0股票发行承销协议A股_合同范本
甲方（发行人）：_________ 法定代表人：_________乙方（承销商）：_________ 法定代表人：_________甲方准备向社会公众发行a股_________股，现委托乙方作为主承销商负责策划本次承销事宜，乙方同意接受此委托。为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。1.承销方式 甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主承销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。2.承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值 2.1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币_________元。 2.2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_________股。 2.3 每股发行价格为_________元。 2.4 发行总市值为_________元（即每股发行价格×发行总额）。3.承销期限及起止日期 3.1 本次股票承销期为_________天（不超过90天）。 3.2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_________天为止。4.承销付款方式及日期 在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完的股票，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。5.承销手续费的计算、支付方式 5.1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_________％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1.5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。 5.2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。6.其他费用与承销有关的费用 与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。7.上市推荐费 上市推荐费按本次发行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。8.甲方的权利义务 8.1 甲方的权利 8.1.1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。 8.1.2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。 8.2 甲方的义务 8.2.1 甲方有主务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文伯，以便乙方的工作顺利地进行。 8.2.2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等。9.乙方的权利义务 9.1 乙方的权利 9.1.1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。 9.1.2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。 9.
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篇1：股票承销协议
____________股份有限公司发起人事务所（以下称甲方）与____________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：
一、甲方经________省人民政府（批文号）和中国证券监督管理委员会（批文号）批准，决定以募集方式设立________股份有限公司。公司股票共________股，其中发起人认购股份________股，其余________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。
二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股________股，社会个人股________股。每股面值____元，每股发行价额____发行总价额为________元。
三、承销期间为____年____月____日至____年____月____日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理（或由乙方认购）。
四、甲方于____年____月____日前将________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计人承销费，由甲方和其他费用一并支付。
五、乙方于____年____月____日至____年____月____日开办____个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。
六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前确定认股人：
1.抽签；
2.比例配售；
3.比例累退；
4.认股多者优先。
七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知（公告），通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。
八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。
九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。
十、本次承销费用（含广告费、股票印刷费、通信费等）为承销总价额____％。。乙方发放股票结束后____日内， 由________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。
十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。
十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请________仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。
十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。
十四、________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。
十五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份为凭。
篇2：股票发行及公司上市法律服务合同
聘 请 人(甲方)：
地 址：
联系人： 电 话：
传 真：
受聘执业机构(乙方)：
地 址：
邮 编：
联系人：
电子邮件：
个人网站：
甲方因预防风险、避免失误、挽救损失、维护利益的需要，根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国合同法》等有关规定，聘请乙方律师担任常年法律顾问，经双方协商订立如下条款，共同遵照履行。
一、法律顾问服务范围
1. 协助甲方建立健全各项规章制度，使生产经营维持正常发展;
2. 为甲方草拟、审查、修改有关法律文书和经济合同;
3. 不定期向甲方发送国家和地方新颁布的有关法律、法规，提供与甲方业务活动有关的法律信息，及时进行法律风险提示、谏言;
4. 结合甲方实际情况，开展法律宣传、提供法律培训、普及法律知识;
5. 应甲方的书面要求，签发律师函、声明及启事;
6. 应甲方要求对有关业务和管理等方面的重大决策出具法律意见，进行法律论证，提供法律依据;
7. 为甲方及其分支机构的创办进行法律制度设计，并对相关法律文件进行审查修改、出具法律意见;
8. 为甲方办理商标、发明、外观设计、实用新型等知识产权的注册申请、续展等有关事务提供法律咨询、出具法律意见;
9. 应甲方的要求，协助参与重大项目谈判，审查或准备谈判所需的各类法律文件，并适时提供法律论证意见;
10. 为甲方投资、资产重组、企业改制、产权界定等相关业务提供法律咨询、进行法律论证、出具法律意见;
11. 为甲方招标、投标项目提供法律咨询、出具法律意见;
12. 应甲方的要求，组织或参与关于甲方发展、运作等方面的专题研讨会;
若甲方委托乙方代理参加诉讼、仲裁、调解活动以及其他事务代理或刑事辩护性质的活动时，应另行办理委托手续，乙方应优先接受委托并按收费标准给予八折优惠。
二、承办律师及助理
1.乙方接受甲方的聘请要求，指派律师黄文忠具体负责前述法律顾问服务范围内的法律服务工作;
2.甲方同意乙方及其所指派的律师在认为必要时可将部分法律服务工作交由乙方的其他律师及助理人员协助完成;
3.本合同履行过程中，若律师因合理原因(包括但不限于正常调动、离职、时间冲突、回避、身体状况等)无法继续或暂不能提供服务时，乙方应当及时书面告知甲方，并可以另行指派其他合适的律师接替;
三、聘请期限
双方约定法律顾问服务的聘请期限为 年， 自 年 月 日起至 年 月 日止。
本合同每期届满前七日内，若双方均未书面提出变更或终止要求，本合同所有条款自动续展一期。
四、法律顾问费
法律顾问服务实行年度收费，每年为人民币 元，甲方应于本合同生效之日一次性付清。
五、其他费用
双方约定下列与法律顾问服务有关的费用开支由甲方负担，且未包含在本合同第四条的法律顾问费中：
1.直接费用(包括但不限于异地交通、住宿、通讯、电信、文印等);
2.间接费用(包括但不限于委托审计、鉴定费、公证费、查档费，其他用于收集资料的费用);
上列其它费用由乙方律师向甲方按实报销。
六、甲方的权利和义务
1.如实陈述与委托事项有关的生产经营和业务往来情况。
2.及时、真实、详尽提供与委托事项有关的全部文件和背景材料，并根据实际需要提供必要的工作条件。
3.指定_______为其代表，负责与乙方律师联系，转达甲方的指示和要求，提供或接收文件和资料等，甲方更换代表应当书面通知乙方，但一年内不得更换二人次以上。
4.对其需要乙方审查修改的合同等文本，应向乙方提供电子版本，并通过电子邮件发送给乙方。
5.依合同的约定按时足额支付费用
七、乙方的权利和义务
1.恪守职业道德，勤勉尽职，依法维护甲方的合法权益。
2.严守在受托提供各项法律服务过程中所知悉的甲方生产经营等方面的商业秘密和知识产权，绝不利用和对外泄露，否则，应承担由此引起的一切法律责任。
3.按双方事先约定的工作时间、地点及时办理甲方委托的各项事宜，确保服务质量，若确遇特殊情况，应提前通知甲方并共同商量解决措施。
4.审查修改甲方提交的合同等文本后，应向甲方提供电子版本，并通过电子邮件发送给甲方。
5.可以指派业务助理人员配合完成辅助工作，但乙方更换律师，应取得甲方书面认可。
八、违约责任
1. 在任何一期合同的有效期内，双方均不得擅自终止本合同，若确需终止本合同，终止合同的一方应书面通知另一方，书面通知到达时，合同解除。
2. 甲方未按时支付顾问费用，乙方有权不履行本合同规定的义务直至解除合同;
3. 若甲方在任何一期合同的有效期内终止本合同，其已向乙方缴纳的法律顾问服务费和其他费用不予退还。
4.若乙方在任何一期合同的有效期内终止本合同，应在合同解除当日将合同剩余月份应分摊的法律顾问服务费和其他费用返还给甲方，合同剩余期限中不足一个月的，视为一个月。
九、本合同空格部分填写的文与印刷文具有同等效力。
十、本合同自双方签盖章之日起生效。本合同一式二份，双方各执一份，均具有同等的法律效力。
聘 请 人：
代 表：
年 月 日
受聘执业机构：x律师事务所
代 表：
年 月 日
篇3：股票承销合同_合同范本
股票发行人：_______股份有限公司（下简称“甲方”）
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承销商：_______证券有限公司（下简称“乙方”）
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成合同条款如下：
一、承销方式
双方同意，本次股票发行采用_________方式。
二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值
本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。
三、承销期限与起止日期
本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收缴与支付
乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的滞纳金。
五、承销费用
乙方按本次股票发行总市值的_________％收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。
六、合同双方的义务
合同双方自本合同签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。
甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本合同，并由甲方承担违约责任。
乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。
七、违约责任
在本合同履行过程中，任何一方未能认真履行其在本合同项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______％向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______％。
八、法律适用与争议解决
本合同的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。
在本合同履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。
九、不可抗力
在本合同履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本合同而无须向对方承担违约责任。
十、合同文本
本合同正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。
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篇4：股票承销合同范文
股票发行人：_______股份有限公司（下简称“甲方”）
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承销商：_______证券有限公司（下简称“乙方”）
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成合同条款如下：
一、承销方式
双方同意，本次股票发行采用_________方式。
二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值
本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。
三、承销期限与起止日期
本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收缴与支付
乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的滞纳金。
五、承销费用
乙方按本次股票发行总市值的_________％收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。
六、合同双方的义务
合同双方自本合同签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。
甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本合同，并由甲方承担违约责任。
乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。
七、违约责任
在本合同履行过程中，任何一方未能认真履行其在本合同项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______％向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______％。
八、法律适用与争议解决
本合同的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。
在本合同履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。
九、不可抗力
在本合同履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本合同而无须向对方承担违约责任。
十、合同文本
本合同正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力
本合同自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自合同签署日起至_______年______月______日止。
甲方（盖章）：_______________
法定代表人（签字）：_________
_________年______月________日
签订地点：___________________
乙方（盖章）：_______________
法定代表人（签字）：_________
_________年______月________日
签订地点：___________________
股票承销合同 股票承销合同
篇5：股票承销协议书证券经营
____________股份有限公司发起人事务所(以下称甲方)与____________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：
一、甲方经________省人民政府(批文号)和中国证券监督管理委员会(批文号)批准，决定以募集方式设立________股份有限公司。公司股票共________股，其中发起人认购股份________股，其余________股委托乙方以代销(或包销)方式向社会法人及自然人销售。
二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股________股，社会个人股________股。每股面值____元，每股发行价额____发行总价额为________元。
三、承销期间为____年____月____日至____年____月____日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理(或由乙方认购)。
四、甲方于____年____月____日前将________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计人承销费，由甲方和其他费用一并支付。
五、乙方于____年____月____日至____年____月____日开办____个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。
六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前确定认股人：
1.抽签;
2.比例配售;
3.比例累退;
4.认股多者优先。
七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知(公告)，通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。
八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。
九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。
十、本次承销费用(含广告费、股票印刷费、通信费等)为承销总价额____%。。乙方发放股票结束后____日内，由________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。
十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。
十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请________仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。
十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。
十四、________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。
十五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份为凭。
甲方：___________________________
发起人：_________________________
事务所(章)：___________________
发起人代表(签名)：_____________
住所：___________________________
乙方：(章)_____________________
法定代表人：(签名) ____________
住所：___________________________
篇6：股票发行承销团协议_合同范本
本协议由以下各方在_______________________市签署：
甲方：主承销商(________________________证券公司)
住所：__________省__________市_________路______号
法定代表人：____________________________________
乙方：副主承销商(_______________________证券公司)
住所：__________省__________市_________路______号
法定代表人：_____________________________________
丙方：分销商(___________________________证券公司)
住所：__________省__________市_________路______号
法定代表人：____________________________________
鉴于：
1.甲方(即主承销商)已于_________年_____月____日与__________股份有限公司(以下简称为发起人)签署了关于为发行人发行面值人民币______元的______种股票__________股的承销协议；
2.甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。
甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
第一条 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
1.1 股票的种类
本次发行的股票为面值人民币______元的人民币普通股(即______股)。
1.2 股票的数量
本次发行的股票数量为__________股。
1.3 股票的发行价格
本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。
1.4 发行总金额
本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。
第二条 承销方式
本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
第三条 承销比例
3.1 甲方承销比例为________％，共计________万股；
3.2 乙方承销比例为________％，共计________万股；
3.3 丙方承销比例为________％，共计________万股。
第四条 承销期及起止日期
本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。
第五条 承销付款的日期及方式
在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。
第六条 承销缴款的公式和日期
6.1 甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行帐户。
6.2 如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行帐户。
6.3 甲方指定的银行帐户
户名：____________________证券公司
开户银行：________银行________分行
银行帐号：________________________
第七条 承销费用的计算、支付公式和日期
7.1 承销费用的计算
7.1.1 甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。
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篇7：计划成立的股份股票发行承销协议
________公司成立清算组股东会议定根据《公司法》和公司章程的有关规定，________公司于________年________月________日在公司会议室召开股东会议，应到股东二位，实到二位，代表公司________%的股份和________%表决权。出席人数符合法律、法规和公司章程规定的召开股东会议条件。
本次股东会召开前由执行董事________以电话方式于________年________月________日将拟召开本次会议的筹备情况和议题向各位股东做了通知和汇报。
会议由________主持，全体股东讨论并举手表决，形成如下决议：
1、因公司经营不善，全体股东一致同意注销公司;
2、全体股东一致同意成立清算小组，由、组成，组长。
到会股东签字：________________
________年________月________日
篇8：股票承销协议
股票发行人：_______股份有限公司(下简称“甲方”)
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承销商：_______证券有限公司(下简称“乙方”)
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：
一、承销方式
双方同意，本次股票发行采用_________方式。
二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值
本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。
三、承销期限与起止日期
本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收缴与支付
乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的滞纳金。
五、承销费用
乙方按本次股票发行总市值的_________%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。
六、协议双方的义务
协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。
甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。
乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。
七、违约责任
在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______%。
八、法律适用与争议解决
本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。
在本协议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。
九、不可抗力
在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。
十、协议文本
本协议正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。
十一、协议的效力
本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至_______年______月______日止。
甲方(盖章)：_______________
法定代表人(签字)：_________
_________年______月________日
签订地点：___________________
乙方(盖章)：_______________
法定代表人(签字)：_________
_________年______月________日
签订地点：__________________
篇9：股票发行承销协议
本协议由以下当事人在_______________________市签署
甲方：发行人，即_____________________股份有限公司
住所：__________省__________市________路_______号
法定代表人：_____________________________________
乙方：主承销商，即_______________________证券公司
住所：__________省__________市________路_______号
法定代表人：_____________________________________
鉴于：
1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国_____核准发行A股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国_____认可具有主承销商资格，
2.__________股份有限公司准备向社会公众发行A股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。
为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。
第一条 承销方式
甲方委托乙方为甲方A种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。
第二条 承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值
2.1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即A股），每股面值人民币1元。
2.2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。
2.3 每股发行价格为__________元。
2.4 发行总市值为__________元（即每股发行价格_________发行总额）。
第三条 承销期限及起止日期
3.1 本次股票承销期为__________天（不超过90天）。
3.2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。
第四条 承销付款方式及日期
在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。
第五条 承销手续费的计算、支付方式
5.1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用（按_____的_____标准，为1.5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。
5.2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。
第六条 其他费用与承销有关的费用
与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。
第七条 上市推荐费
上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。
第八条 甲方的权利义务
8.1 甲方的权利
8.1.1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。
8.1.2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。
8.2 甲方的义务
8.2.1 甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。
8.2.2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等
第九条 乙方的权利义务
9.1 乙方的权利
9.1.1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。
9.1.2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。
9.1.3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。
9.2 乙方的义务
9.2.1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。
9.2.2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。
9.2.3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。
9.2.4 乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。
9.2.5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。
第十条 甲、乙双方声明
甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。
第十一条 甲方的承诺
11.1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏
11.2 甲方承诺，将视本次A股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次A股的顺利发行。
第十二条 违约责任
甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：
12.1 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________/万，作为赔偿金；
12.2 由于乙方的过失造成本次A股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________/万，作为赔偿金；
12.3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_______％来计收利息。
第十三条 争议的解决
13.1 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；
13.2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的_____机构_____，其_____裁决为终局的，对双方有约束力。
第十四条 不可抗力
自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次A股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。
第十五条 未尽事宜
本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。
第十六条 附则
16.1 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。
16.2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。
甲方：（盖章）_____________________
法定代表人或
授权代表：（签字）_________________
乙方：（盖章）_____________________
法定代表人或
授权代表：（签字）_________________
____________年_________月________日
篇10：股票发行承销协议A股[页3]_合同范本
股票发行承销协议（A股）者授权代表签字并加盖章位公章后生效。 16.2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其中四份作为报审材料。甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________ 法定代表人（签字）：_________ 法定代表人（签字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日
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篇11：股票发行承销协议
甲方：_________
乙方：_________
_________股份有限公司发起人事务所与_________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：
二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股_________股，社会个人股_________股。每股面值_________元，每股发行价额_________元，发行总价额为_________元。
三、承销期间为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理。
四、甲方于_________年_________月_________日前将_________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计入承销费，由甲方和其他费用一并支付。
五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日开办_________个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。
六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前确定认股人：
1.抽签;
2.比例配售;
3.比例累退;
4.认股多者优先。
七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知，通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。
八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。
九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。
十、本次承销费用为承销总价额_________%。乙方发放股票结束后_________日内，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。
十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。
十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请_________仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。
十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。
十四、_________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。
十五、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份为凭。
甲方：_________乙方：_________
法定代表人：_________法定代表人：_________
住所：_________住所：_________
_________年____月____日_________年____月____日
篇12：股份有限公司股票发行承销协议
发行人：_________股份有限公司(以下简称为股份公司)，一家根据中国法律成立的股份有限公司
住所：_________
主包销商：_________证券公司(以下简称为主包销商)一家根据中国法律成立的证券公司，并被中国有关机构认可具有主承销B股股票的权利。
住所：_________
本协议由主包销商以自己的名义并代表以下各公司签订：
1.国际协调人：_________证券有限公司(以下简称为国际协调人)一家根据_________(国家或地区)法律成立的经营证券业务的有限公司。注册地址：_________。
2.名称：_________证券公司(以下简称为_________)一家根据中国法律成立的证券公司，并被中国有关机构认可具有承销B股股票的权利。注册地址：_________。
3.名称：_________证券(香港)有限公司(以下简称为_________)一家根据香港法律成立的经营证券业务的有限公司。注册地址：_________。
4.名称：_________证券公司(以下简称为_________)一家根据中国法律成立的证券公司，并被中国有关机构认可具有承销B股股票的权利。注册地址：_________。
鉴于：
1.股份公司是一家依中国法律成立的股份有限公司，注册资本为_________元，分为_________股。其中_________股，占总股本_________%，为_________公司持有，为第一大股东。_________股，占总股本_________%，为_________公司持有;_________股，占总股本_________股，占总股本_________%由内部职工持有。股份公司股东大会已于_________年_________月_________日通过了决议，将股份公司由一定向募集的公司改为社会募集公司，向境外投资者发行_________股B股，此次募集已为中国证监会批准。在完成此次发行工作后，股份公司的总股本将达到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。
2.双方已同意在本协义(见下)的条件的规限下，由主包销商为发行人承销B股股票_________股，主包销商已同意安排将B股以配售价作私人配售，并将在承销期满之日下午3：00之时，未被认购的B股加以认购。
3.股份公司已同意其将在主包销商及国际协调人的协助下就配售编制并于备记录日期发行有关配售的配售备忘录。
4.各包销商均已分别同意按本协议规定的条款进行配售B股，并包销其包销承诺书所列明的数量的配售股份。
5.股份公司及各包销商已各自同意作出下述的声明、保证及承诺。
现各方协议如下：
1.释义
“包销商之间的协议”是指各包销商在本协议签署日同日签署的协议，其内容涉及到本次B股配售及包销的有关事宜。
“B股”是指股份公司注册资本中的，面值为人民币_________元，总数为_________股，要用外币认购的境内上市外资股。
“工作日”是指_________证券交易所开门营业而且在深圳、香港及纽约各银行开门营业的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或纽约的公共假期。
“会计日期”是指_________年_________月_________日。
“中国”是指中华人民共和国。
“美国”是指美利坚合众国。
“人民币”及“RMB”是指人民币，即中国的法定贷币。
“港元”或“HK”是指港元，即香港特别行政区的法定贷币。
“美元”或“VS”是指美元，即美国的法定贷币。
“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即主包销商国际协调人及各包销商在此日前完成本次配售B股。
“中国证监会”是指中国证券监督管理委员会。
“境外投资者”是指：外国的自然人、法人或其他组织;香港、澳门、中国台湾的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;中国国务院证券委员会规定允许的境内上市外资股其他投资人士。
“章程”是指股份公司章程。
“董事”是指股份公司现任董事。
“获配售的人”是指受到包销商的邀请认购B股的境外投资者，该投资者正是根据配售书而认购B股。
“配售”是指各包销商根据本协议及包销商之间的协议，将_________股B股以私人配售的方式配售给境外投资者。
“配售备忘录”是指股份公司就本次B股配售而将发行的资料备忘录，其经包销商同意的版本的副本为认证起见已由股份公司及主包销商草签，作为本协议附录。
“配售比例”是指各包销商在本次配售中同意认购的比例。
“配售价”是指每股B股配售价为人民币_________元，港元_________元，美元_________元。
“主包销商指定的账户“是指主包销商通知国际协调人在_________银行设立的_________(港元或美元)账户。
“所得款项发放日”是指_________年_________月_________日。
“所得款项转交日”是指_________年_________月_________日。
“兑换率”是指人民币款项折算成美元、港元的兑换率，即备忘录日期所在的日历周前一个日历周_________外汇调剂中心人民币兑换美元、港元的牌价的平均价。
“国际报告会计师”是指_________会计有限公司，地址为_________。
“股份公司指定账户”是指以_________股份公司的名称开立的_________(外币)现汇账户，在_________银行设立的，帐号为_________，此账户号码已通知主承销商和国际协调人。
“国际协调人指定账户”是指以_________证券公司的名称开立的_________(外币)账户，在_________银行设立，帐号为_________。
“佣金”是指每配售一股B股_________元(外币)或人民币，相等于配售价_________%的款项。
“股份公司的保证”是指股份公司有关的声明、保证、承诺，即本协议第_________条所规定的事项。
“包销商”是指主承销商所代表的自己、国际协调人以及其他包销商，包括中国包销商和国际包销商。
“总发行价”是指本次B股配售所得全部款项，即发行价_________元(外币)每股_________(即总股数)所得的款额。
“开始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包销商将根据本协议而开始配售B股。
“股份”是指股份公司注册资本中每股面值人民币_________元的股份。
“有关的证券法规”是指任何与本次B股发行、本协议的签署或者在证券交易所上市及交易有关的中国法律、法规，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中华人民共和国公司法》、1995年12月25日生效的《国务院关于股份公司境内上市外资股的规定》、中国证券委员会于1996年5月3日颁发的《关于股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》、1998年7月1日生效的《中华人民共和国证券法》等。
“保证”是指股份公司、主承销商、国际协调人和其他包销商的保证、承诺。
“中国法律意见”是指以下二种情况：股份公司的法律顾问_________律师事务所就中国法律为股份公司，主包销商、国际协调人以及其他包销商等作出的法律意见书。为验证起见，该法律意见书已被股份公司及主包销商的代表草签;及包销商的法律顾问_________律师事务所就中国法律为主包销商，国际协调人及其他包销商作出的法律意见书。为验证起见，该法律意见书已被股份公司及主包销商的代表草签。
“验证文件”是指由_________律师事务所拟订的，日期为_________年_________月_________日的验证文件(已签署的副本已呈交主包销商及国际协调人)。
2.配售
(1)在符合本协议规定的情况下，同是又在第②条股份公司所作的保证、声明和承诺的基础上，各包销商分别向股份公司作出承诺，将根据各自的配售比例，进行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之时还有未配售出的股票之际，将此股票按配售比例以配售价全部购入。
(2)股份公司是以私人配售方式发售配售B股供境外投资者在发行价及本协议条款及配售文件所规限的条件下认购。
(3)股份公司委托主承销商负责组织协调此项B股配售活动，其他包销商也是受股公司委托而进行此项B股配售活动的。
(4)各包销商按本协议的约定，接受委托，负责本次B股的配售活动。股份公司与各包销商共同商定，各包销商有权代股份公司完全行使本次B股配售有关的合法权利，包括(但不限于)有权代表股份公司接受或拒绝(全部或部分)境外投资者按照配售书所提出的申请。
(5)各包销商在本协议下的义务和责任为个别的，而非连带的。
(6)如果某个或某几包销商未履行其(1)分条的义务，其他包销商有权利(但没有义务)就该违约包销商所没有认购或没有找到认购者认购的B股，促成别的认购者加以认购或自行认购;若多名其他包销商欲行使此权利，则按各自认购比例来分担。
(7)主承销商有义务代表其本身和其他包销商于裁止日后的第_________个工作日上午_________这前向股份公司提交有关配售B股认购名单;各包销商均有义务按照本协议及包销商协议的规定，向主承销商提交其他销义务范围以内的有关B股的认购名单，以便主承销商转交股份公司。
3.B股配售备忘录
股份公司将在主包销商和国际协调人编制股配售备忘录，并应于配售备忘录日期向国际协调人(代表主包销商)交付其要求的份数的B股配售备忘录。
4.登记
(1)主包销商及国际协调人须在不迟于_________年_________月_________日(时)，将下列人士的姓名及申请的配售股份数以书面通知的形式通知股份公司：每一名获配售人;每一名获配售人或包销商(如果有的话)所申请的B股数目。
(2)股份公司应根据本协议规定，在_________年_________月_________日之前将已认购的B股部分配给有关配售人及各包销商(如有的话)。
(3)股份公司、主包销商及国际协调人应合作向各被接纳申请人提供开立使其能持有及买卖配售之B股的账户所需有关资料和文件。
(4)股份公司在接到上述通知的有效名单后，只要其所列名单上人士已将款项按约定支付，股份公司就应确保该认购名单内人士的名字将被登记为股份公司的股东，且其认购的B股股数列入于该认购名单中其名字对应的位置。
(5)股份公司应在收到认购名单之后第三个工作日的上午_________(时)在完成第(4)分文所规定之义务后，根据_________证券交易所的规则，向其提交一份或多份股权凭证。证明上述认购名单中列入士的B股股权，并促使_________证券交易所将所列名单人士的姓名或名称及所认购的B股数输入其保存的股东数据库;并在完成此事项后第二个工作日，促使_________证券交易所向主承销商和国际协调人提交已收到股权凭证的书面确认书_________份。
(6)股份公司保证其所分配、发行的B股，没有任何留置权、抵押权、产权负担以及第三者的权利负担于其上，而且该B股具有该等股份所有的一切权利，包括(但不限于)收取股息、投票等权利。
5.付款
(1)各包销商应在截止日后的_________个工作日内，将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项，在扣除相当于佣金数目的金额(具体见本协议下文就包销商协议)后，存入主包销商指定账户内，上述款项应指定为“_________股份公司发行B股”付款。
(2)国际协调人应在截止日后的_________个工作日内将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项，在扣除国际协调人的佣金和其他费用(具体见本协议下文及包销商协议)后，汇入主承销商的指定账户。
(3)在上述两项条件被满足的条件下，主承销商应在截止日后的_________工作日内，将其自申请人及其他包销商处收到的所有有关本次配售股份的款项，在扣除主承销商佣金和其他费用(具体见本协议下文及包销商协议)后，汇入股份公司指定的账户上。
(4)如果按照本协条款，生效条件未得以满足或被放弃，本协议则应立即终止并适用第_________条的规定。如果第_________条所载的条件均符合或者被主包销商和国际协调人放弃，而且第 条及其他有关的股份公司作出的声明、保证、承诺并没有被违反，主承销商账户内的资金，应依第(3)分条规定无条件执行，汇入股份公司指定的账户上。
6.双方协商确认如下：
(1)在主包销商按第4条第(3)分条的的规定支付款项后，主包销商在本协议项下所有义务和责任即行终止;
(2)在国际协调人及其他包销商按第4条第(1)、(2)分条的规定支付款项后，国际协调及其他包销商在本协议项下所有义务和责任即行终止。
7.条件
(1)各包销商根据本协议而必须负担的义务，须在开始配售日或该日之前，下列各项条件已经符合或被主承销商和国际协调人放弃;
a.主承销商和国际协调人收到股份公司的中国法律顾问提供的法律意见书，该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定，而且为各包销商满意;
b.主承销商和国际协调人收到包销商的中国法律顾问拟订的法律意见书，该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定，且为各包销商满意;
c.主承销商和国际协调人收到国际会计师写给包销商的意见书，其格式与内容为主承销商和国际协调人满意;
d.对股份公司有关业务及资产的妥当谨慎验证及B股配售文件的验证已经完成，并为主承包销商和国际协调人满意;
e.主包销商及国际协调人已获得足够的证据，证明已采取所有必要的步骤并获得所有必要的批准和许可，并已完成所有必要的手续及已遵守所有适用的法律、法规以使配售能够进行及B股能够发行并在_________证券交易所上市交易;
f.股份公司所做的第_________条的声明，保证及承诺。
(2)股份公司应促使上述条件得以完成，假如上述条件并未完成或被满足，则本协议即失效，各个义务即告终止。同时适用第_________条的有关规定。例外的是上述条件被主包销商及国际协调人豁免，或是股份公司与主包销商及国际协调人进行商洽(各方有义务进行此项商洽)。
8.声明、保证及承诺
(1)股份公司向全体及每一名包销商就下列事项及附件一部分规定的条款作出声明、保证和承诺并接受和承认作为每一名包销商均是依此所有声明、保证和承诺才签订本协议的;此等声明、保证和承诺是在本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出：
a.如果股份公司在任何时候知悉任何将会使本条和附件一所列的声明、保证和承诺为不真实或不正确或被违反的情况，应立即以书面形式通知主包销商及国际协调人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以补救或予以发布。
b.股份公司承诺其支付所有因本次B股的发行，以及因签署、履行或强制执行本协议和股份公司在本协议下的义务在中国应支付的一切税费及其他政府性收费。
c.股份公司承诺其应将采取一切必要的步骤，以确保本次B股的配售发行能在配售日进行，以及B股能够在_________证券交易所上市交易。
d.股份公司承诺，除有关法律、法规另有规定外，自本协议签订日起到B股截止日止，股份公司将在事先未与主包销商、国际协调人协商的情况下，将不会在中国境内外以新闻或公开发布或散发文件形式，向公众披露除B股配售文件以外的可能影响本次B股发行的资料。股份公司还承诺确保其董事、雇员及代理人也不为上述行为。
(2)所有包销商及每一名包销商分别向股份公司作出以下所列各条及附件二的声明、保证和承诺，并接受和承认股份公司是根据该等所有声明、保证和承诺才签订本协议的;此等声明、保证和承诺是本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出：
a.使每一包销商均承诺，如果其在任何时候知悉任何会使本条和附件一、附件二所列的声明、保证和承诺为不真实或不正确违反的情况，应立即以书面形式通知股份公司及其他包销商并进行协调，按其合理的要求，采取必要的措施公布;
b.每一包销商均承诺，其将尽责、勤勉地按本协议的规定完成本次B股发行工作。
c.除非另有约定，每一项保证均应独立解释，不应因参照任何其他保证之条款或本协议之条款而受到限制，也不应受上述条件的影响。
d.由于违反第7条、附件一、附件二所列的声明、保证和承诺所引起的任何责任，不应因本次B股的认购发行完毕而受到影响。
9.佣金和费用
(1)作为各包销商按本协议提供服务的代价，股份公司将以_________(币种，一般为外币)向各包销商支付佣金：
a.股份公司须向主包销商支付包销佣金和协调费用，相等于其它所包销B股的配售价的_________%;
b.股份公司须向国际协调人支付包销佣金和协调费用，相等于其所包销B股的配售价的_________%;
c.股份公司须向其他包销商支付包销佣金，相等于各自所包销B股的配售价的_________%。
(2)包销商在B股配售方面支付的或者代股份公司支付的所有律师费及其他专业印刷及其他相关费用应由股份公司负担，其支付方法同于佣金。
(3)各包销商指定的账户：
a.主包销商：_________银行，户口名称_________，户口号码。
b.国际协调人：_________银行，户口名称_________，户口号码_________。
c._________证券公司：_________银行，户口名称_________，户口号码_________。
d._________证券公司：_________银行，户口名称_________，户口号码_________。
e._________证券公司：_________银行，户口名称_________，户口号码_________。
10.不可抗力
(1)在本次B股配售实行日之前的任何时候，如果发生、出现、存在或者实施以下各项情形：
a.任何新法律、法规或者现有法律、法规这任何变动，或任何法院或其他有权监管机构对现有法律、法规之诠释或应用方面之变动;而该等事项在主包销商(代表各包销商利益)和国际协调人在知悉后，并在考虑了其所有认为重要的因素后，主承销商和国际协调人认为该事件或情形已经或可能将会对公司的业务、财务状况、公司前景或者配售B股，或者对B股持有人之权益产生重大不利影响;或
b.任何国内、国际政治、经济、金融、市场、军事及其他状况发生变化，主包销商和国际协调人认为该等事件或情形已经或可能将会对股份公司的业务、财务状况、前景或者本次B股配售产生重大不利影响的;或
c._________证券交易所之一般证券买卖因金融市场上之特殊情况或其他原因而被冻结、暂停或限制的情况;或
d.任何地震、火灾、暴风、暴雨、海啸等不为人力所控制的自然灾害，主承销商与国际协调人认为此等事情已经或将要对本次B股配售产生重大不利影响。
(2)在出现上述任一种或一种以上情形下，主包销商和国际协调人(代表其本身和其他包销商)，可以向股份公司发出书面通知，列出所根据本条款的理由，从而暂停(不超过20天)或者终止本协议。
11.违约赔偿
(1)股份公司同意并承诺如果发生以下任何一项，导致任何一名包销商在任何司法管辖区要负担某等损失，包括(但不限于)被索赔、承担责任、法律费用、开支等，股份公司要负责进行全面赔偿，前提是该等损失或支出的费用是合理的;如果上述费用是由于每一名包销商自己、或其任何高级职员或雇员的疏忽欠诚意所引致，则该包销商不得为此而索赔，股份公司也有权拒绝赔偿：
a.根据本协议而为本次B股发行所为的任何正常行为;或以及
b.股份公司所提供的资料、文件有不正确、不完整，或者是误导的;或以及
c.股份公司违反了本协议内其所作出的声明、保证、承诺或其他义务。
(2)各包销商同意并承诺如果发生以下事项，导致股份公司要负担某等损失，包括(但不限于)本次B股发行被迟延，或失败，或造成其他开支、法律费用等，除非下列条款另有约定，由各包销商负责进行全面赔偿，前提是该等损失或支出的费用是合理的;如果上述费用是由于股份公司自己或其任何高级职员或雇员的疏忽或欠诚意所引致，则股份公司不得为此而索赔，该包销商也有权拒绝赔偿：
a.各包销商对本协议任何规定的任何重大违约致使本次B股配售不能按本协议的规定进行;或：
b.各包销商的任何声明、保证、承诺不真实或有误导使配售不能按本协议规定进行;或
c.如果各包销商在本协议规定的付款日未能按约足额付款的话，违约方应按股份公司的要求向其支付未付款项之利息。计息日自其应付日期到实际付款日期止，利息的计算以每360天为基准，以_________%(某外币的基准利率)加_________惩罚利率来计算。在违约期间按此利率逐日计算复利。股份公司同意每一包销商的此项赔偿责任均为独立的，即任何包销商不必为任何其他包销商因未能履行其在本条项下的义务而承担任何责任。
12.终止
(1)如果发生下列任一情形，各包销商有权在付款放行日下午_________时之前任何时候，向股份公司发出书面通知，终止各包销商根据本协议应负的义务：
a.发生第9条之情事;
b.股份公司违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务;
c.股份公司在本协议及附件一中所作的任何声明、承诺或保证在实质上不准确、不真实、有误导、有重大遗漏或未得到履行;
d.在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致股份公司于本协议及附件一内所作的任何声明、保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。
(2)如果发生下列任一情形，股份公司有权在付款放行日下午_________时之前任何时候，向主包销商(代表其本身和其他包销商)和国际协调人发出书面通知，终止股份公司根据本协议应凌的义务：
a.发生第9条之情事;
b.各包销商违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务;
c.各包销商在本协议及附件二中所作的任何声明、承诺或保证在实质上不准确、不真实、有误导、有重大遗漏或者未得到履行;
d.在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致股份公司于本协议及附件二内所作的任何声明二保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。
(3)如果本次发行的B股在_________年_________月_________日(或股份公司与主承销商、国际协调人约定的其它日期)没有在证券交易所上市交易，主承销商和股份公司可以以书面形式通知对方及所有其他承销商，中止各自在本协议下的义务。
(4)在发生以上情事之时，各方可以(但不是义务)不发出中止本协议的通知，而以书面通知的形式进行商洽，作出修改本协议或终止本协议的决定。
(5)上面条款的规定均不影响第9条、第10条的效力。
13.转让
(1)本协议对各当事人及其继承人均有约束力并保证各方当事人及其继承人的利益。
(2)本协议任何一方不得转让或转移其在本协议下的任何权利或义务。
14.弃权
本协议任何一方当事人在任何时候不行使本协议项下之任何权利，不得视同或构成被解释为放弃该等权利。
15.进一步保证
股份公司同意，在现在或将来任何时候，如果主包销商或国际协调人提出使本协议完全生效及确保主包销商或国际协调人为完全履行本协议而得到本协议授予其的权力、权利及补救而必须的合理的要求(包括行动及文件)，股份公司给予满足。
16.通知
(1)本协议项下所述事项的任何通知或其他通讯应以书面给予或作出，而且除非另有具体规定，应以中文与英文两种语言书写。
(2)任何上述通知或其他通讯应按第(3)分条规定的地址发送，且应依下列情况视为已适当给予或发出：
a.如以专人投递，则在有关接受方地址交递时;
b.如以邮寄，则于寄出后五个工作日后;但是空邮除外;
c.如以电传或传真，唯有当发送方的电传机或传真机上自开始或结束时均正确显示回答相关代码、传输信号等方可作实。
(3)所有通知或其他通讯应发往下列地址：
a.若致股份公司：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。
b.若致主包销商：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。
c.若致国际协调人：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。
d.若致_________证券公司：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。
e.若致_________证券有限公司：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。
f.若致_________证券公司：收件人：_________(人名)，地址(邮编)：_________，传真号码：_________。
17.部分失效或可执行
若本协议或包销商协议的任何条款由于任何原因或为无效或不可执行将不会影响在任何方面影响本协议或包销商协议的其他条款，也不会影响其修改或其他安排的有效性和可执行性。
18.文字
本协议以中文及_________文订立，两种文本涵义应互相一致，且具有同等效力。一旦两种文本有任何不一致之处，应以中文本为准。
19.时间
时间是本协议的关键因素。
20.适用法律
本协议适用中国法律并应按中国法律(包括但不限于有关证券法律、法规)解释。
21.争议的解决
因本协议项下所产生的，或与本协议有关的任何争议、分歧、索赔要求，应由各方友好协商解决。如果自开始协商后_________天未达成一致，则应向中国北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则仲裁解决。仲裁程序应全部采用中、英文进行且仲裁裁决为终局的，且对本协议各方有约束力。
发行人(盖章)：_________ 主包销商(盖章)：_________
法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
签订地点：_________ 签订地点：_________
篇13：承销股票合同
_________股份有限公司发起人事务所（以下称甲方）与_________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：
一、甲方经_________省人民政府（批文号）和中国证券监督管理委员会_________（批文号）批准，决定以募集方式设立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中发起人认购股份_________股，其余_________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。
二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股_________股，社会个人股_________股。每股面值_________元，每股发行价额_________元，发行总价额为_________元。
三、承销期间为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理（或由乙方认购）。
四、甲方于_________年_________月_________日前将_________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印_____位。印_____位须是中国_____指定厂家。印刷费计入承销费，由甲方和其他费用一并支付。
五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日开办_________个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。
六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前确定认股人：
1.抽签；
2.比例配售；
3.比例累退；
4.认股多者优先。
七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知（公告），通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。
八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。
九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。
十、本次承销费用（含广告费、股票印刷费、通信费等）为承销总价额_________％。乙方发放股票结束后_________日内，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。
十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。
十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请______________委员会_____。_____裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。
十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。
十四、_________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。
十五、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份为凭。
甲方 （盖章）：_________股份有限公司发起人事务所 乙方（盖章）：_________证券公司
法定代表人（签名）：_________ 法定代表人（签名）：_________
住所：_________ 住所：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
篇14：股份有限公司股票发行承销协议
甲方：______________注册号：______________住所：______________法定代表人：______________
乙方：______________身份证号码：______________住址：______________
甲、乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方委托乙方代为持股事宜达成协议如下，以兹共同遵照执行：
一、委托内容甲方自愿委托乙方作为自己对_____________公司人民币_____________万元出资(该等出资占_______________注册资本(_______________注册资本金为_______________万元)的%，下简称“代表股份”)的名义持有人，并代为行使相关股东权利，乙方自愿接受甲方的委托并代为行使该相关股东权利。
二、委托权限甲方委托乙方代为行使的权利包括：______________由乙方以自己的名义将受托行使的代表股份作为出资_______________，在_______________股东登记名册上具名、以_______________股东身份参与_______________相应活动、代为收取股息或红利、出席股东会并行使表决权、以及行使公司法与_______________公司章程授予股东的其他权利。
三、甲方的权利与义务1.甲方作为上述投资的实际出资者，对_______________享有实际的股东权利并有权获得相应的投资收益;乙方仅得以自身名义将甲方的出资向_______________出资并代甲方持有该等投资所形成的股东权益，而对该等出资所形成的股东权益不享有任何收益权或处置权(包括但不限于股东权益的转让、质押)。
2.在委托持股期限内，甲方有权在条件具备时，将相关股东权益转移到自己或自己指定的任何第三人名下，届时涉及到的相关法律文件，乙方须无条件同意，并无条件承受。
在乙方代为持股期间，因代持股份产生的相关费用及税费(包括但不限于与代持股相关的投资项目的律师费、审计费、资产评估费等)均由甲方承担;在乙方将代持股份转为以甲方或甲方指定的任何第三人持有时，所产生的变更登记费用也应由甲方承担。
3.作为委托人，甲方负有按照_______________公司章程、本协议及公司法的规定以人民币现金进行及时出资的义务，并以其出资额限度内一切投资风险。
4.甲方作为“代表股份”的实际所有人，有权依据本协议对乙方不适当的受托行为进行监督与纠正，并有权基于本协议约定要求乙方赔偿因受托不善而给自己造成的实际损失，但甲方不能随意干预乙方的正常经营活动。
5.甲方认为乙方不能诚实履行受托义务时，有权依法解除对乙方的委托并要求依法转让相应的“代表股份”给委托人选定的新受托人，但必须提前15日书面通知乙方。
四、乙方的权利与义务1.作为受托人，乙方有权以名义股东身份参与_______________公司的经营管理或对_______________公司的经营管理进行监督，但不得利用名义股东身份为自己牟取任何私利。
2.未经甲方事先书面同意，乙方不得转委托第三方持有上述代表股份及其股东权益。
3.作为_______________公司的名义股东，乙方承诺其所持有的_______________公司股权受到本协议内容的限制。
乙方在以股东身份参与_______________公司经营管理过程中需要行使表决权时至少应提前3日通知甲方并取得甲方书面授权。
在未获得甲方书面授权的条件下，乙方不得对其所持有的“代表股份”及其所有收益进行转让、处分或设置任何形式的担保，也不得实施任何可能损害甲方利益的行为。
4.在乙方自身作为_______________公司实际股东、且所持_______________公司股份比例(不含代甲方所持份额)大于50%的情形下，如果乙方自身作为股东的意见与甲方的意见不一致、且无法兼顾双方意见时，一方应在表决之前将自己对表决事项的意见告知甲方。
在此情形下，甲方应同意乙方按照自己的意见进行表决。
5.乙方承诺将其未来所收到的因代表股份所产生的任何全部投资收益(包括现金股息、红利或任何其他收益分配)均全部转交给甲方，并承诺将在获得该等投资收益后15日内将该等投资收益划入甲方指定的银行账户。
如果乙方不能及时交付的，应向甲方支付等同于同期银行逾期贷款利息之违约金。
五、保密条款协议双方对本协议履行过程中所接触或获知的对方的任何商业信息均有保密义务，除非有明显的证据证明该等信息属于公知信息或者事先得到对方的书面授权。
该等保密义务在本协议终止后仍然继续有效。
任一方因违反该等义务而给对方造成损失的，均应当赔偿对方的相应损失。
六、争议的解决凡因履行本协议所发生的争议，甲、乙双方应友好协商解决，协商不能解决的，双方同意向深圳市人民法院起诉解决。
七、其他事项1.本协议一式两份，协议双方各持一份，具有同等法律效力。
2.本协议自甲、乙双方签署之日起生效。
甲方(签章)：______________法定代表人(签章)：______________乙方(签章)：______________身份证号码：______________
签约时间：__________________
篇15：股票承销合同范文
甲方： XX有限公司(下简称甲方)
乙方： 证券经营机构(下简称乙方)
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：
一、承销方式：
二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格;
三、承销期及起止日期;
四、承销付款的日期及方式;
五、承销费用的计算、支付方式和日期;
六、违约责任;
七、其他。
有限公司 证券经营机构
法定代表人： 法定代表人：
住所： 住所：
银行帐号： 银行帐号：
年 月 日
篇16：股票发行承销协议A股_合同范本
甲方（发行人）：_________
法定代表人：_________
乙方（承销商）：_________
法定代表人：_________
甲方准备向社会公众发行a股_________股，现委托乙方作为主承销商负责策划本次承销事宜，乙方同意接受此委托。为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。
1.承销方式
甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主承销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。
2.承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值
2.1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币_________元。
2.2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_________股。
2.3 每股发行价格为_________元。
2.4 发行总市值为_________元（即每股发行价格×发行总额）。
3.承销期限及起止日期
3.1 本次股票承销期为_________天（不超过90天）。
3.2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_________天为止。
4.承销付款方式及日期
在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完的股票，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。
5.承销手续费的计算、支付方式
5.1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_________％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1.5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。
5.2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。
6.其他费用与承销有关的费用
与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。
7.上市推荐费
上市推荐费按本次发行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。
8.甲方的权利义务
8.1 甲方的权利
8.1.1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。
8.1.2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。
8.2 甲方的义务
8.2.1 甲方有主务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文伯，以便乙方的工作顺利地进行。
8.2.2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等。
9.乙方的权利义务
9.1 乙方的权利
9.1.1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。
9.1.2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。
9.1.3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。
9.2 乙方的义务
9.2.1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。
9.2.2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。
9.2.3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。
9.2.4 乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。
9.2.5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。
10.甲、乙双方声明
甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式，对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。
11.甲方的承诺
11.1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。
11.2 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。
12.违约责任
甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：
12.1 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________‰，作为赔偿金；
12.2 由于乙方的过失造成成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________‰，作为赔偿金；
12.3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_________％来计收利息。
13.争议的解决
13.1 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；
13.2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。
14.不可抗力
自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。
15.未尽事宜
本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。
16.附则
16.1 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖章位公章后生效。
16.2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其中四份作为报审材料。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________ 法定代表人（签字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
篇17：计划成立的股份股票发行承销协议
S股份有限公司与Y股份有限公司合并合同(新设合并)
甲方：S股份有限公司，地址：法定代表人：职务：总经理。
乙方：Y股份有限公司，地址;法定代表人：职务：总经理。
上述双方当事人就公司合并的有关事宜达成如下协议：
1.合并后，新设公司名称为：X股份有限公司，地址：
2.S股份有限公司：资产总值万元，负债总值万元，资产净值万元，Y股份有限公司资产总值万元，负债总值万元，资产净值万元，两公司合并后资产净值为万元。
3.新设公司注册资金总额为万元，计划向社会发行股票万股计万元，发行股票后，新设公司的资本构成为：
公司注册资本总额为万元。其中
原S公司持股万元，占资本总额25%;
原Y公司持股万元，占资本总额的50%;
新股东持股万元，占资本总额的25%;
4.原S公司发行的股票万股，旧股票调换X公司股票按1:5调换;原Y公司发行股票5000万股，旧股票调换X公司股票按1:2调换;新发行的万股X公司股票向社会个人公开发行。
5.合并各方召开股东大会批准合同的时间应当是年月日前。
6.S公司和Y公司合并时间为年月日。
7.合同双方应为合并提供一切方便，并及时解决好原公司的有关债权债务问题，及时办理交接，为双方合并成立新公司铺平道路。
甲方：
法定代表人：
乙方：
法定代表人：
年月日
篇18：股票发行承销协议
一、协议双方
发行公司(甲方)：_______________________
注册地址：_______________________________
法定代表人：_____________________________
主承销商(乙方)：_______________________
名称：___________________________________
注册地址：_______________________________
法定代表人：_____________________________
二、协议签署的时间和地点
协议签署时间：___________________________
协议签署地点：___________________________
三、协议主旨
甲乙双方就乙方负责策划承销(以下简称承销)甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。
四、承销方式
甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。
五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________(即______股)，每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元 ，社会公众股发行额度为_________万股(以国家和省有关主管部门下达的指标为准)，发行总市值为_________万元 。
六、承销期及起止日期
本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。
七、承销付款的日期和方式
承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入甲方指定的银行账户。
八、承销手续费的计算、支付方式
甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。
本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______% 。承销手续费等于总发行股数*股票发行价格*承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。
甲方(盖章)：____________________________
法定代表人或授权代表(签字)：____________
乙方(盖章)：____________________________
代表人或授权代表(签字)：________________
签署日期：__________年________月________日
篇19：股票发行承销协议_合同范本
一、协议双方
发行公司（甲方）：_______________________
注册地址：_______________________________
法定代表人：_____________________________
主承销商（乙方）：_______________________
名称：___________________________________
注册地址：_______________________________
法定代表人：_____________________________
二、协议签署的时间和地点
协议签署时间：___________________________
协议签署地点：___________________________
三、协议主旨
甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销）甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。
四、承销方式
甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。
五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________（即______股），每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元 ，社会公众股发行额度为_________万股（以国家和省有关主管部门下达的指标为准），发行总市值为_________万元 。
六、承销期及起止日期
本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。
七、承销付款的日期和方式
承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入甲方指定的银行帐户。
八、承销手续费的计算、支付方式
甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。
本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______％ 。承销手续费等于总发行股数＊股票发行价格＊承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。
九、双方的权利及义务
1.乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。
2.乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套服务工作，包括股权结构的设置，股票发行价格的确定，股票发行方式，上市时机的选择，律师、会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。
3.乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。
4.乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制上市公告书，准备上市申请资料，接受有关方面的询问。甲方有责任予以协助。
5.按中国证监会的要求，乙方负责做好甲方的股份制改制和上市辅导工作。辅导期自签署承销协议起至上市后1年，辅导工作不另收取费用。为搞好上市后的继续辅导，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承销，有关配股的条款由双方另行商定。辅导期内甲方有责任协助。
6.乙方负责协助甲方聘请发行过程中的其他中介机构，具体费用由甲方与其他中介机构商定。乙方以发行成功，股票上市为目的协调好各中介机构的关系。
7.甲方有责任及时向乙方提供为编制股票发行、上市、公司改制辅导和上市辅导文件所需的一切资料和数据。甲方对其所提供的所有资料或文件的真实性、准确性、全面性和合法性承担责任。否则，因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议，并由甲方承担违约责任。乙方对甲方的资料或内部情况承担保密义务。
8.协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，在事先未经双方协商并取得对方书面同意的情况下，将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的消息，否则，承担违约责任。
十、上市推荐
1.甲方在本期发行的股票如期募齐，并申请在交易所上市时，甲方择定乙方为股票上市推荐人。甲方向乙方支付的上市推荐费，按主管部门的规定范围，由甲乙双方协商后以补充协议另行规定。
2.未公开售出的余股，由乙方按发行价格全部包销。
十一、违约责任及争议解决
甲方与乙方签订协议后，甲方不得再选择其他证券商担任相同或类似角色。如有违约，甲方与其他证券商签订的承销意向书或承销协议将被视为无效；同时，甲方仍应履行本协议规定之全部义务。
乙方应按时划拨股款，逾期按人民银行规定支付罚息。
协议双方在协议存续期间如发生争议，应协商解决。协商不成时，双方应将争议提交中国证券监督管理委员会批准设立或确定的仲裁机构调解、仲裁。
十二、不可抗力
在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议 。
十三、未尽事宜
本协议未尽事宜，由双方协商另行签订补充协议，补充协议和本协议具有同等的法律效力。
十四、协议文本
本协议一式八份，甲乙双方各执二份，其它四份由甲方保存，作为审批材料及备查。
十五、协议效力
本协议经双方法定代表人或其授权的代表签字并加盖公章后正式生效。在甲方取得股票发行额度后，第十条规定之甲乙双方的权利和义务立即生效。
本协议有效期从协议签署日起至____________年____________月____________日。
甲方（盖章）：____________________________
法定代表人或授权代表（签字）：____________
乙方（盖章）：____________________________
代表人或授权代表（签字）：________________
签署日期：__________年________月________日