证券(经典19篇)

20xx年春节过后，作为一名即将大学毕业专科生的我，很荣幸地来到东莞证券经济有限责任公司的桥头证券服务部进行为期3个月的实习。通过3个月的实习，从对证券业的略知皮毛到认识颇深，其中学习到了很多东西，人也更加成熟了。

一、实习单位介绍

东莞市桥头镇东莞证券桥头服务部配有热自助委托机200台，采用新一代、大智慧、通达信双行情分析系统，集中交易平台，主要从事提供银证三方存管业务、销售理财产品等业务，满足上班族需要的预约开户、夜市委托、网上专家对话、电子邮件、咨询电话、金股短信、QQ股票群等一对一理财经理投资分析建议;场内每日股票广播、股市沙龙等。

二、实习目的

通过到证券公司实习，了解了证券公司的职能，提高自己的对证券行业认知能力，在与客户交流的过程中，锻炼自己的沟通、交流和处理问题的能力，让自己迅速适应社会。作为一名会计专业的毕业生，证券市场与会计工作息息相关，在全球金融危机的情况下，更需要通过理论与实际的结合，扩宽知识面，进一步提高自己的思想觉悟与业务水平，尤其是观察、分析和解决问题的实际工作能力，以便培养自己成为能够主动适应社会主义现代化建设需要的高素质的复合型人才。

三、实习内容

(一)、证券行业的晨会

每天的工作从晨会开始。晨会中会讲解每日报纸上的国内外新闻，时常不经意的一条消息，也可能会对证券市场产生影响，这也许将改变我今后看报看电视的视角。而在客户服务部经理们对各板块进行技术分析时，成堆的证券专业术对我而言语简直不知所云，也只得尽力将那些专业术语记下来，回去上网查询。实习期间还参加了针对客户经理的培训，学的东西挺繁杂：图形、均线、时间之窗、各类指标、历史典故、易经八卦、为人处事、发家奋斗等，反正学的很开心的，也着实体会到身旁与我同岁的各位经理们生活之不易，工作压力之巨。

(二)、熟悉证券行业基本工作

由于是新员工，我被安排到柜台部学习如何给新证券客户开户。首先是开设沪深两市股东卡，之后办理资金帐户，接着去银行办理三方存管。当这些手续都办理好了就可以入市炒股了。开户流程看似简单，但各种不确定情况也层出不穷，需要柜台人员有很强的应变能力，并能够严格遵守各项业务规章。柜台部是一个服务部门，讲求的是为客户提供准确高效的服务，在我所在的这段时间里，行情算比较好，有点小牛的迹象。早上来开户的人比较的多，我忙碌于帮客户填表和复印资料中。

(三)、总结工作与参与培训

实习工作的安排相当紧凑，每天收市之后我们要回总部开会或者参与培训，每逢星期三晚上都得参与针对新员工与新股民的培训，而且公司要求我们半年之内要取得证券从业资格证，学习任务异常繁重。经过这几个月公司与东莞总部搞的活动和培训，让我学到好多关于证券这一方面的很多知识，使我从一窍不通变成客户问我什么我都对答如流的“专家”。实习效果非常好，不仅让我加强了专业知道，还拓宽了专业外视野。

(四)、向经验丰富的员工学习

每天收市后我都会去请教客服务部的华哥关于一些K线图的知识。跟他学习确实很有趣，他很愿意教授我们这些新人知识，一讲起股票来就相当的兴奋。据说他以前也是从我们这样的渠道营销中走过来的，最厉害的是他曾一天开过300多个户，让我们佩服得五体投地。

(五)、下派农村信用合作社驻点

工作了一个星期后，我被派到了农村信用合作社这个驻点帮客户开户，也迎来了新的挑战。到了银行驻点就可以开始有自己的客户群了，反正一有人来看股票，我们就会跟他聊聊股票的事情，要是还没开户的就顺其自然地成为我的客户了。日子一天天过去，我慢慢地积累了大量与客户打交道的经验，恰逢这段时间的股市行情偏暖，使我积累了一些客户。在这些日子里最主要的是学会了如何跟人很好的沟通和同事间的相处，特别是到银行驻点更需要跟银行的员工们打好交道，这样办起事来才方便得多，一有客户需要开户，她们也会给我们介绍。

四、实习中运用所学知识分析解决问题的情况

(一)、投资风险性的运用

在实习期间，我觉得运用到所学知识来解决实习中存在的问题，作为一名驻点银行的证券工作人员，面对前来咨询的都是股票市场的新手，我不能盲目地拉客人开户，老师在课堂上教导投资有风险，要做一个理性的投资者。同样，我在实习中，把我在课堂上所学到的知识，传输给来咨询的客人。

股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的高风险与高收益。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。

(二)、投资理念的运用

的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若鹜。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

五、实习的收获与体会

(一)、树立正确的属于自己的投资理念

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一盏明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴菲特自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。

(二)、适时止损与分散风险

我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。

(三)、工作态度与知识积累

1. 像证券这样的服务行业就是要有耐心,能忍耐，用友好的态度对待客户。 随着社会的发展与进步，我国的服务行业这几年发展很快。以前被很多国有企业忽视的服务态度问题，也越来越被各行各业所重视，差异化经营实际上还是体现在自身的服务质量与服务态度上。有好的服务态度是证券行业的基础，客人满意了你的工作，才能为有佳业绩。

2. 证券这些专业东西真的需要不断学习不断积累。时刻关心这世界经济发展，多看证券类书籍，掌握专业知识，吸取经验，除了专业内的知识，还应该扩充知识面，学习与证券行业相关知识，例如：财会知识。

总之，这次实习是一次令人难忘的经历，让我零距离的接触了证券公司，学到了很多书本上学不到的知识，获益良多，让我学会了怎样与人沟通，锻炼了我的口才，使我各方面的能力都有所提高，同时又认识了很多朋友。

六、对实习单位的建议

1. 希望证券公司尽量构建团队文化，增强团队凝聚力;

2. 部门与部门之间应该互相合作，互相帮助;

3. 工资派发要准时，工作任务分配更加合理，部门分工应该更加明确。

后 记

为期三个月的证券公司实习准备结束了，此时的我，心情十分激动。 刚踏出校园时的我迷茫与无知，如今，满载而归。我十分感谢东莞证券桥头服务部，全因有东莞证券桥头服务部对我的悉心栽培，给我提供了这样好的实习环境和各种优越条件，让我学会了许多东西。 在实习过程中，我除了收获了许多证券行业的知识，学会如何处理人际关系，学会了如何与客户沟通，提高了个人工作能力。还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，成为了好朋友，这也就让我学会了怎样在公司里与同事相处。 他们情同我的师兄、师姐，对我关怀备至，经常指导我的工作，还教会我许多做人的道理，在这里特别感谢李副总，珍姐，芳姐，光哥，认识你们是我人生的一笔宝贵的财富。

最后，感谢东莞理工学院城市学院所有教过我得老师，在大学期间对我们辛勤教导，为我们的专业知识打下坚实的基础，感谢邝老师在实习期间对我关心与指导。

一、增大宣传力度，加强银证合作。

__营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。

二、加强股民教育，提供投资咨询。

__营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了__投资分析软件。

并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。

三、重新细分与定位目标市场。

针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。

四、继续完善日常工作。

提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。

五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。

加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。

在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。

六、“开源节流、增收节支”。

明年，__营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。

另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。

七、加强投资咨询力量。

新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。

立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。

采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。

总之，__营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。

(一)打造服务品牌，注重温馨服务

1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀;

2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度;

3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务;

4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平;

(二 )把产品销售工作做细做强

1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。

3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。

(三)深化高端客户的服务内涵

1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。

2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。

3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

(四)加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。

工作指导思想与经营目标

____年12月的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

____年12月的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为____年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

____年12月的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。

承诺方(以下简称甲方)

合作方(以下简称乙方)：

为体现甲方与乙方的合作诚意，确保双方合作顺利进行，达到双赢目的，乙方特向甲方作出如下合作承诺：

1、 甲方向乙方提交人民币元的合作保证金，作为产品质量、生产周期、交货期限的保证金。

2、 按乙方订单以每一万只为基准，已在产产品交货周期为20天，初次生产的新产品交货周期为30天，订单数量与交货周期以此类推。日期计算以乙方下单日期为准。

3、 交货的产品质量确保以交给乙方的打样的产品质量为标准。 除不可抗力外，交货周期每延误一天，甲方将按本订单货款总值的5%赔偿给乙方，延误期超过一周的，乙方将扣除甲方所有保证金作为乙方的损失赔偿。

4 产品质量如有不合格的，以一赔二的方式赔偿给乙方，并从保证金中扣除，不合格率如超过20%的，乙方将扣除甲方所有保证金作为乙方的损失赔偿。

甲方应积极配合乙方的新产品开发打样工作。 本承诺书有效期两年。

承诺方：

合作方：

年 月 日

一、行政办公室工作

办公室处于酒店各部门承上启下的地位，是联结董事长、总经理与各部门的桥梁，是协调各有关部门关系的纽带，是保持酒店内工作正常运转的中枢，在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用。

从201年度酒店工作来看，酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实，酒店后勤工作是否保障有力，员工文化生活开展工作得是否有声有色，很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。

为了更大程度发挥酒店办公室的作用，在201年度，我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作：

1、发挥办公室的参谋职能。

A、在决策形成过程中，在帮助领导全面了解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。

B、在决策实施过程中，在帮助领导及时了解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。

C、在决策实施过程结束后，在帮助领导正确总结经验、进行新的决策活动上发挥参谋作用。

2、发挥办公室的承办职能。

A、对上级领导部门交付的事项，如工作调研、信息反愧工作总结等，需要认真对待，按期完成。

B、对于酒店领导的决策，带领本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。

C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议，根据实际情况去处理。

3、发挥办公室的管理职能。

A、文书管理。对文书工作统一领导，统一组织安排，负责督促、检查，把好质量关，防止滥抄乱送和形式主义。

B、事务管理。对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活服务的有关事项认真操办。使办公室真正成为中心枢纽。

4、发挥办公室的协调职能。

抓好纵向协调、横向协调和内部协调，即致力于上下级之间关系融洽，上令下行，下情上晓，上下紧密配合、步调一致的协调工作。

二、人力资源部工作

人力资源是酒店最宝贵的资源，在酒店经营、管理中是起决定作用的资源。人力资源部工作的优劣直接影响酒店的生存与发展。人力资源部肩负着为酒店实现战略目标，为员工创造丰盛人生的伟大使命。201年度将协助人力资源部做好下列4项工作：

1、人力资源战略规划

人力资源战略规划是人力资源工作的起点，是人事行动指南和工作纲领。前期，酒店所有的人力资源管理工作都参照了济宁香港大酒店的方法来进行。但是离达到提高效率、降低成本、减少风险的效果有一定的差距。为了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行业的水平。将协助人力资源部设计出实用、简单的组织架构，编写清晰明确的岗位职责、职务权限和激励机制。

2、招聘与配置：

招聘是人力资源管理的开端。在招聘方面，将协助人力资源部依据所有岗位先内部招聘、再社会招聘的原则，为员工提供更多的晋升机会。在人员配置方面，协助相关部门共同制订出合理的人员编制，并鼓励员工在酒店范围内适当的轮岗及合理的流动，但必须坚持一个原则，没有培养出接-班人的岗位不允许晋升或调换岗位。也就是说，想升职或换岗的人员，必须先培养接-班人。

3、培训

培训工作是酒店基业长青的动力源，是员工成长的充电器。卓有成效的培训工作是酒店与员工共同发展的重要保障。将协助人力资源部建立实用完善的培训体系、编制专项培训预算、制定具体的培训目标，全面推进培训工作。

A、在培训内容上将分四个部分实施：包括文化与战略、职业技能、专业技能和管理技能。

B、在培训时间上，将力争做到全年人均学习时间累计达到十二天，即保证月均有一天的学习时间。

C、在培训层次上将分为四类：包括高管培训、中层培训、基层培训和员工培训。

D、在培训性质上将分为入职培训、在职培训和晋升培训。

4、绩效与激励

绩效管理是人力资源管理的生命线。员工能为公司创造价值，能够为公司带来绩效，员工就是资源、是资本、是财富。不管是直接创造价值，还是间接创造价值，只要能创造价值，员工的报酬就是投资，否则就是成本或者是浪费。激励机制是人力资源管理的加油站。通过有效的激励机制，能够开发员工的潜能，提高组织的绩效。否则，干多干少一个样，干好干坏一个样，干与不干一个样，或者绩效考核激励机制不能够做到客观公正，企业必将难以生存发展。必须通过卓有成效的绩效管理，做到能者上、平者让、庸者下，甚至是绩效提升速度跟不上企业发展速度的，也要根据强制排序、末位淘汰的原则进行末位淘汰。只有这样我店才能基业长青、稳步发展。将协助人力资源部加大绩效管理和激励的力度，坚持定量评价与定性评价相结合，结果评价与行为评价相结合，个人评价与上级评价相结合，季度评价与年度评价相结合，个人收入与公司效效益相结合，强化结果导向，注重行为控制。逐步加大绩效工资的比例，制作酒店短、中、长期的激励措施。

证券营销工作总结范文

工作一年了，说实在的，这一年的工作中，迷茫和失落几乎成了主旋律。这一年，生活得并不像xx年那么快乐，工作得远不如xx年那么轻松。

刚到公司时，我是做小区渠道开发的，虽然这是一个需要跑腿求人的苦差事，但比起客户开发来，还是相对容易些，算起来我一共开发了三个社区网点，遗憾的是这些网点没能给公司带来预期效益，说句心里话，我个人认为这些网点本身不错，地利人和都有，只是天时不好。

随着公司发展的调整，下半年我在公司领导的建议下到梅园做社区客户开发，作为一个小小的负责人，一开始我还兴致勃勃，带着xx年的思维，认为和以前在银行一样，凭我的“专业素质和口才”几乎是马到成功。可小区第一周股评会的筹办就给了我蒙头一棒，我们在小区菜市场门口摆摊发宣传材料，居然无人问津，傍晚下班人多我们守在小区入口发材料，路人一听是证券的，大部分都摇头摆手。那时我才开始明白——如今已经不再是.

随着大盘的一路下跌，工作越来越困难，信心一天天丧失，情绪一天天低落下去，有段时间在外面发材料，发现人们只要一听是证券，就像躲瘟疫一样，老股民们告诉我，现在他们谁也不信了，死套就死套了，干脆不动了，更不想了解了，免得闹心伤神。

个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊?听说都赔死了，你们还想再让别人赔啊?”简直其气死人。对于股市，大家心底第一念头就是排斥和否定。客户要么不给交流的机会，要么你说什么他都反对。

还记得xx年，我逢人就告诉他我是某某证券的，人家一听都很尊敬我，主动和我套近乎，聊过之后，都是别人主动给我联系方式，主动索要名片。那时的自己谈股论金，意气风发，俨然一副专家模样。对于自己的证券工作，有说不完的自信和自豪感，客户们都叫我为老师。

当如今，面对大盘，面对危机，面对大小非。作为一个需要开发客户的业务员，我不能直接告诉客户“大盘不行了，你赶紧空仓吧，等危机过后，大小非解决了再参与。”这样说只能吓跑客户。每次，我都只能说“现在是熊市，但也有机会，大盘跌幅很深了，估计快要反弹了吧，应该不会像以前那样跌了吧?”后来大盘的一路暴跌让我正是因为这样一句话失信于好多准客户。但我又能说什么呢?不说话人家认为你什么都不懂，说实话吓跑人，说瞎话失信于人，老是说糊涂话人家说你忽悠人。

在小区干了不少工作，但都不值一提了，因为没有带来业绩，所以没有什么总结的价值，我现在只能对客户说“手头宽裕就稍微做点，手头紧就暂时别参与了，今年大衰退，明年大萧条，谨慎操作，注意给自己“留好过冬的粮食”。”

证券公司个人工作总结报告

x年对证券业来说是一个让人充满幻想，充满希望，同时也让人牢骚满腹的一年，总之，注定是一个不平凡的一年。

随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，x年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。

下面我对这一年来所做的工作作一个简单的总结：

1、反洗钱系统建设

根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为x年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。

2、三方存管系统建设

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。

3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。

4、配合公司数据集中工程

5、配合公司ups更换工程

6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜

主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。

7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造

财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windows系统下的网络打印。

8、公司各楼层交换机更换工程

9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心

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有价证券买入委托书

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上列证券委托贵公司买入请即依照贵公司代买证券规则办理此致上海信托股份有限公司台照

（签名盖章）

委托者：

信址

年月日

有价证券卖出委托书

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│证券种类││

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│数量││

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│指定价格││

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│预存金额││

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│现定期││

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│限期││

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│备考││

└────┴─────────────────────────────┘

上列证券委托贵公司卖出请即依照贵公司代卖证券规则办理此致上海信托股份有限公司台照

（签名盖章）

股票承销协议

甲方：股份有限公司（下简称甲方）

乙方：证券经营机构（下简称乙方）

甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：

一、承销方式：

二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格；

三、承销期及起止日期；

四、承销付款的日期及方式；

五、承销费用的计算、支付方式和日期；

六、违约责任；

七、其他。

股份有限公司证券经营机构

（章）（章）

法定代表人（签章）法定代表人（签章）

住所住所

银行帐号银行帐号

xx年月日

证券交易委托代理协议书

甲方（投资者）：_________

乙方（证券营业部）：_________

依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章 双方声明

第一条 甲方向乙方作如下声明：

1.甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。

2.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。

3.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》，清楚认识并愿意承担证券市场风险。

4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

5.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。

第二条 乙方向甲方作如下声明：

1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。

2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。

3.乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。

4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

第二章 开设资金帐户

第三条 甲方应亲自开设资金帐户。

甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。

第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。

第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。

甲方可以随时修改密码。

第三章 交易代理

第六条 甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

第七条 乙方为甲方提供以下服务：

1.接受并忠实执行甲方下达的委托；

2.代理甲方进行资金、证券的清算、交收；

3.代理保管甲方买入或存入的有价证券；

4.代理甲方领取分红派息；

5.应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单；

6.双方依法约定的其他事项。

7.证券监督管理机关规定提供的其他服务。

第八条 甲方进行柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。

甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

第九条 当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

第十条 甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。

第四章 资金存取

第十二条 甲方依法享有资金存取自由。

甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。

第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金。

甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。

其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。

乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。

第十五条 甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。

第十六条 当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。

第五章 变更和撤销

第十七条 当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

第十八条 甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。

第十九条 除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。

第二十条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：

1.乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的；

2.乙方发现甲方的资金来源不合法；

3.甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。

第二十一条 乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。

第二十二条 甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。

在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。

第六章 甲方授权代理人委托

第二十三条 甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

第二十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。

授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。

第二十五条 甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权委托书可除外。

甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。

第二十六条 甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。

乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。

第二十七条 乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。

第七章 责任、乙方免责条款

第二十八条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。

任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。

甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

第二十九条 乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。

乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

第三十条 当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。

第三十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十二条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十三条 第三十一、三十二条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第三十四条 乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不承担任何责任。

第八章 争议的解决

第三十五条 当双方出现争议时，可选择如下方式解决：

1.协商；

2.提请中国证券业协会调解；

3.向证券监督管理机关投诉；

4.向有管辖权的法院起诉；

5.其他合法的方式。

第九章 机构户甲方

第三十六条 当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：

1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书；

2.提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。

3.预留印鉴和密码。

第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。

第十章 附则

第三十八条 乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。

第三十九条 甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

第四十条 乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

第四十一条 本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

第四十二条 本协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________ 法定代表人（签字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_________ 签订地点：_________

附件

办理自助委托协议书（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）

甲方：_________

乙方：_________

为保护甲乙双方的合法权益，甲乙双方就甲方利用乙方提供的自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）系统买卖有价证券业务签署如下协议：

一、甲方在办理自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）开户时需按规定向乙方提供有关资料，确保所提供资料的真实、准确、完整和有效，并愿对所提供资料产生的结果负责。当有关资料发生变化时，甲方承诺办理变更手续。如未及时变更而导致的责任由甲方自行承担。

二、甲方必要时可不定期通过自助委托系统变更交易密码（以下简称密码），因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密码。使用密码进行的一切交易均示为甲方亲自处理，由此造成的一切后果（包括密码泄密造成证券被盗买盗卖）由甲方承担责任。

三、甲方在操作时务必根据电脑屏幕或电话语言提示谨慎操作，因操作失误而产生一切后果由甲方自行承担。

四、乙方对甲方在证券交易中可能遇到的不可预测或不可抗拒的因素造成的损失不负任何责任，包括但不仅限于停电、通信故障、机器设备故障等。

五、自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托）买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料为准。

六、甲方的证券帐户卡和交易磁卡须妥善保管，如有遗失，须向乙方申请挂失，挂失受理生效前产生的一切后果由甲方负责。

七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式（请填写“是”或“否”）

1.电话委托（ ）

2.刷卡委托（ ）

3.热自助委托（ ）

4.远程委托（ ）

八、本协议为《证券交易委托代理协议书》的有效组成部分。未尽事宜，按国家相关法律、法规和上海、深圳证券交易所的有关业务规则执行。

九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。

十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（签字）：_________ 乙方（盖章）：_________

经办人（签字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

刚刚开始工作的时候是很有激情的，感觉一切都是新鲜的，不像是在学校里那样单一无聊。所以开始的时候学习热情也是相当高的，认真学习了解。刚去的第一天，陈总安排客户经理敏姐带我，郭姐负责给我们讲解业务的具体做法，指导我们做业务，解答我们不明白的问题。当然一开始的时候，敏姐给我讲解的都是一些最基本的业务流程，诸如是开户填表之类的。但是由于我借着新鲜劲，学得特别快，所以到了第三天郭姐就不下来手把手教了，而是说有问题去问，这样也是给了我们一个自己解决问题、与人交流的机会。客户对公司业务是很不了解的，有的时候客户自己也是搞不懂到底要办什么，说得特别含糊，这就成了我工作的一个难题。但是随着一天一天过去，我对各种业务的具体流程已经十分熟悉，客户简单一说就可以指导他应该怎样办理，服务态度和质量也就随之上去了。不可否认地，做的时间长了之后我开始觉得工作的无聊，因为每天的工作都是基本一样的，所幸在证券公司我做咨询每天所面对的人都是不一样的。尽管对实习工作的热情不像当初，但同时由于我所做的是咨询类的工作，平时会遇到各种各样的问题和业务，因此到如今我已经对所有的业务都基本掌握，对整个证券公司的日常工作有了更深的了解，我的收获还是颇丰的。其实有时候想想的话，工作就是那么回事，像我们这些在学校里呆的时间太长的人总会把自己理想中的工作想象得特别有激情，特别美好，但是实际上那是事业才能够达到的程度。只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我们在校园里想象的工作是完全不一样的，必须真正接受社会的洗礼才能成为工作中的一分子。我们作为刚踏入社会的学生，必须要调整好心态，只有这样才能快速适应这个社会，稳居于这个竞争异常激烈的时代！

最新2017证券实习报告范文样本

7月21号，来到大连华泰证券开始我的实习生活。虽然只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。

通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。

第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。

当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。

当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。

公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。

实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习平台。

让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。

进入安信证券已有半年了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在:

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题,证券公司工作情况总结。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使安信服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、。

在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足:

1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强,

进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前两个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在余下仅有的两个月里,我要这样做:

1、发传单

进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有半年了,业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑,许多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友,让想炒股的客户选择我们安信来开户,另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。

现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分激烈,为此,我必须要不断的学习,丰富自己的专业知识,为客户提供全方位的服务,要想尽一切办法,尽自己努力来做。

证券交易委托代理协议书（二）

法定代表人（签字）：________

_________年_________月____日

签订地点：__________________

乙方（盖章）：______________

法定代表人（签字）：________

_________年_________月____日

签订地点：__________________

附件

1.证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。

2.网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告；这些风险包括但不限于：

（1）甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

（2）甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失；

（3）证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟；

（4）其他可能造成甲方损失的风险因素。

3.为了加强对风险的防范，我们提醒投资者采取以下措施：妥善保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换；采用快捷、安全的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托；因通讯线路原因使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式；对比其他相关信息并及时查证成交情况；在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易程序；定期使用杀毒软件对计算机进行扫描。

4.本协议中所含_________和_________银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_________银行不承担任何责任。

5.甲方应在充分了解证券市场风险及_________和_________银行免责条款含义后签订本协议。

共3页，当前第3页123

2016年证券实习报告范文

有利于加强对金融专业知识的理解，完善自己的知识理论体系;深入实践，有利

于理论与实践相结合。通过实习活动，了解公司发展历程、企业文化的同时，地

知道

营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部服务特色;同时深入学

习我国证券市场行业的相关知识

,

并且与客户交流的过程里锻炼

自己沟通、交流、处

理问题等能力，锻炼分析实际问题的能力，培养认真、严谨的工作作风，为就业和将

来的工作提供一些宝贵的实践经验

。

[

实习时间

]

.3.7-.4.7

[

实习地点

]

中信建投南昌市井冈山营业部

[

实习岗位

]

柜台服务，以及客户服务部工作

[

实习单位介绍

]

中信建投证券有限责任公司成立于

年

11

月

2

日，是中国证监会批准设

立的全国性大型综合证券公司。

中信建投证券总部设在北京，目前在全国设有

120

家营业部，分布在北京、

上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区

近

20

个省份

80

多个大中城市，拥有中信建投期货经纪有限公司与中信建投资本

管理有限公司

2

家全资子公司。

公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资

活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金

代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设

立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。

根据中国证券业协会统计，中信建投证券自成立以来，各项主要业务排名持

续位居同业前列。尤其是

年，公司股票及债券承销金额及主承销家数跃居同

业第

4

名，股票基金交易量和市场占比位居同业第

9

名，经纪业务收入位居同业

第

7

名，债券现券交易量与总交易量位居同业第

2

名，是一家资产优良、内控严

密、管理先进、效益良好的优质证券公司。

凭借突出的专业能力与良好的业绩表现，中信建投证券屡获殊荣。

年，

公司获得上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，在《投资者报》

、

《经济观

察报》等新闻单位主办的“中国最佳投资银行十年英雄谱”评比中荣膺“中国最

佳新锐投行”称号，被中国证券业协会评为“最佳基金代销券商”

，公司自主研发

并具有知识产权的“经纪业务综合管理平台”获中国证监会、中国证券业协会、

中国期货业协会联合颁发的

“

年证券期货业科学技术奖”

。

近年来，

公司研究

实习报告

实习报告格式实习报告注意事...土木工程实习报...会计实习报告计算机it实习报...

1

所曾荣获百度财经“亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构”称号，期货公司

荣获重庆市政府颁发的“金融贡献奖”

。公司连续

4

年获得“中国外汇交易中心暨

全国银行间同业拆借中心优秀交易商”称号。

[

实习内容和过程

]

我进中投首先到的是

"

客户服务部

"

，负责管理我的是一位三十几岁的女经理，她

为人热情诚恳，特别的细心，从她身上我真正的感觉得到一个大姐姐的关怀和照顾。

她主要从事经济、客户咨询工作。因为我是新进来的，主要的是她为我介绍了整个服

务部门的主要的业务流程，详细地为我解答问题。和平时带我熟悉与教我要学习的工

作。

我就是以后被放到各个银行网点的与客户接触的柜台服务员，例如：客户需要在

柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料、密码重置、银证转帐

的开通或是取消等等。整个前台工作的过程里，我们大多部分时间是用在指导客户填

办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提

工作效率。同时

是跟着老员工习怎样跟客户交流，并及时了解客户所需求。所以在实习期间，我就主

要学习如何与客户沟通和网点远程开户的流程，如：安装摄相头，扫描仪;然后就是

具体的业务，有客户后要照相，扫描证件，填单子，存档，签字，证件粘贴，留存返

回营业部等等，整套业务要自己完成。一些琐碎的东西容易忘记，要的是熟练，要不

然出错了会很麻烦。

开户通常是证券公司最一般同时也是最基础的业务，因此我们对开户流程，都需

要进行详细了解和认真学习。下面就简单介绍个人开户流程：(

1

)、个人开户需提供

身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人

同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件跟复印件;(

2

)、填开户资

料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;(

3

)、证券营业部为投资者开设资金

账户;(

4

)、办理开通证券营业部银证转账。机构开户

流程同个人差不多，只是要

提供的证件和添合同不

样。

另外，整个工作过程里，我们也提供简单咨询服务，和客户进行沟通。经过培训

和观察学习，

我们要根据自己的知识对客户

有关意见、

相

简单

问题进行处理。

但

更重要的是我们要多点发现存在的问题，要多学习证券知识。由于平时在校学习比较

少关注股市，也就是对证券市场了解并不是很多。所以实习期间，工作较少的时候，

我总要补充学习关于证券知识。

每一天的工作基本结束后，我们就开始

另

项重要的内容：整理客户资料。客户

资料包括开户申请书、

开户合同书、

银证对应申请书、

客户资料变更表，

及客户身份证、

银行卡、股东代码卡复印件等。所做相关工作大概包括这三个方面的内容：(

1

)、理

清相关的客户资料，

并及时核对下当天业务所产生的各项单据，

确保完整准确、

没有遗

2

漏。如果有什么缺失，

定要及时的给予纠正;(

2

)、把理清整理过的客户资料，按

顺序装入客户档案袋，然后储存档案柜子里;(

3

)、有时间我们要把当天产生的自然

人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录

，

然后统

发往总部。

整理客

户资料在实习中占

定分量的工作，

这是一个简单但相当烦琐的过程，

需要细心和耐

心;

客户资料档案的有序整理都是为了将来需要时能够方便迅速的查找，

所以工作人员

对我们进行认真的指导。

[

实习体会与小结

]

我作为一名在信息管理与信息系统专业毕业的实习生，进入公司当一名客服，我

觉得是可以的，但是现在我进的是证券公司，我对证券知识一点都不懂，自己感觉特

别困难。从一开始，我是带着学习的态度，和有点不能胜任的忧郁走进这份工作。到

为期一个月的实习结束了，我感到在这一个月的实习中学到了很多在课堂上根本就学

不到的知识

,

受益非浅。

在工作的过程中，我渐渐明白，其实证券公司的客户经理在对老客户时

,

没有什么

特别需要注意的

,

就是在需要通知一些情况时要急时通知他们。

当客户出现问题需要帮

助解决时做到耐心

,

如果解决不了时

,

先安抚一下

,

然后协助客户找相关部门的人员解

决就可以

,

一般这样句没有什么大的问题。经过这段时间的实习

,

我终于明白证券公司

的客户经理的工作重点却是发展新客户

,

这样就要求你必须掌握基本的股票知识

,

待人

接物的技巧和一些自我推销的知识等人际交往能力。

还有的是在实习的时间里，我像一个真正的员工一样拥有自己的工作卡，感觉自

己已经不是一个学生了，每天

7

点半起床，然后像个真正的上班族一样上班。实习过

程中遵守该公司的各项制度，虚心向有经验的同事学习，一个月的实习使我懂得了很

多以前不知道的东西。我认为实习最重要的作用就是让你认识自己，为下一步的决策

做一个依据，一个自己即将走向社会岗位的定位。

实习生活总的来说就是我急速学习的生活，做到了社会知识与课本理论结合，我

每一天都在对一个自己原本不熟悉的行业的学习，渐渐从不知到了解;随后使我对证

券行业有了更深的了解，通过了解也发现了证券行业存在一些问题：(

1

)、证券公司

现有经营模式过于单一，服务缺乏区域性，对客户和产品服务缺乏分层(

2

)、有的上

市公司披露信息不实和少数上市公司受大股东控制，严重损害其他投资者利益(

3

)

、

有的证券监管力度不够，要进一步加强证券法的宣传教育，提高各类主体对证券法的

认识;严格股票发行和上市制度，努力提高上市公司质量。

实习使我深深明白到掌握营销知识的重要性，和客户打交道是一件很辛苦的事，

根本不是读书时想象的那样简单。同样也使我深刻体会到，在学校学好专业知识固然

很重要，但更重要的是把学到的知识灵活运用到实践中去。实习是每一个大学毕业生

必须拥有的一段经历，他使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本

3

就学不到的知识

,

也打开了视野，长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基

础，实习是我们把学到的理论知识应用在实践中的一次尝试。

同时这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，

再次对实习单位所有共事过的同龄人，以及悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们

身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。

年终之际，回顾20__年，到村任职已两年了，回想起初任村官时的激动和茫然，现在的我多了几分成熟和稳重。在任职工作的两年年的时间里，通过乡村两级领导的提点指导和参与各项工作的历练，我在思想认识和工作实践上都有了很大的进步。现将这两年时间的思想及工作情况总结如下：

一、加强理论学习，不断提高自身理论水平和业务素质

我自上任以来，坚持认真学习科学发展观、党的“某某大”相关精神及新农村建设的相关资料，深刻理解了立党为公、执政为民的内在本质。我时刻关心国内外发生的重大事件，经常上网关注全天实时新闻，这些进一步提高了我的政治敏锐性和党的自觉性，坚定了个人的政治信仰，对党和国家在未来的发展充满信心。

坚持学习，严格要求自己。担任村官工作，只要一有闲暇我就主动学习，不断提高自身素质。我认识到投身到新农村建设中，构建和谐社会，需要高素质人才。如果不主动学习，将会被社会淘汰。平时除了看书读报，我还深入群众，向群众虚心学习，认真讨教。结合农村工作的实际，进行了一些实践。在实践中检验，在实践中提高。

二、注重实践，履行职责，认真做好各项服务基层工作

工作中严格要求自己，珍惜工作机会，不断锤炼自己，以日常工作为中心，协助村“两委”班子做好各项工作，保质保量地完成了各项工作：

1、主动参加“两委”会，做好村“软件”工作，整理村里的党支部会议、村委会议等会议记录;做好全村文字性的工作。

2、做好基层组织创建工作并指导其它村的软件台帐资料;坚持不懈的做好远程教育组织管理工作。

3、全程参与村“两委”换届及人大换届工作，在村“两委”换届选举工作中充当好“宣传员”、“指导员”、组织员”、“监督员”四种角色，充分发挥大学生村官在村级换届选举中应有的作用。

4、协助村“两委”做好防汛抗旱、血防项目协调、“新农合”基金收缴、矛盾纠纷调处、司法及民政等工作。

三、工作体会

一年来的工作，有以下几点心得体会：

一要善于学习。要把学习贯穿于整个工作过程的始终。多向农村学，多向基层干部学，多向农民学，多向实践学;要学会从头开始，从小事做起，从自我干起，要把系统学习党的理论知识与农村实际紧密相结合起来，不断提高自己的理论修养和实际工作水平。

二要学会沟通。沟通是营造优良人缘关系、促进工作顺利开展的重要环节。学会与农民群众打交道，增进与农民群众的感情;以工作汇报、问题探讨和“拉家常”等方法，主动做好与各方的联系沟通工作，自觉接受领导的教诲与点拨。

行政复议授权委托书委托人(单位)：_________________

法定代表人姓名：_________________

职务：_________________

联系电话：_________________

通讯地址：_________________

受委托人姓名：_________________

工作单位：_________________

联系电话：_________________

通讯地址：_________________

受委托人姓名：_________________

工作单位：_________________

联系电话：_________________

通讯地址：_________________

现委托(受委托人)与我(单位)与的行政复议案中，作为我方委托代理人参加行政复议。委托权限如下：

1、代为发表行政复议代理意见

2、代为放弃、变更或撤回行政复议请求

3、代为签收行政复议法律文书

4、其他事项：_________________

(委托人)签章

____ 年 _____ 月 _____ 日

我是中国__银行的一名十分十分普通员工。在____银行已经工作的近三年中，我始终坚持着良好的工作状态，以一名合格_行员工的标准严格的要求自我。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自我能在平凡的岗位上奉献青春，为_行事业发出一份光，一份热。我要求自我不断提高，努力工作之余，我参加电大学习，于今年顺利取得了会计大专文凭，并在今年“中国__银行__分行第七届业务技术比赛牡丹卡申请表信息输入比赛”中获得__市第一名。

一、履行职务情景：

在党组织和行领导的精心培育下和教导下，在部门领导的直接指导下，同事们的关心帮忙下，我经过自身的不断努力，无论是思想上、学习上还是工作上，都取得了长足的发展和巨大的收获，现将工作业绩鉴定如下：

思想上，进取参加政治学习，关心国家大事，坚持四项基本原则，拥护党的各项方针政策，遵守行纪行规，政治上要求提高，具有较高的政治觉悟，进取向党组织靠拢。

工作上，本人能忠于职守，严于律已，工作勤恳，严格执行国家金融政策，遵守省行、支行的各项规章制度，进取响应上级行的有关号召，在授权范围内进取开展各项工作。我在许多工作流程的细节上想点子、找方法，在贴合有关规章制度的前提下简化流程、提高效率，更好地完成工作要求。

学习上，自从参加工作以来，我从没有放弃学习理论知识和业务知识。刚工作我就利用业余时间自学，我没有满足于现状，由于学习勤奋刻苦，成绩优良。不但掌握和提高了金融知识，也有了必须的理论水平。学习理论的同时，更加钻研业务，把学到的金融知识融会到工作中去，使业务水平不断提高。

二、今年取得成绩：

1、今年“中国__银行__分行第七届业务技术比赛牡丹卡申请表信息输入比赛”中获得__市第一名。

2、我参加电大学习，于今年顺利毕业，取得了会计大专文凭。

三、存在的主要问题：

一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情景新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，应对严峻的挑战，我有时缺乏学习的紧迫感和自觉性。

二是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自我政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。

三是业务技能水平还是不够娴熟，需要继续加强。

前言：20xx年4月份，我有幸被证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

正文部分：

一、公司简介

二、具体实习内容

我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;

3、证券营业部为投资者开设资金账户 ;

4、办理开通证券营业部银证转账;

机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;

2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。

在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.

三、自己的一些心得和建议

实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

1、关于工作时间

股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。

2、区分客户

和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的;

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

4、银证转帐和第三方存管制度

随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。

有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。

关于即将推出的第三方存管制度

(1)概念：客户证券交易结算资金(俗称“保证金”)第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。

(2)背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易管理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素，一些证券公司出现了挪用、质押客户证券交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信心。因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信心，督促证券公司规范发展。20xx年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。

(3)目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。

(4)原因：实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用，是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。具体而言，实施客户证券交易结算资金第三方存管制度后，客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务，在存管银行的系统中生成客户证券交易结算资金账号，在证券公司的系统中生成客户号。遵循“证券公司管交易，商业银行管资金、登记公司管证券”的原则，由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算并托管股票;由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的转账、现金存取以及其它相关业务。

5、广发证券和广发银行

在这段时间里，柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。1993年末设立公司，20xx年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一。广发证券应该很是注重自身品牌的宣传的，毕竟品牌对于一个公司来说非常重要的;

6、广发证券的发展前景

在十五年的发展过程中，公司形成了自己鲜明的特色：经营稳健，管理规范;市场地位稳固;风险控制得当，资产状况良好;以人为本，人才优势明显;服务客户，不断创新。更重要的是，营业部的员工所表现出来的一种积极，乐观，自信的精神风貌时时给人一鼓舞，我深信广发证券的发展前景一定很令人振奋。

四、经过一个月的实习，也想对自己和股民提一些建议

1、正确认识股票投资与人生的关系

股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。

对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

总之，要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。

2、树立属于自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。

总之，还要要做到止损、分散风险 我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。

最后，虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

网上证券委托协议书

甲方姓名（名称）：_________

身份证号码（营业执照编号）：_________

法定代表人：_________

机构户开户代办人姓名：_________

机构户开户代办人身份证号码：_________

资金帐号：_________

上海a股帐号：_________

上海b股帐号：_________

深圳a股帐号：_________

深圳b股帐号：_________

联系电话：_________

传呼：_________

地址：_________

邮编：_________

乙方：_________

地址：_________

邮编：_________

联系电话：_________

传真：_________

依照《中华人民共和国证券法》、《_____》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议：

第一条?双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条例。

第二条?网上证券委托是指甲方在乙方固定的经营场地之外，利用计算机通过登录互联网，通过使用乙方提供的交易系统下达证券委托指令，买卖上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券，获得成交回报信息；甲方还可以通过该系统查询本人的资金及股票余额、明细，修改本人的通讯密码及交易密码，并可以获得上海、深圳证券交易所的实时股票行情等公开信息及乙方提供的相关参考信息。

第三条?甲方已认真阅读并理解乙方的《网上证券委托风险揭示书》，甲方清楚地认识到使用网上证券委托交易系统可能遭受的风险，并明确承担全部所示风险。

第四条?甲方承诺单独使用乙方提供的网上证券委托交易交易系统，不利用该系统从事证券代理买卖业务，并从中收取费用。

第六条?甲方必须亲自到乙方或乙方授权的代理处签署本协议并办理网上证券委托开户手续。甲方保证所填写的开户资料，以及以其他方式向乙方提供的有关资料均属实、准确、完整、有效，并对所提供资料形成的后果负责。

第七条?甲方办理网上委托开通手续时，必须自行设定并掌握交易密码和通讯密码。乙方郑重提醒甲方注意交易密码和通讯密码的保密，并建议甲方定期更换密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是通过密码进行的一切交易，均视为甲方亲自操作，甲方应对由此产生的交易结果承担责任。

第八条?甲方必须在证券交易所规定的有效营业时间内下达交易委托指令。如因甲方下达交易委托指令时超过交易所规定的营业时间，致使甲方的交易指令不能成交，甲方应放弃提出异议和请求经济赔偿的权利。

第九条?乙方按甲方预留的联系地址，定期向甲方提供书面对帐单。甲方联系地址如有变更，应及时与乙方联系。

第十一条?根据中国证券监督管理委员会《网上证券委托暂行管理办法》的有关规定，乙方不直接向甲方提供计算机网络形式的资金转帐服务，并且不向甲方提供网上证券转托管业务。

第十二条?为了控制风险，乙方设定网上委托的单笔委托限额为_________元及交易日成交限额为_________元。甲方超过该委托限制的委托均认为无效。

第十三条?甲方应办理电话委托等其他委托交易方式，以便在网络中断、高峰拥挤或网上证券交易方式暂时失效等情况下替代使用。

第十五条?甲方的上海帐户必须在乙方办理指定交易。

第十六条?乙方对甲方的开户资料、交易资料、委托内容及密码负有保密义务。除根据有关法律规定外，未经甲方同意，乙方不得泄露甲方的开户资料及委托内容。乙方未经甲方明确同意而泄露甲方的委托内容和开户资料，致使甲方蒙受经济上的损失时，甲方的索偿权仅限于真实损失范围之内。

第十七条?甲方的网上证券委托内容以乙方电脑记录资料为准。甲方对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。

第十八条?对因通讯、自然灾害、其它不可抗力因素或者不可预测和不可控制因素导致的突发事故而造成乙方系统无法接受甲方指令，从而造成的甲方经济损失，乙方不承担责任。

第十九条?由于政策发生重大变化而造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任。

第二十条?本协议一经签署，甲方即被视作对证券主管机关制定的有关规定及对本协议的内容有充分的理解和认可。

第六周

实习内容：

今天的工作中，我主要学习到了证券交易的几大种类，以前提到证券交易比较陌生，现在学到了一些才发现很有兴趣。

证券的种类通常是按照交易对象来划分的，证券交易的对象就是证券买卖的标的物，证券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。通常最常见的股票交易，股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易。直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定的时间内重新具备了条件的也可以重新恢复上市。

收获和体会：

“以客户服务为中心，以客户需求为导向、以客户满意为目的”是——向所坚持的服务理念。拥有着完善的专业证券服务体系，证券市场地位和品牌影响力不断提升着，已经成为一个有着核心竞争力的综合金融服务提供商。而这个过程中，以人为本的精神是公司成长的一核心要素。

以人为本更是大厅所以工作人员所需要坚持服务质量。和大厅工作人员相处的过程中，我最能感受到的就是他们的热情，活跃，耐心的质量：对于散户们格式问题的耐心解答，对各种繁琐程序的细致处理。这应该是服务窗口所必须的质量，当然也是我需要自己加强的地方。在这两天的客户应对中，我意识到了自己许多地方的不足之处：笑容不够甜美，对待客户不够热情，只是按部就班的回答完客户的问题就好了，并没有主动的和客户多聊聊天。这些都是这些天实习的过程中逐渐意识到的问题和希望能够提升的地方。