机关、国家_____申请_____或起诉。
十三、在签署本协议前，客户应详细阅读本协议，并充分了解电子交易委托风险，愿意承担一切有关风险。
十四、本协议有效期自客户签约之日起至客户注销电脑自助委托或新协议生效时止。
十五、本协议一式二份。为本公司《合同文件》的有效组成部分，由客户和期货经纪公司授权人签章后即生效。客户和本经纪公司各执一份，均具有同等法律效力。
经纪公司（签章）：_________客户（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日