证券【合集20篇】

合同登记编号：_________ 项目名称：_______________________ 委托方（甲方）：__________________ 顾问方（乙方）：__________________ 签定地点：__________________省__________________市（县） 签定日期：________年____月____日 有效期限：________年____月____日至________年____月____日 依据《民法典》的规定，合同双方就项目的预咨询服务经协商一致，签定本合同。

一、预咨询服务的内容、形式和要求： 委托项目的内容：_____________________ 形式：_______________________________ 时间表：（开始时间和完成时间，关键步骤和控制时间）_____________________ 最终报告：（内容、提交方式）____________________ 咨询人员：（咨询人员人数、职称、学历等）_____________________

二、履行期限、地点和方式： 本合同自________年____月____日至________年____月____日在_______（地点）履行。 本合同的履行方式： 派出预咨询小组，到甲方企业实地调查，得出结论，并提交《预咨询报告》。

三、委托方的协作事项： 在合同生效后_______（时间）内，委托方应向顾问方提供下列资料和工作条件：

1、进一步的信息和文档；

2、_____________________

3、其它： _____________________

四、技术情报和资料的保密：_____________________

五、验收、评价方法：_____________________

六、报酬及其支付方式：

（一）本项目报酬（咨询经费）：___________元。

（二）支付方式（采用以下第___________种方式）：

1、一次总付___________元，时间：___________ 。

2、分期支付：___________元，时间：___________ ；___________元，时间：___________ 。

3、其它方式： _________________________________。

七、违约金或者损失赔偿额的计算方法：违反本合同约定，违约方应当按民法典有关规定，承担违约责任。 违反本合同第________条约定，________方应当承担违约责任，承担方式和违约金额如下： 违反本合同第________条约定，________方应当承担违约责任，承担方式和违约金额如下：

八、解决合同纠纷的方式： 执行本合同发生争议，由甲乙双方协商解决。协商不成，双方同意由________ 仲裁委员会仲裁。

九、其它： 委托方 （甲方） ：________________________ 名称（或姓名） （签章） ：________________ 法定代表人 （签章） ：____________________ 委托代理人 （签章） ：____________________ 联系人 （签章） ：________________________ 住所（通讯地址） ：_______________________ 电话 ：___________________________________ 电挂 ：___________________________________ 开户银行：________________________________ 账号 ：___________________________________ 编码 ：_______________________________ 顾问方 （乙方） ：________________________ 名称（或姓名） （签章） ：________________ 法定代表人 （签章） ：____________________ 委托代理人 （签章） ：____________________ 联系人 （签章） ：________________________ 住所（通讯地址） ：_______________________ 电话：____________________________________ 电挂 ：_________________ __________________ 开户银行：________________________________ 账号 ：___________________________________ 编码

证券投资基金基金合同（一）

（五）本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金销售代理人的办公场所和营业场所查阅，也可刊登在基金管理人指定的网站，供投资者查阅。投资者也可按工本费购买基金合同的复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。

（六）基金合同的修改

1.基金合同的修改需经基金管理人和基金托管人同意；并且

2.修改基金合同应经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会批准，自批准之日起生效。但如因相应的法律、法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同另有规定的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意后修改，并报证监会审批或备案。

三十一、基金管理人和基金托管人签章

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行政复议授权委托书委托人(单位)：_________________

法定代表人姓名：_________________

职务：_________________

联系电话：_________________

通讯地址：_________________

受委托人姓名：_________________

工作单位：_________________

联系电话：_________________

通讯地址：_________________

受委托人姓名：_________________

工作单位：_________________

联系电话：_________________

通讯地址：_________________

现委托(受委托人)与我(单位)与的行政复议案中，作为我方委托代理人参加行政复议。委托权限如下：

1、代为发表行政复议代理意见

2、代为放弃、变更或撤回行政复议请求

3、代为签收行政复议法律文书

4、其他事项：_________________

(委托人)签章

____ 年 _____ 月 _____ 日

甲方：

通信地址：

邮编：

联系人：

电话：

传真：

e-mail：

乙方：

通信地址：

邮编：

联系人：

电话：

传真：

甲、乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议书，并郑重声明共同遵守：

一、 双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商签订本协议。

二、甲方同意按照本协议的规定,授权乙方为其代办icp经营许可证。

三、乙方提供的代办咨询服务范围仅限如下：

1. 为甲方代办icp经营许可证 (包含bbs专项审批)。在后面的文字中，除非特殊约定，均将icp证简称为“证”或“证书”。

2. 为甲方提供相关的咨询服务。

四、甲方的责任范围：

积极协助乙方提供本公司相关信息，不得为乙方提供虚假、不实或违反国家法律法规的信息。

五、费用的支付

1. 本协议书所涉及的费用的货币单位均为人民币。

2. 本协议总费用为：壹仟伍佰元整。

3. 本协议一经签定，甲方需向乙方支付代理费用，乙方为甲方开具收据;在成功通过初审后，乙方为甲方开具正式发票。

六、乙方发生的通讯、交通等费用由乙方承担。甲方发生的通讯、交通以及向有关部门交纳的费用由甲方承担。

七、若由于乙方原因造成icp许可证申请失败，乙方向甲方退还甲方交纳的全部代理咨询费用。并退还甲方全部资料。

八、协议提前解除的约定：

签订本协议后，甲方若提前解除本协议，甲方应付给乙方违约金：                。

九、乙方免责的约定：

1.甲方应对申请材料的真实性负全部责任，如果因为材料不真实造成的一切后果，均由甲方承担，与乙方无关。

2. 甲方应自觉地严格依法进行网站管理。乙方对于甲方网站内容所涉及之正确性、著作权归属，或是其合法性或正当性如何，并不负任何责任。甲方必须保证对其提供的企业域名享有版权及其他合法权利，并且不会侵害任何第三方的合法权益。甲方若利用自身网站散布和传播反动、色情或其他任何违反国家法律法规的信息，或进行其他任何违法活动，乙方不负任何责任。甲方通过自身网站进行商务活动所引起的经济纠纷与乙方无关。如因甲方违反上述保证引起的任何争议，甲方应负责解决。如甲方违反本条款规定的任何义务，给乙方造成损失，甲方必须负责相应的赔偿。

十、乙方和甲方在执行协议中发生的一切争执应通过双方友好协商解决。

十一、由于人力不可抗拒因素，如火灾，水灾，地震，雷击等自然灾害或者罢工、战争、政府强制措施、政府政策变更等原因而影响本协议的执行，双方不负违约责任，根据事故影响的时间可将协议履行时间相应延长。若因不可抗拒因素造成icp申请失败，乙方将扣除甲方申办icp经营许可证费用的10%作为手续费。

十二、协议的生效及其它：

1. 本协议签字盖章和授权代表签字后即时生效。协议正本一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力。

2. 本协议有效期为一年，协议执行期间或者期满后，甲方办理icp年检业务,乙方有优先代理权,甲方自行办理除外。

3. 本协议未尽事宜由甲乙双方另行协商。

甲方：                                       乙方：

授权代表签字：                           授权代表签字：

日期：      年    月   日                 日期：       年     月    日

我叫，于200X年毕业于X大学专业，曾经在证券任投资顾问一职。X年的投资顾问工作经历，使我对理财的相关工作有着较深入的理解，也累积了不少属于自己的客户群，相信这对于我今后开展工作有一定的帮助。刚刚来到这个单位，领导和同事对我的关心和照顾让我内心充满了感激，同时，能够接受理财经理的工作，也说明了领导对我的信任。我会在最短的时间内熟悉理财经理的工作，尽早进入工作状态，凭借自身的专业知识、工作经验和老的客户群体为单位打开新局面，并以“为每一位客户奉上最满意的服务”为己任，踏踏实实将本职工作做好做实。现就我进入单位之后的工作计划汇报如下。

一、树立正确的工作理念，早日进入角色

工作理念不同，工作的效果就会有差异。在日常工作中，我会主动做好各项工作，准确把握上级领导下达的工作方向和任务指标，明确自己“应该做什么，应该怎么做，怎样能做好”，变被动完成任务为积极主动工作。我的工作是服务客户，帮助每一位客户了解自己的财务状况，帮助每一位客户找到最适合自己的理财产品，而不是单纯对客户推销银行的理财产品，在这个过程中，我享受到的是让每位客户都能够高兴而来、满意而归的成就感，是银行与客户皆大欢喜的成就感。

二、做好渠道工作，圆满完成任务

我单位是国有大型银行，在XX市拥有深厚的群众基础和良好的口碑，这为我今后开展工作提供了独有的便利条件。一方面，我会主动与老客户取得联系，掌握他们目前的情况和对于曾经购买的理财产品的反馈，做到真正尊重客户，真正了解客户，想客户所想，知客户所需，将这一部分老客户转化为稳定的消费力量。另一方面，我会利用原来在证券公司的客户资源，开拓一片新的市场。在证券公司工作时，我凭借自身的业务能力和真诚态度，与这些客户建立了良好的关系，也得到了这部分客户的信任。这些客户拥有十分巨大的消费潜力，相信通过我努力的讲解，他们将会成为我单位的黄金白银交易客户，为单位带来巨大的收益。

三、开拓新市场，发展新客户

朱熹的《观书有感》中曾经写道：问渠那得清如许，为有源头活水来，这句话也是我多年工作经历的感悟。仅仅依靠原有的客户群体，满足于曾经的成绩，是无法真正做好理财经理这份工作的。在今后的工作中，我还要积极地开拓市场，发展新朋友成为我单位的客户。一是要依靠老客户推荐新朋友，来自于亲戚朋友之间推荐是最容易让客户放心的，这部分客户因为有自己朋友的亲身经历会轻易地接受我们的产品，为此我要进一步巩固与老客户之间的良好合作关系与友谊。二是通过产品推荐会等开放的平台来宣传我们的产品和服务，使一些潜在的客户主动走入我们的视野，继而依靠我单位科学多样的理财产品和优质的服务使他们逐渐成为稳定的客户。这一次由我负责策划的理财社区活动产品推荐会就是一次很好的互动平台，相信这次活动的举办会为单位带来新的客源和更大的效益。

以上就是我的工作计划，相信凭借我工作中一贯的拼搏精神和永不言弃的信念，一定可以顺利完成日均400万的存款任务。在今后的工作中，我还将不断学习，不断努力，适时地调整自己的工作计划，以更高的标准要求自己。

单位的形象需要每一个人来维护，单位的业绩需要每一个人的努力，希望我的加入能够为单位注入新的活力，希望我的付出能够为领导交上一份满意的答卷。

2017证券营销年度总结范文

市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机

2017年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。

市场日趋活跃，行业走出困境。2017年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。

股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到2017年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。

券商整治基本结束，行业格局重整。自2017年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。

政策空前支持，创新力度加大。2017年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。

甲方：

法定代表人：

注册地址：

联系方式：

乙方：

法定代表人：

注册地址： 联系方式：

甲乙双方就甲方以有限合伙人方式参与乙方为投资项目设立的有限合伙企业支付保证金事宜，在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，签订保证金协议条款如下：

1. 甲方交付的保证金为:人民币 万元(大写) 万元(小写)，以乙方指定的开户银行出具的款项到达乙方账户的数额为准。乙方在收到款项后，需在一个工作日内向甲方出具收据。

户 名：

账 号：

开户行：

甲方向乙方足额缴纳保证金后，乙方需配合甲方至上述开户行办理甲方代理人个人的预留印鉴，以确保本协议项下保证金用于甲方同意的目的。

2.保证方式为履约保证金，目的为明确甲方参与该项目之诚意并锁定相应的投资份额。

3.保证期间自本合同生效之日起至甲乙双方签署奇虎360私有化专项基金合伙协议止。

(1)甲乙双方如约签署奇虎360私有化专项基金合伙协议，则本协议项下保证金可以部分抵缴甲方作为有限合伙人加入奇虎360私有化专项基金项目的出资额。

(2)因发生不可抗力等客观因素，致使乙方未能参与芒果文创(上海)股权投资基金合伙企业项目投资的，乙方应在5个工作日内退还全部保证金至甲方账户。

4.本协议未尽事项，甲乙双方协商解决。

5.本协议履行过程中发生的相关争议，甲乙双方协商解决，协商无法解决时，双方同意向甲方所在地人民法院提起诉讼。

6.本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效，甲乙双方保证其签字或盖章符合法律、法规或章程等规定或授权。

7. 本合同一式份，具有相同法律效力。甲方执份，乙方执份。

甲方：

负责人(或授权代理人)：

年 月 日

乙方：

法定代表人(或授权代理人)：

年月日

很荣幸能够参加广发证券公司的实习项目。在两个月的实习期内，我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，掌握了证券营销的基本技巧，深刻了解了证券市场的基本知识，这段实习经历给我留下深刻印象，也将对我的今后的工作学习中产生重大的影响。

本次实习是从3月10日开始的，历经65天，先将我这段实习过程中的学习内容以及期间的心得体会简单介绍一下：

第一周，我培养的是对证券市场的基本认识。

所学的知识包括：

1。如何摆正投资心态——在市场上坚持自己的判断，理性决策，不盲目跟风;

2。如何做决策——基于大盘走势对个别股票进行分析;

3。如何鉴别信息——利空消息宁可信其有，不可信其无;

4。基本面与技术面的区别和联系——基本面优势在于中长线分析，而技术面优势在于短线走势判断。基本面在于选股，技术面在于选时机，但在实际应用中要把基本分析和技术分析结合起来。

此外，三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的浏览也是每天要做的功课。经过第一个星期的学习，我掌握了股票市场的基本运作模式。为更深入的学习奠定了良好的基础。

第二周是交易大厅前台实践。这是让我们直接与客户接触的地方每天都有很多客户过来办业务，了解券商的对外工作流程是实习中必不可少的。偶尔柜台部的工作人员还让我们自己操作一些简单的步骤，亲身体验一下工作的乐趣。当然面对的客户都是各种各样的，有时候出现一些客户对工作的不理解不支持，还需要及时的处理，学习柜台人员的处理方式也成为了我这次实习的一大收获，同时我学习了开立资金账户、申请认购新股以及资金划拨的相关业务知识;掌握了证券交易软件“大智慧”的基本使用方法;掌握了手机炒股软件的下载流程和使用方法，并且在闲暇的时间阅读了“市操作的基本原理”全面学习了k线理论，macd ，kdj等技术分析指标的知识，并随时查找相对应的股票走势予以学习。

第三周主要是在股票市场中实践，判断大盘及个股走势。期间，我理解了资金对于整个市场的影响以及股票成交量与价格的关系;进一步学习了黄金分割线在走势分析上的运用;研究了cr技术指标的公式以及用法。此外，还接触了一些形态理论的内容，加深了对证券市场的理解。

第四周的学习内容为基本面分析及股评撰写，根据大盘前期走势来预测后市动向。期间，我掌握了股评的写作结构，已擅长从基本面和技术面分别对大盘进行分析并逐渐领悟到市场中各行业之间的联系。这段时间还接触到一些高级盘kou技术，并对资金管理知识有了一定的了解。

剩下的几周的学习内容是通过进驻银行网点实现的，挖掘潜在客户、服务现有客户，是这个阶段的主要学习内容。通过学习银行的基本业务，接触客户，了解客户的投资意向以及风险承受能力，并通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和维护。这一阶段的学习不仅仅掌握了银行业务的办理流程，接触了客户，最重要的是这一阶段对自己人际关系的处理方法的影响，增加了社会经验学习了学校学不到的东西。

通过这两个月的实习，我对证券市场的理解更为深刻了。现已习惯用理性方法来分析各种问题。懂得了市场是变幻莫测的，最重要的是抓住其中的规律。这段时间我还培养了良好的学习习惯，学会了总结的方法。每天的股票浏览让我对历史走势——尤其是经典走势产生了一些印象，从而有机会在未来的市场上找出相似的头部形态来判断后市。

良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。两月的实习总的来说让我受益匪浅，和公司正式员工以及一起来实习的同学都变成了朋友，虽然即将离开这里，不过我们两月的相处都会给我们留下美好的回忆;企业文化的熏陶，团队协作与个人成长的协调，等等更让我受益匪浅。而对我影响最深远的就是文化了，在此期间，我一直在思考一个问题，一个人，一个企业，乃至一个国家的竞争优势究竟在哪里?这就可以从广发证券的精神，以精求发展的理念，一个草根券商的.发展历程的真实写照找到答案。

这次实习也让我感受到学校里不能学到的东西是更需要我们用心去学的，这些才是真正以后在社会中我们将要用到的知识，也让我们认清了以后要努力的方向，让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢广发证券给外这次实习机会，也希望广发证券能够在国内的证券市场上具有日益强大的影响力，为构建和谐稳定的证券市场贡献力量，为国家经济的发展做出贡献。

时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的20__年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。__的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起__证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。

20__年我主要的工作如下：

1、近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。

2、在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到__、__苦苦寻觅发展经纪人，最后在__发展了一名兼职经纪人。

3、手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销了__客户愿意使用本公司的炒股掌上机。

4、短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具―移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。

5、本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话，的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊!

6、与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。

7、配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。

8、最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了__小区、__小区、__小区、__公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。

甲方：

法定代表人：

法定地址：

联系电话：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

联系电话：

第一条 为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。

第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条 乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。

第四条 乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。

第五条 乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

第六条 乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条 乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

第八条 甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。

第九条 乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。股票上市初费为 元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过 元的，每月交纳 元;超过 元的，每增加 元，月费增加 元，最高不超过 元。可转换债券上市初费按可转换债券总额的 %缴纳，最高不超过 元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过 元的，每月交纳 元;超过 元的，每增加 元，月费增加 元，最高不超过 元。其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条 上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的 %收取滞纳金。

第十一条 乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

第十二条 乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条 与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交____________________________按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第十五条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条 本协议一式四份，双方各执二份。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

____年____月____日 ____年____月____日

预咨询服务合同

合同登记编号：_________

项目名称：_______________________

委托方（甲方）：__________________

顾问方（乙方）：__________________

签定地点：__________________省__________________市（县）

签定日期：_______年_______月_______日

有效期限：_______年_______月_______日至_______年_______月_______日

依据《_____》的规定，合同双方就项目的预咨询服务经协商一致，签定本合同。

一、预咨询服务的内容、形式和要求：

委托项目的内容：_____________________

形式：_______________________________

时间表：（开始时间和完成时间，关键步骤和控制时间）?_____________________

最终报告：（内容、提交方式）?____________________

咨询人员：（咨询人员人数、职称、学历等）?_____________________

二、履行期限、地点和方式：?

本合同自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日在_______（地点）履行。?

本合同的履行方式：

派出预咨询小组，到甲方企业实地调查，得出结论，并提交《预咨询报告》。

三、委托方的协作事项：

在合同生效后_______（时间）内，委托方应向顾问方提供下列资料和工作条件：

1、进一步的信息和文档；

2、_____________________

3、其它：

_____________________

四、技术情报和资料的保密：?_____________________

五、验收、评价方法：?_____________________

六、报酬及其支付方式：

（一）本项目报酬（咨询经费）：___________元。

（二）支付方式（采用以下第___________种方式）：

1、一次总付___________元，时间：___________?。

2、分期支付：___________元，时间：___________?；___________元，时间：___________?。

3、其它方式：

_________________________________。

七、违约金或者损失赔偿额的计算方法：?违反本合同约定，违约方应当按_____有关规定，承担违约责任。?违反本合同第________条约定，________方应当承担违约责任，承担方式和违约金额如下：?违反本合同第________条约定，________方应当承担违约责任，承担方式和违约金额如下：

八、解决合同纠纷的方式：?

执行本合同发生争议，由甲乙双方协商解决。协商不成，双方同意由________?_____委员会_____。

九、其它：

委托方?（甲方）?：________________________

名称（或姓名）?（签章）?：________________

法定代表人?（签章）?：____________________

委托代理人?（签章）?：____________________

联系人?（签章）?：________________________

住所（通讯地址）?：_______________________

电话?：___________________________________

电挂?：___________________________________

开户银行：________________________________

账号?：___________________________________

编码?：_______________________________

顾问方?（乙方）?：________________________

名称（或姓名）?（签章）?：________________

法定代表人?（签章）?：____________________

委托代理人?（签章）?：____________________

联系人?（签章）?：________________________

住所（通讯地址）?：_______________________

电话：____________________________________

电挂?：___________________________________

开户银行：________________________________

账号?：___________________________________

编码?：_______________________________

时光飞逝,犹如白驹过隙。在即将过去的20xx年,证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。大厦不是一天建成的,发挥众人的智慧,把个人正确思想,那就是崛起证券的精神和信心,变成群体的思维,落实于群体行为,从而把个体事业,变为集体的追求。

20xx年我主要的工作如下:

1.近一年来,随着市场竞争压力的加剧,来营业部谈费率、转托管的客户异常的多,我因为身处前台,所以接触了很多这样的客户,和客户谈费率、套近乎,这样的工作已经是日常工作重要的组成部分,在与这样客户的交谈中,我深知攻城为下、攻心为上的策略,与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键,对于一些市值较大,需求较为复杂的客户要求转托管的,我即尽人之所能事,通过自己的努力,通过同事们的帮助,对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。

2.在县城拓展客户,寻找营业部的下线,先后到、苦苦寻觅发展经纪人,最后在发展了一名兼职经纪人。

3.手机营销的工作,自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来,我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机,以配合总部的这次营销行动,最后成功的营销了客户愿意使用本公司的炒股掌上机。

4.短信咨询的工作,因公司在移动平台的使用上,耗资巨大,总部已察觉此问题,长此以往要做冤大头,遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台,改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具―移动飞信。当然,要想发飞信,就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作,本人认真的配合客服部的方经理的工作。

5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话,的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为,每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐,对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐,有的口味重,有的口味淡,真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习,积累经验,把自己水平提高是硬道理啊!

6.与客户建立长久的合作感情,客户是我们的生活的源泉,是我们公司事业长青之树的根基,为了这一点,我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作,虽然有时候客户给我们冷脸看,但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰,正是因为这样,一些客户和我们成为了忘年交。

7.配合电脑部做好机房测试工作,机房历来有营业部的心脏之称,机房的安全是营业部能安全正常运营的保证,所以营业部周六常常出现我的身影,因为我在做测试。

8.最近行情比较活跃,董事长号召我们要走出去,要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传,搞营销。我随他们先后走访了**小区、**小区、**小区、**公园等地,从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司,才能收到事半功倍的效果。

千里之行,始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下,只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习,我们必将站上胜利的巅峰。

中小企业板块证券上市签订的协议

甲方：_________

证券交易所法定代表人：_________

法定地址：_________

联系电话：_________

乙方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

联系电话：_________

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

(二)乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。

乙方未在终止上市前确定主办券商的，视为乙方同意甲方在作出乙方股票依法终止上市决定时，即代其指定临时主办券商，为乙方提供股份转让代办服务，相关费用由乙方承担。

第六条乙方承诺在其股票上市后_________个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为_________元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过_________的，每月交纳_________元;超过_________的，每增加_________，月费增加_________元，最高不超过_________元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的_________%缴纳，最高不超过_________元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过_________元的，每月交纳_________元;超过_________元的，每增加_________元，月费增加_________元，最高不超过_________元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

第十条上市初费应当在上市日前_________个工作日交纳。上市月费自上市后第_________个月至终止上市的当月止，在每月_________日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的_________%收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的_________天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会(_________分会)按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议一式_________份，双方各执_________份。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

甲方：_________乙方：_________

法定代表人：_________机构户开户代办人姓名：_________

机构户开户代办人身份证号码：_________资金帐号：_________

上海股帐号：_________上海股帐号：_________

深圳股帐号：_________深圳股帐号：_________

联系电话：_________联系电话：________

地址：_________地址：_________

邮编：_________邮编：__________

依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议：

第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条例。

第二条网上证券委托是指甲方在乙方固定的经营场地之外，利用计算机通过登录互联网，通过使用乙方提供的交易系统下达证券委托指令，买卖上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券，获得成交回报信息;甲方还可以通过该系统查询本人的资金及股票余额、明细，修改本人的通讯密码及交易密码，并可以获得上海、深圳证券交易所的实时股票行情等公开信息及乙方提供的相关参考信息。

第三条甲方已认真阅读并理解乙方的《网上证券委托风险揭示书》，甲方清楚地认识到使用网上证券委托交易系统可能遭受的风险，并明确承担全部所示风险。

第四条甲方承诺单独使用乙方提供的网上证券委托交易交易系统，不利用该系统从事证券代理买卖业务，并从中收取费用。

第五条甲方应具备网上证券委托所必须的设备以及登录互联网的能力。甲方进行网上证券交易所须的软件必须是由乙方提供的或是从乙方指定的网站下载的。

第六条甲方必须亲自到乙方或乙方授权的代理处签署本协议并办理网上证券委托开户手续。甲方保证所填写的开户资料，以及以其他方式向乙方提供的有关资料均属实、准确、完整、有效，并对所提供资料形成的后果负责。

第七条甲方办理网上委托开通手续时，必须自行设定并掌握交易密码和通讯密码。乙方郑重提醒甲方注意交易密码和通讯密码的保密，并建议甲方定期更换密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是通过密码进行的一切交易，均视为甲方亲自操作，甲方应对由此产生的交易结果承担责任。

第八条甲方必须在证券交易所规定的有效营业时间内下达交易委托指令。如因甲方下达交易委托指令时超过交易所规定的营业时间，致使甲方的交易指令不能成交，甲方应放弃提出异议和请求经济赔偿的权利。

第九条乙方按甲方预留的联系地址，定期向甲方提供书面对帐单。甲方联系地址如有变更，应及时与乙方联系。

第十条乙方为甲方提供证券实时行情及相关的证券信息参考资料。乙方应明确标识行情的发布时间或滞后时间，并说明信息来源。甲方应对行情信息及证券信息进行核实，并不得以任何方式扩散。

第十一条根据中国证券监督管理委员会《网上证券委托暂行管理办法》的有关规定，乙方不直接向甲方提供计算机网络形式的资金转帐服务，并且不向甲方提供网上证券转托管业务。

第十二条为了控制风险，乙方设定网上委托的单笔委托限额为_________元及交易日成交限额为_________元。甲方超过该委托限制的委托均认为无效。

第十三条甲方应办理电话委托等其他委托交易方式，以便在网络中断、高峰拥挤或网上证券交易方式暂时失效等情况下替代使用。

第十四条乙方免费维护客户端系统软件，乙方保证营业部端通讯接口的畅通，保证客户委托数据的正常发送、回报及清算的正常处理。

第十五条甲方的上海账户必须在乙方办理指定交易。

第十六条乙方对甲方的开户资料、交易资料、委托内容及密码负有保密义务。除根据有关法律规定外，未经甲方同意，乙方不得泄露甲方的开户资料及委托内容。乙方未经甲方明确同意而泄露甲方的委托内容和开户资料，致使甲方蒙受经济上的损失时，甲方的索偿权仅限于真实损失范围之内。

第十七条甲方的网上证券委托内容以乙方电脑记录资料为准。甲方对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。

第十八条对因通讯、自然灾害、其它不可抗力因素或者不可预测和不可控制因素导致的突发事故而造成乙方系统无法接受甲方指令，从而造成的甲方经济损失，乙方不承担责任。

第十九条由于政策发生重大变化而造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任。

第二十条本协议一经签署，甲方即被视作对证券主管机关制定的有关规定及对本协议的内容有充分的理解和认可。

第二十一条本协议书签署后，如有关法律法规、规章制度发生修订，本协议与之不相适应的内容几条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度办理。但本协议的其他内容和条款继续有效。

第二十二条甲方一切涉及本协议对所属账户下的证券、资金及其他利益或权益的争议，乙方均按国家司法机关、仲裁机关及证券管理机关的法规、裁决或有关指令办理。

第二十三条未尽事宜，经甲乙双方友好协商解决。

第二十四条乙方具有本协议的解释权。

第二十五条本协议一式两份，具有同等效力，甲乙双方各执一份，双方签字之日起生效，有效期至甲、乙双方的证券代理买卖委托关系终止或甲、乙双方协议终止或一方违反本协议、另一方要求终止为止。

甲方：_________乙方：_________

代表人：_________代表人：_________

_________年____月____日_________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________

委托人：__________________________

受委托人：姓名：_________工作单位：____________________

职务：________电话：____________

现委托上列受委托人在劳动仲裁一案中，作为我方代理人。

代理人的代理权限为：

1、代为接收法律文书，参加庭审、申请回避、提供证据、进行反驳和辩论。

2、代为承认、放弃、变更仲裁请求，进行调解、和解，提起反请求。

上列受托人的代理期限自本委托书签字之日起至终结之日止。

委托人：______________________________

年 月 日

委托方(甲方)__________________________

被委托方(乙方)________________________

根据国家及当地政府有关规定，经双方协商，签订本合同，以共同遵守。

第一条 工程概况

1、工程地址______________________________________________________。

2、居室规格______室_____厅。

3、施工面积______室____平方米，______厅_____平方米，厨房_____平方米，卫生间____平方米。

4、施工内容(附施工单或施工图)。

5、委托方式_______________________。

6、开工日期________年____月____日。

7、竣工日期________年____月____日。

8、施工总价_____元(附工程预算书)。其中：材料款_____元;人工费_____元;其他费用_____元

第二条 质量要求

1、使用材料品种、规格、名称(附清单)。

2、工艺标准双方同意参照中国轻工总会制定的《家庭装饰工程质量规范》。

3、施工质量检查监督部门_________。

4、施工过程中如有特殊质量要求，双方应达成一致意见，签订补充合同。

5、质量保修期自工程验收后起为________年，保修费用由现任方负担。

第三条 价款支付

1、包工包料者合同签约后预付_____%价款，余款竣工验收后一周内付清，如拖延付款，每拖延____日罚所欠款项的_____%。

2、包清工者付款方式为______。

3、在施工过程如有项目增减，双方应签补充条款增减价款。

第四条 违约责任

1、乙方如不能如约保证质量，应返工，费用自负。

2、因乙方原因不能按期完工，每拖延____日应由乙方支付损失费_____元。

3、因甲方原因不能按期完工，每拖延____日应由甲方支付误工费_____元。

4、在施工过程中，甲方未经与乙方代表协商私自更改施工内容，所引起的质量问题，责任自负。

5、合同生效后，履行期届满前，擅自解除合同的一方，应按合同价款的_____%支付违约金;因擅自解除合同，已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿，补偿违约金不足的部分。

6、由于一方要求解除合同，造成对方经济损失的，按实际造成的损失赔偿。

第五条 争议处理

合同履行中发生的争议，双方可以通过协商解决。协商不成时，采用下列方式解决：

1、向当地室内装饰行业主管部门申请调解解决。

2、通过仲裁解决。

3、通过诉讼解决。

第六条 合同变更

1、双方已达成协议，如有一方要求变更内容，需征得另一方同意并履行签约手续。

2、合同自签订之日起生效;保修期内有关保修条款生效，其余条款终止;保修期满后全部条款终止。

第七条 补充条款

______________________________________________________。

第八条 合同文本

本合同正本______份，甲乙方各执_____份，副本视需要送有关部门。

甲方(盖章)：_______________乙方(盖章)：_______________

________年________月________日________年________月________日

签订地点：_________签订地点

甲方（开户人）：_____________

乙方：_______________________

甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：

第一条?本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。

第二条?本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。

第三条?甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。

第四条?乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。

第五条?乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。

第六条?CA证书是网上交易的唯一有效身份识别证件（等同于身份证），甲方有义务妥善保管。如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。

第七条?乙方采用CA认证技术对甲方进行唯一性识别，防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方CA证书进行的网上交易都是甲方本人的行为，不容抵赖。甲方对此如有异议，则不能开立账户进行网上交易。

第八条?甲方决定在乙方开立网上交易账户前，须明确下列定义之含义：

1.买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金账户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。

2.卖出：投资者将账户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。

3.撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。

4.交易账户：投资者在登记公司开立的股东账户和在券商处开立的资金账户的总称。

5.资金余额：投资者资金账户中某一时点的现金余额。

6.证券余额：投资者股东账户中某一时点的各种有价证券的实有数额。

7.资产总额：账户内现金与有价证券市值的总额。

8.委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。

9.成交：投资者实现买卖委托的一种结果。

10.对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内账户中资金和股票变动情况的一种单据。

11.银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行账户和证券账户之间的资金。

12.挂失：投资者遗失了身份证、资金账户、股东账户、CA证书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结账户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。

第九条?甲方在申请开设网上交易业务前，有义务认真阅读乙方提供的《_________网上证券委托风险揭示书》，并有权要求乙方就该风险揭示书进行必要的解释，以充分了解相关风险。

第十条?甲方必须是在乙方下属之合法营业部依法开户的投资人，方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开户手续，进行网上交易。

第十一条?甲方在办理网上交易开户手续时，必须向乙方提供合法的身份证明原件；乙方向甲方提供能够证实乙方身份和资格的证明材料。

第十二条?甲方在乙方开立交易账户的同时，应取得乙方指定的CA认证机构颁发的CA证书。

第十三条?甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。

第十四条?甲方在乙方及其代理机构开立的账户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。

第十五条?乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。

第十六条?在甲方办理开户手续时，乙方会给甲方一个初始交易密码。为了安全起见，交易密码应由甲方在网上证券委托系统中重新设定。甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不承担责任。同样甲方对自己的CA证书也存在以上的责任和义务。

第十七条?甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其账户并接受下列委托事项：

1.接受并即时执行甲方通过网上证券委托系统发出的有效买卖委托指令；

2.代理保管甲方买入或存入的有价证券；

3.代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用；

第十八条?甲方通过网上交易系统下达的委托买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。

第十九条?甲方委托买入证券时，交易账户内须有足额资金支付；在委托卖出证券时，交易账户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。

第二十条?如果甲方要办理上海证券指定交易撤销手续和证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。

第二十一条?一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙方提出。

第二十二条?甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行。

第二十三条?甲方可以在网上交易系统中查询当日的成交情况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的查询结果为准。

第二十四条?甲方的资金账户卡、股东账户卡、交易密码及CA证书不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担。

第二十五条?甲方可以随时撤消在乙方的证券交易账户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续；乙方也有单方终止与甲方的委托代理关系的权力，终止委托代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的委托权利和义务。

第二十六条?乙方承诺定期或应甲方明确要求，向甲方提供书面或与之同等形式的对帐单或交割单。

第二十七条?有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不采取行动，这种权利可能过期，这些权利包括但不仅限于：配股权、股票购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等。甲方有责任了解所拥有的所有证券的权利；乙方会尽可能为甲方提供有关此类权利的信息，但没有必须提供这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义采取行动，法律、法规及证券主管部门有特殊规定的除外。

第二十八条?乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券委托系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重声明，乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的_____判断进行操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不承担任何责任。

第二十九条?甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方遭受的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权。

第三十条?乙方对因不可抗力原因而给甲方造成的损失不负任何责任。

第三十一条?当乙方网上交易系统信息发生以下异常以致影响甲方的正常交易时，甲方应立即通知乙方：

1.交易已经开始，甲方无法进入委托交易系统；

2.甲方发现资金账户中资金余额有异常；

3.当交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；

第三十二条?当甲方发现乙方网上交易系统出现异常，除立即以有效方式通知乙方外，应改用电话委托系统进行交易和查询。

第三十三条?为了安全起见和保护甲方交易数据的需要，凡在乙方网站进行证券交易的客户均要求使用Inter_____E_________plorer4.0或更高版本的浏览器。如果使用不符合要求的其它软件或其它设备进入银河网站，所引起的任何损失，均与乙方无涉。

第三十四条?E-mail是甲方和乙方之间信息交流的通道之一，甲方将得到乙方提供的E-mail服务。通过E-mail提供的信息仅供参考，如果甲方有异议请与乙方联系或到乙方当面查询。

第三十五条?甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、E-mail或是其他电子方式的所有与交易、资金往来有关的单据，包括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未被确认的）将有法律约束力。所需确认单据在送达后五日内，如果甲方不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认，对甲方有法律约束力。乙方有权修改异议有效期，但修改前乙方会以书面形式通知甲方。

第三十六条?甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。

第三十七条?签署本协议时，甲方对国家法律法规和交易所规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或准备买卖的证券品种已充分了解。

第三十八条?本协议内容如与国家有关法律、法规及证券业务主管部门的规定有冲突，以国家法律、法规及证券主管部门的规定为准。

第三十九条?本协议一式两份，甲乙双方各执一份，双方签署后生效。

第四十条?本协议有效期至本协议甲方销户为止。

甲方（盖章）：_________

代表人（签字）：_______

_________年____月____日

签订地点：_____________

乙方（盖章）：_________

代表人（签字）：_______

_________年____月____日

签订地点：_____________

第二篇：20__年证券公司工作总结

首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：

一，完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

三，客户资料集中核对整理

这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于x年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

四，运营条线员工星级晋级评定

公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。

在即将过去的x年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

6月底，我开始了三乡镇曼秀雷敦(中国)药业有限公司进行了为期将近三个月的工学交替实习。第一次扮演着既是学生又是工人的角色来与社会接轨步入工作的殿堂，开始与以往完全不一样的生活，一切对我这个初出茅庐的我来说都是新鲜并具有挑战性的。工作上的很多地方吸引着我去学习和挖掘，并让我不断的认识和弥补自己的不足之处。

我的工作岗位是化妆品六号包装车间，工作的项目是：1、唇膏生产线的检外观、擦唇膏、装罩、装盒、封箱等等;2、洁面乳生产线的装收缩膜、贴标签、插胶座、装盒、插隔板、封箱等等;3、防晒霜生产线的装罩、压印、贴标签、装袋等等;化妆水生产线的检外观、贴标签、装盒、封箱等等。其中，我印象最深刻的：唇膏生产线的装罩、洁面乳生产线的装收缩膜以及各种生产线的封箱。

一开始，听其他同学反映，我们的工作岗位在只在包装车间，每天的工作几乎没有“技术含量”，不免有些失落。随着实习中遇到问题，和组长共同商量解决碰到的问题，下班之后，经常和同学讨论实习过程中的心得体会与困惑，我发现：我们不能“为做事而做事”。首先，这次的实习机会难得，我应当珍惜：再者，不懂就问，从组长及负责人那里不仅可以解决我的疑问，也可以让我学到课本中远远不能学到的现实社会的东西。也确实，如今竞争激烈的社会，如果真能在这样的企业又一块立足的地方，应该是我们应当庆幸的。

不能”为做事而做事“，在我明白这点后，我进一步明确了我的工作任务，每个生产线的生产流程是如何，场地如何摆放，哪些人适合做哪些事，不同的产品的包装要求分辨怎样等。另外，有时会把现场版和样板作比较，遇到外观差异较大时，进一步翻看批记录的材料，或者向老员工、组长或负责人咨询，如：某类唇膏产品的外观有细纹。我向组长反映这个情况，组长表示：首先可能与样板微有差异，但只要细纹不割手、细纹长度小于1nm并且少于四条，就可以接受。

不能把个人情绪带到工作中，这是我们小组的又一体会。如果小组有几个人闹矛盾，就会影响整个小组的工作环境和工作效率。我们走出学校，就代表一个集体，一个团队，而不是个人，不能把个人的情绪带到工作中。可能一开始工作，我们都会遇到这样或那样的问题，或者是工作员工的言语，眼神甚至一个动作，可能对我们”新入者“会有一定的挑战，但是请把它当作一种历练，保持乐观积极得心态，因为我是代表一个团队、一个集体，而不是我一个人，那么，我会虚心接受对方的意见并作出礼貌的回应。可能只有这样，我们才能不断的积累经验，不断的提高自己的抗压和耐挫力，增强自己的AQ。

经过将近三个月的实习，渐渐发现在曼秀雷敦(中国)药业有限公司值得学习的地方很多：

1、对产品的质量很是重视，记得其一管理人员曾这样概述质量的重要性：

质量管理体系的持续改进

↓

管理职责

↙ ↖

客户→ 资源管理 质量分析改进←→ 客户

↘ ↗ ↓

需求 → 产品实现 → 满意

本公司且不说对产品内部的质量要求高，就包装要求也很高，比如说：某类唇膏产品如果掉地，一定不能包装，必须检查完膏体无损时，才能进行包装，如若盒子或箱子损坏是不能投入市场的，损坏的盒子和箱子直接做废品处理。

2、对生产区的卫生要求很高。就包装车间而言，员工每次进入车间之前，必须换上厂鞋，再进行手部消毒，而后进入车间，必须换上车间工作服，进入缓冲室洗手消毒;在生产区进行工作前必须清洁，下班清场也必须对场地进行清洁;场地必须符合“6S”管理。

3、产品要符合《药品生产质量管理规范》GMP。每种产品必须严格按照批记录进行，包括封箱和摆板，对于产品的包装都有几个人严格的检查产品的外观，不能出现“三无产品”即无生产日期、无企业生产地址、无生产许可标志(QS)等。

4、广为纳谏。比如说车间的负责人鼓励员工对车间以及公司提出合理化建议，只要提出无论是否采纳，都会有所奖励，这对车间的工作效率以及公司的发展起了一定的积极作用。

5、员工的待遇好，每年的节假日公司都会有所活动，在一定程度，增加了员工的工作激情。

不过，个人觉得，对于曼秀雷敦(中国)药业有限公司也存在不足之处：

1、 包装车间的工作对劳动力的需求量比较大，机械化程度较低，如若中山市发生经融危机。只怕公司受的冲击比较大。

2、 公司的食堂的食物还需改善。

本次实习让我受益颇多，现将感悟总结如下：

1、 认真观察，不懂就问。有发现的眼睛，可能就会发现问题。发现问题，再想办法解决问题，那我就没有白白的浪费一天。实习的地方，不比学校，工作的人员也不比学校的老师，我们需要问问题的时候，还需要注意自己的方式和礼貌，要以恰当的方式表达自己想要表达的问题。再工作过程中，我会有疑问，也不便打扰组长，所以，我写在纸上，反问题简单列出来，首先自己解决，解决不了的，在选择恰当的时机，向组长或负责人咨询。

2、 领悟、理解能力和创新能力的重要性。在我们工作的过程中，可能我们的悟性和理解能力很重要。有些话说的多也无益，说得太明白，可能也无益。我们作为实习生，可以从工作人员的交流中学到的东西，可能是我们的课本远远学不到的。增强这方面的能力，可以通过接触和见识，同时，需要我们自身加强对内涵素养来提高自己的理解能力。在实习过程中，听他们说在讨论合理化建议的内容，负责人表示，年轻人创新创意想法的重要性，可能很多能力需要实践来锻炼，但是，创新创意的想法确是我们发挥潜力的源泉。

3、 有效的沟通表达以及尊重，会促进人际关系的和谐。我庆幸在车间，可以感受他们整个工作的状态。印象最深刻的是，负责人在用电话与人沟通交流时，给人的感觉是友好的，明确表达自己的意思。不管是企业领导、外来咨询机构还是员工，他们都本着尊重、友好、谦逊的态度与之交流。我确信：语言的表达确实是一门技巧，也可以说是一门艺术，它是我们学习、工作和生活的一种基本技能，我想我们应该基本做到：准确、简洁以及礼貌。我坚信，只要多接触，多练习，才能增强锻炼，提高自己在语言表达方面的水平。

三个月的实习，是我深深的认识到自己所学知识的肤浅和运用于实际的专业知识的匮乏，真正的领悟到“学无止境”的含义，我想，我是有收获的，我没有白白浪费在广东省中山市三乡镇曼秀雷敦(中国)药业有限公司的三个月，这也是我人生成长道路所获得的一笔不小的财富。

在这一段实习生活中，不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的、细致的了解，更重要的是我体会 到了许多的为人之道，认识了许多出色的人。 值得谈的是金副经理，作为客户经理，她每天要和各种各样个性的客户打交道，帮他们处理各式各样 的问题，还要管理我们这群不太懂事的实习生，可谓工作繁琐至极，但她总能处理地井井有条，她有几乎 让每一个怒气冲冲的客户到她那谈完之后，笑眯眯、乐呵呵的回去的本事。她很注意说话的语气、措辞和 分寸，并且很有自己的风格，她说一句话同一个意思，不同的语气可能把人说得发彪，也可能说得舒舒服 服的，说话是一门艺术。 但另一方面， 金副经理对我们的工作也是非常的要求严格， 每天她都要审查我们的客户信息扫描的工 作，总是能一丝不苟找出我们都没有注意到的错误。她的严谨，严肃，细心，让我们敬畏她，也让我们佩 服她。所谓严师出高徒，虽然我们都对每天下午金副经理的审查战战兢兢，但我们也打心里感激她这样做， 她让我们学会了基础工作所必不可少的一样品质：细心。正是她的一丝不苟，让我们这 4 个实习生从一开 始老犯错误，到后面做到了又好又快的完成任务。

证券营销实习报告

XX年9月末第一次来到上海到中国银河证券从事营销职员实习工作。因为学校的课程安排，有幸能有这次机会来实习。因为之前对金融方面的知识了解的不是很全面、很深入，所以在实习之前有些担心自己做不了。在实习结束后感触颇多，我写下了这份实习报告，有以下几点：

第一点是关于社交方面。

这点对我的震撼是在是太大了，来到这里我和几个实习生在一起工作。这是第一次跟那么名校的毕业生在一起，心情特别激动。他们有来自复旦的、同济的、交大财大的。 而且他们都是本院校的研究生，跟他们相比真是自惭形愧。庆幸的是交到了许多好朋友。可是从另一个方面深感做一个实习生居然要求如此之高，不由得心生一股凉意。一个实习生的的岗位要求如此之高，而且是几乎只有从名校毕业才有可能获得这样一份实习机会，那其它学校的学生面临的压力之大、竞争之残酷、挑战之严峻，简直难以想象……而且通过与我的这些名校的朋友交流又知道即使是这样也不一定能留在这家公司。要看这家公司是否缺人手，还要看你的社交能力，工作能力，以及学习能力。是否是同族最出色的。夸张一下，几乎一个普通职员的岗位是百里挑一的。所以这有更使我现在了解求职的不易，大学生的未来是多么残酷。也使我明白现在的中国的社会理念则是不优秀就是差。要想找到一份好工作，就要具备多项能力：社交能力、学习能力、抗压能力等。不过这也使我得信念更加坚定。因为没有挑战的人生是绝对不完美的。

第二点是对工作所要具备的能力。

为什么要谈这点，因为在一起的都是行研的实习生（就我比较特殊在营销部），分别负责各项数据的研究。例如房地产、铁矿石、塑料行业等等。但令我很有感慨的是这些实习生的工作就只是负责收集数据。说实话这项工作即使是没受过训练的高中生也可以做，但我不是眼高手低，认为这种工作不是不值得做，而是对现在的中国大学的教育更加鄙视。因为大学教的技能应该使用、能用、可用。（本文出自范.文.先.生.网 ）例如美国的麻省理工的金融课程第一节就是教毕业生怎么写简历，怎么求职。但中国在大学传授的知识，不是我们学生不去实践，而是根本没有实践行。即使有，一个毕业生毕业后，最起码实习3-5个月。但是这就好比高考，你停滞三到五个月之后会怎么样，大家可想而知。所以既然实习的经历固然必要，但是我们必须加强自己的自学能力，复习能力。子曰：学而时习之，温故而知新。真是经典，而且必须读书因为阅读的最大理由是想摆脱平庸，早一天就多一份人生的精彩；迟一天就多一天平庸的困扰。不就是在为阅读的最大理由是想摆脱平庸，早一天就多一份人生的精彩；迟一天就多一天平庸的困扰。而我中国13亿人8亿农民，那八亿人一生不就是在为摆脱平庸而奋斗吗。所以要想使自己在这个世界上拥有最多人口数的国家获得一席之地就必须生存，我在这里宣誓，以后每周必须读一本好书。

第三点就是出去拜访客户。

虽然只跟我营销部总监出去拜访一次。但是这一次对我的影响则是莫大的。

首先这次出行就是让自己了解礼节对一个人的重要性，同时也了解到许多忌讳。下面列举一下我得收获，人在跟女性握手的时候要伸出右手但只能握住指尖，虎口向里。当然如果手心有汗则要右手护左手，意味着擦汗。而人在站立时则也是右手护左手，意味着护江山社稷。人在穿西服时则有两种系扣方法，一个是只系中间一粒，另一个则是系三粒扣里面的的上中两粒。以上这些呢就是我现在对礼仪知识的初步了解。

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