期货

我国期货交易所合约

efp的协议报告须在成交当天报交易所，并按交易所规定的方法进行结算和交割。

1.05 选择性交货（adp）

合约的买方或卖方可以同交易所为其配对的另一方协议采用不同的方式交收，交货办法，在这种情况下，买卖双方共同办理由交易所规定格式的协议交货通知书，并在交货月份的二十五日前的一个交易日14：00前的任何一日将该通知送交交易所。在这以后交易所对买卖方的各自义务和权利不再负责，但必须通过交易所办理结算。交易所在收到该通知书之后即将买卖方的保证金退回到各自的帐户。

1.06 违约责任

（1）违约是指买卖一方未能按合约规定履行自己的义务。

（2）其中迟期履约是指买卖一方或双方未能按本合约规定的日期履行义务。

（3）未履约部份的总金额的计算为未履约部份的数量乘以最后交易日的收市价。

（4）对迟期履约的责任方按以下标准向交易所交纳罚金。

第一日.罚金为未履约部份总金额的1％

第二日.罚金为未履约部份总金额的2％

第三日.罚金为未履约部份总金额的2％

第四日.罚金为未履约部份总金额的2％

第五日.罚金为未履约部份总金额的3％

以上罚金累加计算。至第六日即视为违约，其责任方须交纳10％的罚金，具体实施办法由结算交割委员会制定颁布。

（5）罚金自结算交割委员会确认违约责任后五日内交纳，未按规定交纳者视为违章，交易所有权从其保证金中扣取，并给予处罚。

（6）违约方除向交易所交纳罚金外，在未得到对方当事人同意，仍应继续履约，并对因迟期履约而给对方造成的直接损失承担赔偿责任。

（7）其他违约情况及责任，依照国家法律和有关部门规定执行。

（8）双方对争议或索赔处理不满者可向交易所听证仲裁委员会申请仲裁。1.07 不可抗力

（1）不可抗力是指合约签订后，非合约任何一方的过失，而发生的不可预见、不可避免，无法克服的意外事故，如战争、动乱、洪水、地震等。

（2）当事人一方由于不可抗力的原因而不能履约时，应及时向对方通报不能履约或不能完全履约的理由，在取得有关主管机关证明后，允许延期履约、部份履约或不履行合约，并根据情况的部份或全部免于承担违约责任。

（3）当事人未及时向对方通报因不可抗力不能履行或不能完全履行合约的理由，造成对方损失的扩大，对损失扩大部份及应负法律责任。

（4）不可抗力的未尽事宜，依照国家法律规定处理。

南京交易所汽油标准合约

2.01 商品名称：汽油（gasoline）

定义：原油经直馏或直馏与二次加工制得的汽油馏分的混合物，加有适当抗爆剂和抗氧防胶剂制成的，用于点火式发动机的液体燃料。

2.02 期货合约的要求

（1）月份和时间：按交易所规定时间并在指定月份交货。

（2）交易的计量单位：以手计算，每一“手”为100吨。

（3）质量标准（见附表）

（4）最小变动价格：每吨为2元人民币或每交易单位为200元人民币。

（5）合约的价格：南京港离岸价。

（6）每日价幅的限制：按风险管理委员会的通告执行。

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我们一直以来都在追求高的学历，这没什么要去批评的，但是我们要认清一点，学历什么也说明不了，也就是说进入单位，高的学历不能带给你什么，有的时候还会成为你的累赘。譬如说你和几个什么也没有的人一起进公司，如果他们做的不好，可以原谅，但是如果你做的不好，老板会拿你的学历说事，他会说你哪哪个学校毕业的，还不如谁谁，用这种方法来刺激你，甚至是鄙视你，这真的是很伤人的。所以撇开学历，我们真正该重视的是我们自身的做事的能力，以及学习的能力。我们要清楚，现在的人才不会被埋没。有人说现代还不如古代，那时候如果有人有才华大家都会看到，而他会被推举出来参加考试，从而改变自己的命运。但是现代的人才也不会被埋没，只是现在有才的人和平庸的人外表是没有什么区别的，还有有才的太多，没人顾得上去管你，这时你就要和一批平庸的人一起进入公司去竞争，发挥自己的本领，让老板看出你的能力，慢慢的他就会欣赏你，接着是器重你，最后就离不开你了，因为你太能给他们公司带来利润，他们不能没有你。他们会让你做公司里更重要的位子，也就是说看到你实实在在的能力他们一定会提拔你，与你共同经营这片小天地。所以，一句话，重要的是你做事的能力，而不是你的学历。

关于在公司为人处世的一些事情。首先我想说，在公司我们要乐观开朗随和，但要保持自我，不能随波逐流，就算给领导讲话也要理直气壮。做事稳重的员工在公司很受尊敬的，也很有话语权。如果你理直气壮，自己想什么觉得应该是什么就坚持什么，领导也会敬你几分，跟他们辩论一些问题的的时候他们自己都会不自信的。所以稳重自信的员工是很有发展前途的。

不管我们到了哪里，用心做好自己的工作，坚持自己的风格，就一定会有好的结果。

期货交易委托合同

甲方：_________

住所：_________

邮编：_________

业务电话：_________

传真：_________

乙方：_________

住所：_________

邮编：_________

业务电话：_________

传真：_________

甲、乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。

第一章?委托

第一条?乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。

第二条?甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。

由于市场原因乙方交易指令部分或者全部无法成交，除双方另有书面约定外，甲方不承担责任。

第二章?保证金

第三条?乙方开户的最低保证金标准为_________元。乙方资金不足_________元的，甲方不得为乙方开户。

保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开始交易。

第四条?乙方可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。同时，乙方授权甲方可将其质押物转质或者以其他方式处置。

第五条?乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方提供资金来源说明，乙方对说明的真实性负保证义务。必要时，甲方可要求乙方提供相关证明。

第六条?甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。甲方调整保证金，以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。

第七条?在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例。在此情形下，提高保证金通知单独对乙方发出。

第三章?强行平仓

第八条?乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化。

第九条?甲方以风险率（或者其他风险控制方式）来计算乙方期货交易的风险。

风险率（或者其他风险控制方式）的计算方法为：_________（由甲方、乙方约定）。

第十条?乙方因交易亏损或者其他原因，交易风险达到约定的风险率（或者其他风险控制条件）时，甲方将按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者采取减仓措施。否则，甲方有权在事先未通知的情况下，对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓，直至乙方的交易风险达到约定的风险率（或者其他风险控制条件）。乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。

第十一条?只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。

前款所称“合理的范围”指按照期货经纪业的执业标准，已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。

第十二条?除非乙方事先特别以书面形式声明并得到甲方的确认，甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险。当乙方保证金不足使乙方交易风险达到约定的风险控制条件时，甲方有权停止乙方开新仓，并可对乙方持有的未平仓合约进行平仓。

乙方在甲方实际控制若干交易账户时，甲方有权对其合并计算风险。

第十三条?由于期货交易所编码规则的不同，乙方可能在不同的期货交易所将拥有不同的交易编码。在这种情况下，乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时，在亏损部分未得到充分填补前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四章?通知事项

第十四条?甲方采取_________（甲方、乙方约定方式）向乙方发出追加保证金通知书、强行平仓通知书。

甲方在每一交易日闭市后按照_________（甲方、乙方约定方式）向乙方发出每日交易结算单。

甲方按照_________（甲方、乙方约定时间和方式）向乙方提供上月交易结算月报。

第十五条?乙方对甲方提供的每日交易结算单、交易结算月报的记载事项有异议的，应当（按照甲方、乙方约定的方式和时间）向甲方提出书面异议。乙方在约定时间内未向甲方提出书面异议，视为乙方对记载事项的确认。

第十六条?甲方或者乙方要求变更本章的约定事项，应当及时通知另一方，经对方确认后方生效。否则，由此造成的通知延误或者损失均由该方负责。

第五章?指定事项

第十七条?甲方接受乙方或者乙方授权的指令下达人的交易指令。乙方授权下列人员为乙方的指令下达人：_________。

第十八条?甲方接受乙方或者乙方授权的资金调拨人的调拨资金指令。乙方授权下列人员为乙方的资金调拨人：_________。

第十九条?乙方以下列通讯地址和号码作为乙方与甲方业务往来的唯一有效地址和号码：

地址：_________；邮编：_________；电话：_________；传真：_________。（双方可以约定其他通讯方式）

第二十条?乙方如需变更其指令下达人、资金调拨人或者变更业务往来方式，需书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后方生效。乙方未及时书面通知甲方的，由此造成的损失由乙方负担。

第六章?指令的下达

第二十一条?乙方交易指令可以通过书面、电话、电脑等方式下达。书面方式下达的指令必须由乙方或者其指令下达人签字。电话、电脑等方式下达指令的，甲方有权进行同步录音或者用其他方式保留原始指令记录。乙方同意，电话录音、电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。（乙方可以约定采用某种指令下达方式）。

第二十二条?甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指令内容是否齐全和明确，是否违反有关法规和交易所规则等，以确定指令的有效和无效；当确定乙方的指令为无效指令时，甲方有权拒绝执行乙方的指令。

第二十三条?乙方在发出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果该指令已经在期货交易所成交，乙方则必须承担交易结果。

第七章?报告和确认

第二十五条?甲方对乙方的期货交易实行每日无负债结算。只要乙方在该交易日进行过交易或者有持仓，甲方均应在每个交易日闭市后按照本合同约定的时间和方式向乙方发出显示其账户权益状况或者成交结果的交易结算单。

第二十六条?乙方按照本合同约定的时间和方式向甲方提出异议后，甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实。当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时，为避免损失的可能发生或者扩大，甲方在收到乙方的异议时，有权将发生异议的未平仓合约进行平仓。由此发生的损失由有过错的一方承担。

第二十七条?甲方的交易结果不符合乙方的交易指令，或者强行平仓不符合约定条件，甲方有过错并给乙方造成损失的，应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令，或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此造成的直接损失。

第八章?现货月份平仓和实物交割

第二十八条?乙方应当在甲方统一规定的时间内向甲方提出交割申请。乙方申请交割，应符合期货交易所的相关规定，否则，甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。

第二十九条?乙方应当在甲方统一规定的期限前，向甲方提交足额的交割资金或者标准仓单、增值税发票等期货交易所要求的凭证及票据。

第三十条?交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。

第九章?保证金账户管理

第三十一条?甲方在期货交易所指定结算银行开设期货保证金账户，代管乙方交存的保证金以及质押的可上市流通国库券。

第三十二条?甲方为乙方设置保证金明细帐，并在每日交易结算单中报告保证金账户余额和保证金的划转情况。

第三十三条?在下列情况下，甲方有权从乙方保证金账户中划转保证金：

（一）依照乙方的指示支付结余保证金；

（二）为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额；

（三）为乙方履约所支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下的违约罚款；

（四）乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所予以罚款，甲方为乙方支付罚款；

（五）为乙方支付的仓租或者其他费用；

（六）乙方应当向期货经纪公司、期货交易所支付的手续费和其他费用以及相关税项；

（七）甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项。

第三十四条?乙方保证金属于乙方所有。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。

第十章?信息、培训与咨询

第三十五条?甲方应当在营业场所向乙方提供国内期货市场行情及与交易相关的分析报告服务。甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考，不构成对乙方下达指令的指示、诱导或者暗示。

乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由，对交易亏损要求甲方承担责任。

第三十六条?甲方应当以发放培训教材等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。

第三十七条?乙方有权随时查询自己的原始交易凭证，有权随时了解自己的账户情况，甲方应当予以积极配合。

第十一章?费用

第三十八条?乙方应当向甲方支付代理进行期货交易的手续费。手续费收取的标准按附表执行。

第三十九条?乙方支付给期货交易所的各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承担，前述费用不在乙方支付给甲方的手续费之内。

第十二章?免责条款

第四十条?由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

第四十一条?由于国家有关法律、法规、规章、政策或者相关期货交易所规则的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险，甲方不承担责任。

第四十二条?由于通讯设施中断、电脑程序故障、电力中断等原因导致指令传达、执行延迟，甲方没有过错的，甲方不承担责任。

第十三章?合同生效和修改

第四十三条?本合同经双方当事人或者其代理人签字后，于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效。

第四十四条?本合同如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为本合同的补充，与本合同具有同等效力。

第四十五条?在合同履行过程中若发生本合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和本公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行。

第十四章?账户的清算

第四十六条?当发生下列情形之一时，甲方有权通过平仓或执行质押物对乙方账户进行清算，并解除同乙方的委托关系：

（一）乙方具备下列情形之一

1.无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

2.期货监管部门、期货交易所的工作人员；

3.本公司职工及其配偶、直系亲属；

4.期货市场禁止进入者；

5.金融机构、事业单位和国家机关；

6.未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业。

7.单位委托开户未能提供委托授权文件的；

8.中国_____规定的其他情况。

（二）乙方死亡、丧失民事行为能力或者终止；

（三）乙方被人民法院宣告进入破产程序；

（四）乙方在甲方的账户被提起诉讼保全或者扣划；

（五）乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况。

乙方应对甲方进行账户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任。

第四十七条?甲方因故不能从事期货业务时，甲方应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金。经乙方同意，甲方可以将客户持仓转移至其他期货经纪公司，同时转移乙方保证金。由此产生的有关合理费用由甲方承担。

第四十八条?乙方可以通过撤销账户的方式，终止与甲方的期货经纪合同。

甲方、乙方终止委托关系，乙方应当办理销户手续。

第十五章?纠纷处理方式

第四十九条?甲方双方发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的，可以采取下列方式解决：

（一）提请_____；

（二）向有管辖权的人民法院起诉。

第十六章?其他事宜

第五十条?甲方的《开户申请表》、《客户须知》及《客户声明》为本合同不可分割的部分，要与本合同同时签署。

第五十一条?本合同一式二份，甲方双方各执一份。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

授权代表（签字）：_________授权代表（签字）：__________

________年____月____日_________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________

附件

附件一?客户声明

客户应当如实声明不具备下列情形：

1.无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

2.期货监管部门、期货交易所的工作人员；

3.本公司职工及其配偶、直系亲属；

4.期货市场禁止进入者；

5.金融机构、事业单位和国家机关；

6.未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；

7.单位委托开户未能提供委托授权文件的；

8.中国_____规定的其他情况。?如果客户未履行如实声明义务，期货经纪公司有权解除《期货经纪合同》。

附件二?《期货经纪合同》指引

第一条?期货经纪公司使用的《期货经纪合同》不得与指引相抵触。

第二条?期货经纪公司制定或者修改《期货经纪合同》，应当将合同样本报送中国_____派出机构审查。

第三条?期货经纪公司在与客户签订《期货经纪合同》前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》及本指引所附《客户须知》，经客户阅读理解并签字。

第四条?期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》主要条款的含义，并向客户提示其所负的说明义务。客户在书面确认完全理解合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同。

第六条?期货经纪公司与客户签订《期货经纪合同》，应当由客户如实填写《开户申请表》。开户申请表应包括客户资格、资金来源、从事期货交易目的、是否有期货交易经验等与资信有关的内容。

第七条?个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开户时应当出具法定代表人或者主要负责人签署的文件，并保证开户行为和代表单位开户的人有正当的授权。

第八条?期货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所有客户。在合同履行过程中，应当维护客户最大的合法权益。

第九条?《期货经纪合同》应当约定客户开户的保证金最低标准和风险控制条件，但对所客户应当采用统一的标准和条件。

第十条?《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，但对所有的客户应当采用统一的条件和程序。

第十一条?《期货经纪合同》应当统一规定对交易结果的通知、确认和异议的程序和方式，并与客户约定采用的具体程序和方式。

第十二条?期货经纪公司应当严格按照合同约定和公司相关业务规则开展经纪业务。有关业务规则的任何变动在生效前应通知客户并报告中国_____派出机构。

第十三条?《指引》发布之日起三个月内，期货经纪公司应当根据该指引制订本公司的《期货经纪公司》标准文本，并与客户签署。在重新签署《期货经纪合同》前，现《期货经纪合同》仍然有效。?附件三?客户须知

第一条?期货经纪公司不得对客户作出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。

客户应当明确期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者没有根据的，并且声明从未在任何时间从期货经纪公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。

第二条?期货经纪公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求期货经纪公司以全权委托的方式进行期货交易。

全权委托指期货经纪公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容。

第三条?在期货交易所限仓情况下，期货经纪公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时，期货经纪公司有权对超量部分强行平仓。期货经纪公司不承担由此产生的后果。

第四条?在期货交易所根据有关规定要求期货经纪公司对客户持有的未平仓合约强行平仓的情况下，期货经纪公司有权未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平仓。期货经纪公司不承担由此产生的后果。

兹委托            证券公司(下称贵公司)代理期货商品的买卖和有关业务，本人愿意遵守下列各项规定：

1.有关委托的期货买卖，概由贵公司代理本人与对方的当事人订立契约，或由贵公司再行委托代理人与对方当事人订立契约。

2.有关上述契约的订立，如在国内，则按照国内的有关法规订立，如在国外，则按照所在国家的有关法规订立。凡代理本人所订立的契约，对于本人完全发生效力，本人不得持任何异议。

3.本委托合约订立后，贵公司应于本人另行签署授权书后正式执行本人账户内的交易，一切交易由本人签署后立即生效，本人将承担应该承担的义务和后果，此授权除本人以书面通知贵公司终止外，合约继续有效。

4.贵公司或贵公司的代理人，因订立上述合约，或因买卖及有关业务而应支出的费用，包括税收、运输、存仓、管理和其他合理所需的款项，概由本人如数承担。

5.委托买卖的商品，其名称、商标、规格、数目、价格和订约以及交货付款的日期等均需另行填写“订单”，经本人或本人指定的被授权人签名或盖章，送请贵公司核实后执行。如果商品的价格未经本人或被授权人填明或约定，即以贵公司当日或当时所公布的价格为准，由贵公司记入订单，本人约对同意，绝无异议。

6.本人可以保证，所委托买卖的商品都以现款和实货交付与收受，并且负责承担履行契约规定的义务。本人应在贵公司先行储存款定数额的保证金(数额按交易所规定办)，以备本人有应负责支付的款项而不及时支付时，由贵公司全权处理，并由贵公司事后通知本人，这样做手续完备，本人毫无异议。

7.上述保证金的数额，将根据本人所委托买卖商品的实际情况，由贵公司增加或减少，如果未能按照规定调整保证金数额时，贵公司可以停止代理本人买卖，必要时还可以终止委托关系，结清收支帐款，如有不足，任凭贵公司依法追讨赔偿，或留置本人所有的商品，任由处置。如果本人还有其他违反契约的情况，贵公司也可以照此办理。

8.如果本人有实际困难或特殊原因而不能以实货实物为交付或收受时，均请贵公司平仓了结契约后就帐面进行计算，由本人负责其损失或收益。

9.贵公司因受委托而代理买卖商品，所需的通讯和业务方面的费用，由贵公司按照会计标准核算(按照交易规则)，都由本人负责支付花销。

10.本人委托贵公司买卖的商品，其进出口和其他一切手续，以及信用证的开出，概由本人自行办理。

11.本人把签字式样和印鉴留存贵公司，以便贵公司核对。

12.本人将约定的联络方式及本人的通讯地址，应向贵公司登记，请依照使用。如果发生不正确的效果，均由本人负责。如果通讯地址和约定的联络方法需要变更时，本人应向贵公司重新登记。否则，如因而发生任何损害概由本人负责，而与贵公司无关。

13.贵公司寄交本人的订单执行报表和帐单的邮寄后三天内除非由本人或贵公司管理部门经理提出修正外，均视为正确无误而不得提出异议。

14.订单、通知书、印鉴卡、登记簿、帐册和有关文件的格式，均由贵公司订购使用。

15.本委托书内约定的内容，如有不够完善的地方，可由贵公司酌情修改或补充，通知本人认可即生效。

16.如有涉及法律的纠纷，在国内一律遵照中华人民共和国的法律条文为依据进行法律诉讼，由此而产生的一切费用，都由败诉的一方单独承担。

17.本委托书的规定对于本人以后委托贵公司代理买卖商品及其有关业务全部有效，本契约将一直有效，除非双方同意终止契约。本人还委托贵公司代表本人签署和执行本人账户内的交易。

18.本人一切买卖订单的发生均可被视为本人深思熟虑后的决定，贵公司所提供的资料和信息仅供本人参考之用，并非交易获利的保证。

19.贵公司制定的交易规则，应被视为本委托契约的一部分，由双方共同遵守，本人在签订本委托契约的同时接受贵公司交易规则的副本。

20.本人特此声明已阅读并充分了解本委托契约书各条文的内容，特签名如下。

────────────────────────────────────

签署人姓名：___________签名：___________

身份证

统一编号：____________电话：___________

住址：_____________________________

证明人姓名：___________签名：___________

身份证

统一编号：____________电话：___________

住址：_____________________________

────────────────────────────────────

年    月     日

甲方（委托方）：________________

代表人：________________________

联系电话：______________________

Email：_________________________

乙方（受托方）：________________

代表人：________________________

联系电话：______________________

Email：_________________________

本着公平、公正、自愿和诚信的原则，经友好协商，甲乙双方达成以下协议：

1.甲方已在_________________开立期货账户

姓名：_________________________________

账号：_________________________________

2.该账户委托乙方进行国内期货买卖操作。具体委托期限由______年______月______日至______年______月______日。

3.乙方将以自己的专业技能、信息优势、特定的技术及理论以及勤勉尽责、诚实信用的职业规范为甲方买卖国内期货合约。

5.当亏损超过资金的_________％时乙方必须通过电话或Email的方式通知甲方，此时甲方有权单方面解除本协议。

6.盈利分配：为保障双方的利益，以期货交易结算单为准，每达到盈利_________％以上（含_________％），双方结算一次。甲乙双方按盈利额_________的比例分配（即：甲方获取盈利部分的_________％；乙方获取盈利部分的_________％）。

7.本协议一式二份，甲乙双方签字后生效。

8.未尽事宜，双方另行协商。本协议的补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：___________

代表人（签字）：_________

_________年______月____日

签订地点：_______________

乙方（盖章）：___________

代表人（签字）：_________

_________年______月____日

签订地点：_______________

本协议各方当事人：

甲方：___________________________ 合同编号：___________________

法定代表人：_____________________ 签订地址：___________________

乙方：___________________________ 签订日期：______年____月___日

法定代表人：_____________________

丙方：___________________________

法定代表人：_____________________

本协议书由上列各方于_____年_____月_____日在_______订立。

鉴于甲方系一家从事国际金融贸易活动的投资公司，具有在伦敦金属期货交易所进行铜金属期货交易的经验，乙方愿意投资参与甲方的铜金属期货交易，甲方愿意接受乙方的投资，丙方愿意作为甲方的担保人，为此，三方本着“资源共享、诚实信用、互惠互利、共同发展”的原则，订立本协议。

第一部分 一般条款

第一条 投资资金数额及用途

1.乙方投资美金_____元整（大写：____），甲方将该资金用于在伦敦金属期货交易所进行铜金属期货交易。

2.乙方须于_____年_____月_____日前将上述资金汇入甲方如下账户：

开户行：________

账号：________

第二条 合作期限

1.甲方使用上述资金进行铜金属期货交易的期限为一年，自甲方收到乙方汇入的资金之日起计。

第三条 合作方式

1.甲方收到乙方投入的资金后，将该资金用于在伦敦金属期货交易所进行铜金属期货交易，除此之外，不得作其它用途。

2.甲方负责处理与铜金属期货交易相关的一切事宜，包括选聘期货经纪公司、发出交易指令以及其它具体操作事宜，并承担基于交易所产生的权利金、保证金、手续费以及因强行平仓产生的费用及风险等一切费用，乙方不得通过任何方式干扰、阻挠甲方处理上述交易事宜，亦不承担任何费用及风险。

3.乙方投入资金后，依据本协议书第一部分第四条之约定享有投资回报，不承担任何费用及交易风险。甲方承担全部费用及交易风险，无论甲方以上述资金进行铜金属期货交易的盈亏状况如何，甲方均须按本协议书第一部分第四条之约定向乙方支付投资回报款。

第四条 投资回报

1.合作期限届满次日，甲方须一次性向乙方偿还本金，并支付相当于投资资金本金_____％的资金回报（即$______），合计_____万美金（$_______）。

2.甲方如在合作期限内提前向乙方偿还本金，则按以上第四条第1款约定的投资回报比例，以甲方实际使用资金的期限向乙方支付投资回报。

第五条 丙方担保

1.对本协议书第一部分第四条约定之甲方义务，丙方提供连带责任担保。

2.丙方为甲方提供担保的范围：

（1）投资资金本金及投资回报款；

（2）因甲方违约应支付给乙方的违约金；

（3）乙方因甲方违约提起诉讼所支付的诉讼费、保全费、评估费、拍卖费、律师费等全部合理费用；

3.丙方为甲方提供担保的期限为：本合同约定的合作期限。

第六条 甲方履行本协议书第一部分第四条约定之义务后，丙方的担保责任免除。

第七条 违约责任：

1.甲方逾期履行付款义务，每逾期一日，除须继续清偿本金、支付投资回报款之外，还须支付相当于逾期支付款项每日________的违约金。

2.乙方不按协议约定的时限向甲方支付投资资金，视为乙方不履行协议，甲方有权解除本协议，乙方须向甲方支付相当于投资资金本金___％的违约金（即$______）。

3.乙方在本协议约定的合作期限内向甲方中途索还投资资金，甲方有权在本协议约定的合作期限内不偿还乙方的投资款，如因此而造成甲方损失的，甲方可向乙方追偿违约金_______元整。

4.任何一方违约导致对方提起诉讼的，败诉方除应承担上述违约责任外，还应承担胜诉方因此支付的诉讼费和律师费等费用。

第八条 生效

1.本协议书第一部分“一般条款”自甲、乙、丙三方签字盖章之日起生效。

第二部分 特别条款

第一条 “特别条款”生效条件

1.本协议书第二部分“特别条款”的生效须满足如下条件：

（1）本协议书第一部分“一般条款”约定的合作期限届满、且各方均已履行全部义务；

（2）乙方愿意在甲方介绍的期货经纪公司处开立资金账户，并将乙方基于第一部分“一般条款”之约定所获得的投资回报（即$_____）存入乙方的专用资金账户，进行铜金属期货交易。

2.如以上任何一项条件不成立，则本协议书第二部分“特别条款”不发生法律效力。

第二条 合作方式

1.乙方委托甲方代为进行以上述资金进行铜金属期货交易，并向甲方出具相关委托手续，以便甲方处理代理事宜。

2.乙方有权向甲方垂询交易情况以及向甲方提出合理的操作建议。

3.乙方有义务协助甲方促使交易顺利进行，并有义务在结算时向甲方和期货经纪公司等出具同意拨款书。

4.甲方无权调动乙方在期货经纪公司开立账户的资金，所有交易记录、对账单将由期货经纪公司直接寄给乙方。

5.甲、乙双方根据本协议书第二部分第三条之约定分配利润、承担风险及亏损。

第三条 利润分配及风险承担

1.如甲方代为进行铜金属期货交易获得盈利的，甲方按资金产生收益（扣除相关费用后）的_______％向乙方收取费用，收益费用按年结算。乙方逾期履行付款义务，每逾期一日，除须继续支付投资收益之外，还须支付相当于逾期支付款项每日______的违约金。

2.如甲方代为进行铜金属期货交易亏损的，乙方承担全部风险及亏损，包括强行平仓产生的费用和损失，甲方不承担任何风险及费用，亦不再收取任何收益。

第四条 对于本协议书第二部分约定之事宜，丙方不提供任何担保，不作为任何一方的担保人。

第三部分 其它

第一条 不可抗力

1.任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起三日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起三十日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

第二条 争议的解决

1.本协议书适用_____法律。

2.本协议各方当事人对本合同有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。双方约定，凡因本合同发生的一切争议，当和解或调解不成时，选择下列第____种方式解决：

（1）将争议提交____仲裁委员会仲裁；

（2）依法向____人民法院提起诉讼。

第三条 权利的保留

1.任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。

2.任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。

第四条 通知

1.本协议书要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。

2.前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人(在本协议中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。

3.一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起三日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

第五条 协议的解释

本协议各部分、各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。

第六条 补充与变更

本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

第七条 协议份数

本协议—式______份，具有相同法律效力。各方当事人各执______份。

甲方（盖章）：____________________ 乙方（盖章）：____________________

授权代理人：（签字）______________ 授权代理人：（签字）______________

单位地址：________________________ 单位地址：________________________

邮政编码：________________________ 邮政编码：________________________

联系电话：________________________ 联系电话：________________________

传真：____________________________ 传真：____________________________

电子信箱：________________________ 电子信箱：________________________

开户银行：________________________ 开户银行：________________________

账号：____________________________ 账号：____________________________

丙方（盖章）：____________________

授权代理人：（签字）______________

单位地址：________________________

邮政编码：________________________

联系电话：________________________

传真：____________________________

电子信箱：________________________

开户银行：________________________

账号：____________________________

甲方：_____________

乙方：_____________

根据《民法典》以及期货市场相关管理办法的有关规定，甲乙双方在公平、公正、互利的基础上，经过友好协商，达成如下协议：

一、甲方委托乙方作为期货交易居间人，为甲方介绍客户。

二、乙方在开展业务时，应当向客户明示其居间人的身份，不得假冒甲方员工的身份来开展业务。同时乙方应当根据期货业务规则对客户如实介绍期货市场的相关情况，正确揭示期货市场的风险和收益，不得做虚假宣传，不得做获利保证。

三、甲方有义务对乙方进行期货交易知识和职业道德培训，并有权对乙方的居间活动进行监督。

四、居间报酬

乙方介绍的客户与甲方签约并打入资金后，即视为乙方的居间活动成功。乙方有权在每月 日前向甲方要求居间报酬，居间报酬按照该客户上月向甲方所交纳的净手续费的一定比例计算，具体比例按照公司的《客户经理人管理办法》执行。

该报酬已包括乙方进行居间活动中所发生的费用，甲方不再承担任何额外的费用。

如果乙方介绍的客户在合约履行过程中有侵害甲方利益的行为，这甲方有权适当扣减乙方的报酬。

五、如果客户因乙方的不当行为造成损失，由此产生的一切责任均有乙方承担，甲方不承担任何责任。乙方应确保甲方的利益不因此而受到损害。

六、甲方每月从乙方报酬中扣除15%作为风险金，风险金交纳满一年后逐月返还，客户经理人离任时经离任结算后统一返还给该客户经理人。

七、若乙方接受客户委托为客户从事期货交易的指令下达人，则由此产生的相关结果均与甲方无关。

八、乙方在每月 日前将全部所属客户亲自签收的上月交易结算单交付甲方市场部(或营业部)，如逾期则甲方有权暂缓发放乙方的居间报酬，直至乙方将所有客户签收后的结算单交付甲方。

九、合同的终止和解除

本合同到期后自动终止。如果乙方在本合同签订之日起三个月内不能介绍到客户签约，甲方有权解除本合同;或甲方发现乙方在合同履行过程中有违反合同、损害甲方利益的行为，甲方有权解除本合同。

十、本合同有效期一年，自合同双方签字盖章后生效。

十一、《浙江金迪期货经纪有限公司客户经理人管理办法》为本合同必要附件，乙方承诺认真遵照执行。

十二、本合同未尽事宜，双方达成补充协议作为本合同附件，附件同本合同具有同等效力。

十三、本合同一式两份，双方各执一份。

甲方：_____________乙方：_____________

日期：_____________日期：_____________

1.境外期货业务在国内的发展

境外期货业务一直在中国期货市场存在，只不过其形式随环境条件有所变化。总的来说，境外期货业务从没有限制代理经营权到限制禁止代理经营权转变，从公开经营到地下经营转变。经历了期货市场的治理整顿，目前国内共有6家期货公司拥有资格代理外盘业务，且由于政策以及外汇管制的诸多限制使得开户的手续及出入金非常繁琐。据不完全统计，仅福建、浙江、江苏三地交易国外黄金期货的资金就超过500亿，而国内期货市场目前的保证金总额才有500多亿，可见，进行外盘交易的资金规模已接近内盘。试想，如果这部分资金能全部转移到国内期货公司身上，将会给期货公司带来多么大的收益及成长空间。

在此我们简单回顾一下外盘期货在我国的发展状况。1992年7月，上海外汇调剂中心建立了我国第一个外汇交易市场，外汇期货率先被引入国内，其后各类期货经纪公司陆续出现，由于没有代理品种的限制，他们纷纷引导客户进行外盘期货交易。1992年到1993年是外盘期货的活跃期，其中交易的期货品种既有商品期货，又有金融期货，包括美国标准普尔指数和香港恒生指数以及各种外汇品种等。从事代理业务的有期货经纪公司，也有银行机构等，其中不少是没有合法资格的港台外汇经纪商。1994年8月，中国证监会等四部委联合发文，全面取缔非法外汇期货交易。自此，外盘期货由公开走向地下，由整体交易走向零星交易，由东南沿海中心城市转移到边远地区。

具有外盘期货经验的投资者对规范运行的品种情有独钟，不少人参与外盘期货在当时而言就是因为外盘期货品种比国内品种成熟规范，外盘期货的这个特点使运用技术面分析的投资者找到了用武之地，因为具有外盘期货经验的投资者多擅长或喜欢运用技术面分析指导交易。外盘期货在中国存在既培养了一批经验丰富的市场开发人员，也培养了一批精通技术面分析的投资者，对于丰富中国期货市场投资理念和倡导理性投资具有积极意义。

2.发展境外期货业务的迫切性

当今世界，商品已经实现全球化，国内原材料对外依存度很高。从大宗商品领域来看，我国铜资源自给率不到30%，对外依存度高达70%;我国大豆的对外依存度也高达70%。如此高的对外依存度，使得国内许多品种与外盘的价格关系相当密切，某些品种内盘更是成为了外盘的“影子盘”。

国内期货市场和国际市场的联动性加强，企业有在国际市场定价保值的需求。在商品期货市场暴跌的情形下，境外期货套期保值业务为国内相关企业规避价格风险、锁定成本和利润发挥了重要作用。如果这些获准从事境外期货交易的国有企业，能完全遵循相关规定只做套期保值业务，那么商品市场的暴涨暴跌，对企业影响有限。只要坚持套期保值原则，风险就处于可控范围之内。在套期保值业务中，期货、现货两者有效结合能保证企业正常获取利润。

目前，在内地开展外盘业务的主要是香港和新加坡的公司，其中包括一些欧美金融机构在两地的分支或代理机构。目前国内有30多家国企通过国际投行渠道在境外进行套期保值，在这次金融危机中，许多国际投行出现了问题，导致客户蒙受较大的损失。所以，在国内适时开展境外期货业务已是当务之急。

3.境外期货业务发展模式探讨

外盘交易事实上的普遍存在，说明市场上大量存在通过这种交易进行避险和投资的需求，而且，外盘交易特别是套利盘的存在，加强了境内外市场的联动性。因此，在目前环境下，通过国内期货公司在香港设立的分支机构参与国际期货市场，是较为现实可行的一种方式。但由于国家外汇管制的问题，使得国内6家在港的期货公司仅是一个提供跑道业务的二级代理公司，没有自己的交易平台和研究平台，发展受到局限。因此，应重点探讨境外期货业务可持续发展问题。

建议1：考虑制定“先走出去，再引进来”战略。次贷危机对国际金融中心的纽约华尔街是一次致命打击，世界金融版图可能面临重新调整，应该说这是中国和亚洲的机会，对中国各个产业开拓国际化和全球视野也是一次良机。从6家在港设立分支机构的期货公司经营业绩来看，监管层制定的“走出去”战略是正确的。当前国际主要金融市场成本普遍下降，能否考虑逐步放开内地期货公司在境外增设分支机构的区域性政策，例如纽约、伦敦、新加坡等地。从小规模开始做，即使出了问题，凭国内公司现有实力也完全能够抵御，待熟悉境外市场规则、风险控制和运作模式后，再考虑引进境外机构，到时国内方面就不于担心外资对国内市场的影响了。

建议2：允许国内期货公司直接代理境外交易。这可能需要在政策层面更大程度的放开，尽管央行已经取消了实行多年的企业强制结售汇制度，但外汇管理局可能还需要进一步放宽企业在境内外划拨和流转外汇资金的限制。目前国内共有30家国有企业通过境外机构在外盘进行套期保值，但由于人民币汇率双向波动加剧，很多外向型行业内企业需要利用境外市场进行直接对冲保值，因此不仅要允许大型国企，而且要让更多的中小型国企和大型民营企业参与境外期货交易，这就需要继续根据实际情况重新设定和调整准入条件。

三、发展期货投资咨询业务

1.期货公司的投资咨询业务有很大的发展空间

我国期货市场发展历史较短，缺乏成熟的投资理念，具有典型的“新兴加转轨”特点，投资者对期货投资咨询服务具有强烈的需求。在近年国际大宗商品价格剧烈波动的背景下，我国现货企业和国民经济发展对期货市场风险管理的需求更加迫切，客观上也为期货公司开展风险管理服务、信息服务等期货投资咨询业务提供了广阔的发展空间。因此，鼓励和发展期货投资咨询业务，并将业务的开展真正转化为期货公司的盈利来源，不仅有利于促进期货公司做优做强，而且有利于提高期货行业服务现货企业等机构投资者的水平。

2.风险管理顾问和提供专业化的信息服务是咨询业务的主要利润来源

(1)风险管理顾问

借鉴券商财务顾问业务的定位，在适当的时候成立独立的风险管理顾问。风险管理顾问模式可以为企业提供规避风险、降低企业运营成本的整套方案。由于近年来国际大宗商品波动剧烈，大型企业的经营负担加大，为了规避企业成本的大幅上升，进行期现套期保值是一种切实可行的办法。随着业务范围的拓展、业务内容的深化与创新，风险管理在期货构成中将会越来越重要，风险管理顾问模式可以成为期货公司未来重要的业务增长点，有可能成为期货公司未来重要的盈利来源之一。

(2)信息服务

优秀的期货公司必然有一流的信息服务体系。目前，许多期货公司不注重对信息的搜集、整理和传达，严重影响了客户对公司的印象。金融期货推出后，客户面对的市场是瞬息万变的，客户所面临的选择也是多种多样的，如何把商品期货和金融期货两个方面的信息服务都做好，是值得期货公司认真思考的问题。期货公司从现在开始就要注重金融衍生品人才的培养，预先设计金融期货推出后的信息服务体系。市场需求是拉动产品服务创新的首要因素，现代社会需求的个性化和多层特征日益明显，期货公司需根据客户日益增长的多元化需求，创新期货产品与服务。例如，可以开发数量化分析系统，利用公司对各品种的理论、经验研究形成的多个数学模型和数量化分析，总结一套投资市场理性分析工具为客户提供智能化投资组合管理，包括资产配置、风险评估、投资组合优化和套利策略，并通过数据分析进行未来价格预测，利用数量化分析系统为客户提供个性化信息服务。

3.期货公司开展投资咨询业务必须解决几个问题

笸监管部门应尽快出台期货投资咨询管理办法，允许符合条件的期货公司开展投资咨询业务;

笸借鉴券商财务顾问业务的定位，由期货公司和享受咨询服务的企业根据期货公司的服务内容和质量协商收取咨询费用;

笸期货公司必须下大力气加强专业人才队伍建设，以尽快适应开展投资咨询业务的需要。

四、积极发展期货机构投资者

从境外市场运作经验来看，机构投资者在金融市场中的作用已受到全球监管层和投资者的普遍认同。随着创新型衍生产品的不断丰富，以及市场生态链的优化完善，机构投资者的参与程度和主导地位也在日益凸显。尽管期货市场与证券市场同属风险偏好型市场，但前者因杠杆和双向交易机制而更加具备操作难度和高风险特征。此外，由于境外监管机构对个人参与期货交易设置了较为严格的限制，一般投资者通常会选择以申购基金份额的方式获取期货市场敞口，期货投资基金正是受资产管理的强劲需求驱动而得以快速发展的。

1.境外期货投资基金发展概况

期货投资基金，又称管理型期货(ManagedFutures)，是一种以期货期权等衍生品为主要投资对象的基金结构，与对冲基金和私募股权(PE)等同属另类投资工具。随着金融市场发展的日益深化，股票、债券等传统类金融资产的风险和收益已经难以满足机构组合配置的需要，另类投资因长期超额回报的特点而受到投资机构的青睐，耶鲁大学基金等机构在这方面的运作就非常成功。总体而言，国外期货投资基金经过数十年的发展，无论在投资结构、运作流程、风险控制和法规监管等方面都已经相当成熟。国内方面，股指期货等新型衍生品的适时推出将推动期货市场的交易规模加速扩大，投资者结构也将进一步完善。因此，在与资本市场不断融合的过程中，发展国内期货投资基金所需的市场容量和制度性基础已经初步具备。

韩国KOSPI200期货投资者结构分布图

2.国内设立CTA具备可行性

近年来，境外学术界和投资机构对商品在组合中的作用进行过大量的实证研究，结果表明，在传统类股票债券组合中配置一定比例的商品资产不仅能发挥风险分散化的效用，而且能极大地促进组合的绩效表现。

从目前市场实际情况来看，我们认为，在国内正式设立CTA的时机已经基本成熟。一方面，可以将目前市场上许多不受监管的私募理财方式阳光化，对符合条件标准的机构予以正名，事实上也可以为受托客户资产提供更加安全的保障;另一方面，CTA作为专业投资机构，在为普通投资者提供新投资渠道的同时，也将吸引并聚集大量的高素质人才，进而为市场的专业化和良性化发展奠定坚实基础。应该说，目前国内设立CTA的关键环节，也是业界最关心的问题在于，CTA是否能得到有效监管。境外市场监管经验以美国为主要代表，它山之石，可以攻玉，因此监管层可适度参考并借鉴美国CTA监管规则。

3.对设立国内CTA运作模式的建议

尽管现阶段我国还没有公募期货基金，但存在大量与美国私募期货基金和个人管理期货账户类似的地下期货私募基金，主要有以下几种：期货工作室、投资咨询公司根据行政机关批准的业务经营范围、期货经纪公司的委托理财。

从实际情况来看，我国地下期货私募基金当前存在的主要问题是缺乏稳定的组织结构和规范的运作流程，导致对其监管的无力。在期货市场快速发展的时候，这些地下期货私募基金的危害性暂时没有暴露出来，然而，一旦期货市场价格发生剧烈波动，一系列因地下期货私募基金而产生的经济纠纷将不可避免地爆发出来，这将极大地危害期货市场的长期健康发展。

综合当前期货市场和资金流动等特点，我们建议可以考虑以期货公司下设子公司的形式成立CTA。在组织结构上，期货公司与CTA之间必须要设置严格的防火墙制度，并从法律上明确两者的责权利关系。

第一，期货公司和CTA都不能承担募集客户资金的职能，进而可以有效避免代客理财和恶意炒单给投资者带来的风险损失。

第二，CTA只承担操作职能和风险控制职能，并对其业绩建立客观量化评价方法和体系(可参考美国CTA业绩评价机制)，这也将发挥出期货公司专业风险控制的能力优势，从而进一步保护投资者利益。

第三，银行或信托公司承担募集资金(CPO)的职能，这样投资者资金账户将受到更安全的保障。

第四，期货公司承担交易通道职能，并利用自身专业优势为CTA提供研发和技术方面的支持。

当然，在具体实施时，可先选取资质信誉和资本实力较强的几家期货公司进行试点，若运行效果达到预期，再考虑适度放宽CTA申请准入条件。

五、加快期货公司产品创新步伐

我们知道，企业始终是围绕目标市场和客户群体运转的，消费者满意度和忠诚度从外延上决定了企业在市场中的地位和发展空间。金融行业是特殊的智慧型服务行业，而期货公司又是金融服务业中特殊的金融企业。与银行、保险等传统型企业不同，期货公司的经营模式与证券公司和基金较为接近，但后两者不仅可以从事自营交易，而且能以设计集合理财产品的方式募集资金，期货公司的业务范围则非常狭窄。此外，期货产品与基金、信托等集合型产品显著不同，后两者可以根据市场细分制定相应类型的产品结构，如偏股型基金、平衡型基金和债券型基金，以适应风险偏好程度不同的投资者群体，但期货产品相对而言显得极为单一，仅限于交易行情软件和信息咨询服务。面对金融市场和投资者结构的不断深化，期货公司必须主动进行产品创新。

1.期货产品概念及其特点

期货产品是期货公司通过精心设计选择的工具和与之相配套的服务，而向客户提供的能够满足其需要的某种期货运作理念，简单而言，期货产品=期货运作理念+工具+服务。换句话说，期货公司产品开发的过程，实际上就是将无形产品有形化、将服务理念可视化的过程。这对期货公司来说是一个值得挖掘的盈利模式，将对客户有特色服务转变成有价值的可视产品，成为期货公司未来大有可为的商业模式。由于期货产品具有易被仿效性，因此在期货产品开发设计过程中，期货公司应准确把握五大原则：客户需求原则、功能适应原则、差异性原则、扩展性原则、法规性原则。

2.期货公司创新产品应用实例

在近年来国际大宗商品价格剧烈波动的背景下，我国现货企业对期货市场风险管理的需求更加迫切。面对市场环境的不断变化，期货公司应向机构投资者提供满足其需要的各种创新产品。

(1)智能化交易系统

中国国际期货公司控股的深圳国瑞煊投资管理有限公司在分析客户需求的基础上，开发出了中期—国瑞煊智能化交易信息服务系统，以此来服务于国际期货的客户。该系统为投资者确定买卖时机、有效控制风险提供了投资参考。该系统在保持传统业务主体的基础上研制出了智能化的套期保值功能，建立起了包括交易系统预警和行情预警的实施预警机制，并将搜索引擎技术应用到期货市场的信息资讯中，为客户提供完整的市场信息。

交易系统预警和行情预警系统

(2)Db-Plus期货数据信息及分析系统

国瑞煊投资管理有限公司还开发出了期货市场数据库管理系统，除包含数据存储功能外，还可开发宏观经济预警系统、行业未来价格环境模拟系统和指数跟踪系统等较为复杂和高端的功能以服务机构客户。

兹委托XX公司(下称贵公司)代理期货商品的买卖和有关业务，本人愿意遵守下列各项规定：

1.有关委托的期货买卖，概由贵公司代理本人与对方的当事人订立契约，或由贵公司再行委托代理人与对方当事人订立契约。

2.有关上述契约的订立，如在国内，则按照国内的有关法规订立，如在国外，则按照所在国家的有关法规订立。凡X理本人所订立的契约，对于本人完全发生效力，本人不得持任何异议。

3.本委托合约订立后，贵公司应于本人另行签署授权书后正式执行本人账户内的交易，一切交易由本人签署后立即生效，本人将承担应该承担的义务和后果，此授权除本人以书面通知贵公司终止外，合约继续有效。

4.贵公司或贵公司的代理人，因订立上述合约，或因买卖及有关业务而应支出的费用，包括税收、运输、存仓、管理和其他合理所需的款项，概由本人如数承担。

5.委托买卖的商品，其名称、商标、规格、数目、价格和订约以及交货付款的日期等均需另行填写"订单"，经本人或本人指定的被授权人签名或盖章，送请贵公司核实后执行。如果商品的价格未经本人或被授权人填明或约定，即以贵公司当日或当时所公布的价格为准，由贵公司记入订单，本人约对同意，绝无异议。

6.本人可以保证，所委托买卖的商品都以现款和实货交付与收受，并且负责承担履行契约规定的义务。本人应在贵公司先行储存款定数额的保证金(数额按交易所规定办)，以备本人有应负责支付的款项而不及时支付时，由贵公司全权处理，并由贵公司事后通知本人，这样做手续完备，本人毫无异议。

7.上述保证金的数额，将根据本人所委托买卖商品的实际情况，由贵公司增加或减少，如果未能按照规定调整保证金数额时，贵公司可以停止代理本人买卖，必要时还可以终止委托关系，结清收支帐款，如有不足，任XX公司依法追讨赔偿，或留置本人所有的商品，任由处置。如果本人还有其他违反契约的情况，贵公司也可以照此办理。

8.如果本人有实际困难或特殊原因而不能以实货实物为交付或收受时，均请贵公司平仓了结契约后就帐面进行计算，由本人负责其损失或收益。

9.贵公司因受委托而代理买卖商品，所需的通讯和业务方面的费用，由贵公司按照会计标准核算(按照交易规则)，都由本人负责支付花销。

10.本人委托贵公司买卖的商品，其进出口和其他一切手续，以及信用证的开出，概由本人自行办理。

11.本人把签字式样和印鉴留存贵公司，以便贵公司核对。

12.本人将约定的联络方式及本人的通讯地址，应向贵公司登记，请依照使用。如果发生不正确的效果，均由本人负责。如果通讯地址和约定的联络方法需要变更时，本人应向贵公司重新登记。否则，如因而发生任何损害概由本人负责，而与贵公司无关。

13.贵公司寄交本人的订单执行报表和帐单的邮寄后三天内除非由本人或贵公司管理部门经理提出修正外，均视为正确无误而不得提出异议。

14.订单、通知书、印鉴卡、登记簿、帐册和有关文件的格式，均由贵公司订购使用。

15.本委托书内约定的内容，如有不够完善的地方，可由贵公司酌情修改或补充，通知本人认可即生效。

16.如有涉及法律的纠纷，在国内一律遵照中华人民共和国的法律条文为依据进行法律诉讼，由此而产生的一切费用，都由败诉的一方单独承担。

17.本委托书的规定对于本人以后委托贵公司代理买卖商品及其有关业务全部有效，本契约将一直有效，除非双方同意终止契约。本人还委托贵公司代表本人签署和执行本人账户内的交易。

18.本人一切买卖订单的发生均可被视为本人思熟虑后的决定，贵公司所提供的资料和信息仅供本人参考之用，并非交易获利的保证。

19.贵公司制定的交易规则，应被视为本委托契约的一部分，由双方共同遵守，本人在签订本委托契约的同时接受贵公司交易规则的副本。

20.本人特此声明已阅读并充分了解本委托契约书各条文的内容，特签名如下。

签署人姓名：

签名：

身份证号：

电话：

住址：

证明人姓名：

签名：

身份证号：

电话：

住址：

年 月 日立委托书人

甲方(委托人)：

乙方(受托人)：

甲乙双方约定，乙方代理甲方进行第号驰名商标的认定申请工作。为明确双方权利义务，经双方协商达成如下协议：

第一条委托事项

甲方委托乙方引证甲方注册的号商标，对消费者护理股份有限公司注册的第号商标提出争议申请，并通过此争议案的审理;向国家工商行政管理总局商标评审委员会提出认定甲方号商标为驰名商标的申请，通过双方配合，保证第号商标被认定为驰名商标。

第二条目标

依据《商标法》第十三条及《驰名商标认定和保护规定》第四条的规定，使甲方第号商标在商标评审委员会争议裁定中被认定为驰名商标。

认定时限：自甲方委托乙方提交争议申请之日起，国家工商总局认定驰名商标两批次内(一年六个月时间左右)。

第三条权利义务

1、甲方：

1)根据乙方的工作进度及时间要求，及时提供委托事项所需的有关证据材料;

2)根据乙方的建议委托乙方或其它第三方做申请进程所必需的其它事项，如相关社会调查、法律诉求、证据搜集、加急程序申请等;

3)根据本协议约定，按时、足额支付费用。

2、乙方：

1)负责制定甲方第号商标申请认定驰名商标的策划及运作方案，在获得甲方的书面认可后，负责整套方案的实施;

2)将甲方提供的资料整理、规范为符合认定要求的申报材料并提前送至工商行政管理机关相关部门;

3)根据认定工作的进度需要及时通知甲方提供必要的补充材料;

4)负责运作进程中理顺渠道、疏通关系等公关活动;

5)负责策划认定过程中必要的其它事项;

6)了解国家工商总局商标评审委员会认定工作的进程，及时协调各方面的关系;

7)负责运作进程中策划方案实施情况的及时反馈和调整;

8)如果因其他原因(非乙方主观原因)而致使认定结果不利，乙方应继续负责为甲方代理，在不增加费用的基础上保证甲方在下一步程序中申请认定通过。

第四条委托事项处理进展情况的报告办法

对委托代理事项的进展，乙方应及时通知甲方。

第五条费用及其支付

1、本协议委托事项代理费总额为壹佰万元。具体付款方式为：甲方第号商标被成功认定为驰名商标书面裁定下发后五日内，甲方支付代理费元。

2、违约责任：如甲方在第号商标被成功认定为驰名商标书面裁定下发后三十日内未能讲本协议合同款支付给乙方，则认定为甲方违约，应在本协议合同款之外，另支付乙方违约金万元。

第六条委托事项的终止

出现下列情况之一，本合同终止：

1、商标评审委员会在争议裁定中认定第号商标为驰名商标。

2、由于不可抗力情形出现，致使合同履行成为不必要。

3、甲乙双方协议终止。

第七条保密事项

1、本合同内容保密，不经对方书面同意，任何一方不得向第三人透露。

2、相关申报材料、甲方提供的其它材料及乙方从甲方获取的企业的其它商业信息，除为甲方申请驰名商标所需外，乙方不得用于其它目的。

第八条合同纠纷的解决

因执行本合同所发生的任何争议，应首先协商解决，协商未果，由有管辖权的人民法院处理。

第九条本合同一式四份，双方各执两份，自双方签字盖章之日起生效。未尽事宜，双方另行协商签订补充协议。

签订时间：________年____月____日

甲方：

代表人：

乙方：

代表人：

一、玉米期货简介及市场分析

玉米起源于墨西哥和危地马拉为中心的中南美洲热带和亚热带高原地区，大约在16世纪中期，中国开始引进玉米，18世纪又传到印度。目前中国已经成为全球第二大玉米产地。在世界谷类作物中，玉米的种植面积和总产量仅次于小麦、水稻而居第3位，平均单产则居首位。每年4~9月是玉米播种面积和天气(主要反映作物的生育状况)炒作的时候，10月至次年3月的玉米产区天气情况就成为期货市场关注的要素之一。一般情况下，玉米价格在收割期供应量达到时开始下跌，在春天和初夏供应紧缺及新作产量不确定时达到高点。夏天的中期到晚期时，新作产量情况会逐渐明朗。

玉米是全球第二大商品期货品种，也是我国三大粮食品种之一，上联众多的农民和贸易商，下接大量饲料、养殖和深加工企业，其价格变化直接关系到国计民生。大商所上市玉米期货以来，国内玉米产业链条上大量农户、贸易商、生产企业和加工企业均参与到期货市场进行套期保值。

国内玉米期货上市八年来，市场运行保持平稳，功能得到有效发挥，大连玉米期货价格已经成为国际玉米市场代表性价格之一，玉米期货市场在配合国家宏观调控、落实相关产业政策等方面发挥了积极的作用。

二影响玉米价格变动因素

(一)玉米的供求情况

1、玉米的供给和需求

2、玉米库存的影响

3、相关商品的价格(小麦和豆粨)

(二)气候的影响

(三)经济周期

(四)货币的汇率

(五)国家相关政策

(六)其他因素在玉米的播种与生长期间，还应注意国内经济景气情况、政治局势、军事行动以及一些突发事件对玉米的价格走势的影响。

三趋势分析及理由

(一)趋势分析

短期趋势：目前东北产区的玉米种植已经接近尾声，略显干旱的天气可能对玉米生长有一定

的不利影响，但整体情况稳定。

前期农户的集中售粮以及进口的加大，导致体上市场玉米供应保持充足，与此同时国内需求方面略显平淡，加工业因未盈利采购低迷，饲料需求旺季还没有来临。

中长期趋势：国内玉米期货中长期趋势仍将振荡走高。从近期玉米的基本面看，供应处于增

长通道，短期内需求的不振加剧调整步伐，同时整个市场偏空也带动玉米下跌。但季节性的需求弱势过后，下游饲用消费还将成为玉米上涨的强大动力。总体上，玉米走势会呈短空长多的格局。

甲方(卖方)：________________________合同编号：_______________________

签订地点：__________________________

乙方(买方)：________________________签订时间：_______________________

甲乙双方根据《民法典》、《消费者权益保护法》及有关法律、法规，经协商一致，签订本合同。

第一条：乙方按下表所列要求购买甲方商品：

第二条 质量要求：甲方所出售的商品必须符合国家标准( )、行业标准( )、企业标准( )(由甲乙双方选择一种标准，在括号内打√)。

第三条 验收方法：乙方足额付给甲方货款，甲方按第一条表格所列要求交付商品。

第四条 违约责任：甲方不能按期交货，每逾期一天，按总货值的____%偿付乙方违约金。收付定金的，甲方不能履行合同，双倍偿还乙方定金;若乙方不能履行合同，无权要求返还定金。

第五条 争议解决：本合同在执行中如发生争议或纠纷，甲乙双方先自行协商或提请有关部门调解解决，解决不成时，按以下第( )项处理。

申请__________仲裁委员会仲裁;( )依法向人民法院提起诉讼。

第六条 其它约定事项：_____________________________________________

第七条 本合同一式两份，双方各执一份，自双方签章之日起生效。合同执行期间，如有未尽事宜，甲乙双方协商另订附则，所有附则均与本合同有同等法律效力。

甲方(盖章)：____________________ 乙方(签名)：___________________

经办人：__________________________ 身份证：_________________________

联系电话：________________________ 联系电话：_______________________

________年_____月_____日

期货公司个人工作总结范文

今年的股票市场一直处于冷清低迷的状态，在大盘市盈率处于历史最低阶段，我只能耐心持有我的银行股，另外就是不断地学习和思考。成为一个成功的投资人必须学习和培养正确的投资理念、较强的企业分析能力和很好的情绪控制能力，围绕这个目标，总结今年的工作和学习情况，制定明年的计划，不断提高和进步。

一、价值投资思路

1、 投资理念的认识

开卷有益，今年主要学习了《证券分析》《经济学原理》《邓普顿教你逆向投资》《金融炼金术》《商业银行业务与经营》《乌合之众》几本书。巴菲特们已经坚持了70多年的价值投资理念，实践证明是正确的，我不需要也没能力再去发明研究新的投资理念。通过向名人学习吸取他们的经验和教训，不断总结完善自己的投资理念。

价值投资理论很简单，一但理解就容易接受。我遵守逆向投资理念，坚持“好股好价+适度分散+耐心持有”的价值投资原则。

好股首先必须是业务简单的。业务越简单就越容易理解，对未来判断的确定性就越高，成功的概率越大，投资才是最安全的。这些企业最好是身边的能经常接触到可以随时了解经营情况的，对企业的经营模式及未来发展变化能准确分析判断的，能力圈范围内的企业。

第二就是选择的企业必须有成长性。成长是价值的源泉，一个人只有通过学习和成长才能够成为一个成功的人士;一个企业只有通过不断的发展才能成长壮大，具有强大的风险控制能力和赢利能力;一个国家只有发展才能真正成为一个强国，人民生活幸福安逸。企业的成长使企业的价值不断提高，只有投资具有成长性的企业才能给价值投资者带来满意的收益和安全边际。历史上产生的大牛股都是在企业高速发展的阶段产生的，xx年的有色金属业发展和股市的表现证明了成长与收益的强相关性。

成长性分为三种，第一种是因产品具有护城河特征价格不断上涨带来业绩成长的大众情人型;第二种是因规模扩张或同时价格上涨引起业绩增长的芝麻开花型;第三种是因经济周期的波动带来的业绩增长的否极泰来型。这些都是我们平时要关注和寻找的投资标的。预测企业的未来是否具有成长性是非常困难的，特别是对复杂和不熟悉的行业，因信息的不对称和局限性或个人能力的问题更容易错误判断。为避免判断失误在选择企业时一定要遵照简单的选股原则，另一方面要不断学习和研究不断扩大能力圈范围。成长是美丽的，但投资成长必须时刻防止成长的陷阱，不要为成长性付出过高的价格。特别是经过券商包装过刚上市的新股、热门概念股题材股、大家都在追逐的热门高成长股。

第三选择的股票必须具有很低的价格，即具备很大的安全边际。价值投资最重要的一条就是投资的产品必须具有很大的安全边际，安全边际就是买入的股票的价格要远远低于其内在价值，只有以一个很低的价格买进才是安全的，才是一个好的价格。出现好价的时机往往出现在经济不景气，大盘大幅下跌人人谈股色变恐惧气氛正浓的时候，企业因经济低迷、暂时的困难、偶尔的质量问题、天灾人祸等原因而变得前景暗淡股价大幅下跌的时候，也就是在邓普顿的极度悲观点出现的时候，这时人们过度悲观的主流偏向形成的趋势与股票价格之间自我强化，产生错误的报价，聪明的投资者能够把握好机会，获得满意的投资收益，反身性理论解释了巴菲特“别人贪婪我恐惧，别人恐惧我贪婪”的逆向投资道理。在逆向投资中的极度悲观点是很难预测准确的，但是大致的区域是可以预测的。正象格雷厄姆在证券分析中说的“买早了你必须做好买入后还会下跌的心理准备”，只要能够根据大盘历史市盈率的运行规律做出决策，在底部区域内买入坚定信念耐心持有，一定能够成功。

适度分散的道理我理解的很透彻，不适度分散就会吃大亏。我不是巴菲特，对企业现状及其未来的分析和认识远远达不到能力圈要求的程度，别说别的企业包括银行，就是我工作将近20年的企业，它详细的财务状况，市场份额的变化，未来的发展趋势，战略规划，在行业内变化的竞争格局，外部因素的影响等我也不敢信心满满地保证能判断正确，因此在投资中为避免黑天鹅事件的发生，适度分散是必须的。

耐心持有是手段不是目的，谁都想今天买入明天涨停，但绝大多数是今天在认为的最低点买入后明天又创新低，不过没太大关系，在市场参与者的偏向影响下的股市中，寻求最低点是徒劳无益的，只要是在底部区域中买入就具备安全边际，耐心等待影响主流偏向基本因素的变化，从而引起其形成的基本趋势与股票价格之间自我强化，形成牛市中的价格大幅上涨，实现投资收益。影响主流偏向的基本因素就是我们所说的利好和价值发现，比如重组、收购、规模扩张、竞争力增强、销售量上升、产品价格上涨等能引起收益大幅增长预期的因素。这些基本因素什么时候出现，我们并不知道，即使出现了它什么时候能引起主流偏向的变化，还不知道，但是靠专业的感觉和判断知道肯定会出现，所以只好耐心持有守株待兔了。研究能力圈内的企业，就能更确定地判断出这些因素的出现。

2、企业分析

企业分析的任务是发现好企业，对企业基本面进行分析和研究了解企业的经营模式和盈利模式，做到这些并不复杂，银行、制造业、农业、酿酒、煤炭等行业通过研究企业年报都能搞清楚，但是影响利润变化的因素却很难把握，特别是能力圈外的、不在身边的、不能接触到的行业。但是研究身边的能力圈范围内的企业就比较容易，企业规模的发展变化、企业产品及原材料价格的变化、企业的经营形势的变化等影响利润变化的因素能随时了解和掌握，不需要准确的数据就能判断出这个企业是好还是坏。对电解铝来说自备电厂的建设、电解节能技术的应用、新疆煤电铝项目的建设会大幅降低生产成本增加收益，运营转型工作的开展会提高管理能力减少浪费，投资身边的公司可以降低投资风险。

企业分析的另一个任务是对企业进行估值。只有当好企业具有好价钱的时候才是好股票，只有投资具有很高性价比的股票才能给投资者带来收益。《证券分析》告诉我们要正确评估股票内在价值就有必要用怀疑的眼光对资产负债表和损益表进行仔细分析，去除非经常性损益，确定企业真实的收益，按照估价原则进行价值评估。

对企业估值首先是定性估值分析，然后才是定量估值分析。定性分析就是对着镜子问自己两个问题：第一，你要投资的企业的明天会不会变得更好?第二，现在这个价格是不是很便宜?如果答案是肯定的这个企业就是可以投资的。对企业进行估值的目的是要买到偏宜的股票，什么时候股票会变得偏宜?经济形势恶化、人们对未来的预期变差争相出售股票的时候。股价大幅下跌甚至腰折以上，对业绩稳定的非周期股、业绩波动的周期股、成长股都会变得十分偏宜。估值本身是个模糊的估计，越复杂趆容易出错。股价大幅下跌才是真的便宜，在大盘低迷的时候，买入熟悉的企业不用费神去估值就能达到投资的目的。

常用的定量估值指标是市盈率和市净率，它表面看非常简单，但要掌握估值的灵魂，给一支股票估算出较为准确的价值却是不容易的，不仅需要对企业的过去十分熟悉，还要能够预测企业未来的发展及盈利能力，了解市盈率和市净率估值中隐藏的含义，并结合起来分析，更能反映出股票具有的风险和机会。

市盈率是最常用的估值指标，市盈率=股价/每股净利润，利润=收入-费用 在损益表中收入和费用在很多情况下被人为的会计调整含有大量水分，而以此数据计算得出的“市盈率”则更是会出现很大的偏差，这也是单一市盈率估值法的一个局限性。由于收益的大幅波动它并不总是能反映企业真实的盈利能力，因此用市盈率估值时，经常会出现静态市盈率很高，但动态低估的假象，或反之，即使利润中不含水分，市盈率的高低也不能作为判断企业价值是否高估或低估。

没有调查研究就没有发言权，脱离了具体企业，只简单看“市盈率”就下结论的投资人，很容易落入市盈率的陷阱。那些没有护城河、没有定价权而因竞争加剧收益急剧下降的企业，收益已增长好几年的强周期行业，蕴藏高风险的高财务杠杆型企业、重资产型企业，亏钱也得干停产亏得更多的化工类、冶炼类企业，被先进技术淘汰型的企业，过度依赖被别人控制容易出现业绩的大幅波动型的企业，因投资者对企业的未来收益有悲观趋势导致股价大幅下跌，容易形成当前的低市盈率陷阱即价值陷阱。我们不但要防范15倍pe以下的“价值陷阱”，还要防范30倍pe之上的“成长陷阱”，认认真真的做企业深度研究，实事求是，具体企业具体分析，才能挖掘出真正被错误定价的企业。

市净率是股价与每股净资产的比值。因净资产的变化相对很慢，相当于一个常数，可以认为pb的变化与股价成正比。如果pb=2它反映的是你愿意用2倍净资产的价格把这个企业买下来吗?如果企业的长期的净资产收益率较高，投资者愿意用较高的价格买下企业，市净率就高。反之市净率就低。正常情况下市净率与净资产收益成正比，当企业具有垄断特征能给企业带来稳定的长期较高收益的公司理应获得高的市净率和市盈率，但是资金具有趋利特性，高成长高收益的行业在竞争的压力下很快会变得无利可图，高成长没有持久性，所以高市盈率和高市净率也没有持久性。

单独用市盈率或市净率对企业估值存在很多低市盈率陷阱或成长陷阱，综合分析市盈率和市净率能充分了解投资中存在的风险和机会的内在逻辑。

低pb低pe：如果发生在熊市末期并且行业到了景气最低点，说明股价充分调整到了低位，是安全的投资。如果企业的业绩还未充分反映企业的经营困境则是一种低市盈率陷阱;

低pb高pe：强周期股因行业不景气业绩大幅下滑甚至亏损，股价大幅下跌形成，虽然到了企业经营的底部区间，但并一定是股价的底部，因pe较高如果市场形势不好仍然有较大的下跌空间，转变为低pb低pe释放风险。如果企业的基本面发生了变化向好的方向快速发展，则这种股票会成为很好的投资机会;

高pb 低pe：说明业绩的高速增长已经充分反映在了股价的大幅上涨中，是一种值得警惕的现象，连续性的高增长基本是个神话，投资任何一个红极一时的产品都会让你倾家荡产，当股价反映了高增长的时候基本就快走到了悬崖边了，下一步就是花样跳水比赛了;

高pb 高pe：它反映的是一个极其危险的、完全是全民情绪化的、泡沫化的市场，一些题材股或短期业绩突增大幅上涨后又下落的股票容易出现的风险。

不同的pb、pe组合代表不同的内涵，识别清楚是机会还是陷阱的唯一方法就是了解企业知道企业的未来是什么。

3、情绪控制

投资者进入股市怀揣着一个共同的目标，都是为了获取投资收益实现财务自由。价值投资理论虽然简单，但它是一门学问，它是反常态反大众化的逆向投资理论，要求投资者必须具备极强的情绪控制能力，克制自己不被大众的情绪所传染。只有通过不断学习和总结才能理解价值投资理论，面对充满诱惑和片面观点导向的市场，价值投资者必须独立思考，才能做出正确决策。反之，那些没有正确投资理念没有主见的投资群体，不管是伟大的科学家还是一个凡人，不管是世俗的老人还是刚踏入社会的年青人，天天泡在股市中不断接受被人利用的电视股评、报纸评论、网络财经新闻等媒体片面观点的暗示和诱惑，随波逐流，最终走向失败。

价值投资者还必须培养强大的自信心，特别是在底部区域内买入后股价仍然继续下跌的时候。《乌合之众》对群体的情绪及控制力进行了研究“具有强大个性足以不被群体情绪感染的人寥寥无几”，面对广大股民悲观情绪的感染必须具有足够的自信心和良好的情绪控制能力。离开热闹的股市，不去人多的地方，能尽量避免大众情绪的传染，聪明的投资者在投资过程中他们往往选择独处。巴菲特为躲避喧闹的华尔街选择独处奥马哈小镇，离开充满暗示和诱惑的地方。逃避也是一种制胜策略。

二、悲观的市场、满满的仓位

1、今年全球的经济形式仍然很不乐观，欧债危机继续发酵，希腊、法国等西欧国家面临国家破产，美国、日本也被国际评级机构下调国家信用评级，国内很多企业经营惨淡因亏损减员关门的不在少数。叙利亚国内战乱、波斯湾局势不断紧张，中国周边也没清静，黄岩岛钓鱼岛领土争端愈演愈烈，美日、美韩、美菲频繁联合军演，在家门口耀武扬威，国内掀起抵制日货热潮，辽宁号航母下海试用掀起新一轮军备竞赛，不知道各国是靠军费支出来刺激经济还是在转移人们的视线。经济的萧条和混乱的国际局势共同搅局，a股市场一片萧条，投资者情绪极度悲观，上证大盘市盈率最低降至13处于历史最低阶段。

邓普顿的极度悲观点理论极是正确，最悲观的时候正是买进的最佳时机，每每看到股票下跌而变得便宜的时候，我就把我所有资金买进，等到极度乐观的时候我再高价卖给他们。

2、 目前的仓位：民生银行、招商银行、兴业银行全部是银行股。

目前银行仍然是比较安全稳健的投资目标。在我们国家银行业具有垄断特性，同时在国家严厉的监管下经营稳健投资风险很低，银行是国家利用货币政策调控宏观经济的执行机构，它承担了货币创造、信用和交易媒介、提供服务等众多重要职能，只要银行不做极端愚蠢的决策破产倒闭的概率极低，在国家发生经济危机涉及银行安全时，政府会毫不犹豫地出手拯救，在全国人民的支援下银行很快会转危为安。XX年来美国的次贷危机、欧债危机时的银行业无一例外得到了政府的庇护，这是其它行业所不具备的特征;银行由政府罩着自然就有较强的盈利能力，XX年民招兴的净资产收益率达24%远高于其它行业。

虽然过去的业绩并不能代表未来，但仍然对未来具有较大的参考价值。银行是经营货币的企业，只要国家的经济向前发展，国民gdp增加，货币供应量增加，银行未来的收益必定增加;银行的盈利模式较为简单容易理解，我们平时能接触到，银行存贷款利率的变化都能随时了解，没有极端的经济严重下滑的情况下盈利情况基本可控;目前投资银行的最大优势是价格很便宜。价值投资理念最重要的一条就是安全边际，足够低的价格就是最大的安全边际，是控制风险的利器，目前人们对银行的一些不利因素比如政府债风险、经济危机下的坏帐风险、利率市场化、发展小微企业的风险等问题的担忧导致银行目前的市盈率低于5倍、市净率仅1.1倍，同时每年5%的分红率相当于一年期的存款利息，这样便宜的股票值得持有。

兖州煤业虽然只买了几百股但是仍然需要对失败的原因进行深思，20xx年7月4日33.23元买入，XX年4月13日因资金需要被迫23.19卖出，亏损30%，若坚持持股到XX年11月12日的17.58元则损失47%，资金缩水一半显然是一次非常失败的投资，这次投资的教训仍然是在决定投资时把风险当作了机会，在同一个地方栽了跟头。未来的增长是机会，正在发生的高增长可能是高风险。买入兖州煤业的时候正是煤炭价格高企，煤炭企业业绩优良生意红极一时的时候，煤炭的未来一片光明，可是现在由于经济危机的影响国内及全球经济形式恶化，煤炭需求量突然大幅减少，煤价大幅下跌煤炭无人问津，兖州煤业201x年前三季度业绩较上年下降21%，股价下跌约50%。实践再一次证明：每个时代红极一时的资产都会让它的拥有者穷困潦倒。

以后大家热捧的热门股、热门题材股、高速成长股及各种热门投资产品不管什么原因不下跌50%以上看都别看。当然现在兖州煤业下跌50%以后，在人们对其失望的时候适当地进行投资，我认为获胜的概率大于失败的概率。还有新疆区域的钢铁行业、水泥行业在目前市场萧条的时候、股价已经大幅下跌的时候、业绩快要否极泰来的时候，我认为到投资的时候了，另外还有一个原因，现在内地企业特别是电解铝企业的西进必然掀起新疆的公路、铁路建设房地产建设的发展，由于新疆的地域垄断性从而引起新疆地区的水泥、钢材等行业的迅速复苏。这只是个人的想法，我对水泥、钢材行业的经营形势和竞争形式还不了解不能作为投资依据。

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。没有随随便便的成功，明年的任务仍然是不断地学习、思考和总结，多读企业年报，从董事长的角度和高度分析和思考影响企业未来利润增长的重大问题，追踪银行经营形势的变化，培养企业分析能力。

期货公司年终工作总结怎么写

【篇一】

回首20xx年，内心不禁感慨万千。自20xx年2月工作以来，我认真完成工作，努力学习，积极思考，工作能力逐步提高。刚进入新的工作岗位时，为了能够更快的适应新工作，在闲暇之时，我翻阅了大量的关于期货方面的书籍。紧接着又跟着几个老同事一起出去，接触了一部分客户。短短一个月时间，公司在我们这边的营业部正式开业，我有幸成为了其中一员，随着公司的其他5位同事一起来到了我们营业部。

在我们营业部，我的工作岗位是交易风控。俗话说投资领域风险放第一，所以我在这岗位的处事必须严谨。每天早盘之前，我必须对营业部所有客户帐户进行审查，如果有风险暴露，及时通知客户追加保证金或平仓以降低帐户风险，并告通客户如果风险继续扩大会出现的强平可能性，这样不仅为客户控制风险，也为公司控制了风险。经过这大半年的锻炼，使自己对这份工作对这个岗位有了更多更深的认识与了解。对于工作，每个人都有不同的认识和感受，我也一样。对我而言，我通常会从两个角度去把握自己的思想脉络。

首先是心态，套用米卢的一句话“态度决定一切”。有了正确的态度，才能运用正确的方法，找到正确的方向，进而取得正确的结果。具体而言，我对工作的态度就是选择自己喜爱的，然后为自己的所爱尽自己的努力。我一直认为工作不该是一个任务或者负担，应该是一种乐趣，是一种享受，而只有你对它产生兴趣，彻底的爱上它，你才能充分的体会到其中的快乐。我相信我会在对这一业务的努力探索和发现中找到我工作的乐趣，也才能毫无保留的为它尽我的力量。可以说，懂得享受工作，你才懂得如何成功，期间来不得半点勉强。

其次，是能力问题，又可以分成专业能力和基本能力。对这一问题的认识我可以用一个简单的例子说明：以一只骆驼来讲，专业能力决定了它能够在沙漠的环境里生存，而基本能力，包括适应度、坚忍度、天性的警觉等，决定了它能在沙漠的环境里生存多久。具体到人，专业能力决定了你适合于某种工作，基本能力，包括自信力，协作能力，承担责任的能力，冒险精神，以及发展潜力等，将直接决定工作的生命力。一个在事业上成功的人，必是两种能力能够很好地协调发展和运作的人。

在今后的工作中，我会加倍的努力学习专业知识，掌握更多的业务技能，为将来的工作打好坚实的基础。在作风上，能遵章守纪、团结同事、务真求实、乐观上进，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风，勤勤恳恳，任劳任怨。在生活中发扬艰苦朴素、勤俭耐劳、乐于助人的优良传统，始终做到老老实实做人，勤勤恳恳做事，勤劳简朴的生活，时刻牢记自己的责任和义务，严格要求自己，在任何时候都要努力完成领导交给的任务。随着业务开展工作的深入，新工作内容的展开，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也更高，需掌握的知识更高更广。为此，我将更加勤奋的工作，刻苦的学习，努力提高文化素质和各种工作技能，做出应有的贡献。

明年，20xx年，我们团队会在领导的带领下，积级向上，努力创造佳绩。

【篇二】

根据年初与市场签定的责任状，现将期货部20xx年工作总结如下：

1、不断完善机构设置，各部门密切配合，通力合作。

期货部自成立以来，一直没有相关成功模式可供参考，期货部只能在边工作边学习中逐渐摸索出与国内各期货公司营业部相同的模式，并逐步加以完善，20xx年年初，期货部在总结前一年度工作的基础上，调整了工作人员的分工情况，并形成合理交叉，以便在特殊情况下能保证工作顺利开展。各部门各分工人员都能团结协作，互相配合，在高效、和谐的前提下出色完成了各自工作。

2、历时四个月顺利完成从五洋期货到五矿海勤期货的过渡。

由于五洋期货公司违规质押注册资本金，引起中国证监会的重视，随即五洋期货公司驻大连办事处撤销，考虑到通辽客户参与大连品种并最终交割的实际情况，并且五洋期货公司最后极有可能是被停业整顿。为了保证通辽客户的资金安全和交易、交割不受限制，15年4月起，在市场领导的支持下，期货部积极考察相关期货经纪公司，力求能安全平稳地转移通辽客户资金并提供顺畅的交易通道，5月下旬，通辽玉米批发市场与中国五矿集团下属的五矿海勤期货经纪公司签署合作意向书，六月起，期货部全体员工积极稳妥地做好每一位客户的说服工作，逐步转移客户，至9月底，已经全部转移完毕。

3、成功召开“20xx年中国玉米企业增利避险研讨会”。

早在三月下旬，期货部就已经向大连商品交易所递交了玉米期货套期保值方面的培训会的申请报告，由于五洋公司在大连的办事处已经撤销，该项申请报告就没有了音讯，与五矿海勤期货公司签定合作意向后，以五矿海勤期货经纪公司的名义正式向大连商品交易所提出申请并获得批准，于20xx年6月23日，由通辽玉米批发交易市场、大连商品交易所、五矿海勤期货经纪公司、通辽市场粮食局、国家粮油信息中心等五家主办单位共同合力的“20xx中国玉米企业增利避险研讨会”顺利举行，此次会议影响深刻，取得了很好的社会效益。

4、遵守责任状规定的各项条款、积极配合市场各项工作。

期货部除紧张投入到盘中交易的工作外，积极参加市场组织的各项活动，努力遵守各项规章制度，配合市场各部门组织的各项工作。

5、期货部15年全额完成经营指标。

期货部的业务15年开展顺利，营业部客户由05年26户增加到15年54户，保证金由05年210万元增长到15年1400万元，年成交额15亿元。为期货部成立以来水平。

20xx年工作计划如下：

一、加强对套期保值业务的研究力度，加大对有参与套期保值现货商的开发力度。继续营业部在玉米主产区的优势，利用玉米期货的逐渐成熟，发展稳定的套期保值业务，在加大期货普及推广力度的同时，重点向旗县级私营粮食现货商的开发。

二、加强市场研发，提高员工业务素质，提升客户服务水平。客户服务工作除了为客户提供标准化、规范化的服务以外，更重要的是树立公司形象，与客户进行良好的沟通，让客户信任我们了解我们，使更多的客户成为老客户或者是终身客户。

三、以服务吸引客户、以服务赢得竞争。积极创新营销理念。根据不同的客户提供不同特色的服务，提高咨询和市场研究分析的水平，致力于帮助客户有效地利用期货的套期保值功能服务于生产经营，而对于投机客户则要注重其在市场的盈利。

四、关注股市，加大力度开发股民。利用股指期货即将上市的契机，扩大市场开发范围。因为股民多为成熟的投机者，大、中客户更容易顺利进入期货投资状态。同时加大通辽周边地区的客户开发工作，以高额的返佣制度吸引经纪人去开发市场。

五、根据业务需要积极开展培训学习活动，努力提高员工素质，

六、在15年基础上经营利润力争再创新高。

【篇三】

在繁忙的工作中不知不觉又结束了一年的工作，在过去的20xx年这一年中是有意义的、有收获和价值的。回顾这一年的工作历程，作为元开投资的一名员工，我深深感到企业之蓬勃发展的热气，公司同仁之拼搏的精神。过去的一年在公司领导和师兄们的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在工作上取得了一点小成果，但也存在了诸多不足回顾过去的一年，先将一年情况总结如下：

从去年7月份进入公司后，我走出了一个大学社区，面对这复杂的世界，进入元开公司。随着工作的开展和时间的推移，我不仅了解元开的各个运作机制，也初步认识到整个期货行业的基本情况，也看大致清楚了社会的模样。来到元开后，元开给予我帮助，意识克服自身的一些弱点。比如说交际能力，工作能力，在工作中的沟通和交流中，我意识到期货工作对于我的精彩和意义。

从去年的工作数据来看，7—8月开始电话量势头保持良好，但在10—11月份中，数量减小，尽管这段时间出差次数较多，但12月份数据下滑了，同时保证金增速也变小，这刚好印证一句话，“行情只是开发工具，而不是左右开发的主导因素。最后我得出的结论是现在的成绩取决昨天的努力，而明天的成绩就必须一步一步踏踏实实的从现在的每一个电话开始。”

经过这段时间的努力，我的目前成绩是月均电话量160个、月均拜访客户6人、开户10个、入金客户5个、保证金49w。入金率50%，电话量只是保持在基本水平，回首过去，今年年终没有达到自己的转正目标，但是总结过去自己取得的成绩时，也积累了部分的经验。一是从外界得到的帮助，对于一个新手而言，尽管我在校学习的金融专业，基本就是与期货相关的，但实际操作起来，还是有难度的。至少课堂不会学习具体分析美元现在所处的“特里芬难题”。初入期货门槛，我感觉不到太大的学习压力，因为公司的良性循环的学习机制和氛围。

这让我各方面的知识水平和能力都在短时间内有很大的提高。尤其是电话模拟，和营销技巧培训，让我段时间内有很大的提高，让我体会到知识增长的乐趣和能力提高的自信。二是在自己快速入门后，坚持一定的电话数量和质量，主动大胆邀约拜访客户，开户后，紧密跟踪客户，加快入金节奏。同时在主管的行情感染和熏陶下，我也每天做好自己的功课，练笔写投资报告，及时反馈工作中的问题和行情思维。保持及时沟通，制定各个客户的不同攻克战略。出差拜访完客户后，有时间的话，把握机会，陌生拜访客户，搜集潜在客户信息。同时向优秀的同事学习，一步一步积极摸索进取。

通过去年的数据和工作情况也反应了自己工作中的诸多不足之处：

第一、电话量不足，电话量不足，又反应了工作中的时间把握不够，浪费时间纠缠一些价值不大的东西。比如聊QQ、刷网页等。不仅个客户留下证据，还让自己工作时间没有做好应该的工作，效率不高。第二、是在客户开发过程中，技能不完善，面对多样化的客户，不能拿出相应合理的解决方案。同时反应了工作中缺乏计划性，这一点在360测试中体现出来，并且这是做营销行业的致命点。

第三、客户跟踪的紧密度和接凑，无法准确区分开，对客户的性质，把握不到位。比如像老莫，许晨，黄龙是属于3种不同性质的客户，而在此之前无法区分跟踪维护方法，导致结果迥异。

第四、行情缺少独立的思考能力，毕竟客户的不同持仓和开发大客户都需要自己的行情思维。需要放大资金和求稳的客户，操作思路都不一样，需要根据行情区别对待。

最后、面对工作状态不好时，调整周期难以把握，与领导沟通缺乏连贯性。要正确对待状态问题，当问题出现时，不应该放任，而是自己要及时想办法沟通解决。

面对过往自己的成绩和不足，通过自我反思，首先这将这些制约自己后续工作顺利开展的顽疾改正。摆正态度，从量变到质变需要自我意识的提高，反思每一电话的是否达到效果，每一天的工作时间是否充分利用，每一天工作的计划和总结是否都实施并有提高，每一次拜访客户是否能达到目的，每一个在开发客户了解程度是否达标，每一个在做客户是否服务到位，转变自己的工作观念，认识自己职业规划中的需求，要做到这一步，我要做对的事，继而从中提高自我价值，创造自我价值，实现自己今年的奋斗目标。

对此列出自己的一年目标，首先是基本的电话量，维持在180左右，保证其质量，其次是开户数目30个，平均一个月2—3个，继而是按照入金率50%来计算，入金客户达到15个，即一个月至少1个客户入金操作。最后是在年底达到保证金突破500W。面对自己的目标，执行方法是关键，首先维持电话量180个的同时，要保证电话数目的质量，增加工作的计划性和执行力，并且要保证电话号码的新鲜性，主动寻找电话网站，保持工作的主动性。另外分时间短完成30个开户目标，把握跟踪客户的紧密度，对入金客户，多与上级沟通，对于年前积累的线索年后要抓紧时间梳理，能开户的，尽快开户，紧密跟踪，促成入金。最后提高入金率，最后一点也是最重要的是要贯彻执行，提高自身各方面能力水平，以致达到最终保证金目标。

20xx年，我相信通过自己的努力会实现自己的目标，我坚信未来是我的，而我时刻准备着。

期货公司客服工作计划范文

【篇一】

当前由于助理的工作经验不足，尚处于学习阶段，不能独立处理一个定单的全套流程，即从定单前期工作到后续的出货收款等事项。为了更好的互相配合工作，提高工作效率。对于业务员及其目前助理的工作现有以下分配计划：

业务员主要工作：

1、负责接定单及定单前的所有沟通工作。包括新样品的索要工作，新产品的推荐，问题产品的售后服务;产品报价;等等

2、负责与所有定单及客户有关的一切帐目问题。包括定期收取货款;每月定期与财务核对帐目;每月定期与客人沟通核对帐目等。

3、熟悉自己手上定单的一切状况。包括每月所接定单总量(总金额+总数量);每月所发定单总量;主要客人每月所接定单总量;实际完成定单量与计划完成定单量的差距等

(参考20xx定单总表来完成工作)

4、定期上交相关报表。包括每月销售报表;客户信息反馈意见处理表;每月工作报告及下月工作计划(每月月末上交);客户报表(包括老客人每月的维护情况和新客人的开发进程及中间出现的问题)

5、协助助理完成日常的与定单有关的一切工作。

助理目前的主要职责是在协助业务员顺利完成工作的同时，积极主动地学习行业知识和产品知识，以便尽快独立操作业务工作。主要的细节工作包括以下几个方面：

1、跟踪业务员下放的定单。包括制作生产通知单，发货清单，定单首件确认，交货期确认，包装细节(内外盒，印字，标签，麦头)的确认与制作;定单跟进过程中的特殊状况，比如某个产品出现严重的工艺问题不能按时出货等;并将这些工作及时与业务员沟通以方便互相了解定单当前的进度。

2、处理样品的备案及跟进邮寄事项。当客人索要样品后业务员会填写申领单递交上去，在递交之前或者之后必须登记入“样品申领情况表”备案，之后根据样品用处的不同及时向生产部门索要回样并寄给客人。(一般常规型号的样品回样不得超过3个工作做，特殊产品如新产品，重要客索要的样品不得超过一周，参展样可以是废品只要保

证外观美观，交样不得超过10个工作日)。样品的寄送是获取定单的前提，一定得把这个环节抓好。

3、特殊定单的后续工作处理。这里我们指的特殊定单是指直接自己安排出口的定单。平时的跟进工作除了包括1中所述，还包括托书，报关资料的制作，提单的确认及到期收回核销单的工作。

4、定期工作计划：

(1)每天下班前更新20xx定单总表

(2)每周周一上交定单盘点清单并于当日结束工作前完成收回和核对工作。有问题的定单需要第一时间获取信息并及时通知客人。

(3)每月中旬和月底凭“产品包装合格通知单”和“发货清单”到仓库开“出库单”并交给联络员黄林策由其统一递交给财务。(上交前务必核对清楚出货定单单号，数量和金额)

(4)每周一与业务员沟通出具一份本周可发定单，注意跟进的定单，已经拿到进仓单的定单的清单。

(5)每周六与业务员沟通，本周已经完成的定单情况。

基于以上的分配，在实际的工作中如遇困难，两人可以互相沟通以提高工作效率，更好的为公司的客户服务，以提高个人及公司的销售业绩。

【篇二】

一、想办法制订每日工作流程表没有工作目标和每天时间安排的人，总是很悠闲，而有了明确的目标，对自己每天时间安排得比较满的人，是没有空闲时间的，每一点时间都会过得很有意义很有价值。所以，我们要养成每天制订工作流程表的习惯。

1、对家装业务员来说，工作表要把第二天要办的事、要见的人放在第一位，比方说和某客户约好第二天见面或量房，那你一定就要结合双方约定的时间和地点来安排自己的行程。在约定地点附近开展业务。

2、工作表要学会预留出一段时间，不能把时间计算得很紧张。比方说，原定计划上午在小区做业务，下午2：00去见一个客户，中间有半个小时的车程，而你就不能将时间排到下午1：30分才行动，至少应该留出半个小时的空隙，一则防止路上有意外，二则提前到场等待客户，给客户体现出尊敬感。

3、工作表要随身携带，随时查看。你不可能每天都按照工作一丝不变地去工作，但至少工作表能够让你抓住主要的工作。

二、一天时间安排(仅供参考))

1、早会>培训学习(8：00—8：40)我们建议每个公司都举行早会培训，把业务员和设计师集中在一起，如果部门较大，也可以单开业务部门的早会。早会每天安排一个主持人，一个讲师，每人轮流做主持人和讲师，大家创造一个内部学习和培训、人人参与的平台。早会时间不能开得过长，半个小时到40分钟就行，内容可以循环推进。2、设计跟进(8：40—9：00)

业务员参加完早会培训以后，要与设计师进行单独沟通，业务员可以将客户的新消息、新要求、新想法向设计师汇报，同时也要督促设计师的工作，以免设计师因自己的工作繁忙而耽误你的客户，与设计师沟通做到更好地协调与客户之间的关系

3、打电话(电话拜访、电话跟进)(9：00—9：20)

与设计师沟通以后，业务员要对客户进行电话拜访或电话跟进，一般来说，到了九点以后，客户也过了上班初的忙碌期了，打电话正是好时候。业务员在公司里打电话，一则方便电话记录，创造更好的电话沟通环境，二则如果有客户需要量房，也好及时与设计部取得联系，客户有新想法也可直接与设计师进行沟通。业务员要养成每天跟进客户的习惯。

4、到小区展开行动(9：30—17：00)

这一段时间主要用于联系新客户，培育自己的客户资源。当然也要根据实际情况，如果小区交房，就要提前去小区，早会可以不开，电话可以不打。晚上回公司的时间也可早可晚，如果小区客户下班后较多，就可以晚回去

5、回公司打电话(17：00—18：00)

如果业务员搜集到了很多的客户电话号码，我建议下午早回公司，在公司给客户打业务电话，这一段时间打电话的效果最理想。

6、晚上要进行客户分析!

业务员晚上下班后，要养成对自己白天所联系的客户进行分析的习惯，可以结合公司推出的《客户分析表》，只有对客户进行准确分析定位，才能找到与客户进行更好沟通的技巧和突破点。第二天早上，要将客户分析的内容与设计师或主管进行沟通

7、晚上要列出当天名单(客户、人际关系)希望你每天都能在自己的名单上增加新的人员，将客户信息和新结将近朋友的信息，完整地进行登记，每天增长的名单，就是你业绩持续增长的法门。

【篇三】

一、对于老客户，和固定客户，要经常保持联系，在有时间有条件的情况下，送一些小>礼物或宴请客户，好稳定与客户关系。

二、在拥有老客户的同时还要不断从各种媒体获得客户信息。

三、要有好业绩就得加强业务学习，开拓视野，丰富知识，采取多样化形式，把学业务与交流技能向结合。

四、今年对自己有以下要求

1、每周要增加**个以上的新客户，还要有个潜在客户。

2、一周一小结，每月一大结，看看有哪些工作上的失误，及时改正下次不要再犯。

3、见客户之前要多了解客户的状态和需求，再做好准备工作有可能不会丢失这个客户。

4、对客户不能有隐瞒和欺骗，这样不会有忠诚的客户。在有些问题上你和客户是一直。

5、要不断加强业务方面的学习，多看书，上网查阅相关资料，与同事们交流，向他们学习更好的方式方法。

6、对所有客户的工作态度都要一样，但不能太低三下气。给客户一好印象，为公司树立更好的形象。

7、客户遇到问题，不能置之不理一定要尽全力帮助他们解决。要先做人再做生意，让客户相信我们的工作实力，才能更好的完成任务。

8、自信是非常重要的。要经常对自己说你是的，你是独一无二的。拥有健康乐观积极向上的工作态度才能更好的完成任务。

9、和公司其他员工要有良好的沟通，有团队意识，多交流，多探讨，才能不断增长业务技能。

10、为了今年的销售任务每月我要努力完成到万元的任务额，为公司创造利润。

期货个人工作计划

【篇一】

一,技术分析(价格预测)

1.当前期货品种的长期趋势.中期趋势.短期趋势.

2.K线图:开盘,收盘,,最低.K线图组合的意义,

K线组合;大红棒.大黑棒,吊首线,锤子线,十字星,待入线,切入线,插入线.斩回线,抱线.孕线,平顶线,平低线,乌云线,挽袖线,向上跳空星线,向下跳空星线,分手线,约会线,并列线,黄昏星,启明星,三川底部,树上二鸦,黑三鸦,顶部三鸦,底部三鸦,红三兵.受阻三兵线.恩考三兵线,凤凰吉祥,双针探底,三星线,上升三法,下降三法,上升跳空三法,下降跳空三法,三跳空线,三触底不穿线,三触顶不穿线,位置,K线图组合的意义与趋势的位置有着密切的意义,高位,低位;上升趋势,下降趋势,

图上有无跳空

黄金分割线;.0.382位置.0.5位置.

均线;短期均线,中期均线,甩头与掉头.

KD摆动指标.超买区,超卖区

RSI指标:R线在SI线上的意义.在下的意义.三线相交的意义.数字三的意义.

布林线:下轨线,中轨线,上轨线,

宝塔线

MACD

当前重要的支撑和阻力位置!

交易量和持仓量

百分比回调率价位.

有无反转形态.持续形态.形态的价格目标在何处

有无三浪,五浪形态

二:交易策略(资金管理)

1,今天几天,一个月内,市场中等趋势方向将会怎么演变!我将做长线交易,短线交易.

2,当前的趋势.我将决定在市场中是买进,还是卖出?合约的数量是多少!

入场点(黄金分割线0.382位置),数字3的位置.

3,预测错误后,止损点是多少,我的利润目标在何处价位!赢利比是否有3:1

4,我是否使用金字塔交易法.

5,市场收市前,我是否要做做入市准备.

【篇二】

一、玉米期货简介及市场分析

玉米起源于墨西哥和危地马拉为中心的中南美洲热带和*带高原地区，大约在16世纪中期，中国开始引进玉米，18世纪又传到印度。目前中国已经成为全球第二大玉米产地。在世界谷类作物中，玉米的种植面积和总产量仅次于小麦、水稻而居第3位，平均单产则居首位。每年4~9月是玉米播种面积和天气(主要反映作物的生育状况)炒作的时候，10月至次年3月的玉米产区天气情况就成为期货市场关注的要素之一。一般情况下，玉米价格在收割期供应量达到时开始下跌，在春天和初夏供应紧缺及新作产量不确定时达到高点。夏天的中期到晚期时，新作产量情况会逐渐明朗。

玉米是全球第二大商品期货品种，也是我国三大粮食品种之一，上联众多的农民和贸易商，下接大量饲料、养殖和深加工企业，其价格变化直接关系到国计民生。大商所上市玉米期货以来，国内玉米产业链条上大量农户、贸易商、生产企业和加工企业均参与到期货市场进行套期保值。

国内玉米期货上市八年来，市场运行保持平稳，功能得到有效发挥，大连玉米期货价格已经成为国际玉米市场代表性价格之一，玉米期货市场在配合国家宏观调控、落实相关产业政策等方面发挥了积极的作用。

二影响玉米价格变动因素

(一)玉米的供求情况

1、玉米的供给和需求

2、玉米库存的影响

3、相关商品的价格(小麦和豆粨)

(二)气候的影响

(三)经济周期

(四)货币的汇率

(五)国家相关政策

(六)其他因素在玉米的播种与生长期间，还应注意国内经济景气情况、政治局势、军事行动以及一些突发事件对玉米的价格走势的影响。

三趋势分析及理由

(一)趋势分析

短期趋势：目前东北产区的玉米种植已经接近尾声，略显干旱的天气可能对玉米生长有一定

的不利影响，但整体情况稳定。

前期农户的集中售粮以及进口的加大，导致体上市场玉米供应保持充足，与此同时国内需求方面略显平淡，加工业因未盈利采购低迷，饲料需求旺季还没有来临。

中长期趋势：国内玉米期货中长期趋势仍将振荡走高。从近期玉米的基本面看，供应处于增

长通道，短期内需求的不振加剧调整步伐，同时整个市场偏空也带动玉米下跌。但季节性的需求弱势过后，下游饲用消费还将成为玉米上涨的强大动力。总体上，玉米走势会呈短空长多的格局。

【篇三】

一份投资计划书应具备如下内容：

一、投资项目，做黄豆就简介黄豆;做原糖就简介原糖。

二、建议投资金额。

三、交易规则。列明合约单位，每口货保证金(注明相当于合约总值百分之几)以及手续费等。

四、走势回顾。将过去一段时期走势作一概括性说明，使客户对“来龙”有所了解。

五、走势展望。对未来一段时间走势作一客观性分析。第一部分讲基本因素，利多因素一二三四要列清楚，利空因素一二三也要讲明白。第二部分写图表讯号，将图表附上，说明讯号指示性。再加上强弱指数、随机指数、价量变化等角度的分析。第三部分是结论，预测大市主要倾向。

六、投资原则。列出不怕错、最怕拖，摘西瓜、不贪芝麻，分兵渐进、不要孤注一掷等指导思想。

七、入市策略。

首先是将资金作分段入市的分配方案，列出什么价位准备买入或卖出，即投石问路。

第二点是看对的话在什么价位投入第二支、第三支兵，乘胜追击;到什么价位开始套利结算，什么时候全部离场，即鸣金收兵。

第三点是看错了出师不利的话，止损单(SLOSSORDER)摆在什么价位(升破阻力线或跌破支持点)，即壮士断臂。

八、盈亏比较。列出计算公式，看对赚多少。看错亏多少，加以比较。在何种情况下追加保证金，加多少也要列明白。

美国期货交易所合约

美国期货交易所合约规格

（cbot）玉米期货、期权合约

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│ 期 货 │ 期 权

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交易单位 │5000蒲式耳 │一个cbot期货合约交易单位（

│ │5000蒲式耳）

最小变动价位│每蒲式耳1/4美分（每张合约12.50│每蒲式耳1/8美分（每张合约

│美元） │6.25美元）

每日价格最大│每蒲式耳不高于或低于上一交易日│每蒲式耳不高于或低于上一交

波动限制 │结算价各10美分（每张合约500美 │易日结算权利金各10美分（每

│元），现货月份无限制。 │张合约500美元）。

敲定价格 │ │每蒲式耳10美分的整倍数

合约月份 │12、3、5、7、9 │12、3、5、7、9

交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货

│），到期合约最后交易日交易截止│

│时间为当日中午。 │

最后交易日 │交割月最后营业日往回数的第七个│距相关玉米期货合约第一通知

│营业日 │日至少5个营业日之前的最后

│ │一个星期五。

交割等级 │以2号黄玉米为准，替代品种价格 │

│差距由交易所规定。 │

合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期

│ │六上午10点（芝加哥时间）

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cbot大豆期货、期权合约

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│ 期 货 │ 期 权

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交易单位 │5000蒲式耳 │一个cbot大豆期货合约交易单

│ │位（5000蒲式耳）

最小变动价位│每蒲式耳1/4美分（每张合约12.50│每蒲式耳1/8美元（每张合约

│美元） │6.25美元）

敲定价格 │ │每蒲式耳25美分的整倍数。

每日价格最大│每蒲式耳不高于或低于上一交易日│每蒲式耳不高于或低于上一交

波动限制 │结算价各30美分（每张合约1500美│易日的结算权利金各30美分（

│分），现货月份无限制 │每张合约1500美分）。

合约月份 │9、11、1、3、5、7、8 │9、11、1、3、5、7、8

交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货

│），到期合约之最后交易日交易截│

│止时间为当日中午 │

最后交易日 │交割月最后营业日往回数的第七个│距相关大豆期货合约第一通知

│营业日 │日至少5个营业日前的最后一

│ │个星期五。

交割等级 │以no.2黄大豆为准，替代品种价格│

│差距由交易所规定。 │

合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期

│ │六上午10点（芝加哥时间）

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cbot豆粕期货、期权合约

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│ 期 货 │ 期 权

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交易单位 │100吨（200,000磅） │一个cbot豆粕期货合约单位（

│ │100吨）

最小变动价位│每吨10美分（每张合约10美元） │每吨5美元（每张合约5美元）

敲定价格 │ │期货价格低于200美元/吨的

│ │按每吨5美元的整倍数；

│ │期货价格为200美元/吨或以

│ │上的按每吨10美元的整倍数。

每日价格最大│每吨不高于或低于上一交易日结算│每吨不高于或低于上一交易日

波动限制 │价各10美元（每张合约1000美元）│的结算权利金各10美分（每张

│现货月份无限制。 │合约1000美分）。

合约月份 │1、3、7、8、9、10、12 │10、12、1、3、5、7、8、9

交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货

│），到期合约的最后交易日交易截│

│止时间为当日中午 │

最后交易日 │交割月最后营业日往回数之第七个│距相关豆粕期货合约第一通知

│营业日 │日至少5个营业日前的最后一

│ │个星期五。

交割等级 │蛋白质含量不低于44%，具体规格 │

│见cbot条例。 │

合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期

│ │六上午10点（芝加哥时间）

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cbot豆油期货、期权合约

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│ 期 货 │ 期 权

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交易单位 │600,000磅 │一个cbot豆油期货合约单位（

│ │60,000磅）

最小变动价位│每吨0.0001美分(每张合约6美元) │每磅0.00005美元（每张合约3

│ │美元）

敲定价格 │ │每磅1美分的整倍数

每日价格最大│每磅不高于或低于上一交易日结算│每磅不高于或低于上一交易日

波动限制 │价各1美分（每张合约600美元），│结算权利金各1美分（每张合

│现货月份无限制。 │约600美元）。

合约月份 │1、3、5、7、8、9、10、12 │1、3、5、7、8、9、10、12

交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货

│），到期合约的最后交易日交易截│

│止时间为当日中午 │

最后交易日 │交割月最后营业日往回数之第七个│距相关豆油期货合约第一通知

│营业日 │日至少5个营业日前的最后一

│ │个星期五。

交割等级 │仅为一种未加工豆油，具体规格见│

│cbot条例。 │

合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期

│ │六上午10点（芝加哥时间）

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cbot小麦期货、期权合约

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│ 期 货 │ 期 权

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交易单位 │5000蒲式耳 │一个cbot小麦期货合约交易单

│ │位（5000蒲式耳）

最小变动价位│每蒲式耳1/4美分（每张合约12.50│每蒲式耳1/8美分（每张合约

│美元） │6.25美元）

敲定价格 │ │每蒲式耳10美元的整倍数。

每日价格最大│每蒲式耳不高于或低于上一交易日│每蒲式耳不高于或低于上一交

波动限制 │结算价各20美分（每张合约1,000 │易日结算权利金各20美分（每

│美元），现货月份无限制。 │张合约1000美元）。

合约月份 │7、9、12、3、5 │7、9、12、3、5

交易时间 │上午9:30－下午1:15（芝加哥时间│同期货

│），到期合约最后交易日交易截止│

│时间为当日中午。 │

最后交易日 │交割月最后营业日往回数的第七个│距相关小麦期货合约第一通知

│营业日 │日至少5个营业日之前的最后

│ │一个星期五。

交割等级 │no.2软红麦、no.2硬红冬麦、no.2│

│黑北春麦、no.1北春麦，其他替代│

│品种价格差距由交易所规定。 │

合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期

│ │六上午10点（芝加哥时间）

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cbot5，000盎司白银期货合约

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交易单位 │5,000金衡盎司

最小变动价位 │每盎司1/10美分（每张合约5美元）

每日价格最大波动限制│每盎司1美元（每张合约5,000美元）

合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10月

交易时间 │星期一至星期五：早7:25－下午1:25（芝加哥时间）

│晚场交易时间：星期日至星期四：下午5:00-8:30（芝加

│哥时间）或下午6:00-9:30（中部夏时制时间）

最后交易日 │从交割月的最后营业日往回数的第四个营业日。

交割等级 │成色不低于999的4-5根纯银条；每根重量1000或1100盎司

│，公差度10%；每5,000盎司总重量公差度不得超过6%。

交割方式 │凭设在芝加哥或纽约的，经cbot批准的金库所签仓单（收

│据）交割。

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cbot1公斤黄金期货合约

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交易单位 │1公斤（32.15金衡盎司）

最小变动价位 │每盎司10美分（每张合约3.22美元）

每日价格最大波动限制│每盎司不高于或低于上一交易日结算价各50美元（每张合

│约1,607.50美元）

合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10、12月

交易时间 │早7:20－下午1:40（芝加哥时间）

最后交易日 │从交割月的最后营业日往回数的第四个营业日。

交割等级 │一根重量为995、重量至少为1公斤（32.15盎司），并标

│明由交易所认可品级和标号的纯金条。

交割方式 │同5,000盎司白银期货。

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cbot100盎司黄金期货合约

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交易单位 │100金衡盎司

最小变动价位 │每盎司10美分（每张合约10美元）

每日价格最大波动限制│每盎司不高于或低于上一交易日结算价各50美元（每张合

│约5000美元）

合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10、12月

交易时间 │星期一至星期五：早7:20－下午1:40（芝加哥时间）

│晚场交易时间：星期日至星期四：下午5:80-8:30（芝加

│哥时间）或下午6:00-9:30（中部夏时制时间）

最后交易日 │从交割月的最后营业日往回数的第四个营业日。

交割等级 │一根重量为100盎司或三根1公斤成色不低于995之纯金条

│。100盎司金条总重量公差度不得超过5%。

交割方式 │同1公斤黄金期货

──────────┴─────────────────────────

cbot1，000盎司白银期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │1000金衡盎司

最小变动价位 │每盎司1/10美分（每张合约1美元）

每日价格最大波动限制│每盎司不高于或低于上一交易日结算价各1美元（每张合

│约1,000美元）

合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10、12月

交易时间 │早7:25－下午1:25（芝加哥时间）

最后交易日 │从交割月的最后营业日往回数的第四个营业日。

交割等级 │一根成色不低于999，重量为1000盎司，标有交易所规定

│的一个或多个品级和标号的纯银条。每1000盎司总重量公

│差度不得超过12％。

交割方式 │凭设在芝加哥的经cbot批准的金库所签仓单交收

──────────┴─────────────────────────

cbot1，000盎司白银期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │一个cbot白银期货合约单位（1,000盎司）

最小变动价位 │每盎司1/10美分（每张合约1美元）

每日价格最大波动限制│每盎司不高于或低于上一交易日结算权利金各1美元（每

│张合约1,000美元）

敲定价格 │每盎司敲定价格不足8美元的按每盎司25美分的整倍数；

│每盎司敲定价格为8-20美元的按每盎司50美分的整倍数；

│每盎司敲定价格为20美元或超过20美元的按每盎司1美元

│的整倍数

合约月份 │当月和下两个日历月份以及2、4、6、8、10、12月

交易时间 │早7:25－下午1:25（芝加哥时间）

最后交易日 │距相关白银期货合约第一通知日至少5个营业日前的最后

│一个星期五。

交割等级 │最后交易日之后的第一个星期六上午10点（芝加哥时间）

──────────┴─────────────────────────

cbot主要市场指数期货合约（mmi）

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │用250美元乘以mmi，例如：当mmi为472.00点时，其期货

│合约值为：118,000美元（250美元×472.00）

最小变动价位 │0.05个指数点（每张合约12,50美元）

每日价格最大波动限制│不高于上一交易日结算价80个指数点；不低于上一交易日

│结算价格50个指数点（最初停板额）*

合约月份 │最前的3个连续月份以及3、6、9、12月合约周期内的后3

│个月份。

交易时间 │早8:15－下午3:15（芝加哥时间）

最后交易日 │交割月的第三个星期五

交割方式 │主要市场指数期货根据mmi期货收盘价格采取逐日盯市法

│，按照最后交易日之mmi收盘价格以现金结算。

│* 如果价格低于上一交易日的结算价格，协调价格限制

│额及交易停板额将根据道琼斯工业平均指数每下降250点

│和400点而计算，具体规格见cbot规章条例。

──────────┴─────────────────────────

cbot抵押证券期货、期权合约

──────┬──────────────┬──────────────

│ 期 货 │ 期 权

──────┼──────────────┼──────────────

交易单位 │100,000美元面值 │一个列明交割月份和利率的cbot

│ │抵押证券期货合约单位

利率交易 │交易所每个月将按美国国家抵押│

│协会抵押证券利率制订未来四个│

│月的新利率；交易按接近平价（│

│100）水平进行，但不能大于平 │

│价。 │

最小变动价位│1/32点（每张合约31.25美元） │1/64点（每张合约15.625美元或

│ │15.63美元）

敲定价格 │ │1点的整倍数（1,000美元）

每日价格最大│不高于或低于上一交易日结算价│3点（每张合约3,000美元）

波动限制 │格各3点（每张合约3,000美元）│

│（可扩大至4·1/2点） │

合约月份 │4个连续月份 │连续4个月份

交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间) │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)

最后交易日 │交割月第三个星期三之前的星期│相关期货交割月最后交易日的下

│五下午1:00 │午1:00（芝加哥时间）

交割方式 │根据最后交易日的抵押证券取样│

│价格以现金结算。 │

合约到期日 │ │最后交易日的晚上8:00（芝加哥

│ │时间），实值期权将自动履约。

──────┴──────────────┴──────────────

cbot市政公债券指数期货、期权合约

──────┬──────────────┬──────────────

│ 期 货 │ 期 权

──────┼──────────────┼──────────────

交易单位 │用1000美元乘以债券购买公司的│可于3、6、9、12月交割的一个

│“市政公债指数”。90-00价格 │cbot市政公债券指数期货合约单

│反映在合约价值上为90,000美元│位。

│。 │

最小变动价位│1/32点（每张合约31.25美元） │1/64点（每张合约15.63美元）

敲定价格 │ │按当时市政债券期货价格2点的

│ │整倍数（美元）

每日价格最大│不高于或低于上一交易日结算价│不高于或低于上一交易日结算权

波动限制 │格各3点(每张合约3000美元)。 │利金价格各3点（每张合约3,000

│ │美元）

合约月份 │3、6、9、12月 │3、6、9、12月

交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间) │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)

最后交易日 │从交割月最后营业日往回数的第│相关期货交割月最后交易日的下

│八个营业日。 │午2:00（芝加哥时间）

交割方式 │市政公债券指数期货在最后交易│

│日以现金结算。最后交易日结算│

│价等于债券购买公司的当日的市│

│政公债指数价值。 │

合约到期日 │ │最后交易日的晚8:00（芝加哥时

│ │间）。

──────┴──────────────┴──────────────

cbot30天期利率期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │5,000,00

0美元

最小变动价位 │按30天计算之5,000,000美元的0.01个百分点（每一基础

│点41.67美元）

价格基点 │用100减去月平均隔夜联邦基金利率。

每日价格最大波动限制│150个基础点

合约月份 │连续的7个日历月份之后再加上第七个月份后的3、6、9、

│12月合约周期的头2个月份。

交易时间 │早7:20－下午2:00（芝加哥时间）

最后交易日 │交割月的最后一个营业日。

交割方式 │合约根据交割月的平均日联邦基金利率以现金交割。

│日联邦基金利率由纽约联邦储备银行计算和公布。

──────────┴─────────────────────────

cbot5年期中期国库券（t－note）期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │100,000美元面值t-bond。

最小变动价位 │报价单位为1/32点，最小价格波动为1/32点的1/2（每张

│合约15.625美元）。

每日价格最大波动限制│不高于或低于上一交易日结算价格各3点（每张合约3000

│美元）（可扩大至4·1/2点）

合约月份 │3、6、9、12月

交易时间 │早7:20－下午2:00（芝加哥时间）

最后交易日 │从交割月最后营业日往回数的第八个营业日。

交割等级 │任何最近拍卖的5年期t-note。特别是原偿还期限不超过5

│年零3个月而且其剩余有效期限从交割月的第一天算起仍

│不少于4年零3个月的t-note最好。

交割方式 │联储电子过户簿记系统。

──────────┴─────────────────────────

cbot10年期中期国库券期货、期权合约（t－note）

──────┬──────────────┬──────────────

│ 期 货 │ 期 权

──────┼──────────────┼──────────────

交易单位 │100,000美元面值t-note │一个100,000美元t-note期货合

│ │约单位1/64点（每张合约15.63

│ │美元）

最小变动价位│1/32点（每张合约31.25美元） │按每张t-note期货合约当时价格

敲定价格 │ │1点（1000美元）的整倍数计算

│ │，如果期货价格为92-00，其敲

│ │定价格可能为89、90、91、92、

│ │93、94、95等。

每日价格最大│同5年期t-note │每张合约不高于或低于上一交易

波动限制 │ │日结算权利金价格各3点（每张

│ │合约3,000美元）

合约月份 │同5年期t-note │同XX年期t-note期货

交易时间 │星期一至星期五：早7:20－下午│同XX年期t-note期货

│2:00（芝加哥时间）晚场交易时│

│间：星期日至星期四：下午5:00│

│-8:30(芝加哥时间)或6:00-9:30│

│（中间夏时制时间） │

最后交易日 │从交割月最后营业日往回数的第│期权于相关期货合约交割月份前

│七个营业日 │一个月份停止交易。其交易中止

产割等级 │从交割月第一天起算有效期至少│时间为从相关t-note期货合约第

│为6·1/2年，但不超过XX年，8%│一通知日往回数至少5个工作日

│标准利率的t-note。 │前的第一个星期五中午，例如，

│ │1988年12月交割的期权合约最后

│ │交易日为1988年11月18日。

合约到期日 │ │最后交易日之后的第一个星期六

│ │上午10:00（芝加哥时间）

交割方式 │联储电子过户簿记系统 │

──────┴──────────────┴──────────────

cbot长期国库券期货、期权合约（t－bond）

──────┬──────────────┬──────────────

│ 期 货 │ 期 权

──────┼──────────────┼──────────────

交易单位 │100,000美元面值t-bond │一个100,000美元面值的cbot

│ │t-bond期货合约单位

最小变动价位│1/32点（每张合约31.25美元） │1/64点（每张合约15.63美元）

敲定价格 │ │按每张t-bond期货合约当时价格

│ │2点（美元）的整倍数计算

│ │，例如，如果t-bond期货合约价

│ │格为86-00，其期权敲定价格可

│ │能为80、82、84、86、88、90、

│ │92等。

每日价格最大│同XX年期t-note │同t-bond期货合约

波动限制 │ │

合约月份 │同XX年期t-note │同t-bond期货合约

交易时间 │同XX年期t-note │同t-bond期货合约

最后交易日 │同XX年期t-note │同XX年期t-note期货合约

交割等级 │如果为不可提前赎回的t-bond，│

│其到期日从交割月第一个工作日│

│算起必须为至少15年以上，如为│

│可提前赎回的t-bond，则不一定│

│为15年以上，利率为8%的标准利│

│率。 │

合约到期日 │ │同XX年期t-note期权合约

│ │

交割方式 │同XX年期t-note │

──────┴──────────────┴──────────────

芝加哥商业交易所（cme）生猪期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │30,000磅生猪（阉猪和小母猪）

最小变动价位 │每磅0.00025美元（每张合约7.50美元）

每日价格最大波动限制│每磅1·1/2美分（每张合约450美元）高于或低于上一交

│易日的结算价格

合约月份 │2、4、6、8、10、12

交易时间 │上午9:00－下午1:00（芝加哥时间），到期合约最后交易

│截止时间为当日中午。

最后交易日 │每一合约月份的20日（有时有例外）

交割日 │每一合约月份内的星期一、二、三、四（如果上述日期不

│日假日或假日之前一天）

交割单据到期日 │实际交割日之前一个工作日下午1:00之前（芝加哥时间）

──────────┴─────────────────────────

芝加哥商业交易所（cme）生猪期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │买进一张生猪期货合约看涨期权或卖出一张生猪期货合约

│看跌期权

最小变动价位 │每磅0.00025美元（每张合约7.50美元），双方为对冲交

│易部位而进行的交易的最小变动价位为0.000125美元（每

│张合约3.75美元）。

敲定价格 │按美分/磅列明。

每日价格最大波动限制│无

合约月份 │2、4、6、7、8、10、12

交易时间 │上午9:10－下午1:00（芝加哥时间）

最后交易日 │距相关期货合约交割月份第一个工作日之前三个工作日以

交割日 │上的最后一个星期五，如该星期五不是工作日，则再向前

│推至距该星期五最近的一个工作日。

履约日 │有期权交易的任何一个工作日

交割方式 │在相关期货合约中采取一个多头或空头部位。

──────────┴─────────────────────────

芝加哥商业交易所（cme）冷冻五花猪肉期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │40,000磅经切割、整理的冷冻五花肉（猪肚肉）

最小变动价位 │每磅0.00025美元（每张合约10美元）

每日价格最大波动限制│每磅2美分（每张合约800美元）高于或低于上一交易日的

│结算价格。

合约月份 │2、3、5、7、8、

交易时间 │上午9:10－下午1:00（芝加哥时间），到期合约的最后交

│易日交易截止时间为当日中午。

最后交易日 │距合约月份最后5个工作日最近之前一个工作日。

交割日期 │合约月份内任何一个工作日。

──────────┴─────────────────────────

芝加哥商业交易所（cme）冷冻五花猪肉期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │买进一张冷冻五花猪肉期货合约看涨期权或卖出一张冷冻

│五花猪肉看跌期权

最小变动价位 │同生猪期权合约

敲定价格 │同生猪期权合约

每日价格最大波动限制│无

合约月份

│2、3、5、7、8、

交易时间 │上午9:10－下午1:00（芝加哥时间）

最后交易日 │同生猪期权合约

履约日期 │同生猪期权合约

交割方式 │同生猪期权合约

──────────┴─────────────────────────

芝加哥商业交易所国际金融市场（imm）分部外汇期货合约规格

──────────┬─────────────────────────

│ 联 邦 德 国 马 克

──────────┼─────────────────────────

交易单位 │125,000联邦德国马克

最小变动价位 │0.0001马克(每张合约12.50马克)

每日价格最大波动限制│开市(早7:00-7:35)限价为150点，7:35分以后无限价

合约月份 │1、3、4、6、7、9、10、12和现货月份。

交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)，到期合约最后交易日交

│易截止时间为上午9:16，市场在假日或假日之前将提前收

│盘，具体细节与交易所联系。

最后交易日 │从合约月份第三个星期三往回数的第二个工作日上午9:16

│。

交割日期 │合约月份的第三个星期三。

交割地点 │由票据交换所指定的货币发行国银行。

──────────┴─────────────────────────

imm3个月期欧洲美元期货合约

──────────┬──────────────────────────

交易单位 │本金为100万美元，期限为3个月的欧洲美元定期存款。

最小变动价位 │0.01的倍数(每张合约25元)

每日价格最大波动限制│无限制

合约月份 │3、6、9、12月和现货月份

交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)，到期合约最后交易日交

│易截止时间为上午9:30(伦敦时间为下午3:30)，市场在假

│日或假日前将提前收盘，具体细节与交易所联系。

最后交易日 │从合约月份第三个星期三往回数的第二个伦敦银行工作日

│。

交割地点 │最后交易日，现金结算。

──────────┴─────────────────────────

imm日元期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │12,500,000日元

最小变动价位 │0.000001日元(每张合约12.50日元)

每日价格最大波动限制│同联邦德国马克

合约月份 │同联邦德国马克

交易时间 │同联邦德国马克

最后交易日 │同联邦德国马克

交割日期 │同联邦德国马克

交割地点 │同联邦德国马克

──────────┴─────────────────────────

注 在imm交易的另外几种外汇期货合约除交易单位，最小变动价位和每日

价格最高波动限制不同外，在合约其它规格上大致相同。

开市（早7：20－7：35）限价

─────┬────────┬───────────────┬─────

│ 交易单位 │ 最小变动价位 │每日价格最

│ │ │大波动限制

─────┼────────┼───────────────┼─────

澳大利亚元│100,000澳元 │0.0001澳元(每张合约10澳元) │150点

加拿大元 │100,000加元 │0.0001加元(每张合约10加元) │150点

法国法郎 │250,000法郎 │0.00005法郎(每张合约12.50英镑)│500点

英 镑 │62,500英镑 │0.0002英镑(每张合约12.50英镑) │400点

瑞士法郎 │125,000瑞士法郎 │0.0001法郎(每张合约12.50法郎) │150点

─────┴────────┴───────────────┴─────

芝加哥商业交易所指数、期权分部（iom）外汇期权合约规格

──────────┬─────────────────────────

│ 联邦德国马克期权合约

──────────┼─────────────────────────

交易单位 │买进一张马克期货合约的看涨期权或卖出一张马克期货合

│约的看跌期权

最小变动价位 │1点或0.0001马克(每张合约12.50马克)。如系买卖双方为

│对冲部位而进行的交易，变动价位可为0.0005马克(每张

│合约6.25马克)

敲定价格 │间隔1美分(以美元/马克表示)

每日价格最大波动限制│当相关期货价格触及开市限价停板额时停止期权交易。

合约月份 │序列合约月份，包括从3月份开始的季度性周期(3、6、9

│、12)以及非季度性周期月份(1、2、4、5、7、8、10、11

│)。

交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)。市场在假日或假日前将

│提前收盘，具体细节与交易所联系。

最后交易日 │从合约月份的第三个星期三往回数的第二个星期五，如该

│日为交易所假日，即再往回数一个工作日。

履约日 │期权交易期内的任何一个工作日。

交割方式 │在相关期货合约中采取一个多头或空头部位。

──────────┴─────────────────────────

iom3个月期欧洲美元期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │买进一张相关欧洲美元期货合约的看涨期权或卖出一张欧

│洲美元期货合约的看跌期权。

最小变动价位 │1个基础点或0.01imm指数点(每张合约25美元)。如系为对

│冲买卖双方交易部位而进行的交易，变动价位可为0.005

│imm指数点(每张合约12.50美元)。

敲定价格* │按可交货的欧洲美元定期存款期货合约的imm指数计算。

│imm指数水平低于88.00时按0.50间隔扩大或缩小，当imm

│指数高于88.00时，间隔为0.25。

每日价格最大波动限制│无

合约月份 │3、6、9、12

交易时间 │早7:20-下午2:00(芝加哥时间)，到期合约的最后交易日

│交易截止时间为当日上午9:30，市场在假日或假日之前将

│提前收盘。具体细节与交易所联系。

最后交易日 │与相关期货合约相同。

履约日 │期权交易期内的任何一个工作日。

──────────┴─────────────────────────

＊ cmf已提出将所有imm指数点的敲定价格间隔定为0.25的建议性条例，

该条例有待于cftc批准。

在iom交易的另外几种外汇期权合约除最小变动价位

和敲定价格不同外，在合约的其它规格上都相同（见下表）

─────┬──────────────────┬───────────

│ 最小变动价位 │ 敲定价格

─────┼──────────────────┼───────────

澳大利亚元│1点或0.0001澳元(每张合约10澳元)，如 │间隔1美元(美元/澳元)

│系对冲交易，最小变动价位可为0.00005(│

│5澳元)。 │

加拿大元 │1点或0.0001加元(每张合约10加元)，如 │间隔1/2美分(美元/加元)

│系对冲交易，最小变动价位可为0.00005(│

│5加元)。 │

日 元 │1点或0.000001日元(每张合约12.50日元)│间隔0.0001美元(美元/日

│，如系对冲交易，最小变动价位可为 │元)

│0.0000005(6.25日元)。 │

英 镑 │1点或0.0002英镑(每张合约12.50英镑)，│间隔2·1/2美分(美元/英

│如系对冲交易，最小变动价位可为0.0001│镑)

│(6.25英镑)。 │

瑞士法郎 │2点或0.0001法郎(每张合约12.50法郎)，│间隔1美分(美元/瑞士法

│如系对冲交易,最小变动价位可为0.00005│郎)

│(6.25法郎)。 │

─────┴──────────────────┴───────────

蒲耳氏500种股票价格综合指数期货合约

（s＆p 500）

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │用500美元乘以s&p500股票价格指数

最小变动价位 │0.50个指数点(每张合约25美元)

每日价格最大波动 │与证券市场挂牌的相关股票的交易中止相协调，有关此规

限制及交易中止 │定的细节，请与cme研究部联系。

开市限价 │在交易刚开盘期间，最大价格波动额不得高于或低于上一

│交易日结算价5个指数点，假如期货合约价格在开市后10

│分钟时达到此停板额，交易将暂停2分钟，然后按新的开

│盘价范围重新恢复交易。

合约月份 │3、6、9、12

交易时间 │早8:30-下午3:15(芝加哥时间)

最后交易日 │最终结算价格确定日的前一个工作日。

交割方式 │按最终结算价以现金结算，此最终结算价由合约月份的第

│三个星期五的s&p股票价格指数的构成股票市场开盘价所

│

决定。

──────────┴─────────────────────────

iom蒲耳氏500种股票价格综合指数期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │买进一张s&p500指数期货看涨期权或

│卖出一张s&p500指数期货看跌期权。

最小变动价位 │0.05个指数点(每张合约25美元)，如系买卖双方为对冲

│而进行的交易，可按0.025个指数点(每张合约12.50美元

│)进行。

每日最大变动价位 │当相关期货触及停板额时，所有s&p500期权交易均停止。

敲定价格* │以相关可交货的s&p500指数期货合约表示，间隔为不附小

│数的5，即110、115、120等。

合约月份 │序列合约月份，包括从3月份开始的季度性周期(3、6、9

│、12)以及非季度性周期月份(1、2、4、5、7、8、10、

│11)

交易时间 │早8:30-下午3:15(芝加哥时间)

最后交易日 │凡是按3月份开始的季度性周期月份期权合约，其最后交

│易日与相关期货合约相同，其它交割月份合约最后交易日

│为合约第三个星期五。

履约日 │期权交易期内的任何一个交易日。

交割方式 │在相关期货合约中采取一个多头或空头部位。到期的按3

│月份季度周期月份交割的实值期权合约，如果不向票据交

│换所提出异议的话，将自动被履约，并按相关期货合约的

│最终结算价以现金交割。

──────────┴─────────────────────────

＊ cmf已提出将3月份季节周期中的第三个近期交割月份的敲定价格间隔改为

10个指数点，即110、120、130等的建议条例，该建议条例正有待于c

ftc批准。

咖啡、糖和可可交易所（csce）可可期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │10公吨(22,046磅)

最小变动价位 │每公吨1美元(每张合约10美元)

每日价格最大波动限制│不得高于或低于上一交易日结算价格各88美元,限价可扩

│大至132美元对前两个交割月份无限制

合约月份 │1、2、3、5、7、9、

交易时间 │上午9:30-下午2:15(芝加哥时间)

交货产地 │产于任何国家或气候下的品种,包括新产品或尚不知名的

│品种,共分为三类:

│a组:加纳、尼日利亚、象牙海岸等国品种，每吨交割价升

│水160美元

│b组:巴伊亚、中美、委内瑞拉等国品种，每吨交割价升水

│80美元

│c组:桑切斯、海地、马来西亚及其他产地品种，按平价交

│割，等级评定由持有交易所执照的评级员进行。

交割地点 │纽约港区特许仓库，特拉华河港口，或汉普顿港口；如采

│用码头交货或散装交货，可适当从合约价中给予折扣，但

│须征得收货方同意。

──────────┴─────────────────────────

csce可可期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │一个csce可可期货合约单位

最小变动价位 │每公吨1美元(每张合约10美元)

敲定价格 │期货合约价格 所有合约月份

│低于3,600美元 100美元

│高于3,600美元 200美元

每日价格最大波动限制│无

合约月份 │3、5、7、9、12

交易时间 │上午9:30-下午2:15(芝加哥时间)

最后交易日 │相关期货合约交割月份之前一个月的第一个星期五。

合约到期日 │最后交易日的晚上9:00(纽约时间);期权持有人的履约意

│向通知书必须于最后交易日下午4点(纽约时间)之前提交

│给结算会员公司。

──────────┴─────────────────────────

csce咖啡“c”期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │37,500磅，约250袋

最小变动价位 │每磅0.0001美元(每张合约3.75美元)

每日价格最大波动限制│不得高于或低于上一交易日结算价格各6美分(600点)，限

│价可扩大至9美分(900点)最近的两个合约月份无限制。

合约月份 │3、5、7、9、12

交易时间 │上午9:15-下午1:58(纽约时间)

交割等级 │咖啡检验主要根据咖啡豆品级和品尝测定，如符合交割要

│求，则发给等级、质量证书，由于咖啡品种繁多，交易所

│按一定的基准咖啡品级质量来衡量用于交割的咖啡，质量

│超过基准品级的可以按溢价交割，质量低下的则须按折扣

│价交割。

交割地点 │凭等级证书在纽约港和新泽西以及新奥尔良港的交易所特

│许仓库交割。

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csce咖啡期权合约＊

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │一个咖啡“c”期货合约单位

最小变动价位 │每磅0.0001美元(每张合约3.75美元)

敲定价格 │期货合约价格 所有合约月份

│低于200美元 5美元

│高于200美元 10美元

每日价格最大波动限制│无

合约月份 │3、5、7、9、12

交易时间 │上午9:15-下午2:13(纽约时间)

最后交易日 │相关期货合约交割月份之前一个月的第一个星期五(同可

│可期权合约)

合约到期日 │同可可期权合约

──────────┴─────────────────────────

＊ 此期权合约规格内容为cftc于1986年7月22日批准的文本，目前的

合约规格在内容上可能有所变化，因此在参照此合约进行交易前，与你的经纪人取

得联系，重新确认合约内容。

csce11号原糖（世界级）期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │50长吨(112,000磅)

最小变动价位 │每磅0.0001美元(每批11.20美元)

每日价格最大波动限制│0.005美元，根据具体市场状况而施以不同的限价。在继

│上一交割月份最后交易日之后的第一个工作日或第一工作

│日之后，不对距交割期最近的两个合约月份规定限价。

合约月份 │1、3、5、7、10

交易时间 │上午10:00-下午1:43(纽约时间)；收市叫价于下午2:00开

│始

最后交易时间 │交割月份之前一个月的最后一个工作日

交割等级 │平均旋光度为96度的原蔗糖、可交割产地品种为阿根廷、

│澳大利亚、巴巴多斯、伯利兹、巴西、哥伦比亚、哥斯达

│黎加、多米尼加、萨尔瓦多、厄瓜多尔、斐济、法属安的

│列斯群岛、危地马拉、洪都拉斯、墨西哥、尼加拉瓜、秘

│鲁、菲律宾、南非、斯威士兰、中国台湾、泰国、特立尼达、

│美国、津巴布韦等国和地区的蔗糖，fob价，散装运输。

交割地点 │发运国港口、码头交货，fob，散装运输。

──────────┴─────────────────────────

csce11号原糖（世界级）期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │一个csce11号原糖(世界级)期货合约单位；12月的相关期

│货合约交割期为3月份。

最小变动价位 │每磅0.0001美元(每张合约11.20美元)

敲定价格 │期货合约价格 两个近期合约月份 期货合约价格 两个

│远期合约月份

│不足10美分 1/2美分-50点 不足16美分 1美分-100点

│10美分至40美分之间 1美分-100点 16美分至40美分之间

│2美分-200点 40美分以上 2美分-200点

│40美分以上 2美分-200点 40美分或40美分以上

│4美分-400点

每日价格最大波动限制│无

合约月份 │3、5、7、10、12以及下一年中这些月份中的第一个月。

│12月到期的期权履约后,转入交割期为3月份的期货合约。

交易时间 │同11号原糖期货合约。

最后交易日 │相关期货合约交割月份之前一个月的第二个星期五。

合约到期日 │最后交易日的晚上9:00(纽约时间)；期权持有人的履约意

│向通知书必须于最后交易日的下午3:00以前(纽约时间)提

│交至结算会员公司处。

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csce世界级白糖期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │50公吨精炼白砂糖(甜菜糖或蔗糖),每50公斤一袋,由内加

│聚乙烯衬袋的新黄麻袋包装。

最小变动价位 │每吨20美分(每张合约10美元)

每日价格最大波动限制│每公

吨10美元,根据具体市场状况而施以不同的限价。不

│对紧接上一交割月份最后交易日或其后的头两个交割月份

│规定限价。

合约月份 │1、3、5、7、10循环18个月为一交易周期

交易时间 │上午9:45-下午1:43(纽约时间);外加在11号世界级原糖期

│货收市叫价结束后开始的白糖期货收市叫价。

最后交易日 │交割月份之前一个月的15号;如果15号不是交易所工作日,

│则最后交易日为交易所的下一个工作日,通知日为最后交

│易日之后的下一个交易所工作日。

交割等级 │旋光度至少为99.8度的精炼糖或白糖(甜菜糖/甘蔗糖)

交割地点 │荷兰的鹿特丹和符利辛根;比利时的安特卫普;联邦德国的

│汉堡;法国的敦克尔克和雷恩;英国的伊明汉姆,美国得克

│萨斯州的加尔沃斯顿、路易斯安那州的新奥尔良,佐治亚

│州的萨凡那、马里兰州的巴尔的摩,纽约州的纽约市;巴西

│的累西菲、马塞约、圣多斯;南朝鲜的釜山、仁川;波兰的

│格但斯克和格丁尼亚。

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纽约商品交易所（comex）高级铜期货、期权合约

──────┬─────────────────┬───────────

│ 期 货 │ 期 权

──────┼─────────────────┼───────────

交易单位 │25,000磅 │一个comex高级铜期货合

│ │约单位

最小变动价位│每磅0.0005美元(每张合约12.50美元) │每磅0.0005美元(每张合

│ │约12.50美元)

敲定价格 │ │敲定价格不足40美分的每

│ │磅间隔1美分;40美分至1

│ │美元的间隔2美分;1美元

│ │以上的间隔5美分。

履约方式 │ │任何一个期权交易日之下

│ │午3:00(纽约时间)以前。

│ │履约时,期权持有者通过

│ │转帐方式接受一个适当的

│ │相关高级铜期货合约的空

│ │头或多头部位,期权卖方

│ │在收到履约通知书后进入

│ │一个相反的期货部位。

合约月份 │当月和其后两个月以及从当月开始的23│3、5、7、9、12合约月份

│个月周期中的任何1、3、5、7、9、12 │中离交割期最近的4个月

│月 │份。

交易时间 │上午9:25-下午2:00(纽约时间) │同相关高级铜期货合约。

交割等级 │25,000磅(公差度±2%)1级电解铜 │

最后交易日 │交割月份的倒数第三个交易日 │相关期货合约交割月份之

│ │前一个月的第二个星期五

│ │。

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堪萨斯市期货交易所（kcbt）

小价值线和价值线平均股票指数期货合约

──────┬─────────────────┬───────────

│ 小价值线股指期货 │ 价值线股指期货

──────┼─────────────────┼───────────

交易单位 │用100美元乘以价值线算术平均指数 │用500美元乘以价值线算

│ │术平均指数

最小变动价位│0.5点(每张合约5美元) │0.5点(每张合约25美元)

每日价格最 │垂询交易所以获最新信息 │垂询交易所以获最新信息

大波动限制 │ │

合约月份 │3、6、9、12 │3、6、9、12

交易时间 │早8:30-下午3:15(堪萨斯市时间) │早8:30-下午3:15(堪萨斯

│ │市时间)

交割方式 │根据合约月份的最后交易日收盘时实际│同小价值线期货合约

│价值线算术平均指数点数进行结算。 │

──────┴─────────────────┴───────────

纽约金融交易所（nyfe）和

纽约证券交易所（nyse）股票综合指数期货合约

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交易单位 │500美元乘以nyse综合指数(例如:500美元×135.00＝

│67,500美元;135.00代表当时的指数水平)

最小变动价位 │5个基础点,例如:0.05、135.05、135.10、135.15(每张合

│约25美元)

每日价格最大波动限制│无

合约月份 │3、6、9、12周期

交易时间 │上午9:30-下午4:15(纽约时间)

最后交易日 │合约月份的第三个星期五之前的星期四。如该日不是nyse

│和nyse工作日,最后交易日为该日之前的一个工作日。

交割方式 │在合约到期时以现金结算;最终结算价格是根据所有nyse

│综合指数构成股票的到期合约月份第三个星期五的开盘价

│格,经特别计算而求出的。

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nyfe nyse股票综合指数期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │一个nyse股票综合指数期货合约单位

最小变动价位 │5个基础点或0.05(每个合约25美元),但所进行的期权交易

│属于对冲交易部位性质,最小变动价位可为1个基础点(5美

│元)。

敲定价格 │按2点间隔渐进(例如152.00、154.00等),应随时保持至少

│9个敲定价格,其中实值敲定价4个,两平敲定价1个,虚值敲

│定价4个。

每日价格最大波动限制│无

合约月份 │当前的月份和其后两个月份,以及(3、6、9、12)季度循环

│周期中的下一个月份(任何时间均有四个期权月份);非季

│度循环周期的期权月份是以期权到期后的下一期货月份为

│到期月份。

交易时间 │上午9:30-下午4:15(纽约时间)

最后交易日 │按季度循环周期月份(3、6、9、12)进行的期权合约的最

│后交易日等同于相关期货合约的最后交易日(即到期合约

│月份的第三个星期五之前一个工作日,如该日不是nyfe和

│nyse的工作日,则再向前推,直至距星期五最近的第一个工

│作日);不按季度循环周期月份进行的期权合约的最后交易

│日为到期月份的第三个星期五,如该日不是nyfe和nyse的

│工作日,则最后交易日应为距第三个星期五最近之前一个

│工作日。

──────────┴─────────────────────────

纽约商业交易所（nymex）低硫轻原油期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │1,000桶

最小变动价位 │每磅1美分(每张合约10美元)

每日价格最大波动限制│每桶1美元(每张合约1,000美元)

合约月份 │从当前月份起算的18个连续月份

交易时间 │上午9:45－下午3:10(纽约时间)

交割等级 │西得克萨斯中质油，含硫量4%,api40°，硫重5%或以下，

│api比重介于34°和45°之间；硫重5%或以下，api比重介

│于34°和45°之间的低硫轻油也可用于交割。

──────────┴─────────────────────────

纽约商业交易所（nymex）轻质低硫原油期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │一个nyse股票综合指数期货合约单位

最小变动价位 │每桶1美元(每张合约10美元)

敲定价格 │间隔价为每桶1美元;每一交易月份的相关期货合约的看跌

│期权和看涨期权至少要有7个敲定价格水平,居中的敲定价

│格要最接近上一交易日相关期货合约的收盘价。敲定价格

│的高低界限视期货价格波动幅度而调整。

每日价格最大波动限制│无

合约月份 │6个连续月份

交易时间 │上午9:45-下午3:10(纽约时间)

最后交易日 │相关原油期货合约交割月份之前一个月的第二个星期五。

履约(方式) │包括期权到期日在内的任何一天的下午4:30以前(纽约时

│间)

│看涨期权买方获得相关期货合约的多头交易部位,看跌期

│权买方获得空头部位。看涨期权卖方被指定进入相关期货

│合约的空头交易部位,看跌期

权卖方被指定进入多头交易

│部位。

──────────┴─────────────────────────

纽约商业交易所（nymex）纽约港2号取暖油期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │42,000美制加仑

最小变动价位 │每加仑0.0001美元

每日价格最大波动限制│每加仑2美分(每张合约840美元)不高于或低于上一交易日

│的结算价格不对交割月份之前一个月份规定波动限价

合约月份 │从当前月份起算的15个连续月份。

交易时间 │上午9:50-下午3:10(纽约时间)

交割等级 │2号取暖油,具体规格与交易所联系。

──────────┴─────────────────────────

纽约商业交易所纽约港2号取暖油期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │一个nymex取暖油期货合约单位

最小变动价位 │每加仑0.0001美元

敲定价格 │间隔价为每加仑2美分,所有敲定价格只能为偶数,例如,

│0.4800美元、0.5000美元等,任何时间内,每一交易月份的

│相关期货合约看跌期权和看涨期权至少要有7个敲定价格

│水平,居中的敲定价格要最接近上一交易日相关期货合约

│的收盘价。敲定价格的高低界限视期货价格波动幅度而调

│整。

每日价格最大波动限制│无

合约月份 │6个连续月份

交易时间 │上午9:50-下午3:10(纽约时间)

最后交易日 │相关取暖油期货合约交割月份之前一个月的第二个星期五

│。

履 约 │同轻质低硫原油期权合约。

──────────┴─────────────────────────

堪萨斯市期货交易所小麦期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │5,000蒲式耳

最小变动价位 │每蒲式耳1/4美分(每张合约12.50美元)

每日价格最大波动限制│每蒲式耳不高于或低于上一交易日结算价25美分(每张合

│约1,250美元)

合约月份 │3、5、7、9、12

交易时间 │上午9:30-下午1:15(堪萨斯市时间)

交割等级 │2号硬红冬麦;1号和3号麦依照交易所规定之质量差价交割

│。

交割方式 │凭仓储商签发之仓单

──────────┴─────────────────────────

堪萨斯市期货交易所（kcbt）小麦期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │一个kcbt之5000蒲式耳硬红冬小麦期货合约单位

最小变动价位 │每蒲式耳1/8美分(每张合约6.25美元)

敲定价格 │与交易所联以获取最新信息

每日价格最大波动限制│同相关小麦期货合约

合约月份 │3、5、7、9、12

交易时间 │同相关小麦期货合约

最后交易日 │距相关期货合约第一通知日至少5个工作日之前的星期五

│下午1:00(堪萨斯市时间)

合约到期时间 │最后交易日之后的第一个星期六上午10:00(堪萨斯市时间

│)

──────────┴─────────────────────────

明尼阿波利斯谷物交易所春小麦期货合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │5,000蒲式耳(允许1,000蒲式耳零批)

最小变动价位 │每蒲式耳1/8美分

每日价格最大波动限制│每蒲式耳20美分(每张合约1,000美元)

合约月份 │3、5、7、9、12

交易时间 │上午9:30-下午1:15(明尼阿波利斯时间)

交割等级 │2号北方春麦,蛋白质含量为13.50或更高,溢价和差价由交

│易所确定。

──────────┴─────────────────────────

明尼阿波利斯谷物交易所（mge）春小麦期权合约

──────────┬─────────────────────────

交易单位 │一个5000蒲式耳的mge春小麦期货合约单位

最小变动价位 │1/8美分

敲定价格 │a.间隔:按每蒲式耳10美分渐进

│b.最初挂牌价:居中的敲定价格要相等于上一交易日之结

│算价,另外3个渐高价和渐低价各间隔10美分

│c.附加牌价:在交易集中于某一价格水平,致使期货合约的

│期权敲定价格少于3个渐高价和3个渐低价时,应加入新的

│期??

________________人才交流中心(以下简称甲方)

根据中组部、人事部以及四川省的有关人才流动和人事代理政策法规，接受(单位名称)(以下简称乙方)的委托，代理乙方的人事业务，共同订立协议如下：

一、本协议期内，甲方提供下列人事代理及管理服务：

1.及时通报国家及地方人事人才工作的有关政策规定;

2.管理乙方员工的人事关系和人事档案;提供借阅查询及出具与档案记载内容有关的证明;办理相应的职称申报、出国境政审、生育指标(限成都市6城区户口的育龄妇女)以及接转管理党员组织关系等相关手续;

3.协助乙方做好人才招聘工作;为乙方招聘的国有单位人员办理工作流动或辞职审批的人才流动手续;并确认保留存档人员的原工作身份和计算连续工龄;

4.协助乙方引进外地人才入户及办理相关调(流)动手续;

5.为乙方代办计划内大中专毕业生、毕业研究生接收就业手续以及办理有关户籍关系;并办理毕业生转正定级手续;

6.协助乙方办理社会保险的有关手续;

7.办理其他另经协商需要代理的事宜。

二、本协议期内，乙方承担履行下列义务：

1.乙方指定专人与甲方联系，办理有关人事代理事宜;

2.乙方负责提供所聘人员的人事档案所在地方或单位，并出函介绍所聘人员到甲方办理其流动及人事档案的调转手续;

3.乙方与所聘的存档人员解除聘用合同或终止劳动关系，乙方应于办理手续的____日内以书面形式函告甲方(函告须加盖乙方公章)，同时督促当事人到甲方另行办理转存手续;甲方见乙方函告或解除聘用合同、终止劳动关系的证明后，按规定为个人办理转存手续，其《人事档案管理合同书》中涉及当事人的合同关系就此自动终止;

4.乙方及时按年支付给甲方委托代理人事关系、人事档案管理服务费每人每年240元;其它人事代理专项服务费以实际发生的代理项目按四川省物价局核定的标准受理时支付;

5.本协议的内容乙方应如实告知本单位员工。

三、乙方付费方式：初期采取单位每办一个(或一批)档案托管后即结清(或分批分段结清)相关管理服务费，到次年在确定统一期限后，经核算存档总数的相关管理服务费按年以现金或转帐方式支付(甲方账户：、开户行：工商银行东城根街分理处)。

四、本协议从签订之日起生效，若一方要求解除协议，必须提前30天以书面形式通知对方方可解除本协议。如有违约，责任由违约方承担。

五、本协议一式二份，甲乙双方各执一份;

六、本协议未尽事宜另经双方协商约定

七、附件：《单位委托人事代理人员名单》

甲方代理人签字：乙方代理人签字：盖公章盖公章地址：成都市小南街99号地址：邮编：610015邮编：联系人：联系人：

电话：电话：

签订协议日期________年____月____日

期货、期权合约

上一交割月份最后交易日之后的第一个工作日或第一工作

日之后，不对距交割期最近的两个合约月份规定限价。

1、3、5、7、10

上午10:00-下午1:43(纽约时间)；收市叫价于下午2:00开

始

交割月份之前一个月的最后一个工作日

平均旋光度为96度的原蔗糖、可交割产地品种为阿根廷、

澳大利亚、巴巴多斯、伯利兹、巴西、哥伦比亚、哥斯达

黎加、多米尼加、萨尔瓦多、厄瓜多尔、斐济、法属安的

列斯群岛、危地马拉、洪都拉斯、墨西哥、尼加拉瓜、秘

鲁、菲律宾、南非、斯威士兰、中国台湾、泰国、特立尼达、

美国、津巴布韦等国和地区的蔗糖，fob价，散装运输。

发运国港口、码头交货，fob，散装运输。

csce 11号原糖（世界级）期权合约

交易单位

最小变动价位

敲定价格

每日价格最大波动限制

合约月份

交易时间

最后交易日

合约到期日

一个csce11号原糖(世界级)期货合约单位；12月的相关期

货合约交割期为3月份。

每磅0.0001美元(每张合约11.20美元)

期货合约价格两个近期合约月份期货合约价格两个

远期合约月份

不足10美分1/2美分-50点不足16美分1美分-100点

10美分至40美分之间1美分-100点16美分至40美分之间

2美分-200点40美分以上2美分-200点

40美分以上2美分-200点40美分或40美分以上

4美分-400点

无

3、5、7、10、12以及下一年中这些月份中的第一个月。

12月到期的期权履约后,转入交割期为3月份的期货合约。

同11号原糖期货合约。

相关期货合约交割月份之前一个月的第二个星期五。

最后交易日的晚上9:00(纽约时间)；期权持有人的履约意

向通知书必须于最后交易日的下午3:00以前(纽约时间)提

交至结算会员公司处。

csce世界级白糖期货合约

交易单位

最小变动价位

每日价格最大波动限制

合约月份

交易时间

最后交易日

交割等级

交割地点

50公吨精炼白砂糖(甜菜糖或蔗糖)，每50公斤一袋，由内加

聚乙烯衬袋的新黄麻袋包装。

每吨20美分(每张合约10美元)

每公吨10美元，根据具体市场状况而施以不同的限价。不

对紧接上一交割月份最后交易日或其后的头两个交割月份

规定限价。

1、3、5、7、10循环18个月为一交易周期

上午9:45-下午1:43(纽约时间)；外加在11号世界级原糖期

货收市叫价结束后开始的白糖期货收市叫价。

交割月份之前一个月的15号；如果15号不是交易所工作日，

则最后交易日为交易所的下一个工作日，通知日为最后交

易日之后的下一个交易所工作日。

旋光度至少为99.8度的精炼糖或白糖(甜菜糖/甘蔗糖)

荷兰的鹿特丹和符利辛根；比利时的安特卫普；联邦德国的

汉堡；法国的敦克尔克和雷恩；英国的伊明汉姆，美国得克

萨斯州的加尔沃斯顿、路易斯安那州的新奥尔良，佐治亚

州的萨凡那、马里兰州的巴尔的摩，纽约州的纽约市；巴西

的累西菲、马塞约、圣多斯；南朝鲜的釜山、仁川；波兰的

格但斯克和格丁尼亚。

纽约商品交易所（comex）高级铜期货、期权合约

期货

期权

交易单位

最小变动价位

敲定价格

履约方式

合约月份

交易时间

交割等级

最后交易日

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期货、期权合约

约1,250美元)

3、5、7、9、12

上午9:30-下午1:15(堪萨斯市时间)

2号硬红冬麦；1号和3号麦依照交易所规定之质量差价交割

。

凭仓储商签发之仓单

堪萨斯市期货交易所（kcbt）小麦期权合约

交易单位

最小变动价位

敲定价格

每日价格最大波动限制

合约月份

交易时间

最后交易日

合约到期时间

一个kcbt之5000蒲式耳硬红冬小麦期货合约单位

每蒲式耳1/8美分(每张合约6.25美元)

与交易所联以获取最新信息

同相关小麦期货合约

3、5、7、9、12

同相关小麦期货合约

距相关期货合约第一通知日至少5个工作日之前的星期五

下午1:00(堪萨斯市时间)

最后交易日之后的第一个星期六上午10:00(堪萨斯市时间

)

明尼阿波利斯谷物交易所春小麦期货合约

交易单位

最小变动价位

每日价格最大波动限制

合约月份

交易时间

交割等级

5,000蒲式耳(允许1,000蒲式耳零批)

每蒲式耳1/8美分

每蒲式耳20美分(每张合约1,000美元)

3、5、7、9、12

上午9:30-下午1:15(明尼阿波利斯时间)

2号北方春麦，蛋白质含量为13.50或更高，溢价和差价由交

易所确定。

明尼阿波利斯谷物交易所（mge）春小麦期权合约 交易单位

最小变动价位

敲定价格

每日价格最大波动限制

合约月份

交易时间

最后交易日

合约到期日

一个5000蒲式耳的mge春小麦期货合约单位

1/8美分

a.间隔：按每蒲式耳10美分渐进

b.最初挂牌价：居中的敲定价格要相等于上一交易日之结

算价，另外3个渐高价和渐低价各间隔10美分

c.附加牌价：在交易集中于某一价格水平，致使期货合约的

期权敲定价格少于3个渐高价和3个渐低价时，应加入新的

期权敲定价格，以确保至少有3个渐高价和3个渐低价，但在

到期合约中不得加入附加价。

不高于或低于每一张看跌期权合约或看涨期权合约的上一

交易日结算权利金价格各20美分

9、12、3、5、7

上午9:35-下午1:25(明尼阿波利斯时间)

距相关期货合约第一通知日之前至少10个工作日的星期五

下午1:00(明尼阿波利斯时间)

最后交易日之后的第一个星期六上午10:00(明尼阿波利斯

时间)

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